（工商管理专业论文）提高株化集团技术创新能力的对策研究.pdf

摘要 面对经济全球化和国内外日益激烈的市场竞争，株化集团应该把 发展放在首位。技术创新是知识经济的基本要求和内在动力，也是企 业发展的关键，更是改善产品结构、提高产品附加值、增强企业核心 竞争力的根本手段。技术创新依托技术创新能力的提高，如何提高以 株化集团为代表的国企技术创新能力是具有极强现实意义和指导作 用的课题。 论文以技术创新理论为指导，深刻分析技术创新过程理论和技术 创新能力理论，本人提出了技术创新能力六要素模式并进行分析，在 此基础上，分析了株化集团的技术创新现状，并结合技术创新能力六 要素模式系统地分析了株化集团技术创新现状和存在问题。为提高株 化集团的技术创新能力，系统提出了提高株化集团技术创新能力的指 导思想和目标，分类归纳设计出六方面的对策，并进行了可行性分析。 本论文研究结果对株化集团的生存与发展有十分实际的意义，对 株化集团的技术创新管理提供了依据，对提高以株化集团为代表的国 企技术创新能力有极强的指导作用。 关键词株化集团，技术创新，能力，对策，研究 f a c i n g t h eg l o b a l f o mt h ed o m e s t i c c h e m i c a lg r o t h eb a s i c a b s t r a c t e c o n o m ya n d t h ei n c r e a s i n g l ym a r k e tc o m p e t i t i o n a n d i m e m a t i o n a l ，t h ed e v e l o p m e mo fz h u z h o u u pi sp a r t i c u l a r l y r e q u e s t a n d k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y ，i s d e v e l o p m e n t ， i sa l s oa nf h n d 锄 c o n s t r u c t i o na n d i n c r e a s i n g i m p o r t a n t t e c l l l l i ci i l l l o v a t i o n i r 山e n s i o n m o t i v i t y 仔o m 1 s t h e a l s oas t i c k i n g p o i n t f o r e n t e 印r i s e e n t a i i t y t o o lf b r i m p r o v i n gp r o d u c t a d d i t i o n a lv a l u ei n p r o d u c t a n d s t r e n g m e n i n g c o r e c o m p e t i t i ca b l i t ) ， f r o mt h e e n t e r i s e t e c l l n i c i n n o v a t i o n r e l y o ne n h a n c i n gm et e c h n i ci n n o v a t i o na b i l i t y h o wt o e n h a n c et h et e c h n i ci m o v a t i o n a b l i t y o fn a t i o n a l e m e r p r i s e ss u c h a s z h u z h o uc h e m i c a l g r o u p i sat o p i cw h i c hh a v et h e v e r ys t r o n g r e a l i s t i cm e a n i n ga n dm e g u i d e f u n c t i o n w i t ht 1 1 eg u i d eo ft e c h n i ci n n o v a t i o nm e o r i e s ，m em e s i sd e e p l y a n a l y z e s t h e o r i e so ft l l et e c l l i l i ci i l i l o v a t i o n i f u l o v a t i o na b l i t y ，p u t sf b 州a r da n d a 1 1 a l y z e sm e s i x p r o c e s s a i l dt e c l l n i c m a i nf a c t o rp a t t e m o ft e c h n i ci n n o v a t i o n a st h ef o u n d a t i o no ft h e l a s t ，i ta n a l y z e s t h e p r e s e n t c o n d i t i o na n de x i s t e d p r o b l e m i nz h u z h o uc h e m i c a lg r o u p a c c o r d i n gt o t