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太原理工大学硕士研究生学位论文 山西煤炭公路营销创新机制研究 摘要 山西素有煤海之称，是国务院确定的能源重化工基地，煤炭产业在山 西地方经济中占有十分重要的地位。受特定的地理条件的制约，山西煤炭 公路营销在整个煤炭产业中占有很大的比重。随着我国社会主义市场经济 体制的确立，如何推动山西煤炭公路营销的创新，使之能更加适应市场竞 争的需要，已经成为个迫在眉捷的问题。 煤炭公路营销创新涉及两个方面的问题，其一是企业创新，其二是营 销创新，两个方面各有特殊的规律，又有着密切的联系，企业创新规律与 营销创新规律都是山西煤炭公路营销创新所必须遵循的基本规律。山西煤 炭公路营销的现行体制是在计划经济条件下形成的，二十多年来，虽然有 关部门也进行了不断的改革创新，但是仍然未能从根本上摆脱计划体制的 束缚，无法适应市场经济体制的需要。同时，煤炭公路营销虽然是相对独 立的，但它毕竟是整个煤炭产业的组成部分，煤炭公路营销创新必须置于 整个煤炭产业发展的大背景下进行。 全文共分为五个部分。绪论中，主要论述了文章选题的现实意义。在 第一章中，系统归纳和总结了企业创新理论与营销创新理论的基本理论体 系和主要观点，在企业创新理论中，回顾了从熊彼特阶段到新熊彼特阶段 再到创新体系阶段的主要理论观点，并对企业创新的特点、规律、模式进 行了归纳总结；在营销创新的问题上，回顾了营销创新理论的基本发展历 程，归纳了营销创新的突破口与基本策略。第二章回顾了山西煤炭公路营 销创新的历史发展，重点介绍了由山西煤炭运销总公司推行的“十六字营 销模式”，并进行了评述，指出成绩与不足。第三章主要针对山西煤炭公 路营销创新中的一些深层问题进行了思辨，提出煤炭公路营销创新必须与 整个煤炭产业的发展相结合，核心问题在于提高煤炭生产与营销的集中 度，进而指出，通过行政管理手段提高集中度无法从根本上解决发展中的 问题，只有通过市场手段，提高煤炭产业集中度才是唯一正确的选择。最 i 太原理工大学硕士研究生学位论文 后，围绕通过市场手段促进煤炭产业提高集中度的问题，以企业创新与营 销创新理论为指导，从制度创新、技术创新、管理创新三个方面对山西煤 炭公路营销体系的创新提出了一些新的思考。 关键词：煤炭产业煤炭营销创新机制 i i 奎星堡兰丕堂堕主婴茎竺主垡堡苎 s t u d yo nt h ei n n o v a t i o no fs h a n x ic o a l r o a d t r a n s p o r t a t i o ns a l es y s t e m a b s t r a c t s h a n x ih a sb e e nc a l l e d “c o a ls e a ”b e c a u s eo ft h er i c h n e s so f c o a lr e s e r v e s i ti so n eo ft h ee n e r g yr e s o u r c e sa n dh e a v ya n d c h e m i c a li n d u s t r yb a s e sa n dc o a li n d u s t r yt a k e su pav i t a lp o s i t i o n i nt h e1 0 c a l e c o n o m yd e v e l o p m e n t b e c a u s e o ft h e g e o g r a p b i c c o n d i t i o n s ，r o a dt r a n s p o r t a t i o n s a l eb e c o m e st h ed o m i n a n ti ns h a n x i c o a li n d u s t r y h o w e v e r ，w i t ht h ee s t a b li s h m e n to ft h em a r k e te c o n o m y i nc h i n a ，h o wt op r o m o t er o a d t r a n s p o r t a t i o n s a l e a n dm a k ei t a c c o m m o d a t et h em a r k e td e v e l o p m e n th a st u r n e di n t oa nu r g e n tp r o b l e m t os 0 1 v e t h e r ea r et w om a i ni s s u e st ob ec o n c e r n e di nt h ei n n o v a t i o no f c o a lr o a dt r a n s p o r t a t i o n ：t h ee n t e r p r i s e sa n dt r a n s p o r t a t i o n s a l e i n n o v a t i o n ，e a c hw i t hi t so w ns p e c i f i cr u l e s ，b u ta l s oc o n n e c t e d w i t