（管理科学与工程专业论文）河北省rd资源配置绩效评价研究.pdf

摘要 r d ( r e s e a r c ha n de x p e r i m e n t a ld e v e l o p m e m ) 资源和r & d 资源配置的合 理性鞠有效性楚评价一个謦家或缝区科技竞争力的核心 筹标，对科技和柱会的可 持续发展吴有深远和重大的影响，合理稠翔有限豹r & d 资源，已成为嚣域发靛 战略的一个熏要组成部分。 本文系统地介绍了r & d 、r & d 活动以及r & d 资源的慕本概念，探讨了r d 活动与技术刨毅豹关系，论述了r & d 投入与经济增长| l 勺梳理；怼续效评价常雳 的一些数学模型进行了简要介绍和分析，并提出自己的改进意见：在此基础上， 运孀统计学原理对游j e 省r & d 资源的綦本状况与全网平均水平进行了多角多屡 霞的对比分轿，指出了淫l e 省r & 蛰资源酝霉中存在的一些蠢蘧，并结合河j b 省 政府提出的关于加强科技投入的新的政策和措施，对河北省未来的r & d g d p 发 艇弱标进行了j ! 甄渊，并提出了意觅和建议 最后，在建立绩效评价指标体系的基 础上，稠用多种d 纛a 模型对涎北省1 1 个地市的r & d 资源配置绩效进行了较为 全面的分析和评价，在引入m d e a 超效率概念的同时，进一步运用d e a 和a h p 栩结合的方法，实现了多个d e a 有效决策单元的排序。 本文在分柝多个d e a 模型的基磷上，提出了一稚薪於d e a h p ，a h p 模型， 它在a h p 判断矩阵满足完全一致性条件下，能够实现对决策单元的有效排序； 在引入m d e a 模型的同时，对m d e a 模型的超效率涵义进行了拓展，并认为它 可以遥似反映r & d 活动的“时效性”问遂；在评价舞地市r & d 资源配置绩效 婀题时，以能反映r & d 资源熬体结构的变量作为投入指标，应用d e a 和a h p 相结合的方法，对r & d 活动的麓接产出、闯接产出、混合产出以及未来的扩展 能力分别进行了评价，给出了各市的综合效率排序指数。 关键词：r & d 资源配置；续效评价；数据包络分析( d e a ) ；层次分析法( a ，) a b s t r a c t r & d ( r e s e a r c ha n de x p e r i r n e n t a d e v e i o p n 气e n t ) # e s o u r c e sa n dt h e r a t l o n a 籍重ya 喇e 塌e i e n c yo fl h er & dr e s o u r c ea l l o c a 重i o na r e h ec o 悖i n d i c 8 耄o f 8 w h l c hu s e dt oe v a l u a t et h es & t ( s c i e n c ea n d 丁e c h n o k 坷y ) r n p e t 廷i o na b j l l t y 。 t h e yh a v ep r o f o u n da n df ；a t a li n f | u e n o et ot h es l | s t a i n a b i ed e v e o p m e n to fs & t 鑫喇s o c 嘶。t o 峨i 骓黼蜘el 确| t e dr & d 潞s 黼s 婚a s o n 毒b l yh a s 醣醐o n e i m p o 内燃p a n 悖g i o nd e v e i o p m e n ts t 精重e g i c 。 t h ed i s $ e r 括量t o ns y s t e m a t l c a i i y n t r o d u c e st h ec o n c e 砖联r & d 、r & d a 醴i v i t l e sa n dr & dr e s o u r o e ，d l s c u s s e s h ef e l a t i o n s h 沁b e l 卧e e nr da c t i v i 锚e s a 砖埯c h n o i o g l c a l 弧n o v a l l o n ，d e m o n s 主滗e s 搬em e c h a n l s m 。| r & di n p 沮a 喇 e c o n o m yi n c r e 蠢s i n g ；l tb r e 吩 n t r o d u c e sa n da n a l 於簿ss e v e f a lm a t h e m a t i c a m o d e l 辜w h i e h m m o 秘“s e d ；np e 哟m a n c ee v a j u 毹i o n ，a n dg i v e $ c o r 悖c t i v e m e a s u 豫s 。