（历史学专业论文）早期秦的物质文化及相关问题研究.pdf

摘要 近年，随着早期秦文化考古工作的开展，尤其是墓葬和窖藏青铜器的发现，给我们 提供了重新审视早期秦文化的实物资料，特别是早期秦的物质文化。早期秦青铜业的手 艺精湛，制作优良，得到学者们的不断认可，但是对其发展水平仍评价不一，而且将早 期秦青铜业与处以同一时期其他诸侯国的青铜业相比研究的较少，基于此，着重横向对 比研究了早期秦同其他诸侯国的青铜业，纵向对比研究了早期秦自身青铜业的发展，同 时略论早期秦的基础产业农业和畜牧业的发展状况及其原因，以及在物质文化基础上发 展起来的精神文化的表现和特点。 早期秦的青铜器与其他诸侯国的横向对比研究中，以体型大小、纹饰修饰、造型三 方面为标准。通过对比研究发现，早期秦的青铜器毫不逊色，青铜业水平至少不落后于 芮、黄这些边缘诸侯国，但与晋等大国相比还是有差距的，分析原因为秦始国晚、范围 小、战事多和青铜用于礼器的比例较小。好在礼县有悠久的青铜业铸造史，襄公建国后 所处的大时代又有利的推动了早期秦青铜业的发展，于是成就了早期秦较为发达的青铜 业，同时反映出当时的手工业发展情况。考古发掘了大量黄金饰片，证实了早期秦黄金 业的发展水平，从另一个侧面也反映了当时的手工业发展情况。 而手工业的发展又依赖于基础产业的发展。文献中关于早期秦的农业情况记载较 少，于是造成了长久以来对早期秦农业认识的不够。但是如今发掘出的农业生产工具从 正面反映了当时的农业发展状况，文献记载的战争、礼乐、畜牧、出土的乐器、发掘的 建筑遗址、家畜骨骼和酿酒等又从侧面反映了当时农业的发展状况，直接和间接的材料 表明早期秦拥有充足的劳动力、先进的技术和生产工具，可见当时的农业相当丰实。因 有利的自然环境和悠久的畜牧传统，畜牧业成为早期秦的优势产业，表现突出。 当然早期秦的物质文化发展与早期秦文化的滋养是分不开的，而早期秦文化则是在 东方文化的基础上吸收周、西戎文化的有利因子，充分发展文化自身的自我保护和自我 完善的功能，形成了兼容性很广但又独具特色的新的地域性中原文化。在早期秦物质文 化发展的基础上，早期秦文化得到进步的发展，表现为早期秦的精神文化。早期秦的 持之以恒、对外来文化的包容吸纳且不保守的精神，在早期秦的墓葬文化、宗庙祭祀文 化中都有很好的体现。早期秦的物质文化为早期秦的精神文化的发展提供了保障，而早 期秦的精神文化又为早期秦的物质文化的发展起了推动作用。 关键诃：早期秦，物质文化，精神文化 a bs t r a c t t h es t u d yo fm a t e r i a lc u l t u r ea n dt h er e l a t e dp r o b l e m si nt h e e a r l ys t a g eo fq i n i nr e c e n ty e a r s ，a r c h a e o l o g i c a lw o r k sa b o u tt h ee a r l ys t a g eo ft h eq i nc u l t u r e ，e s p e c i a l l y t h eb r o n z e so ft h ee a r l ys t a g eo fq i nw h i c hw e r ed u gf r o mb u r i a l sa n df o u n di nc e l l a r s ， p r o v i d eal o to fp h y s i c a li n f o r m a t i o na b o u tt h ee a r l ys t a g eo ft h eq i nc u l t u r e ，s ot h a tw eh a v e t or e - e x a m i n et h ee a r l ys t a g eo ft h eq i nc u l t u r e ，i np a r t i c u l a rt h em a t e r i a lc u l t u r e i nt h ee a r l y s t a g eo fq i nt h ec o p p e rc r a f to ft h eb r o n z ei n d u s t r yw a se x q u i s i t e ，a n dt h em a n u f a c t u r ew a s e x c e l l e n tw h i c hc o n t i n u e dt ob er e c o g n i z e db ys c h o l a r sb yt i m ef l y i n g b u tt h ee v a l u a t i o n a b o u tt h el e v e lo ft h eb r o n z ei n d u s t r yi ss t i l ld i f f e r e n t ，a n dt h e r ea r ef e wa r t i c l e st os t u d yt h e d i s t i n c t i v eb e t w e e nb r o n z