（管理科学与工程专业论文）建筑节能参与主体研究.pdf

嬲煳 北京建筑工程学院硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：动坛移 日期：年乡刖妒 北京建筑工程学院硕士学位论文使用授权书 本人同意将所著硕士学位论文建筑节能参与主体研究著作权中的数字化制 品复制权、信息网络传播权和汇编权授权j 匕塞建笾王猩堂随硒塞生丝行使。上述授 权的范围包括：j 匕塞建篡王狸堂陵自己使用或委托他人使用。 本人保证为该论文作者，依法享有著作权，并愿承担因著作权问题引起的责任。 北京建筑工程学院须依照我国著作权法的有关规定，充分尊重本人享有的著作权权 利( 包括获酬权) 。 本授权有效期主年。 作者联系方式： 地址：北京市西城区展览馆路l 号 电话： 手机：1 3 7 1 6 0 0 3 1 1 4 论文作者( 签章) ：刻蹶霍 7 1 ：q 年乡月乒- 日 i 7 邮编：1 0 0 0 4 4 传真： 电子信箱：s i a i k e e r 1 2 6 t o m 捅 要 摘要 本文通过研究建筑节能参与主体在建筑节能中的角色、作用、法律地位和利 益诉求及政府政策对各利益主体的效应，从内外两方面透析建筑节能参与主体， 试图从各参与主体的角度解析建筑节能工作中出现的问题与障碍的原因，找出政 府管理部门在制定政策和管理措施时要注意的问题，为政府制定行之有效的节能 政策提供理论依据，以促进建筑节能目标的早日实现。 本文从生命周期管理、利害关系者管理以及市场福利与效应的角度，对建筑 节能参与主体以及政府政策对建筑节能参与主体的效应影响进行了研究。基于生 命周期理论，确定了现阶段建设项目生命周期各阶段的建筑节能工作以及各阶段 涉及的建筑节能参与主体，并详细阐述了建筑节能各参与主体在生命周期各阶段 的职责、义务与日常工作业务。结合建设项目的特点和利害关系者理论的内涵， 对建筑节能项目的利害关系者进行了定义，并提出了建筑节能利害关系者的分类 标准和方法。根据文中确定的建筑节能利害关系者分类原则，对生命周期中的建 筑节能利害关系者进行了列举和分类，最后对显著利害关系者的性质与利益诉求 进行了尽可能详尽的研究。对我国现阶段的建筑节能政策体系进行了分析与总 结，研究了强制性政策和激励性政策在建筑节能市场的经济学意义；以实际政策 为例，分别对政策在建筑节能消费市场上对建筑节能参与主体的效应影响和对社 会福利的影响进行了分析。 最后，总结前人研究成果和本文的研究，提出了建筑节能政策的制定原则， 最后对我国建筑节能政策提出了一些发展建议。 关键词：建筑节能：参与主体；生命周期；利害关系者；政策效应 摘要 a b s t r a c t t h i sp a p e rr e s e a r c h e dt h ep a r t i c i p a n t s r o l e s ，a c t i v i t i e s ，l e g a ls t a t u sa n di n t e r e s t si nt h e b u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o na n dt h ee f f e c t s o ft h eg o v e r n m e n tp o l i c i e so nt h ev a r i o u s s t a k e h o l d e r s ，t h o r o u g h l ya n a l y z e st h ep a r t i c i p a n t so f t h eb u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o n f r o mb o t hi n s i d ea n do u t s i d e ，a t t e m p t st of i n dt h ec a u s e so ft h ep r o b l e m sa n d o b s t a c l e si nt h eb u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o nf r o mt h ev i e w so ft h ep a r t i c i p a n t s ，t o i d e n t i f yt h en o t i c e st h a tt h eg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i o ns h o u l dp a ya t t e n t i o nt ow h e