（管理科学与工程专业论文）江苏省大型企业技术创新能力系统构建及评价.pdf

河海大学硕士学位论文 摘要 随着知识经济的到来以及经济日趋全球化，技术创新已成为企业培育核心竞争力，实 现垄断利润，参与国际竞争的主要手段。本文对江苏省大型企业技术创新的现状进行概括， 分析了企业技术创新的动因，并总结了其所取得的成功之处，如企业规模不断扩大、技术 创新投入不断增加等，以及存在的问题。接着从系统工程角度构建了江苏省大型企业技术 创新能力系统，分析了其所需的运行环境，论述了管理能力、创新能力、生产能力、市场 能力、支持能力各分系统之间的关系及其主要衡量指标，以及系统的输入输出。然后利用 解释结构模型对所得出的原始评价指标集进行筛选，构建江苏省大型企业技术创新能力评 价指标体系。利用主成份分析法对所得到的江苏省四家企业的数据进行分析，得出影响江 苏省大型企业技术创新能力的主要因素是技术创新战略的明确性和长期性、技术创新体系 的完善性、r & d 人员比重、r & d 投入强度等。采用理想解法对四家企业进行综合评价，并 从外部环境建设和企业自身能力建设两方面提出了对策建议。 关键词：大型企业，技术创新能力，系统，评价指标 河海大学硕上学位论文 a b s t r a c t a st h ek n o w l e d g e b a s e de c o n o m yi sc o m i n g ，t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a sa l r e a d yb e e na l l i m p o r t a n tw a y f o ra ne n t e r p r i s et og r o wt h ec o r ec o m p e t i t i o na b i l i t y , r e a l i z et h ep r o f i ta n dj o i ni n t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n f i r s t l y , t h i st h e s i sd e s c r i b e st h ec u r r e n ts i t u a t i o na b o u tt e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t i e so fl a r g e s c a l ee n t e r p r i s e si nj i a n g s up r o v i n c e ，a n a l y z e st h er e a s o n s r e m o v i n g ，a n ds u m m a r yt h es u c c e s sa n dt h ep r o b l e me x i s t e d s e c o n d l y ，i tb u i l d st h es y s t e mo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t i e so fl a r g e s c a l ee n t e r p r i s e s ，i n c l u d e si t se n v i r o n m e n t ，t h e r e l a t i o na m o n gt h em a n a g e m e n tc a p a b i l i t ys y s t e m ，t h ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t ys y s t e m ，t h e p r o d u c t i o nc a p a b i l i t ys y s t e m ，t h em a r k e t i n gc a p a b i l i t ys y s t e m ，a n dt h es u p p o r tc a p a b i l i t ys y s t e m ， a n dt h ei n p u ta n dt h eo u t p u to f t h es y s t e m t h i r d l y , e s t a b l i s h e st h eo r i g i n a le v a l u a t i o ni n d e x e so i l t h eb a s i so f t h ea n a l y s i so f t h es y s t e m ，a n dt h e nf i l t r a t e sa l le v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mi nt h eu s eo f t h ei s mm e t h o d f i n a l l y , i ta d o p t st h ep r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ( p c a ) o nt h eo f l a r g e s c a l e e n t e r p r i s