（工商管理专业论文）中外废纸贸易的前景分析及对策研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 本文是一篇关于中国和国际之间废纸贸易的前景分析及其对策的研究论文。 2 0 0 8 年中国已经超越美国成为世界第一造纸大国，废纸是造纸工业的主要原材 料，由于中国的废纸回收行业发展滞后，无法满足高速增长的造纸工业的生产需 要，因此需要大量进口外国废纸，由此衍生出一个近年来新兴的行业废纸贸 易行业。 由于废纸贸易与造纸工业息息相关，废纸贸易的前景是否乐观也由造纸工业 的发展趋势而定。造纸工业是一个与国民经济关系密切的重要行业，国家的政策、 法规和经济环境对其影响很大，本文通过论述我国造纸工业目前所处的政策和经 济背景、今后所面临的问题和潜在的解决途经，对造纸工业的主要原材料废纸的 需求趋势作出分析研究，在此基础上判断废纸贸易市场的发展前景。 鉴于国家的政策法规和经济环境对造纸工业的影响，本文又尝试从宏观的角 度观察国家在这方面的战略方向。通过分析研究，得出的结论是：在资源日益枯 竭和环境日益恶化的背景下，循环经济将是全球性的经济发展模式，中国作为世 界上人口最多、潜在消费市场最大的国家，已经无可避免的走上了循环经济的发 展方向。再生资源产业是循环经济的核心，废纸是再生资源的主要品种之一，国 内废纸回收行业未来的发展也会对国际废纸供应市场造成冲击，从而影响目前主 要从事废纸进口的废纸贸易行业。 但这些战略性的影响和市场的全局改变不是一朝一夕的，本文作者认为废纸 贸易在未来相当长的时期内仍可维持稳定的态势。然而在经济全球化的背景下， 2 0 0 8 年下半年的金融海啸和随之而来的全球经济衰退，令本来已经不容乐观的中 国造纸工业和废纸贸易市场的前景变得更加不明朗。作者尝试通过一些微观的行 业数据和战略管理的理论研究，进一步分析造纸工业的发展趋势和废纸贸易行业 的发展前景，最后得出单一的废纸进口贸易将日渐式微的结论。 关键词：循环经济，经济全球化，再生资源产业，造纸工业，废纸贸易。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t t h i si sap r e v i e ws t u d yo nt h et r e n do fr e c y c l i n gp a p e rt r a d eb e t w e e nc h i n aa n d i n t e r n a t i o n a lm a r k e t f r o m2 0 0 8c h i n ah a dr e p l a c e dt h eu s a a n db e c a m et h e b i g g e s tp a p e rp r o d u c e sh o w e v e r ，m o s to fi t s r a wm a t e r i a l ，r e c y c l i n gp a p e r , w a s i m p o r t e d ，d u et ob eu n d e r d e v e l o p m e n to ft h er e c y c l i n gm a t e r i a lc o l l e c t i o ni nt h e c o u n t r y i no r d e rt oc o p ew i mt h en e e do ft h ef a s t g r o w i n gp a p e ri n d u s t r y , al o to f t r a n s a c t i o n si n v o l v e di nt h et r a d i n ga n di m p o r t i n go fr e c y c l i n gp a p e r , a n dt h e r e f o r e c a m eu pw i t han e wb u s i n e s s 一r e c y c l i n gp a p e rt r a d i n g t h et r e n do fr e c y c l i n gp a p e rt r a d ei sd e c i d e db yt h ed e v e l o p m e n to fp a p e r i n d u s t r y , s i n c er e c y c l i n gp a p e rt r a d ei s e x i s tb e c a u s eo ft h ei n d u s t r y p a p e ri n d u s t r yi s a ne l e m e n t a r ya n di m p o r t a n ti n d u s t r yi nt h en a t i o n a le c o n o m y , a n di n f l u e n c e dd e e p l y b yt h ea d m i n i s t r a t i o n sp o l i c i e s ，l e g i s l a t i o na n de c o n o m yb a c k g r o u n do ft h ec o u n t r y t h et h e s i sf o c u s e so nt h