（管理科学与工程专业论文）深圳港综合竞争力评价研究.pdf

中文摘要 摘要 当今，港口的地位已经从传统的货物和旅客的集散地发展到更为重要的层 面，港口的规模和发展很大程度上依赖于一个城市乃至腹地的经济状况，而反 过来港口的发展又可以带动城市的发展，两者是相互影响、相互作用的关系。 目前，随着港口之间竞争的加剧以及宏观经济环境发生的剧烈变化，港口企业 已经深刻意识到要想在残酷的竞争中生存下来必须具备一定的港口竞争力，那 么港口竞争力应该如何衡量呢? 因此港口竞争力的评价问题成为本文的研究重 点。 由于有实际的项目背景，本文并不是泛泛地对港口竞争力进行评价，而是 从深圳港的实际出发，对深圳港的竞争力进行评价。本文第一章是绪论部分， 主要介绍了论文的研究背景及意义；第二章对深圳港综合竞争力的影响因素进 行分析，主要分析了以下几个方面：1 ) 港口地理区位条件2 ) 港口服务水平3 ) 港口基础设施4 ) 港口营运管理5 ) 港口开发6 ) 港口发展态势7 ) 港口政策；第三 章建立了深圳港综合竞争力评价指标体系，在评价体系建立的过程中，本文综 合考虑了指标体系的设计原则以及数据的可操作性；第四章建立了因子分析法 评价模型，考虑到深圳港综合竞争力评价系统是带有突变性质的系统，在评价 过程中本文结合了突变论的思想，使用突变论中的尖点突变模型判定深圳港所 处的状态，此外本文还着重分析了哪些因子对深圳港的综合竞争力起着关键作 用；第五章提出了合理化建议，这章也是论文最具现实意义的一章，分析深圳 港该何去何从，如何应对这场大的考验；最后一章是全文总结。 关键词：港口综合竞争力；因子分析法；突变论 英文摘要 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h es t a t u so fp o r t si s m o r et h a nt h ed i s t r i b u t i o nc e n t e ro fc a r g o sa n d t o u r i s t s ，i th a sd e v e l o p e dt oad e e p e rl a y e r , t h es c a l ea n dd e v e l o p m e n to fp o r t st oa g r e a td e g r e ed e p e n do nt h ec i t y se c o n o m i cs i t u a t i o n o nt h eo t h e rw a yr o u n d ，t h e d e v e l o p m e n t o f p o r t sc a l ls t i m u l a t et h ec i t y sd e v e l o p m e n t w i t hi n t e n s ec o m p e t i t i o n s a m o n gp o r t sa n dt h eg r e a tc h a n g e so fe c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，t h ep o r te n t e r p r i s e s h a v ea l r e a d yr e a l i z e dt h a ti no r d e rt os t a ya l i v ei nt h ec r u e lc o m p e t i t i o n s ，t h e yh a v et o h a v es o m ed e f i n i t ec o m p e t i t i o np o w e r h o wt oe v a l u a t et h ec o m p e t i t i o np o w e ro f p o r t s ? t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l ef o c u s e s o nt h ee v a l u a t i o no fp o r t s c o m p e t i t i o np o w e r b e c a u s eo fp r o j e c tc o n t e x t ，t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h ef a c t so fs