（管理科学与工程专业论文）江苏省特色产业集聚类型、发展及支持政策的研究.pdf

摘要 江苏省特色产业集聚类型、发展及支持政策的研究 硕士研究生：马霞导师：张玉林教授 东南大学经济管理学院 摘要 新中国建立以来，尤其是改革开放以来，产业发展形态发生变化，产业集聚成为产业及 地区竞争力的重要米源和集中体现。世界各地各级政府都非常重视产业集聚在区域经济发展 中的重要作用，利用产业集聚来促进区域经济发展已成为产业政策、地区发展的重要组成部 分。为实现经济运行质的转变，近年来我国政府调整宏观政策，从对重点区域支持转向重点 支持产业尤其是特色产业的发展。然而，酮顾已经走过的历程发现，实际执行过程中，由于 对产业集聚类型定位、发展等的认识不足，使得期望的效果打了不少折扣。为此，本文结合 江苏实际，对其特色产业集聚的分类、依赖条件及其发展等问题进行系统而深入的研究。 论文首先在对产业集聚的内涵和特征界定，及对国内外关于产业集聚理论的形成机理、 分类及发展的成果进行综述的基础上，结合江苏的具体经济指标数据，分析了江苏省产业集 聚发展现状，提出了一种根据集聚形成的主导条件进行产业集聚分类的新方法，结合江苏特 色产业基地的分析，也验证了这种新的分类方法具有针对性和可操作性强的特点。 接着，论文总结了产业集聚产生一般效益和具体效益，讨论了产业集聚正向与负向的演 变，通过简单的l o g i s t i c 模型，研究了产业集聚的稳定性及均衡条件下的企业间产品的市场 需求关联关系，由此推演得到企业的创新能力、企业间的合作程度、企业的生产规模等影响 产业集聚可持续发展的因素。 随后，研究了产业集聚过程中企业和政府角色职能定位，从企业自身完善、政府促进产 业集聚两方面，提出了一些有针对性的支持建议。论文最后还通过江苏吴中生物医药产业集 聚案例的分析，对研究取得的产业集聚分类、发展及支持建议等成果进行了验证。 关键词：产业集聚，分类，发展，支持政策 a b s t r a c t r e s e a r c ho i lt y p e ，d e v e l o p m e n ta n ds u p p o r ti n g p o lic yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r si nj i a n g s u p r o vi n c e g r a d u a t es t u d e n tm ax i a s u p e r v i s o rp r o f z h a n gy u l i n s c h o o lo fe c o n o m i c s & m a n a g e m e n t ，s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t s i n c et h ef o u n d i n go fn e wc h i n a ，e s p e c i a l l ya f t e rt h er e f o r ma n do p e n i n gu p ， p a t t e r n so fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n th a v eb e e nc h a n g e d i n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v e b e c o m ea ni m p o r t a n ts o u r c eo fc o m p e t i t i v e n e s sa n dac o n c e n t r a t e de x p r e s s i o nf o r i n d u s t r ya n da r e a s g o v e r n m e n ta ta l ll e v e l sa r o u n dt h ew o r l da t t a c hg r e a ti m p o r t a n c e t oi n d u s t r i a lc l u s t e r sf o rt h e i ri m p o r t a n tr o l e si nr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t i t h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tp a r to ft h ei n d u s t r i a lp o l i c ya n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n tt o p r o m o t er e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n tb yi n d u s t r i a l c l u s t e r s t oa c h i e v ea q u a l i t a t i v ec h a n g ei ne c o n