es t u d yo ft h ep o l i c i e sa n de c o n o m yb a c k g r o u n df o rt h e i n d u s t r y , t h ep r o b l e m si ti sf a c i n gc u r r e n t l ya n dt h ep o t e n t i a ls o l u t i o n s b a s eo nt h e s t u d i e so ft h e s es u b j e c t st h et h e s i sd r a wac o n c l u s i o na b o u tt h ed e m a n dt r e n do ft h e r e c y c l i n gp a p e r , a sw e l la st h em a r k e tt r e n do fr e c y c l i n gp a p e r t r a d e a n db e c a u s eo ft h es i g n i f i c a n ti n f l u e n c e st h a tt h ec o u n t r y sp o l i c i e sa n de c o n o m y t o w a r d st h ep a p e ri n d u s t r y , t h et h e s i sa l s ot r i e dt os t u d yt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo f t h ec o u n t r y , c o n c l u s i o ni s ：w i t ht h ee x h a u s t i n gr e s o u r c ea n dd e c l i n i n ge n v i r o n m e n t ， r e c y c l i n ge c o n o m y h a sn ow a yb u tb e c o m eag l o b a le c o n o m yd e v e l o p m e n ts t r a t e g y , s o d o e st oc h i n a , ac o u n t r yw i t ht h eg r e a t e s tp o p u l a t i o na n db i g g e s tp o t e n t i a lm a r k e ti n t h ew o r l d r e s o u r c er e g e n e r a t i o ni st h ec o r eo fr e c y c l i n ge c o n o m y , r e c y c l i n gp a p e ri s am a jo rt y p eo fr e g e n e r a t e dr e s o u r c e s ，t h ed e v e l o p m e n to fi t sd o m e s t i cc o l l e c t i o nw i l l b r i n gag r e a ti m p a c tt ot h er e c y c l i n gp a p e rm a r k e ta n dr e c y c l i n gp a p e rt r a d e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 t h ep o i n to ft h et h e s i si st h em a r k e tw i l ln o tc h a n g ev e r yq u i c k l ya n dr e c y c l i n g p a p e rt r a d ew i l ls t i l lb eap r o s p e r o u sb u s i n e s sf o ra c e r t a i nl o n gt i m e ，i fw i t h o u tt h e c o n s i d e r a t i o no ft h e f i n a n c i a lt u r m o i la n dt h eg l o b a lr e c e s s i o ns t a r t e df r o m2 0 0 8 ， w h i c hm a k et h ef u t u r eo fp a p e ri n d u s t r ya n dr e c y c l i n gp a p e rm a r k e tm o r ei n v i s i b l e u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h et h e s i su s e ss o m em i c r od a t a o ft h ei n d u s t r ya n ds t r a t e g ym a n a g e m e n ta n a l y s i s ，a tl a s td r a wt h ef i n a lc o n c l u s i o n ： r e c y