（管理科学与工程专业论文）煤炭企业科技进步和谐管理研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学伊论文 摘要 在科学技术成为第一生产力，科技进步在煤炭企业中的地位及作用日益 突出的今天，如何加强煤炭企业科技进步管理，促进煤炭企业可持续发展是 煤炭企业越来越关注的问题。随着煤炭企业科技进步的发展，科技进步各子 系统以及自然条件、生态环境等要素之间不能协调发展的问题逐渐显现。这 样煤炭企业的科技进步必须要有一种合理而有效的管理机制。 本课题是基于和谐管理理论的思想。一是全面分析煤炭企业科技进步的 目的以及内外部环境的高度复杂和不确定性，给出煤炭企业科技进步和谐管 理的各有关因素系统。二是分析煤炭企业科技进步和谐管理的各有关因素系 统间的内在一致性关系，确定和谐管理的“和谐主题”、“和则”与“谐则”。 进而分析，给出各因素之间的作用和约束规则。三是运用系统动力学原理建 立煤炭企业科技进步和谐管理评价模型。对煤炭企业科技进步在特定时期高 度复杂、特定环境中遇到的问题给出综合的、整体的解决策略。以达到解决 影响煤炭企业科技进步的相关问题，促进煤炭企业的发展。 关键词：煤炭企业；科技进步；和谐管理 哈尔滨工程大学硕士学何论文 a b s t r a c t t o d a y ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh a sb e i n gt h ep r i m a r yp r o d u c t i v ef o r c e t h e s t a t u sa n dr o l eo ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o k i g i c a lp r o g r e s si nc o a le n t e r p r i s ea r e p r o m i n e n ti n c r e a s i n g l y t h a th o wt os f f e n g t h e nt h em a n a g e m e n to fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s i nc o a l e n t e r p r i s e s ，a n d t o p r o m o tt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fc o a le n t e r p r i s e sa r eg r o w i n gm o r ea n dm o r ec o n c e r n e d w i t ht h e d e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si nc o a le n t e r p r i s e s ，s c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s s u b s y s t e ma n d n a t u r a lc o n d i t i o n s ，t h ee c o l o g i c a l e n v k o n m e n t ，a n do t h e re l e m e n t sa t e n o td e v e l o p i n gi nh a r m o n yg r a d u a l l y s o s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si nc o a le n t e r p r i s e sm u s th a v ear e a s o n a b l e a n de f f e c t i v em a n a g e m e n tm e c h a n i s m t h i sp a p e rb a s e so nt h et h e o r yo fh a r m o n i o u sm a n a g e m e n tt h i n k i n g f i r s t ，a c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s o ft h e p u r p o s e o ft h ec o a l e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a l p r o g r e s si s o f f e r e da n da l s oi ta n a l y s e si n t e r n a lo re x t e r n a le n v i r o n m e n to ft h e h i g l ld e g r e eo fc o m p l e x i t ya n du n c e r t a i n t y ，a n dt h e ns y s t e mo fa l lr e l e v a n tf a c t o r s o nh a r m o n i o u sm a n a g e m e n to fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si nc o a l e n t e r p r i s e s i s p r o v i d e d s e c o n d ，t h i s a r t i c l e a n a l y s e si n t e r n a lc o n s i s t e n c yi n s y s t e mo fa l l r e l e v a n tf a c t o r so nh a r m o n i o u sm a n a g e m e n to ft h ep r o g r e s so f s d e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e ，a n dd e t e r m i n e st h e ”t h e m eo fh a r m o n y o ft h e h a r m o n ym a n a g e m e n t f u r t h e ra n a l y s i so ft h ef a c t o r si sa b o u tt h er o l ea n db i n d i n g r u l e s t h i r d ，i te s t a b l i s h e sh a r m o n i o u sm a n a g e m e n to fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sk i n e t i cm o d e lu s i n gs y s t e md y n a m i c st h e o r y a n do t h e rt h e o r i e s t h e s y n t h e t i c a la n dw h o l es o l u t i o ns t r a t e g yo ft h ep r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i nc o a le n t e r p r i s e si nas p e c i f i cp e r i o do fh i g h l yc o m p l e x ，s p e c i f i ce n v i r o n m e n t a l p r o b l e m se n c o u n t e r e da r eg i v e ni nt h i sa r t i c l e t h ep u r p o s ei st os o l v et h ei s s u e s r e l a t e dt op r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nc o a le n t e r p r i s e sa n dt op r o m o t e 哈尔滨工程大学硕士学位论文 t h ed e v e l o p m e n to ft h ec o a le n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：c o a le n t e r p r i s e ；s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp r o g r e s s ；h a r m o n i o u s m a n a g e m e n t 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指 导下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据 和文献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除 文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) 日期：年月日 哈尔滨- 丁程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文选题背景目的和意义 1 1 1 论文选题背景 l 、煤炭在国民经济中具有重要的战略地位 能源是经济发展和社会生活不可缺少的重要生产要素和物质基础。世 界能源资源的相对短缺和能源资源分布的不均衡性，使世界围绕能源的政 治、经济和军事斗争此起彼伏。因此，世界各国特别是经济大国都纷纷把 石油、煤炭、天然气等能源列为影响国家经济安全的重要战略物资。对于 能源资源禀赋并不优越、经济社会发展迅速、尚未完成工业化的中国来讲， 稳定充足的能源供应显得更加至关重要。 如今，中国的能源消费总量已从1 9 7 8 年的5 7 亿吨标准煤上升到了 2 0 0 4 年的1 9 7 亿吨标准煤，增长了3 倍多，约占世界能源消费总量的1 1 。 尽管我国现己成为世界上仅次于美国的第二大能源消费国，但人均能源消 费量较低，尚不及美国的1 0 。2 0 0 4 年，我国能源生产总量为1 8 4 5 亿吨 标准煤，缺口达1 2 5 亿吨标准煤。全年进口原油达1 2 亿吨，进口成品油 3 7 8 8 万吨。