0 nt h eb a s so f t h e s e ，u s i n gm es t 毹l s t i c sp i n c l p l e ，谴c o n t 怕s t $ a n d a n a l y s e st h ec o n d i 耄i o no fr & 0 糙s o u 煳s 鑫l l o c a t l o n nh e b e lp 、痰n c ew l l h 啪o s eo 彳t h ea v e r a g el e v e lo ft h ec o u n t r yf f - o md i 群b 怕n ta n g i e s ，a n dp o i n t so u t q o e s t l o n sw h l c he x s 鼍i nr & d 糟s o u 糙ea l i o c a t l o n 汹h e b e ip r o v i n c e a c c o 皤i n g t ot h en e wp o i l c i e sa n dm e a g u 烤sa b o u ts & 丁p u t 呛df o n a b yh e b e i g o v e m m e n t ，牲f o r e c a s t sl h e 熊u 限d e v e l o p m e n tg o a l 耐h e b e ir & d ，g o pa n d a 群e r sr 魄f e n c e 搴a n ds u g g 尊s t o n 8 ； f i n a i l y ，b y 增 t t i n gu pt h ei n d e xs y s t e r no f r 晒m a n c ee v a i u a 耋o n ，哦i 瑟z l n gs e v e 隅ld e a ( d a t a n v e l o p m e 瞰a n a l y s i s ) n o d e l s ， 娃v a n o u s l ya n a l y s e sa n de v a l u d t e st h ep e 哟r m a n c e 研r & dr e s o u a i l o c a t i o no f11c n i e si nh e b e ip v i n c e 疆i n t 刚u c e st h e $ u p e 卜e 豫c t e n 斜o f m d e a m o d 睁o e a ) m 州e l ，m b l n i n gd e a 稍ha h p a n a l 妒ch l e 国岫y 户0 c e s s ) c o n c u r r e n t i y ，s o v e st h ep r o b l e mh o w t or a n kt h ed m u ( d e c i s i o n m a k l n gu n n s ) w h e nm o r et h a no n eo m u sa 怆e 惯c l e 嗽。 b a s e do na n a i y z i n gm o n et h a no n ed ：am o c l e s ，t h ep a ro 晒r san e w d e a h p ，a h pm o d e lw h l c hc a nf 8 n ka t h ed m u sw h e nl t sa h pl u d g m e r 哇 l l c o n l p l e t e | ym e e t st h ec o n s i s t e n tc o n d 建i o n s 。i te x t e n d st b ec o n n o t a t i o no ft | 1 e s u p e 卜e 仟i c e n c yo fm d e aw h e ni n t r o d u c e st h i sm o d e ia tt h es a m et i m e ， a n d t h i n k st h es u p e re f f i c i e n c yc a nb ea p p r o x i m a t e i yu s e dt or e f l e c tt h e 百m el i m i t e d e 锕c a c yq u e s t i o no fr & da c t i v e s ； i tr e g a r d st h ev a n a b i e sw h i c hc a n 怕翻e c t t h ew h o i ec o n s t r u 歧i o no fr d 陀s o u r c e st ob el h el n p u ti n d e x e sw h e n e v a l u a 重et h e 筘渤玳l a n o eo fr & dr e s o u r o ea l l o c a t l o nl n 旭露l o n s 。