c l i n gp a p e ri m p o r t i n gi nc h i n aw i l lb e c o m eas u n s e tb u s i n e s si nt h en e a rf u t u r e k e yw o r d s ：r e c y c l i n ge c o n o m y , e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，r e s o u r c er e g e n e r a t i o n ， p a p e ri n d u s t r y , r e c y c l i n gp a p e rt r a d e 西南交通大学四南父遇大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密一使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“ ) 学位论文作者签名易 k 护 嗍陟 一v 多 露：) 嘶 醐：。可。) 7 。，叫如 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得 的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作 了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 ，循环经济的普及和经济全球化的背景会带动我国再生资源产业的发展； 2 ，废纸的回收和利用将会成为我国发展再生资源产业的主要行业之一； 3 ，中外废纸贸易在今后一段时期内仍可维持，但长远来看则日渐式微。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1本论文研究课题的学术背景 1 1 1 本论文的研究课题 本论文的研究课题是：中外废纸贸易的前景分析及对策研究。 废纸是一种再生资源，是造纸原料纸浆的重要来源之一。我国造纸工业 大部分的纸浆来自废纸，而大部分的废纸来自进口，废纸贸易在中外贸易，尤其 是进口贸易中的比重越来越大，废纸贸易行业已经发展成为一种蓬勃的行业，这 个行业所蕴藏的商机及其前景同益受到人们的关注。 1 1 2 本论文的研究课题的学术背景 废纸作为再生资源的一种，国内外研究成果已有很多，这些研究包括废纸的 种类用途、回收程序、造浆工艺和实用价值等课题，大量的中外文献显示，废纸 的研究和利用已经超过一个世纪，目前在某些发达国家己进入相当成熟的阶段。 但再生资源产业在发展中国家仍然是一种新兴产业。尽管中国在这方面的研 究也日益广泛和深入，政府机构和业界针对造纸工业、再生资源产业、废纸和废 纸贸易的研究和讨论已经相当普及，但是，中外废纸贸易的前景作为一个单独的 研究课题，目前所出现的研究理论还很有限，特别是在金融海啸和全球经济危机 的特定环境下，废纸贸易行业相对于其他行业而言，其优势、劣势和发展前景尚 未有具体和深入的探讨。 1 2 本研究课题的理论和实际意义 中国是全球最大的废纸进口国，废纸进口量占全球可贸易废纸量的一半。随 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 着中国环保力度的加强以及市场对高质量和高档次纸产品需求的迅速增加，对木 浆和废纸浆的需求增长加快。由于中国森林资源匮乏，而近年来木材资源又源源 不断地流向国外，造成国内造纸原料供不应求，不得不大量依赖进口的局面。废 纸贸易与造纸产业息息相关，而造纸产业又与国民经济关系密切，在全球经济一 体化的背景下，废纸贸易行业发展的前景也从某个角度反映了国民经济，乃至全 球经济的发展趋势。 由于废纸贸易近年来发展迅猛，越来越多的企业和从业人员加入到这个蓬勃 的行业当中，让这个看似简单的行业越来越引人注目，从而也令其面对的竞争日 益激烈，经营环境越来越复杂。在由美国金融海啸引发的全球经济衰退的背景下， 中外废纸贸易的前景是否仍然乐观，需要进一步的研究分析。 但需要强调的是，本论文只局限于分析造纸行业和废纸贸易市场的前景和存 在的问题，在此基础上分析判断中外废纸贸易的前景。至于造纸行业和废纸贸易 行业应如何发展和存在问题的解决方案，不在本论文的研究范围之内，本论文没 有就此提出具体的建议和切实可行的方案，因为本论文作者并非这个行业的专家 和学者，这个范畴超出了作者的专业知识和研究水平。 1 3国内外文献综述 由于本论文是在国外完成的，所参考的资料和引用的数据大部分来自外文文 献和互联网。同时因为关于再生资源和造纸工业的研究必须与当前的实际情况相 联系，所以本文作者参考了大量的经济性期刊，并把这些刊物的行业信息和相关 报道应用到本论文中来。外文文献主要有以下这些课题和领域的研究材料： 第一，可持续发展战略的理论和实际应用；例如参考文献 1 2 e c o e f f 工c i e n c y ，主要论述了可持续发展与效率生态学的关系，内容主要包 括了可持续发展的概念、案例研究、可持续发展与经济体的关系。 第二，循环经济的理论和成功范例；例如参考文献 1 ( ( t h em c g r a w h i l l 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 r e c y c l i n gh a n d b 0 0 k ，是一本涵盖了世界上主要的循环产业的综合资料的一本 手册，内容包括了各种循环物资的品种、具体规格、来源、分类、回收、加工、 市场、成本、存在的问题以及解决的方法。 