（管理科学与工程专业论文）物资采购智能评标系统.pdf

俑整 93 9 3 5 0 6 ，摘要 f 髓着中国经济的持续发展，卖方市场向买方市场的转变，企业 问的竞争日趋激烈，能否从众多的供应商家中，选出质优价廉的产 品，满足企业生产经营的需要，能否有效地降低采购成本、生产成 本，已成为关系到企业生存和发展的关键。 招标作为一种先进的采购方式，由于它公平公正、机会均等、 广泛择优，正花被越来越多的纶业采用。 评标是招标过程的关键环节，评标工作的好坏不仅影响到哪个 投标单位巾标，而且直接影响到企业能否按期、保质、高效地获得 企业生产经营所需地物资。 目前使用的评标方法大多是以定性分析为基础，带有较强的主 观性。建立一套合理、可行的评标模型系统，采用定性分析与定量 分析相结合的方法来评标，对实现评标工作的公正性、合理性有着 重要的意义。本文对此作了深入研究。y 论文首先闸述了评标在招标过程中的重要性，对目前常用的评 标方法进行了分析和比较。在此基础上，提出了建立以层次分析法 和模糊综合评判为理论基础的评标模型系统。该系统的建立，为物 资采购的评标提供了一种新的思路：1 、通过对繁杂的评标指标进行 分析，按照其隶属关系建立指标体系的层次分析结构图，用改进的 层次分析法解决了评价指标权重的分配问题；2 、通过建立绝对评价 和相对评价模型，减少了评判者在标书相互比较中的主观性。 另外，本文还采用j a 、a 语言编制了相应的智能评标系统，将理 论设想于实际应用结合起来。以秦皇岛电力公司物资处的高压开关 柜招标为例，按照本文所述模型系统对投标单位进行了评价及排序， 取得了较好的结果，对本智能评标系统的准确性、合理性进行了实 证。 关键词：招标评标层次分析法模糊综合评判 a l sj 1 c t a b s t r a c t w i t ht h e s t a n d i n gd e v e l o p m e n t o fc h i n e s e e c o n o m y , a n d t h e t r a n s f o r m a t i o no fs e l l e r sm a r k e tt ob u y e r sm a r k e ti no u rc o u n t r y t h e c o n t e s to fc o m p a n i e si sm o r es e v e r e l y h o wt op i c ko u tt o p q u a l i t ya n d l o w p r i c e dp r o d u c t s f r o mn u m e r o u s p r o d u c e r , a n d h o wt or e d u c e o p e r m i n gc o s t s a n dp u r c h a s ec o s t s ，h a v eb e c o m et h e s i x t y f o u r d o l l a r q u e s t i o no f a ne n t e r p r i s el n v i t ep u b l i cb i d d i n gi sa na d v a n c e dp u r c h a s e m o d e ，a n dh a sb e e na d o p t e db ym o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e sf o ri t s u s t i c e ， e q u a lo p p o n u n i t na n df a r r a n g i n gs e l e c t i v i t y b i de v a l u a t i o ni st h ek e yt a c h ei nb i di n v i t m i o n w h i c hw i l li n f l u e n c e t h eb i d d e rw h oc o u l dg e tt h e b i da n di ft h ee n t e r p r i s ec o u l dg e tt h e m a t e r i a l sp r o m p t l y ，e f f i c i e n t l ya n de f f e c t i v e l y n o w , t h em e t h o d so fb i de v a l u a t i o na r em o s t l yb a s e do nq u a l i t a t i v e a n a l y s i s ，w h i c h i ns o m ed e g r e e sa r eh i g h l y s u b j e c t i v e f r o mt h e p o i n t v i e wo f q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h i st h e s i sp r o v i d e sa n di n t e n s i v er e s e a r c hi n b i de v a l u a t i o