n h ef o r m u l a t e st h ep o l i c i e sa n dm a n a g e m e n tm e a s u r e s t op r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i s f o rt h eg o v e r n m e n tt of o r m u l a t ee f f e c t i v ep o l i c i e s a n dt op r o m o t et h et a r g e t so f b u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o nt oa c h i e v ee a r l i e r f r o mt h ep o i n to ft h el i f e c y c l em a n a g e m e n t s t a k e h o l d e rm a n a g e m e n t ，a n d e c o n o m i cw e l f a r ea n du t i l i t y , t h i sp a p e rs t u d i e st h ep a r t i c i p a n t si nt h eb u i l d i n ge n e r g y c o n s e r v a t i o na n dt h ee f f e c t so ft h eg o v e r n m e n tp o l i c i e so nt h ev a r i o u ss t a k e h o l d e r s b a s e do nt h el i f e c y c l et h e o r y , t h eb u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o nw o r ka n dt h e p a r t i c i p a n t si na n yp h a s eo ft h el i f ec y c l eo ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t sa tt h ep r e s e n t s t a g e a n dt h ed u t i e s ，o b l i g a t i o n sa n dd a i l yo p e r a t i o n so ft h ep a r t i c i p a n t sw e r e i d e n t i f i e d b a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o n s t r u c t i o np r o j e c t sa n dt h em e a n i n go ft h e s t a k e h o l d e rt h e o r y , t h es t a k e h o l d e r so ft h eb u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o np r o je c t sw e r e d e f i n e d i nt h i sp a p e r ，w ei d e n t i f i e dt h es t a n d a r d sa n dm e t h o d sf o rt h ec l a s s i f i c a t i o no f t h es t a k e h o l d e r si nt h eb u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o n ，a n dt h es t a k e h o l d e r si nt h e b u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o na r ei i s t e da n dc l a s s i f i e d f i n a l l y , t h en a t u r ea n di n t e r e s t s o ft h es i g n i f i c a n ts t a k e h o l d e ra r es t u d i e da st h o r o u g ha sp o s s i b l e c h i n a sc u r r e