第三，再生资源产业的发展情况和在国外的实践经验；例如 r e s o u r c e r e c y c l i n g ，是一本关于各种可循环物资的月刊，是介绍各种各样的再生资源的 回收情况、供应信息、市场走向、行业动态的一本杂志。 第四，造纸工业的行业信息和专题报道；例如 p a p e r3 6 0 0 ，是一本关于 造纸工业和造纸原材料市场的月刊，内容涉及世界各国造纸行业的各种信息，包 括新型的设备技术、行业动态、市场信息、专题研究和报道等等。 第五，废纸市场的调查研究和业内分析。例如 r e c y c l i n gt o d a y ，也是一 本关于再生资源的月刊，但更多的内容注重于再生资源的经济影响和在世界经济 以及各国经济中的意义，其中也不乏行业调查和市场分析。 另外，由于本论文所研究的课题涉及世界各国的行业状况和实践经验，其理 论研究需要以大量的行业和市场数据为基础，对这些数据的时效性和专业性要求 很高，出版物载体的文献难以满足需要，因此本论文大量参考了来自互联网的资 料，例如中国再生资源交易网，并把其中一些有价值的实践范例和统计数据 运用到研究当中。 1 4 本研究课题的来源 本文作者从事与废纸贸易相关的工作，亲身接触过废纸贸易和造纸行业的一 些企业和从业人员，了解到他们在拓展业务和生产经营过程中遇到的困难和迷 惑，对于这个与国民经济和环境保护息息相关的行业将如何发展也有一定的忧 虑。由于目前国内外有关这个领域的研究成果大部分针对大型的实体经济而言， 对于许多小型企业和单纯从事原材料贸易的个体，需要更多专门针对废纸贸易的 行业分析和市场研究。本论文的目的在于为目前仍然从事废纸贸易和有志于废纸 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 行业的人士提供一些有价值的参考依据，希望能帮助他们在行业整合和市场转变 的过程中认清方向，把握时机，及时调整经营策略和发展战略，在这个变幻莫测 的经济环境中继续生存和发展。 1 5 本研究课题的主要研究内容 本论文针对废纸贸易的宏观背景、行业背景、市场现状以及发展前景等课题 作逐一研究，在此基础上分析废纸贸易行业的前景和持续发展的存在问题。具体 研究内容主要有： 废纸贸易的宏观背景：循环经济和经济全球化。包括循环经济的概念和意义、 循环经济在我国的发展过程和发展趋势、经济全球化的概念和成因及其表现， 以及经济全球化对世界和中国的影响等。 废纸贸易的行业背景：再生资源产业和造纸工业。包括再生资源产业的概念 和发展概况、我国造纸工业的现状、造纸工业目前的政策和经济背景、造纸 工业的发展前景、造纸行业目前面临的问题和可以尝试的解决途径等。 废纸贸易的现状及发展前景：废纸和废纸贸易。包括废纸概述、废纸的种类、 废纸回收行业、废纸贸易的意义和背景、废纸贸易的市场现状和前景分析等。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 第2 章废纸贸易的宏观背景分析 2 1循环经济 2 1 1 循环经济的概念 循环经济的概念最先源于可持续发展战略。可持续发展是指全球经济和国民 经济的结构重整，在增加经济财富的同时，减少对自然环境和地球生态的影响和 破坏。可持续发展战略的提出最早在1 9 8 7 年出版的一本名口q o u rc o m m o nf u t u r e ) ) 的书中出现，随即在政界、媒体和公众中风行。但时至今日，可持续发展对于很 多商业组织来说，仍然是抽象和停留在理论层面的。如果要发挥可持续发展战略 的潜能，必须把它引入到商业个体的计划和具体措施当中，为了达到这个目的， 必须向政府和商业机构的领导人引用一个更通俗易懂的概念，这就是循环经济的 概念的由来。 根据国家信息中心博士后科研工作站闫敏博士后的摘编，循环经济本质上是 一种生态经济，是一种与环境和谐共处的经济发展模式：它要求所有的物质和能 源在一个不断进行的经济循环中得到合理和持久的利用，以把经济活动对自然环 境的影响降低到尽可能小的程度。自从9 0 年代可持续发展战略以来，发达国家 正在把发展循环经济、建立循环型社会看作是实施可持续发展战略的重要途径和 实现方式。 循环经济为工业化以来的传统经济转向可持续发展的经济提供了战略性的 理论模式，从而缓解了长期以来环境与发展之间的尖锐冲突。与传统经济相比， 循环经济不同之处在于：传统经济是一种模式为“资源一产品一污染排放”的单 向流动经济，其特征是高开采、低利用、高排放，在这种经济中，人们高强度地 把自然界的物质和能源提取出来，然后又把污染和废物大量地排放到自然环境 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 中，对资源的利用是浪费和滥用的；而循环经济则运用生态学规律来指导人类社 会的经济活动，是一种模式为“资源一产品一再生资源”的双向流动经济，其 特征是低开采、高利用、低排放，“减量化、再利用、再循环”是循环经济最重 要的实际操作原则。