nm e a s u r e sa n dt r i e st oe s t a b l i s har e a s o n a b l ea n dp r a c t i c a l e v a l u a t i o nm o d e ls y s t e m f i r s t l y j i,t e x p o u n d st h ei m p o r t a n c eo fb i de v a l u a t i o n a n dn t r o d u c e s t h ea p p r o a c h e sc u r r e n t l yi nc o m m o nu s e s e c o n d l y , i tb u i l d su pab i de v a l u a t i o nm o d e ls y s t e m i ti so nt h e b a s i so fa 肿a n df u z z yj u d g e m e n t i ta n a l y z e sc o m p l i c a t e de v a l u a t i o n i n d e x e si na c c o r d a n c ew i t ht h e i rs u b j e c tr e l a t i o n s h i pa n dd r a f t so u tt h e s t r u c t u r eo fe v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m t h e ni td i s c u s s e st h ed i s t r i b u t i o no f b i de v a l u a t i o nw e i g h tn u m b e r f o rt h ep u r p o s eo f r e d u c i n gt h es u b j e c t i v i t y i nt h ec o u r s eo fe v a l u a t i o n ，i ts e t su pb o t ha b s o l u t et h er e l a t i v em o d e l ， t h e r e b yp r o v i d e s a p u r e l yn e wa p p r o a c h f i n a l l y , s o m er e l e v a n tc o m p u t e rp r o g r a m m e r h a v eb e e nw o r ko u t t 景及意义 1 背景及意义 在整个招标过程中，评标工作是一项最主要的内容，也是物资 采购招标决策系统中最关键的一个环节。评标的实质是业主对于供 货商进行优胜劣汰的选择。如何从众多的投标者中选择出最佳的供 货商? 避一步说，通过什么途径和方法，才能对供货商作出较为科 学的、客观的评价? 这是社会经济系统t 1 一的一个非常难以处理和复 杂的决策理论问题。长期以来，人们一直往思索和研究，但至今没 能找到种f 1 分满意的结果。在这里，奉文试图通过另一种途径在 评价决策理论研究方面有个新的突破。 1 1 目前物资采购评标的现状及存在的问题 关于招投标理论问题的研究，从1 9 6 5 年f r i e d m a n l 在运筹学杂 志( o p e r a t i o nr e s e a r c h ) 上发表了第一篇开创性的文章以来，日益受 到人们的重视。f r i e d m a n l 首次运用运筹学方法研究了招投标问题， 后来人们在他的基础上做了大量工作。尤其是美国6 0 年代德克萨斯 州油田的租赁开采，极大地促进了招投标问题的进一步研究。人们 开始发现不能再凭以往的经验进行决策了，应借助于数学模型这一 有力工具，通过理论分析来指导自己决策。 此后，人们进行了大量研究工作。1 9 7 9 年r m s t a r k 和 m h r o t h k o p f 汇集了这方面文献5 0 0 多篇，为进步研究提供了丰 寓的材料。1 9 8 1 年e n g l b r e c h t - w i g g a n s 对一般拍卖、投标模型进行 了评述和归纳，并对今后的研究提出了很多问题。近年来，人们仍 在对最基本的f r i e d m a n l 和g a t e s 模型进行验证和改进，对招标问 此玎变通人学坝土学位论文 题的研究还依然停留在招标程序和评价指标体系等有关细节问题方 曲的讨论，还没有发展到用系统方法进行量化分析的阶段。 目前，世界各国现行的评价方法，基本上都是以接受最低标原 ! ! l 】为主导。这些方法大多采用了“英国土木工程师学会，咨询工程 师协会和1 ：木工程承包商联合会”( i n s t i t u t i o no fc i v i l e n g i l l 0 0 f i n g ，a s s o c i a t i o i lo f c o n s u l t i n ge n g i n e e r sa n df e d e r a t i 0 1 3 0 i c iv i1 e n g i n e e r i n gc o n t f a c t o r s ) 的基本思想。