（管理科学与工程专业论文）工程项目动态联盟的构建及运行机制研究.pdf

摘要 工程项目管理经过近年的发展，其理论和管理水平得到了很大的 提高。随着我国工程项目市场的逐步规范和开放，面向全球范围的招 投标项目越来越多，全球日益频繁的经济波动，使企业面临着巨大的 风险和不确定性。在这种情况下，项目管理模式的选择成为了影响工 程项目成功与否的关键性问题。本文在充分认识工程项目管理现状的 基础上，指出了传统管理模式的不足，并借鉴动态联盟的思想，提出 了工程项目动态联盟的新模式，并对工程项目动态联盟的构建及运行 机制进行初步探讨。 本文首先从工程项目管理理论和动态联盟理论的相关研究出发， 对工程项目动态联盟进行界定，确定了工程项目动态联盟的内涵、特 征、参与范围与生命周期，运用交易费用理论、价值链理论和企业知 识理论分析了工程项目动态联盟的形成动因，并认为目标统一、相互 信任、信息共享、组织合理、有效沟通是影响工程项目动态联盟稳定 性的重要因素；在此基础上，本文针对工程项目动态联盟的构建提出 了整体框架，根据动态联盟的组建原则与组建步骤，设计了盟员企业 选择的三阶段模型，确定盟员企业最优组合方案，进而建立工程项目 动态联盟的组织管理体系，并指出企业能力、信息技术和契约共同构 成了工程项目动态联盟顺利运行的支撑平台；接着，本文对工程项目 动态联盟的运行机制进行了深入研究，建立了盟员企业的行为约束机 制，提出了适用于动态联盟组织体系的五层次冲突解决机制，并根据 “风险共担，收益共享原则，确定了工程项目动态联盟的利益分配 机制，得出了盟员企业的利益分配系数；最后，文章通过一个案例阐 述了工程项目动态联盟的应用，对文章前面的内容作了总结，并针对 本文的不足，指出未来研究的方向。 关键词：工程项目管理，动态联盟，构建过程，运行机制 a b s t r a c t e n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n th a sb e e nd e v e l o p i n gi nr e c e n t y e a r s ，t h et h e o r ya n dm a n a g e m e n tl e v e lo fw h i c hh a v eb e e ng r e a t l y i m p r o v e d w i t ht h ee n g i n e e r i n gp r o je c tm a r k e tg r a d u a l l ys t a n d a r d i z e s a n do p e n su p ，c h i n e s eb i d d i n gp r o j e c t st ot h ew o r l db e c o m e sm o r ea n d m o r e ，s ot h ei n c r e a s i n gg l o b a le c o n o m i cv o l a t i l i t ym a k e se n t e r p r i s e st o f a c ee n o r m o u sr i s k sa n du n c e r t a i n t i e s i ns u c hc i r c u m s t a n c e s ，t h ec h o i c e o fm a n a g e m e n tm o d eo fe n g i n e e r i n gp r o j e c tb e c o m e st h ek e yp r o b l e m t ot h es u c c e s so fap r o je c t t h i sp a p e rp o i n t so u tt h ed e f i c i e n c yo ft h e t r a d i t i o n a lm o d eo fe n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n to nt h eb a s i so f s u f f i c i e n c yu n d e r s t a n d i n go ft h ep r o j e c tm a n a g e m e n ts t a t u s ；b yd r a w i n g o nt h ei d e ao fd y n a m i ca l l i a n c e ，p u t sf o r w a r dan e wm o d e e n g i n e e r i n gp r o j e c td y n a m i ca l l i a n c e ，a n dp r e l i m i n a r i l ys t u d i e st h e e s t a b l i s h m e n tp r o c e s sa n do p e r a t i o nm e c h a n i s m so fe n g i n e e r i n gp r o je c t d y n a m i ca l l i a n c e