h e n z h e np o r t ，t h e a i mi st oe v a l u a t et h ec o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i o np o w e rt o w a r d ss h e n z h e np o r t t h e f i r s t c h a p t e ri si n t r o d u c t i o n , i tm a i n l yi n t r o d u c e s t h e s t u d yb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c e ；t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y z e st h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c et h ec o m p r e h e n s i v e c o m p e t i t i o np o w e rt o w a r d ss h e n z h e np o r t ，i tg e n e r a l l ya n a l y z e s7a s p e c t s ：1 ) t h e n a t u r a lc o n d i t i o n so fp o r t2 ) t h es e r v i c el e v e lo fp o r t3 ) t h eb a s i cf a c i l i t i e so fp o r t4 ) t h er u n n i n gm a n a g e m e n t5 1t h ed e v e l o p m e n t so fp o r t6 ) t h ed e v e l o p m e n ts t a t eo fp o r t 7 ) t h ep o l i c yo fp o r t ；t h et h i r dc h a p t e re s t a b l i s h e st h et a r g e ts y s t e mo fe v a l u a t i o n ， d u r i n gt h ec o u r s eo fe s t a b l i s h m e n t ，t h i sa r t i c l et a k e st h ed e s i g np r i n c i p l e so ft a r g e t s y s t e ma n dd a t a sm a n e u v e r a b i l i t yi n t oc o n s i d e r a t i o n ；t h ef o r t hc h a p t e re s t a b l i s h e st h e e v a l u a t i o nm o d e l m f a c t o ra n a l y s i s ，t h i sa r t i c l ec o m b i n e sc a t a s t r o p h et h e o r yw i t h f a c t o ra n a l y s i sd u r i n gt h ec o u p eo fe v a l u a t i o na n du s e st h ec u s pc a t a s t r o p h em o d e lt o a n a l y z et h es t a t eo fs h e n z h e np o r t ；f u r t h e r m o r e ，i ta l s of o c u s e so nt h ea n a l y s i so ft h e f a c t o r sw h i c hp l a yi m p o r t a n tp a r t si nt h ec o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i o np o w e rt o w a r d s s h e n z h e np o r t ；l a s t l y , i tp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n