近十年来，这种 盯标授标方法和准则。一直没有太大变化，尽管大量文章和凋查曾一 p 指出这种方法存在的问题和弊病。 1 9 6 4 年b a n w e l l 和i t a r r i s 在关于土木工程承包的论文中就曾提 “ 了这种最低标授标原则是不i 刃合实际的问题。1 9 7 6 年，英国建筑 e 业研究与信息协会( c i r a ) 在报告中更加明确地论述了“b o q ”( 报 价单) 的局限性，并对评价方法的改进做了初步工作，但在后来的 招标评标中，这世界通行的原则依然没有多大改变。比如1 9 8 1 年 印度尼西亚萨古林水电站在1 招标中，法国d u m e z 公司报价6 5 5 0 万美元为最低标，日本k a j i m a 公司报价7 8 2 0 万美元为次低标。咨询 公司评价结果认为d u m e z 公司自然报价较低，但由于施工机械明显不 足，难以胜任，而建议授标给日本k a j i m a 公司。可是世界银行咨询 团仍然认为，评标的最主要依据是报价，最后还是d u m e z 得以中标。 1 9 9 0 年英国科学与工程研究会的a m e r n a 和n j s r n it h 共发表 了一篇文章，再次对传统的评价方法中存在的问题提出了批评。指 出根据最低标原则授标，往往会出现标价过低的“自杀标” ( s u j c i d a l 】yl o wb i d ) 和“有误解的标”( m i s c o n c e i r e db i d ) ，最 终导致工程项目的合同无法执行，从而使业主蒙受巨大的经济损失。 文章提出了要从多种因素和多个角度去考察、评价投标商的思想， 但对多因素的综合评价方法没有作进一步研究。 f i 肢意义 目前，各国对于多闪素的综合评价方法大多届) 二定性的评价。 通用的方式有两种：一种是将投标文件分发给各职能部门征求意见， 最后由总经济师组织讨论评定；另一种是由各部门专家组成一个坪 标小组( 委员会) 进行评选。定性的评标方法，受人们牛观影响及 “权威效应”的影响很大，以至给决策带来很大困难。如何将评标 1 ：作系统化、理论化，并借助数学手段，简便快捷地作出正确的判 断乖i 决策，已成为人们越来越普遍关心的问题。 评价方法的变化是评标工作发腱的必然趋势。近年来国内外很 多学肯n ：这方向作出r 小少研究和尝试。有些国家提采h “打分 法”进行评标。这种方法简单易行，但比较复杂，对评价项日中的 各项指标加减分数缺乏足够的科学依据。而且各种指标“权重”多 大为宜，带有很大主观性，仕| = 界银行在“补充采9 匈指南”中也表- ，j 了反对意见。 最近有1 i 少人开始研究“模糊数学综合评价方法”。这种方法比 “打分法”进了一步，该法是用隶属度来表示指标的优劣程度，特 别是在群组决策方式下，采用了数理统计的方法，计算隶属函数值， 权重的确定也是通过一定数学方法得到的。该法有它自己的长处， 但与“打分法”没有太大的质的区别。它与类似的其他方法一样， 都普遍存在两个不足：是在指标量化过程中，无法摆脱主观因素 的影响：二是综合过程缺乏理论依据，使有效性下降。 1 2 本研究的意义 在招标的多个环节中，评标是核心，它关系到招标的质量。目 的国内是买方市场，各生产商生产任务不饱满，投标单位间的竞争 非常激烈，每个单位都希望能够中标以使企业获得生存和发展，招 标单位则希望通过招标，选择优秀的生产商，以便能采购到质优价 北疗定通人学硕 学竹沦文 廉的物资。因此，科学公正的评价对招投标双方都很重要。 耍做好评标工作，首先必须有一套利学、公正、合理且便于操 作的评价方法。 科学性主要体现在采用科学的方法，如实地的反映被评对象的 客观性，是评标参加者的主观因素减少到最低程度。 公正性则要求通过评价技能公正的选出中标企业，又能保护招 标投标双方的利益，村：绝捌投标工作中的不正之风。 合理性是j i 能合理的处理各种特殊情况，既能适应国内各种物 资采购的需要，又烬可能地j 国际惯例接轨。 可操作性是指通俗易懂，评标者能方便操作。 本文的智能评标系统的建立，是借助于数学的手段，采用定量 分析与定性分析相结合的方法，综合考虑了标价、供应商的信誉、 财务实力、供货时间、质量承诺等因素，先通过优化组合制定出各 阅索所占权重，再据以进行综合评定直至筛选出实力强、标价合理 的中标单位。以智能化方法实现的这一解决方案，对实现物资采购 评标工作的科学性、公正性、合理性和可操作性具有积极的意义。 1 3 研究思路和主要内容 本文结合秦皇岛电力公司物资处的实际情况，利用层次分析法， 确定出影响评标决策的各项指标和各指标之间的关系，结合层次分 析法与模糊数学的理论，建立评标决策模型，并利用计算机技术， 实现物资采购招投标智能评标系统，最后将系统应用于秦皇岛电力 公司物资处的实际招标评标工作中。 物资采购招投标样申、计“、办法，殳存n 4 题 2 物资采购招投标程序、评标办法及存在问题 物资采购招投标是伴随着工程建设招投标的产生而产生的。在 工程建设中，为了降低工程成本，常采用这种广泛地召集供货商， 进行公开比价的方法。现在在企业中，购买原材料、采购设备已逐 渐成为重要的经济活动。一般情况下，一个企业采购部门的采购金 额l i 企业全年收入的3 0 7 0 。许多经济学家分析指出，降低采购成 小的有效方法是实旌经济采购原则。