e si nt h ee a r l ys t a g eo fq i na n db r o n z e so ft h eo t h e rp r i n c e si nt h e s a m ea g e s oi nm ya r t i c l eih a v em a i n l ys t u d i e dt h ed i s t i n c t i v eb yh o r i z o n t a lc o m p a r i s o n b e t w e e nb r o n z e si nt h ee a r l ys t a g eo fq i na n db r o n z e so ft h eo t h e rp r i n c e s ，a n dc o m p a r i s o n b e t w e e nb r o n z e so ft h ee a r l ys t a g eo fq i na n db r o n z e so ft h el a t e ro fq i n a n dih a v es t u d i e d t h ed e v e l o p m e n to fa 嘶c u l t u r ea n da n i m a lh u s b a n d r yt h a tw a st h eb a s i so ft h ei n d u s t r yi nt h e e a r l ys t a g eo ft h eq i n ，a n da n a l y z e dt h ec a u s e so ft h ed e v e l o p m e n t a tt h es a m et i m eih a v e s h o w e dt h ep e r f o r m a n c ea n df e a t u r eo ft h es p i r i t u a lc u l t u r ed e v e l o p i n go nt h eb a s i so ft h e m a t e r i a lc u l t u r ed e v e l o p m e n t i nm ya r t i c l ei nh o r i z o n t a lc o m p a r i s o nb e t w e e nb r o n z e si nt h ee a r l ys t a g eo fq i na n d b r o n z e so ft h eo t h e rp r i n c e s ，iu s e dt h eb o d ys i z e ，t h ed e c o r a t i o na n dm o d i f i c a t i o n ，t h e m o d e l i n ga st h es t a n d a r d b yc o m p a r i n g ，t h eb r o n z e si nt h ee a r l y s t a g eo fq i nw e r ed e v e l o p e d ， a n da tl e a s tt h el e v e ld i dn o tl a gb e h i n dt h el e v e lo ft h ep r i n c e si nt h ee d g eo ft h ec o u n t r ys u c h a sr u i ，h u a n g b u tr e l a t i v et oj i na n do t h e rm a j o rp r i n c e s ，t h e r ew a sag a p t h ec a u s e sw e r e t h el a t e re s t a b l i s h m e n to fq i n ，t h es m a l ls c o p e ，m a n yw a r sa n dal i t t e rp r o p o r t i o no fr i t u a li n b r o n z eu s i n g f o r t u n a t e l yl ic o u n t yh a dal o n gh i s t o r yo fb r o n z ei n d u s t r y , a n dt h eg r e a ta g eo f e s t a b l i s h m e n to fq i ng r e a t l yp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to ft h eb r o n z ei n d u s t r y , s ot h eb r o n z e i n d u s t r yi nt h ee a r l ys t a g eo fq i nw a sm o r ed e v e l o p e da n dr e f l e c t e dt h eh a n d i c r a f ti n d u s t r y