s ，t h i sc h a p t e rh a st h em o s t r e a l i s t i cm e a n i n g s ，i ta n a l y z e sw h a ts h e n z h e np o r ts h o u l dd ot or e a c tt ot h i sg r e a t c h a l l e n g e k e y w o r d s ： c o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i o np o w e r ；f a c t o ra n a l y s i s ； c a t a s t r o p h et h e o r y 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文= = 逯刿鲞绽金童垒左迁盆婴塞：! 除论文中已经注明引用 的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开 发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文 数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行 和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密日( 请在以上方框内打“) 论文作者签名： 球 导师签名：驯巍 - 日期：川年6 月) 9 日 深圳港综合竞争力评价研究 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 随着全球经济一体化进程的加快，港口n q l 的作用已从传统的货物和旅客的 集散地转变为更为深层次的作用。比如港口可以带动船舶修理业、物流配送服务 业等相关产业的发展，而一个港口发展的好坏还能影响整个地区甚至更为广阔的 经济腹地的发展，既然港口的地位如日中天，那么有关港口竞争力的问题也随之 而来，成为了我们研究的重点。 港口的竞争力h 1 具有两层意义：其一是港口的经济性，即港1 ：3 的经济盈利等 竞争能力因素。其二是港口的社会性，货物、信息、资金、人才等资源通过港口 的交流得到增值和合理配置。港口的经济性与社会性是统一的，港口只有具有吸 引社会资源的能力才能完成港口的业务经营，港口业务的经营能力同时也影响港 口吸引社会资源的能力。 港口竞争力的研究不仅关系到港口本身的生存和发展，在一定程度上也关系 到国计民生。深圳港的直接货源是珠江三角洲一带，目前的货源已经扩展到泛珠 江三角洲一带，包括湖南，湖北，广西等省，然而近年来随着经济形势和周围环 境的变化，比如人民币的升值，珠三角内大量企业外迁直接导致深圳港货源减少， 还有周围港口的不断兴起造成深圳港与各港之间的竞争加剧。特别是2 0 0 8 年以 来的美国金融风暴已经对深圳港造成了很大的影响，在金融危机以前，深圳港保 持着每年逐渐上升的集装箱吞吐量，一跃成为世界第四大集装箱港口，然而外贸 量占很大比重的深圳港在遭遇金融风暴以后，集装箱业务已受到明显冲击，在国 际大环境极其不利的情况下，深圳港已明显意识到所处的危机，如果不及时调整 战略，增强港口的竞争力，就很难在残酷的市场竞争中生存下去。增强港口的竞 争力成为当务之急，那么，如何准确地评价港口的竞争力，已经成为一个摆在我 们面前具有深远意义的现实问题。 港口竞争力的研究意义还体现在以下几个方面啼3 ： 第1 章绪论 ( 1 ) 港口竞争力研究可以推动港口重视资源的合理配置，并把港口内部资源 和外部分散的社会资源、发展环境因素有机地结合起来考虑，使港口资源得以最 大限度地发挥效能。 ( 2 ) 港口竞争力研究可以推动港口优化组织结构，加强日常管理，使港口日 常管理建立在规范、有序的基础上，并通过增强港口的协调、沟通，使港口的管 理效率得到不断地提高。 ( 3 ) 港口竞争力研究可以使港口企业通过洞察自身存在的不足，了解与其它 港口的差距，根据不断变化的客户要求，调整发展战略，推动港口效益的提高。 ( 4 ) 港口竞争力研究可以促使港口企业加强管理、不断创新、与时俱进，提 高港口和城市对外资的吸引力，通过港城互动，提升港口和城市的整体竞争力。 1 2 论文研究方法 本文的研究可以分为以下几个步骤阳1 ： ( 1 ) 明确综合评价的目标。首先要明确评价的对象是什么，然后回答想要得 到一个什么样的结果。 ( 2 ) 分析影响因素，建立评价指标体系。在明确综合评价的目标之后，就要 对评价的对象进行影响因素分析，找出影响总的评价目标的各层次因素。一般的 综合评价问题都属于多因素影响的复杂因素构成的总体现象，在因素分析中，一 般至少要分三层对总目标进行分解。第一层次是总目标层，说明综合评价的对象； 第二层次是目标层的主要因素分解，它是对目标的第一次分类；最后一层是指标 层，由各项具体的指标组成。 ( 3 ) 确定评价指标的定值和转换方法。评价指标可以采用不同的表示形式， 如定量指标可采用直接赋值法，定性指标可采用不同等级的描述等。为消除不同 指标量纲的影响，可将各指标进行转换，无量纲化后以适合综合评价的需要。 ( 4 ) 确定评价指标的权重。指标的权重大小对综合评价的结果会产生重要影 响，同一组指标权重不同，会导致截然不同甚至相反的评价结论。因此，选取一 种客观的确定权重的方法对评价工作的完成至关重要。 2 深圳港综合竞争力评价研究 ( 5 ) 运用综合评价模型计算综合评价值。目前用于综合评价的模型已有多种， 当然选择合适的评价模型也是研究的重点之一。 由于有实际的项目背景，在阅读大量相关文献的基础上，本文首先归纳总结 出港口综合竞争力的定义及影响因素，为下文建立深圳港综合竞争力评价指标体 系提供依据。为了使评价结果具有客观性，建立一套科学合理的评价指标体系是 非常必要的，而影响港口综合竞争力的因素很多，其中既有定性指标，也有定量 指标。本文通过实地调研的方式采集信息，力求得到较为准确和真实的数据。在 建模的过程中，本文选择的评价模型是因子分析法与突变论模型，因子分析法的 好处在于方便快捷且可操作性强，还能剔除主观因素的影响，港口综合竞争力评 价系统是带有突变性质的系统，因此突变论也有很强的适用性。 1 3 论文的内容和框架 文章结构如下： 第一章：绪论，主要介绍论文的研究背景及现实意义。 第二章：深圳港综合竞争力影响因素分析，本文主要分析了以下几个方面： 1 ) 港口地理区位条件2 ) 港口服务水平3 ) 港口基础设施4 ) 港口营运管理5 ) 港口开 发6 ) 港口发展态势7 ) 港口政策。力求使在此基础上确立的指标体系更为全面。 第三章：建立深圳港综合竞争力评价指标体系，在评价体系建立的过程中， 本文综合考虑了数据获取的难易程度以及数据的可操作性，对于定性的指标采用 给出量值的方法予以量化。 第四章：建立评价模型实施评价结果，并给出分析是本文的重点。本文综合 运用了因子分析法与突变论模型，首先用因子分析法提取出主因子，然后结合突 变论模型中的燕尾突变模型对深圳港的综合竞争力进行评价，最后还判定了深圳 港所处的状态。 第五章：提出合理化建议，这章也是论文最具现实意义的一章，根据主因子 的权重，重点分析对深圳港综合竞争力影响较大的因子，它们是深圳港在塑造强 势竞争力上应该关注的方面，希望通过分析帮助深圳港应对这场大的考验，为深 圳港的未来发展提出可以参考的建议。 3 第1 章绪论 第六章：对论文的工作做一个总结。 4 深圳港综合竞争力评价研究 第2 章港口综合竞争力的内涵及影响因素分析 2 1 港口综合竞争力概述 2 1 1 竞争力概述 经济领域的竞争一般是指各个独立的经济实体之间，为各自的生存和发展 取得优良的生产和销售条件而展开的相互斗争。竞争本质上体现的是竞争者相 互之间的社会经济关系，即经济利益关系。 竞争力是竞争主体( 国家、地区和企业) 在市场竞争中争夺资源或市场的能 力。这种能力是竞争主体在竞争过程中逐步形成的，是竞争主体多方面因素和 实力的综合表现。竞争力可以划分为不同的层次，通常可分为国家竞争力、区 域竞争力、产业竞争力、企业竞争力和产品竞争力。 2 1 2 港口竞争理论 ( 1 ) 港口竞争产生的原因阻1 首先，港口竞争的直接原因是港口为了自身的生存和发展，需要不断开拓 货源，开辟航线，业务的拓展必然会产生争夺港口市场的竞争。 其次，港口为争夺某一细分港口市场中的份额而竞争，如集装箱港口间的 竞争。随着国际集装箱运输的发展，集装箱运输的竞争不仅仅产生于不同经济 腹地的港口间，也产生于国际集装箱港口之间。 最后，引起港口竞争加剧的原因是港口供需能力的不平衡。港口能力的需 求由社会经济的发展状况决定，而港口能力的供给与港口规模相关，需求与供 给能力不平衡时，特别是当腹地货物运输量需求小于港口的总体能力时，港口 间必然会产生争夺市场的竞争。 ( 2 ) 港口竞争的层次 1 ) 不同港口群之间的竞争 我国沿海港口主要有三大港口群，即环渤海湾港口群、长江三角洲港口群 5 第2 章港口综合竞争力的内涵及影响因素分析 和珠江三角洲港口群。 由于港口群的经济腹地间会有一定的交叉，因而就有可能发生争夺腹地货 源的竞争。这样货主要把在交叉腹地中的货源运抵至港口就可以有不同的选择， 运输道路上可供参考的因素有距离的长短、运抵时间的长短、运费的高低等， 当然更重要的考虑因素是港口的规模、通关效率以及港口的服务水平。随着我 国公路、铁路集疏运体系的不断建设和完善，港口群之间运输变得越来越方便， 从而导致港口群之间的竞争越来越激烈。 2 ) 同一港口群内不同港口间的竞争 由于同一港口群内港口之间的距离比较靠近，因而货物抵港的运输成本差 别不大，这样港口群内港口的竞争主要靠港口自身的优势，比如港口快速的通 关速度、优惠政策、个性化的服务等，这些优势应该是其他竞争对手所不具备 的，并且替代不了的，这些优势也是我们衡量港口竞争力的重要方面。 2 1 3 港口综合竞争力的定义 港口也是企业，因此港口竞争力的含义可以与企业竞争力的含义做类比。 对于企业竞争力的定义，我国学者范晓屏认为，企业竞争力随3 是指企业为生存 而争夺所需要资源时所表现出的状态和能力，其具体解释为“企业竞争力是企 业在激烈的市场竞争中以特有的竞争方式，在不断有效地争夺市场份额、挑战 竞争对手、寻找有利地位、扩张经营领域、实现经营效益等方面所表现出的一 种状态与能力。 港口竞争力1 是指港口企业在市场竞争过程中，通过自身要素的整合、优 化以及与外部环境的交互作用，在占有市场、创造价值和维持可持续发展方面 相对于其他港口所具有的比较能力和优势。 综合竞争力n 们是指在社会经济活动中集散资源和辐射影响的能力，也有人 认为综合竞争力1 是指在一定区域范围内提供产品和服务的能力。 通过以上叙述，我们可以总结出港口综合竞争力就是港口在社会经济活动 中集散资源、提供服务以创造价值实现经营效益的能力。 6 深圳港综合竞争力评价研究 2 1 4 港口综合竞争力的特征 港口综合竞争力具有以下特征： 一是明显的战略性n n 引，这一优势不是指港口企业现有的规模以及盈利能 力，而是指港口企业具备的高瞻远瞩的能力以及部署战略规划的能力，这一方面 的竞争优势关注的是未来的发展空间。 二是应变力n2 1 ，港口的综合竞争力在一定程度上由港口提供服务的能力来体 现，但是客户对服务的要求并不是一成不变的，所以固化的、僵化的服务提供模 式会抑制港口的发展，港口企业应该时刻与市场相联系，随客户需求的变化而不 断完善提供的服务模式，随业务的增加而不断提高服务水平，这也同样可以使港 口积累起颇有竞争力的规模。 三是不可替代性n 别，它是港口企业以特有的方式逐步积累起来的、内化于港 口企业的能力。它与企业相伴而生，是竞争对手难以替代的竞争优势，比如香港 的国际金融中心地位及自由港政策。 四是具有动态性1 ，港口企业不可能永远具有竞争力，也不可能在综合竞争 力排名中一直高居榜首，因为事物都是处于不断运动和发展变化中的，港口企业 只有不断地顺应港口经济的变化规律，才能使自己立于不败之地。 因此，港口企业在提高综合竞争力方面必须明确：1 ) 虽然港口目前的经营状 况是衡量竞争力的一个重要方面，但需要明确即使是非常乐观的盈禾l j 状况也会受 到周围各种因素的影响，比如经济环境的变化以及竞争对手的增多等，因此需要 用长远的眼光看待综合竞争力，它不是一朝一夕就能实现的目标，也不是急功近 利就能解决的问题，需要港口企业有计划地实施。2 ) 港口企业需要在竞争的市场 环境中找出自己的强项和弱项，取人之长补己之短，并把优势做到强势。 2 2 国r x # l 、对港口综合竞争力的研究现状分析 国外对竞争力的研究包含多个方面，比如有对市场竞争力的研究n 即n6 1 ，也有 利用集装箱容量分析港口间的竞争的研究n7 1 ，a l e xl e n n a n e 等则通过分析德国 经济腹地的重要性得出了腹地经济的发展为影响港口竞争力的主要因素n 钔，韩国 7 第2 章港口综合竞争力的内涵及影响冈素分析 学者田一秀教授的研究表明：服务保证度、货源潜力、服务成本、服务水平、服 务能力、港口的区域中心度、港口的区域中间度是货主、船运公司选择港口时优 先考虑的因素随1 。然而国外学者对港口竞争力的评价研究得较少。 