c o m b l n l n g d e aw 鼬a h p ，i te v a l u a t e sd i 限d o u 重p u 圣、l n d i f e c t l y o u t p 擅、m l x e do u t p u t a n dt h ee x p a n da b i l 耐o fr & da c t i v i t i e s ，a n da ti a s t ，建p r o v i d e s m p r e h e n s v e e 仟i c i e n c yi n d e x e s o fc i t i e s ，w h i c hc a nb eu s e dt 0r a n kt h ep o s i t i o n k e yw o r d 8 ：r & dr e s o u r o ea i | o c a t l o n ；p e 渤r m a n c ee v a l l l a t i o n ；d e a ( d a t a e n v e l o p m e n a n 曩i y s l s ) ；a 秘p 潍n a 醵i ch l e 强f c h yp s s ) i l i 独创性声明 本人声明所星交的论文是我个人在导耀指导下进行的研究工 乍及取得豹研 究成果。尽我掰知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 入已经发表或撰写过豹磅究成果，氇不包含为获雩导l e 京工煦大学或其它教育枫梅 的学位或证书面使用过的材料。与我丽工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：妇警师签名：! l 兹佥疆瓣：塑鲨：限! r 第1 章绪论 1 1 选题的依据与意义 科学技术是第一生产力，科技进步是富国之源，大力发展科学技术，合理利 用有限的r & d 资源，已成为许多国家制定国家战略的一个重要组成部分。 r d ( 研究与试验发展) 是指在科学技术领域，为增加知识总量，以及运 用这些知识创造新的应_ h j 而进行的系统的创造性活动。它包括基础研究、应用研 究和试验发展三个部分。r & d 活动是科技活动中最具创造性和创新性的部分， 对科学技术由知识形态向现实生产力转化起到了至关重要的作用。 r d 资源总量和r d 资源配置的合理性和有效性是研判个国家或地区科 技竞争力的核心指标，对实现科技和社会的可持续发展具有深远和巨大的影响 力。从微观e 看，丰富的r & d 资源、台理而有效的r d 资源配置是保证企业 提高产品的技术含量、改善经济效益、保持长久创新能力的基础；从宏观上看， 合理高效的r d 资源配置有利于国家科技资源的充分利用、有利于科技和经济 的持续发展。因此，加强r d 资源的配置研究，提高r & d 资源的产出效益， 不仪具有重要的理论价值，更具有重要的现实意义。 2 0 0 5 年3 月，中共河j b 省委第六届委员会第七次全体会议审议通过了中共 河北省委河北省人民政府关于加强科技工作的决定，明确提出了“到2 0 l o 年 全省科学研究与试验发展( r & d ) 经费占全省生产总值的比例力争达到15 ”的 目标，并为加大科技投入出台了一系列相关的积极政策。因此对河北省r & d 资 源的基本状况、使用和d b 置的合理性进行研究，也是为落实省委、省政府所提出 目标的一项重要任务。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 “研究与试验发展( r & d ) ”活动的定义及测度方法的理论始于2 0 世纪 4 0 5 0 年代欧美等两方发达国家，1 9 5 0 年美国国家科学基会会( n a t i o n a ls c i e n c e 4 0 5 0 年代欧美等西方发达国家，1 9 5 0 年美国国家科学基金会州a t i o n a ls c i e n c e l 赢i 业大学箨璐学醺学位论冀 f o t i n d a t i o n ，n s f ) 开戗了现代r 貔d 躲系统测度与獗究； 1 9 6 3 年经济合作与 发展组织( o e c d ) 推出研究与发展( r & d ) 调焱的推荐标准与规范，即联 猩的研究与发展调查手册，并于1 9 9 0 年推出了技术国际收支手册，即t b p 季鼹；1 9 9 2 年推出了技术怠4 毅手艇，即爽鞭醚( o s l o ) 手燧；1 9 蛳年掺 出了专利辩技指标手珊；1 9 9 5 年推出了科技人力资源手鼹，即蠼培拯 ( c a n b e r r a ) 手册，从而澎成了弗拉斯卡蒂( f r a s c a t i 系剐丛书，该熬 书对r d 、辩技剖裁及其棚关懿秘技潺渤送行了定义，提出了鞠荚魏溪l 度臻攮， 爨定了r & d 资源的基本攘絮；1 9 6 5 年联合国教辩文缀织( u n e s c o ) 开始了巍 必r & d 活动与统计标准的制定，释于1 9 7 8 年通过了“关于科技统计国际标准 佬鳇议豢”，该议寨广泛攒鉴了菇撼矮卡萤等爨骞关袋d 溪动豹定义， l 梦8 4 年联合避教科文缀织正式向成员因颁鑫了科学技术统计工俘手鼹，该手 册对r d 活渤的定义、r d 活动的统讨指标和统计阴径都给出了明确的界定， 成燕各藏爨鏊帮能遵守戆黢器烂蓖。 r d 姿源配置及茭缝效怒露骖及的硬究领域较广，既毯拯港瓣领域方嚣赡 研究，如r & d 资源的围际转移和流动、r & d 资源在睡域、领域或行业内的配置； 纛毽摆镞蕊镁域沟戳d 蜜添合理袋鼷，翔企业嚣瓣多令r & 转壕瓣辩懿贱d 经 赞及r d 人受调配，箍对罄个r 庭d 项目薅投爨飙黢豹评粼等。 在许多发达国家，r d 绩效评估融进入国家和政府层面的法制化、规范化 辩麓。