【：】 在西方国家关于循环经济的理论中，除了“减量化、再利用、再循环”以外， 其原则还包括“能量恢复 ( r e c o v e r yo fe n e r g yf r o mw a s t e ) ，他们称 之为4 r 原则，即“i 也d u c e ，r e u s e ，r e c y c l i n g a n dr e c o v e r y ”。【6 】 循环经济作为一种科学的发展观，一种全新的经济发展模式，具有如下特征： 第一，新的系统观。循环经济的系统是由人、自然资源和科学技术等要素构 成的大系统，循环经济观要求人在考虑生产和消费时不再置身于这一大系统之 外，而是将自己作为这个大系统的一部分来研究符合客观规律的经济原则。 第二，新的经济观。在传统工业经济的各要素中，资本在循环，劳动力在循 环，而唯独自然资源没有形成循环。循环经济观要求运用生态学规律，而不是仅 仅沿用1 9 世纪以来机械工程学的规律来指导经济活动。1 4 1 ，第三，新的价值观。循环经济观在考虑自然时，不再像传统工业经济那样仅 仅视其为可利用的资源，而是将其作为人类赖以生存的基础，是需要维持良性循 环的生态系统；在考虑科学技术时，不仅考虑其对自然的开发能力，而且要充分 考虑到它对生态系统的修复能力，使之成为有益于环境的技术。【5 】 第四，新的生产观。传统工业经济的生产观念是最大限度地开发利用自然资 源，最大限度地创造社会财富，最大限度地获取利润。而循环经济的生产观念是 要充分考虑自然生态系统的承载能力，尽可能的节约自然资源，不断提高自然资 源的利用效率，循环使用资源，创造良性的社会财富。在生产过程中，循环经济 观要求遵循“减量化、再利用、再循环”原则，同时还要求尽可能地利用可循 环再生的资源替代不可再生资源，使生产合理地依托在自然生态循环之上，尽可 能地以知识投入来替代物资投入，以达到经济、社会与生态的和谐统一。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 第五，新的消费观。循环经济观要求走出传统工业经济“极大生产、极大消 费”的误区，提倡物资的适度消费，在消费的同时就考虑到废弃物的资源化，建 立循环生产和消费的观念。同时，循环经济观要求通过税收和行政等手段，限制 以不可再生资源为原料的一次性产品的生产与消费。旧， 循环经济是人类克服环境污染、资源短缺的困境，追求可持续发展的思想产 物。继污染防治、达标排放、清洁生产、废物利用之后，2 0 世纪9 0 年代，德国 等欧洲国家首先提出了循环经济理念，立即在发达国家得到响应。进入2 1 世纪， 经济与环境融合的观念深入人心，并逐步落实到行动上，工业生态园区和循环经 济建设成为时代主流。德国、日本等发达国家相继将循环经济作为本国可持续发 展的战略，并在探索和实践中取得了显著的成效。 2 1 2 循环经济的意义 循环经济的经济利益是什么? 循环经济新产业主要包括环境产业、废弃物再 生利用产业等，并由此催生了可再生能源产业、节能降耗产业等符合科学发展的 新产业。这些产业的出现和发展，不仅可以帮助实现资源的循环利用，创造就业 机会，还能增加社会收入，实现社会效益、经济效益和环境效益的共赢。发展循 环经济需要发展环保技术、废弃物再利用技术、节能技术和可再生能源，从而可 以带动其他产业的发展。 以废弃物再生利用产业为例，通过将回收物资变成产品( 包括循环再用和再 生产) 创造就业机会，建立具有竞争力的制造行业，对社会经济有着重大的意义。 据2 0 0 1 年美国循环经济研究数据显示，以麻省为例，循环经济为该省创建了1 , 4 3 7 个商业个体和组织，创造了1 9 ，5 0 0 个职位，年薪金超过5 亿，营业收入3 5 亿， 为地方政府增加了6 , 4 0 0 万的税收。此外，循环经济也促进了相关配套行业的兴 旺，例如设备生产商，顾问，代理行，运输业，会计师和办公设备等，这些行业 因此而增加了1 1 , 4 5 2 个就业机会，近5 亿的年薪金和1 6 亿的营业收入。用 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 循环经济是如何达到这种效果的呢? 在美国麻省，就业人口中有3 服务于 循环经济的相关行业，循环经济的从业人员基本上可以与儿童托管服务、财会和 记账、电力等行业相媲美。循环物资回收过程中，收集、分拣和加工所需人手是 这些物资丢弃过程所需人手的1 0 倍，将回收物资生产成新产品的过程所需人手 更多，薪金也更高，例如，有些以回收纸为原料的造纸厂和塑料制品厂，所雇佣 的工人是废物堆埋工人的6 0 倍。 那有哪些产业是循环经济的产业呢? 还是以麻省为例，循环经济的相关产业 有如下一些： 二手建材行业：收集和销售一些旧的建筑用料。例如橱柜、窗户和房屋用料 等，每个环节都受惠，承建商可以减少废物处理成本，业主可以得到减税，低收 入用户可以买到低价格产品。 废品回收和加工行业：为市政和商业企业提供废品回收服务，例如回收纸和 纸箱、瓶子和罐头、装修废料等。这些废品回收行业将废料分拣和加工后再卖给 生产商以制造循环物料的产品。 循环生产和再循环行业：收集、加工和生产循环再造商品，例如纸和打印机 墨盒。 7 即使对于传统的行业，循环经济所带来的经济效益也是可观的。据美国一本 关于可持续发展案例的书的介绍，著名的凯悦酒店通过利用循环计划，每年节省 了3 0 0 万美元的支出，减少了3 0 需要堆埋的垃圾。以芝加哥凯悦酒店为例，1 9 8 9 年的垃圾处理费是1 2 0 0 0 美元每月，实行了循环计划以后，到1 9 9 3 年下降到了 2 0 0 0 美元每月。