d e v e l o p m e n t q u a n t i t i e so fg o l ds e q u i n sf r o ma r c h e o l o g i c a le x c a v a t i o n ，c o n f i r m e dt h el e v e l o fg o l di n d u s t r yi nt h ee a r l ys t a g eo fq i n ，a n df r o ma n o t h e rp e r s p e c t i v e ，a l s or e f l e c t e dt h e h a n d i c r a f ti n d u s t r yd e v e l o p m e n t t h eh a n d i c r a f ti n d u s t r yd e v e l o p m e n td e p e n d e do nt h ed e v e l o p m e n to fb a s i ci n d u s t r i e s t h e r ew a sl i t t l e a g r i c u l t u r a li n f o r m a t i o na b o u tl i t e r a t u r e s ，s oi t l e dt ok n o w i n ga b o u tt h e a g r i c u l t u r ei nt h ee a r l ys t a g eo fq i nn o te n o u g hf o rl o n g n o wb ya r c h e o l o g i c a le x c a v a t i o n ， a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nt o o l sp o s i t i v e l yr e f l e c t e dt h es i t u a t i o no fa g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t ，a n d w a r s ，m u s i ca n dl i v e s t o c ki nl i t e r a t u r e s ，m u s i c a li n s t r u m e n t su n e a r t h e d ，c o n s t r u c t i o ns i t e sa n d b o n e so fl i v e s t o c ke x c a v a t e d ，a n dw i n e ，e t c ，i n d i r e c t l yr e f l e c t e dt h es i t u a t i o no fa g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t d i r e c ta n di n d i r e c tm a t e r i a l sr e v e a l e dt h a tq i ni ni t se a r l ys t a g eh a ds u f f i c i e n t l a b o r , a d v a n c e da g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g ya n da g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nt o o l s ，s ot h ea g r i c u l t u r e s i t u a t i o no ft h ee a r l ys t a g eo fq i nw a sa b u n d a n c e b e c a u s eo ff a v o r a b l en a t u r a le n v i r o n m e n t a n dal o n gt r a d i t i o no fa n i m a lh u s b a n d r y , a n i m a lh u s b a n d r yi n d u s t r yh a da d v a n t a g e si nt h e e a r l ys t a g eo fq i na n do u t s t a n d i n gp e r f o r m a n c e s u r e l y , t h ed e v e l o p m e n to ft h em a t e r i a lc u l t u r ei nt h ee a r l ys t a g eo fq i nc l o s e l yl i n k e d w i t ht h em o i s t u r eo ft h ee a r l ys t a g eo ft h eq i nc u l t u r e t h ee a r l