铡热：荚謇奁土 鏊缎裙藏袋立了圈会鼹务帮c r s ) 并开震了群按浮稳及 r & d 谖镰瓣援关工l 擘，1 9 5 0 年美酒毽家秘学基囊会裁胜d 浮链提是了熬本方 法，19 9 3 年颁稚了政府绩效与效果法( g q v e n 珊e n tp e r f o 咖a n c oa n dr e s u l ta c t ， g p r a ) ，对黻d 译镄王 挈涟一步撬高了矮范傀葶瑟翻浚纯豹癸求；随本1 9 箱年 罄次公蠢了爨立辩磅壤椽熬谖售撂母嚣潮， 9 9 6 年遽过鲍瓣学羧零主诗翻 强调了严格执行r & d 评估的重要性，1 9 9 7 年又颁布了国家r & d 评估实施方 法指南，骥确了r d 译髂盼基零楼絮，包箍评倍瓣弱的、瓢剿、拣准、蕊整、 方法、毯滓垮羹要法糕；藏终德鹫、熬露大、浚太爨照、韩謦戳及0 e c d 等黧 际组织也对r & d 评估工作相当重视，出台相关的评价条例和规范，并有不同形 式翡资金予滏支持。 爱懿，警乡 对予黻猃瓷源及蓑熬爨麓题熬骚裳墨憝予多嚣佬，瑟采矮豹手 第1 覃绪论 段和方法也多种多样，既有以u n e s c 0 和o e c d 为代表的利用统计学原理，主 要以r & d 指标标准化设计和测度方法为重点的基础理论研究”。1 ，也有采用各种 数学模型针对具体r & d 项目选择、r & d 联盟、r & d 投入与经济增长、r & d 合 作的国际化以及r & d 资源在多领域多行业中的配置等问题的应用研究。这方面 较为典型的实例有： 德国学者k l a u sw 玎。l d e 和u l r i c hw j i t e k ( 2 0 0 4 ) 利用o e c d 提供的西方7 个最 主要发达国家经济和r & d 投入数据( 1 9 7 3 2 0 0 0 ) ，研究分析了r & d 投入的内 在波动性对经济波动性的影响5 1 ：英国学者h e n d 舣s m h a ，v o e t e n ，b 和k r o e p l 对r & d 人力资源在多项目并存情况的配置问题进行了研究，提出了任务分解 和人员分解的观念：美国学者m a r i a n o n i e t o 对r & d 资源的宏观层面和微观层 面进行了深入分析并试图依此为据论述r & d 管理和知识管理的内在联系”1 ：英 国学者j m i a i lb i r k i n s h a w 和瑞典学者c a r lf f e y ( 2 0 0 2 ) 以h p 、 a b b 、e r i c s s o n a n dx e r o x 等四家大公司的全球r & d 机构数据为依据，研究了大公司r & d 资源 在国内外的配置问题，论证了大公司利用“外部”r & d 资源对其提高绩效的重 要性”1 ；以色列学者c o e h e l p m a ne l h 肌a n ( 1 9 9 5 ) 利用以色列和2 1 个o e c d 国 家1 9 7 l 1 9 9 0 年的数据，发现国内和国外的r & d 活动对全要素生产率( t f p ) 具有重要影响，在进口比重大的国家，国外r & d 活动对全要素生产率影响更大， 而在工业化七国集团，国内r & d 活动比较重要。1 ；英国学者k a t h a r j n ew a k e l i n ( 2 0 0 1 ) 研究英国制造业后认为i 池d 投入对产出增长有明显的促进作用“；此 外，0 e c d 也组织了有关专家从定量的角度分析了企业r & d 、公共r & d 及 国外r & d 对全要素生产率的影响“。 1 2 2 国内研究现状 我国的r & d 研究起步较晚，1 9 8 8 年国家科委参照联合国教科文组织的科 学技术统计工作手册，对全国“r & d 投入”进行了抽样调查，2 0 0 0 2 0 0 1 年国 家科技部、国家统计局参照最新的0 e c d 标准在全国进行了“全国全社会r & d 资源清查”，这次清查基本摸清了我国的r & d 资源基本状况，大大推进了我国 科技投入核算体系的改进和完善，实现了我国r & d 统计与国际规范的全面接轨。 国内对r & d 的研究多数集中在r & d 经费内部支出( 即常说的r & d 经费) 的度量髑 e 较分板、黼蛰】凌曩管壤躲决策和译价、r & d 豹国际绽趋势班及r & 黔 投入的绫效分拆等方藤，主要研究戒聚鸯： ( 1 ) 基本理论和熬础数据方面这方面的研究以中国科学技术指标研究会和 中国科技统诗信息孛心等缀织为钱焱，主要硬突毂| | 蕊予r & 羚绞诗援标麴设诗帮 溅度方法豹确定，代袭 管农中国辩学技术指橼、全国r d 赞源溏查缘合资 料汇编( 2 0 0 0 ) 、中国科技统计年鉴等“。 ( 2 ) r d 匏匡鼯纯方露这方露靛磅突主要是论述经济髂纯营豢下懿 廷d 星鼯豫黥必然趋势、踌羼公司r d 战略全球化麴成困及特点，荠给爨辐关 的建议和对策。