h es i xm a i nf a c t o rp a t t e mo ft e c l l l l i ci i l l l o v a t i o na b l i t y i n o r d e rt oe n h a l l c et h et e c h n i ci r m o v a t i o na b l i 够o ft h e c o m p a n y ，i t s y s t e m a t i c a l l yp u tf o r w a r dm eg u i d a l l c ei d e aa n d t h et a r g e t ，a n d d e s i g n t h ec o u n t e m l e a s u r ef o rs i x t h a s p e c t sw i t hc l a s s i f i c a t i o na i l di n d u c t i o n ， a l s o 鲫a l y z e t h ef e a s i b i l i t y t h er e s e a r c hr e s u l to ft h i sm e s i st u m st ot h es u r v i v o r s h i p d e v e l o p m e n to f z h u z l o uc h e m i c a l g r o u pa n dp r o v i d e s t h e a n d b a s i s o ft h et e c h n i ci 1 1 i l o v a t i o n m a i l a g e m e n t i nt h i s c o m p a n y a n d g u i d a i l c e s t h ei r n p r o v e m e mo ft h ei 衄o v a t i o na b l i t yi nn a t i o n le n t e r p “s e s s u c ha sz h u z l l o uc h e m i c a l g r o u p k e yw o r d sz h u z h o uc h e m i c a l g r o u p ，t e c h n i ci n n o v a t i o n ， a b l i 妙，c o u n t e m e a s u r e ，r e s e a r c h 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获 得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的 同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名： 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的 全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文；学校 可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作：雅翩签名辎嘲一【腿日 硕士学位论文第1 章导论 1 1 课题背景 第1 章导论 1 1 1 国内外研究现状与水平 技术创新的理论研究源于约瑟夫熊彼特先生，他的经济周期( 1 9 3 9 ) 和 资本主义、社会主义和民主两书中提出了创新与企业、企业家的关系、创 新与经济发展的关系、创新与经济周期的关系、创新与毁灭的关系、创新与资 本主义社会的发展前景关系等观点，由此形成了以创新理论为基础的独特的理 论体系。此后，创新理论主要朝着两个不同的方向发展：一是技术创新经济学 派，二是新制度学派。前者主要以爱德温曼斯菲尔德( e d 谢n m a n s f i e i d ) 为代 表，主要研究了技术创新与创新模仿之间的关系以及二者变动的速度问题。后 者主要以道格拉斯诺斯( d o u g l a s sc n o 曲) 等人为代表，主要研究了制度变革 和创新理论，建构了比较完整的制度创新理论框架。八十年代初，美国著名经 济学家萨哈尔( d s a h a l ) 在熊彼特等人的“创新一扩散”模式的研究基础上，提 出了“创新一学习一理解”技术创新扩散模式。1 9 9 2 年，经济合作与发展组织 ( o e c d ) 出版了奥斯陆手册( o s l um a n u a l ) ，总结了o e c d 各国创新调查的经 验，是0 e c d 推荐的技术仓q 新数据收集的解释指南。自1 9 9 3 年o e c d 的科学技 术指标专家小组即已开始着手研究用于知识型经济的指标体系，为提高技术创 新能力奠定了理论基础。 我国技术创颓理论的研究较晚，但已经取得了一定的进展。我国正式开始 技术创新的理论研究是在8 0 年代末期，也正是中国改革开放的关键时期。8 9 年 国家自然科学基金委员会批准了有关单位的项目立项，从此开始，清华大学、 东北大学、浙江大学、中国科技促进发展中心等单位率先开展了技术创新领域 的理论和实证研究，主要在四个方面进行：一是介绍和引进西方技术创新理论 及其最新研究成果。