ys t a g eo ft h eq i nc u l t u r ew a s b a s e do no r i e n t a lc u l t u r et oa b s o r bt h ef a v o r a b l ef a c t o r so fz h o uc u l t u r ea n dx ir o n g c u l t u r e ，a n df u l l yd e v e l o p e dt h e i ro w nc u l t u r eo fs e l f - p r o t e c t i o na n ds e l f - i m p r o v e m e n t f e a t u r e s ，f o r m i n gab r o a db u tu n i q u ec o m p a t i b i l i t y 谢t 1 1t h en e wr e g i o n a lc e n t r a lp l a i n s c u l t u r e o nt h eb a s i so ft h em a t e r i a lc u l t u r ei nt h ee a r l ys t a g eo fq i n ，t h ee a r l ys t a g eo ft h e q i nc u l t u r ew a sf u r t h e rd e v e l o p e d ，s h o w i n gt h es p i r i tc u l t u r ei nt h ee a r l ys t a g eo fq i n i nt h e s p i r i tc u l t u r ei nt h ee a r l ys t a g eo fq i n ，t h es p i r i to ft h ep e r s e v e r a n c e ，t o l e r a n c ea n da b s o r p t i o n o ff o r e i g nc u l t u r e sw e r ew e l lr e p r e s e n t e di nb u r i a lc u l t u r ea n dc o n f u c i a nr i t u a lc u l t u r e i n t h ee a r l ys t a g eo fq i nt h em a t e r i a lc u l t u r ep r o v i d e dag u a r a n t e ef o rt h ed e v e l o p m e n to ft h e s p i r i tc u l t u r e ，a n dt h es p i r i tc u l t u r ep r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to ft h em a t e r i a lc u l t u r e k e y w o r d s t h ee a r l ys t a g eo fq i n ，t h em a t e r i a lc u l t u r e ，t h es p i r i tc u l t u r e 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学 校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人 允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构 将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 入 学位论文作者签名：耋叁主指导教师签名：z 耋；至区 伽f o 年月l 了日劾j 0 年月7 7 日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：黄尔羡 勿f o 年f 月f 日 西北大学研究生学位论文学术规范审核书 本人声明： ( 研究生姓名) 所呈交的学位论文是在我指导下进 行的研冗工作及取得的研究成果，其学位论文的撰写符合国家、学校 及相关行业领域要求的学术规范，书写格式符合西北大学研究生学 位论文规范，经我审阅已达到五丝生( 硕士或博士) 学位论文 水平，同意进行评审。 、 指导教师签名( 不得盖章) 乎彳浣趴加b 年月f7 日 西北人学硕 ：学位论文 一选题的背景、目的和意义 绪论 因目前学术界对早期秦的概念界定不一，所以在此应首先明确早期秦的历史范 围，本文的早期秦指的是秦建都雍城以前的历史，因此本文的早期秦文化囊括了发 生在西犬丘、秦邑、淠、淠渭之会、平阳等五个政治中心的秦文化。早期秦文化的 研究一直是学术界关注的热点之一，从司马迁撰写史记秦本纪开始，就有学 者不断进行研究，寻找秦文化的渊源。特别是近三十年，随着大量有关早期秦文化 考古资料的发现，早期秦文化的研究出现了一个新的局面，考古新成果层出不穷， 科研论著不断涌现。