随着我国实现工业化和全面建设小康社会的进展，能源的缺口 还有可能进一步加大，能源问题将成为我国发展过程中的一个长期瓶颈和 持续性难题。 煤炭在我国一次能源生产和消费构成中，长时期保持在7 0 左右的比 重。从1 9 7 8 年一2 0 0 4 年的2 6 年中，煤炭在我国一次能源构成中的比重由 7 0 7 到6 7 7 ，仅下降了3 个百分点。经权威部门预测，到2 0 2 0 年以前煤 炭依然是我国的主体能源，在一次能源消费构成中的比重不会低于6 0 ，五 十年内不会低于5 0 。正因为煤炭在我国国民经济中的特殊重要地位，2 0 0 5 年，国务院专门出台了国务院关于促进煤炭工业健康发展的若干意见。 其中指出：“煤炭是我国重要的基础能源和原料，在国民经济中具有重要的 战略地位。在我国一次能源结构中，煤炭将长期是我国的主要能源。”可见， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 在相当长的一段时间里，煤炭都是我国经济发展所依靠的基础能源，煤炭 企业也将因此获得一个极佳的发展机遇期。、 2 、我国煤炭企业概况 我国煤炭企业经过五十多年的改革和发展，煤炭产量已跃居世界第一， 产业结构优化和调整取得了明显成效，生产力水平有了较大提高。但与世 界先进水平相比，还存在以下劣势和不足。 ( 1 ) 产业集中度低，规模效益差 虽然我国煤炭产量居世界第一位，但煤炭生产企业基础依然薄弱。主 要表现为行业分布分散，产业集中度很低，煤炭企业数量多，规模小，效 率低。尽管自1 9 9 7 年开始的小煤矿关停工作取得了较大成效，但截止2 0 0 5 年年底，全国煤矿总数仍有2 5 9 2 7 个，其中小煤矿2 3 3 8 8 个，占全国煤矿 总数的9 0 以上，大中型煤矿数量不到全国煤矿总数的1 0 9 6 ，煤炭类上市公 司仅1 2 家。2 0 0 5 年，中国年产原煤达到4 0 0 0 万吨的企业只有神华、兖矿、 大同与山西焦煤集团公司四家，最大四家煤炭企业市场集中度不到1 0 。1 。 ( 2 ) 劳动生产率较低，安全事故居高不下 我国煤矿的生产工艺落后，机械化、半机械化和手工作业并存，机械 化采煤量占煤炭产量的比重不到4 0 ，地、县以下国有煤矿和小煤矿基本上 以手工作业为主。国有重点煤矿的平均工效仅为4 0 1 1 吨工天，是世 界上最低的。煤矿企业技术装备总体水平低，国有煤矿主要关键设备新度 系数不到3 0 。因为总体安全技术与装备水平低，煤炭企业百万吨死亡率居 高不下。近几年，全国煤矿每年直接死亡人数在6 0 0 0 人左右，大大高于世 界主要产煤国家平均水平。 ( 3 ) 煤炭采出率低，资源浪费严重 中国国有重点煤矿的资源采出率一般在5 0 左右，而国有地方煤矿和乡 镇煤矿不到3 0 ，有的仅为1 5 ，而丢弃的资源又无法复采。据保守推算， 中国每年平均损耗煤炭资源5 0 亿吨以上。 ( 4 ) 产品结构单一，高附加值产品比重小 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 中国绝大部分煤炭企业的产品结构单一，尽管绝大部分国有重点煤矿 企业都发展了一些非煤业务，但企业利润的9 0 都来自于煤炭。同时由于煤 炭产业链较短，高附加值的产品比重小，使得煤炭企业整体效益欠佳。1 。 ( 5 ) 煤炭企业管理水平低，人才流失严重 中国煤炭企业长期在计划经济体制下运行，普遍存在管理粗放、效率 低下等问题。不少企业虽然表面上进行了公司改制，但仍是国有独资形式， 仍在沿用过去的行政管理模式，远未形成规范的法人治理结构和现代企业 运行制度。国有重点煤炭企业还普遍存在着观念陈旧、职工整体素质偏低、 人才流失严重等问题，导致市场开拓能力和应变能力较差。 依靠科技进步是世界各国煤炭工业发展的共同规律“1 。国外各主要产煤 国的经验证明，煤炭工业发展史是一部科技进步史。波兰5 0 年代开始觉察到 技术装备差、靠增人发展煤炭工业所产生的不良后果，于是他们向世界一切 先进技术和管理知识学习，自6 0 年代起大力发展机械化，依靠出口煤炭引进 先进技术与装备，积极推广使用综采设备、自动运输线等，取得了良好的技 术经济效果。目前，其劳动生产率己多达l o 吨工天，比4 0 年前翻了两番 多，百万吨死亡率降为0 5 人以下。原西德煤炭工业在二战结束后主要靠提 高机械化水平，5 0 年代末便解决了煤炭的短缺问题；7 0 年代后，采用高新技 术促进煤炭的加工利用，取得了良好效果”1 。 煤炭工业是我国经济发展的支柱性产业之一，面对国际和国内市场的挑 战，要实现煤炭工业持续、快速、健康发展，就必须依靠科技进步、提高企 业科技竞争力”3 。在科学技术成为第一生产力，科技进步在煤炭企业中的地 位及作用日益突出的今天，如何加强煤炭企业科技进步管理，促进煤炭企业 可持续发展成为急需研究的课题。 和谐管理理论是近年由西安交通大学席酉民教授提出的一种管理方法。 其基本思路为“问题导向”基础上的“优化设计”与“人的能动作用”双规 则的互动耦合”1 。和谐管理可视为“组织围绕和谐主题的分辨，以优化设计 和人的能动作用为手段提供问题解决方案的实践活动”即是“围绕特定时期、 哈尔滨工程大学硕士学位论文 特定环境、特定行业和谐主题的问题解决学”叫，该理论正在丰富发展完善 中。 本论文正是基于和谐管理理论的思想，对煤炭企业科技进步在当前特定 时期、特定环境中遇到的问题给出综合的、整体的评价策略。