e sd a t ai nj i a n g s up r o v i n c e ，i no r d e rt o r e t a i n c o m p r e h e n s i v ei n d e x e s ( t h em a i n c o m p o n e n t ) ，s u c ha st h ec l e a r n e s sa n dl e n g t ho ft h es t r a t e g y , t h ec o n s u m m a t i o no ft h es y s t e m ， t h er a t i oo ft h er & d p e r s o n ，t h er a t i oo ft h er & da s s e ta n ds oo n t h e ni tu t i l i z e st h ei d e a l s o l u t i o nm e t h o dt oc a r r yo u tt h ee v a l u a t i o no fi n n o v a t i v ec a p a b i l i t i e so fl a r g e s c a l ee n t e r p r i s e s ， a n da l s od r a wl e s s o n sf r o mt h ee n v i r o n m e n ta n dt h ee n t e r p r i s ei t s e l ff o r i m p r o v i n gt h e c a p a b i l i t i e so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n k 州o r d s ：l a r g e s c a l ee n t e r p r i s e s ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t i e s ，s y s t e m ，a ne v a l u a t i o n i n d e xs y s t e m 河海大学硕士学位论文 前言 随着知识经济的来临，科学技术得到迅猛发展，经济全球化的趋势明显增强，技术正 以前所未有的速度转化为生产力和竞争力，成为企业参与国际竞争的关键要素。国外发达 国家经济发展历程表明，企业提高技术创新能力，不仅可以为企业带来更大的收益，增强 企业发展的后劲，并且能在很大程度上有利于促进地区经济的发展，提高一个地区乃至一 个国家的国际竞争力。 大型企业在一个国家或地区经济发展中具有举足轻重的作用，是提升国家或地区竞争 力的主导力量。大型企业与中小企业相比，在资金、人员、技术等方面具有明显的优势， 更有利于技术创新的开展，在技术创新活动中处于主体地位。 近年来，跨国公司技术创新呈现出全球化趋势。( ( 2 0 0 2 年世界投资报告显示，至2 0 0 2 年，跨国公司在华设立了2 0 0 多家r & d 机构，规模较大的有1 0 0 多家。这些都已经对江苏 省大型企业构成严重的威胁，受到了占有科技和资本优势的国内外企业特别是跨国企业的 严峻挑战，跨国企业在科技创新方面保持着领先优势，控制着核心技术，并且出于市场扩 张的要求，正以多种方式向发展中国家转移成熟技术和过剩生产能力。 与跨国公司相比，江苏大型企业不仅在产品开发、r & d 投入和原创性技术创新等方面 存在较大差距，同时还存在市场竞争机制不健全、技术创新人才缺乏、“产学研”合作不 密切等方面的问题。因此，研究江苏大型企业技术创新能力问题，对于进一步提高企业核 心竞争力具有重要的现实意义，同时也为其他省份的大型企业技术创新能力建设提供参考 价值。 本文从大型企业技术创新能力系统入手， 大量相关的国内外参考文献和资料的基础上， 力的提高提供参考。 在对江苏省大型企业进行广泛调研，并查阅 完成本论文，为江苏省大型企业技术创新能 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所傲 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负全 部责任。 论文作者( 签名) ：j 幽数阖卜 肼多月翁日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所( 含万方数据库) 、国家图书馆、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件 或电子文档，可以采用影印、缩印或其他复铜手段保存论文。本人电子文档 的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被 查阅和借阅论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院 办理。 论文作者签名) ：j 妊躜盥卜 枷绰；t jg - e l 荆海夫学颐上学位论文 第1 章绪论 1 1 选题依据 1 1 1 知识经济的到来 在2 1 世纪，高科技革命对社会经济发展产生愈来愈深刻的影响，突出的表现就是高 科技领域的一系列重大突破，高科技产业化的步伐夫人加快，高科技成果迅速改变着社会 生活的各个层面。