n t s y s t e mo fb u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o np o l i c i e sa r ea n a l y z e da n ds u m m a r i z e d ，a n d t h em a n d a t o r yp o l i c i e s a n dt h ei n c e n t i v ep o l i c i e s e c o n o m i cs i g n i f i c a n c ei nb u i l d i n g e n e r g yc o n s e r v a t i o nm a r k e tw a sa n a l y z e d t h et h r e ep o l i c i e sw e r et a k e nf o re x a m p l e t oa n a l y z et h eu t i l i t yo ft h ep a r t i c i p a n t si nt h ec o n s u m e rm a r k e to ft h eb u i l d i n ge n e r g y c o n s e r v a t i o na n dt h ee f f e c to ns o c i a lw e a l t hf r o mt h et h r e ep o l i c i e s f i n a l l y , t h er e s u l t so fp r e v i o u ss t u d i e sa n dt h i ss t u d yi ss u m m a r i z e d ，t op u t f o r w a r dt h ep r i n c i p l eo fb u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o np o l i c i e s ，t om a k ean u m b e ro f p r o p o s a l sf o rt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sb u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o n k e y w o r d s ：b u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o n ，p a r t i c i p a n t ，l i f ec y c l e ，s t a k e h o l d e r , p o l i c ye f f e c t i i 目录 目录 摘 要一i a b s t r a c t i i 目录i i i 附图索引v 附表索引v i 第一章绪论1 1 1 研究背景及意义一1 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义l 1 2 建筑节能与建筑节能参与主体一2 1 2 1 建筑节能2 1 2 2 建筑节能的分类3 1 2 3 建筑节能参与主体4 1 3 研究现状4 1 3 1 建筑节能参与主体的界定4 1 3 2 对建筑节能参与主体的分析5 1 4 研究内容及方法5 1 4 1 研究内容5 1 4 2 研究过程与方法- 6 第二章建筑节能参与主体的全生命周期分析一7 2 1 生命周期与建筑节能7 2 1 1 生命周期理论7 2 1 2 生命周期理论在建筑节能上的研究与应用7 2 2 建设项目生命周期与建筑生命周期8 2 2 1 建设项目全生命周期管理( l c m ) 8 2 2 2 建设项目生命周期与建筑生命周期的关系9 2 3 建筑生命周期与建筑节能1 0 2 3 1 建筑生命周期能源消耗。1 0 2 3 2 建筑生命周期各阶段的建筑节能工作1 0 2 4 建设项目生命周期与建筑节能1 l 2 4 1 项目生命周期中的建筑节能工作1 1 2 4 2 全生命周期中的建筑节能参与主体。1 2 2 5 生命周期中建筑节能参与主体的职责与义务1 2 2 5 1 建设项目决策阶段。1 2 2 5 2 建设项目实施阶段13 2 5 3 建设项目运营阶段1 4 2 6 本章小结1 5 第三章建筑节能参与主体的利害关系者分析1 7 3 1 利害关系者理论1 7 3 1 1 利害关系者1 7 3 1 2 利害关系者理论基础1 8 3 2 建筑节能参与主体的利害关系者管理2 0 i i l 目录 3 2 1 利害关系者内涵。