o m y , o u rg o v e r n m e n ta d j u s tm a c r o e c o n o m i cp o l i c i e si n r e c e n ty e a r s ，s u p p o r t i n gf r o mf o c u so f k e ya r e a ss h i f t e dt ot h ei n d u s t r y , e s p e c i a l l yt h e d e v e l o p m e n to fs p e c i a li n d u s t r i e s h o w e v e r , r e c a l l i n gt h eh i s t o r y , i th a sb e e nf o u n d t h a tt h ed o i r e de f f e c th a sb e e nr n a k e n m a n y d i s c o u n t s d u r i n g t h ea c t u a l i m p l e m e n t a t i o np r o c e s sd u et ol a c ku n d e r s t a n d i n go ft a r g e t e dt y p ea n dd e v e l o p m e n t o fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h e r e f o r , c l a s s i f i c a t i o n ，d e p e n d e n tc o n d i t i o n sa n dd e v e l o p m e n t o fi n d u s t r i a lc l u s t e r si ss t u d i e dd e e p l ya n ds y s t e m a t i c a l l yo nt h eb a s i so fc o m b i n i n g w i t hj i a n g s ur e a l i t yi nt h i st h e s i s i nt h i st h e s i s ，m e a n i n ga n dc h a r a c t e ro fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa r ed e f i n e d ，a n dt h e r e s u l t sf o r m a t i o nm e c h a n i s m ，c l a s s i f i c a t i o na n dd e v e l o p m e n th o m ea n da b r o a da r e s u m m a r i z e d a f t e rt h a t ，c o m b i n i n gw i t hj i a n g s u s p e c i f i c e c o n o m i cd a t a ，t h e d e v e l o p m e n tr e s u l to fi n d u s t r i a lc l u s t e r si nj i a n g s up r o v i n c ei sa n a l y z e da n dan e w m e t h o do fc l a s s i f i c a t i o ni sp u tf o r w a r da c c o r d i n gt ot h ec o r ef o r m a t i o nc o n d i t i o n so f i n d u s t r i a lc l u s t e r s w i t ha na n a l y s i so fi n d u s t r i a lc l u s t e r si n j i a n g s u ，i th a sb e e n t i a b s t r a c t v e r i f i e dt h a tt h ec l a s s i f i c a t i o no ft h i sn e wm e t h o dh a st a r g e t e da n do p e r a t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c s t h e n ，t h eg e n e r a lb e n e f i t sa n ds p e c i f i cb e n e f i t so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa r es u m m e d u p ，a n dt h ep o s i t i v eo rn e g a t i v ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r si sd i s c u s s e d