即最大限度地集中采购，扩大 订货量，减少订货次数。而招标恰恰能够体现经济采购原则。因为， 招标采购是把通常需要零星采购或分别采购的物品大批量地集中在 同一时间、同一地点内完成，减少了多次采购中的时间、精力、通 信费用的消耗。如果招标设备数量多、金额大，那么其经济效益就 更加明罹。于是，以招投标的方式进行物资采购，正在被越来越多 的企业重视。 2 1 物资采购招投标的基本概念 招标( i n v i t a t i o no ft e n d e r ) 和投标( t e n d e r ) 是一个过程的两个 方面，是一种商业行为，也是一种有组织的交易方式。 在社会生活中，大型建设项目的承包、大型商品的采购等，通 常都矸i 采用一般的交易程序，而是按照预先规定的条件，向社会公 众发布通告，邀请符合条件的国内外制造商和承包商报价投标，或 荷是向几个特定的承包人或供应商发出投标邀请，若干投标人同时 投标，最后由招标人通过对各投标人所提出的价格、质量、交货的 北j 佥_ 迎夫学坝i + 学俯论丈 期限和该公司技术水f 、财务状况等因素进行综合比较，确定其一 ， 条件最佳的投标人为q 。标人，并j 之最终订立合同。这就是招标投 标取的的全过程。在这个过程中，发包人、采购商所进行的业务是 捎标，而对承包商( 或出l _ 】商) 来说，他们进行的业务则是投标。 2 1 1 招标投标的概念 () 招标的慨念 捌标是指发货人、采购商、技术和服务的需求方等根据自己的 需要，提一定的标准和条件，公jr 发布招标通告或向特定的法人 或其他组织发出投标邀请函，邀请他们前来投标的行为。从经济上 讲，招标是一种交易行为；从法律上讲，招标是一种事实行为，而 不是法律行为。 一般而言，招标须具有两项条件：一是招标人必须在招标文件 中提出定的标准和要求；二是公开发布招标公告或向特定人发送 投标邀请书，以将招标的意愿表现于外部，并使社会和有关当事人 了解招标要求。 ( 二) 投标的概念 投标是指投标人按照章程规定的期限、条件以及投标格式提 h 投标响应书和报价的行为。 投标【! 三是一种目益多见的商业行为，投标人在决定是否参加投 标之前，首先应考虑本单位是否能达到招标人规定的资格条件，一 经决定，则应进行成本核算，以便以最合适的产品、最适合的价格 参与投标并进行投标文件的准备。一旦中标，投标人应信守合同， 按质、按期、按数量交货。 物资采购招投标柑净、评标办泫展存布问题 招标与投标的核心是竞争，通过货比三家，从商务、数量、技 术质量、交货期、价格等方面进行综合比较选购，以争取达到招标 预期的目标。 2 1 2 招标投标的范围 我国率先推行招标投标的是建设工程承包项目，以后在取得经 验的基础上逐步向其他行业推广。目前我国的招标投标已广泛地运 j 日j 二l ：业、农业、科学、一n 生、文教等各行各业。招标的范围由“物 化劳动”方面扩展到“活劳动”方面( 即由“物”扩展到“人”) 。 特别在国民经济各领域中，不论商品还是非商品，凡是适用于竞争 性的事物均可实行招标投标，而且招标投标的作用也由单向性转变 为双向性：既可以促使价格与费用水平降低，又可使产品质量、承 包基数和人员素质等得到提高。 从其适用范围来看，我国招标投标的基本情况如下： ( 1 ) 建设项目的招标投标。这种招标投标运用极为普遍。过去由于管 理体制的原因，基本建设领域长期存在战线过长、投资额不断突破、 许多项目浪费大、工期长、质量低、新增固定资产往往不能产生预 期的生产能力等问题。为改变这种状况，我国率先在基建项目中推 行了招标投标制； ( 2 ) 工交部门的招标投标。工交部门足在国民经济中举足轻重地位的 l 目民经济主导部门。近年来招标投标已在工交部门广泛运用，并且 价值额急速增高； f 3 ) 农业项目的招标投标。随着农业联产承包责任制的推广和深化， 农业生产也引入了竞争机制，农业首先在水利工程方面采取招标投 北方交通大学硕士学位论文 标，然后广泛扩展到土地承包招标、果园承包招标、鱼塘承包招标、 森林养护招枥：承包等项h ： ( 4 ) 商品项目招标投标。这种招标形式多样，目前主要用于紧俏商品 的采购； ( 5 ) 科、文、卫等项目的招标投标。为推进科技成果商品化，我国在 科研项e j 叶】推行了招标，以后逐渐扩展到文教、卫生等项目： ( 6 1 其他项目的招标投标。除上述利于类型化的招标项目外，还有其 他众多的招标投标项目，如产品扩展、生产工艺转让、服装设汁、 包装图案设计、甚至形势教育等，也实行了招标制。 t f i 华人民共和国商标法规定，在我国境内进行下列工程招标项 目包括项目的勘察、设计、施工、髓理以及与工程建设有关的重要 设备、材料等的招标采购，必须依法进行招标： 1 、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全 的项目： 2 、全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 3 、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 依照法律、行政法规和国务院的规定，必须进行招标的其它项 目，也要依法招标。 任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其 他任何方式规避招标。 