2 0 3 2 2 利害关系者分类原则2 0 3 2 3 建筑节能参与主体的利害关系者管理的研究过程一2 1 3 3 建筑节能参与主体的利害关系者界定2 2 3 3 1 建筑节能生命周期中的典型契约关系2 2 3 3 2 建筑节能生命周期中的典型产权关系2 2 3 3 2 建筑节能生命周期中的显著性分析。2 3 3 4 建筑节能参与主体中的显著利害关系者分析2 5 3 4 1 不同建筑节能类型中的显著利害关系者2 5 3 4 2 显著利害关系者分析2 6 3 5 本章小结2 8 第四章建筑节能参与主体的政策效应分析3 0 4 1 政策效应分析的理论基础3 0 4 1 1 效应一3 0 4 1 2 社会福祉3 0 4 2 我国建筑节能政策现状3 1 4 2 1 建筑节能法律法规一3 1 4 2 2 建筑节能标准与规范一3 2 4 2 3 建筑节能引导性或限制性政策3 2 4 3 政策对建筑节能参与主体效应的一般分析3 3 4 3 1 激励性政策3 3 4 3 2 强制性政策3 4 4 4 政策对建筑节能参与主体效应的举例分析3 5 4 4 1 节能产品惠民工程3 5 4 4 2 太阳能光电建筑财政补助3 6 4 4 3 新型墙体材料专项基金一3 7 4 5 建筑节能政策的制定原则与建议3 8 4 5 1 建筑节能政策制定原则3 8 4 5 2 建筑节能政策建议一3 8 4 6 本章小结3 9 第五章总结与展望4 0 5 1 总结4 0 5 2 展望4 l 参考文献4 2 附录攻读硕士学位期间新发表的学术论文4 5 致 射4 6 i v 目录 附图索引 图1 1 建筑节能不同类型图3 图2 1 建设项目全生命周期阶段划分图9 图2 2 建筑全生命周期阶段划分图9 图2 3 建筑生命周期各阶段能源消耗图1 0 图2 4 建筑生命周期各阶段建筑节能工作1 0 图2 5 建设项目生命周期各阶段建筑节能工作图11 图2 6 建设项目生命周期各阶段建筑节能参与主体图1 2 图3 1 项目利害关系者与项目之间的关系图一1 7 图3 2 建筑节能参与主体的利害关系者管理研究过程图2 1 图3 3 建筑节能生命周期中的典型契约关系图2 2 图3 4 建筑节能生命周期中的典型产权关系图2 3 图3 5 建筑节能参与主体的显著性关系2 4 图3 6 新建建筑节能的显著利害关系者分析2 5 图3 7 既有建筑节能的显著利害关系者分析一2 6 图3 8 建筑用能系统运行节能显著利害关系者分析2 6 图4 1 激励性政策( 正外部性) 分析图3 4 图4 2 强制性政策分析图：lol0 3 5 图4 3 节能产品惠民工程分析图3 6 图4 4 太阳能光电建筑财政补助分析图3 7 图4 5 新型墙体材料专项基金分析图3 7 v 目录 附表索引 害关系者分类表2 5 些我国建筑节能法律法规3 l 些我国建筑节能标准与规范3 2 第一章绪论 第一章绪论弟一早珀。记 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 我国自上世纪8 0 年代开始研究节能工作，但因为经济发展的规模与社会发展 水平的原因，节能工作一直没有受到足够的重视。自2 0 世纪末2 1 世纪初，经济快 速发展，我国对能源的需求越来越大，节能工作逐渐成为一项事关可持续发展的重 要内容。今天，节约能源、提高能源效率己成为各行各业所追求的目标之一。在我 国，虽然总能源量占世界第三位，但人均水平却不到世界平均能源占有量的一半。 能源已经成为高速发展的中国经济的新的瓶颈。2 0 0 7 1 1 】年，中国的经济增长率为 1 1 4 ，但是，能源消耗总量比2 0 0 6 年增长8 ，达到了2 6 6 亿吨标准煤，如果没 有严格的能源消耗控制措施，按照目前的发展速度，到2 0 2 0 年我国的能源需求量 将达到4 0 亿吨标准煤。 我国现存既有建筑4 0 0 亿平方米，到2 0 2 0 年还将建设3 0 0 亿平方米，平均每年 新增1 8 亿2 0 亿平方米。建筑能耗占社会总能耗的3 0 ，建材能耗占1 6 7 ，两项 相加近5 0 【2 l 。中国的单位建筑能耗比同等气候条件下发达国家高出两到三倍，加 强建筑节能工作是我国的必由选择。 西方发达国家大规模开展建筑节能已持续了四十多年，如今低能耗住宅已十分 普遍。例如法国从1 9 7 4 年以来，用法律形式分三步确定了住宅建筑的采暖节能目标， 要求1 9 7 4 年、1 9 8 2 年和1 9 8 9 年分别达到节能2 5 、4 5 、6 0 。虽然自1 9 7 4 年 以来，法国的住宅面积有约1 4 的增长，但几乎没有建筑能耗的增长，法国的建筑 节能取得了巨大的成就【3 】。 