二是以技术经济学的方法我国技术进步在经济增长中的贡 献率。三是探讨我国企业普遍存在的技术创新障碍和动力短缺问题。四是进行 技术创新案例分析和实证研究。在企业技术创新障碍的分析方面主要做了体制 障碍；经济环境障碍、市场环境障碍、生产要素障碍、观念障碍等分析，在技 术创新能力理论研究上，傅家骥等在技术创新能力分解和技术创新能力评价方 面进行研究，很有价值。但其可操作性和实际指导作用不强，因此需进一步作 深刻的探讨。 硕士学位论文第1 章导论 1 1 2 国内外技术创新概况 2 l 世纪，面临经济全球化和知识经济的到米，备围政府都在巾视自己的经 济发展战略，技术创新能给各国经济带来巨大的发展，l 刊时也推动了人类社会 的进步，技术创新是知以经济的基本要求和内在动力，加强技术创新的研究， 对加快技术进步，提高社会经济效益具有晕要现实意义。 创新往企业发展中至关重要。它是改善产品结构，提高产品附加l 值增强 食业竞争力的根本子段，如果伦业不进行技术创新，就没有新j “品，没有巾场， 技术创新是企、生产和发展的必之路，困外企q k 非常重视技术创新，各大公 司都把科技j 1 ：发作为公司总体发展的主要部分，居r 经营战略目标的核心地位。 在r & d 经费投入办而，美凼( 1 9 9 8 年) 为2 2 7 9 亿美元，占g d p 的比重为2 8 0 ， f | 木( 1 9 9 7 年) 为1 1 3 8 4 4 亿美。韩困( 1 9 9 7 年) 为7 1 8 9 亿美儿，占2 8 9 等等。在企业的r d 活动人员所占比例方哑，爻围企业r & d 活动人员占全部 r & d 活动人员的比重为7 9 4 ，r 本为6 0 5 。在成果转化率力+ 而以关幽 为代表的西方发达因家已经达到6 0 8 0 。 与图外企业相比，中困企业红技术创新方匝尚有较大的差距，这一方m 啸0 约了仑业的发展和生存，另山而也影响了我幽的经济增长和社会进步。问题 主要表现在： ( 1 ) 企业缺乏有效的技术创新管理机制 没有形成优良的技术创新叫：境和氛幽；缺乏技术创新的物质投入：缺乏有 效的激励机制；技术创新管理缺乏有效的制度和体系，使现有的技术创新能力 得不到有效的发挥。 ( 2 ) 氽业高层管理人员对技术创新的认谚 不够，技术创新意谚 不够浓，y i ： 多企q k 领导人普遍看晕企、i k 当f i i 利益。 ( 3 ) 企业技术创新存存各种风险 技术风险，出于技术创新的上体受自身技术装备水平、科研条件、生j ： 条件因素的影响对创新技术的成粜转化和投放市场不可能做完全准确的预 测，使许多凼索处丁不确定状念而产生技术风险。 商务胍险。在技术转化或转让过程中，由于技术创新成果接受办受剑决 策失误、管理肯水甲不岛、企、l k 的配套技术不足等诸多方面的客观冈素制约， 导致企业对创新的技术难以做出科学评竹，对市场时景难以做出科学预测，致 使氽业j “生商务风i 缝。 市场风险。创新技术能彳l i 符合市场需要，市场爿是最后的试会石，有些 技术商品凼自身生产条件的限制使成奉增j j l ，导致价格过商产- 讪无法扩大市 硕士学位论文第1 章导论 场占有率：也可能因质量、功能难以符合市场需求或产品生命力较短，从而产 生相应的市场风险。有的产品虽然得到了市场占有率，但资金难以回收。 ( 4 ) 资金和人员缺乏，研究和开发投入不足 9 0 年代以来，我国r d 经费支出额呈稳定上升状态，从1 9 9 1 年的1 5 0 7 9 亿元。增长到2 0 0 2 年的7 2 0 4 亿元，按此价格计算，年平均增长速度为1 09 ， 但是r & d 经费支出占g d p 的比重一直在0 6 0 0 7 之间徘徊，从企业来看，企 业自有资金不足，一些企业办社会的负担过重，能用于技术创新资金较少； 从2 0 0 0 年的情况来看，我国2 4 万个大中型企业，研究开发费用总计4 8 0 1 亿元。平均2 0 0 万元。很多中、小企业研究和开发费用几乎为零，2 0 0 1 年和2 0 0 2 年的情况也未见明显好转。 ( 5 ) 市场调查和市场预测分析不够，从而造成技术创新过程中资源的浪费。 市场调查不全面。有些企业在搞技术创新时，只凭经验对市场进行估计， 对现实和未来的市场需求总量、市场分布、生产能力、在建项目规模的情况未 进行科学的市场调查。 市场预测不科学。有的企业搞技术创薮只凭经验对市场进行定性研究， 忽视定量分析，对产品是否是市场所需，产品是否先进，生产是否可行，分析 不够，忽视在建项目规模和未来可能形成的生产能力预测，导致技术开发、技 术改造和技术引进项目失败。 ( 6 ) 技术商品化进程缓慢 据统计，有些发达国家科技成果转化率高达6 0 ，我国只达到6 8 ，许 多项目仅停留在科研成果阶段，目前我国大部分企业科技与市场结合不紧开 发项目一般由科研人员自己决定，然后上报可行性方案，由主管部门批准实施， 对项目未来开发可行性很少考虑。 另一方面，一些高等院校、研究院所因技术市场的不完善不愿大规模转让 自已的科技成果，热衷于自身转化，办小企业，难以形成规模优势。 同时，国家对具有较好社会经济效益但有一定投资风险的高技术产业，从 节能环保等到投资方向引导的力度也不够，难以达到预期目标。 ( 7 ) 产品组织结构不合理，企业规模偏小，使有些企业从事技术开发心有 余力不足。 