问题主要集中在关于秦入的来源。秦人的来源问题从上个世 纪三十年代就开始了争论，主要有“东来说 ( 即赢秦由东方到西方、再由西方发展 壮大) “西来说”( 即赢秦产生于西方而发展壮大) 和“北来说”。现在主要集中在 “东来说 和“西来说 两种争论上，从目前掌握的资料看，显然“东来说 占优 势。关于秦早期都邑的研究。王国维先生最早提出秦有九个都城，即西垂、犬丘、 秦、淠渭之会、平阳、雍、泾阳、栎阳、咸阳。后来早期秦的都城众说纷纭，莫衷 一是。特别是对秦的西犬丘、西垂、秦邑、淠、淠渭之会几个都城的地望争论较大。 关于大堡子山墓主的归属。大堡子山墓主的归属问题学术界众说纷纭，有秦伸、 庄公说，有襄公、文公说，有文公、宪公说。关于早期秦文化的物质水准问题。国 以上四个问题中，前三个问题当今论述的较为详细，最后一个问题则随着考古工作 的进展不断出现新的审视。 以前人们大多认为，早期秦物质文化水平低下、落后，以至于被东方各国“夷 狄遇之 ，从司马迁开始，便有了这个认识，而且影响深远。但从近些年的考古成果 来看，这种认识是有一定问题的。因此，近年来对早期秦的物质文化水平出现了新 的审视，如徐日辉先生根据天水附近的礼县、清水等地发现的大量早期秦的青铜器 等遗物判断，“秦早期文化中的物质文明一点不比同时代的中原落后，有些甚至要先 进一些”圆。祝中熹先生也认为：“史学界曾长期流行一种秦国落后论，对赢秦早 期文化遗存作认真剖析，可以端正我们的认识，促使我们重新审视秦文化的高度， 。以上四个问题的总结参考徐卫民：三十年来早期秦文化研究综述，秦陵秦俑文化研究，2 0 1 0 年第l 期 圆徐日辉：秦早期发展史，中国科学文化出版社，2 0 0 3 年，第2 9 8 页 绪论 从而走出秦文化落后的误区”。樊志民先生经过对早期秦农业的研究，认为：“秦不 是戎狄而是著名的东方华夏族。从五帝时代起就与夏商周先祖共同致力于中原地区 的农业开发，秦有非常发达的农业”。且近年的文章、著作中有很多涉及到早期秦 文化的物质问题，但有的是侧重青铜器，有的是侧重农业，有的是侧重畜牧业，有 的是侧重于考古角度，不尽全面，且对早期秦文化的发展水准问题并未达成一致意 见，评价或过高或过低，且多是从单一的某一个时期或者仅从秦一家说起，相对于 早期秦文化的其他三个问题而言，关于早期秦的物质文化研究较为薄弱。因此本文 试图在前人研究的基础上，依据近年来出土的新资料，对影响早期秦文化发展的主 要问题即早期秦的物质文化做进一步的深入研究，尤其对影响较大的青铜业做重点 研究，运用横向比较和纵向比较的研究方法，就是早期秦与处于同一时期的其他诸 侯国的横向比较和早期秦及其稍后的发展的纵向的比较。同时略论早期秦的基础产 业即农业和畜牧业，力争给早期秦的物质文化发展一个较为客观的评价。同时在前 人研究基础上，对早期秦的物质文化所依托的早期秦文化和在物质文化基础上发展 起来的精神文化作进一步的研究，以便更好的辅证早期秦的物质文化问题。 二研究现状 关于早期秦物质文化的研究面临一个重大问题就是：文献资料的匮乏。鉴于此，本 文大量引用了考古材料，尤其在青铜业对比研究时，采用同一时期早期秦与其他诸侯国 的墓葬出土器物，集中对出土礼器鼎、簋、壶做对比研究，因为对于这三种礼器的研究， 现有的资料多是对某一诸侯国出土器物的单独研究，多是断代问题，且对其评价不一。 王学理先生在秦文化书中提到早期秦的青铜业时，认为“秦文化系列的青铜器制造 手工业，从每个角度考察，都远远比不上青铜器的最为鼎盛的西周时期 ，但未提及 与同时代的比较。徐日辉先生在其秦早期发展史书中也提到早期秦的青铜铸造业， 肯定其工艺的精湛，并根据天水附近的礼县、清水等地发现的大量早期秦的青铜器等遗 物判断，“秦早期文化中的物质文明一点不比同时代的中原落后，有些甚至要先进一些” ，但没有谈其精湛的程度和方面。陈平先生在关陇文化与赢秦文明书中运用了大 量考古发掘材料，证明了早期秦的物质发展状况，但只是对秦一家而言的，未有比较。 回祝中熹：早期秦史，敦煌文艺出版社，2 0 0 4 年，第2 6 2 页 樊志民：周秦农业文化的对接与变异，早期秦文化研究，三秦出版社，2 0 0 6 年，第6 l 6 8 页 圆王学理：秦物质文化史，三秦出版社，1 9 9 4 年，第2 9 页 固徐日辉：秦早期发展史，中国科学文化出版社，2 0 0 3 年，第2 9 8 页 2 两北人学硕士学位论义 韩伟先生在论甘肃礼县出土的秦金箔饰片文中着重罗列了出土的大量秦金箔饰片， 肯定了制作工艺的精湛。这些著述和文章对早期秦的青铜器物有不同程度的涉及，且多 肯定了早期秦的青铜器铸造技术高，造型精美。但未对同一时期的不同诸侯国之间的青 铜器进行对比，因为发达或落后是一个相对的概念，所以同时期的相对的发达或落后才 是对其发展状况更为客观的表述。而且涉及到早期秦的青铜器发展的原因也少，虽王学 理先生在秦文化书中有提及，但未展开详细论述。王志友先生在博士论文早期秦 文化研究书中也有所涉及，但多是从早期秦的考古学角度着手。 除青铜器外，还有关于早期秦的基础产业农业和畜牧业的研究，王志友先生在博士 论文早期秦文化研究 的第七章，详细分述了农、牧、盐业等问题，肯定了早期秦 的农业、畜牧业发展，并分析了发展的原因。