能源消耗大致可以分为生产性能耗和消费性能耗。建筑能耗是一种消费性能耗， 对于消费性能耗而言，在保证正常的消费需要的部分以外，其余部分几乎完全浪费。 因此，在全球能源问题日益突出、建筑能耗不断增长的今天，讨论建筑节能问题具 有重大意义。 所谓建筑节能，在发达国家最初为减少建筑物中的能量损失，现在则普遍称为 “提高建筑物的能源利用效率”，在保证建筑舒适性的条件下，合理使用能源，不 断提高能源利用效率。建筑节能所界定的范围通常指的是建筑物的使用能耗，包括 采暖、空调、通风、冷热水供应、炊事、照明、家用电器、电梯等方面。 我国为开展建筑节能工作，陆续制定与颁布了一系列法律法规，如节约能源 法( 自1 9 9 8 年1 月1 日起施行) 1 4 1 、可再生能源法( 自2 0 0 6 年1 月1 日起 施行1 5 1 ) 、民用建筑节能管理规定( 自2 0 0 6 年1 月1 日起施行) 1 6 】、公共机构 节能条例( 自2 0 0 8 年l o 月1 日起施行) 、民用建筑节能条例( 自2 0 0 8 年1 0 月1 日起施行) t 7 等等。经过十多年的努力，建筑节能工作也取得了一定成绩。但 是，目前我国的建筑节能工作受传统观念、现实情况等诸多因素影响，实施起来还 存在许多困难和问题。 1 1 2 研究意义 建筑节能是贯彻可持续发展战略的一个重要方面，也是当前全世界发展的大趋 势。积极推进建筑节能，有利于改善居民生活环境和工作环境，减少大气污染物和 温室气体排放。建筑节能是功在当代，利在千秋，造福子孙的大事。 第一章绪论 本论文的研究目的是通过研究建筑节能各参与主体在建筑节能中的角色、作用、 法律地位和利益诉求及政府政策对各利益主体的效应，从内外两方面透析建筑节能 参与主体，试图从各参与主体角度解析建筑节能工作中的问题与障碍的原因，发现 政府管理部门在制定政策和管理措施时需要注意的问题，为政府制定有效的政策提 供理论依据，以促进中国建筑节能政策的发展，加快建筑节能建设的步伐，早日实 现建筑节能目标。 1 2 建筑节能与建筑节能参与主体 1 2 1 建筑节能 自2 0 世纪7 0 年代西方国家接连爆发石油危机后，西方国家开始逐步开展节能 工作，建筑节能作为节能的重要领域得以在西方国家率先开展。到现在为止，建筑 节能事业已经开展了4 0 多年了，虽然建筑节能科学与节能技术得到了巨大的发展 与进步，但是对建筑节能的理解仍然不同，这种不同主要体现在两个方面：一是建 筑节能所涉及的广度或范围；二是建筑节能的技术理念。 ( 1 ) 建筑节能的范围与广度 关于建筑节能的范围和广度的理解一般认为存在两种观点。 一种观点认为建筑物的寿命比较长，在整个建筑物的生命周期中，建筑运行能 耗占全寿命周期能耗比例大，建设能耗属于工业活动，因此建筑节能主要应该降低 建筑在使用过程的能耗，包括房屋建筑和构筑物在使用期内采暖、空调、通风、家 用电器、照明、电梯和冷热水供应等的能耗，通俗来讲，就是我们通常所说的水电 暖。国外的一些研究也证明了这种观点【8 j 【1 l j 另一种观点认为，随着新技术、新材料、新工艺的发展，随着建筑节能技术的 进步，在建筑使用能耗降低到一个相对较低的水平后，建筑在建造过程的能耗，包 括建筑材料、建筑构配件、建筑设备的生产和运输以及建筑旌工和安装中的能耗， 就会相对提高。通过对一般建筑物的研究表明：对于一个普通的建筑物来说( 寿命 为5 0 年) ，建造过程的能耗大约占其全寿命能耗的1 0 1 5 【8 1 。但是，对低能耗 建筑的研究表明，建造过程的能耗占建筑物全寿命总能耗的比例达到6 0 【l o l ，【l l 】。 f 2 ) 建筑节能理念 现阶段，一般认为存在三种建筑节能理念，即g r e e nb u i l d i n g 、b u i l d i n ge n e r g y e f f i c i e n c y 与b u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o n e n e r g y s a v i n g ，三者之间存在类似之处， 但对建筑节能的理解不尽相同。 绿色建筑( g r e e nb u i l d i n g ) 绿色建筑是指“在建筑的全寿命周期内，最大限度地节约资源( 节能、节地、 节水、节材) 、保护环境和减少污染，为人们提供健康、适用和高效的使用空间， 与自然和谐共生的建筑” 1 2 1 。 绿色建筑的涵义可以归纳为三个方面：能效性、可持续性和生活空间特征；能 效性即提高能源利用效率，节约能源及资源；可持续性即使建筑、环境和人和谐共 处、可持续发展；生活空间则要求安全、健康、舒适性良好【1 2 】。 