8 ) 市场竞争有效程度不深，很难使企业从战略高度来重视技术创新 目前我国市场体系尚不完备，许多生产要素市场未真正建立，价格体系也 欠合理，产品价格没有真正反映产品科技含量，另一方面，地方保护主义非市 场因素也较多干扰市场的规范竞争，市场运行机制不完善导致企业预算约束， 硕士学位论文第1 章导论 是否采用创新，并不关系到企业死亡，很难使其从战略高度来重视技术创新。 株化集团是以原株洲化工厂为母体改制而成的国有独资公司。公司始建于 1 9 5 6 年，经过4 0 多年的奋斗，公司已发展成为以生产和经营基本化工原料、化 肥、农药和化学建材为主的中南地区最大的基本化学原料生产基地，并己跻身 于国家重点扶持的工业企业及湖南省2 0 家重点发展集团之一。其主营化工产品 及塑料建材均属于我省“十五”计划和2 0 1 0 年远景规划的支柱产业。公司资产总 额近2 0 亿元，员工总数近7 0 0 0 人，具备从产品研究开发，设计施工到生产经 营全面管理一条龙的配套能力。公司下辖诚信、永利两大子公司，有聚氯乙烯、 烧碱、氯气、硫酸、磷肥等近1 0 个生产厂，生产聚氯乙烯、烧碱、盐酸、液氯、 硫酸、钛自粉、水合肼等5 0 多种产品。产品在国内占有较大的市场份额，钛白 粉、聚氯乙烯、片碱、化学建材等产品还远销东南亚及欧美地区。 在技术管理上，集团下设有技术发展部、技术中心和科人设计公司三大部 门。技术发展部负责科技发展规划的编制与管理，负责年度投资项目计划的制 定，实施与管理；负责科技成果，专利和标准的管理；负责科技档案、图书和 科技信息的管理，是技术系统的牵头管理部门；技术中心属省级企业技术中心， 主要负责新产品开发和技术开发项目的调研，科研项目的实施以及试验产品的 试销等；科人设计公司具有独立法人资格的设计部门，主要负责重大技术改造 项目的施工图设计，设计方案的编制以及可行性研究报告，项目建议书的编制 等。 作为国企的代表，株化集团在技术创新方面近五年来，取得了一定的成效， 投入也有所增加，创新观念也在逐步形成，但与国外企业相比差距很大，与国 内企业相比，在研究开发投入、知识产权的数量、员工技术创新观念和技术创 新管理机制等方面也存在着差距，这对企业的长远发展十分不利，面对经济全 球化的浪潮和知识经济时代的到来，如何提高株化集团的技术创新能力是一个 至关重要的课题，也是株化集团生存与发展的关键课题。 1 2 研究的目的与意义 结合株化集露经济发展经验，针对株化集团的技术创新现状和实际，在没 有具体指导方法和理论的情况下，力求在如何提高株化集团技术创新能力方面 作一些有益的研究与探索尽可能解决以株化集团为代表的国企技术创新能力 低下的问题。为国企的改革发展献计献策。 来研究试图从技术创新理论和相关经济学理论出发，对株化集团的技术创 硕士学位论文 第1 章导论 新能力进行系统的实证研究，从技术创新能力六要素去探索课题，结合技术创 新能力多要素模式，有针对性提出具有普遍指导意义的对策，以求大幅度提高 株化集团的技术创新能力，促使株化集团有更大的发展，从而应对经济全球化 和知识经济浪潮的冲击。 1 3 主要研究内容 ( 1 ) 深刻分析技术创新和相关经济学理论，提出技术创新能力六要素模式 并进行阐述。 ( 2 ) 分析株化集团的技术创新现状，并根据技术创新六要素模式找出株化 集团技术创新能力差距的症结所在。 ( 3 ) 结合技术创新理论和技术创新能力六要素模式的要求，从实际出发， 系统提出提高株化集团技术创新能力的对策。 1 4 研究思路与方法 ( 1 ) 深刻理解技术创新理论，收集国内外技术创新方面的相关资料和株化 集团技术创新方面的资料。 ( 2 ) 结合技术创新过程理论和技术创新能力要素理论，采用系统分析法提 出技术创新能力六要素模式，并加以说明。 ( 3 ) 应用技术创新理论和有关经济学理论采用分类归纳法找出技术创新 能力差的原因，并制定出提高株化集团技术创新能力的对策。 硕士学位论文第2 章技术创新能力六要素模式的理论依据 第2 章技术创新能力六要素模式的理论依据 2 1 技术创新理论 2 ，1 1 技术创新的含义，分类与内容 技术创新理论的研究始于2 0 世纪3 0 年代末，在此期间，熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 先生从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定 性的影响出发，首先提出了技术创新理论。在2 0 世纪7 0 年代初至今，技术创 新理论才得以深刻研究，其研究的对象才开始具体化，并逐步将多种理论和方 法应用到技术创新研究中去，并注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指 导作用，我国的研究相比较晚，自9 0 年代才开始有了这方面的研究与探索，还 没有形成有中国特色的理论框架体系，研究工作尚有待于深入开展。 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重 新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系 统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原 材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和 金融等一系列活动的综合过程。