2 1 3 招标投标的方式 ( 一) 公开招标 公开招标又叫竞争性招标、是指招标人以招标公告的方式邀请 物资采购招投标 。剐手、评标办泼段打在问题 4 ；特定的法人或者其他组织参加投标的活动。 依法必须进行招标的项日的招标公告应当通过国家指定的报 刊、信息网络和其他媒体发布( 招标公告应当载明招标人的名称和 地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件 的办法等事项) ，吸引众多企业、单位参加投标竞争，招标人从巾择 优选择c | l 标人。按照竞争程序，公开招标可分为国际竞争性招标和 国内竞争性招标。 例如，在我国，国际招标公告书除r 刊登在国内发行的重要刊物上 以外，还要以英文刊登在人民日报海外版上。世界银行贷款的 总采购通告首先发表在联合国的“发展商业报”上，还将具体招标 的商品内容、时问刊登在受援国官方报刊( 我国的人民日报) 及 j 七海外版上。公开招标的根本特征是最大限度的公开性，即招标公 告向不特定的人公告，凡有能力的投标人，无论是全民企业、集体 企业、合资企业，还是个体企业；不论是军工企业还是民用企业； 不论是生产单位还是供应单位，也不论生产规模大小，均可不拘一 格地投标。这种招标方式的优点是，它在各方面均体现了机会均等， 拓宽了竞争面，从而有利于在最大范围内网罗竞争者，有利于提高 招标效果；而且，这种招标有一套严格的程序和监督机制，具有极 高的透明度，可有效地防止不正当竞争，故深受广大投标人欢迎， 但1 ；足之处在于招标工作量大，手续复杂，旷日费时。 f 1 邀请招标 邀清招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人和其 他组织进行投标的活动。 邀请招标特点是：一邀请招标不使用公开的公告形式； 二接 北方瓮通人学硕 学他i 仑文 受邀i 青f r , j 单位必须具备承担投标项月的能力、资信良盘，；三投标人 的数量有限，般是三个以上特定的法人或者其他组织。 邀请招标与公开招标相比，凼为不用刊登招标公告，招标文件 只送儿家，投标有效期大大缩短，可以降低投标风险和招标价格。 除投标人的范围预先特定外，这种招标的程序和办法与公开招标相 同。 n f 这种招标的局限性，其主要适用十以下情况：金额不大的 招标：可得到的招标人有限的招标；按规定不宜公开招标的项目； 时n f j 紧迫的项f j 。 l 二述两种招标方式比较规范，符合国际惯例，已为人们广泛接 受。原来还有一种招标方式议标。它是通过协商达成交易的 种方式，通常是在非公开状态下采取一对一谈判方式进行的。由于 议标的中标者是通过谈判产生的，不便于公众监督，容易导致非法 交易。 2 1 4 招标投标的特点 1 、招标是一种有组织的商业交易。其组织性表现在以下四点： ( 1 1 有固定的招标组织人。招标组织人即准备通过招标采购物资 的买方或工程项目的主办人或他的代理人，称为招标机构。该机构 负责招标的全部进程，直至招标结束。 ( 2 ) 场所固定。招标场所一般为招标机构所在地或另外规定。 ( 3 ) 时间固定。招标开始时问与结束时间、招标各阶段开始时间， 均按招标机构预定日程、按期举行。 ( 4 ) 招标规则和条件固定。招标规则和条件由招标机构事先拟定， 卖方- 在投标时必须按有关规则和条件报价，否则其投标将被招标机 物资求9 由拊投h i 程序、i 平柏、办法蔓存亢州题 构视为无设。 凶此，招标是一种何组织、有计划的商业交易，其进行过程必 须依照招标机构的规定，在个周定的地点和一定的时间内，f ：依 照一定的规则和条件进行。相比之下，以谈判方式成交的贸易方式 不具备这种组织性，交易人可以变更，交易地点不同定，交易规则 和条件在谈判过程中经常改变。 2 、招标的公开性。买方运用招标的目的是存一+ 个较大范围甚垒 令f = 界范嘲内征询合适的卖主。为此，招标机构要通过各种途径广 泛通告有兴趣、有能力投标的供货商和承包商。此外，手召标还要求 招标机构对投标人说明交易规则、条件及最后结果。这样有关招标 的买卖双方、成交条件、价格等等都被广泛的公布出来，成为一种 真正的开放性采购。而通过谈判成交的贸易方式的条件和进程仅被 有关交易方了解，其他方无从得知。 3 、招标的公平性。按照国际惯例，招投标须本着公平竞争的原 则进行。在招标通告发出后，任何有能力履行合同的卖主都可以参 加投标。 招标机构在最后取舍投标人时，要完全按照预定的招标规则进行。 对投标人和投标文件的评审要公正。另外，招标本身所具有的组织 性和公开性也是招标得以公平、公正、合理进行的保障。 4 、投标的一次性。它主要表现在以下两点： ( 1 ) 贸易的主动权掌握在招标人手中。招标机构对最后卖主的选择， 是通过对各种报价的评比结果选定的。因此，投标人报价能否与招 标机构达成交易，完全取决于投标的质量，即卖方所提供的设备的 性能价格比最好。 北方受啦人学坝土学位论芷 ( 2 ) 投标人无讨价还价的权利。投标人在参加投标时，只能应邀进 行一次性递价。标书在投递后，一般不得撤回和修改。在围际工程 承包的招标中，常见投标人在竞标阶段和签订合同前，与招标人就 某些合同条款进行商谈。应当说，投标人在这类商谈中处于被动地 位，商淡的范围、项目取决于招标方，因此，它与非招标贸易方式 f 的讨价还价有着根本的区别。 