徐日辉先生在秦早期发展史第十二章 秦早期经济考察中，叙述了秦早期农业、畜牧业，指出早期秦的物质文明是很高的，给 予早期秦文化发展非常高的评价。此外还有樊志民先生在多篇论文中都曾对早期秦的农 业问题进行过研究，如秦人农业初识、早秦农业历史初探和周秦农业文化的对 接与变异固等论文中都提及早期秦已有着发达的农业，给予了早期秦农业发展非常高 的评价，并追溯了发展历史及原因。袁仲一先生在从考古资料看秦文化的发展和主要 成就 文中运用出土的考古资料，证明了早期秦的农业是相当发达的。但是以上著述 将农业发展状况的表现陈述的不尽详细，且原因分析各有千秋。因此在上述研究基础上， 本文将文献与考古资料相结合、直接和间接材料相结合，对农业进行了详细研究。 总体上来看，目前学术界多认为早期秦的物质发展水平较高，但是详细陈述早期秦 物质发展的原因的文章较少。此外，虽然早在上个世纪三四十年代关于早期秦研究就开 始了，且主要集中在秦人来源的讨论，但在其原因分析中涉及价值领域的较少。对于早 期秦的精神方面的墓葬、宗教祭祀涉及的有，但对其所反映的早期秦的个性进行分析的 文章较少，因此本文力争在这些方面做进一步的补充。 三本文的基本思路、创新与不足 1 在前人研究的基础上，通过史料，明确秦人来源及其与早期秦文化的关系，同时阐明 。陈平： 关陇文化与赢秦文明，凤凰出版社，2 0 0 5 年 圆韩伟：论甘肃礼县出土的秦金箔饰片，秦西垂文化论文集，文物出版社，2 0 0 5 年 国王志友：早期秦文化研究博士论文，西北大学2 0 0 7 年 固樊志民：问嫁轩农史文集，西北农林科技大学出版社，2 0 0 6 年 固袁仲一：从考古资料看秦文化的发展和主要成就，秦文化论丛第一集，西北大学出版社，1 9 9 3 年 绪论 早期秦文化与殷文化、周文化、西戎文化的关系，为更好的论证早期秦物质文化发展的 历史渊源做铺垫。 2 通过对史料和考古材料的辨析，论证在秦人来源和文化渊源影响下早期秦的基础产业 农业、畜牧业及其他副业的发展表现及原因。 3 主要运用出土的考古材料，进行同一时期不同诸侯国之间的青铜器横向对比，和早期 秦青铜器自身发展的纵向比较，给早期秦青铜铸造业一个较为客观的定位，并通过史料 和考古材料的运用揭示早期秦的青铜铸造业能够发展到这个程度的原因。 4 根据考古出土的黄金饰片展示早期秦的黄金业的发展情况，并对黄金来源略述己见。 5 对精神文化中的墓葬文化、宗庙祭祀文化的某些方面略述己见，主要阐明墓葬文化、 宗庙祭祀文化透露出的早期秦人的个性，从而归纳早期秦的精神风貌及其影响。 对于秦的族源和与其他文化的关系前人研究的非常详细，在此只是对某些方面略作 探讨，因此第3 是本文的主要创新所在，但由于前人对这一领域尤其是对青铜器之间的 比较研究较少，故可供借鉴的文献资料不多。虽近三十年的考古资料较为丰富，但是如 何从历史学的角度很好的运用考古资料，且以何种标准来衡量这些诸侯国之间的青铜 器，是一个不易把握的问题，也是本文的一大难点。由于笔者能力所限，在处理这个问 题时，难免会显得捉襟见肘，因此这个问题可能也是本文的不足之处。当然文中其他地 方，一方面由于史料搜集不足，一方面是笔者阅历有限，能力所限，所存谬误在所难免， 请各位老师予以指正。 4 西北大学硕二【：学位论文 第一章早期秦文化与其他文化的关系 早期秦物质文化所依托的早期秦文化并不是一个单纯的保守的文化，其渊源和发展 与其周边其他文化有着千丝万缕的关系。首先关于秦文化的渊源问题，至今在学术界仍 是一个颇有争议的问题，归结有二：一是认为秦文化是秦人文化、秦国文化与秦朝文化 的总和，一是认为秦文化专指春秋战国的秦国及秦王朝时期的文化。按第一种说法，则 必然将秦文化与秦人来源联系在一起，而按第二种说法，则势必将二者区分开来。虽然 族源和文化渊源存在一定差异，“族源是指某一族体的初期、世系及其形成、繁衍、荣 枯、迁徙以及与其他同时代有关古氏族的关系等，族体的发展与迁移，是一个特定的社 会集团在社会属性、生存地域等方面的变更。文化渊源是指同一时期同一地域具有共同 特征的一个文化共同体所包含的主要文化因素的来源，即某种文化来源于哪种或哪几种 比它早的文化。它是关于考古学文化渊源的研究，”固但若是上升到一个大文化的角度来 看这个问题，正如黄留珠先生所说，“从大文化的视角去观察，秦文化的渊源与秦族的 渊源不容割裂，大文化意义上的秦文化，应该是也必须是同秦人这个称谓同步的。易言 之，即是说历史上有了秦人，也就开始有了秦文化。”圆因此，欲谈早期秦文化，势必先 理清秦人的来源问题，而且理清了秦人的来源问题则更易说清早期秦文化与其他文化的 千丝万缕的关系。 秦人来源问题 秦人早期世系表： 女修一大业一大费一大廉孟戏、中衍中濡一蜚廉一恶来一女防一旁皋一 ii 若木费昌季胜一孟增一衡父一造父 太几一大骆一成 i 非子一秦侯一公伯一秦仲一庄公一襄公一文公一宁公一武公一德公 关于秦人来源问题，从上世纪三、四十年代就开始了争论，概言之可称为“西来说” 和“东来说”，各说之理由可概括如下：“西来说”理由秦之祖先虽世系连贯，但可信 回汪勃尹夏清：关于秦人族源和秦文化渊源的几点认识，秦西垂文化论文集，文物出版社，2 0 0 5 年，第1 8 9 1 9 5 页 。