he a c ho t h e r e n t e r p r i s ea n ds a l e si n n o v a t i o nr u l e sa r eb o t ht o b ef o l l o w e di nt h ei n n o v a t i o no f s h a n x ic o a lr o a d t r a n s p o r t a t i o n s a l e s i n c et h ep r e s e n ts y s t e mh a sb e e nf o r m e du n d e r t h ec o n d i t i o no fp l a n n e de c o n o m y ，e v e nt h o u g hm u c hr e f o r mh a sb e e n c a r r i e do u ti nt h i sf i e l d ，t h ew h o l es y s t e ms t i l lc a n tc a s to f f t h en e g a t i v ei n f l u e n c e so fp l a n n e ds y s t e ma n di t i sd i f f i c u l tt o c o n f r o n tt h ec h a n g i n gm a r k e t m e a n w h i l e ，d e s p i t et h ef a c tt h a tr o a d s a l ei sr e l a t i v e l yi n d e p e n d e n t ，i ti ss t i i ia n i m p o r t a n tp a r t i n t h ew h o l ec o a li n d u s t r ya n di n n o v a t i o nm u s tb e i m p l e m e n t e du n d e r t h i sb a c k g r o u n d t h e r ea r ef i v ep a r t si nt h i s e s s a y t h ei n t r o d u c t i o nm a i n l y i n t r o d u c e st h es i g n i f i c a n c eo ft h et o p i co ft h ee s s a y i np a r to n e ， i l l 太原理工大学硕士研究生学位论文 t h em a i nf o c u si st h ea n a l y s i sa n di n d u c t i o no ft h eb a s i ct h e o r i e s a n dm a i np o i n t so fv i e w si ne n t e r p r i s ea n ds a l e si n n o v a t i o n ：a sf a r a st h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o ni sc o n c e r n e d ，i ti sr e v i e w e do ft h e m a i nt h e o r i e sf r o ms c h u m p e t e rp e r i o dt on e ws c h u m p e t e rp e r i o d ，a n d t h e nt ot h en e w i n n o v a t i o n s y s t e mp h a s e ， s ot os u m u p t h e c h a r a c t e r i s t i c s ，r u l e s ，a n dm o d e si nt h ei n n o v a t i o n w h e ni tc o m e s t ot h ei s s u eo fs a l e s ，i ti sr e v i e w e do ft h eb a s i cd e v e l o p m e n t p r o c e s so fs a l e si n n o v a t i o nt h e o r i e s ，a n ds o m eb r e a k t h r o u g hp o i n t s a n db a s i cp o l i c i e sh a v eb e e ni n d u c e di nt h i sp a r t t h es e c o n dp a r t m a i n l yi n t r o d u c e st h eh i s t o r yo fr o a dt r a n s p o r t a t i o n s a l ei ns h a n x i c o a l i n d u s t r y ， a n dt h e p r i n c i p l e sp u s h e db y s h a n x ic o a l t r a n s p o r t a t i o na n ds a l e sc o r