这就是2 1 世纪的主导经济形态知识经济。1 9 9 7 年d e c dj f 式提出 知识经济( t h ek n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ) 的概念。知识经济，丰要是指当今世界经济 的知识密度不断提高，知识密集度高的产业在产业结构中的比重r 升，知以对经济增长的 贡献日益加大。知识经济是一个与农业经济、工、【k 经济相对应的经济形态，是以现代科学 技术为核心，建立在知识和信息的牛产、存储、使用和消费之上的经济。它彻底改变了以 资源和资本的大量投入米促进经济增长的粗放型经济方式，真正确立了知识资本成为知识 经济增长动力的核心地位。 在知识经济时代，技术己逐渐取代资本、劳动力等生产要素的地位，成为推动经济增 长和企业发展的主要力量，创新的水平和能力很大程度上影响着企业的实力和竞争力，并 且技术创新作为企业资源结构有机化和高度化的核心动冈，是企业生存和发展的源动力， 也是企业提高经济效益实现集约经营的根本途径。 1 1 2 地区经济发展的需要 一个地区的大型企业发展情况以及竞争能力对于本地区的经济发展以及综合经济实 力的提高具有决定性的作用，它们不但是一个地区经济发展的支柱，而月也是推动该地区 技术创新和进步的主要力量。因而，我国各地区都在积极探索如何增强本地区大型企业的 技术创新能力，培育竞争优势，提高综合实力，并进而带动整个地区的经济发展和地区竞 争力的提高。江苏省很早就开始实施“科技兴省”的战略，并制定了专门的技术发展战略 纲要，将提高地区的技术水平纳入到政府的发展规划中，其中特别强调加强大型企业的技 术刨新能力足提高地区整体科技竞争力的重点所在。 要提高大型企业的技术创新能力，首先是要分析出影响大型企业技术创新能力提高的 主要因素，才能有针对性的提出有效的措旋和对策。由于我国幅员辽阔、地域宽广，各地 区之间的经济、文化、环境等方面存在很大的差异，这些差异也同时会对该地区大型企业 的发展产生一定的影响，使得它们的发展历程带有地区特色，因而对于不同地区的大型企 业来说，影响其技术创新能力的主要因素也是不同的，即使是同一影响因素，对于不同地 区的大型企业的影响程度也是存在差距的。 区的大型企业的影响程度也是存在差距的。 河海大学硕士学位论文 1 - 1 3 不同规模企业技术创新的差异 不同规模的企业在技术创新上也具有很大的差异，从规模上来看，可以分为大型企业 的技术创新和中小企业的技术创新。与中小企业相比，大型企业在技术创新上存在很大的 优势，同时也有一定的劣势。 具体优势表现为五个方面，( 1 ) 大型企业可吸引更多的人才、资金，r & d 能力更强， 在创新管理水平、生产技术、生产设备、信息控制、市场销售等方面都具有明显优势；( 2 ) 创新资源投入的实力较大，能承担创新所需要的较高的固定成本，能向不同研究项目进行 分散化投资，风险承担能力更强：( 3 ) 研究开发活动的专业化和分工的效率可以产生规模 经济，规模经济使其r & d 投入的收益增加，创新带来的成本降低和新产品获取的收益要远 大于中小企业；( 4 ) 有较大的市场优势，更能发现和把握创新的市场价值，因此降低了创 新的不确定性和风险性；( 5 ) 与外部环境的联系较密切，与政府、科研机构的合作较多， 利用外部创新资源的能力较强，对创新收益的保护能力较强。 大型企业技术创新的劣势可以总结为以下几点：( 1 ) 官僚体制不利于创新的风险投入， 决策层更趋于保守，企业家精神弱化；( 2 ) 大型企业的行政等级制度和r & d 成果的产权制 度会抑制研究人员的创新积极性；( 3 ) 创新的转换成本较大，则相应的创新风险较大，企 业创新的积极性不高；( 4 ) 较大的组织会产生组织与决策的惯性和更困难的管理问题，r d 的灵活性因此而受到限制，不能灵活应对市场变化；( 5 ) 在新兴产业，技术和市场的变化 很快，大型企业的市场反应迟钝，转换成本较大，创新风险也很大。 因而，本文从地区和企业规模的两维角度出发，选择江苏省大型企业的技术创新能力 为研究对象，构建大型企业技术创新系统，并在对系统分析研究的基础上，建立大型企业 技术创新评价指标体系，利用主成份分析法对调查数据进行分析，得出反映江苏省大型企 业技术创新能力的主要影响因素，并对调查对象进行综合评价。 l - 2 国内外理论研究进展 1 2 1 技术创新能力概念 虽然国际上技术创新的研究已经将近有半个世纪，但是对于创新能力的讨论，却是起 源于2 0 世纪8 0 年代对第三世界作为技术引进方如何获得自主技术的研究“3 。柏格曼 ( b u r g e l m a n ) 和曼迪奇( m a u a i d i g u e ) ( 1 9 8 8 ) 认为企业技术创新能力是便于组织支持企业 技术创新战略的企业一系列综合特征。它包括可利用资源及分配、对行业发展的理解能力、 对技术发展的理解能力、结构和文化条件、战略管理能力。 巴顿( d l b a r t o n ) ( 1 9 9 2 ) 。1 认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术 系统、管理系统的能力及企业的价值观。 2 河海大学硕士学位论文 克里斯森把技术创新能力定义为开发新产品和新工艺的资源和才能，企业技术创新能 力的有机组合构成了企业的技术基础。