w i t ht h e s i m p l em o d e l 一一l o g i s t i cm o d e l ，t h es t a b i l i t yo fi n d u s t r i a l d u s t e r sa n dt h e r e l a t i o n s h i po fd e m a n df o re n t e r p r i s e s p r o d u c t si nt h em a r k e ti ss t u d i e du n d e rt h e c o n d i t i o no fe q u i l i b r i u m t h ei m p a c to fi n d u s t r i a lc l u s t e r ss u c ha si n n o v a t i v e c a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s e s ，l e v e lo fc o o p e r a t i o na m o n ge n t e r p r i s e s ，t h ep r o d u c t i o ns c a l e o fe n t e r p r i s e ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti sd e d u c e d l a t e r , t h er o l eo fe n t e r p r i s e sa n dt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n si nt h ep r o c e s so f i n d u s t r i a lc l u s t e r sa r es t u d i e d ，a n dan u m b e ro ft a r g e t e dc o u n t e r m e a s u r e sa n d p r o p o s a l sh a v eb e e np r o m o t e dt oi m p r o v ei n d u s t r i a lc l u s t e r sf r o mt h ee n t e r p r i s e s t h e m s e l v e sa n dt h eg o v e r n m e n t f i n a l l y , j i a n g s uw u z h o n gb i o m e d i c a li n d u s t r i a l c l u s t e ri sa n a l y z e da sac a s et ov e r i f yt h er e s e a r c hf i n d i n g ss u c ha sc l a s s i f i c a t i o n ， d e v e l o p m e n ta n dc o u n t e r m e a s u r e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc h l s t e r ，c l a s s i n c a t i o n ，d e v e l o p m e n t , s u p p o r t i n gp o f i c y i l l 东南人学顾十：学位论文 图表目录 图卜1 费洪，f 产业集聚分类8 图1 - 2b e s t 的产业集聚演变动态模型9 图1 - 3 全文的逻辑结构示意图1 2 图2 - 1 基于产业链而形成的产业集聚2 2 图3 - 1 产业集聚的综合效益图2 7 图3 - 2 产业集聚系统2 8 图3 - 3 产业集聚的正向演变结果2 9 图3 - 4 产业集聚的负向演变结果3 1 图3 - 5a 、b 企业产品相互抑制作用小3 5 图5 1 江苏吴中实业股份肯限公刮之“产业链”4 8 表1 - 1 非正式集聚、有组织的集聚、创新犁集聚比较1 0 表2 - 1 江苏省各行业企业数及产值状况( 2 0 0 4 年) 一1 4 表2 2 江苏省各行业企业数及产值状况( 2 0 0 5 年) 1 5 表2 3 江苏省各行业企业数及产值状况( 2 0 0 6 年) 1 6 表2 - 4 江苏省丁业部门的基础数据( 单位：亿元) 一1 8 表2 5 回归结果1 9 表2 - 61 9 9 9 - 2 0 0 6 江苏省产业集聚效应h 的变化趋势1 9 表2 - 7 江苏省国家级高新技术特色产业基地清单2 4 v i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 研究生签名：圣藿日期： 御c 一罗一阳 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复 印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和 纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布 ( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办 理。 