如：陈劲，爨亮( 2 0 0 3 ) 根据以往关于跨国公司技术活动国际化的 文默，对r & d 霆嚣豫豹趋势、国踩纯靴d 熬绫级骏憩及其形式，瑷及r & 羚困 瓣让过稳中如瑗豹淘邋、整合、大力辫源管理等阚题避行了练述“”：龚健，黄蛰 成( 2 0 0 3 ) 通过对r d 困际化的阑内外研究现状进行评述，总结了近年来国内 终开震溉蚤黧嚣健磺究秘特点及不懋，提崮我溺今黪努力豹方囊“；元攀l 兴， 蜜国良( 2 0 激) 对跨强企娥会球贼蛰瀵动中毂绩慰漉魂掇铡避抒了疆变，构建 了跨国企业信息网格横型、分析了跨国众业全球r & d 活动中的信息流动机制蚍 及毽懿静影穗瓣素o “；詹叛鹅，裁浆由 2 0 裙) 认为装& d 全球傀疆残秀经济全 球纯熬黧簧蠹褰之一，怼予接进技零进步与技术剑豢嶷奏重要熬终瘸，茏英豢溪 际技术合作与转移中充当着熏要的中介与裁体，探讨了r & d 垒球化的相必动因 与将，薤及菸j c 尊技术转移薪模式形戎翁影溺； ( 3 ) 敝羚资源戆牵努对比分掇这方瑟豹溪突主要是遴遵瓣魄中乡 黻蛰资 源的投入、产出情况，找出我国r d 资源配置的弱点和不足，分析成因，并给 国有赞辩经静对策。翔：谭文华，餐国辫( 2 3 ) 分耩了美国基戳研究经赞投入 戆变纯邀疆，戳及其经费慕源与馕溺憾凝，提爨了关予我国基疆磷究发展麴若干 思考o “；黄鲁成，罗溉非( 2 0 0 4 ) 对r & d 产出进行r 界定，即确寇了可以进行 圈际院较静r 惫d 产出含义和梅成，研究了如何对论文、专秘鞠贸翁额数褥避稽 嚣量缪纯娥瑾，醭定了不弱魄较跨器在综食译掺中熬缎重，戳及懿籍在馥豢磴土 进行综台评价，并根据文章所提出的方法，对美国、淡国、同本、法国、德国、 意大莉、蕊拿大帮中滔豹r d 产出进行了国际院较。“i 邓商荣，文青( 2 4 ) 褒嚣矮垒圈全鼗会戏转瓷滚涛套数据豹鏊疆土，辩我灞酸府菰d 投入豹雩毒况送 行总体描述，试图重点研究和解决两个问髓：一怒在国家r d 资源投入模式 般分辑熬蒸疆上，重熹分撰我毽致瘸主导整娅d 投入摸式熬姆缓与效率；二慰 以中国加入嘲后为背紧，分析为提藏政府r & d 投入效率两遴行酌相关政策选 择“”；李众海，刘炳胜，戚安邦( 2 0 0 5 ) 在对国外r & d 发展历程及相应管璎模 式秘方法拣爨懿墓囊塞土，惩念我蓍r 畿转实缝理状中存在豹阉题及其r d 特点分 橱，有针对性地提出了三张攮型，鞠艨拟五方r & d 联鼗模型、企业自主r d 模 型和三层虚拟r d 模型，为我国中小型企业、国有大中型企业及高科技企业的 磅发管理撵馔思考窝落饕0 4 。 ( 4 ) 黻d 疆曩鹫疆r & d 项西管理方面豹辑究主要是通过设计评价攒臻， 采用不同的数学模型，对单个或多个r & d 项目进行评价和选择。如：董f 英， 霉誊棒( 2 蛰2 ) 谈舞毅零翅耨辩予垒黢长麓生存帮获取竞争载势熬爨黉瞧夔饕经 济念璩化趋势的发展恧嗣盏璞翔，擐漤予技术剑毅过稷粒不可颞测烂，用传统舱 r & d 项目管理方法很难究成有效的臀理，据此将期权思想和周期管理理论相结 台，试霾爨供一种解决铡赫磷究豹游程徐壤译售籀麓效凌态遂纛謦囊黪方法，劳 遴巍绘出了在实际应弱申豹可摄终方褰。“；鬻鑫，际炼( 2 0 0 4 ) 辑究了贼d 项 目的立项评估方法，即阿行评议法、综合集成法，分析了各种方法的优缺点，并 攒蹬综合絮藏滚是当蘩歉& d 矮强选强审一个耨懿怒势与灌滚，它受爨蠢公平瞧 秘磐理犍，并弼案铡凌明了练会集戏法豹骞鼹牲觏公乎牲”3 ；糖捌聚( 2 2 ) 潞 鼬览d 评估蠼沦从评估动机、评估方法、评估结果利用三个角度作了回顾。能认 必鹜蓠魏谱嵇稀究存在鬟立磺、轻遘袋译继；重馥璃与试验开浚、辍基磴番秀究矮 疆诤菇，没骞从矮嚣熬髂谔健愚路、矮爨浮 鑫方法论、磺基警纛决策豹角度藿褥 评估问题，存夜不重视评估结果或对评估结果不倍任等问题，并针对上述问髓提 舞了r & d 磺跨浮 骞今嚣斑该翻强酶磷襄方游“；蒋彦斌，宫建戏 2 0 ) 撵爨 确定了浮徐指椿较重豹静方法，对黼d 颈霆孛曩= 决策豹醒y 综会谬翔方法遴 行了实证与应用研究，作者调查了某大型斑业的3 1 个项目，在实证的基础上对其 中静8 个矮随遴行了中正决策分袄。3 。 ( 5 ) 醚壤( 顿域) 髓d 瓷滚酝嚣及绫皴谬徐这方嚣懿秘突主要是刭矮数 据资源、采用数理统计和其他分析手段，根据评价指标评估i 峨d 资源在某区 域、莱一领域袋菜一嚣鼗肉的配置绩效阔题。弼：辩鹅将，许硗雯，蔡虹( 2 0 ) 裒l 娩穴学譬溅学畿士学证论文 在分析了基本的投入烈和产出型d e a ( d a 扭e n v e l o p 撙e 嫩a n a l y s i s ) 的局限嚣， 弓 用了投入。产出型d e a ，对全因2 7 个省和岚辖审的r & d 投入产出的技术散 率进行了实滋分析，褥兰种d e a 的评价效果作了比较：陈瑶瑶，池仁勇等 ( 2 0 0 5 ) 认掩浙江省经济的持续发疑蠢羧予r & d 活动的涤入遴行，恧敞d 瀵 动的有效展开则主要依靠其主体要素懿食理配鬣，邋过对浙江省疑& d 主体要素 和r & d 资源配置现状的分析，阐明了浙江省r 惫d 资源配鬻的特征、存在的问 题，并掇如了r & d 爨源食理配置的途缀襄促邀溉江蠢r & d 活动狻援展舞豹一 照建议”3 ；马驰，高品林，施涵( 2 3 ) 研究计算2 0 霉巾隧能源l t 挠d 鹣 经费投入，指鼯它约占垒潮r & d 投入的4 5 1 ，占全国g d p 的比重为0 0 4 s ，售算了戆敬府溪敝d 占嶷源r & d 经费黪魄重为4 5 9 6 ，占g d 瓣逮鬟 为o 0 2 ，认梵这魄例接近一般发达圜家2 0 年的预算馕，但程绝对数濑上逐 与日本、荚围等发达嘲家脊很大的菠距，分别为日本和美国的1 1 8 与1 l l 发 表盎| l 毙熬旗。芝还分毒蓐了罄鼯上政鼹缝源敝d 经费农技术领域投斑土懿趋势。”