同时，克里斯森从企业知识本体论和能力本体论的 角度出发进一步把技术创新能力分为四种基本能力：科研能力、工艺创新能力、产品创新 能力和美学设计能力。 科施勒( k e s l e r ) 认为，技术创新能力应该是在创新过程中，在充分利用现代信息与 通信技术基础上，不断将知识、技术、信息等要素纳入到生产过程总所具有的一种能力。 杜伦德( d u r a n d ) 等人把企业技术创新能力分为卓越资产、认知能力、程序和常规、 组织能力、行为与文化五个维度，并提出一个度量企业技术创新能力差距的测度框架，从 研究出发、设计与工业化、采购、供应、制造、销售和企业总体管理等多个方面来评价技 术创新能力的差距。 科林( k l e i n ) 认为，技术创新能力是一组能力的集合，可以用一个能力网络图来表 示，即技术创新能力是综合的能力网络结构。1 。 另外f r a n s m a n 、s t e w a r d 、d o r e 、d e s a i 、k a t z 等学者以及世界银行等组织对企业创 新能力也进行了深入的研究。由此可见，国外对于技术创新能力的研究尚未形成成熟的理 论，对于技术创新能力的研究仍处于探索阶段。 国内有关企业技术创新的研究，从2 0 世纪8 0 年代中期开始主要集中在技术创新能力 上，主要代表人物有许庆瑞、傅家骥、魏江、项保华、王伟强、李廉水和关士续等。 许庆瑞( 1 9 8 6 ) “1 从技术创新的内容来分析，由于技术创新“一般包括产品创新、工艺创 新、设备创新、材料创新、生产组织与管理创新，由于一个行业的材料可以看作是另一个 行业的产品”，“生产组织与管理也可以看作是绝妙的工艺”所以技术创新主要是指 产品创新、工艺创新。 魏江、寒武( 1 9 9 8 ) 。1 认为企业技术创新能力的强弱反映在企业研究开出发来产品的 技术水平、产品满足顾客需要的程度、对创新产品投入生产的能力、以及产品市场化的能 力，从进一步的调查和研究来看，企业技术创新能力的概念，应包括如下几点，一是企业技 术创新能力是产品创新能力和工艺创新能力的整体功能；二是企业技术创新能力是一个系 统的能力；三是与企业的技术创新战略密切相联系的，对应企业技术能力，企业技术创新 能力是通过技术创新表现出来的、显性化的能力。 王伟强“1 根据企业技术创新的具体类型，从产品创新能力和工艺创新能力关联的角度， 提出组合创新能力，即产品创新能力，工艺创新能力之间的耦合状态及其由此决定的系统 的整体功能。 其他学者认为技术创新能力可用一个复合词c a r l d o 来描述，从这个角度出发，企业 内部进行技术创新的重要组成部分就是人、财、物等，即将创新资源等同于技术创新能力。 3 河海人学硕士学位论文 诚然，能力包括这些资源，它们对技术创新起重大作用，但它们与能力并不是等同的概念， 相同的资源并不能保证相同的结果”j 。企业内部的各种技术创新资源只代表企业技术创新 的潜力，潜力变为实力还取决于企业运用资源的能力，这正是技术创新能力的核心体现“。 i 2 2 企业技术创新能力的结构界定 企业技术刨薪能力的结构是指构成企业技术剑新髓力的基本要素及其组合联结方式。 企业技术创新能力是一种整体功能，从不同的角度来分析企业技术创新能力的结构，其构 成要素也各不相同。代表性的观点： l a r r y e w e s t p h a l ( 1 9 8 1 ) 。1 认为技术创新能力是组织能力、适应能力、创新能力和技 术与信息、的获得能力的综合；s e v e n m u l l e r 认为创新能力是产品开发能力、改进生产技术 能力、储备能力、组织能力的综合；b u r g e l m a n 认为创新能力由可利用的资源、对行业竞 争对手的理解、对环境的了解能力、公司的组织文化和结构、开拓性战略等组成；另外， 关士续( 1 9 9 0 ) 、顾国强、李文旭( 1 9 9 3 ) 对技术创新能力的结构也有论述。从他们的观点看， 由于分解技术创新能力的角度不同，对其结构的看法也不一致。 魏江、寒武( 1 9 9 8 ) 。1 认为企业技术创新能力的结构，可从企业技术创新的过程来探讨， 企业技术创新的过程可以分解为六个阶段，既确认机会、形成思想、求解问题、得解、开 发、运用并扩散( 许庆瑞，1 9 8 6 ) “3 。从这过程来看，前五个阶段就是研究开发过程，第六阶 段为生产和市场营销过程。其中从思想形成到设计反映了企业的研究开发能力；小批试制 和批量生产反映了生产制造能力：而产品推向市场反映了企业的市场营销能力。这样就体 现了三个方面的能力，即r de 力、制造能力、市场营销能力。为保证上述过程的实现，企 业应以较强的组织能力和资金投入能力作前提，这两者是企业实现成功的产品创新的必要 条件。基于过程分析，可以得出：只有以较强的企业技术创新能力作保证，企业产品创新才 能成功。但在企业技术创新能力的五要素中，支撑产品创新实现的最关键要素是r & d 能力、 制造能力、市场营销能力。 1 2 3 企业技术截新能力测度与评价 国内外学者对于技术创新能力评价指标体系也进行了不少的研究，但至今仍没有建立 一套完整的指标体系，斯切尔( s c h e r e r ，1 9 9 2 ) 认为，技术创新最终实现的包含很广，而 且创新活动方式极不相同，所以只能根据不同类型的技术创新而采取不同的评价指标。