f i r s t l y ，t h ep a p e ri d e n t i f i e se n g i n e e r i n gp r o j e c td y n a m i ca l l i a n c eb y l e a r n i n g f r o mt h et h e o r i e so fe n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n ta n d d y n a m i ca l l i a n c e ，a n dd e f m e si t sc o n c e p t ，c h a r a c t e r , s c o p ea n dl i f ec y c l e ， a n da n a l y s e si t sf o r m a t i o nm e c h a n i s mt h r o u g ht h et h e o r i e so ft r a n s a c t i o n c o s t s ，v a l u ec h a i na n dk n o w l e d g e ，a n dc o n s i d e r st h es a m eg o a l ，m u t u a l t r u s t i n g ，s h a r i n go fi n f o r m a t i o n ，r e a s o n a b l eo r g a n i z a t i o na n de f f e c t i v e c o m m u n i c a t i o na st h ei n f l u e n c ef a c t o r s ；o nt h eb a s eo fw h i c h ，s h o w so n ao v e r a l lf r a m e w o r ka b o u tt h ee s t a b l i s h m e n tp r o c e s so fe n g i n e e r i n g p r o j e c td y n a m i ca l l i a n c e ，d e s i g n sat h r e e - s t a g em o d e lo fl e a g u e r sc h o i c e i na c c o r d a n c ew i t ht h ep r i n c i p l e sa n ds t e p so fd y n a m i ca l l i a n c e e s t a b l i s h m e n t , t h e nd e t e r m i n e st h eo p t i m a lc o m b i n a t i o ns oa st ob u i l d t h eo r g a n i z a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e mo fe n g i n e e r i n gp r o j e c td y n a m i c a l l i a n c e ，o fw h i c ht h ee n t e r p r i s ec a p a b i l i t i e s ，i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n d c o n t r a c tc o n s t i t u t et h es u p p o r to p e r a t i o np l a t f o r m ；t h e n ，s t u d i e st h e o p e r a t i o nm e c h a n i s m so fe n g i n e e r i n gp r o j e c td y n a m i ca l l i a n c e ，s e t su p t h eb e h a v i o rr e s t r a i n tm e c h a n i s m ，a n dm a k e saf i v e l e v e ls y s t e mo f c o n f l i c tr e s o l u t i o nm e c h a n i s m a p p l i c a b l et ot h ed y n a m i ca l l i a n c e ，a n di n a c c o r d a n c ew i t ht h ep r i n c i p l e s h a r i n go fr i s ka n dr e v e n u et t ，b u i l d s u t h eb e n e f i t sd i 嘶b u t i v em e c h a n i s mt og e tt h ed i s t r i b u t i o nc o e f f i c i e n to f d y n 锄i ca l l i a n c el e a g u e r s ；f