p o r a t i o n ，w h i c hh a v eb e e nd i s c u s s e di n d e t a i l s i nt h et h i r dp a r t ，s o m ep r o f o u n di s s u e si nt h ei n n o v a t i o n o fr o a d s a l ea r e p r o b e d i n t os ot oc o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a t i n n o v a t i o nm u s tb ec o m b i n e di n t ot h eg e n e r a ld e v e l o p m e n to ft h e w h o l ec o a l i n d u s t r y 。t h ef o c u sp r o b l e mi s h o wt oc e n t r a l i z et h e p r o d u c t i o na n ds a l e so fc o a lp r o d u c t s i tc a nb ed i f f i c u l tt oh a n d l e t h e p r o b l e m s i nt h e d e v e l o p m e n t o ft h e i n d u s t r yo n l yt h r o u g h a d m i n i s t r a t i v e m a n a g e m e n t ，s o m a r k e tm u s tb et a k e na sam a i n i n s t r u m e n tt oa c h i e v ec e n t r a l i z a t i o no fc o a l i n d u s t r y a tl a s t ， b a s e do nw h a th a sb e e nd i s c u s s e di nt h ef o r m e rs e c t i o n s ，s o m en e w i d e a si ns y s t e m ，t e c h n o l o g y ，a n dm a n a g e m e n ti n n o v a t i o na r el a i do u t f o rr e f l e c t i q r k e yw o r d s ：c o a li n d u s t r y ，c o a l t r a n s p o r t a t i o n a n ds a l e ，i n n o v a t i o n s y s t e m i v 太原理工大学硕士研究生学位论文 绪论 随着我国改革开放的不断深入，社会主义市场经济体制已经形成。 企业成为自负赢亏、自主经营的独立的市场主体。我国正式加入世界贸易 组织以后，企业将直接面临着国际市场的竞争，这就要求企业具有更强有 力的创新能力。企业的创新能力不仅表现为新产品的生产与开发能力，而 且表现为产品营销的能力。山西省是全国著名的煤炭大省，煤炭企业的生 产与销售在山西地方经济中占有重要的地位。而由于特定的地理环境的影 响，山西煤炭中有相当大一部分是通过公路外运的，因而山西煤炭公路营 销企业形成有力的创新机制具有十分重要的现实意义。 1 公路营销是山西煤炭营销的重要支柱 山西地处黄河中上游，物宝天华，资源丰富，素有“煤铁之乡”之美 誉。全省含煤面积占3 6 4 ，分布于全省6 5 的市县，储量约占全国的l 3 ， 而且煤种全，主要有气煤、肥煤、瘦煤、无烟煤、贫煤、长烟煤、弱粘结 煤、褐煤等九大类。其中，焦煤、气煤、肥煤、瘦煤、无烟煤均占全国同 一煤种的5 0 以上。大同煤田侏罗纪弱粘结煤因硫分和灰分低、发热量高 而饮誉中外；河东煤田乡宁、离石、柳林矿区的低硫、低灰主焦煤，被誉 为煤中的“精粉”；沁水煤田阳泉矿区的“阳优煤”、晋城矿区的“兰花炭” 也闻名遐尔。山西煤炭具有便于开采，煤质优良，有低灰硫磷、高发热量、 用途广等“三低一高一广”的特点。改革开放以来，党中央、国务院做出 了将山西建设成为中国能源重化工基地的战略决策，山西的煤炭工业得到 了长足的发展，基本形成了勘探设计、建井生产、加工利用、煤机制造、 教育科研、环境保护等协调发展的新型煤炭工业体系。拥有了大同、阳泉、 西山、汾西、潞安、晋城、霍州、平朔和太原煤炭气化公司等1 0 个煤炭 生产基地和其他各类煤矿4 0 0 0 多个，总生产能力达4 亿多吨。大中型洗 煤厂5 0 0 多座，入洗能力达2 亿多吨年，全省煤炭生产及加工能力均为 1 太原理工大学硕士研究生学位论文 全国的1 3 。 煤炭的开采与加工在山西省经济中占有重要的地位。1 9 4 9 年至2 0 0 2 年，山西累计生产煤炭8 0 多亿吨，占全国同期煤炭总产量的1 4 以上。 2 0 0 2 年全省煤炭统计产量达3 6 7 6 2 万吨( 实际生产4 1 亿吨) ，占全国产 量的2 6 5 。