加 拿大的d e b r e s s o n 教授用7 个指标来比较企业的技术创新能力：创新资本投入职工人数， 创新资本投入销售收入，非专门的御新资本投入职工人数，专门的创新资本投入销售 人数，出口销售收入销售收入，企业创新倾向。克拉克( c l a r kk ，1 9 9 0 ) 提出技术创新能 力可以从产品创新能力和工艺创新能力两个方面来度量。其中产品创新能力是企业产业研 制周期，产品研制效率和综合产品质量的综合体现；工艺创新能力是企业生产工艺设备开 4 河海大学硕士学位论文 发、小试生产、批量生产能力的综合“。 从组织行为学的角度，拉里把技术创新能力划分为组织能力、适应能力、创新能力与 信息的获取能力的综合，伯格曼。1 把技术创新能力看成是可利用的资源、对竞争对手的理 解、对环境的了解、公司组织结构和变化、开拓性战略等能力的组合。 从技术创新资源要素，王建、王海山将技术创新能力要素分解为技术创新投入能力( 包 括研究开发人员、研究开发经费、专利) ，产出能力以及活动过程能力和企业技术创新的 内部支持和社会支持能力几个方面；以企业技术创新行为主体为视角，巴顿将企业技术创 新能力分为由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力，管理能力，价值观等内容组 成。 以技术、产品和生产工艺创新过程创新、组织和管理创新、经济过程创新三类创新资 源在不同阶段的配置和利用状况作为评价标准，远德玉( 1 9 9 4 ) “”将技术创新能力分解为 企业的技术与市场的机会选择能力、技术设计与开发能力、样品制造能力、中试能力、规 模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息和反馈以及产品的更新能力等方面。 从技术创新过程来看，曹崇延、王淮学( 1 9 9 8 ) o ”认为技术创新能力实际上是企业整 体的系统能力，并且以产品创新能力、生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体， 协调发挥以实现经济利润的能力。根据技术创新的过程、主要内容及影响因素，将技术创 新能力分为七个方面，即r & d 能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财 务能力、产出能力。傅家骥等将技术创新能力分解为创新资源能力、创新管理能力、创新 倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力。贾蔚文认为技术创新能力是企业的一种综合 能力，是决策能力、技术获取能力、工程化能力、生产能力、市场开拓能力的总和。 魏江( 2 0 0 2 ) “”、许庆瑞( 2 0 0 0 ) “”将技术创新能力的结构要素划分为创新决策能力、 r & d 能力、生产能力、市场营销能力、组织能力五个方面。关士续以对技术创新运行机制 的深入研究分析为基础，把技术创新能力认定为技术创新决策能力、r & d 能力、实施能力、 实现能力与组织管理能力组成，并对创新过程各环节中的能力要素作出进一步分解。3 。 1 2 4 企业技术创新能力的实证研究 高建( 1 9 9 7 ) “”以企业技术创新问卷调查为基础，系统、全面的对我国技术创新进行 了测度和实证分析，提出了技术创新的发展阶段，分析了企业技术创新的投入、过程、产 出和成败的因素，研究了技术创新的主动性、技术创新的主体化和技术创新能力等，这三 个问题是我国企业面l 临的三个关键问题。 朱新轩等( 1 9 9 8 ) “”从创新决策能力、人员能力、组织能力、资金能力、设各能力和 创新实际效果对上海市国有大型工业企业的技术创新能力进行评价，得出其技术创新活动 的障碍因素为：企业对技术创新的重视程度不够；从事技术创新的人才缺乏，文化程度偏 5 河海大学硕上学位论文 低；企业缺乏从事技术创新所需要的资金；政府直接投入较少；企业缺乏获取技术信息和 市场信息的能力等。 魏江，王毅( 1 9 9 9 ) “7 1 认为企业的技术创新能力是企业内生化的能力，对于企业来说， 可以通过建立和完善自身的创新系统提高企业的技术创新能力，它是支持企业实现持续技 术刨薪的内部环境，并从企业家精神与企业文化，企业研究开发体系，人才培养与开发体 系，资金筹措与运用四个子系统对华北制药公司的创新系统进行案例分析。 魏江( 2 0 0 0 ) “”在大量的调查研究的基础上，分析了江浙沪三地大中型企业技术创新 现状。认为经济较发达地区国有大中型企业在提高自身技术创新能力上应重点关注血个方 面的问题：企业技术创新动力机制不完善，没有足够的重视自身技术创新能力的积累，企 业技术怠日新能力支撑条件不完善，相应的技术创新能力增长机制不健全或尚未形成，没有 激活现有企业技术创新能力和技术存量。 李文海( 2 0 0 4 ) “”对我国重点企业的技术创新现状进行研究，分析出企业技术创新存 在的问题：技术中心不能满足技术创新的需求、技术创新资金投入强度偏低、新产品对企 业销售贡献偏小、设备及技术落后阻碍新产品的研制和开发，并针对这些问题提出从企业 制度建设、技术中心建设、技术创新资金投入力度、员工的教育培训、加大新产品研制以 及加强“产学研”合作等方面提高我国重点企业的技术创新能力。 徐莉( 2 0 0 4 ) 。”