i n a l l y , t h ep a p e re x p l a i n st h ea p p l i c a t i o no f e n g i n e e r i n gp r o j e c ta y n a m i ca l l i a n c et h r o u g hac a s e ，a n ds u m su p t h e c o m e n t sa b o v e ，a d d r e s s e st h es h o r t c o m i n g sa n di n a d e q u a c i e s o ft h i s p a p e ra n dp o i n t s o u tt h ed i r e c t i o no ff u t u r er e s e a r c h k e yw o r d s ：e n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n t ，d y n a m i ca l l i a n c e ， e s t a b l i s h m e n tp r o c e s s ，o p e r a t i o nm e c h a n i s m s 1 i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：单嗍丝年上月卫日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者躲雄导师签名鱼砬日期碰年膻日 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 1 9 9 1 年，美国里海大学艾科卡研究所的专家和教授，在美国国防部及著名 企业的支持下，向国会提交了一份“2 l 世纪制造企业战略报告，在这份报告 中提出了“动态联盟 的新概念，引起了全球密切关注i l 】。在科技飞速发展的 知识经济时代，市场瞬息万变，技术发展和创新速度加快，动态联盟成为最好 的应对模式之一。尤其是现在的工程建设项目，投资规模越来越大，建设期越 来越长，专业技术要求也越来越高；伴随着建筑市场的逐步规范和开放，中国 面向世界范围的招投标项目越来越多，并已经逐步成为世界最大的建筑市场； 市场结构日益细分化、项目大型化以及业主对全方位服务的需求，要求企业将 有限的人、财、物资源分摊在众多的经营领域中，而且全球日益频繁的经济波 动，也使企业面临着巨大的风险和不确定性。在这种情况下，建立动态联盟成 为了大势所趋1 2 j 。 在新经济时代，商业环境的变化速度越来越快，它超过了任何一个人甚至 组织的学习速度，因此项目管理的思维模式也应当顺应环境的变化而有所改变。 传统的集团化项目管理模式使企业向大而全的方向发展，容易造成企业“大而 不强、小而不专 ，浪费大量资源。同时集团化的管理模式带有完整；。集中：固 定和封闭的特点，具有很大的静态特征和固定成本，对项目缺乏“敏捷的全方 位控制 ，缺乏跨时间、跨区域、跨行业的功能，只能够在区域市场展开竞争， 造成市场低效率的过度竞争。而动态联盟组织具有“高度的柔性 和“快速反 应能力一，可以很好的解决集团组织固有的矛盾。 但是，工程项目建设牵涉面极广，工程从立项、决策、筹资、设计、施工 到验收、运营等整个寿命周期内，涉及工程移民、设备采购、安装调试等，几 乎覆盖了社会经济的各个领域，工程项目的直接参与者有开发商、设计单位、 施工企业、监理企业、咨询企业、供应企业和运营企业，间接参与者包括政府、 银行、规划、质检等职能部门，项目管理的复杂程度可想而知。基于本企业利 益最大化建立的横向动态联盟如开发商联盟、设计方联盟、施工企业联盟或者 供应商联盟，只能缓解企业所属行业的内部竞争，却不一定能给项目带来收益， 因为各个项目分部的努力并不能代表整个项目最终目标的合力1 3 1 。 因此，本论文将工程项目管理和动态联盟有机结合起来，从项目的角度， 在项目生命周期内建立各利益相关者( 包括建设单位、设计单位、施工单位、 硕士学位论文第1 章绪论 物业公司等) 之间以及竞争者之间的动态联盟，在此基础上详细论述了工程项 目动态联盟的特征、参与范围、生命周期、形成动因、影响因素，以及工程项 目动态联盟的构建和运行机制。本文的研究意义如下： 1 理论意义 ( 1 ) 为工程项目动态联盟的组建提供理论指导。在工程行业内，如何引入动 态联盟思想，建立工程项目动态联盟，本文提供了一定的理论指导。 ( 2 ) 工程项目动态联盟管理模式设计的需要。目前动态联盟主要应用在传统 的制造工业中，工程项目有其自身的特点，如何建立工程项目动态联盟，本文 借鉴传统制造业中的动态联盟模式，为工程项目建立适合自身行业特征的动态 联盟管理模式提供指导。 ( 3 ) 为工程项目动态联盟管理模式的运行提供理论指导。对于大型工程项 目，如何选择盟员企业，如何约束盟员企业的行为、如何协调解决内部冲突、 如何分配收益和风险，本文提供了一定的理论指导。 2 实践意义 ( 1 ) 有利于工程项目顺利实旌。基于工程项目寿命周期的动态联盟加强了各 利益相关者的联系，缓解了矛盾，为项目顺利实施提供保证。 ( 2 ) 有效地配置资源，避免资源浪费。工程项目动态联盟可以借助盟员企业 的力量，在少量投入的情况下，企业取长补短，发挥自身的核心优势，依靠外 部的资源，实现跨地区、跨行业、跨所有制之间的联合，实现资源的有效配置。 ( 3 ) 提高企业的敏捷性，赢得竞争优势。传统的工程行业市场信息闭塞，面 对市场上出现的机遇不能够及时做出反应，因而失去很多机会，动态联盟可以 利用现代化的通讯网络，及时传递异地市场的信息，提高了企业寻求市场信息 的敏捷性，从而依靠联盟的整体优势进行工程项目投标，增大中标的几率。 ( 4 ) 抢占市场。传统的集团企业虽然大而全，但是核心竞争力弱，在国内外 市场中占领的份额很小，横向的动态联盟集成各个盟员企业的核心优势，依靠 联盟优势参与市场竞争，既避免了“自相残杀 ，又占领了市场。 ( 5 ) 费用分摊。工程项目建设是一项大量资金、资源投入的过程，但是目前 我国工程企业的融资能力很差，单个企业难以承担如此大的建设成本。动态联 盟减少了盟员企业的建设成本投入，克服了融资难的问题。 ( 6 ) 降低风险。市场存在着许多不稳定的因素，单个企业进行工程项目建设， 其挑战和难度都较联盟大的多，动态联盟把建设风险分摊到各个盟员企业，大 大降低了盟员企业承担的风险。 2 硕士学位论文 第1 章绪论 1 2 国内外研究现状 从现有文献资料来看，很多学者分别对项目管理和动态联盟进行了深入研 究，但将动态联盟理论与项目管理实际运作结合起来的文献不多。国外的一些 文献曾提出在项目管理中应用动态联盟模式的思想和方法，主要集中在优势分 析、动因、管理方法、组建原则等方面，提出了研究的观点。如“a ni n t r a n e t b a s e d c o s tc o n t r o ls y s t e m 1 4 1 ( o a b u d a y y e h a ，b t e m e l b ，h a 1 一t a b t a b a i c ，b h u r l e y ) 和 。i m p r o v i n gp r o j e c t s c o s te s t i m a t i o nb yt a k i n gi n t oa c c o u n tm a n a g e r i a l f l e x i b i l i t y 1 5 】( o r g e n s e nt j ，w a l l a n c es w ) 两篇文章都提到了动态联盟模式的 项目管理在成本方面的动因和优势；“af a s t e rw a yt oc r e a t eb e t t e rq u a l i t y p r o d u c t s 一( t a n n e n tc ，r o b e t r sp ) 一文指出动态联盟模式的项目管理有利于结 合竞争优势，形成强大的产品竞争力【6 j ；“r i s km a n a g e m e n ti nt h ec o n c e p t u a lp h a s e o fa p r o j e c t ( i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lp r o j e c tm a n a g e m e n t ) 一文提到动态联盟模 式的项目管理在风险控制方面的优势1 7 j ；“am e t h o d o l o g yf o re n g i n e e r i n gt h e v i r t u a le n t e r p r i s e ( p r o c o f t h e5 t ha n n u a la g i l i t yf o r u mc o n f ) 一文提出了项 目管理虚拟企业模式的内部管理方法强j 。 在国内，明确提出这一课题内容的也不多。目前一些关于动态联盟的理论 里面可以提炼出一些这方面的内容：忠峙探讨了包装公司合作伙伴的选择、管 理以及伙伴关系对于项目管理的作用1 9 】；宋玉卿从供应链的角度，论述了与供 应商组建联盟对于企业的重要性【l o l ；陈一鸣详细论述了动态联盟上层组织以及 敏捷性企业的组织结构，对于项目管理的动态联盟模式是一种借鉴【】u ；宿陆等 通过对动态联盟产品开发过程的分析，提出了一种基于项目管理的多阶段、多 层次的动态联盟项目组织模式，描述了一种面向协商的动态联盟项目管理体系 建立过程，对联盟项目任务的进行层次分解和分布管理，为动态联盟项目管理 体系的建立提供了方法和支持【1 2 l ；荆琦等以动态联盟组织形态的多态性为切入 点，从联盟组织结构中抽象出了“主从型和“民主型两种基本结构单元， 提出了“动态联盟基本组织结构单元 的概念，构建了动态联盟企业组织结构 模型，并在分析了项目在动态联盟中定义规则的基础上，构建了运行在上述联 盟企业组织模型中的动态联盟项目组织结构模型，为动态联盟协同项目管理相 关理论研究和系统实现提供了致的项目组织模式平刽1 3 】；胡勇等运用博弈论 对工程建设中采购双方进行了博弈分析，指出了传统采购模式的缺点，提出了 新的动态联盟采购模式，并介绍了动态联盟采购模式的构建流程1 1 4 】；除此之外， 还有部分学者提出在建筑企业之间或者房地产企业之间建立横向的动态联盟。 