黄留珠：关于秦人族源和秦文化渊源的几点认识，秦西垂文化论文集，文物出版社，2 0 0 5 年，第2 0 2 2 0 8 页 第一章早期秦文化j 其他文化的关系 程度较大的是自中滴之后；秦为西戎族，其远祖戎胥轩己称戎；秦之风俗与戎狄同， 秦即犬戎一支。“东来说 理由世系连贯，可靠；秦人与东方殷人、夷人都有起源 于“玄鸟陨卵”的神话传说，即有着共同的鸟图腾崇拜；秦为赢姓，而赢姓族多居于 东方；秦人祀少嗥之神，传说少嗥赢姓祖，居于东方；秦的祖先与殷王朝关系密切； “垂”和“犬丘”与东方相应相合的地名。对于“西来说”理由的反驳，持“东来说” 的学者们已有详细叙述，在此不再赘言。但“东来说”理由中亦有商榷之处，如秦的祖 先与殷王朝关系密切之说，邦国诸侯对殷王朝的臣服、与殷文化的趋同性，在殷王朝时 期完全可以理解，关系密切不能成为其来源定位的依据。因此，笔者认为“东来说 颇 有说服力的理由归结为一即传说论。 任何一个传说的兴起必有其理由，其事虽或无稽，但仍可从传说之象征意义得到启 发，可知任何一个传说都代表着一个民族特性，反映了其生活之源的地方性。史记秦 本纪记载：秦之先，帝颛顼之苗裔，孙日女修，女修织，玄鸟陨卵，女修吞之，生予 大业。 而关于鸟传说渊源，黄文弼先生在其赢秦为东方民族考一文中，通过大 戴礼五德篇、禹贡冀州、颜师古汉书注、史记秦本纪、尧典、后汉 书蔡邕传、山海经等论证了鸟传说乃东方民族之传说。玄鸟就是燕，吕氏春秋仲 春纪高诱注：“玄鸟，燕也。” 林剑鸣先生通过1 9 7 6 年6 月广西壮族自治区贵县罗泊 湾发掘的秦汉大墓这一考古实例，论证了燕的崇拜起源于东方某些氏族部落。这一玄 鸟传说亦反映了当时此民族的鸟图腾崇拜。而图腾崇拜乃是早期人类对客观世界和自身 的认识处于原始、蒙昧状态的表现，常把人类的血缘繁殖关系扩展到自然界中，视某种 动物、植物或其他自然物，甚至某种自然现象，是有灵知、有威力并能与人相感应的神 秘存在。图腾崇拜或图腾信仰发展到较高阶段，这种神秘存在便被人格化为部族的始祖， 并与日益强烈的祖先崇拜相结合。秦的玄鸟传说亦如此，秦的始祖出自燕卵，其后历代 先祖也多与鸟有关。如先祖大费，史记秦本纪说他“能知禽兽之言”；后汉书蔡 邕传说他“综声鸟语”。甚至有的先祖还具备鸟的形象特征，史记秦本纪言大费 之后的大廉，称“鸟俗氏 ，孟戏、中衍均为“鸟身人言 ，史记赵世家又说中衍 “人面鸟”。但图腾文化还具有层次性，一个大的部落有部落的图腾，所辖各部落有各 部落的图腾，部落内各氏族又有各氏族的图腾，有的部落又以图腾为名，或部落首领名 回史记卷5 秦本纪，中华书局，2 0 0 7 年，第1 7 3 页 。黄文弼：赢秦为东方民族考，秦西垂文化论文集，文物出版社，2 0 0 5 年，第2 3 2 7 页 o 吕氏春秋卷2 仲春，中华书局，1 9 9 1 年，第6 8 页 回林剑鸣：秦人早期历史探索，秦西垂文化论文集，文物出版社，2 0 0 5 年。第4 0 _ - 4 5 页 6 西北大学硕卜学位论文 与图腾相联。少吴是赢姓东夷集团的首领，其部族的鸟图腾崇拜已成为古史界的共识， 左传昭公十七年赢姓小国郯国的国君郯子朝鲁的谈话记载：鲁国大夫昭子问郯子： “少吴氏鸟名官，何故也? 郯子日：“吾祖也，我知也。昔者黄帝氏以云纪，故为云 师而云名；炎帝氏以火纪，故为火师而为火名；共工事以水纪，故为水师而水名；大嗥 氏以龙纪，故为龙师而龙名。我高祖少嗥挚之立也，凤鸟适至，故纪于鸟，为鸟师而鸟 名：凤鸟氏，历正也；玄鸟氏，司分者也；伯赵氏，司至者也；青鸟氏，司启者也；丹 鸟氏，司闭者也。祝鸠氏，司徒也；踌鸠氏，司马也；鹛鸠氏，司空也；爽鸠氏，司寇 也：鹘鸠氏，司事也。五鸠，鸠民者也。五雉为五工正，利器用、正度量，夷民者也。 九扈为九农正，扈民无淫者也。自颛顼以来，不能纪远，乃纪于近。为民师而命以民事， 则不能故也。 回可见少吴集团乃一鸟图腾的部落联盟，其联盟中各部落又以不同的鸟为 图腾、为名。而赢秦祭祀的远祖即少吴，史记封禅书说：“秦襄公攻戎救周，始列 为诸侯。秦襄公即位，居西垂，自以为主少嗥之神，作西畴，祠白帝。文公梦蛇自天 属地，于是作郎畴，用三牲郊祭白帝焉。栎阳雨金，献公自以为得金瑞，故作畦 畴栎阳，而祀白帝。”白帝即少吴，可见拥有玄鸟传说的秦人原应为少吴集团中的一员， 其族源应为东夷部落之一。持“东来说”的学者们所详细叙述的其他赢姓诸国，拥有相 同鸟图腾，如郯、邾、徐、根牟、钟离等国均分布于东方，可作为秦人来源的辅证。 除“东来说”的传说论外，根据人类文化学和社会学的研究成果：文化的不同层次， 其转移速度并非一致。转移最快的是物质方面，其次是制度，再次是风俗、道德思想等， 最后才是价值观。秦人虽与西戎杂居而息，但却与戎狄有严格的区分，称戎狄为“蛮方” “百蛮 ，认为自己生活的区域是“鼎宅禹迹”，是“夏”，并称自己为夏子，云梦秦简法 律答问载：“何谓夏子? 臣邦父，秦母谓也。臣邦人不安其主而欲去夏者，勿许。 何谓夏? 欲去秦属是谓夏。”固离开秦国就是离开夏，秦人以华夏为祖先根基的观念根深 蒂固。且周王室也未将其作为戎族视之，史记周本纪载：烈王二年，周太史儋见 秦献公：“始周与秦国合而别，别五百年载复合，合十七岁而霸王者出焉。” 