技术创新不同于发明创造，因发明创造是科技 行为，而技术创新则是经济行为，技术创新始于研究开发而终于市场实现。 根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新可分为渐进性创新和 根本性创新，渐进性创新( i n c r e m e t a li 衄o v a t i o n ) 是指对现有技术的改进引起的 渐进的，连续的创新，这在企业比较多见，因企业在生产过程中可以不断的发 现问题并作出改进，根本性创新( r a d i c a ii i l i l o v a t i o n ) 是指技术有重大突破的技 术创新。 根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和过程创新， 产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指技术上有变化的产品的商业化。过程创新 ( p r o c e s si n n o v a t i o n ) ，也称工艺创新，是指产品的生产技术的变革，它包括新 工艺，瓶设备和新的组织管理方式。 2 。l ，2 技术创新过程原理 技术创新过程涉及创新构思产生，研究开发，技术管理与组织，工程设计 与制造，用户参与市场营销等一系列的活动。在创新过程中，这些活动联系， 有时要循环交叉或并行操作，根据企业从事技术创新过程的不同部门，可以把 技术创新过程简单地分为五个阶段：( 1 ) r d 部门：创新设想首先迸入这一部 6 硕士学位论文第2 章技术刨新能力六要素模式的理论依据 门，形成概念和发明；( 2 ) 设计部门：在这里将发明设计成产品原型；( 3 ) 工 程部门：解决产品生产的工程技术问题；( 4 ) 生产部门：制造出新产品；( 5 ) 销售部门：将产品推向市场。 罗伯逊( r o b e r t s o n ) 在1 9 7 4 年提出了如图2 1 所示的模型，比较简单直观 地说明了社会经济和技术因素对创新过程的影响，把创新过程看作是个 从各个部门进出的系列，但它不能对创新性质，各部门所从事的创新活动做出 说明，也没有指出创新在各个部门之间的交流、反馈。 技术知识 茎未曼需几面丽五两 求的综合卜 ”。一 市场( 社会经济需求) 图2 1罗伯逊部门一阶段模型 根据创新过程各环节的相互联系来划分，可分为链式过程和复合环状过程： 2 1 2 1 链式过程 从技术创新各部门环节的前后逻辑关系及技术创新动作过程各环节的先后 顺序来看，技术创新的一般过程可以用一个链式模式来表达( 图2 2 ) 。 图2 - 2 技术创新的链式过程模式 也就是说。由科学研究，特别是基础研究与应用研究得到新的设想或新的 思想，然后经过研究开发出模型，样品或实验数据，为中试提供参数，再经中 试为设计生产线提供依据，最后生产出新产品投入市场，并经过成果推广而扩 散到其他单位或行业。这种链状模式对于以技术推动为主，创新目标比较明确， 市场需求或技术变化都不快的环境是比较适合的。事实上，我国许多企业的技 术创新都是这样按部就班推进的。不仅如此，我国的体制和机构设置在很大程 曲 硕士学位论文第2 章技术创新能力六要素模式的理论依据 度上受这种链式过程模式的影响，这种模式忽视了创新来源，尤其是市场需求 的多样性，忽视了创新运行过程中各阶段的信息交流和反馈。 2 1 2 2 技术创新的复合环状过程 随着技术的发展和市场需求的变化，形成了技术创新复合环状过程，见图 2 3 所示。 技术发展 市场需求 i1l fifl1l11 ifl fljiflfflf 图2 3技术创新复合环状过程模式 这种模式要求必须有相适应的组织结构和运行机制，如果在创新的各阶段 分别由相互独立的机构完成，除非有强有力的控制，否则，很难保证技术创新 的成功。或在时间与创新质量上具有竞争力。大多数关于创新与结构的关系的 研究认为，平面型结构的大公司或半密闭型的集团企业最利于创瓤。集权性的 一般管理层次少，因而技术创新目标的确定与各阶段间交流转移是比较容易的。 2 ，1 3 技术创新能力原理 2 1 3 1 技术创新能力的界定 技术能力( t e c h n 0 1 0 9 i c a lc a p a b i l 姆) 是企业建立工厂并有效地运营、随时间 而改进和扩展它、以及开发新产品和新工艺的技能，包括技术的、管理的和组 织的技能。它具有可积累性、渐进性和有差别性，由生产能力、吸收能力和创 新能力三项组成。 技术创新能力是技术能力的组成部分，技术创新能力与吸收能力、生产能 力之间存在一定的关系。在根本性创新的方式下，吸收能力是技术创新的外围 能力，其在技术能力中的地位很低，并已基本上附着技术创新能力之上，在渐 进性创新的方式上，吸收能力在增强技术能力上具有核心作用，而技术创新能 力则成为外围能力。生产能力对技术创新能力起保障和支持作用。只有拥有技 硕士学位论文第2 章技术创新能力六要素模式的理论依据 术创新能力，经过不断创新，企业在技术能力上才能最终战胜技术领先者，从 这个意义上讲，技术创新能力是企业发展技术能力的核心。 