如任志涛研究了动态联盟组织形式的先进性、实用性及对于建筑企业的可适用 硕士学位论文 第1 章绪论 性，并对建筑业企业通过动态联盟提升核心竞争力提出了建议【1 5 】；刘晓君等采 用模糊综合评判方法对主要风险系数进行测算，得出动态联盟中合作建筑企业 的收益风险分配的计算方法【i6 j ；管百海分析了建筑企业组建动态联盟的意义， 指出了动态联盟合作伙伴需要具备的条件和合作伙伴选择的依据旧；王俊通过 对房地产企业现状的分析，指出整个房地产业对国民经济的发展有积极的促进 作用，但房地产企业数量众多、大部分规模小、竞争力弱、抗风险能力差的局 面，已经构成我国国民经济发展的瓶颈，房地产企业必须组建房地产企业联盟， 提高自己的竞争力i l 引。虽然这些研究并不是基于项目的角度在项目寿命周期各 阶段参与者之间组建工程项目管理的动态联盟模式，但可以看出工程项目管理 中应用动态联盟可能性及其强大的优势。此外，章胜平从全寿命周期理论出发， 提出建立面向大型工程建设项目的动态联盟组织模式【1 9 】，但只分析了总承包方 式下动态联盟的组织结构，没有进行系统研究，但为本文的研究提供了参考与 借鉴。 1 3 研究思路及结构框架 本文研究思路主要围绕工程项目动态联盟的建立而展开。首先，提出本文 的研究内容工程项目动态联盟，讨论其理论意义与实践意义等。其次，介 绍了工程项目管理与动态联盟的相关理论，并确定了工程项目动态联盟的概念、 特征、参与范围与寿命周期，在此基础上分析了工程项目动态联盟的形成动因 与影响因素；接着讨论了工程项目动态联盟的构建过程，包括组建程序、盟员 企业的选择与优化方法、组织体系的建立；进而研究了工程项目动态联盟的运 行机制，包括盟员企业的行为约束机制、冲突解决机制以及利益分配机制。最 后，文章通过一个案例阐述了工程项目动态联盟在实际中的应用。基于上述研 究思路，本文的结构框架如下图所示。 4 硕主兰堡垒壅 笙! 童笪笙 _ - - _ _ _ i - - _ - _ _ - _ - _ _ _ l - i _ _ _ - i _ _ - - _ - _ _ _ - i _ _ - _ - _ - i _ i _ _ i _ - - - - - i _ i _ 一一 5 硕士学位论文第2 章工程项目动态联盟的提出 第2 章工程项目动态联盟的提出 2 1 工程项目动态联盟的理论基础 2 1 1 工程项目管理理论 1 工程项目的概念与特征 工程项目是最为常见、最为典型的项目类型，如各种建设工程项目，包括 各类工业与民用建筑工程、城市基础设施建设、机场工程、港口工程等【2 们。 工程项目的特点可以概括为： ( 1 ) 单一性。工程产品不同于工业产品可以成批量生产，即便是功能标准完 全一样的工业民用建筑，因建于不同的地方而情况会有所不同。 ( 2 ) 受客观条件制约性。任何工程首先制约于地质情况，在地质资料不能很 好地反映实际的时候，地质条件的变化必将影响工程建设目标的如期实现。 ( 3 ) 工期长。对于大型工程需要几年甚至十几年的工期，如三峡工程。由此 增加了社会经济的负担，从时间的维度上增加了风险事件发生的概率。 ( 4 ) 技术复杂。如一些新技术、新方法的开发使用，一方面需要加快进度， 节省投资，但科技含量高，又需要边试验研究，边设计施工。 ( 5 ) 工程建设牵涉面广。工程从筹资到开始施工，涉及工程移民、设备采购、 安装调试等，几乎涉及到社会经济的各个领域。 2 工程项目管理的特征 项目管理的理论和方法最先是在二战期间，美国在原子弹以及后来的阿波 罗登月计划等重大科研项目上采用的。由于这些项目规模庞大，涉及因素多、 后果影响深远，而且时间要求紧，技术要求高，涉及的领域属于开拓性质，参 加人员和协作单位多，原有的组织形式不能适应项目的要求，从而产生了项目 管理的方法，到2 0 世纪5 0 年代开始广泛应用于各个领域。工程项目管理综合 运用了多种现代管理理论和方法，具有以下特点： ( 1 ) 目标的明确性。任何工程项目都有明确的建设目的、工期、投资限额、 质量和功能标准。工程项目管理的各参与方所追求的目标，就是在项目限制条 件的约束下，实现项目的总目标。 ( 2 ) 责任的明确性。任何一个工程项目的实施，首先都要签订各种严谨、合 理的工程建设合同( 咨询服务委托合同、设计委托合同、施工承包合同等) ，明 确各参与方的责任和义务，并在项目的实施过程中，相互监督和促进对合同的 6 硕士学位论文第2 章工程项目动态联盟的提出 履行。 ( 3 ) 管理的复杂性。工程项目管理是项目生命周期全过程的管理，专业分工 细，涉及的范围广、内容多，参与协作的单位与人员纷繁复杂，协调控制难度 大，并且受气候、水文、地质等自然环境和社会环境因素的影响，管理极为困 难。 ( 4 ) 管理的科学性。工程项目管理科学性表现在管理思想、管理组织、管理 手段和管理方法的科学化。 3 工程项目管理模式 工程项目的建设方( 即业主) ，在项目决策立项后，根据本国的国情和工程 项目的规模、特点、技术复杂程度、工期、设计深度、自身的项目管理力量， 和项目建设环境等，充分研究工程发包和咨询监理的范围和形式，以及这两者 之间的关系，精心设计拟建项目的管理组织模式【2 l 】。 