2 1 5 招标投标的意义 招标投标可以优化进u 、扩大出口、促进本国生产力水平的提 高进而带动整个国民经济的发展。 一、利用招标优化本国进口 r 一) 通过招标提高进口产品的质量 招标足本着广泛招募、择优录取的原则进行，只要招标通知能广泛 地传达，感兴趣的投标人都会积极地向招标人展示产品。这样，招 标人就可以从世界各国不同产品中进行选择，从而保证了进口产品 的最佳质量。用这样一种比较简单的方法大范围地比较全世界各国 厂家的产品质量，是其他任何一种贸易方式都难以做到的。因此， 招标为买方提供了广泛选择的条件和便利，从而提高和保证了进口 设备的质量。 f 二) 招标可节省资金 从企业角度看，购买原材料、设备是一项重要的经济活动。一 般情况下，一个企业采购部门的采购金额可占企业全年收入的3 0 7 0 9 。据美国花旗银行对美国1 0 0 家最大生产企业的调查，采购支出 平均占企业总收入的5 5 8 。许多经济学家分析指出，降低采购成 物资采购招投标杜j 手、评标办法段存n 州题 本的有效方法是实施经济采购原则。即最大限度地集中采购，扩大 订货量，减少订货次数。而招标恰恰能够体现经济采购原则。因为， 招标采购是把通常需要零星采购或分别采购的物品大批量地集中在 同一时间、同一地点内完成，减少了多次采购中的时间、精力、通 信费用的消耗。如果招标没备数量多、金额大，那么其经济效益就 更加明显。如在天津大沽化工厂引进环氧丙烷成套设备时，由于使 用了国际招标，进口设备不但技术先进，而且实际价格比原预算减 少j 2 5 。 ：、招标是广泛获取经济、科技信息的重要渠道 市场是一个瞬息万变、竞争激烈的角斗场。在科学技术较为发 达的今天，参与国际竞争、保持竞争优势，在很大程度上取决竞争 者是否具有发达的耳目和灵通的信息。 取得商业情报的途径很多。可以通过新闻媒介，也可以派人进 行调研，甚至还可以利用现代化的手段获取商业情报。但比较起来， 以招标方式取得商业情报是一种便捷、可靠、节省的方法。因为招 标的程序要求投标人将企业内部情况如实报告，以考察投标人未来 履行合同的能力。同时，投标人为了中标，还要把企业内部的生产 技术及产品特点展示在招标书中，供招标人比较。这样，招标人从 大量的投标文件中可轻易获得自己所需要的情报。 三、运用国际投标开拓国际市场 各国从事国际投标活动的结果表明，它是促进、扩大出口，占领国 际市场的重要手段。首先，国际投标涉及的金额巨大，一旦中标， 一国就可以得到数亿和数十亿美元的外汇收入。其次，对外投标具 有带动出口的作用。一项国际承包工程，不仅包括项目的建筑、劳 北方蹙通人学坝上学位论文 动力的投入，还包括各种有关设备和材料的提供。这些设备和材料 以：承包工程t j 所占比重通常为工程造价的5 0 左右。例如，1 9 8 3 年 巴基斯坦一发电站为采购大型发电机组进行国际招标。中国企业通 过竞争中标。在履行合同时，我国企业须提供设计、设备的购买、 安装调试、技术培训和保修等一系列配套服务。仅此一项工程，获 得了5 6 0 0 万美元的设备和劳务出口收入。 四、开展国际招标投标，增强本国经济实力 一项圈际投标的成功，受惠者并非只限于投标企业。从整个国 家角度看，国际投标可以带动本行业和相关行业、部门的经济运转。 如，国际承包过程的投标需要调动国内会融信贷机构、x 十夕l - 运输、 对外保险行业为其提供相应的服务。另外，还会牵动国内一连串相 应的生产、加工和服务企业。所以，世界许多国家把国际投标看成 促进本国经济发展、增加就业的手段，并予以高度重视。 2 1 6 招标投标的历史沿革 招标投标是竞争的手段和方法，而竞争则是商品经济条件下的 必然现象，因此招标投标是商品经济发展到一定历史阶段的产物。 人类社会发展中最激烈的竞争，是商品经济发达起来以后出现的市 场竞争。在商品经济中，存在着广泛的、多方面的选择。商品生产 首要从资源【 】选择最便宜的，以便用最小的投入获得最大的产出： 商品销售者要选择最好的销售市场和销售价格；消费者作为商品的 | j ! j 买者，要选择“价廉物美”的商品，以便以最小的支出获得最大 的效用。无论是生产者的选择、销售者的选择，还是消费者的选择， 都不可能是单个人的选择即个体选择，而必然是群体选择，在选择 1 4 物资采购招投标撑序、计：标办法及存舀问题 巾，选择群体内部就必然产生竞争。整个市场上的选择过程，就是 选择群体内部竞争的过程。因此竞争也就是选择。 招标与投标实质上是一种选择行为，是有目的的择优、汰劣活 动。它实际是一种有规范、有约束的竞争活动，也可以说是一种竞 争的规范。作为一种有规范、有约束的经营活动，招标与投标是商 品经济和竞争机制发展到一定程度的必然产物和结果。 招标投标活动大约开始于1 8 世纪末和1 9 世纪初的西方建筑业。 最早起源于英国。它是随“公共采购”或称“集中采购”等手段出 现的。资本主义国家的购买市场可以按购买人划分为公共市场和私 人市场两种。前者主要由国家政府各级部门、学校、医院、慈善机 构等买主构成。他们购买的目的不是为了取得利润，而是为了直接 使用。后者则是由除政府和公用事业部门以外的企业和商业界组成。 他们购买之后自行使用，或再加工转售，以取得利润。 由于有公共市场和私人市场，因而有公共采购和私人采购之分。 