研究生签名：盈导师签名：至笠! 鱼日期： 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 产业集聚概念及特征 第一章绪论 随着经济全球化和互联网应用的不断深入，企业面临的竞争日益激烈。为求得生存与发 展，谋求竞争优势，企业需要在更大范围乃至全球范围内考虑其生产的优化。这种变化的重 要结果之一是产业集聚。 所谓产业集聚是指，生产某种产品的若干个同类企业，为这些企业配套的上下游企业， 以及相关的服务业，在适当大的地理范围内高密度地汇集，相互促进相互依赖而形成的有机 企业群体及其过程。产业集聚有时也称为产业集群。 产业集聚具有关联性、集聚性和整体性等特征。 1 ) 关联性 关联性是指产业集聚成员企业所属产业的关联性。产业集聚作为一种特殊的组织形式， 集聚企业之间，既有竞争，又有基丁二资源共享和专业分工所形成的协作。冈彼此长期协作而 建立的信任形成了非正式的合作契约。 以产业关联为依据，形成相互依存的产业联系。产业集聚内已有的企业以分i ：协作、本 地结网米安排产业布局，形成人中小企业密切配合、专业分j = 与协作完善的网络体系。大中 型企业或企业集团通过主辅分离、生产环节分解或鼓励其母体公司内的科技人员和企业家分 离出来创办公司，衍生出一批具有紧密分t 与协作关系的企业，通过新公司促进产业内部分 工和建立相互依存的产业联系。 2 ) 集聚性 集聚性的核心是在一定空间范围内行业的高集中度，包括较高的行业集中度和较高的空 间集中度。这样有利丁二降低企业的制度成本( 包括生产成本、交换成本) ，提高规模经济效 益和范围经济效益，提高产业和企业的市场竞争力。 3 ) 整体性 从形成机制的内在力量看，产业集聚不是若干单个企业的简单加总。产业集聚的重要表 现是“一个簇群的成员之间广泛连接而产生的总体力量大于其各部分之和”，即集体效率的 提高。集体效率则来源于当地外部经济( 1 0 c a le x t e r n a le c o n o m i e s ) 年l l 联合行动o o i n ta c t i o n ) 的竞 争优势瞠1 。多个经济主体集聚、连接在一起，作为一个整体或集体存在和行动，共同创造“集 体剩余”，也就是“1 + 1 2 ”。企业作为产业集聚的主体部分，与其他企业既存在横向和纵向 的关系，也有直接和间接的联系，即产业间的功能性联系和相且依存及其动态发展，构成产 东南人学硕上学位论文 业集聚的演变。 1 1 2 背景及意义 产业集聚易于帮助企业实现规模经济，形成外部规模优势；有利丁技术、管理知识的交 流，促进企业创新能力的提高；有利于专业性外部服务业、配套设施的发展，增强区域经济 的竞争优势，促进区域经济社会的和谐发展。因此，产业集聚一直为理论界，尤其是业界及 政府管理部门所关注。 1 ) 产业集聚是世界产业组织发展的重要特征，世界范围内产业集聚发展迅猛 从世界范围看，产业集聚发展迅速。如台湾新竹的电子信息，印度班加罗尔的软件外包， 法国索菲亚安蒂波里斯的信息通讯业，韩国人德的光电、生物制药业，爱尔兰都柏林的软 件，以色列特拉维夫、海法和耶路撒冷的i t 和电信业，法国布雷勒河谷的香水瓶产业，墨两 哥瓜达尔基尔河流域的鞋业，日本丰田城的汽车制造业等。这些国际知名的产业集聚有力地 提升了相应企业的全球竞争力，繁荣了相应的区域经济，促进了世界经济的发展。 产业集聚是丁业化进程中的普遍现象，是当今世界产业组织发展的重要特征。 2 ) 江苏特色产业成就巨大，产业集聚初现 新中国建立以来，尤其是改革开放以来，为促进经济的快速发展，我国各级政府制定了 若干优惠政策，投入了大量的资源来推动区域特色经济的发展，取得了明显的成效。作为改 革开发排头兵的江苏省，在区域特色经济的建设方面成就巨大。 建丁1 9 9 5 年的江苏海门新材料产业基地是国家首家火炬计划特色产业基地1 。在随后在 特色产业基地、开发区及园区建设过程中，江苏形成了若干在全国有重要影响的产业集聚。 如江苏南京高新区内汽车及配套产业集聚、电子信息产业集聚、机电一体化产业集聚、医药 产业集聚、新型建材产业集聚；连云港新医药产业，江阴沿江国家新材料产业带，吴江光电 缆产业，宜兴环保设备产业，扬中的低电斥器产业等。截至2 0 0 7 年，江苏省建立了科技部批 准的江苏特色产业基地4 3 家。特色产业在江苏经济发展中的地位日益重要。据2 0 0 7 年江苏省 科技厅、统计局统计，高新技术产业开发浏区实现高新产业产值5 3 3 3 5 7 亿元，占全省的 3 6 3 1 ；高新区特色产业基地实现高新技术产值2 3 8 9 3 2 亿元，占全省的1 6 2 7 ，这两者合 计近5 2 5 2 。 特色产业是科技与经济结合的典范，有力促进了江苏区域经济社会的协凋发展，江苏省 特色产业集聚效果初现。 3 ) 江苏特色产业发展面临新的挑战 l 火炬汁划特色产业皋地是指在某一地域范嗣内，在实施火炬计划项日的牡础二，以一批产业特色鲜明、 产业关联度大、技术水平高的高新技术企业为骨十，依托当地特色资源和技术优势建、) = 起水的特色，矗新技 术产业集聚。