、 匝圃 口圃： 口回 。 图2 - 1 项目管理模式涉及的主要方面 工程项目管理模式是指在整个工程项目实施过程中各参与方相互联系、作 用的方式或框架，它反映了各参与方在项目管理中的地位和作用。工程项目管 理模式涉及与项目建设有关的组织、管理、经济和技术等多个方面，如图2 一l 所示【2 2 1 。其组织和管理方式可以扩展为项目组织结构确立、项目管理任务划分、 项目管理职能分工和工作流程组织等若干个方面。如果工程项目管理的组织结 7 嚣 硕士学位论文第2 章工程项目动态联盟的提出 构不健全，各参与方的工作组织途径不明确，会导致项目实施的困难，进而影 响项目总目标的实现。因此，项目管理模式的选择是影响工程项目成功与否的 关键性问题瞄引。 自上世纪7 0 年代以来，国内外工程项目管理方式大致发展出了以下几种类 型：通用的项目管理模式，又称为“设计一招标一建造”模式( d e s i g n b i d b u i l d m e t h o d ) ，设计一建造( d e s i g n b u i l d ) 与交钥匙( t u r n k e y ) 工程模式；b o t 模式( b u i l d o p e r a t e t r a n s f e r ) ，即建造一运营一移交模式；b o o 模式 ( b u i l d o w n - o p e r a t e ) ，即建设一拥有一经营模式；管理承包模式 ( m a n a g e m e n t c o n t r a c t i n g ) ；建造管理模式( c o n s t r u c t i o n - m a n a g e m e n t a p p r o a c h ) ，以及在它基础上发展出来的设计管理模式( d e s i g n m a n a g e ) 等等。 传统项目管理模式通常采用集团化组织结构。集团化组织模式就是项目管 理主体对完成项目管理的所有环节获取信息、投资、商务和技术谈判、融 资、项目组织、设计、供货、施工、现场管理、技术培训、试运行、原辅材料 供应、售后服务等都亲自参与，或者以控股、兼并等方式直接控制其它生产企 业，由这些企业来完成承包工程的所有环节。这种项目管理模式被普遍采用是 激烈的市场竞争环境、业主对企业越来越高的服务要求、企业自身的发展等因 素造成的。这种模式对企业发展及应对激烈的市场竞争曾发挥过积极的作用， 但随着经济全球化进程的加快，市场需求不确定性的加剧以及市场机遇把握难 度的日益提高，其弊端越来越明显： ( 1 ) 缺乏敏捷性。当今的工程市场结构日益细分化，而且在每一个细分市场 中，工程企业需要面对由于地域、技术条件、文化等因素造成的日益多变的业 主需求。拥有一个庞大的现实组织，难以对如此多变的外部需求做出敏捷的反 映，这是知识经济时代采取集团化管理模式遇到的首要问题。 ( 2 ) 缺乏核心竞争力。采取集团化管理模式完成大型项目和提供全方位服务 要求工程企业将有限的人、财、物等资源分摊在众多的经营领域中，导致企业 难以形成独特的核心竞争优势。 ( 3 ) 缺乏整合力。针对某个具体的工程项目，下级分部根据自己的职能完 成项目的一部分。他们常常只考虑自身项目的实际情况，而不考虑整个项目的 最终成果。集团组织内部的各个分部各自为政，而不是真正的各司其责，组织 缺乏整合能力。 ( 4 ) 工程成本高。涉足多个领域将导致工程企业在每一个领域内都无法形成 规模经济，这就意味着企业必须负担较高的工程成本。激烈的竞争已经使企业 利润大幅下降，面对急剧下降的利润率而不能形成规模经济从而降低工程成本， 将严重影响企业的生存能力。 8 硕士学位论文第2 章工程项目动态联盟的提出 ( 5 ) 经营风险大。集团化组织的优势是在竞争中获得大型项目。但是，大型 项目意味着巨大的资金投入，企业独自负担巨大的资金投入的同时意味着承担 巨大的风险；另外，企业还需面对由于大型工程项目周期长而增加的不确定性。 ( 6 ) “信息孤岛现象严重。在传统的集团化组织中，各个分部之间缺乏正 常的横向沟通，一个个项目分部成为一个个信息的孤岛。从上层传达下来的政 策信息走样、进度迟缓、信息传输不畅的情况时有发生1 2 1 。 2 1 。2 动态联盟理论 1 动态联盟的概念与特征 “动态联盟( d y n a m i ca l l i a n c e ) 最初是在制造行业提出来的。不同的学 者对动态联盟定义有不同的理解。但是学者们对动态联盟的定义都包含以下内 容：基于信息技术和网络技术；基于市场的需要而产生；基于联盟成员、信息 的动态性；盟员企业以合同为准绳，相互信任；每个盟员企业具有自己独特核 心的竞争能力；其实质是突破企业有形界限，延伸和整合各企业的优势功能。 综合以上特征，本文比较倾向于以下的观点：动态联盟是两个或两个以上的企 业或者特定事业部门和职能部门，为了实现某种共同的目标，通过公司协议或 联合组织等方式而结成的一种网络式的联合体，它是企业在自愿互利的原则下， 出于降低交易费用、减少不确定性、实现优势互补等目的，以契约的方式结合 起来的共同提高企业市场竞争力的合作模式【2 5 1 。这种模式具有以下特点： ( 1 ) 系统性。