认为我国企业的技术创新与世界发达国家相比还存在很多的问题和差 距，要解决这些问题的关键在于提高企业的技术创新能力，她结合我国的国情，提出必须 从改革企业内部机制和改善企业外部环境两个方面入手，提高我国企业的技术创新能力， 大力推进技术创新。 朱朝晖，陈劲( 2 0 0 4 ) ”对跨国公司的国际化技术创新的资金的投入与配置，人力资 源配置，技术信息资源的获取、开发和传递进行分析研究，并对其资源配置模式进行综合 分析，认为公司国际化技术创新过程中资源配置的特点取决于技术创新国际化的战略目 标。 王钦( 2 0 0 4 ) ”从技术创新投入、技术创新活动、技术创新产出三方面对我国大型企 业技术创新能力进行评价，认为我国大型企业与发达国家的大型企业在技术创新上还存在 一定的差距，主要表现在：企业r & d 经费投入强度相对较低、企业工艺创新不足、对基础 研究和应用研究重视不够、技术引进“消化不良”等。我国大型企业以模仿创新为主，逐 步增加自主创新，并辅以合作创新的混合型技术创新战略选择，同时还需要采取一系列的 措施作为保证：建立柔性技术创新组织、培育和提升企业的技术选择和集成能力、加快我 国大型企业技术创新国际化进程。 黄永兴( 2 0 0 5 ) ”对安徽省大中型工业企业技术创新状况进行了分析，技术人才不足， 6 河海大学硕士学位论文 技术资金短缺，企业缺乏创新意识，技术消化吸收能力不足是安徽省大中型工业企业技术 创新能力落后的主要原因，并有针对性的提出了对策建议。 潘雄峰、刘凤朝、许立波( 2 0 0 5 ) ”4 1 对东北三省的技术创新能力进行了对比分析，地 区产业结构失调、所有制调整滞后、区域知识结构老化等严重影响到东北三省技术创新能 力的提高，从中国区域技术创新能力总指数、知识创造能力、知识流动、企业技术创新能 力( 研究开发投入、设计能力、制造和生产能力、创新能力) 、技术创新环境和技术创新 经济绩效等方面衡量了东北三省的技术创新能力，并对各省的技术创新能力分别与全国平 均水平和全国最高水平进行详细的分析，提出一方面要积极提高先进地区辽宁的技术创新 能力，使之成为整个东北地区发展的“增长极”；另一方面充分利用相对落后地区吉林和 黑龙江的优势条件，使之成为该地区技术创新的“增长点”，从而带动东北地区技术创新 能力的提高。 孙晓峰、陈泽聪( 2 0 0 5 ) 。”选用密切值法，从r & 9 投入强度、新产品开发投入强度、 非r & d 投入强度、r & d 人员占科技活动人员的比重四个指标对福建各地区的大中型工业企 业的技术创新能力进行了评价。 1 3 本文研究内容 1 3 1 大型企业技术创新能力概念 本文所研究的大型企业是指的年营业收入在1 0 0 亿元以上的企业。虽然大型企业所属 行业和企业经济类型等方面存在差异，但它们都具有大型企业技术创新的共同特征，因而 从企业规模的角度对企业技术创新进行研究，具有一定的理论意义和现实意义。 大型企业在人才、设备、信息、资金等方面具有很大的优势，能够筹集技术创新方面 所需要的各种资源，独立地进行技术创新。因而，本文所定义的大型企业技术创新能力， 是指大型企业从外界获取原技术或技术信息，并根据发展战略和目标，合理配置和协调内 部的各种资源，进行新技术、新工艺的开发， 品质量，开发生产新的产品，提供新的服务， 1 3 2 研究思路 采用新的生产方式和经营管理模式，提高产 占据市场并实现市场价值的能力。 随着经济的日趋全球化，市场竞争更加激烈，企业的核心竞争力的高低直接决定了企 业经营的成败，因而影响企业竞争力的重要因素之一的技术创新能力的提高，显得尤为重 要。企业的技术创新能力并不是由企业某一方面的能力而决定，而是一个由企业的战略、 人才、资金等各方面能力相互作用相互影响的系统，同时与企业所处的外部环境也有很密 切的关系。 纵观国内外对于企业技术创新能力的含义以及构成要素的界定，企业技术创新能力的 河海大学硕上学位论文 测度与评价的理论研究及进展等，大都从技术创新能力的内容，过程等方面对企、p 的技术 创新能力进行研究，很少从系统的角度进行研究，并且也缺乏对构成技术创新能力的各要 素之间的相互关系，以及对企业所处的外界环境对于技术能力的影响进行研究。 此外，国内外对于技术能力的研究都是从理论的角度出发，很少有结合某一地区的具 体情况，根据大型企业的特点对技术创新能力进行研究。虽然也有一些学者通过对实际资 料的统计分析以及与国外企业技术创新的对比，对我国的企业技术创新存在的问题，特点 等进行研究，并提出有针对性的对策建议，但是还是处于零散的，片面的研究阶段，并未 形成系统的理论。 因此，本文通过对国内外大型企业技术创新能力以及大型企业与中小型企业的技术创 新能力的对比分析，建立江苏省大型企业技术创新能力系统，对系统的运行环境、各分系 统的运行及相互关系以及系统的输入输出进行分析，利用解释结构模型，建立江苏省大型 企业技术创新评价指标体系，构建了主成分分析法和理想解法相结合的评价模型。然后利 用这一评价模型对江苏省四家大型企业的数据进行实证分析，采用主成分分析法得出主要 影响因素，结合理想解法进行综合评价，并针对评价结果，提出相应的对策建议，为江苏 省大型企业以及政府部门制定相应的政策措施提供参考。 