其专业涉及电子信息材料及器件、光通讯、传感器、生物医药、精匀h 化工、高分f 材料、汽 车零部件、机电及新能源设备等。 2 参考刚贝：h t t p ：w w w g d h i t e c h n e t 2 第一章绪论 ( 1 ) 特色产业实际定位模糊，使得针对性引导日益困难。江苏产业集聚是江苏经济长 期发展的结果，具有鲜明的区域性特征尤其是县域性特征。从发展历程看，可将江苏的产业 集聚划分为如下五个阶段。一是在农村改革过程中，伴随着乡镇企业的发展，依靠市场对生 产要素的基础性配置而6 1 发成长形成的一批区域性经济，逐渐形成产业集聚，如江苏兴化的 不锈钢产业。二是在对外开放过程中，伴随着各类开发区的建设，依靠特定的区域的条件和 优惠政策，而引导形成的开发区内的产业集聚。如，昆山经济技术开发区，江阴经济开发区 等。三是在推进自主创新过程中，伴随产学研一体化而形成的各类高新技术特色产业基地和 星火区域性自主产业。如，结合江苏经济发展的实际，围绕电子信息、新医药、新材料等高 新技术产业发展，建立了中药现代化、中枢神经药物制剂、光电子技术、毛纺织技术、基因 药物等技术创新中心。四是在经济结构调整过程中，产业部门引导出现的专题性经济，例如 信息产业、物流业的产业集聚。五是在大力推进科技创业过程中，依托各类科技企业孵化器 及创业投资的支持，而形成的各类科技型企业的集聚。如，省创业中心面向江苏省科技创业 企业、创业者提供全方位孵化培育服务，建立的软件、生物医药等专业孵化器。 然而，深入分析发现，这些初步形成的区域经济只是产业集聚雏形，其中的相当部分并 不是产业集聚，如目前的许多工业园区。在工业闭区内集中的企业彼此之间缺乏有效合作， 没有形成既竞争又合作，相互依赖、共同发展的格局。因此，工业园不能等同于产业集聚。 丁业园区是发达国家为了发展经济、改善城市布局，制定各种工业区域开发政策，而建立的 各种类型的特殊经济区域( 如免税区、出口加。 区、自由贸易区、企业区、保税区、工业区、 工业村、工业园地、科学园、技术园、技术城等) 。- 1 2 业园区是一种普遍采用的区域发展政 策t 具，它通过建设适于工业实体进驻和发展的区位环境，吸引工业投资，缓解：i ：业对中心 城市的压力和环境的污染、推进城市化发展。2 0 世纪8 0 年代后，我国及时抓住全球产业转移 的机遇，从设立经济特区开始，各级政府对园区建没表现山极大的积极性，设立了人量的工 业圃区，以发挥低成本优势，参与全球经济分工，吸引外资带动本地产业升级和结构优化， 推进地区经济快速发展1 。 由丁各级地方政府对g d p 增长的刚性要求、同区所在地的实际经济发展水平制约及管理 者的建设经验的缺乏，长期以来，我国相当多的园区及特色基地的建设重点是招商引资，吸 引更多的项目进园进区，而长远考虑主导产业及特色产业的引导与建设很少。从产业层面看， 由此形成的产业集聚是低水平的、低层次的。为后续针对性引导区域产业的升级带米极人的 困难。 ( 2 ) 国家宏观政策调整，发展特色产业日益紧迫。近年来，国家产业政策已经从对重 点区域支持，实现量的快速增长及示范带头效戍，转向重点支持产业发展，在总量稳步增长 的前提下实现经济远行质的转变。 我国经济发展已经进入产业集聚与产业竞争力密切关联的阶段，这是市场经济条件f i 二 业化进行到一定阶段后的必然产物。如果说以前产业集聚与产业竞争力相关度还不高的话， 3 东南人学硕j ：学位论文 现在和今后一个时期，这种关联度已经并将进一步增强。产业集聚是现阶段产业竞争力的重 要来源和集中体现。随之而来的园区的特殊财税支持政策的弱化，使得园区内企业必须应对 越来越激烈的市场竞争。根据波特的竞争理论，企业积极应对的竞争战略是规模化( 实现产 品的低成本) 和差异化( 实现产品的独特性) 战略。从园区或区域角度看，只有增强区域产业 的规模和特色，获得规模化与差异化的优势，才能保证特色冈区的可持续发展。 此外，根据观察剑的江苏经济发展现状及其历史演变，我们发现，就同类产品而言，采 取产业集聚方式的那些地方的竞争力，显著地强于没有采取这种方式的地方，而且出现了其 他地区的企业向产业集聚地区转移的势头。江苏的大多数产业，如竞争力比较强的制造业等， 产业集聚明显。 综上所述，随着国家产业政策的调整，在经济全球化及互联网应用日益深入的今天， 产业发展形态发生了变化，产业集聚的重要性更为突出，江苏产业集聚的水平也迫切需要提 升。因此，深入研究江苏特色产业集聚的内在规律，研究产业集聚的形成条件和有效分类， 针对不同类型的集聚提出推进产业集聚的支持建议，理论上可以进一步完善产业集聚的理论 体系、产业组织理论和现代创新理论；实践上可以为江苏产业集聚健康发展和政策不断创新 服务，为我国其他省份和地区产业集聚的发展提供借鉴。可见，本研究具有一定的理论意义， 在实践上也是迫切的。 1 2 产业集聚研究综述 1 2 1 产业集聚的形成机理 随着世界经济发展越来越呈现出集聚化发展特征，产业集聚己成为获取区域竞争优势的 决定因素。产业集聚的形成受到经济社会、制度法律以及产业和技术等众多冈素的影响，其 形成机理十分复杂。