国内也有研究企业竞争力n 钔的参考文献，在港口竞争力的研究中王传许等 建立了价格与服务时间模型分析港口间的竞争乜1 l ；刘斌等在中国港口综合竞争力 报告中对中国港口进行综合排名并分析出各自的竞争特色乜引；张联军，宗蓓华分 析出影响港口综合竞争力的因素主要有港口的运营条件、服务质量、综合环境、 硬件设施条件、现代化管理水平以及港口整体形象乜3 l ；陆成云采用结构方程模型， 估计出各个指标在港口竞争中的重要程度，得到港口竞争力的排名口钔；杨香凤构 建了一种基于粗糙集的港口竞争力评价模型，该模型利用粗糙集的属性约简思想 对建立的指标体系进行约简，达到简化指标体系的目的，在权重的确定上，利用 了粗糙集的属性重要度测算方法，这种方法客观性较强嵋1 ；陈双喜运用了层次分 析法对东北亚港口的竞争力进行评价，他把指标体系分为四个层次，通过两两比 较，确定各层次诸要素的相对重要性，最后综合各层次要素的重要程度，得到综 合评价值瞳5 j ；陈纪伟运用$ w o t 方法，分析青岛港发展过程中的优势和劣势以及 面临的机遇和潜在威胁，并提出提升青岛集装箱港口竞争力的具体对策h 1 ；李丽， 刘志平在基于因子分析法汹1 的环渤海湾港口竞争力分析中运用因子分析法分析 影响港口竞争力的各项指标，最终给出了综合评价结果。但是以上研究仍存在着 一些问题，如尚未形成完整的港口竞争力研究理论体系，在研究过程中所采用的 方法也处于尝试阶段。 2 3 深圳港综合竞争力的影响因素分析 2 3 1 港口地理区位条件 港口的地理区位条件是决定港口竞争地位的最重要的因素之一。腹地货源是 港口赖以生存的源泉，如果港口的直接腹地和间接腹地幅员辽阔并且经济发达， 就会有源源不断的货物输送至港口，港口的业务量增多，在竞争中必然占有优势。 8 深圳港综合竞争力评价研究 相反，如果一个港口的辐射面很窄，并且腹地的经济状况一般，纵然该港口具有 先进的现代化的设备，这样的港口也很难与其它占尽地利的港口竞争。 深圳港位于广东省珠江三角洲南部，珠江入海口伶仃洋东岸，毗邻香港。2 6 0 公里的海岸线被九龙半岛分割为东西两大部分。西部港区位于珠江入海口伶仃洋 东岸，水深港阔，天然屏障良好。经珠江水系可与珠江三角洲水网地区各市、县 相连，经香港暗士顿水道可达国内沿海及世界各地港口。东部港区位于大鹏湾内， 海面开阔，风平浪静，是华南地区优良的天然港湾。 深圳港的直接腹地为深圳市、惠阳市、东莞市和珠江三角洲的部分地区，转 运腹地范围包括京广和京九铁路沿线的湖北、湖南、江西、粤北、粤东、粤西和 广西的西江两岸。 货物以集装箱为主，兼营化肥、粮食、饲料、糖、钢材、水泥、木材、砂石、 石油、煤炭、矿石等乜7 1 。 2 3 2 港口服务水平 港口服务水平直接影响着港口的整体形象，也是影响港口竞争力的重要因 素。港口服务水平的好坏对能否吸引外班轮靠港也尤为关键，外班轮靠港首先需 要的是引航服务，目前深圳港港航分局引航站已经实现连续第六年安全引航无事 故，并且引航艘次逐年上升。船舶靠港以后要进行货物的装卸和通关手续的办理， 因此船舶平均在港停时成为衡量港口作业效率的关键，而平均通关时间则是船舶 选择港口靠泊首先考虑的因素之一，通关时间的长短，首先取决于政策环境，此 外，通关时间还取决于海关等机关的制度以及工作效率，除了各部门间的协调以 外，信息化建设在缩短通关时间上也起到了尤为重要的作用，随着e d i 系统的建 设及投入使用，深圳港的通关效率大大提高，这也为其竞争力增添了有力的砝码。 紧接着的问题是与货物有关的物流配套服务，这就需要有便捷的集疏运系统做支 撑，深圳是我国南方对内对外的交通枢纽，铁路有京九线、广深线接京广线与全 国铁路联通；我国第一条广深准高速铁路于1 9 9 4 年建成。公路有广深、深汕高 速公路通往广州、惠州、汕头；深圳南有文锦渡、罗湖、沙头角和皇岗路口岸直 通香港；盐田至惠州的一级汽车专用公路于1 9 9 3 年建成。深圳国际机场距西部 9 第2 章港口综合竞争力的内涵及影响因素分析 港区仅2 2 公里，海空联运极为便利乜7 。发达的交通，便利的货物运输能力成为 深圳港的一大优势。 本文认为还应把信息化管理水平纳入服务水平当中，近年来随着港口企业不 断加大对信息化建发的投入，信息化管理在提高港口的服务效率、服务水平上的 作用已成为不争的事实，因此它和深圳港服务水平的提高也有着密不可分的联 系。 港口提供的服务还包括一些特殊的服务，比如：特种作业，海上救助等。 2 3 3 港口基础设施 如果说港口服务水平是软件，那么港口基础设施则是从硬件的角度考察它对 港口综合竞争力的影响。 中国自加入w t o 以来至金融危机爆发前，对外贸易一直持续稳步的发展，加 上国际集装箱船的标准化以及规模化心8 | ，势必对港口提出更多的要求，如泊位水 深、泊位数量、集装箱桥吊数量等。 