1 3 3 研究方法 ( 1 ) 实证研究和规范性研究相结合 通过对现有技术创新能力理论的研究，以及对我国与国外大型企业以及与中小型企 业的技术创新能力的实际资料的对比分析，建立大型企业技术创新能力系统，对构成技术 创新能力系统的各个分系统的功能以及相互之间的联系，系统运行的环境以及系统的输入 输出进行分析，并构建评价指标体系以及评价模型。利用所构建的评价模型对江苏省大型 企业的技术创新能力进行评价，分析出主要影响因素，针对评价结果，提出相应的建议和 对策。 ( 2 ) 定性分析与定量分析辐结合 通过对大型企业技术创新系统的分析研究，得出大型企业技术创新能力评价的原始指 标体系，采用解释结构模型筛选出最终的评价指标体系，利用主成分分析法和理想解法建 立评价模型。 1 3 4 技术路线 研究的技术路线见图1 1 。 河海大学硕士学位论文 图1 1 技术路线 本章小结 本章首先阐明了选择江苏省大型企业技术创新能力为研究对象的选题依据，并对国内 外有关技术创新能力的概念、企业技术创新能力的结构界定、企业技术创新能力测度与评 价、企业技术创新能力的实证研究的相关理论及实证研究进行综述，从而提出本文的研究 研究思路、研究方法和技术路线。 9 河海大学硕七学位论文 第2 章江苏省大型企业技术创新现状分析 近年来，江苏省加大对省大型企业的重点扶持，大型企业的数量和质量都有较快增长。 在2 0 0 4 年，共有3 2 家大型企业年营业收入超过1 0 0 亿元。本章对江苏省3 2 家大型企业 的基本情况进行概括，并对其中的大型工业企业的技术创新现状进行深入的分析研究。 2 1 江苏省大型企业基本概况 2 1 1 企业规模 江苏省大型企业通过并购、重组以及扩大投资等方式，使得经营规模有了较大的增长， 发展实力增强。2 0 0 4 年总营业收入为6 7 8 5 5 2 亿元，较上年增长4 0 。7 7 ，平均每家企业 营业收入达2 1 2 0 5 亿元。其中，江苏省电力公司以7 9 6 3 4 亿元名列榜首，扬子石油化工 股份有限公司( 3 2 8 5 8 亿元) 、江苏沙钢集团有限公司( 3 1 1 2 4 亿元) 分别位居第二、 三名。 江苏省大型企业集团在扩大规模的同时，也不断提升自身的竞争力，其自身的盈利能 力移获利水平不断增强。2 0 0 3 年，江苏大型企业利润总额为1 7 6 3 6 亿元，占江苏省“5 0 ” 强企业的6 9 5 3 ，户均利润为8 0 2 亿元；利税总额为2 8 5 4 2 亿元，占江苏省“5 0 ”强企 业的7 1 5 7 ，户均利税总额为1 2 9 7 亿元；上交税金为1 0 9 0 6 亿元，占江苏省“5 0 ”强 企业的7 5 1 5 ，户均上交税金为4 9 6 亿元。其中有1 1 户实现利税总额超过1 0 亿元，其 中钢铁、石化、电力企业就有7 户，江苏移动通信有限责任公司、扬子石油化工股份有限 公司、江苏省电力公司位于前三位。2 0 0 4 年，有1 4 户实现利税总额超过1 0 亿元，多数集 中在钢铁制造、石化、电信、交通电力医药等行业，扬子石油化工股份有限公司、江苏移 动通信有限责任公司、江苏省电信有限公司位居利税总额前三位。 2 1 2 产业特征 ( 1 ) 行业分布集中，以第二产业为主 江苏省大型企业主要分布在冶金、石化等制造行业、专业零售业、以及邮电通信等一 些垄断性行业，房地产、建筑行业缺乏重量级龙头企业。金融、保险、旅游业、出版、餐 饮娱乐服务业未有涉及。从2 0 0 3 年江苏省大型企业的行业分布来看，电力行业1 家，机 械行业4 家，石化行业4 家，钢铁行业2 家，纺织行业3 家，电子信息及通信行业7 家， 零售1 家，属于第三产业的企业有3 家，所占比例为1 3 6 4 。在2 0 0 4 年属于第三产业的 大型企业共为5 家，所占比例为1 5 6 3 ，较上年比例有所上升，但第二产业的企业仍占主 导地位。其中电力行业1 家，石化行业4 家，钢铁行业3 家，机械行业5 家，纺织行业5 家，建筑行业1 家，交通行业1 家，电子信息及通信行业1 0 家，零售行业2 家。如图2 1 。 l o 河海人学硕士学位论文 图2 12 0 0 4 年江苏省大型企业行业分布 ( 2 ) 产业结构进一步调整优化 江苏省在进一步加强现有产业的竞争优势的同时，积极推进大型企业的产业结构的调 整和优化。一是大企业集团的行业分布面不断由工业扩展到其它行业，如交通等行业的大 型企业开始在江苏省经济发展中崭露头角；二是已有的大型企业通过多角化经营的扩展， 实现了产品结构和产业结构重新配置，如太平洋建设集团有限公司已经发展为以公路、市 政、水利基础设施投资与建设为核心产业，同时从事机械、新材料、建筑、园林、房产、 电子、装饰、酿酒、消防、橡胶等多元化经营的大型企业集团。 2 1 3 区域特征 江苏省经济发展南北差距较大，大型企业主要集中在经济发达的苏南地区，2 0 0 3 年江 苏省大型企业中苏北为2 家，苏中为1 家，苏南为1 9 家。2 0 0 4 年，大型企业分布是苏北 为2 家，苏中为l 家，苏南为2 9 家。见图2 2 。南北地区之间的差距呈现出不断增大趋势。 图2 22 0 0 3 、2 0 0 4 年江苏省大型企业地区分布图 2 1 4 企业经济类型特征 企业集团经济类型逐步迈向多元。随着改革的深入和投资主体多元化，江苏省大型企 业集团逐渐转向以国有经济为主体、多种经济形式并存的所有制新格局。