【s 】 2 1 3 循环经济在中国的发展过程和发展趋势 2 1 3 1 政府对循环经济的扶持 在我国，党的十六大提出全面建设小康社会的奋斗目标，实现这一目标必须 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 转变经济增长方式，推进可持续发展，而发展循环经济就是根本出路之一。中国 的经济和社会发展正面临着越来越大的环境恶化和自然资源衰竭的压力，中国经 济的高速发展也为环保事业带来巨大的挑战。现在，如何在保护环境的同时，更 有效的利用能源和资源成了国内一个热门的话题。 发展循环经济的两个最重要的参与者是政府和企业。政府的职能重点是立法 和制定政策，企业的责任是在循环经济中寻找商机和接受挑战。中国政府正在努 力建立一个环保的社会，这是一个被认为是需要社会所有组成部分共同参与的有 机项目。早在2 0 0 4 年，国家副总理曾培原就说过：中国将采取更多的措施去保 护日益恶化的环境以维持世界和中国的发展，具体从完善有关法律、提高科技创 新和促进环保经济等三方面入手。 以辽宁省为例，目前该省已经面临着严峻的水资源枯竭和污染问题。另一方 面，污水再用工程也成为该省基建的重点工程之一。同时，固体垃圾的分类和归 集项目也提上日程，大型的固体废料处理厂首先会在沈阳和大连建立。在“第1 0 个五年计划”中，该省规划在全省范围内建立2 6 个城市废物处理中心，废物的 处理率达到6 0 ，其中废塑、废电池、废电器和旧电脑的处理率达到8 0 ，废金 属包装物的处理率更达到9 0 。 d r d a n i e ld u d e k 是美国环保基金的首席经济学家。2 0 0 6 年在深圳一个环 保经济和可持续发展研讨会上说，最好的方法是有效利用。如何让商家和消费者 更有效的利用能源和资源，例如电和水，以及减少废弃物的数量，这是很重要的。 他认为在促进循环经济的过程中，政府的职能是至关重要的。政府应该设定一个 框架，用经济动机来分配商业企业的环保责任。阳1 中国目前已经出台一部有关资源开发和保护、废物回收和循环再造，以及可 持续消费的法律：循环经济促进法。但仅仅有法律的规范是远远不够的。环 保是一种长期的投资，很难产生立竿见影的效果，而商业企业是盈利性组织，改 变生产方式往往意味着增加投资，这使得很多企业都不愿意采用更环保节能的设 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 备和原材料。如果根据法律对不符合环保规定的企业进行处罚和整治，则需要地 方政府放弃对g d p 增长的短期目标的盲目追求，着眼于长远的利益。m ， 但是，正如杜邦1 9 9 0 年的执行长e d g a rw o o l a r d 所言，循环经济和绿色生 活方式只有通过工业企业来实现，工业企业在这方面应该有跨世纪的眼光。那些 没有环保意识的企业是没有发展前途的，原因很简单，环境的现实条件不允许他 们继续存在下去，这就是新的竞争机制。n ” 2 1 3 2 循环经济的法规政策 推动循环经济的两个主要领域是技术革新和国际合作，技术革新的关键在于 能源节省和新能源利用，国际合作的关键在于学习国际实践经验和开发本土模 式。中国第一个循环经济法规，是贵州省贵阳市人大常委出台的建设贵阳循环 经济生态市，这个法规显示了大部分发达国家所采用的环保模式开始被中国借 鉴。 贵阳是第一个由国家环境保护部审批的循环经济生态市试点，作为中国西部 地区一个能源导向型城市，贵阳面临着严重的资源衰竭、循环利用率低和脆弱的 生态环境。目前贵阳已经启动了循环经济生态市的试验项目，在农业、工业和居 民消费领域建立循环经济产业，例如环保的水果和蔬菜基地、含磷煤矿的生态示 范基地、循环商业用煤的生态工业基地等，这些措施已经引起了海内外的关注， 到目前为此，超过2 0 个生态经济导向型项目找到了合作者和投资者，总投资额 超过4 亿人民币。 第1 1 届全国人大常委会通过的循环经济促进法于2 0 0 9 年1 月1 日起施 行，这部法律就促进循环经济的各项程序，例如规划和评估等作出了一系列的规 定。立法的目的是要改进国家的经济增长模式，为发展循环经济建立起基本的法 规体系和政策框架。促进和鼓励措施也包括为循环经济经营者提供财政和税收优 惠政策。 财政部国家税务总局2 0 0 8 年1 2 月9 日发文，调整再生资源回收与利用的增 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 值税政策。在2 0 1 0 年底以前，对符合条件的增值税一般纳税人销售再生资源缴 纳的增值税实行先征后退政策。对符合退税条件的纳税人2 0 0 9 年销售再生资源 实现的增值税，按7 0 的比例退回给纳税人；对其2 0 1 0 年销售再生资源实现的增 值税，按5 0 的比例退回给纳税人。政策自2 0 0 9 年1 月1 日起执行。此举的目的 是促进再生资源的回收利用，促进再生资源回收行业的健康有序发展，节约资源， 保护环境。 据国家税务总局消息，财政部、国家税务总局和国家发改委联合发布了资 源综合利用企业所得税优惠目录( 2 0 0 8 年版) ，目录规定，共生伴生矿产 资源，废水( 液) 废气、废渣和再生资源3 大类别、1 6 项资源被列为综合利用的 资源，企业利用这些资源生产目录规定的产品，并符合目录规定的技术 标准，就可享受企业所得税优惠政策。