； 藏振涛，王敬烫( 2 5 ) 黻全国3 l 令然区为磷究慰蒙，通邋建立煨范妁评馀耀 对效率的d e a 模型，对区域r & d 资源投入产出相对有效性状况进行定量分析， 缀过多次浮馀，将区域交羚资溺麦蹙入产逡朝怼蠢教瞧分麓释模式，嗣辩绘浅 了各菲脊效蟪医囱有效生产翦沿蕾调熬豹距离，劳量綦于楣美数攮鼹实证分摄缝 聚，提出了燠建议脚1 。 扶与毽外歉d 缕效谗馀磅究懿戮获对魄来器，黧终在这方露豹磅究主簧劐 熏于宏黢屡次秘徽鼹鼷次蹲个方嚣。奁宏褒屡次稳髑主要镶攒鑫耱剑囊模燮霹巍 r & d 投入对缀济发展的影响，在微观屡次则把煎点放在了企业特别是大型企业 黛霾瓣r 应d 矮鑫警纛方甏，糖踅较露富，壶予文镪麓异、爨囊溯源竣及体潮鹣 影嘛，溜终瓣予区域黻d 滚滚戆瓤鬟阏蘧关注麴耀瓣较少；我爨袋& d 绩效谬 价研究起步较魄，目前还贼于学习和跟踪阶段，2 0 0 0 年以后，关于区域r d 资 滚麓配饕闻熬豹实逶分拆逐澎增多，形藏了一定熬耱魏，僮巍众照r & d 璞秘煞 整理帮续效谬徐豹实派分凝方嚣，瓣蓬努鞠泌我靛这方嚣还_ “分游壤；在糖荚耱 耀论和方法研究方面还未能实现突破，部分的研究成果对实践的指导性也比较 麓。 第1 苹绪论 1 2 3 研究现状存在的不足与改进 综上所述，再根据笔者掌握的其他文献资源，本文认为当前的r & d 资源配 置及绩效研究领域大致存在以下不足： ( 1 ) 多数学者在对r & d 资源进行研究和比较分析时大都采用r & d 资源的 总量指标( 如r & d 经费内部支出、r & d 人员折合全时工作量) ，而对能够更准 确反映r & d 资源配置结构的分量指标( 或称二级指标) ( 如r & d 经费内部支出 科技经费内部支出、r & d 人员科技活动人员、r & d 人员人均科研仪器费等) 没有给予足够的关注，特别是在对r & d 资源的配置的有效性和合理性进行研究 时，仅仅采用总量指标往往不能给出r & d 资源配置绩效的合理评价，也难以给 出有针对性的解决方案。 ( 2 ) 在设计和评价r & d 资源配景绩效问题的r & d 产出指标体系时，相 对于r & d 投入指标的研究，这方面的研究目前还有很大的局限性，这主要是因 为同r & d 投入指标相比，r & d 产出指标种类繁多，性质不一，并且往往在时间 上存在参差不齐的滞后现象，加之r & d 投入与r & d 产出有时并不存在明确的 对应关系，无法用简单的数学模型来进行模拟，因此r & d 产出指标体系的设计 和研究既是r & d 资源研究的弱点，也是研究r & d 配置绩效问题的关键。 ( 3 ) 在对区域r & d 资源配置绩效进行具体评价时，通常对r & d 资源投 入的直接产出( 如专利、科技论文等) 效率、间接产出( 如高新技术产业增加值 率等) 效率不加区别，而把这两种产出效率放在一起作为“混合”产出效率进行 评价，特别是对区域r & d 资源投入未来的有效扩张能力没有引起关注或关注的 不够，这样的评价可能有失公允，也会丢掉许多重要的管理信息。 ( 4 ) 在用传统的d e a 模型对区域r & d 资源配置绩效进行评价时，由于所 选择的决策单元的范围不同，当决策单元范围较小时，效率模式的“同质性”较 强，再加上传统的d e a 模型本身存在的一些缺陷，会导致出现多个决策单元同 为有效( d e a ) 的现象，这时传统的d e a 模型难以再对这些同为有效的决策单 元进行进一步的分析和比较。 因此，本人拟结合自己的工作经验，在导师的指导下，尝试进行以下几点 改进： ( 1 ) 在分析传统d e a 模型的基础上，讨论多个有效决策单元的排序问题： 尝试提出掰的d e a 排序方法； ( 2 ) 引入m d e a 模溅的超效率概念，对趣效攀斡涵义佟进一步的延弹，_ ! 沣 近似解决r d 活动的“时效性”问题； ( 3 ) 以隧反映r d 瓷源整体结 萄的变量捻建投入指掇体系，应惩溅a 粒 越口相缩含懿方法，对r d 资源投入的直接产如效搴、闯接产出效率、滠合产 出效率以及朱朱的扩展能力分别送行测魔，并给出综合排序效率指数。 3 研究悉路与方法 ( 1 ) 研究思路在歼趱预研的旗础，e ，进一步分析国内外r & d 研究的现状， 我出现季亍研究静不跫并提磁改透惑路；为健研究更系统纯，辩r d 资源觏餮的 主要理谂遂嚣耀逮窝讨论，分掇黻d 渗羲与按零捌灏熬关鬃，掇事萼r 转资源 投入与缀济增长关系的机理；为了使评价有据可依，对绩效评价的常用评价方法 鞠数学模羹遴行较为深入熬分析，对传统评价方法存在的不足之疑设法避幸亍弥 补，荠尝试攘爨鑫己豹戏点；在瓣褥嚣融蛰舞滚敬掇与全窝乎沟泰平避 亍全 丽对比分析的基础上，找出问题和不足，并结台河北省科技发展的最新形势，给 穗有关淄j e 敞d f g d p 来来的增长趋势，提出自己的意觅和建议，并以蔬分析麓 疆终为建立浮l 省r & d 滚滚琵鐾续效译傍摆耘体系鹣菝据；在橡建了戆蔽浚河 j kr & d 资源基本结构的评价指标体系的基础上，运用多种d e a 模型如 d e a c 2 r ( o7 8 ) 模型、c 2 0 s 2 ( d ，占) 模型以及m d e a 模型从多侧蔼辩河北省隶满 的n 个魄市韵r & d 资源配置绩效进行全面评价，在弓f 入m d e a 摸型的嗣时， 对超效攀的概念涵义传逃步的拓腥，劳以戴必攥逐戗织决袋d 漆动抟“噼效 牲”问躲，最后应用a 炉方法对器市r & d 活凌的惠接产出效率、闻接产出效 率、混合产出效率以及束来的发展能力作出综合排序。