能源效率( b u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y ) 建筑能效，是指建筑物的“能源消耗量及其用能系统效率”等性能指标，以及 其所处水平【1 3 1 。 提高建筑能效，意味着改善和提高建筑物用能设备和用能系统的能源利用效 率，也就是说在相同的能源输) x ( e n e r g yi n p u t ) 的条件下，获得更多的能源输出 2 第一苹绪论 ( i n c r e a s e do u t p u t ) ；或者说在保持同等的能源输出下，只需要较少的能源输入【1 4 】。 但是，建筑能效与建筑的实际能耗量并不直接对等，建筑能耗在很大程度上与建筑 运行模式、使用者的行为模式以及建筑物提供的室内物理参数有关。建筑能效高， 并不意味着建筑能耗低，因此提高建筑能效有其积极意义，但不能作为建筑节能的 最终评价标准【”】。 能源节约( b u i l d i n ge n e r g yc o n s e r v a t i o n e n e r g y s a v i n g ) 此种建筑节能理念认为，建筑节能的目标是降低建筑物的实际能源消耗量，其 评价标准为建筑物的实际能源消耗数据，当然降低建筑能耗的前提是不能降低人民 的实际生活品质，满足人民的生活水平和社会发展需要。即建筑节能是指，在保证 “建筑使用功能和室内热环境质量的前提下，降低其使用过程中能源消耗的活动” 【6 】 o 本文中关于建筑节能的定义遵循民用建筑节能条例的规定，同时认为在“降 低使用过程中的能源消耗量”的最终目标下，建筑节能应当包括在建筑的整个生命 周期中为实现低能耗而进行的各项活动，例如在设计时遵循气候设计和节能的基本 方法，对建筑规划分区、群体和单体、建筑朝向、间距、风向、太阳辐射以及外部 空间环境进行研究，营造适当的建筑周边环境，设计适当的建筑体型、建筑物理环 境，选用适当的建筑水、电、暖等用能设备和用能系统：在施工时，严格按照设计 要求施工，保证诸如保温层、建筑外皮的施工质量，以及有关设备的安装质量；在 建筑使用过程，提高运营管理水平，加强节能监测，采取有效的管理措施，鼓励使 用者的节能行为等等。 1 2 2 建筑节能的分类 按照民用建筑节能管理规定、民用建筑节能条例、公共机构节能条 例、民用建筑工程节能质量监督管理办法等法律法规以及建筑节能实践，我 们以项目管理的理念，对建筑节能进行分类，如图1 1 所示，以便于本文的研究。 图1 - 1 建筑节能不同类型图 第一章绪论 1 2 3 建筑节能参与主体 本文所说的建筑节能参与主体，是指在建设项目中存在利益或期许的与建筑节 能工作有关联的各利益主体。 建筑物的独一性与建设项目的复杂性和系统性【1 6 】决定了建筑节能工作具有专 业性强、范围广等特点，因此在建筑节能工作中必然涉及到为建筑节能工作提供专 业技术服务的各类专业人员及其所属的专业服务机构以及在建设项目中存在利益 或期许的其他有关主体，这些不同的参与主体，必然因为各自的专业水平或立场对 建设项目的建筑节能工作有不同的认知和利益要求。 由于建设项目本身的复杂性，使得在建设项目中，参与方众多。建筑节能工作 在参与主体上涉及多方主体的利益平衡。比如，政府在建筑节能工作中代表社会整 体利益和长远利益，而业主( 建设单位) 、建筑节能专业服务机构以及建筑实际使 用者更加关心各自实际经济利益。建筑师、设备工程师、物业管理人员等各类专业 人员( 工程师) 可能只关注各自专业领域，而对其他领域不予关心，这就要求利益 主体间应该存在平衡。比如， “在设计阶段，建筑师的节能意识直接影响了建筑日 后的节能管理和维护，在使用阶段，物业管理人员的节能意识、物业本身能从节能 改造中获得多大的利益，在很大程度上决定着建筑节能技术应用和节能改造最终实 施的可能性”【1 7 】。因此，对建筑节能参与主体进行研究与管理，很有意义。 1 3 研究现状 目前我国建筑节能面临三大问题：一是节能技术不稳定，节能效果不明显；二 是市场运行不良，存在市场失灵现象；三是政策的促进作用不显著。 目前国内外对建筑节能的研究主要集中在以下三个方面，一是建筑节能技术研 究；二是建筑节能经济研究；三是建筑节能政策研究。建筑节能技术研究主要是针 对节能产品、节能措施、节能系统、节能标准与综合评价方面；节能经济研究主要 是针对节能市场的运行机制、节能经济分析方面；节能政策研究试图从政策上促进 节能事业的发展，目前主要集中在激励政策、财税政策研究上。对建筑节能参与主 体的专门研究相对较少，本文对建筑节能参与主体进行研究是本文的创新点，同时 也是本文的难点。本文将从建筑节能参与主体的界定和对建筑节能参与主体的分析 两方面来介绍建筑节能参与主体的研究现状。 