建立适合煤炭 企业科技进步的和谐管理体系，解决现代煤炭企业科技进步中众多因素不协 调的相关问题，促进煤炭企业的发展。 1 1 2 论文写作目的和意义 煤炭是本世纪的主要能源，在我国社会经济生活的一次性能源消费结 构中，煤炭占7 4 ，煤炭资源的开发和利用，给国家提供了大量的能源和 原材料，为国民经济的增长提供了重要的能源保障。在今后较长时间内， 煤炭在我国能源结构中的地位尚不可替代，在二十一世纪仍将是我国的主 要能源。煤炭企业是国民经济发展中的基础行业，它直接影响着其它行业 的发展。 现代大中型煤炭企业的出现与发展，本身就是以科学技术的进步为基 础的。在激烈的市场竞争中，无论是生产要素中价格的变动，还是产品价 格的竞争；无论是品种需求结构的排挤，还是质量的争夺，都要求企业科 技进步减少价格昂贵的生产要素使用量，提高劳动生产率，节约生产成本， 提高产品质量，增强竞争能力。企业只有把作为第一生产力的科学技术渗 透到企业生产经营的各个环节，重视科技进步速度，企业产品结构的调整、 规模的扩大、质量的提高、成本的降低才有一定的保障，谋求企业的生存 与发展，与国际大市场接轨，也才有一定的基础。 科技进步是指人们从事研究、开发和利用科学技术成果的活动，是在 广泛利用技术成就的基础上，实现经济增长和社会结构优化，促进科技与 经济、社会协调发展进步的活动。当代，科学技术已经成为推动社会发展 和经济增长的关键因素。1 。为了加大科技进步对经济增长的贡献份额、加速 科技成果向生产力的转化、制定合理的科技发展规划和战略措施，对科技 进步进行科学管理是十分必要的。但迄今，对于科技进步的研究多从宏观 4 哈尔瞑工程大学硕士学位论文 角度研究科技进步对经济增长的贡献，很少从微观角度把企业作为科技进 步的主体，研究科技进步过程的内在机理“。从企业科技进步的研究层次 来看，多停留在技术创新层面上，也就是主要在严格的器物层面上的科技 进步，涵盖很少或跟本不涵盖制度层面以及精神层面的科技进步研究，也 就没有将影响科技进步的诸要素纳入到一个系统中进行理论研究，对于受 资源和安全约束的地下煤炭开采企业科技进步方面的研究成果更是少之又 少1 ”。 本论文提出“煤炭企业科技进步和谐管理研究”的命题，从“和谐管理” 理念出发，将煤炭企业科技进步中的诸要素纳入到一个系统中，通过对企业 所拥有的资源应用整体论方法处理，用以解决煤炭企业科技进步中存在的问 题，从而获得包括经济效益、社会效益和生态效益在内的生态经济综合效益， 为煤炭企业的和谐发展提供强有力的保障。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国外研究动态 以美国为代表的西方发达国家，把企业科技进步称之为技术进步( 广 义) 。这些国家对企业科技进步的研究开始于1 9 世纪中叶，但真正用定量 方法对企业科技进步进行测算则是自1 9 2 8 年柯布一道格拉斯生产函数发表 之后“”。起初，生产函数只是用来描述生产过程中投入与产出的关系，对 技术进步并末给予重视，只是把它作为一个常数，即技术是个恒定的水 平。直到1 9 4 2 年，首届诺贝尔经济学奖获得者丁伯根对柯布一道格拉斯函 数作了重大改进之后，人们才有可能利用它来测算技术进步。这就是将函 数中的常数换成一个随时间而变化的量“。1 9 5 7 年，美国著名经济学家索 洛发表了技术进步与总量生产函数的研究报告后，在生产函数基础上 演绎出了增长速度方程，人们开始用“余值法”来测算企业技术进步状况， 这才赋予生产函数新的生命力，从此揭开了科技进步评价定量化的序幕。 索洛测算技术进步的“余值法”问世以来，各国学者纷纷采用他的方法， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 或将其方法与柯布一道格拉斯函数相结合去分析各国的经济发展状况“。 各国评价测算科技进步对本国经济增长作用的论文层出不穷。他们的研究 成果不但经常为经济分析家所引用，也受到有关决策部门的高度重视。到 2 0 世纪6 0 年代初，美国布鲁金斯学会的研究员丹尼森提出了增长因素分析 方法。他把技术进步称之为知识进步，把技术进步作为“剩余的剩余”求 出来。增长因素分析法是对各个增长因素的作用进行分解，能更细致地分 析技术进步的作用。但是众多的因素分解比较麻烦，在进行宏观评价时没 有“余值法”简捷方便“”。1 9 6 1 年，阿罗与索洛等三人合作，提出了著名 的c e s 生产函数，建立起更具一般性的数学模型，使生产函数的理论有了 新的突破，可适合任何生产过程。但c e s 生产函数待估的参数有5 个，计 算起来十分复杂，给应用带来了一定的困难“”。目前，西方国家在测算技 术进步对经济增长的作用时主要用柯布一道格拉斯生产函数和索洛的余值 法。 进入2 0 世纪以来，由于现代科学技术突飞猛进的发展，随着电子计算 机的广泛应用，经营管理方式和决策方法也在不断更新。与此同时，由于 资本主义社会固有矛盾引起的经济危机和市场萧条也一次次猛烈地冲击着 西方各国的经济，给它们的经济增长带来了严重的困难。在这种形势下， 西方经济理论对科技进步( 他们使用技术进步一词) 在经济增长中的作用 越来越重视。西方经济学家研究科技进步的理论和方法具有两个特点：一 是运用经济结构概念，着重于对经济增长过程中经济结构的变化作总量分 析，试图从宏观上掌握经济发展规律。二是大量运用数学工具，用严格的 数学理论来描述各种经济现象。 