港f 基础设施主要包括港口的泊位、机械设备、仓库、堆场等设施。其中泊 位包括5 0 0 吨级以上的泊位以及万吨级以上的泊位；港口机械设备涵盖很多类 别，比如装卸类、水平运输类等等。目前深圳港的装卸、仓储等设施，虽然不如 香港发达，但也已发展得较为完善。 2 3 4 港口营运管理 港口营运管理能力主要通过港口的业务数据来衡量，比如普遍关心的集装箱 吞吐量、集装箱中转箱量、空箱运输量、货物吞吐量，其中集装箱吞吐量与货物 吞吐量是评价深圳港综合竞争力至关重要的指标，它们从定程度上反映出港口 的货源情况，港口业务是否有增长以及潜在的港口装卸效率等问题，也是从经济 上衡量港口盈利能力的关键指标。 1 0 深圳港综合竞争力评价研究 2 3 5 港口开发 消费者在购买商品时常常会考虑品牌效应，那么船公司在选择港口时是否也 会考虑港口的规模? 港口开发主要是想分析港口现有的规模对港口的综合竞争 力有什么影响，评价具体涉及到港口的建设投资额。需要指出的是港口的建设要 依赖于城市以及腹地经济的发展，不能盲目地追求一个大的规模，因为规模是与 实力紧密结合的，抛却了实力而求规模，港口的建设也只不过是空中楼阁，我们 只是在这里假设港口投资对港口的竞争力有影响，至于影响程度的大小，现在还 没有结论，港口企业家一定要从客观实际出发，冷静地分析，千万不要盲目地投 资搞建设。 2 3 6 港口发展态势 在深圳港周边的港口中，香港凭借着其国际金融中心的地位以及自由港政策 成为最具竞争优势的港口，深圳港与香港的关系，是一种借鉴学习和互相补充的 关系；其他港口比如广州港和南沙港也都具备一定的规模和竞争优势，深圳港与 他们的关系不应该是恶意竞争，而应该是一种合作关系，从长远角度看只有强强 联合，寻求优势互补，走一条可持续发展的道路，才是港口企业的生存之道。 2 3 7 港口政策 深圳港于不久前获批前海湾保税港区，前海湾保税港区位于深圳港的西部港 区，其功能包括国际中转、配送、采购、转口贸易和出口加工等业务。国家对保 税港区实行相对宽松的税收政策：境外货物进入保税港区给予保税，国内货物进 入保税港区就可办理退税手续，区内企业之间的流转不征收增值税和消费税，企 业内的货物按实际状况征税。深圳港的保税港区政策，不仅有利于增强深圳港的 竞争力，而且有利于带动“珠三角 地区的产业升级，加快外贸发展方式的转变。 此外，保税港区政策还为深圳港应对2 0 0 8 年以来的经济危机，推进经济增长方 式的转变，带来了阳光与希望。保税区境内关外的优势还包括关税、增值税、所 第2 章港口综合竞争力的内涵及影响冈素分析 得税和营业税等税收优惠n 驯。既然企业在保税区中享有诸多税收优惠政策，如 果一个港区是保税港区或者自由贸易港区，它必然会在竞争中脱颖而出。 1 2 深圳港综合竞争力评价研究 第3 章深圳港综合竞争力评价指标体系的建立 3 1 综合竞争力评价指标的选取原则 由于影响港口综合竞争力的因素有很多，文章不能一一列举出来以求评价体 系的全面，因为指标的选取啪1 要遵循一定的原则。 3 1 1 系统性原则 评价指标体系应该全面、系统地反映港口的综合竞争力，本文第2 章已经对 影响深圳港综合竞争力的因素进行了深入分析，有了前文的基础可以保证指标体 系的相对全面性。 3 1 2 科学性原则 所设置的指标应是能反映深圳港综合竞争力的最具有代表性的指标，指标体 系应该建立在规范、合理的基础上。 3 1 3 可操作性原则 从获取数据的难易程度来看，指标的设立应该尽可能兼顾数据的容易获取 性，另外选择的指标不宜过多、过细，因为太注重细节可能会导致对事物总体上 的认识出现偏差，即不能只见树木，不见森林。 3 1 4 度量性原则 选取的指标必须是定量的或可以量化的，诚然在一些经济问题的评价中，定 性指标还是占有一定比重的，但必须做量化处理才能完成后续的数学分析。 3 2 使用评价指标体系时应注意的问题 ( 1 ) 指标的赋值问题m 1 1 3 第3 章深圳港综合竞争力评价指标体系的建立 对于定量的指标可以采用直接赋值法，对于定性的指标，本文采用的方法是 对每一个定性指标划分出若干个等级，每一个等级对应一个描述信息，再对每一 个等级赋予一个量化值，通过分析实际收集到的有关该指标的描述信息，最终确 定该定性指标的量化值。需要说明的是定性的指标在量化过程中主观的因素加入 得较多，因此为了保证评价结果的客观性，要严格限制定性指标的个数。 ( 2 ) 指标间的不可公度性问题1 所谓指标间的不可公度性是指各个指标没有统一的度量标准，因而不能直接 用在评价模型中。