2 1 3 2 技术创新能力的构成要素 依据技术创新的基本含义、过程以及成功技术创新的经验，可将技术创新 能力分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制 造能力和营销能力六大要素。 ( 1 ) 创新资源投入能力 技术创新资源投入能力指企业投入技术创新资源的数量和质量。 技术创新资源投入分为r d 投入和非r & d 投入。r d 投入能力集中体现 在经费、人员和设备上，用研究开发经费占销售收入的比重和人均研究开发经 费测度经费投入能力。用i d 人员数量和素质( 包括学历、职称、成果水平) 衡量人员投入能力。用r d 设备净值反映设备投入能力。 r & d 投入能力只限于同行企业或生产相同产品企业的比较。行业之间的比 较缺乏可比性。例如，在机械行业的企业和在化工行业的企业具有相同的经费 投入时，却不能解释为具有相同的投入能力，而在同行业中，甲企业在r & d 投 入上多于乙企业，则表明甲企业的r & d 投入能力强于乙企业。 非r d 投入在创新活动中是存在的，这可以从创新过程中多种创新方式并 存的现实中得到证实，我们以专利、创新费用分布、技术引进与消化吸收投资 和技术改造投资描述非r d 投入。 ( 2 ) 创新管理能力 创新管理能力并不是指每个创新项目从立项到完成的管理能力，它的含义 比这样的认识要广，它是指企业从整体上、战略上安排技术创新和组织实施技 术创新的能力。因此，我们把创新管理能力理解为企业发现和评价创新机会， 组织管理技术创新活动的能力。 创新管理能力主要由三方面反映：创新战略：创新机制：创新速度。 创新战略服务于企业经营目标，企业的创新道路怎么走，必须首先对技术 变化趋势有所把握，并对竞争对手的创新战略做认真分析。其次，充分分析自 己的技术能力，选择技术创新的主攻方向。创新战略是一系列工作的组合，发 现和评价创新机会是创新战略制定中的有意识活动，可归结在创新战略中，根 据创新战略的要求，企业在创新资源的配置上会做出相应安排。 影响创新管理能力的第二个方面是创新机制。简要地说，创新机制主要与 创新活动中的人中有关有效的创新机制能使创新人员人尽其才、晋奖刺激、 沟通顺畅、合作有效。人尽其才指有条件充分发展创新人员的创造性；晋奖刺 硕士学位论文第2 章技术创新能力六要素模式的理论依据 激指创新人员，主要指r & d 人员的研究成果的质量与其晋升密切挂钩，而且有 明确的物质奖励；沟通顺畅指企业内研究开发、生产、营销与综合部门之间具 有良好的沟通方式或渠道，能开展旨在实现技术创新的太协作即建立起创新 小组，把来自研究开发、计划、生产、质量管理、销售、服务等各个领域的人 员组织在一起形成技术创新的有效机制；合作有效指在与企业的外部技术力量 ( 大学、研究机构) 的合作方面具有行之有效的办法和经验。 创新速度不断加快是一种历史性趋势。产生于1 8 世纪到2 0 世纪的重要发 明，它们的问世之日到首次应用的时间在不断缩短，从1 8 世纪初的大约8 0 年 到2 0 世纪初的2 0 年左右。当代的科学发明到首次应用的时间又进一步缩短， 许多发明就是在解决技术问题中产生的，而且，现代技术与基础研究的进展密 切相关，基础研究与商业应用之间距离缩短，使许多商业竞争转化为基础研究 的竞争，这种现象的高科技领域已是普遍现象。 在制造业领域创新速度包括开发时间和从定货到交货的时间。现在和过去 比，无论是开发时间还是从定货到交货的时间都在大大缩短。 创新速度提高能给企业带来极为显著的经济效益。进入市场时间越晚，潜 在总收入减少越多，进入市场提前，则收入增幅显著。正是存在创新速度与经 济效益攸关的内在联系，提高创新速度受到西方企业的高度重视。 企业创新速度是企业创新管理水平的一种综合体现，用它反映企业技术创 新管理能力具有相当的力度。 ( 3 ) 创新倾向 创新倾向是对创新愿望的真实性和创新愿望的强烈程度的反映。创新倾向 强表现为企业创新活动多，创新倾向强表现为企业创新活动少。 技术创新不是企业的守成活动，而是企业家追求卓越、积极开拓的产物， 是企业家精神的一种集中体现。创新倾向集中代表了企业家创新意识和创新能 力。有眼光，能看到市场潜在利润：有胆略，敢于冒创新风险，有能力，最终 能取褥市场利润。这三条是企业家具备的基本条件。因此，创新倾向自然成为 企业家的独特行为特征。 创新倾向指企业家具有的创新主动性和前瞻性。创新倾向可以从创新率、 创新视野等方面得到体现。 ( 4 ) 研究开发能力 研究开发能力可由创新资源投入与配置的结果表示，但创新资源投入能力 替代不了研究开发能力。前者既强调r & d 投入，又强调非r & d 投入，而后者 则强调r d 的成果。 硕士学位论文第2 章技术创新能力六要素模式的理论依据 研究开发包括基础研究、应用研究和试验发展。 企业的研究开发包括科学和技术的基础研究和应用研究，以及原型机和工 艺方法的设计与开发。不包括质量管理、一般产品试验、市场调查、贸易促进、 销售服务等。 基础研究指为了科学进步而进行的初步探索的研究项目。这种研究活动没 有特定的商业目的，但它不妨碍该企业目前或将来可能关心的那些领域的研究。 换句话说，尽管它没有商业目的，但它却可以是企业现在或将来可能关心的领 域。目前，在材料科学和生物科学的研究中，许多企业从事的基础研究就具有 相当明确的商业目的。这种现象的出现正在改变基础研究没有商业目的传统认 识。 