苏联对科技进步的研究、要比西方发达国家稍晚些，大量研究成果出现 在2 0 世纪6 0 年代中期以后。苏联研究的特点是，以马克思主义的经济理 论为指导，强调生产的集约化，这体现了当时计划经济体制下的管理形式。 他们评价科技进步的方法主要有三种：一是生产函数法，主要借鉴西方的 生产函数，二是直接计算科技进步经济效益绝对量大小的指标法；三是应 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 用部门联系平衡表法“”。苏共中央和苏联部长会议通过的关于在国民经 济加速科学技术进步的措施的决议，把发展科学技术计划任务的完成情况 列为最重要的指标进行考核。由此可见当时苏联对科学技术进步的高度重 视。 苏联经济学家和经济工作者重视用马克思主义的经济理论对科技进步 在经济增长中作用进行研究，并以此为根据建立生产函数的基本理论体系 对科技进步在经济增长中作用的研究，这体现了计划经济体制下的国家运 用生产函数的特点。从研究的起步时间上看苏联比西方稍晚些，大量的研 究工作开始在2 0 世纪6 0 年代以后；从内容上看，苏联对企业科技进步的 研究有些方面是借鉴了生产函数方法“”，有些则采用了直接评价科技进步 经济效益绝对量的大小的方法，还有的采用了应用部门联系平衡表的方法 进行评价“。 1 2 2 国内研究动态 我国对企业科技进步进行大规模研究是从2 0 世纪7 0 年代末期开始的， 当时为适应我国提出的到2 0 世纪末：工农业总产值翻两番的战略目标的要 求，人们急需了解我国科技进步的现状和将来科技进步在翻番中应起的作 用。 2 0 世纪8 0 年代后，我国一些科研单位、工业部门( 行业) 和一些省份对 科技进步进行了测算研究。比较典型的研究：一是科技部门系统，主要代 表是中国经济研究中心狄昂照研究员，他在科技进步贡献率的规范化中 解释了科技进步促进经济增长的原因，介绍了科技进步贡献率不同算法及 数据选用应注意的问题啪1 。二是国家计委和国家统计局系统，主要参加者 是国家计委科技司和国家计委产业研究所。在国家行政改革前，原计委科 技司曾专门成立了以姜均露为负责人的科技进步贡献度测算课题组，他们 做了大量的工作，进行了深入的研究，在姜均露主编的经济增长中科技 进步作用测算理论与实践中，运用系统工程的原理和经济数学的方 法，在影响经济增长的诸因素中、分离出技术进步的作用，并给予定量的 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 评价，以衡量技术进步在经济增长中的作用”。原国家计委宏观经济研究 院史清琪研究员对科技进步贡献度的研究也比较有代表性，他在测算技 术对经济增长的作用中讨论了测算技术进步对经济增长作用的一些问题， 包括理论、可能性、方法、模型、指标、经济量、参数估计、技术水平、 技术进步贡献、预测馏1 。三是中国社会科学院数量经济技术经济研究所。 该研究所曾在2 0 世纪8 0 年代末起与美国哈佛大学教授乔根森合作，对中 国经济增长与生产率问题进行了深入研究】。该所的李京文教授经过多年 不懈的研究，已发表了中国经济与社会发展的总体预测与展望、中国 如何面对知识经济的机遇与挑战、对当前我国经济形势的分析与建议 等一系列文章，就科技进步对经济发展的作用进行了详细的论述。 1 9 8 7 年1 0 月在湖南省大庸市，由中国技术经济研究会、中国社会科学 院数量经济与技术经济研究所、湖南省技术经济与管理现代化研究会联合 召开了全国技术进步与经济效益学术讨论会，会上大家对技术进步的基 本理论、涵义与特征；技术进步对经济效益的影响【2 4 】；技术进步经济效益 的评价方法等问题研究进行了交流、讨论。会上指出生产函数法、指标体 系法和折算费用比较法可以作为评价技术进步的一般方法。1 9 9 2 年1 2 月， 国家计委和国家统计局联合发出关于开展经济增长中科技进步作用测算 工作的通知，通知中提出了测算科技进步作用的三种方法：增长速度方程 法、迭加法和综合指标评估法【吲。这使我国测算科技进步有了统一的计算 方法，测算成果不但可以全国汇总，而且可以进行国内外的横向对比。 从实际应用看，我国研究人员以马克思主义经济理论为指导，在分析、 借鉴国外纳理论模型基础上，结合我国具体情况提出了符合我国国情的评 价理论和评价方法，并建立起了一套实用的指标体系和参数。当前，我国 经济学家对科技进步的研究有两个方面的内容。一是面向全国，分析科技 进步在国民经济增长中的作用；一是针对各个行业、企业，分析科技进步 在产出中的贡献和结构优化问题。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 本论文主要内容和总体框架 1 3 1 论文研究的总体思路 本论文将收集、整理国内外关于企业科技进步管理理论的研究成果， 借鉴发达国家企业科技进步管理理论的先进思想，结合和谐管理研究的新 进展，以煤炭企业科技进步和谐管理为目标，应用和谐管理理论、系统工 程理论、项目评价理论，通过对企业所拥有的资源应用整体论方法处理， 将煤炭企业科技进步诸要素纳入一个系统中，进而构建出煤炭企业科技进 步和谐管理指标体系，并对该体系和谐性进行判断和评价，最后以国内煤 炭企业科技进步管理的实际数据进行实证分析，见图1 1 。 