1 3 1 建筑节能参与主体的界定 建筑节能作为建筑的一种特殊形式，有其特殊性，但其相关主体也有房地产开 发商、承包商、业主等，与普通的建筑工程有一定的相似性。 张仕廉( 2 0 0 6 ) 等认为建筑节能相关主体包括业主及相关产业，因为建筑节能具 有正外部性的特点，业主对建筑进行节能改造或节能投资的行为，不但给个人带来 一定的舒适性的提高和节能收益，还减少了整个社会能源的消耗和大气的污染，周 围其他人将因此获得一定的环境收益，并且还带动了与建筑节能相关的产业的发 展，促进了经济发展【1 8 】。雷红鹏( 2 0 0 2 、) 认为与节能建筑相关的主体包括政府、房地 产商、业主、建材厂商、物业管理公司、科研机构等【1 9 】。李慧( 2 0 0 8 ) 把建筑节能相 关主体分为政府、监督执行部门、房地产开发商和其他( 业主、建材厂商、物业管理 公司、科研机构等1 四类【2 0 1 。 4 第一章绪论 1 3 2 对建筑节能参与主体的分析 李慧( 2 0 0 8 ) 分别研究了政府、监督执行部门、房地产开发商、业主的利益，进 行了建筑节能参与主体利益分析1 2 0 j 。 占松林、刘长滨( 2 0 0 9 ) 对影响购房者建筑节能行为的因素进行了分析【2 1 1 ，影响 购房者建筑节能行为的因素有内在因素和环境因素之分，其中，内在因素包括购房 者对建筑节能的消费态度、购房者对建筑节能产品的鉴别力、购房者建筑节能收益 的心理预期【2 2 】和购房者建筑节能支付心理【2 3 】，环境因素包括建筑节能行为工具、建 筑节能政策因素和社会文化因素【2 4 1 。 占松林( 2 0 0 9 ) 等认为在建筑节能市场，购房者的建筑节能行为占据主导作用； 但是购房者对建筑节能态度漠然、鉴别能力不足、收益评价保守、支出心理固化， 严重影响了节能建筑消费规模的扩大，这是因为建筑节能专业性较强，形成了一定 的信息成本；同时，购房者节能行为的发生受到较低的市场发展完善程度和单一的 政府强化管理制度的阻碍；因此，要加快建筑节能的步伐，需要通过规制手段先从 制度层面消除参与各方的风险，尤其是要加强对消费者权益的保护，增加最基本的 市场需求动力【2 1 1 。 郭琪( 2 0 0 7 ) 通过对公众行为理论的研究，认为节能消费者存在下列共同特征： 有较高的收入、较高的教育水平、家庭规模较大、拥有住宅所有权等；而房间数量、 性别、婚姻状况等都不是影响节能行为的主要因素；此外，对于年龄、意识态度、 政策激励等与能源消费行为的影响关系还存在争议，有待进一步考察分析【2 5 1 。 王洪波、刘长滨( 2 0 0 9 ) 对新建建筑节能进行进化博弈分析，选择政府与开发商 为博弈对象，对政府与开发商的决策过程进行博弈分析，并得出下列结论：完全理 性的政府应以资源、环境和社会的长期利益为主要决策依据，锁定有远见的激励政 策；现阶段以开发商为激励对象是最优选择，激励效果明显，能实现激励机制的目 标【2 6 1 。 李慧( 2 0 0 8 ) 对引入激励机制的政府与房地产开发商博弈问题进行了分析，建立 了政府与房地产开发商不完全信息动态博弈的模型，通过这一模型的分析，认为： f 1 ) 激励制度的设计非常重要，激励机制的设计应注重有效性，保证开发商执行政策 规章的效益高于不执行的收益；( 2 ) 发挥包括适德、观念、价值信念和文化等因素的 非正式制度的作用，因为非正式制度对房地产开发商的行为选择具有更持久的影响 力【2 0 1 。 1 4 研究内容及方法 1 4 1 研究内容 本文以建筑全生命周期理论、利害关系者理论、管理学原理、微观经济学理论、 福利经济学理论为指导，并依据有关的法律法规，对以下内容作重点研究： ( 1 ) 建筑节能参与主体的全生命周期研究。对民用建筑以公共建筑与居住建筑、 既有建筑与新建建筑进行分类，从建筑全生命周期的角度，对建筑节能各参与主体 进行研究，分析在建筑生命周期各个阶段的能源消耗情况，总结建筑生命周期各阶 段的建筑节能举措，确定现阶段建设项目生命周期各阶段的建筑节能工作以及生命 周期各阶段涉及的建筑节能参与主体，并阐述建筑节能各参与主体在生命周期各阶 段的职责、义务与日常工作业务。 ( 2 ) 建筑节能参与主体的利害关系者管理。提出建筑节能利害关系者的定义与 5 第一早绪论 分类原则，建立建筑节能参与主体的利害关系模型并界定建筑节能中的利害关系者， 对建筑节能的利害关系者进行研究。 ( 3 ) 建筑节能政策效应研究。总结我国现阶段的建筑节能政策体系，针对政府 不同政策对建筑节能各参与主体的效应进行经济评价与分析，包括强制性政策、激 励性政策对建筑节能参与主体的影响以及从社会福利的角度对政府政策的评价。 ( 4 ) 建筑节能推进战略、政策建议。