随着目录的发布，企业所得税法规定 的资源综合利用企业所得税优惠政策将得到落实。 企业所得税法第三十三条规定，企业综合利用资源，生产符合国家产业 政策规定的产品所取得的收入，可以在计算应纳税所得额时减计收入。企业所 得税法实施条例进一步规定，企业所得税法第三十三条所称减计收入，是 指企业以目录规定的资源作为主要原材料，生产非国家限制和禁止并符合国 家和行业相关标准的产品取得的收入，按9 0 计入收入总额。 环境保护部副部长张力军2 0 0 8 年1 2 月在一次工作会议上表示，研究设立环 境税，开展生态补偿试点将被确定为2 0 0 9 年节能减排的重要工作之一。张力军 强调，2 0 0 9 年是实现“十一五”节能减排约束性目标的决定性一年，要着力做好 六个方面的工作：即强化减排目标责任制考核；严格控制新增排放量；着力推进 工程减排和结构减排；大力推进监管减排；完善环境经济政策；加强减排基础能 力建设。 2 1 3 3 循环经济的实践范例 在中国1 1 届全国人大次会议中，辽宁省副省长赵新良提出了发展循环经济 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 的施政方针。辽宁省是中国重要的工业制造和原材料发展基地，由于传统的经济 模式对自然资源的过度开发和滥用，辽宁的生态环境已经遭到严重的污染和损 害，这种损害已经影响到了社会和经济的发展，省府沈阳市还一度成为全球污染 最严重的城市之一。为了改变这种状况，辽宁省政府制定了循环经济的发展方向， 规划用5 年时间开设一批循环工业企业，建立生态工业区，创建绿色环保城市。 具体的措施有： 第一，重整经济结构，实施环保生产，开设一批循环经济企业。目前该省新 的工业化路线的特征是高科技、高产出、低消耗、低污染，并且充分利用劳动力 资源。整合过程中关闭了一批高污染、高消耗和低技术的企业，并在2 3 0 多个企 业当中实施环保生产计划，这意味着每年可节约电3 0 0 0 万瓦、水7 0 0 0 万吨，少 排放1 亿吨污水，共节省资金5 亿人民币。n 2 ， 第二，倡导生态学工业原理，在资源枯竭地区进行经济转换，建立生态工业 园，投资建设经济技术开发区和改良重型化学工业区。过去，主要的工业群聚集 在一个或多个矿产区，由于过分的开采和消耗，部分矿产区已经出现资源枯竭危 机，并使城市污染急剧恶化。根据生态学工业原则，以昔日煤都抚顺为例，抚顺 矿产集团启动了一个“一矿+ 四厂+ 一气”的项目，既修复东部露天矿，也充分利 用岩石和矿渣、泥、砖和煤层沼气。 第三，重点建设污水和废物循环再用系统，建立循环社会。辽宁省的水资源 缺乏和水污染情况都很严重，另一方面，污水循环再用的潜力也很大。近年辽宁 重点建设城市污水处理厂，综合治理辽河流域和渤海海域。目前，辽宁已经完成 了1 2 个城市污水处理厂的建设，污水日处理量1 6 1 万吨。计划再建成5 0 个污水 处理厂，估计污水日处理量共计可达6 0 0 万吨。同时，重点推动节水和污水循环 再用工程，市区污水处理率力求达到并超过3 0 。 第四，加强城市环境建设，倡导“城市管理”理念，创造经济和环境双赢局 面。通过能源结构调整、基建建设、企业搬迁、人工植林等措施，城市的生态环 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 境可以得到改善，城市的整体价值和竞争力也会提升。以大连为例，经过十多年 的环保改革，优美和舒适的城市环境已经成为大连的标志，吸引了络绎不绝的外 国投资者，加速了新兴产业如旅游、金融、资讯服务和高科技行业的发展。大连 因此成了中国北部城市实施可持续发展战略的楷模。 2 2 经济全球化 2 2 1 经济全球化的概念 根据上海交通大学出版社出版的经济全球化一书，经济全球化是指世界 经济活动超越国界，通过对外贸易、资本流动、技术转移、提供服务、相互依存、 相互联系而形成的全球范围的有机经济整体。经济全球化是当代世界经济的重要 特征之一，也是世界经济发展的重要趋势。经济全球化有利于资源和生产要素在 全球的合理配置，有利于资本和产品的全球性流动，有利于科技的全球性扩张， 有利于促进不发达地区经济的发展，是人类发展进步的表现，是世界经济发展的 必然结果。 经济全球化出现于2 0 世纪8 0 年代中期，国际货币基金组织在1 9 9 7 年5 月 发表的一份报告中指出，“经济全球化是指跨国商品与服务贸易及资本流动规模 和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增强”。 经济合作与发展组织认为：“经济全球化可以被看作一种过程，在这个过程中， 经济、市场、技术与通讯形式都越来越具有全球特征，民族性和地方性在减少”。 从生产力运动发展的角度分析，经济全球化是一个历史过程。一方面，在世 界范围内，各国、各地区的经济相互交织、相互影响、相互融合形成统一整体， 即“全球经济一体化”；另一方面，在世界范围内建立了规范经济行为的全球规 则，并以此为基础建立了经济运行的全球机制。在这个过程中，市场经济统天 下，生产要素在全球范围内自由流动和优化配置。因此，经济全球化是指生产要 素跨越国界，在全球范围内自由流动，各国、各地区相互融合成整体的历史过程。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 从生产关系的角度分析，经济全球化实际上是以美国为代表的发达国家和跨 国公司利用科技进步，借自由化之名，行控制世界经济之实。