t 煤炭企业科技进步和谐管理体系构建 0 煤炭企业科技进步和谐管理评价 上 实证分析 i t 结论 图1 1 论文研究的总体框架图 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 2 主要研究内容 科技进步是经济发展的决定性因素，企业科技进步是现代企业发展不 可缺少的基本要素。煤炭企业的劳动对象是非再生资源，是固定的，在生 产过程中既要消耗和占用活劳动和物化劳动，又消耗和占用自然资源，使 其在科技进步上具有独特的特点。 本研究将在总结现代企业科技进步管理方法的基础之上，结合煤炭行 业所具有的特点，尝试舍弃常规的“方法导向”，形成以“问题导向”为 基本思路的“优化设计”与“人的能动作用”的双规则互动耦合的全新研 究方法，即按照“和谐管理”理念，对煤炭企业科技进步诸因素进行计划、 组织、领导和控制等一系列管理，获得包括经济效益、社会效益和生态效 益在内的生态经济综合效益。 研究过程中着重于和谐管理的思想在煤炭企业科技进步管理中的应用 分析，提出恰当的和谐性评价方法。通过将煤炭企业科技进步和谐管理机 制指标体系分为技术创新子系统、管理子系统、人才子系统、信息子系统、 决策者子系统、环境子系统几大部分；并对各子系统指标考核分析，确定 煤炭企业科技进步和谐性研究指标系统的和谐度，依此判断该煤炭企业科 技管理的和谐状况。具体研究内容： ( 1 ) 总结国内外现有的企业科技进步管理方法。 ( 2 ) 分析煤炭企业科技进步的目的，煤炭行业科技进步的特殊性以及内、 外环境的高度复杂性。 ( 3 ) 运用系统工程的思想分析企业科技进步管理的影响因素，提出煤炭 企业科技进步和谐管理研究指标体系、子系统以及相应的指标体系。 ( 4 ) 以煤炭企业科技进步和谐管理的和谐主题及各指标子系统的之间的 一致性为基础，确定各子系统之间的作用关系和约束规则。 ( 5 ) 建立煤炭企业科技进步和谐管理模型，通过煤炭企业科技进步系统 指标的和谐性模拟研究以及和谐度计算，判断其科技进步管理是否处于和 谐状态。 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 4 论文创新之处 l 、本论文是基于和谐管理理论的思想，全面分析煤炭企业科技进步的 目的以及高度复杂的内外部环境，提出煤炭企业科技进步和谐管理的各有 关因素体系。 2 、分析煤炭企业科技进步和谐管理的各有关因素系统间的内在一致性 关系，确定和谐管理的“和谐主题”，进而分析、确定各个因素对总体和谐 性产生影响及各因素之间的相互影响。 3 、建立煤炭企业科技进步和谐管理动力学模型。对煤炭企业科技进步 体系的和谐性做出评价，为煤炭企业科技进步动态管理提供科学依据。 1 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章论文相关的基础理论 2 1 和谐管理理论 和谐管理理论是西安交通大学席酉民教授于1 9 8 7 年提出，他根据对有 关组织系统和谐运行机制的思考，提出了“和谐理论”，其后十余年的研究 与实践中，席酉民及其带领的研究群体通过对一般管理思想和理论的扬弃 与突破，形成了和谐管理的基本思想和理论，并仍在继续完善。 和谐管理理论是紧密依赖于环境的、围绕和谐主题的问题解决学，其 中“和谐主题”是指在特定时间、环境中，在人与物要素的互动过程中所 产生的妨碍组织目标实现的问题。“和”被定义为人及人群的观念、行为在 组织中合意的嵌入；“谐”是指一切物要素在组织中合理的投入。“合意”、 “合理”观点可以分别被“和则”及“谐则”所系统地阐释。“和则”是用 来应对人的永恒不确定性的专门装置，主要目标是为了消减源于人的不确 定性；“谐则”是处理任何可以被最终物化或要素化的管理问题，都可以用 “数学模式方程”在给定的资源约束下去追求结果的最优化嘲。 和谐管理可被定义为“组织为了达到其目标，在变动的环境中，围绕 和谐主题的分辩，以优化和不确定性消减为手段提供问题解决方案的实践 活动”。主谐理论是建立在系统理论与系统分析的框架之上的，其理论的核 心基础是：任何系统之间及系统内部的各种要素都是相关的。在现实生活 中，不和谐的存在是绝对的，而和谐则是相对的，和谐管理的目的即是使 系统由不和谐逐步趋近和谐的状态。”。和谐管理理论成为在一定环境下紧 密围绕和谐主题的“问题解决学”。基于和谐主题，“和则”、“谐则”体系 及其互动产生的“和谐体制”1 真正具有了现实意义。 随着和谐理论的进一步发展，和谐理论可以作为整合管理学研究的手 段之一，并对管理实践具有重要的指导意义。 首先，和谐理论给出管理研究的总体方向，即管理就是使之和谐。当 然，不同的管理方法对应于不同层次的和谐标准，但和谐理论却为不同的 哈尔滨工程大学硕士学位论文 管理研究找到一个共同的立足点，并为各管理理论之间的整合提供一个通 用的理论接口，使管理理论的整体成为可能汹3 。 其次，和谐理论强调系统的整体和谐性，这与局部最优或局部和谐的 关系并非是一种简单的加总关系。这种整体的研究思想可以把管理研究的 各种方法和理论置于一个和谐体之内进行研究，这对指导管理实践活动是 具有重要意义的。因为它不再是站在某一个角度去解决企业管理的局部问 题，而是从企业的整体利益着眼，综合考虑企业的内外部环境因素，为企 业管理的总体规划提供重要的理论指导1 。 再次，和谐理论强调组织内外部的和谐统一，任何一个组织的生存和 发展，决不可能脱离外部环境而独立存在，这是由于人类组织的社会性所 决定的客观要求。它更加重管理理论与现实问题的结合，避免一般理论“苍 白无力”的缺陷，这充分体现环境依赖的管理学研究思想。”