煤炭外调出省2 7 7 5 0 万吨，占总产量的7 5 3 ，全省规模 以上煤炭生产企业总资产达1 2 7 6 2 9 亿元，占全省工业总资产的3 4 4 ， 完成产值( 现价) 5 1 1 1 8 亿元，占全省工业总产值的3 0 3 ：完成销售 收入5 0 8 1 2 亿元，占全省工业销售收入的3 1 4 ；实现利税6 8 9 5 亿 元，占全省工业利税的3 6 ；征收煤炭专项基金5 l 3 亿元，全省煤炭工 业总资产贡献率达6 9 4 ；规模以上煤炭企业从业人员达6 0 万人，全省 直接依靠煤炭产业供养的人口高达2 0 0 万人，全省8 3 的财政收入和农民 收入来自煤炭。煤炭工业为山西地方经济发展做出了重要的贡献，煤炭工 业的效益直接关系着山西地方经济的发展。山西作为全国能源重化工基 地，山西煤炭在满足全国能源需求中同样占有重要的地位。 煤炭营销是连接煤炭生产与全国煤炭需求的中间环节。这一环节的状 况不仅影响着全国各地的煤炭需求，而且制约着山西的煤炭生产。煤炭营 销属于物流范畴，朱镕基总理曾经强调：“流通问题是市场经济中最重要 的问题，只要从理论和实践上解决了流通问题，社会主义市场经济就基本 建成。”。因此，对于山西煤炭营销的发展的重要意义，应从三个层面的战 略高度加以认识。首先，煤炭运销是山西整个地方经济发展战略的关键环 节。多元化、高效益的煤炭营销能够促进山西地方经济的快速发展，反之 则会制约地方经济的发展。其次，煤炭营销是全国能源需求能否得以满足 的关键环节。我国经济的高速发展对能源供应提出了越来越高的要求，煤 炭需求是能源供应的重要组成部分，在促进我国经济发展与建设中扮演了 重要的角色。其三，煤炭营销的发展是促进社会主义市场经济建设的重要 组成部分。流通发展了，市场经济体制建设就解决了关键环节，流通无法 发展，市场经济建设也就成为空谈。 山西地处黄土高原东部，全省山地、丘陵地区约占6 9 ，东部有太行 。中国改革报，1 9 9 9 年3 月1 0 日。 2 太原理工大学硕士研究生学位论文 山脉耸立，平均海拔超过1 0 0 0 米，历史上与河北、山东、京、津、塘等 经济发达地区的交通往来十分困难。新中国成立后，特别是改革开放以来， 为发展山西地方经济，国家和地方在山西投入了大量的资金解决交通问 题。目前，山西已经形成了较为完备的铁路、公路运输网络。铁路运输方 面，同蒲线贯通南北全境，京原、石太、太焦等线路通往外省各地。但是， 从总体来看，铁路覆盖面还不够充分。因此，在煤炭外运任务中，有相当 大部分仍须依靠公路运输。据不完全统计，近年来平均每日由山话出境 的煤炭外运汽车达l 万多辆，日运输煤炭达3 0 万吨。毫无疑问，公路运 输是煤炭营销的重要支柱。同时，由于山西省内煤矿众多，有限的铁路运 力主要投入到国有统配煤矿所生产的煤炭外运中去，山西地方煤矿所生产 的煤炭绝大多数要依靠公路运往省外，所以，所谓公路营销不仅仅是指运 送煤炭渠道以公路为主，而且特指山西地方煤矿所生产的煤炭的销售。 2 山西公路煤炭营销面临新的机遇与挑战 在传统计划经济体制下，山西煤炭营销服从于国家计划调配，受“无 流通论”的影响，煤炭营销缺乏活力。社会主义市场经济体制逐步形成以 后，煤炭营销企业成为了独立的市场主体，煤炭营销过程按照市场规则进 行组织运作。加入世贸组织以后，在国内外“两种资源”、“两个市场”的 交互影响下，煤炭行业无论是在市场供求形势方面，还是在行业竞争态势 方面都发生了重大的变化。这为煤炭营销提供了新的机遇与挑战。公路营 销作为煤炭营销的重要支柱之一，同样也面临着新的机遇与挑战。 煤炭的公路营销所面临的机遇首先是由“w t o ”效应引起的。加入世 贸组织以后，国际能源市场对我国煤炭供求关系和煤炭价格产生了深刻的 影响。国内市场对煤炭的供求关系将随着国际市场的供求关系的波动而波 动，煤炭作为一种商品，其价格也直接决定于市场的供求关系。煤炭行业 过去是受国家保护的、进入壁垒较高的垄断性行业。加入世贸组织以后， 这方面的政策限制不复存在，新的企业或个人，甚至境外资本将涌入，参 与市场竞争。这样首先会给煤炭营销企业注入新的活力，便于学习和吸取 3 太原理工大学硕士研究生学位论文 国内外先进的营销经验和管理经验，进而促进我省煤炭营销企业的改革与 发展。其次，加入世贸组织以后，随着关税减让及配额、许可证等非关税 壁垒的减少，使得国际间煤炭流通更加便利，成本大幅度降低，国内外煤 炭市场一体化程度不断提高。这必然使得山西煤炭营销企业有了更加广阔 的市场，国内外市场所能提供的机会越来越多。第三，受多重因素的作用， 国际煤炭价格变化对国内市场产生影响的过程中会出现一定的时问差，这 种时间差可以为煤炭营销提供一定的机遇，当然其中也包含着风险。 在提供机遇的同时，也带来了严峻的挑战。加入世贸组织以后，煤炭 市场与国际接轨的现实性已经完全形成，国际煤炭市场供求关系对国内市 场的影响将越来越直接。这样，煤炭资源国际化配置的作用更加突出，山 西煤炭营销企业与国际接轨的压力也越来越大。这必然引发很多新的问 题。首先是影响煤炭营销的因素增加了。煤炭不再是单纯的商品，而是作 为国际能源构成的重要组成部分，所以煤炭价格不仅决定于市场的供求关 系，而且还决定于国际能源市场的整体态势。如石油价格的上涨会拉动煤 炭价格的上涨，反之石油价格的下跌也会波及到煤炭价格。这就要求山西 煤炭营销企业进一步拓展视野，从全局考虑问题，制定正确的营销策略。 而这又需要营销企业能尽可能地占有信息资源。