应用研究具有明确的商业目的，其研究对象必然是产品或工艺，而开发的 目的是把把研究所取得的发现或一般的科学知识应用于产品或工艺上。开发分 早期开发和后期开发。早期开发指将应用研究成果首次应用于初始实验模型或 工艺上。后期开发是继早期开发直到生产前这一段的工作，包括确定产品设计 性能和规格，或进行中试。 衡量企业研究开发能力可以分别衡量企业的基础研究、应用研究和开发研 究能力。对引进技术而言，消化吸收和再创新活动归入研究开发活动，相应地 可以用消化吸收后的再创新能力作为研究开发能力的衡量指标之。 专利是研究开发的重要成果，用专利指标衡量r & d 能力已被广泛接受。 自主创新能力以r & d 能力为基础，自主创新产品率是对r & d 能力的一种 反映。 ( 5 ) 制造能力 创新需要的制造能力与现有制造能力有差别，创新需要的制造能力指能使 创新实现的制造能力。也许现有制造能力就能满足创新的需要，也许现有制造 能力只有提高以后才能满足创新的城要。在前一种情况下，创新无需对制造能 力提高额外要求。但是，后一种情况下，必须对制造能力进行调整。 我们把制造能力定义为把研究开发成果转化为符合设计要求的可批量生产 的产品的能力。制造能力包括三个基本方面：一是企业装备的先进性；二是工 人的技术等级、适应性和质量；三是工艺设计和管理能力。 ( 6 ) 营销能力 营销能力弱是我国企业技术创新失败的最普遍原因。 营销能力包括两方面的能力，一是市场调查研究能力；二是销售能力。销 售能力又表现在销售宣传和销售系统两个方面。 硕士学位论支第2 章技术创新能力六要素模式的理论依据 技术创新所需要的第一位的营销能力就是市场调查研究能力。它不是依靠 销售人员的经验就能够替代的，也与销售能力不同。企业在开发新产品或对产 品进行重大改进时应充分分析消费者( 或用户) 的需要、竞争态势、成本和收 益、创新的可接受性和方向等，企业从事这项工作需有专人负责或建立专门的 小组或部门。从根本上讲，销售和市场调查是性质不同的两类活动。销售是卖 方所从事的活动，而市场调查是了解买方的活动。 市场调查研究能力可从两方面反映，一是企业是否开展这项工作；二是从 创新成功和失败的原因分析中看市场调查所起的作用。 销售能力是一种推销能力，它包括不可分割的两个方面。首先，应使目标 消费者或用户了解并愿意接受企业的技术创新成果( 如新产品) ，这可以包括信 息发布、试用、上门服务等等，其次，拥有自己的销售网络，使新产品有顺畅 的流通渠道，需要者能便捷地获得问世的新产品而且还能方便地把对产品改进 的建议反馈给生产企业。注重销售能力建设，把创新构想最终变成创新现实， 无疑能使创新获得更大的收益。 2 ，1 ，4 技术创新激励原理 激励主要是指在一个经济体系内，使激励对象有动力去实现系统的目标。 技术创新激励则是指通过制度安排、政策或其他措施激发各创新活动主体和参 与者的技术创新的积极性和主动性，以实现技术创新的系统目标。 对技术创新活动的激励可分为两个层次：是国家对企业创新活动的宏观 激励，二是企业内部对创新活动的激励。技术创新激励的方式可分为四种： 一是产权激励。所谓产权，是指个社会所强制实施的选择一种经济品使 用的权利，它可以分为有形资产和无形资产产权。技术创新的每一个阶段都存 在溢出效应，一个新产品或改进产品的构思，大部分来自经济因素的考虑。正 是由于技术创新具有溢出效应，且模仿成本大大低于创新成本，因而模仿现象 屡见不鲜，严重损害了创新者的应得利益，阻碍技术创新活动。为了提高人们 的创新发明的积极性。唯有在法律上确定人们对新技术这种知识的拥有权，唯 有实现产权激励。 二是市场激励。市场激励主要依托于市场制度与结构。市场与产权一样， 是一个实施费用低、效率高的激励制度。市场过程对技术创新的激励，主要在 市场过程是一个技术创新的自组织过程。市场可部分消除创新的不确定性，能 为创新提供动力，能正确引导创新，能通过竞争给企业的创新压力，能催化技 术创新活动。 三是企业激励。企业激励是内部激励，对企业来说，企业内部激励可以从 硕士学位论文 第2 章技术创新能力六要素模式的理论依据 两个主要的方面入手：一是调整企业内部产权结构，实行劳动力、技术创薪成 果折股分红的新的产权结构。二是实行多种激励制度。针对技术创新人员的需 求层次和差异性，实现多种形式的激励。正确处理奖励与惩罚之间的关系、物 质奖励与精神奖励之间的关系、个人奖励与集体奖励之间的关系、直接激励和 间接激励之间的关系、报酬性激励与非报酬性激励之间的关系，等等。 四是政府激励。政府激励是一种非市场激励，它主要依托四个手段：教育、 科技发展战略、科技政策和资金等。 总之，产权激励、市场激励、政府激励和企业激励相互作用，共同构成技 术创新的激励机制和系统。产权激励通过创新成果的所有权关系来推动技术创 新的活动：市场激励通过市场力量来推动技术创新；政府激励通过政策或行政 手段来支持技术创新；企业激励是企业技术创新的一种内生激励。 2 2 技术创新能力六要素模式的提出 如何提高技术创新能力，可从技术创新能力六要素开展工作，但关键还在 于要结合技术创新过程有针对性地落实到技术创新的各个环节中去，这样才能 很具体地落实技术创新对策，全面提高技术创新能力。否则，对策的可操作性 就值得怀疑。本人结合长期在技术创新战线的工作经验和以上所述的技术创新 理论，提出如图2 4 所示的模式。 