。 最后，和谐管理追求管理的“完美”( 和谐态) ，并认为和谐是可以测 度的，这打破了目前管理学研究的“适度论”的束缚，提倡不断创新和不 断完善。虽然理想的和谐状态可能是永远都不可能达到的，但这却为管理 研究思想注入了一种积极性态度。管理实践就是追求在当前或可预期条件 下的和谐性改进，这是一种动态最优化过程。“。在当今企业外部环境发生 结构性变化的情况下，有意识地坚持这一点是尤为重要的。 目前，和谐是人类追求的共同目标，将和谐理论用到解决人们的生产 生活的实际问题将是和谐管理发展的趋势。 2 1 1 和谐管理 和谐管理是舍弃“方法导向”，是在基本思路为“问题导向”的基础上 的“优化设计”与“人的能动作用”的双规则的互动耦合。它是组织为了 达到其目标，在变动的环境中，围绕和谐主题的分辨，以优化和不确定性 消减为手段提供问题解决方案的实践活动。其中和谐主题是指“在特定的 时间、环境中，在人与物要素的互动过程中所产生的妨碍组织目标实现的 核心问题”。 1 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 1 2 和谐管理的前提 和谐管理是建立在三个主要假设和辅助性假设前提的基础之上的。 1 、主要假设为： ( 1 ) 环境( 自然、社会、文化、政治、技术) 因素是一切管理理论的 约束条件； 一 ( 2 ) 人是管理活动中不确定性的终极源泉( 在管理的意义上，物要素 的不确定性是可以认知和适度控制的) ； ( 3 ) 非人管理要素的目标实现方式可在人的认知范围内被无限优化 ( 虽为强假设，但具有管理意义) 。 2 、与此相配合的辅助性假设前提为： ( 1 ) 人的行为具有不可确知性和条件或情景引导下的能动反应( 心理 学的环境论) ： ( 2 ) 管理活动是在一定时间和条件下的具有操作性的行为，即管理活 动有管理成本的限制，不无穷追求科学和理想； ( 3 ) 管理过程有自主演化和人为干预( 设计) 的特征。 基于以上假设，和谐管理将放弃“计划、组织、领导和控制”的基本 框架，成为紧密依赖于环境的“围绕和谐主题的问题解决学”。它可能是“组 织的”，也可能是“领导的”；可能是“文化的”；可能是“激励约束的”， 也可能是“产出成本的”。总之，它是基于“此时、此地、此行业下的和谐 主题”的辨析和应对。按“人”与“物”的划分，以及管理活动常常面临 的“人的不确定性”、“物要素的匹配，互动和组合优化性”和“环境的复 杂多变性”，相应地分化出“和”与“和则”，“谐”与“谐则”两类概念。 2 1 3 和则与谐则及和谐主题 “和”定义为人及人群的观念、行为在组织中的“合理”的投入。“和” 的意义在于“致和”，即营造种环境和氛围，使异质行为主体能紧密围绕 和谐主题合意地将其行为或观念嵌入到组织中：“谐”是指一切物要素在组 哈尔滨工程大学硕士学位论文 织中合理投入。只有当两者的共同作用构成“为实现组织目标而进一步寻 求确定性和优化性”的必要时，“和谐主题”才成为具有真正意义的管理问 题。“和”与“谐”的要义在于两个互动系统各自所达到的配置状态。而这 种状态的模式又依赖于和谐主题并受制于环境的约束。因此，从本质上讲， 和谐主题( x h t ) ，和( h ) ，谐( x ) 以及外部环境( e ) 四者是相互关联 互动而又相互依赖的，只有前三者之间在一定时期内保持相对动态的一致 性并伴随环境共同演化，才能促进适应和发展，从而使组织获取竞争优势。 这样，一个组织可以基于这四个模块或称为维度来表示为： 组织= f 和谐主题( h ) 【t ) ，和( h ) ，谐( x ) ，环境( e ) ) 而组织和谐管理的耦合机制正是这四个维度相互依赖和互动形成的一 种组织整体性的配置状态。 和则主要是为了消减源于人的不确定性。从和的基本约定出发，发展 了三个层次的“和”的原则体系，分别命名为和则( 体系) 1 、和则( 体系) 2 、和则( 体系) 3 。 和则1 提供人在组织中的基本意义和角色，主要包括“诚信”和“责 任”： 和则2 提供人群在组织中的基本意义和角色，主要包括“对分工互补 的认同”和“倾向于合作”： 和则3 提供组织于社会、自然的基本意义和角色，主要包括“对可持 续的遵从”和“积极地回馈”。 “物要素”的“合理投入”，用“谐则”来指代，是指任何可以被最终 要素化的管理问题都可以用“数学模式方程”在给定的资源约束条件和目 标下追求结果的最大化。它可以是结构，也可以是过程流程，可以是静态 的，也可以是动态的。它的主要特征在于确定性( 概率意义) 中的效率问 题。从物要素的类型特征出发，提出了三个基本的“诣则”： 谐则1 是指物要素间组合过程中最基本的要求，即匹配或一致性( 如 结构和功能的协调，资产与负债的平衡等) ； 哈尔滨工程大学硕士学位论文 谐则2 是指物要素间确定性联系的可变动性调适性( 如负债率的安全 值域，业务流程的再造) ； 谐则3 是指既定投入的最大产出，即优化性( 如最短运输路径，最大 产出规模) 。 和谐管理的基本概念和假设： 假定1 如果“战略( s ) 和环境、组织、领导( e 、o 、l ) 一致”，组 织所选择的战略是正确的。 假定2 如果“和谐主题( 盯) 与战略及e 、o 、l 一致，则说明和谐 主题选择是正确的，也即组织在特定阶段的管理重心定位是准确的”。 假定3 如要和则( h p ) 、谐则( x p ) 与和谐主题一致，则说明该阶段 管理系统比较完善，管理比较到位。 