上世纪9 0 年代以 来，以信息技术革命为中心的高新技术迅猛发展，不仅冲破了国界，而且缩小了 各国和各地的距离，使世界经济越来越融为整体。 总的来讲，经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段， 以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过分工、贸易、投资和要 素流动等，实现各国市场分工、协作和相互融合的过程。 2 2 2 经济全球化的成因 经济全球化的成因涉及到国家经济体制、企业趋利动机与技术进步等三个因 素： 第一，世界各国经济体制的趋同消除了经济全球化发展的体制障碍。在今天 的世界上，已经有越来越多的国家认识到，只有选择市场经济体制，才能加快本 国经济发展的速度、提高本国经济的运转效率和国际竞争力。封闭经济由于缺少 外部资源、信息与竞争而呈现出发展静止的状态，计划经济体制则由于存在信息 不完全、不充分、不对称和激励不足等问题，导致资源配置与使用的效率低下。 所以，不管是传统的封闭经济，还是起源于前苏联的计划经济都不约而同的走上 了向市场经济转型的道路，由此造成的各国在经济体制上的趋同，消除了商品、 生产要素、资本以及技术在国家与国家之间进行流动的体制障碍，促成了经济全 球化的发展。 第二，微观经济主体的趋利动机推动了经济活动的全球化发展。众所周知， 商品与要素的价格在世界的不同地区是不可能完全相等的，这种地区性价差的存 在被人们称之为“区位优势”，而区位优势则为企业提供了进行全球性套利的空 间，于是，便有了对外投资、技术转让，以及企业生产过程中的分解与全球配置。 正是企业出于套利动机的这种全球性扩张，推动了经济的全球化。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 第三，信息技术的进步降低了远距离控制的成本。企业远距离控制成本低， 企业的活动范围扩大，从而使经济全球化的程度加深。远距离控制的成本主要是 信息成本，在信息经济时代的今天，多媒体技术的发展与网络经济的诞生，使得 这种成本大幅度下降，对于一些有能力进行全球扩张的企业来说，它们的活动范 围可以达到世界的任何地方。 在生产和资本国际化的基础上，经济走向全球化。新科技革命和生产的高度 社会化为经济全球化提供了物质条件，国际贸易的高度发展为经济全球化提供了 现实基础，国际金融的迅速发展成为经济全球化的重要推动力，国际间相互投资 的发展加速了经济全球化的进程。 2 2 3 经济全球化的表现 经济全球化的表现主要有几点：一，世界各国经济联系的加强和相互依赖程 度日益提高；二，各国国内经济规则不断趋于一致；三，国际经济协调机制强化， 即各种多边或区域组织对世界经济的协调和约束作用越来越强。具体表现如下： 一是贸易全球化。随着全球货物贸易、服务贸易，技术贸易的加速发展，经 济全球化促进了世界多边贸易体制的形成，从而加快了国际贸易的增长速度，促 进了全球贸易自由化的发展，也使得加入w t o 组织的成员以统一的国际准则来规 范自己的行为。近年来，世界贸易额迅猛增长，年平均增长率为6 ，是同期世界 g d p 增长率的近两倍。世界贸易的种类、范围也在不断扩大，不仅包括商品贸易， 还包括技术贸易、服务贸易、劳务贸易，尤其是服务贸易的领域在迅速发展。据 联合国贸发会议预测，2 0 1 0 年服务外包业务转移额将超过1 2 万亿美元。e 3 5 二是生产全球化。生产力作为人类社会发展的根本动力，极大地推动着世界 市场的扩大。以互联网为标志的科技革命，从时间和空间上缩小了各国之间的距 离，促使世界贸易结构发生巨大变化，促使生产要素跨国流动，它不仅对生产超 越国界提出了内在要求，也为全球化生产准备了条件，是推动经济全球化的根本 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 动力。同时，国际分工进一步向广度和深度发展，广度上，参与国际分工的国家 和地区已遍及全球；深度上，国际分工越来越细，生产工序型和零部件生产专业 化分工日益增多。 三是金融全球化。世界性的金融机构网络，大量的金融业务跨国界进行，跨 国贷款、跨国证券发行和跨国并购体系已经形成。世界各主要金融市场在时间上 相互接续、价格上相互联动，几秒钟内就能实现上千万亿美元的交易，尤其是外 汇市场已经成为世界上最具流动性和全天候的市场。金融衍生工具及其交易的蓬 勃发展遍及全球，构成游资流动的一个重要途径。 四是科技全球化。各国科技资源在全球范围内优化配置，先进技术和研发能 力大规模地跨国界转移，跨国界联合研发广泛存在。以信息技术产业为典型代表， 各国的技术标准越来越趋向一致，跨国公司巨头通过垄断技术标准的使用，控制 了行业的发展，获取了大量的超额利润，同时又极大地推动了其科技资源的全球 化配置。现代科技和信息产业的飞速发展，改变了传统制造业、商业、金融业的 生产组织方式和经营方式，这一切使全球经济活动的速度越来越快，规模越来越 大。 五是企业的全球化。从企业供应链角度来看，跨国公司为了在全球市场获得 利润，将加工环节、生产环节、研发环节转移到目标市场本地，以便降低成本。 跨国公司通过跨国兼并在全球范围内快速扩张，兼并特点规模大，数量多，涉及 金额巨大。此外，国际直接投资迅速增长，近几年国际直接投资的平均增长率为 1 1