私人采购的方法和程序是任意的；或通过洽谈签约、或从拍卖市场 买进，形式不受约束。而公共采购大多是采用招标方式。只有在招 标不可能的情况下才能以谈判购进。其原因是：公共采购的开支、 即政府和公用事业部门的开支主要来源于税收。税收取之于众，开 支的使用就要对公众负责。因此，政府和公用事业部门都有义务保 证自己的购买行为合理和有效。为便于公众的监督，上述部门的采 购要最大限度的透明、公开。公开招标即由此产生。 l7 8 2 年，英国首先设立文具公用局( $ t a t i o n a r yo f f i c e ) ，作 为负责政府部门所需办公用品采购的机构。以后发展为物资供应部， 专门采购政府各部门所需物资。该部门的建立，为公开招标这种购 此玎交通人学坝j 。学竹论文 买方式的发展奠定了基础。继英囤之后，很多国家都成立了专门的 机构或通过专门的法律，以确定招标采购的重要地位。1 8 0 3 年英国 政府公布法令，推行招标承包制。后来，其他国家也纷纷效仿，并 在政府机构和私人企业购买批量较大的货物以及兴办较大的工程项 目时，常常采崩招祝；方法。 美国在1 8 6 1 年通过的一项联邦法案规定，超过定金额的联邦 政府的采购，都必须使用公开招标的方式。即，须通过公开通告、 公开竞争，最后成交。该法案还对招标的形式、程序给予详细的规 定。 随蓿招标形式的确立和程序的规范化，公开招标被大量引用在 建筑工程之中。久而久之，招标即成为工程承包的一种固定办法。 ：与建设项目的l ! 办国政府需要吸引外国承包人竞争工程项目时，国 内招标就扩展为国际范围的公开招标。 我国曾经最早于1 9 0 2 年采用招标比价( 招标投标) 方式承包工 程，当时张之洞创办湖北皮革厂，五家营造商参加开标比价。但是， 由于我国特殊的封建和半封建社会形态，招标投标在我国近代并未 像资本主义国家那样以一种法律制度形式得到确定和发展。 1 9 8 0 年l o 月1 7 日，国务院在关于开展和保护社会主义竞赛 的暂行规定中首次提出，为了改革现行经济管理体制，进一步开 展社会主义竞争，“对一些适宜于承包的生产建设项目和经营项目， 可以试行招标投标办法”。1 9 8 1 年吉林省吉林市和深圳特区率先试行 程招标投标，并取得良好效果。这个尝试在全国起到了示范作用， j f 揭开了我国招标投标的新篇章。此后，随着改革开放形势的发展 和市场机制的不断完善，我国在基本建设项目、机械成套设备、进 物资采购招投坏程序、计怀办法艘存存问题 口机电设备、科技项目、项目融资、土地承包、城镇土地使用权出 让等许多政府投资及公共采购领域，都逐步推行了招标投标制度。 2 2 物资采购招标的程序 招标是物资采购方( 买方或招标人) 选择供应商( 卖方或投标 人) 的过程，而投标则是投标人力争获得货物采购合同的竞争过程。 物资采购的招标过程按照工作特点的不同，可粗略划分成依次 进行的三个阶段：招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。 下而分圳予以介绍。 ( 一) 招标准备阶段 l 、准备招标条件 在正式开始货物采购招标前，招标采购物资应用的工程项目应 具备一定的招标条件，主要包括：招标项目按照国家规定需要履行 项目审批手续的，已经履行审批手续并获得批准；项目单位已组建 完成；资金到位率符合规定；技术资料能满足招标投标的要求等等。 例如，我国电力项目主机设备的招标条件规定如下： ( 1 ) 国家已经批准项目建议书； ( 2 ) 项目法人确定，有限责任公司( 或筹备组) 成立： ( 3 ) 银行贷款意向书己签订。 ( 4 ) 己列入国家5 年滚动投资计划； ( j ) 主要技术条件已经科研初设审查部门认可； ( 6 ) 项目控股方出具可以支付设备预付款的保证函； ( 7 ) 主机设备招标前，项目法人与所在地省网电力公司等协商一 1 7 北方定姬人学硕士学饽论文 致的上网电价意见。 招标条件具备后，项 1 单位建设应向上级招标主管部门提出招 标中清，说明工程项目名称、需招标的设备材料清单、招标具备 的条件、备投资方名称及投资比例等。在获得批准后，方可进行招 标。招标投标活动由有关行政隘督部门依法实施监督。 2 、委托招标代理机构( 如需要) t 程项目法人( 招标人) 有能力自己招标的，可以进行招标， 同时向有关行政监督部门备案。项目建设单位缺乏专门的招标能力 或f 小j 二其他原因不能自己招标的，可以委托有相应资质的招标代理 机构进行招标。承担货物采购招标的单位应当具备下列条件： ( 1 ) 有法人资格； ( 2 ) 有组织建设工程物资供应工作的经验 ( ： ) 具有编制招标文件和组织评标的相应专业力量； ( 4 ) 具有对投标人进行资格审查的能力。 3 、编制招标文件 招标人或招标代理机构将根据对货物的需求编制招标文件。招 标文件应包括拟采购货物的技术要求、对投标人资格审查的标准、 投标报价的要求、评标标准和拟签订合同的主要条款等所有实质性 要求和条件，是投标和评标的主要依据。按照工程项目复杂满意程 度，招标文件的内容、篇幅也有很大区别。例如，单项机电设备的 招标文件比较简单，有的为几页至十几页文件，大型工程成套设备的 招标文件可能长达几百页。招标文件的内容应当做到完整、准确， 所提招标条件应当公平、合理，符合有关规定。 