如果组织实现了3 个假定的一致性，即“战略和环境、组织、领导相 一致”、“和谐主题与战略一致”、“和则、谐则与主题一致”，则称组织管理 和谐( 1 4 x ) 的。 假定1 如果管理系统比较完善且管理比较到位，那么组织的和谐能够 得到有效实现。 假定2 如果组织管理和谐，那么组织能够产生良好的绩效( p ) 。 和谐管理理论的目的是为了实现组织的战略。按照a n t h o n y 将组织控 制体系分为3 个层级( 战略规划、管理控制和任务控制) ，那么和谐管理理 论属于管理控制层级，其目的是保证战略的有效执行，从而实现组织的目 标。 和谐主题是为有效执行战略而提出的概念，是组织在特定的发展时期 和情境下，为实现组织长期目标所要解决的核心问题或要完成的核心任务。 2 2 系统工程理论 2 2 1 系统工程理论的研究对象 系统是指由若干个相互联系，相互依存、相互作用的要素所组成的具 哈尔滨工程大学硕士学位论文 有稳定功能的有机整体。它包含三层含义：一是系统是由各个要素组成的， 二是各要素之间相互联系和相互作用，三是系统具有整体的功能。 系统工程理论是人们在实际的生产与工程活动中逐步发展起来的一种 现代系统理论。系统工程最初产生于管理科学啪1 ，1 9 1 1 年美国的科学管理 之父一泰勒在科学管理原理著作中，为了提高工厂劳动生产率，将工 人劳动过程划分为三个方面进行研究，正是将问题分解分类，既有定性分 析又有定量分析，使劳动组织达到科学合理，才形成了一套科学管理法， 这代表着现代含义的系统概念的产生1 。泰勒之后，法国的法约对管理职 能提出了“计划、组织、指挥、协调和控制”五大要素，这是近代系统工 程的萌芽。2 0 世纪4 0 年代，美国贝尔电话公司在微波通讯网络的研究中为 缩短科学发明到实际应用的时间间隔，采用了一套较为科学的方法，并用 “系统工程”来命名这套方法。纵观系统工程的形成和发展史，也是管理 科学的形成和发展史。管理科学发展的新趋势是管理思想向系统观角度发 展，新的思想不断地包括进去，如信息论、控制论和系统论等学派所使用 的术语和方法都开始进入管理领域”“。系统工程的发展使管理科学在传统 管理、科学管理和现代管理的基础上产生了质的飞跃，跨入管理系统工程 阶段，不仅包括宏观经济管理系统，还包括微观经济管理系统。 系统工程是一门边缘科学，是一门工程技术。它把自然科学和社会科 学中有关的思想、理论、方法、策略和手段，根据系统总体协调的需要， 进行有机联系，综合运用。对系统构成要素、组织机构、信息交换和反馈 控制等功能进行分析、设计、试验、实施和运行，实现系统整体的综合最 优化，达到最优设计、最优控制和最优管理的目标”3 。 系统工程的实质是方法论。系统工程是在其步骤实际展开时所使用的 各种不同方法的体系。它是工程和思想方法的统一，可以称为工程哲学。 同时它也是一种新的逻辑方法，强调辩证的综合，每一步分析伴随着综合， 达到分析与综合的辩证逻辑的统一。它是实现从微观到宏观过渡的工程战 略，能给我们提供自然科学和社会科学的共同途径，是对辩证法的补充和 1 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 丰富，具有哲学方法论的意义口7 1 。它为现代科学技术发展和社会实践开辟 了新思路，打破了各学科之间的界限，沟通了它们之间的联系，使人们摆 脱了传统方法的束缚，为解决所有系统的协调发展找到了最佳方法。 2 2 2 系统工程理论的基本特点 系统工程理论有如下基本特点： ( 1 ) 研究方法上的整体化 系统观点或系统思想是系统工程方法所特有的，不仅把研究对象，而 且把研究过程都看成一个整体。比如，传统的质量管理，把产品作为对象 来研究产品质量，而用系统工程方法研究产品质量时，不仅考虑产品，而 且把生产过程、检测过程、人员使用等与产品联系在一起作为一个整体来 研究。另外，在设计一个系统时，不仅要考虑它的一次制造费用，而且要 考虑今后长期运行中的维护费用，即要考虑系统生命周期成本，以保证它 的整体经济性。总之，要把系统作为若干部分和过程组成的有机整体来设 计，从整体协调的需要来研究局部问题，全面考虑和改善整个工作过程， 以便实现综合最优化。 ( 2 ) 综合应用各学科技术形成新的技术综合体 任何系统都是为了特定目标由这些或那些要素而组成的综合体。对任 一系统的研究都必须从它的成分、结构、功能、相互联系方式、历史发展、 外部环境等方面，进行综合考察。现代科学技术发展的趋势是“技术突破 型”越来越少，而“系统综合型”越来越多，这就要求我们把各种学科、 各种技术互相渗透，互相融合，创造出新的技术综合体”1 。系统工程致力 于对各学科、技术和经验的综合运用。通过对各种学科、技术和经验进行 选择、组织和协调，使之相互配合地结合在一起，这种结合意味着创造。 通过这种创造，可以找到达到系统目的的最优整体。另外，系统工程工作 者对于系统环境的分析，对各学科、技术的理解和运用能力，组织管理的 效能以及系统工程工作人员本身的经验、才能和创新意识等因素，决定了 综合应用的能力和水平。我们常看到，同样效能的系统，由于实现的方案 1 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 不同，所花费的代价则相差很大，这表明了综合应用也是一门很重要的学 问。 ( 3 ) 管理的科学化 一个工程系统往往有两个并行的过程，一个是工程