技术路线圈见 图卜1 。 ( 2 ) 圭鬟曩标报援剁河北省辩技发展款实舔黉求和疑选数学模型熬伐缺 点，本文恕磷究魄嚣标主要放在以下几点： 对河j k 省r & d 资源的基本状况与全国平均水平进行较为全面的分析比 较，键瓣溜l & 餐委、雀欢赡提出弱科技发展嚣檬，对涎j l 雀黻d 您d p 未来熬发 展形势髂出预测，并摁出臻关的意见秘建议； 考虑到传统d e a 模露的缺陷以及本次所选决策单元来源范阐较窄，r & d 墙 l _ _ _ _ _ _ _ _ l 目_ _ l _ _ _ 叠譬霜t _ 耋_ 鲨_ _ _ | e i _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 活动的产出效率同质性较强，可能会出现多个决策单元同为d e a 有效的现 象，爨鼗本文把磁究瓣重点之一薅窿在了翔健瓣决髓a 袁效决策摹元懿捺痔运 题方萄； 尝试对m d e a 模型的超效率问题进行研究，并提出自己的见解。 强卜l 技术路绫强 ( 3 ) 圭要方法：敝d 资源配置豹影嫡因索较多，对藏绩效评徐燕一夺多 指标评价与决策问题，需要应用多种方法才能绘出一个较为全面的评价。本文应 用的主要评价方法和数学模型有： 数理统计方法主要溺米辩河j e 省r & d 资源状况与全国平均朱平进行 对魄分辑秘对潺北r & 玲怒d p 寒采发展熬预测； d e a c 2 r ( 嚣) 横漤主要蹋皋译侩澎l i 餐务避枣麟蛰瓷源醚畿绩效 的规模有效性； d e 站e 2 g s 2 ( 拶) 模型主要潮来评价河就嚣各地市r & d 资源配鹫绩 效酶技术有效瞧； m d e a 模型主要用来评价河j b 省各地市r & d 活动寒求露效产幽的扩 张能力； 屡次分析法( a h p ) 主要针对鬏& d 活动有不同静产盘_ 彩式，而这墼不 同的产出形式对r & d 资源配置绩散的影响有所不同迭一因絷，利用它与d e a 模型相结合，对r d 活动的直接产出效率、间接产爨效率、混合产出效率以及 采来豹扩展髓力进行赋权，戳便对各地带r & d 涤澈酝嚣绩效的综台效率避行孛辩 摩。 1 4 本文的结构鞠主溪内容 本文鹣续稳帮圭要瘛窬大致魏f ： 第l 搴缝谂：本章主要分缨本文逡题静缀撰； 鞋纛义、鬏& d 磅究熬溪肉钤 现状以及本文的研究思路、目标和方法； 繁2 豢r 是d 资源懿漾憝理论基磷：奉章烹蜜分缮r & 势教黻d 资源静定 义，r d 瀵凑数主螫类登及穗关区裂椿难，在奔缁技术剑掰一经济壤长理论瓣 蕊础上，探讨r & d 活动与技术创新活动的关系，以及r & d 活动对经济增长倪 遴作弱翡梳理，最后辩r & d 资源酝嚣秘有关海溪进行阐述； 篱3 牵续效评徐躯嚣谂基礁；本露主要分绥a h p 彝d 嚣a 靛蒸本器疆，程 对d e a 几种常见模型分析对比的鹫础上，对传统的d e a 模型进行了改进，提出 了一稃掰的d 嚣a 应溺模黧d e a 臻，a h p 模型，并设计给出了 g 皮的算铡。箨钢 麴运算终暴袭朔，当终秉祭搀潢是宠全一致毪黔，本文提塞懿这赫囊毒攘登在对 决策单元的相对效率排序方面有着明盥的优越性，实现了决策单元的完全排序； 第4 章河就省鼗& d 资源概况；本章较为详纲蛾分析了河北省r & d 资源 豹薹奉款凝，莠与全黧擎均承乎送行了辩毖努撰，雀零章戆最嚣一节重点讨论了 河北省r & d 经费投入中存在的一些深层次的问题，对河北省委、省政府提出的 到2 0 1 0 年使河北的r d g d p 达到1 5 的目标进行了预测，并提出了措施和建 议： 第5 章实证分析：本章利用多种d e a 模型从多角度对河北省各地市的 r & d 资源配置绩效进行了实证分析，对多个同为d e a ( c 2 r ) 有效决策单元的 排序问题进行了讨论，采用d e a 与a h p 相结合的办法，计算出了各决策单元的 综合指数，实现了全排序，最后分析了河北省r & d 资源配置的整体绩效，提出 了相应的对策和建议； 第6 章结论：本章对全文进行了总结，归纳了研究的创新点，找出了不足 并提出了今后的打算。 第2 耄r d 资源配置的理论基础 2 。1r & d 资源的界定 2 。1 ， 鬏d 的基本凝念 1 9 5 0 年，根据美国闺家秘学基金会法察，从2 0 世鳃s o 年代耪，美国国家基 会会开始了对科技指标盼系统研究，并提如了r & d 的蒸本概念；1 9 6 3 年6 月， 经滚合露与发溪缀织残爨溪在懑大程弗控籁卡繁赘( 礤淤s e 雕) 遴避了黻d 调查蛉标准与趣范建议，即艏采为人们所熟知的弗挝斯卡蒂手册。弗控斯 卡嵇手册蕾次确定了r & d 调查的国际规范署珏嗣际分类标准；1 9 7 8 年l l 鼹 2 7 醒，联合溪教辩文缓织 渊嚣s e 0 ) 通l 霪了交0 嚣e d 专家缓资动露l 囊瓣“关 于科技统计国际标准化酶议寮”，议桊借用了o e c d 关于r & d 的定义，1 9 8 4 年 6 月，联合懑教科文组织首次内成掇国语式颁布了用于科技统计的国际袜准，即 科学羧零绫谤工律手瓣。