其次，在贸易壁垒和行业 壁垒消失后，逐步形成了完全自由和开放的煤炭市场，多种资本渗入煤炭 营销行业，必然激化市场竞争，这就要求山西煤炭营销企业在营销的策略、 管理、运作等各个环节都能把握先机，胜人一筹，否则就不能适应市场竞 争的需要。其三，加入世贸组织以后，要求山西煤炭营销与国际市场接轨。 在传统体制下形成的诸多不适应市场竞争需要的消极因素必须在短期内 得以革除，这也给山西煤炭营销企业形成新的压力。 机遇与挑战并存，这是山西煤炭营销企业面临的客观现实。面对这样 的现实，只有通过改革，不断培养煤炭营销企业的创新能力，才能在激烈 的市场竞争中站稳阵脚，求得发展。鉴于公路营销的支柱地位，这一点对 于山西煤炭公路营销而言尤为重要。 4 奎堕堡三查兰堡主堑壅生兰垡笙茎 一一 3 山西煤炭公路营销的出路在于通过改革，形成创靳能力 改革就是革除生产关系中不适应生产力发展的消极因素，培植与发展 能促进生产力发展的积极因素，形成创新能力。山西煤炭公路营销也面临 着同样的任务。总体而言，就是要适应经济全球化发展的需求，立足现实， 放眼全球，不断培植山西煤炭公路营销的创新能力，向市场化、知识化、 信息化的方向发展。 市场化，就是要求按照市场经济的规律组织煤炭营销。市场规律是市 场经济的最高法则。加入世贸组织以后，煤炭市场逐步与国际接轨，国际 煤炭资源对市场调节作用正在影响国内的煤炭市场。一方面，煤炭资源国 际化配置的作用更加突出，国际、国内两个市场的互动更为紧密，因此煤 炭营销企业要遵从国际惯例，按照国际市场的经销规则，不断提高市场竞 争要素组合水平，提高获取信息的水平和效率，提高高质量产品面向市场 的指向性、针对性和适应性，提高经销服务的质量与信誉，提高售前、售 中和售后体化服务水平，做好、做活国际与国内两个市场。另一方面， 要实现山西煤炭营销体系与国际煤炭营销体系的接轨，实现企业经济效 益、社会效益的协调发展。 知识化，就是要提高煤炭销售全过程中的知识含量，研究针对煤炭市 场走向的营销方式和营销模式，研究并制定与全球化市场接轨的营销策 略，增强用户个性化需求的产品组合策略，协调“三方”利益的价格策略， 并将煤炭营销作为一种具有品牌的服务产品予以拓展。同时要提升营销团 队的知识水平，不断提高适应市场经销的员工个体知识与能力。 数字化，就是充分利用现代网络信息技术。网络经济是全球化条件下 经济运作的重要形式。信息也是生产力，数字技术在现代经济运作中发挥 着重要的作用。山西煤炭公路营销只有不断革新，采用现代技术手段，充 分发挥信息技术在煤炭营销中的作用，才能更好地适应市场竞争的需要。 综上所述，山西是全国煤炭大省，煤炭产业在山西地方经济建设中具 有举足轻重的地位，山西煤炭的公路营销是山西煤炭产业中重要的组成商， 分。随着社会主义市场经济的不断健全以及中国经济与世界经济的日益接 5 太原理工大学硕士研究生学位论文 轨，新的形势为山西煤炭公路营销提供了新的机遇，也带来了新的挑战， 创新已经成为一种时代的要求。本文系统地归纳了企业创新与营销创新的 基本理论，并回顾了以山西煤炭公路营销龙头企业一山西煤炭运销总公 司近二十年来营销创新的基本历程，指出其成就与不足，并针对一些基本 问题进行了深入的思辨，认为按照市场经济规律办事，走市场化道路才是 山西煤炭公路营销创新的必由之路。最后，根据企业创新与营销创新的基 本理论，从制度创新、技术创新、管理创新三个方面指出了山西煤炭公路 营销创新的发展方向。因此本文所讨论的课题具有很强的现实性。希望它 能为推动我省煤炭公路营销的发展提供一定的参考。 6 一一一 查壁望王查兰堕主堑茎圭堂堡鲨塞 _-_一 第一章企业创新的理论与营销创新 创新是人类社会得以不断发展进步的基本因素，也是当今时代发展特 征的体现。对于企业而言，只有不断地培养和发展创新能力，才能在激烈 的市场竞争中取得优势。长期以来，关于创新的问题也一直是理论家们关 注的热点。 1 创新理论的形成与发展 创新是一个外来词，大约是在2 0 世纪7 0 8 0 年代从英文翻译过来 的。英文中，以i n n o v a t e ( 动词) 和i n n o v a t i o n ( 名词) 来表达创新、革瓤 的意思根据韦伯斯特词典的定义，其内涵兼有“引入新东西新概念( t o i n t r o d u c es o m e t h i n ga s0 1 a si fn e w ) 和制造变化( t om a k ec h a n g e s ) ” 的意思。创新作为种理论从思想萌芽到系统化为科学理论，经历了相当 长的发展过程。可以说，早在亚当斯密和卡尔- 马克思的经济理论中就 有了关于创新的论述。但是早期思想家们对于创新的研究只是着眼于科学 技术的刨新，强调科技进步对于经济发展的重要作用和意义，而且也不够 系统化，只是散见于他们浩如烟海的著述之中。熊彼特无疑是创新理论的 奠基人。1 9 1 2 年，美籍奥地利经济学家约瑟夫- 熊彼特将“创新”概念引 入了经济学，从经济学的角度提出了系统的创新理论。九十多年来，创新 理论大致经历了三个阶段的发展。 第一阶段，熊彼特阶段，从1 9 1 2 年到1 9 5 1 年，这一阶段主要是以熊 彼特提出创新理论为标志的创新理论诞生阶段。在其1 9 1 2 年以德文发表、 1 9 3 4 年以英文发表的经济发展理论中，熊彼特第一次将创新视为现代 经菸增长的核心，芽将其定义为“创新就是生产函数的变化”，或者说是 生产要素和生产条件的新组合。