4 、计算标底 招标人应编制或由招标代理机构编制并由招标人确认拟采购货物f l q “标底”价格，它是招标人筹集资金和评标人员评价投标报价的j 二 耍依据。准确、可行的“标底”价格应建立在市场调查的摹础l ：， 根据所需设备材料品种、性能、适用条件，吲时参考最近一段时问 内棚似的工程设备材料的市场供应价格来确定。标底必须严格保 密。 ( 二：) 招标投标阶段 l 、发布招标公告( 或投标邀请书) 凡是采用公开招标方式的，招标人应在出售招 ，】i 丈件之前通过 i 目家指定的报刊、信息网络和其他媒介发布招标公告，以倮i j f 所有 订能力参加招标的供货商都能够获得平等的投标竞争机会。在邀请 招标的情况下，招标人应直接向一些选中的若干家供货商发出投标 邀请书。招标布告和招标邀清书的内容至少应包括： ( 1 ) 招标人和招标代理机构的名称和地址； ( 2 ) 工程项目名称和地址； ( 3 ) 资金来源； ( 4 ) 招标设备分材料的名称、数量及范围等的简要描述： ( i ) 购买招标文件的费用： ( 6 ) 投标文件递交的地点和截止日期。 2 、资格预审( 如需要) 当招标采购的货物为大型、技术复杂设备时，通常设置资格预 市程序。如果没有进行资格预审，般在招标文件中包含资格审查 的内容。在评标时进行资格后审。资格预审的内容一般包括： ( 1 ) 营业执照( 复印件) ： 北方企逋夫学删11 一学俯汜吏 ( 2 ) 银行出具的资信证明： ( ：；) 制造厂家的授权书( 在拟提供货物不足由投标人自己生产时提 供) ： ( 4 ) q j 产许可证( 复印f t ：) ； ( 5 ) 产。l 搭定证1s ( 复印件) ； ( 6 ) 产d 获得过的国优、部优等荣誉证书( 复印件) ； ( 7 ) 制造j 家的情况调查表，包括工厂规模、资产负债表、乍产能力 【包括小是臼已_ i 产的- i 要零部件从何处获得) 、产品在困外的销售 情况、近三年的年茜、i k 额、异损件供应商的名称和地址等； ( 8 ) 投标人最近三年涉及的# 要诉讼案件： ( 9 ) 资格预审需要提供的其他证明材料。 资格预审文件由招标人或招标代理机构负责编制。参与编制资 格预审文件及评审投标人资格的机构不得参加投标。 参加资格预审的潜在投标人应在规定的时间内提交正确填写的 资格预审文件，应附上所要求的全部调查材料。要求投标人提供的 文件和信息应该是确定资格预审合格条件所必需的文件和信息，而 不应要求过多的文件和手续，以免为公平竞争造成不必要的阻碍。 招标人应邀请所有通过资格预审的潜在投标人参加投标。而不应对 通过资格预审的潜在投标人数目加以限制。资格预审结束后，招标 人应尽快将资格预审评审结果通知所有参加资格预审的厂商。 3 、发售招标文件 招标文件出售和发送应尽量做到公平对待每一个投标人。在招 标公告投标邀请书中规定标书出售和发售日期和地点，由招标人 或招标代理机构将招标文件发售给带有委托书或证明书的投标人代 物资震蚴州投标犯j 手、l t 标山、法段仃力 u 题 表。这样，每个投标人从接到招标文件口至投标截止f j j l ：有相同时 问编制投标丈件。 对招标文件的价格小宜定得过高，以免影响潜在投标人购买招 标文件的积极性。收费的目的是为了确保有诚意的潜在投标人获得 捐标文件，并补偿复制费用和邮资，而玎i 是为了收回编制招标文件 的费川和作为创收的手段。 4 、招标文件的澄清和修改 任何购买了招标文件的潜在投标人都可以在规定时问内请求招 标人就招标文件的内容进行澄清。对招标文件的澄清采用书面通知 或会议的彤式进行。澄清问题也应形成j ；面文件，应作为描标文件 的组成部分。如需要，招标人任招标文件售出后对其进行补充和修 改。对原招标文件的任何澄清和修改，均应在投标截止日期前至少 1 5 日送达所有投标文件的购买者，以留出足够的时问使其能采取 适当的行动。为了让潜在的投标人在其投标文件t j 考虑这样的澄清 和修改，招标人可在必要时适当延长投标截止日期。 j 、编制和递交投标文件 任何符合招标文件规定的资质要求的或经资格预审合格的潜在投标 人均可参加单独投标或联合投标，但与招标人或招标代理机构有经 济关系( 则务隶属关系和股份关系) 的单位及工程设计单位不能参 加投标。同样，评标委员会的成员以及任何其他参与评标的人员1 ： 得以任何方式与任何投标人有任何经济关系。 投标人拟在中标后将采购项目的部分非主体、非关键性工作进 行分包的，应在投标文件中载明。采取联合投标，联合体备成员单 位的责任和义务应当以联合投标协议形式加以确定，并在投标文件 北方交通入学矾 。# 口论奠 ，1 1p 以说明。对于同一专业的单位组成的联合体，招标人应按资质 等级较低的单位确定其资质等级。 投标人应按投标人须知， ：利用招标文件提供的格式编写并提交 其投标文件。投标文件的基本内容包括： ( j ) 投际书； ( 2 ) 填好的投标表和要求的其它价格信息； ( ： ) 偏差一览表( 如果有要求的话) ； ( ) 投标企业法人代表授权书： ( j ) 投标保证会； ( 6 ) i e 1 】投标人资质和业绩的文件： ( 7 ) 制造者的授权书( 在投标人不是货物的制造者的情况下，需要 提供主要设备制造者的授权书) ： ( 8 ) 银行信誉证明； ( 9 ) 招标文件要求的与投标文件一起提交的其他文件。 投标保证金的主要目的是确保