动态联盟是企业之间建立的基于“竞争合作一协调”机制的 战略合作伙伴关系，动态联盟用系统的观点来协调各企业及企业内部各部门之 间的关系，进行生产经营等重大决策，其目标是最快反映用户需求和谋求动态 联盟整体利益的最大化。 ( 2 ) 动态性。市场机遇是动态联盟建立的前提，动态联盟因企业战略和市场 机遇变化的需要，盟员企业需要动态地更新。对于某个项目，两个盟员企业可 能是合作关系，但是对于下一个项目，他们也许就是竞争的关系。即使对于共 同的项目，在合作的同时，盟员之间也是通过利用对方的核心能力来提高自身 的竞争力。因此具有明显的动态性。 ( 3 ) 柔性和敏捷性。由于企业动态联盟仅仅就一个项目联盟，联盟成员间无 资本约束关系，盟员企业在与联盟项目无关的经营方面拥有绝对的自主权，因 此企业可以灵活地、快速地响应市场变化，甚至可以参与多个项目所组成的动 态联盟。因此，企业动态联盟具有更大的组织柔性和敏捷性。 ( 4 ) 非产权关系属性。动态联盟在形成的过程中盟员企业之间通过契约的关 系而不是随着资本的转移组成，盟员企业之间是完全的非产权关系，因此不是 9 硕士学位论文第2 章工程项目动态联盟的提出 法律意义上的经济组织，不具有法人资格。 ( 5 ) 契约性。动态联盟模式中盟员企业通过契约的形式组成，各盟员企业仍 1 日是单个独立的法人单位，对于具体的项目，盟员企业之间具有相互的依赖关 系，随着项目的结束，契约关系紧接着自动解除。所以，动态联盟的契约性表 现为暂时性。动态联盟契约建立的基础是共同的利益和长期的信任，而不只是 法律制度。所以在动态联盟各成员企业之间除了建立完善的约束激励机制外， 还必须建立一种相互信任的关系，以维持企业之间的长期合作。 2 动态联盟的优势 动态联盟是一种新的组织形式，它不同于一般意义上的企业，而是各盟员 企业的全部或部分资源动态组合而成的一种组织，并且通过这种联合充分发挥 各自的长处取得更多的市场机会。总体来说，企业组建动态联盟具有如下优势： ( 1 ) 提升竞争力。随着市场渗透力度的加大和市场占有率的提高，如果企业 仍在其他细分市场中继续展开全面竞争，则不仅会使成本提高，而且还可能因 为竞争过度而失去现有的市场。通过建立动态联盟，加强合作、维护竞争秩序， 使各种优势资源集成，可以提高总体的市场竞争能力，防止过度竞争。 ( 2 ) 有利于抵御风险。由于技术的日益复杂化，企业的生产成本及潜在风险 越来越高。组建动态联盟后，企业从技术自给转向技术合作和技术相互依赖， 通过分包，将本来由一家承包商承担的风险分散开来，使整个联盟抵御风险的 能力大大增强。 ( 3 ) 资源共享、优势互补。通过组建动态联盟，企业可以寻找外部资源，加 大了信息传递的密度和速度，节约了人力、物力，实现资源共享、优势互补， 从而掌握竞争的主动权。 ( 4 ) 实现规模经济。动态联盟是以市场和技术为基础的，多个同行业或不同 行业的企业联合运作，避免了单个企业因孤军作战导致全社会范围的重复劳动 和资源浪费，从而实现最大的规模经济和范围经济。 2 1 3 工程项目与动态联盟的契合点 由于工程行业与制造业生产方式的日益趋同性，制造业中大量的现代管理 方法被引入到工程项目中，早期的比如网络进度( n p ) 、全面质量管理( t q c ) ，价 值工程( ( v e ) 、统筹法( o r ) 、系统工程( s e ) 等，近期的如精益生产、供应链管理 等。虽然工程行业中对动态联盟的研究较少，但决不能说工程项目不适合动态 联盟模式。相反，当我们追溯工程建设管理的发展时，过去的“合伙人模式 可以说是工程项目动态联盟的雏形【2 6 1 。其实，工程项目也是“产品”，只是和一 般意义上的产品不同而已。工程项目与动态联盟的契合点有以下三个方面： l o 硕士学位论文 第2 章工程项目动态联盟的提出 1 工程项目和动态联盟都具有特定的生命周期。工程项目是一次性的，动 态联盟也是基于某一市场机遇而形成的暂时性联盟。工程项目生命周期即决策、 实施、运营、结束；动态联盟也有与之相应的生命周期：创建期、运行期、维 护期、解体期。因此，两者的生命周期具有极大的相似性。 2 工程项目组织和动态联盟都要求体现柔性和暂时性的特点【2 刀。工程项目 组织随项目的结束而解散。同样，动态联盟在实现联盟目标后就会解散，而其 盟员企业将继续参与到其他的动态联盟中去。盟员企业在联合范围内是合作关 系，而在其他领域则可能是竞争对手。组织柔性要求工程项目根据生命周期各 个阶段的具体需要适时地调整组织的配置；而动态联盟也需要柔性化的生产方 式，按照产品的个性化需求，有针对性的选择和利用可行的技术与方法，其设 备和技术，多以单元的、可变结构、可重组利用的形式出现。 3 工程项目管理和动态联盟都面临不确定性。工程项目是非日常性活动， 项目收益不确定且涉及多个决策者共同面临冲突、风险问题，冲突和风险在项 目生命周期不同阶段有着不同的诱因和强度；动态联盟也是如此，由于存在多 方利益体，组织运行面临极大的不确定性。 