在那个“非 我族类，必有异心 的概念流行的时代，这种“合别 论无疑成为秦人以华夏、中原人 自居的坚实基础，从秦人与西戎的关系也可看出此点。自襄公始国起，秦人与西戎战事 不断，先后灭丰、毫、彭戏诸戎；秦穆公伐戎王，开地千里，霸西戎；孝公西斩獗王， 左传( 春秋经传集解) 第2 3 昭公十七年，上海古籍出版社，1 9 9 7 年，第1 4 2 3 页 史记卷2 8 封禅书，中华书局，2 0 0 7 年，第1 3 5 8 - - 1 3 6 5 页 固唾虎地秦墓竹简整理小组：睡虎地秦墓竹简，文物出版社，1 9 7 8 年，第2 2 6 2 2 7 页 固史记卷4 周本纪，中华书局，2 0 0 7 年，第1 5 9 页 7 第一章早期秦义化与其他文化的关系 惠文君伐取义渠戎王2 5 城；宣太后诈杀义渠王等等。西戎也将赢秦看作王室的代表，史 记秦本纪载：“西戎反王室，灭犬丘大骆之族。周宣王即位，乃以秦仲为大夫，诛 西戎。”赢秦的这种华夏观念还表现在宗庙、祭祀和邦交关系方面。在上古时代，一 个民族的宫殿与宗庙形式，与特定的自然条件和历史条件有密切关系，同时保留有大量 本民族的传统文化，“秦人宗庙直接承袭了殷人的天子五庙制度，以诸侯王的身份建立 了三庙”，“以牺牲来祭祀宗庙”。 秦襄公即位，自以为主少嗥之神，作西畴，祠白帝， 文公用三牲郊祭白帝。外交方面秦襄公始国，与诸侯通始聘享之礼。穆公的邦交之礼更 能说明此观念，左传文公四年载：当秦穆公听到楚灭了同姓的江氏小国，为之“降 服，出次，不举，过数”，表示深切的关注，而这种关注远远超出邦交关系礼仪的表现， 可见秦人始终将自己看成东夷赢姓一支、中原文化的一员，并将这种华夏为祖基、己为 中原人的观念作为秦人的一种价值观的出发点。虽秦人从东迁西后，与东方中原文化在 外象表现上有诸多不同，但同样的观念却始终未变。 二早期秦文化与殷文化的关系 1 相同的玄鸟传说 史记秦本纪云：“秦之先，帝颛顼之苗裔，孙日女修，女修织，玄鸟陨卵， 女修吞之，生子大业。 固史记殷本纪也有相同的玄鸟说记载：“殷契，母日简狄， 有娥氏之女，为帝喾次妃，三人引浴，见玄鸟堕其卵，简狄取吞之，因孕生契。” 诗 经中也有：“天命玄鸟，降而生商 ，楚辞中也有：“简狄在台，喾何宜，玄鸟致贻， 女何喜? 不仅传说极其相似，而且秦人与殷人皆由玄鸟传说演绎成对鸟的崇拜，甚 至将自己的祖先与鸟或燕相联系。林剑鸣先生指出“殷墟卜辞中有吉燕( 殷墟书契 前编卷6 第4 3 页第6 块) 贞惠燕( 同上，第4 5 页第1 块) 贞惠吉燕( 同上，第4 3 页第1 块) ，将燕与吉、惠联系起来，并卜而祀之，可见其崇敬的程度。 殷人除在占 b 中表达对燕的崇拜外，还将祖先与鸟相连，称始祖为“玄王”，荀子成相篇：“契 玄王，生昭明，居于砥石，迁于商。 国语鲁语：“自玄王以及主癸莫若汤。 韦 o 史记卷5 秦本纪，中华书局，2 0 0 7 年，第1 7 8 页 。韩伟：马家庄秦宗庙建筑制度研究，文物1 9 8 5 年第2 期，第3 0 _ - 3 6 页 o 左传( 春秋经传集解) 第8 文公四年，第上海古籍出版社，1 9 9 7 年，第4 3 8 页 固史记卷5 秦本纪，中华书局，2 0 0 7 年，第1 7 3 页 史记卷3 殷本纪，中华书局，2 0 0 7 年，第9 1 页 固刘向注楚辞卷3 天问，中华书局，1 9 8 5 年，第4 5 页 。林剑鸣：秦人早期历史探索，秦西垂文化论文集，文物出版社，2 0 0 5 年，第4 0 _ - 4 5 页 回苟况：苟子( 附校勘补遗) 卷1 8 成相篇，中华书局，1 9 8 5 年，第5 4 7 页 8 西北人学硕士学位论文 昭注云：“玄王，契也。”秦人自大费起祖先，或善于调顺鸟兽，或鸟身人言，也多与 鸟有关。相同的玄鸟传说、图腾崇拜以及图腾文化演变发展的模式，暗示秦人与殷人同 源于东方部落或者二者是关系甚密的部落联盟。再从二者始祖看，史记秦本纪记 载秦人上溯始祖至颛顼，殷人上溯始祖至帝喾，虽二位始祖未必是直系的上下辈关系， 但二位权位递接的关系，体现了部落间的联盟和族群发展关系，且司马迁的“高辛于颛 顼为族子，颛顼死后，高辛立，是为帝喾 特殊表述，可见二者或者二者部落关系密切。 2 密切的政治关系 不仅从上古起二者关系密切，到殷王朝时期，秦人的祖先在朝为官颇多，史记秦 本纪载在殷代“赢姓多显，遂为诸侯”。对此何清谷先生在赢秦族西迁考一文中， 依据徐锡台先生提供的八条殷墟b 辞，论证了秦人确有在商都商王左右做大官的，殷墟 卜辞罗列如下： “戊戌卜，宾贞，乎取( 祭，何汉文注) 秦。”( 后下三七八) “弓秦宗于匕( 妣) 庚。 ( 甲五七一) “弓秦宗于佚( 妣) 庚古( 故) 。” ( 甲七九九) “弓秦宗”( 佚九五五) “弓秦于小乙。( 戬四四八) “未卜有典于匕( 妣) 庚其奠秦宗。( 南坊五五八) “其酉日于且( 祖) 丁秦右宗。 ( 宁二九二) “禾于烊秦既。 ( 京三九三七) 圆 而且秦人对殷王朝忠心耿耿，费昌为汤御，以败桀于鸣条；帝太戊闻孟戏、中衍之 才，使之御，并为之娶妻；中濡在西戎为殷保西垂；到殷末时蜚廉、恶来的忠心表现更 为突出。恶来有