在熊彼特看来，“创新”这概念包括以 下几个方面：( 1 ) 采用一种新的产品一一也就是消费者还不熟悉的产品 7 太原理工大学硕士研究生学位论文 一一或者一种产品的新的特性。( 2 ) 采用一种新的生产方法，也就是在有 关的制造部门中尚未通过检定的方法，这种新的方法不需要建立在科学的 发现的基础上，并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新方式中。( 3 ) 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造业市场以前不曾进入的市 场，不管这个市场是否存在过。( 4 ) 掠夺或控制原材料或半制成品的一种 新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的还是第一次创造出来的。( 5 ) 实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位，或者一种准垄断 地位。从熊彼特的论述中可以发现，经济学中的创瓶是一种新的组合， 包括技术、管理和组织的过程，技术创新指产品的创新，管理创新则包括 开辟新的市场、开拓原材料的来源，组织创新是指实现一种新的组织以达 到垄断的目标。其核心意义在于将创新理解为一种组织，是一种实施过程， 这就与传统的理论区别开来。传统理论中，创新着重指发明创造，而在熊 彼特看来，发明只是创新的一种环节，创新并不一定需要发明，发明只有 用于经济之中，只有带来利润才能算是真正的创新，这种理解把创新与企 业利润直接联系起来，从而把创新的内涵推进到一个新的阶段。 第二阶段又称新熊彼特阶段。指从熊彼特谢世到戴维斯和诺思的著作 制度变革和美国经济增长( 1 9 7 1 年) 出版以前。熊彼特界定了创新的 五种情况，但没有对相应的技术创新、管理创新、组织创新做出专门的分 解研究。熊彼特谢世以后，其追随者将其创新理论和新古典学派的经济理 论相结合，引出了技术创新理论，其代表人物主要有：爱德温曼斯菲尔 德、莫尔顿卡曼、南赛施瓦茨、理查德列文、海莱纳、克莱夫特 列比尔科克、维尔金斯等，他们所形成的学派被称作是新熊彼特派。这一 学派在理论上的主要贡献在于三个方面：( 1 ) 在分解研究熊彼特创新理论 的基础上，引出了技术创新理论。( 2 ) 在分类研究熊彼特的创新理论的基 础上，界定了技术创新的概念、内容和主要类型。( 3 ) 初步探讨、描述了 技术创新理论的研究对象、主要任务和论题。 ( 一) 新熊彼特主义的技术创新经济学 技术创新经济学发源于熊彼特的创新理论，但不是熊彼特创新理论的 。经济发展理论第7 3 7 4 页，( 美) 熊彼特著，商务印书馆1 9 9 0 年出版。 8 奎壁垄王奎堂堡主堑塞笙兰垡笙茎 一般演绎与分解，也不是简单地将创新理论的理论框架套在技术创新的范 畴之上。而是把熊彼特的创新理论和研究方法，同新古典学派的经济理论 即微观经济理论结合起来，用于技术创新的研究。门施等人的周期理论、 弗里曼的技术创新政策体系和卡曼等的市场理论，是继承和发展熊彼特创 新理论的几个具有代表性的技术创新理论。 以门施为代表的周期理论，发展了熊彼特的长波技术论。门施同熊彼 特一样，把技术仓新看成是经济增长和长期波动的主要动因，并运用统计 资料证实了熊彼特的理论。但是，门施认为，熊彼特理论最大的不足是只 强调企业家的创新，而没有涉及这- - 仓1 j 新所需要的环境和前提条件，因而 没有解决技术创新周期性阵发的原因。门施试图弥补熊彼特的不足，提出 了基础技术创新的前提、环境及长波变动模式。门施理论的中心思想是： 经济衰退和大危机刺激了技术创新，它是技术创新高潮出现的主要动力； 危机会迫使企业寻求新技术，而大批技术创新的出现则成为经济发展浪潮 的基础。 以英国的弗里曼等为代表的另一些新熊彼特主义者，虽然也认为技术 创新和有技术创新所导致的新兴产业是推动长波上升、经济增长的主要动 力，但他们不同意门施的萧条触发创新的观点，提出了政府的科学技术政 策对技术创新起重要作用的理论体系。弗里曼的技术创新政策体系，把技 术创新看作是经济增长的主要动力的同时，更强调技术创新对劳工就业的 影响，强调科学技术政策对技术创新的刺激作用，为政府提出了三套科学 技术政策，用以刺激技术创新、扩大劳工就业。第一套政策的目的是扶持、 资助和鼓励基础技术的发明和创新：第二套政策的目标是推动和促进基础 技术创新的传播和应用；第三套政策的目标是改善对国外先进技术的进 口，并促进其在国内的广泛应用。弗里曼的技术创新政策体系，为国家创 新系统的提出打下了基础。 以爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、南赛施瓦茨、理查德列 文、海纳等为代表的技术创新经济理论，研究了技术创新与垄断、竞争和 企业规模之间的关系，认为竞争程度、企业规模和垄断力量是决定技术创 新的三个重要因素。竞争程度引起技术创新的必要性。企业规模的大小不 9 太原理工大学硕士研究生学位论文 仅直接影响着一种技术创新的能力，而且影响所开辟的市场前景的大小。 垄断程度越高，对市场的控制越强，越不容易被其他企业模仿，“技术创 新”的利益就越能持久。对技术创新来说，最有利的市场结构是介于垄断 和完全竞争之间的市场结构。