2 2 工程项目动态联盟的内涵与特征 2 2 1 工程项目动态联盟的内涵 一 一 工程项目动态联盟就是立足于工程行业的特点，以项目周期为基础，吸收 动态联盟的思想，针对具体的大型工程项目，突破原有工程相关企业的有形界 限，充分利用外部资源，通过各企业之间的最佳资源组合，创造出超常的竞争 优势而进行的临时组合，依靠现代化的网络通讯设施实现资源共享、优势互补， 项目结束后，原来的资源组合方式予以解散，即使企业之间继续合作，也要针 对新的工程项目重新组合资源。 面向工程项目管理的动态联盟有横向联盟和纵向联盟两种。横向联盟指工 程项目同一行业的单个参与方为提高中标率，增强竞争力而采用“强强联合 或者“强弱联合 形式建立的联盟，如建设方联盟、设计方联盟、施工企业联 盟等；纵向联盟是指项目生命周期内所有参与方包括建设方、设计方、施工方、 咨询方、监理方、材料设备供应商以及营运方共同建立的同盟。单一的横向联 盟是建立在本企业利益最大化的基础上，只能减缓企业所属行业的内部竞争， 却不一定能给项目带来收益，因为各个项目分部的努力并不能代表整个项目最 终目标的合力1 3 j 。有鉴于此，本文研究的工程项目动态联盟是基于项目的角度， 硕十学位论文 第2 章工程项目动态联盟的提出 在项目寿命周期内各利益相关者( 包括建设方、设计单位、施工企业等) 之间 以及同行业竞争者之间建立的混合动态联盟。 在混合动态联盟模式下，工程项目的建设过程中每一个复杂的子工程都由 多个单位共同协作完成，甚至建设方也是由多家单位联盟而成，从而达到共赢 的目标。这种联盟可以理解为具有以下三个层次：第一层，以工程项目为基础 的项目管理动态联盟，由各横向联盟代表部成立动态联盟管理委员会；第二层， 以业务模块为基础的企业横向联盟层次，即同行业盟员企业联合体构成的联盟 体层；第三层，企业内部为实施动态联盟而组建的企业实体层。如图2 2 所示。 e j 横向联盟 器横向联盟核心企业口 盟员企业 图2 - 2 工程项目混合动态联盟示意图 值得注意的是，在选择横向盟员企业时，企业间的资源互补性要强，各企 业在同行业中要有一定的优势；另外，盟员企业的生产经营等管理体系要健全， 各企业的目标要一致。而选择纵向盟员企业时，首先考虑其供货( 服务) 质量、 整体供货( 服务) 能力、交货期，其次才是其整体经济实力、企业文化、声誉 刍苣垒车【2 8 1 i r 口o 2 2 2 工程项目动态联盟的特征 工程项目动态联盟打破了单个企业的界限，使工程项目的质量管理、成本 管理、进度管理以及风险管理都显现出了新的特征。 1 改善质量 工程项目质量管理是指控制和指导项目组织中与工程项目质量有关的相互 协调的活动。有效的工程项目质量管理应该根据工程项目的诸多特点，依靠系 统的质量管理原则、方法及过程而开展。众所周知，劣质或烂尾工程虽为数极 少，但影响极坏。因此，工程企业如何维护自身的形象和荣誉，确保优质工程 十分重要。 1 2 硕士学位论文 第2 章工程项目动态联盟的提出 传统企业的质量管理着重于运用本企业的资源来组织生产，是企业内部的 管理；而动态联盟的质量管理涉及到多个盟员企业资源的集成，需要协调各种 资源在盟员企业之间进行迅速有效的流转，是企业间的管理，其立足点就是多 个独立企业组成的质量功能网络，是高于单个企业的层次上实施的管理。动态 联盟是建立在“双赢 原则基础之上的。工程项目动态联盟中，核心企业不仅 关心自己企业内部的运行过程，在运作过程中还需要为盟员企业提供各种必要 的资源( 信息、人力、资金) 服务，并且随时监控盟员企业与质量相关的过程， 以便随时发现问题，与盟员企业进行协商，通过对过程的协调式控制来帮助联 盟企业改善产品质量，优化资源配置，提高各自的核心竞争力，从而通过局部 的优势扩大可以达到动态联盟的整体优化，提高质量。 2 减少成本 工程项目成本是指工程项目形成全过程各种费用的总和，包括项目决策成 本、招标费用、勘察设计成本、项目施工成本。影响因素有质量、工期、价格 及管理水平等【2 2 1 。 工程项目动态联盟中，整个项目以业务模块为单位，此时项目的成本管理 主要表现为对各个子项目或业务模块的成本管理。原来的等级式的、直线型的 成本管理变成了横向的、平等的成本管理，改变了单个企业内部的成本控制方 式。例如，建设方与供应方之间组建纵向动态联盟，可以帮助实现j i t ( 即时采 购) 和v m i ( 供应商库存模式) ，极大地降低建设方的安全库存水平甚至实现 零库存，从而大大地降低各种库存费用，如保管费、二次材料帮运费、仓库租 赁费等，同时，增加了建设方对业务采购的控制能力，简化了以往项目材料质 检验收手续，进一步降低人工费用例。对供应方而言，他们增加了对未来需求 的可预见性和可控制性，同时长期的合同关系使其供应计划更加稳定，也增强 了自身的竞争能力。 3 控制进度 为了有效控制工程项目进度，必须在进度计划实施之前对影响工程项目进 度的因素进行分析，进而提出保证进度计划实施成功的措施，以实现对工程项 目进度的主动控制【捌。影响工程项目进度的因素有很多，归纳起来，主要有工 程建设单位施工水平、承包单位管理水平、物资供应进度、设计变更、施工条 件、风险因素等。正是由于上述各种因素的影响，工程进度计划的执行过程难 免会产生偏差，一旦发现进度偏差，就应及时分析产生的原因，采取必要纠偏 措施或调整原进度计划。 工程项目动态联盟中，工程总体的进度安排有别于单个企业承担项目的进 度安排。在编制总进度计划的时候，企业不仅考虑了自身的业务技