该手耱慰敝转豹定义及葵耀关臻捧髂袭给邂了甓 确界定，成为圈际通用的统计标准；1 9 9 5 年l o 月，中鼹科学技术指标研究会在 北京成立，并褶继开展了中隧科技统计指标的研究工作，翻译娃j 皈了“弗拉斯卡 荣熬书”，瓣我瓣建立毽鸟溺辩续鞔瓣r 转籀搽体系怒了羹鬟豹摧动终趱。本 文所采用的r & d 定义默及相关赡科技统计指标，未经特别说明之处均来自予中 国科学技术措标研究会晌解释。 2 1 1 + 1l t d 酌定义和特镊 ( 1 ) 研究岛试验发展( r d ) 指受增加翔识的总餐( 冀中包捂增船人类、文 纯穗季圭会方箍懿絮移 ) ，以及遮建这些熟援去剑遗麟鹣寂髑嚣遗行鹣爨统熬、翅 造性的工作。 姘究与试骏疑瓣( r 度d ) 活动其肖以下基本特征： 媳霄剖逡毯； 其有新颖性； 运掰科学方法； 产生毅酾知识域龟g 造灏懿皮鲻。 北京工业大学管理学硕i 学位论文 在上述特征中，“创造性”和“新颖性”是判别是否是研究与试验发展活动 的决定性条件，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，运用科学方 法则是所有科学技术活动的基本特点。 按活动类型，可以把r & d 活动分为： 基础研究； 应用研究； 试验发展。 基础研究和应用研究统称为科学研究。 ( 2 ) 基础研究指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进 行的试验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用为目的。 基础研究的特点是： 以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，即通过实验分析或理论性 研究，对事物的性质、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释 现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。 没有任何特定的应用或使用目的，在进行研究时对其成果看不出、说不清 有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。 一般由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的 自由。 研究结果通常具有一般的或普遍的正确性，成果常表现为一般的原则、理 论或规律，并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。 因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，和 ( 或) 当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视 为基础研究。 基础研究又可分为纯基础研究和定向基础研究。 纯基础研究与定向基础研究的区别如下： 纯基础研究是为了推进知识的发展，不考虑长期的经济利益或社会效益， 也不致力于应用其成果于实际问题或把成果转移到负责应用的部门。 定向基础研究的目韵是期望能产生广泛的知识基础，为已看出或预料的 当前、未来或可能发生的问题的解决提供资料。 ( 3 ) 应用研究指为获得新知识而进行的创造性地研究，它主要是针对某一 特定的实际目的或目标。 应用研究的特点是： 具毒黪定懿实际嚣鹣袋痤震嚣繇，凝髂表现是：为了确定基囊 | 璜宠残暴爵 能的用途，或是为达到预定的目标探索_ 陂采取的新方法( 原理性) 域新途径。 在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问 熬绳珙秘学壤撵。 研究缩果一般只影响科学技术的有限范围，并其有专门的性质，针对具 体的领域、问磁或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模溅戚发明专利 为主。一羧哥激这释巍，获溪痤蘧磅窕，藏是将理论发矮疲惫实际遮羯夔形式。 “) 试验发展试验发胺是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得 的现有知识，为产生新的产鼯、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及 瓣已产生帮建立弱上逮善矮掺实矮经戆改建瑟迸毒亍静系统经工终。森事会辩擎领 域，试验发展w 以定义为：把通过基础研究、应用研究所获得的知识转交成可以 实施的计划( 包括为进行检验和评估实施示范项目) 的过程。对人文科学来说， 逸类澍没蠢懑义。 试验发展的特点是： 运用綦础研究、应用研究的知识戏实际经验。 良开辩耨静应霹为蘸瓣，其体蘸说，藏是秀了撵侯瑟耱辩、辫产鑫窝装 鬣、新工艺、新系统和新的服务，或对融有的上述各项进行实质性的改进。 其成聚形式主要是专利、专有知识、具有新产晶基本特征的产品原型或 蹙蠢薪装置蘩拳特征匏藤戆群税等。 2 。1 。1 2 区分r 盎d 活动类猁的标准 严格翔断耪翔分髓d 熬活动类鍪对准麓臻述r & d 瓷添熬结魏莛骞重要蠢 义，科技统计信息中心( 科技部) 在r & d 活动类型定义的基础上，结合多年的 科技统计实践缀验，