众多学者从专业化分工、区位选择、企业问的投入产出关系、运输成本、 空间交易成本、技术创新与知识溢山等冈素对产业集聚的形成机理进行了研究。比较典型的 有马歇尔的外部经济论，韦伯的区位理论，科斯等的交易费用论，和克鲁格曼等的新经济地 理论等。 1 ) 马歇尔的外部经济理论h 1 新占典经济学理论的代表人马歇尔认为，产业非均衡分布或产业集中的根本原冈是外部 规模经济，“本地贸易秘密”和“本地化技能”是产业集聚的主要原因；市场规模的扩大带 来了中间投入品的规模效戍、劳动力市场规模效应以及信息交换利技术扩散，从而导致外部 规模经济。 马歇尔认为生产和销售同类产品的企业或存在产业关联的上中下游企业集中于特定的 地方会使刚专门人才、专门机构、原材料产生很高的使用效率，而这种使川效率是处于分散 状态下的企业所不能达到的，这种高效率形成外部规模经济，从而促进企业集中住一起，形 4 第一章绪论 成产业集聚。 他认为产业集聚本质就是把性质相同的中小厂商集合起米对生产过程的各个阶段进行 专业化分工，实现作为巨型企业特征的规模经济生产。这些许多因性质相同的中小企业集中 在特定地方而获得的经济叫做“外部经济”。外部经济主要体现在三个方面：是地方具有 专用性劳动力市场；二是生产专业化而取得的中间产品：三是可获得的技术与信息。 马歇尔指出集聚一经形成，就会通过其优势将有直接联系的物资、技术、人力资源和各 种配套服务机构等吸引过来，尤其是吸引特定性产业资源( 或要素) 。随着产业链的延伸， 将吸引更多的相关产业甚至不同产业，扩大地区产业规模。而且，随着集聚竞争力的增强， 这种资源吸引效应还会逐步加速。这种基于路径依赖形成的“集聚资源吸引集聚扩 张加速资源吸引”的循环累积过程，便于企业快捷获取所需资源，促进企业迅速成长。 2 ) 韦伯的区位经济理论1 5 1 韦伯是工业区位理论的刨立者，从微观企业的区位选择角度，他把影响t 业区位的因素 分为区域因素和位置冈素，认为聚集之所以形成是因为各个工厂为了追求效益、降低成本而 自发形成的。只有当工厂为追求聚集利润而迁移，且所增加的运费小于或等于迁移后聚集节 约的成本时，迁移才可能发生，如果增加的运费人于所节省的成本，此时工厂从自身利益出 发是不会趋向于聚集点的。因此，他认为聚集的产生是白下而上自发形成的，是通过企业对 聚集利润的追求而自发形成的。从这个意义上来说，聚集的形成一般是不需要政府这种外部 力量的。韦伯强调一i ：业企业在空间上的规模化，将聚集经济视为一种规模经济，聚集能够享 受专业化分= 的好处。 3 ) 科斯等的交易费用论旧1 通过对交易费用的考察，科斯认为，由于产业集聚内企业众多，可以增加交易频率，降 低区位成本，使交易的空间范围和交易对象相对稳定，这些均有助于减少企业的交易费用； 同时聚集区内企业的地理接近，有利丁提高信息的对称性，克服交易中的机会主义行为，并 节省企业搜寻市场信息的时间和成本，人人降低交易费用。 威廉姆森和斯科特等进一步认为，产业集聚是一种介于纯市场和科层之间的中间性经 济组织；这种组织比市场更有效，比企业更能灵活地协调生产。每个企业都根据白身能力从 事分工活动中的某个阶段，因而在生产上存在相互依赖的企业需要进行合作与协调；企业在 生产活动中依赖很多的资源，企业从外部获取资源需要同其他企业进行合作与协调，以降低 竞争和市场的不确定性。资产专用性适中，适川程度中等偏高；既竞争又合作，既相互独立 又相互依存。产业集聚主要是依靠关系、信任和承诺来进行协调的一种中间性体制组织。 他们还认为产业集聚主要源丁生产中的分工、公司间交易活动的结构以及地方化发展， 在社会分上目益加深的情况f ，企业间的交易频率火大增加，企业交易总费辟j 上升。由于交 易成本与地理距离成正像关，所以企业通常有近距离寻找交易伙伴的愿望，从而促成地方产 业集聚的形成。 5 东南大学硕十学位论文 4 ) 克鲁格曼为代表的新经济地理学理论旧1 克鲁格曼以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设前提，在迪克两特斯蒂格利 茨( d s 模型) 垄断竞争模型的基础上，从经济活动的内部机制很好地揭示了产业集聚现象。 他认为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市场传导的相互作 用而产生的，其中的关键是保持对劳动力流动的高度弹性。新经济地理学认为，影响集聚的 重要因素有：( 1 ) 地区企业的数鼍。一个地区的企业数多，新进入企业就容易得到原材料的 供给，同时他们生产的产品也很容易在当地销售，所以工业会在企业数多的地方集聚。( 2 ) 地区的人力资本。一个地区的人力资本水平高，新进入企业就容易招聘到所需要的人才，同 时，高的人力资本意味着r & d 的成本低，企业容易获得创新收益。( 3 ) 消费者的购买力。如果 一个地区消费者的购买力强，那么对于消费品的需求就会多，会导致本地消费品价格的上升， 吸引企业进入这一市场。同时企业在本地的集聚也导致了工资的上升，消费者的购买力进一 步提高，从而产生地区工业发展的良性循环。( 4 ) 交通运输条件。 5 ) 波特的新竞争优势理论 波特认为，产业集聚的形成原因是地理因素，地理上接近可以使生产率和创新利益提高， 交易费用降低。 