攀懈眯尔长罐帮罩*丫n田 k衽 ljl 器r 怪容靴器 姐耀 辖删酬 l 划r ，、 磊镒 尽 r 娶 涩 剐 廿堪 糯 抽 ， 壤 d聪r 回 嶷耀 糕 、， 届辎 糸蜒 表r 富寐 根拦 枣 kj 一 榛踊骚 孵拦嵇劁盆幅辎懈随长r槎螓商*蟮褂n躲 戗螬越咎_千匿 硕士学位论文第2 章技术创新能力六要素模式的理论依据 根据上述理论可知，技术创新历经新思想、研究、开发、中试、批量生产、 市场营销、扩散等七个环节，从国企的实际来看，尤其是企业的组织机构设计 来看，研究、开发、中试三个环节，一般都在同一个部门组织实施，因此可以 视作一个环节。技术创新能力六要素包含创新资源投入能力、创新管理能力、 创新倾向、研究开发能力、制造能力、营销能力。能力体现在技术创新过程中， 不仅能促进技术创新过程的实现，也能阻碍技术创新过程，技术创新能力的提 高有利于技术创新过程，其六要素在技术创新过程七环节的作用是不同的，也 即对某个过程环节的影响与作用是最突出的： ( 1 ) 创新资源投入能力，它包含r & d 投入和非r & d 投入两个方面，对研 究、开发、中试环节的作用是最大的，没有创新资源的投入，就无从开展研发 工作；创新资源投入达不到要求也会影响创新的质量，甚至于使创新失败，而 对技术创新过程的其它环节作用很小，因此提高创新资源投入能力，关键在于 研究、开发、中试这三个环节。 ( 2 ) 创新管理能力。它反映在创新战略、创新机制、创新速度三个方面。 管理是全方位的，需要落实技术创新过程的各个环节中去，创新战略包含研发 产品战略和市场营销战略等，创新机制决定了新思想的产生数量和质量，也决 定研发、生产、营销和扩散等环节的效率，创新速度决定了整个技术创新过程 的效益和成败。故而创新管理能力反映在技术创新过程的各个环节。 ( 3 ) 创新倾向。创新倾向是一种观念、一种意识。物质决定意识，但意识 对物质也可起反作用。如果企业家或者技术创新参与人员没有创新倾向，就没 有技术创新的成功。或者技术创新的成效不高，因此创新倾向必须在技术创新 的全过程进行强化。 ( 4 ) 研究开发能力。研究开发能力的影响因素比较多，但主要还是体现在 研究、开发、中试三个环节。研究开发能力差，相应技术创新成功的可能性小， 就可能造成创新损失，其负面作用很大，就不可能再有批量生产、市场营销、 扩散等过程。 ( 5 ) 制造能力。它包含三个基本方面：一是企业装备的先进性；二是工人 的技术等级，适应性和质量：三是工艺设计和管理能力。制造能力最主要影响 的是中试和批量生产环节，企业装备不先进就不可能高质量完成中试和批量生 产过程；工人的技术等级等综合素质差，也难免出现中试效果差或批量生产不 合乎要求等情况；工艺设计和管理能力差，中试装置或批量生产装置就会造成 物耗高、难以正常运行等情况的发生，甚至于使创新失败，显然，要提高制造 能力关键要落实中试和批量生产的环节。 硕士学位论文第2 章技术创新能力六要素模式的理论依据 ( 6 ) 营销能力。创新产品一问世，关键还在于走向市场，让用户所接受， 否则创新就没有意义。营销能力包含市场调查研究能力和销售能力，集中反映 在技术创新的市场营销环节，它对其它环节的作用比较小。 综上所述，技术创新能力六要素模式有效地将技术创新能力和技术创新过 程紧密结合技术创新能力与技术创新过程相互作用，相辅相成。否则，离开 技术创新过程去谈提高技术创新能力，就难以有效解决。结合技术创新过程去 提高技术创新能力，其对策具有可操作性、针对性和成效性。 1 6 硕士学位论文第3 章株化集团技术创新现状与能力分析 第3 章株化集团技术创新现状与能力分析 3 1 技术创新现状分析 3 1 1 株化集团基本情况介绍 株化集团是以原株洲化工厂为母体改制而成为国有独资公司，公司始建于 1 9 5 6 年，经过4 0 多年的奋斗，公司己发展成为以生产和经营基本化工原料、化 肥、农药和化学建材为主的中南地区最大的基本化学原料生产基地。并己跻身 于国家重点扶持的工业企业及湖南省2 0 家重点发展集团之一。其主营化工产品 及塑料建材均属于我省“十五”计划和2 0 l o 年远景规划的支柱产业。公司资产总 额近2 0 亿元，年总值过1 0 亿元，占地面积1 8 0 万m 2 ，员工总数7 0 0 0 多人，其 中工程技术人员有7 6 6 人( 高级7 5 人，中级2 7 6 人，初级4 1 5 人) ，具备从产 品研究开发，设计施工到生产经营全面管理一条龙的配套能力。 集团下辖诚信、永利两大予公司，诚信公司下辖烧碱厂、氯气厂、聚氯乙 烯厂、电石厂、供热厂、翔宇公司、建材公司、湘瑞公司、石英公司、复肥公 司、临氮公司、赤峰公司和有关部室，辅助机构等单位。永利公司下辖硫酸厂、 钛白厂、磷肥厂、磁材公司等单位，集团本部下辖技术中心、科人设计公司、 建安公司、劳服公司、三产公司等单位。 株化集团是以氯碱产品创业的企业，经过4 0 多年的渐进式发展现拥有产品 5 0 多种，例如：1 0 万怕烧碱，5 万讹聚氯乙稀，1 万t a 水合肼，3 6 万曲硫 酸，l o 万t a 复混肥，1 5 万“a 钛白粉，6 万妇合成盐酸，8 万“a 尿素，1 2 万 伽塑钢门窗。8 k 妇塑料管材，3 姘a 邻( 对) 氯甲苯，2 5 0 讹蒸汽配2 4 0 0 0 k w 发电机组等，产品品种十分齐全，并有许多产品产能在国内处于先进行列。1 万 “a 水合肼处于国内第一位，3 6