2 0 0 3 年国有及国 有控股企业( 集团) 有9 户，比例为4 0 9 1 ，集体控股企业( 集团) 为2 户，比例为9 0 9 ， 三资企业有4 户，比例为1 8 1 8 ，民营企业7 户，比例为3 1 8 2 。2 0 0 4 年国有及国有控 股企业( 集团) 有1 1 户，所占比重为3 4 3 8 ，比上年降低6 5 3 个百分点，集体控殷企业 1 l 河海大学硕士学位论文 ( 集滋) 为3 户，黪占魄重为9 。3 8 ，魄上年增长0 2 9 令匿分点，三淡企业蠢7 户，掰占 l l - 彭j2 1 8 8 ，眈上年增热3 户，醚营企业1 i 户，掰占院重为3 4 3 8 ，院上年增嬲4 户， t 述数据显示，固有及围有控股企业( 集团) 所占比爨下降速度较快，相对而言，三爨企 波和民营企业坚现出较快的增长态势。 2 2 渡苏省大燮企妊技寒翅耨动曝分橱 其他 竞争 k 资源约束 强2 。3 茳苏畿大壅企业技寒剖灏动速分叛篷 2 2 。l 经济全球化的驱动 在国际贸易自由化和wto 效成的持续驱动下，人才、资金、技术、信息、货物等疑 索流动的边界壁垒不冁下降，跨潮公司作为一静特殊驰载体，依靠自身驰雄厚经济实力， 程垒球莛疆悫进行生产要素豹毯纯熬瓣，竣羯实疆徐馕稍满蕊最大镞二。警麓，跨蓍公蠲赛 施研究与开发布赫全球傀，虢“大科举”项目为标惑的国际科技交流与合作正在加强。 近年来，泣苏省作为跨国公弼在中溺投资的主婺熬聚邋，迄今为止，已有途三分之一 懿馓器5 0 0 强企敛强_ l ：落户，大多数选择在投资环境爨为宠善静南寨经济技术开发区、嚣 锈耨嚣、荔簿工鼗鞠褒、荔翔赣激、藏趣开发嚣、张家港绦稷嚣等鬻家缀、餐级开发嚣等 地甄。跨国公司程江苏的聚集，为没苏企业尤其是大烈企业的发展俐邋了机遇，也带来了 挑战。 一方面，激烈的市场竞争，促使溉苏省大型企蛾不断增强自身的技术创新能力。长期 戳寒，江苏蠢大型众渡与跨匿公司的技零截薮投入菇谯穰大戆差距，凌2 0 0 4 年，江苏袋 r & d 投资彼占江苏省鬻内生产慧德静i 。3 篙左右，蠢发遮蓬家每年匏辑发熏蠢帮占在其溪海 生产总值2 确左右。捩术差距导致企啦宽争力的差鞭。踌圈企业在竞争中取得的巨大戒功， 将对江苏省大型企般技术创薪能力的掇离起到促进秘永蕊作嗣，以提离其在国际竞争中的 生露与发展能力。 菊一方霭，跨嚣公司r 融熬澈密效应，繁动了太黧企簸菝寒裁麓畿力豹提赢。知识其 1 2 河海火学硕上学位论文 有公共产品的特性，因而对于技术创新成果，跨国公司虽然可以采取一些技术措施防止技 术泄密，但人员的流动、新产品的推出无疑也为模仿者提供了一些技术信息，这种信息外 溢即称为溢出效应。同时信息的溢出效应因跨国公司与国内大型企业的技术合作而得以加 强。江苏省大型企业，就可以不断通过“干中学”和“用中学”提高自身的学习能力，提 高科研技术水平，使得接受溢出信息的能力不断增强，并在此基础上加快创新突破，从而 最终提升技术吸收一消化一再创新的能力，推动企业自身的技术创新的发展。 2 2 2 其他省份的竞争压力 近年来，江苏大型企业集团数量不断增加，经营规模和经济实力得以不断增强，但将 江苏大型企业集团放在国际竞争的大背景中，其数量规模、实力、影响力等不仅与国外企 业集团相比有差距，即使与周边省市相比也存有一定的差距。从江苏省企业集团发展现状、 水平及潜力看，江苏省企业集团与l u 东、广东两省相比差距较为明显。2 0 0 2 年江苏、山东 和广东三省大型企业的比较情况见表2 4 。 表2 4 苏鲁粤三省企业集团营业收入比较( 2 0 0 2 年)( 单位：亿元) 前1 0 0 家企业前1 0 家企业集位居第1 0 0 位位居第1 0 位位居第l 位的 集团营业收入团营业收入合的企业集团营的企业集团企业集团营业 合计计业收入营业收入收入 山东5 1 8 72 4 0 7 1 39 47 1 1 广东 5 8 4 32 5 1 11 l1 1 67 6 9 江苏5 0 6 01 8 3 71 5 1 0 14 8 4 由表2 4 可见，从2 0 0 2 年江苏省与山东、广东两省的比较情况来看，三省营业收入 百强总体规模大体相当，而百强总资产规模江苏与广东、山东的差距比较明显，江苏省前 1 0 家企业集团营业收入合计也低于山东和广东，且差距在逐渐增大；位居第1 0 0 位的企业 集团营业收入，江苏省比广东和山东都高，位居第1 0 位的企业集团营业收入则比广东低、 比山东高，但位居第1 位的企业集团营业收入，江苏省与山东、广东的差距较大，劣势明 显。 到2 0 0 3 年这种状况并没有得到很大的改善。据有关统计资料显示，在研发投入上， 2 0 0 3 年江苏大型企业集团户均研发投入为0 4 9 亿元，低于山东、广东0 4 3 亿元和0 4 2 亿元，户均研发费用占营业收入的比率较山东、广东低0 5 个百分点。 除了在大型企业的规模及实力等方面，此外，在企业的技术研发水平方面，江苏大型 企业与山东、广东、上海、北京等省市之间也存在着一定的差距。 据2 0 0 2 年中国科学院评估研究中心对国家认定企业技术中心的综合评价结果显示， 海尔集团公司等8 家企业技术中心得分在9 0 分以上，其中山东省2 家，广东省2 家，上 1 3 河海大学硕士学位论立 海市2 家，而江苏省没有一家犬型企业技术中心得分在9 0 分以上。从排名情况来看，江 苏省小天鹅集团以8 7 7 0 分成为江苏企业技术中心得分最高的企业，但是却只排在第