波特还认为，形成产业集聚的区域往往从三个方面影响竞争和竞争优势。首先是提高该 区域成员企业或产业的生产率。具体表现为集聚增强了对专业化投入品的需求和供给，集聚 形成的空间临近性、供给技术联系和人际关系使市场、技术和其他专业化知识能更好地传播 和积累，集聚促进了产品互补和联合营销，使更多的投入品成为公共品，给面临相同大环境 的竞争者带来强人的激励效应。其次是指明创新方向和提高创新速率。产业集聚能够提高集 聚内企业的持续创新能力，并使之成为创新中心。最后能促进新企业的建立。集聚提供了更 丰富的资产、技术、投入和员工配置，从而能够降低新企业进入( 和退出) 的门槛，有利于 新企业的建立和优势企业的生存，增强了区域的产业集聚。 6 ) 我国学者的看法 我国的一些学者也对产业集聚形成进行了研究，分析产业集聚形成的相关冈素及其原 因。干缉慈从创新网络角度总结了影向产业集群形成与发展的区位与空间、社会文化、产业 组织与经济方面、公共机构与组织支撑等主要冈素| 9 1 。徐康。jr 认为，中国典型的产业集聚及 集聚区的形成和开放经济存在内在逻辑关系，一个典型的产业集聚区的形成至少需要三个条 件| 1 。其中的第一个条件是产业内的资本在某区域内较快的集中，及劳动力和产业技术充 分自由地流动，并实现与资本的白由组合；第二个条件是市场的充分供给；第三个条件是当 地的制度( 包括政府的政策、商业习惯和竞争文化) 允许并鼓励这种集聚现象。 6 第一章绪论 1 2 2 产业集聚的分类 关于产业集聚的分类，目前没有统一的标准。由于观察者的目的和角度不同，产业集聚 的分类也存在差异。根据产业集聚的产业特征和系统复杂性、成员企业之间的关联性、形成 方式等因素，可将学者们对产业集聚分类的主要成果综述如下。 1 ) 根据产业集聚的产业特征和系统复杂性，阿明( a m i n ) 将产业集聚分为高科技产业集 聚、传统产业集聚、基丁二大企业的产业集聚等三种类型1 。其中，高科技产业集聚，即以r & d 的高投入、风险资本的巨大收益和精致的技术密集型产品为主要特征的产业集聚，其主要特 征是，以高新技术为基础，需要集成复杂知识和对研究开发需要大量投资：传统产业集聚， 即是主要从事制鞋业、制衣、家具和金属等以手上艺为基础的传统产业集聚，其主要特征是 生产专业化、非正式的社会关系和制度安排；基于大企业的产业集聚是通过高质量的培训、 培育、r & d 和通讯设施体现区域性制度支持的重要性，其特征是产品具有高附加值、数量大、 品种多、技术复杂。 2 ) 根据成员企业之间的关联性，借鉴m a r k u s e n “副对产业区的分类方法3 ，p e t e rk n o r r i n g a 和j q r gm e y e rs t a m e r 把产业集聚分为三种类型引。即( 1 ) 意人利式产业集聚，产业集聚集中 了众多相关的小型企业，其特征是以中小企业居多，专业化性强。地方竞争激烈，合作网络； ( 2 ) 卫星式产业集聚，主要由跨国公司的分支工厂组成，其特征是基于信任关系，以中小企 业居多，依赖外部企业；( 3 ) 轮轴式产业集聚，以一种或儿种工业的一个或儿个企业为主， 其特征是，基于低廉的劳动成本，形成大规模地方企业和中小企业，具有明显的等级制度。 3 ) 根据产业集聚企业问的关系及联系情况，仇保兴n 叫将产业集聚分为三种类犁。即( 1 ) 市场型，即群内企业之间的关系以平等市场交易为主，各生产厂以水平联系来完成产品生产， 其特征是，产业集群中的企业多为中小企业，它们彼此相互依赖，分工协作，共同完成产品 生产经营的全过程。( 2 ) 椎型( 中心卫星上厂型) ，即以人企业为中心、众多中小企业为外围， 其特征是，核心企业与中小企业之间的关系是不平等的，核心企业在整个集群中处于支配地 位，中小企业处于外同或从属地位，主要为人企业( “核心企业”) 进行特定的专业化加t ， 或根据要求提供专门化产品，或进行限制性销售。( 3 ) 混合网络型，即以信息联系为主，而 不是以物质联系为主，以计算机辅助没计利制造业的柔性生产方式来进行生产，其特征是， 产业集聚内企业之间的联系更加紧密，具有更大的整体优势，同时也更需要企业问的“信任 与承诺”。 4 ) 根据集聚企业问的空间关联性和功能联系性，费洪平将产业集聚分为四种类刑，即， 3m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 将产业区分为p u 种类型。a l l ( 1 ) 马歇尔式产业区，区内小型企业之问具自。相i 州的价值 观念和富自特色的本地信用系统等，并j 外部窄问建口持久广泛的联系。( 2 ) 轮轴式产业区，区内合作一 般足核心企业之间的合作，人量的贸易发生十供心商和核心企业之间，企业问的关系表现为长期的契约和 承扪义务。( 3 ) 。i i 星、 ，台式产业区，由跨困公r d 的分支t ，组成，往往足以落后地i ：或n i 蹈城i 盯有一定距 离的地方所建开发区皋础f ：发展起水的。( 4 ) 周家l j 量依赖型产业区：区域内关键的承租者町能足军事基 地、国防丁、武器研究室、人学、监狱或集中的政府办公室。 