在最优的市场结构下存在两类技术创新，一 类是垄断所推动的技术创新，一类是竞争所推动的技术创新。 ( 二) 新熊彼特学派的制度创新理论 熊彼特在论述经济发展问题时，也很重视“制度”创新对经济发展的 作用。但他由于受制度学派的影响，把“制度”看作是一个“体系”、“社 会形式”或“经济组织方式”以及市场结构，如垄断等。美国经济学家兰 斯戴维斯和道格拉斯诺尔斯继承了熊彼特的观点和方法，运用“制度 创新”来解释美国等国的经济增长。 戴维斯和诺尔斯在1 9 7 1 年出版的制度变革与美国经济增长一书中 提出制度创新理论。制度创新理论是从资产阶级垄断竞争理论出发，将制 度变革引入经济增长过程。他们认为，所谓“制度创新”是指经济的组织 形式或经营管理方式的革新，例如股份公司、工会制度、社会保险制度、 国营企业建立等，都属于“制度创新”。这种组织和管理上的革新是历史 上制度变革的原因，也是现代经济增长的原因。他们说：“经济理论同一 种对制度变革的解释相结合，对于进一步了解过去、现在和未来的经济增 长是有重要意义的”。 制度创新的过程分为五个步骤： 第一步，形成“第一行动集团”即有预见力的决策者； 第二步，由第一行动集团提出制度创新方案； 第三步，比较和选定制度创新方案； 第四步，形成“第二行动集团”，即辅助第一行动集团的利益单位； 第五步，由第一、第二行动集团联合行动，共同实现创新。 第三阶段是指7 0 年代以后至今创新理论的繁荣与发展阶段。战后计 量经济学、制度经济学、产权学说等理论的发展促使创新理论分成两个独 立分支进行研究。这两个独立分支是：( 1 ) 以技术变革和技术推广为研究 对象的技术创新学派。( 2 ) 以制度变革和制度形成为研究对象的制度创新 】0 太原理工大学硕士研究生学位论文 学派。以1 9 7 1 年戴维斯和诺思合著的制度变革与美国经济增长为标 志，这两个方面的研究开始进一步深入。着重技术创新研究的学者主要探 讨了技术改进对于经济增长的意义，而着重制度创新的学者则强调制度变 革的巨大作用。 理论上的探讨仍在深入，而这些讨论说明，创新至少涉及到技术改进 与制度变革两个方面。从本质上讲，制度创新与技术创新以及经济增长之 间的关系是交互的，他们存在于相互支持和相互制约的关系网络之中。在 这种关系网络中，制度创新为技术创新以及经济增长提供刺激和秩序，技 术创新也为制度创新提供基础和工具。技术决定论和制度决定论只是一个 完整的关系之中的两个方面。 创新这一概念除了在经济学领域得到拓展以外，在其它领域也得到了 充分的应用。如美国当代著名管理学家德鲁克在2 0 世纪5 0 年代将创新概 念引入管理学领域，从而进一步发展了创新理论。德鲁克对于创新的界定 更为宽泛，他认为创新包括两种，一是技术创新，它在自然界中为某种自 然物找到了新的应用，并赋予新的经济价值。二是社会创新，它在经济与 社会中创造一种新的管理机构、管理方式和管理手段，从而在资源配置中 取得很大的经济价值与社会价值。创新概念的扩张，使创新行为的系统性 在实践中不断得以展现，同时也不断暴露出以往的创新理论往往突出某种 特定创新行为而忽视创新行为内在的“系统”品质，从而使创新系统的产 生成为了必要。这样，对于创新的理论认识就从单一层面理解上升到了系 统理解，进而引出了创新系统的概念。 创新体系也称创新系统，这一概念是在创新研究的基础上提出的，它 是人们对于科学技术与经济发展关系的认识不断深化的结果。在过去的创 新理论中，技术创新和带l 度创新是隔裂开来的。7 0 年代，美国学者纳尔逊 和温特在生物进化论的启示下，通过对创新过程机制的深入研究，创立了 新进化论这一独特新颖的理论分支。从而推动了技术创新与制度创新两种 创新理论的结合，使得人们对于创新的理解又回到了熊彼特的初始状态， 即认为创新是一个系统的总体概念，包括技术、组织、制度、管理等多方 面的内容。当然这种回复并不是简单的定义回复，而是在分析研究的基础 1 1 太原理工大学硕士研究生学位论文 上的一种更高层次的统一。此后，许多学者如弗里曼、多西等在更大的范 围内开展了技术、组织、制度、管理、文化的综合性创新研究，使创新理 论研究更具有系统、整体、综合、集成的特征。 就创新实践来说，由于外部环境的不断变化，创新实践的主导模式也 在不断变化。经济学家罗斯韦尔1 9 9 3 年提出了第五代创新这一概念，认 为创新实践发展到今天最高形式是系统的一体化和网络化，即第五代创 新。影响第五代创新成败的因素除技术因素以外更重要的是管理和组织因 素。第五代创新不仅要求企业内部组织的一体化，而且要求企业组织与外 部环境的一体化，这种一体化的表现是通过信息技术将企业组织与外部环 境的相关因素网络化。如水平化的战略联盟( 水平一体化) ，以及供应商 和客户在企业创新中的广泛参与( 垂直一体化) 。基于这一概念，创新实 践将更加依赖于管理技术、方法以及组织和方法上的创新。 这种创新体系概念的产生，与7 0 年代以来世界经济中出现的新的变 化密切相关。这些变化可以概括为两个方面：( 1 ) 国际科学技术政策由重 视基础性研究向重视技术开发转移。在二战结束以来的冷战背景下，东西 方之间在经济、政治、军事等方面进行激烈的对峙。以相对论为代表的基 础理论的发展推动了新科学的发展。在理论上，学者们认为基础理论的发 展将自动提高国家的竞争力。