通过上述分析与论述，针对我国建筑节能 的实际情况，对我国建筑节能的推进战略与政策提出合理化建议。 1 4 2 研究过程与方法 本文的研究以建筑全寿命周期理论、管理学原理、利害关系者管理理论、微观 经济学理论、福利经济学理论为指导理论，并根据我国建筑节能实践的实际，主要 采取定性研究的方法，进行理论研究与逻辑推理，对建筑节能参与主体进行研究， 并探讨我国建筑节能的总体战略与政策原则。 ( 1 ) 文献研究的方法。通过查阅、检索国内外相关的文献、资料，了解本文 研究涉及的理论基础，分析其内涵并最终应用到本文的研究中。 ( 2 ) 生命周期分析( l i f e c y c l ea n a l y s i s ，简称l c a ) 的方法。生命周期分析 方法，是一种在分析评价一个产物，一个过程或者是一个活动在整个生命周期对于 环境的影响中常用到的方法。本文的研究将运用建筑全寿命周期理论和管理学原理 理论，研究在建筑节能工作中建筑节能各参与主体的角色、作用与法律地位，并分 析其利益诉求点。 ( 3 ) 理论分析和逻辑推理的方法。综合运用管理学基本原理、利害关系者理 论、全生命周期理论等有关知识和方法，结合建筑节能项目的特殊性，对建筑节能 项目的生命周期和利害关系者管理作深入分析。 ( 4 ) 经济分析的方法。运用微观经济学、福利经济学的有关理论对我国建筑 节能市场的政策机制进行研究，着重探讨政府的不同政策对其他参与主体的效应与 福利影响。 ( 5 ) 示例说明的方法。以几个我国现行的建筑节能政策为例，分析这些政策 对建筑节能参与主体效应和社会福利的影响。 ( 6 ) 归纳总结的方法。对前文的研究与分析进行总结与归纳，并根据我国的 实际国情与存在的问题与障碍，对我国建筑节能的推进战略与政策原则提出建议。 6 第二章建筑节能参与主体的全生命周期分析 第二章建筑节能参与主体的全生命周期分析 2 1 生命周期与建筑节能 2 1 1 生命周期理论 生命周期( l i f ec y c l e ) 的基本涵义可以通俗地理解为“从摇篮到坟墓”( c r a d l e t o g r a v e l 的整个过程【2 7 】。对于某个产品而言，包括产品生产过程( 制造产品所需要 的原材料的采集、加工等) 、产品流通过程( 产品贮存、运输等) 、产品使用过程以 及产品报废或处置等废弃物回到自然的过程，就是从自然中来回到自然中去的全过 程，这个过程构成了一个完整的产品的生命周期。 生命周期理论起源于2 0 世纪6 0 年代的能源危机，在7 0 年代初期，该理论的 应用主要集中在包装废物问题上，如美国中西部研究所( m i d w e s tr e s e a r c hi n s t i t u t e ， 简称m r i ) 对可口可乐公司的饮料包装瓶进行的从原材料采掘到废弃物最终处置的 全程跟踪与定量研究，f l p l c a ( 全生命周期评价，l i f ec y c l ea s s e s s m e n t ) ，生命周 期理论的核心内容就是生命周期评价。2 0 世纪7 0 年代中期，全生命周期评价的研 究焦点是能源问题和固体废弃物方面。随着环境问题的日益严重，经济发展开始受 到影响，人类生存受到威胁，人们的环境意识普遍高涨，使得生命周期评价获得了 前所未有的发展机遇。国际环境毒理学和化学学会( s e t a c ，s o c i e t yo f e n v i r o n m e n t a lt o x i c o l o g ya n dc h e m i s t r y l 于19 9 0 年8 月举办了首期l c a 国际研讨 会，提出了“生命周期评价”的概念，成立了l c a 顾问组，负责l c a 方法论和应用 方面的研究。负责环境管理的技术委员会t c 2 0 7 于1 9 9 3 年6 月在国际标准化组织 中成立，负责制订生命周期评价标准。该技术委员会自1 9 9 7 年以来发布的生命周 期评价国际标准有：i s 0 1 4 0 4 0 生命周期评价原则与框架、i s 0 1 4 0 4 1 生命周期 评价目的与范围的确定、生命周期清单分析、i s 0 1 4 0 4 2 生命周期评价生命周期 影响评价、i s 0 1 4 0 4 3 生命周期评价生命周期解释、i s o t r l 4 0 4 7 生命周期 评价i s 0 1 4 0 4 2 应用示例和i s o t r l 4 0 4 9 生命周期评价i s 0 1 4 0 4 1 应用示例。 其中，根据i s 0 1 4 0 4 0 ：1 9 9 9 的定义，l c a 是指“对一个产品系统的生命周期中输入、 输出及其潜在环境影响的汇编和评价【2 8 】，。 2 1 2 生命周期理论在建筑节能上的研究与