7 东南大学硕二i 二学位论文 ( 1 ) 区位指向性型，由于企业表现出类似的地理分布模式( 即区位指向性相同) 而形成的一种 在空间上相关企业的集聚；( 2 ) 工业联系型，由于企业间的功能联系( 即工业联系) 而形成的集 聚；( 3 ) 空间功能型，在空间上和功能上都相关的集聚；( 4 ) 散乱型，在空间上和功能上都不 相关的集聚。如图1 1 所示。 功能联 系性 强 弱 弱强 图1 1 费洪平产业集聚分类 空间关 联性 5 ) 按形成方式的不同，陈雪梅将产业集聚分为三种类型1 。即，( 1 ) 历史禀赋犁，即 由区域的地理环境、资源禀赋和历史文化原冈形成产业集聚，其特征是这些基础性因素往往 通过历史文化的沉淀作用来促进产业集聚的缓慢形成；( 2 ) 拆分型，即由大企业改造、分拆 而造就的产业集聚，其特征是，具有专业技能和管理能力的员上创办小企业，从事外同的、 辅助性的生产专业化，从而通过专业化分工与犬作关系，人人提高经济效率：( 3 ) 外资带动 型，由跨国公司对外投资形成的企业形成一种产业集聚，其特征是，跨国公司的外国附属或 合资或合作公司集中于某一区域形成产业集聚，能够比零星分布的企业提供更多的价值增 值，更具有国际市场导向。 6 ) 根据产业集聚的区位特色，王缉慈将产业集聚分为五种类型【1 6 】。即，( 1 ) 沿海外向 型出口加工基地形成的产业集聚，其特征是，主要依靠沿海优势进行出口产品的加上；( 2 ) 智力密集地区产业集聚，其特征是，高新技术产业“扎堆”而成；( 3 ) 乡镇企业集聚而形成 的产业集聚，其特征是，集聚企业主要以乡镇企业为主；( 4 ) 条什比较优越的地又：形成的产 业集聚，其特征是，区内地理条件或基础设施比较好；( 5 ) 由国有人中型企业为核心的产业 集聚，其特征是，区内有发展较好的国有火中型企业。 1 2 3 产业集聚的可持续发展 1 ) 产业集聚可持续发展的影响因素 经济学家研究了影响产业集聚可持续发展的冈素，以及这些闪素相互之间的关系，试图 8 第一章绪论 将这些冈素综合起来，从而更好地把握产业集聚的发展。 m a r t i n 和s u n l e y ( 1 9 9 6 ) 在对产业集聚发展的动力因素变化、相互关系及作用机制进行了 研烈1 7 1 ，认为市场经济中集聚区形成的作用力有两个方面，一是将交易成本经济学和空间 分工结合起来；二是在j “泛的领域内改变了马歇尔式外部经济的概念。 b e s t ( 1 9 9 9 ) 总结了产业集聚发展中的四种主要因素，即企业专业化集中、知识外溢、 技术多样化以及水平整合与再整合，认为它们在产业集聚中的不同层次的作用不同，最终形 成良性循环、自我驱动的演变机制，如图1 2 所示“8 1 。 s w a n 等( 2 0 0 1 ) 总结出产业优势、新企业进入、企业孵化增长、气候、基础设施、文化 资本等六项影响产业集聚的冈素，并构造了正反馈机制来论证各个要素住产业集聚演变过程 中的作用“引。b r e n e r ( 2 0 0 3 ) 在s w a n 的基础上，提出产业集聚发展人力资本积累、非正式交 流、企业相互依赖、企业相互合作、当地资本市场、公众舆论和当地政策等七种动力因素， 并构造数理模型进行分析。 图1 2b e s t 的产业集聚演变动态模型 李建军( 2 0 0 2 ) 对美国砗谷高新技术产业集聚的“产学”创新系统进行分析，得出该创新 系统得以维持的四人冈素，即“产学”创新的触媒剂、持续创业的营养源、鼓励创业的支持 性环境和相互依存的卒十群网络。冈而，硅谷产业集聚具备了显著的开放性、非平衡性和不u j 逆性的激励技术创新的正反馈机制，成为其可持续发展的基本保障幢。 魏守华( 2 0 0 2 ) 将产业集聚动力冈素门结为基于社会资本的地区分工、技术创新和扩散、 合作有效性、外部经济性，并作了相关的实证分析【2 引。隋广军等( 2 0 0 4 ) 概括了七种影响产业 集聚的冈素，即企业家能力、政府政策、市场信息、社会环境、资源要素、技术创新能力、 产业配套能力，并用七种能力冈素构建了产业集聚生命周期发展的动力冈素函数【2 3 l 。 2 ) 产业集聚的l o g i s t i c 模型分析 现有文献中，还有一些学者采用生物学中描述不同种群共生现象的l o g i s t i c 模型米探讨 产业集聚的稳定性，进而研究产业集聚的发展。周浩( 2 0 0 3 ) 结合l o g i s t i c 方程给出卫星式 和网状式两种产业集聚模式达到稳定共生的条件和经济解释他制。其中，卫星式结构是指在某 9 东南大学硕士学位论文 地域空间存在个发展到较大规模的主导企业，拆分原来企业中的某些部门，独立出去成为 新的企业，但是这些企业同原来的企业保持着一种良好的柔性联系；网状式结构是指在些 积极的外部囡素促进下，产业集聚企业相互作用，内生出有效的制度安排、持续的技术创新 能力、良好的生产氛围，逐渐地自发形成一个有机的经济系统，达到的产业集聚共生模式。 何继善、戴卫明( 2 0 0 5 ) 通过建立产业集聚中横向企业间的竞争与互利以及纵向企业间 的合作模型，得出产业集聚稳定发展的条件旧。 程胜( 2 0 0 7 ) 对j f 正式集聚、有组织的集聚、创新型集聚( 如表1 - 1 所示) 三种形态一f 企业稳定共生经济效益进行分析和对比，指出产业集聚演化的动力来源于微观集聚内企业间