但到6 0 年代以后，人们越来越认识到，基 础的科学理论仍须通过具体的技术手段才能有效地作用于国家和企业的 竞争力，这广泛地反映在产品的开发设计、质量控制、教育、培训及市场 等各个方面。而且，技术开发不是一个简单的过程，它是企业内的研究开 发部门、生产部门、企业与企业外的研究开发机构、高校及其它企业互相 作用的结果。在这样的背景下，人们对于技术的重视程度更加提高了，从 而引发了一系列的技术创新理论的出现。( 2 ) 产业政策和创新政策成为推 动国家经济发展的重要武器。在新科学技术革命的推动下，各国竞相制定 相应的产业政策，促进本国科学技术创新的进步，这一方面使得技术创新 成为决定国家经济发展的最核心因素，另一方面也使得科技创新不再是一 个相对独立的专门活动，而与社会各个方面更加密切地联系起来，围绕着 科技创新，形成完整的管理、信息、服务等相关联的系统，从而使创新成 1 2 太原理工大学硕士研究生学位论文 为了整个社会性的活动。 创新体系的提出，标志着创新研究发展到了一个新的阶段，把一般性 的微观创新推进到了一个宏观层次，从而把一个国家、区域、企业内的创 新活动看作是一个系统和一个整体，进而使创新理论成为从微观到中观和 宏观、从主体到环境、从小改小革到产业结构调整的一种科技和经济有机 结合的系统的理论。 创新体系在实践中表现出了巨大的生命力。英国著名学者弗里德曼在 对战后日本经济的发展进行了深入的研究以后指出：日本之所以能在二战 后几十年里，使国家经济出现了强劲的发展势头，成为工业化大国，其主 要的动力来自于不断的创新。而日本的创新不是来自专门化的研究机构， 其创新主体是直接在生产第一线的工程师、技师。政府在这创新过程中 表现出了重要的作用，通产省作为政府部门，在协调资源配置，推动产业 和企业的创新，制定长远的创新规划等方面发挥了不可替代的作用。弗里 德曼认为，在人类历史上，技术领先国家从英国到德国、美国，再到日本， 表现出追赶、跨越式的发展趋势，这不仅归结于技术创新的结果，而且包 括有制度创新、组织创新等诸多方面的因素。 2 企业创新的特点、基本内容及模式 从上述创新理论的形成与发展来看，可以发现，创新是一种包括技术 创新、制度创新和组织创新的一个系统化的过程。作为一种特殊的社会活 动，企业创新具有它的特点和基本内容。 ( 1 ) 企业创新的特点 企业创新的特点主要表现在以下几方面：( 1 ) 创造性。创造性是企业 创新活动的灵魂。通过创新，企业活动取得了明显的进步。或者使用了新 的技术、工艺，或者是在企业的组织、制度、管理等方面有所变革，而这 些变化都明显地增强了企业的生产能力。( 2 ) 风险性。企业的创新活动具 有不确定性，因而也具有一定的风险。首先，一个创新方案的提出和实施 1 3 太原理工大学硕士研究生学位论文 本身是一种决策行为，而任何决策都具有一定的风险，这就注定了创新从 一丌始就具有风险性。其次，创新活动与其它任何活动一样，必须有一个 完整的过程来完成，而这个过程本身就是充满了变数的过程，任何一个部 分无法实现预设的方案，都会影响到创新的全过程。其三，创新活动参与 主体的多元性也决定了创新的风险性。( 3 ) 效益性。企业创新的目的就是 增加企业的经济或社会效益，创新与效益是密切相关的，如果某一特定创 新的行为无法达成提高效益的目的，则创新也就无所谓创新。反之，只有 能为企业带来更大效益的创新，才是真正意义上的创新。( 4 ) 知识的先导 性。企业创新在本质上就是各种相关的新知识、新思想、新观念的产生过 程，所以创新是以知识为先导的，是意识过程，同时也是人类通过深化对 自然与社会的认识进而反作用于自然与社会的过程。( 5 ) 时效性。企业的 创新活动是具有一定的时效性的，脱离一定的时效，就无所谓创新。从技 术上讲，必须是当时代最先进的生产技术或工艺；从产品上讲，必须是最 能符合当时消费者喜好的产品；从组织过程讲，必须是适应当时社会现实 的组织管理过程。 ( 2 ) 企业创新的主要内容 企业创新中，企业是作为创新活动的独立主体而参与创新活动的，其 基本内容主要表现在技术创新、制度创新、管理创新三个方面。三个方面 相互渗透、相互包含、相互促进、相互依存，技术创新中有管理创新、制 度创新；制度创新也离不开技术创新、管理创新；同时，离开了技术与制 度的创新，管理创新也就失去了基础。 技术创新一般而言是指从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的 完整过程。包括设想产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列活动。 企业的创新体系是一个完整的系统，它具体包括：创新的决策系统、组织 系统、关系系统、资源系统、规则系统等诸多子系统。决策系统是创新系 统的灵魂，其核心是企业家。技术创新不仅仅是企业研发部门的专门职责， 而且是关系到企业存在与发展的重大问题，技术创新活动中的决策，要与 1 4 太原理工大学硕士研究生学位论文 资源配置的总量与结构、重要项目的立项、带头人的引进与使用、重要制 度的形成与建立等等诸多问题相联系，而这些都必须在决策系统的控制下 进行。组织系统是指企业中与技术创新活动相关的各种组织构成，它是技 术创新的载体，是具体的组织者与实施者。企业技术创新的组织系统是多 种多样的，可以是常设的，也可以是临时的，可以是正式的，也可以是非 正式的。一般而言，企业的正式技术创新组织