因此，在进行综合评价前，必须将各个指标数据进行规范化处 理，即统一变换到 o ，1 范围内，或者进行标准化处理使各项指标服从标准正态 分布。 ( 3 ) 指标间的权重分配问题 在综合评价中，权重的确定至关重要，专家打分法是一种典型的主观赋权方 法，虽然主观赋权也有优点，但本文认为客观的赋权方式更具有研究价值，研究 的结果也更加接近事物所处的真实状态。 ( 4 ) 指标体系的灵活运用问题罗， 灵活运用指标体系可为决策者制定决策提供依据。首先，指标体系中的指标 值可以通过表格、图形、图像等直观形式表示出来，可为决策者提供所需的信息。 其次，不同时间的同一指标可以反映出该项指标的发展趋势，可以帮助决策者了 解事物的发展方向。 3 3 综合竞争力评价指标体系的建立 本文从影响深圳港综合竞争力的因素出发，建立起包含1 7 个指标的深圳港 综合竞争力评价指标体系2 删，需要说明的是在这1 7 个指标当中只有集疏运便 捷程度与信息化管理水平是定性的指标，其余的指标均为定量的指标，它们可以 直接从网上或深圳港取得，至于集疏运便捷程度与信息化管理水平的量化方法， 本文采用根据描述信息给出量化值的方法，比如对于信息化管理水平，我们可以 认为“1 表示没有电子平台的建设以及各种应用系统，而“5 ”则表示信息化建 设得相当完善，可能包含有一些虚拟平台的搭建、引航动态监控系统、g p s 定位 1 4 深切i 港综合竞争力评价研究 系统的使用等等，界定好了量化范围以后，我们就可以根据相关的描述信息给出 量化值。具体的指标项如图3 1 所示： 1 5 第3 章深圳港综合竞争力评价指标体系的建立 图3 1 评价指标体系 f i g 3 1t h et a r g e ts y s t e mo fe v a l u a t i o n 1 6 深圳港综合竞争力评价研究 各指标具体解释如下： 航道水深( 米) ：指港口的主航道水深值。短期内港口随时间变化水深变化不 大。 港口年作业天数( 天) ：是指港口一年中去掉由于天气因素而不能开展作业的 有效工作天数。 港口所在城市年g d p ( 亿人民币) ：比如研究深圳港则需要深圳市历年的g d p 数据。 港口所在城市年进出口贸易额( 亿美元) ：是港口对外贸易进口总额与出口总 额之和。 港口国内航线数( 条) ：这里指截至某一年港口共开辟的国内航线数。 港口国际航线数( 条) ：指截至某一年港口共开辟的国际航线数。 平均在港停时( 小时) ：指船舶平均一次在港口停泊的时间，从一定程度上可 以说明港口的作业效率。 引航次数( 万艘次) ：指每年港口完成的对外来船舶引航的次数。 港口集疏运便捷程度：是定性指标，只能根据描述性的资料给出量化的数值。 泊位数( 个) ：包括5 0 0 吨级以上的泊位数以及万吨级以上的泊位数，此外还 包括各种生产性的泊位数。 装卸机械设备数( 台) ：是指某一年港口可用的装卸机械设备数。 仓库面积( 平方米) ：指某一年港口可用的仓库面积。 堆场面积( 平方米) ：指某一年港口可用的堆场面积。 集装箱吞吐量( 万t e u ) ：指某一年的港口集装箱吞吐量。 货物吞吐量( 亿吨) ：指某一年港口的货物吞吐量，包括内贸货物吞吐量与外 贸货物吞吐量。 信息化管理水平：定性指标，同样需要根据描述信息予以量化。 港口投资总额( 亿元) ：指在某一年内用于港口建设的投资额。 1 7 第4 章评价模型的建立与结果分析 第4 章评价模型的建立与结果分析 4 1 传统的评价方法 ( 1 ) 标杆分析法口5 1 ( p o l ea n a l y t i c a lm e t h o d ) 即对比差距法，其原理是通过 将待评价的港口的竞争力与已存在的最佳港口的竞争力进行对比，找出差距并缩 小差距。标杆通常划分为3 类：内部标杆、竞争对手标杆和通用标杆。比较常用 的是使用竞争对手标杆来确认最具有竞争力的港口，判断其取得最佳竞争力的方 法，并对这些方法进行批判性的学习。 ( 2 ) 模糊数学综合评判法啪1 。该方法是以模糊数学为基础，利用模糊变换原 理和最大隶属度原则，考虑与港口综合竞争力相关的各个因素，从而进行综合评 价的一种方法。这种方法的步骤有构造综合评判矩阵、确定因素重要程度模糊集、 确定综合评价模型以及综合评判。 ( 3 ) 层次分析法呻3 。a h p 模型基本思路是：首先将复杂的问题按照影响因素分 解为若干部分，每一部分再分解为若干要素，并使这些要素形成层次结构；然后 再通过两两比较，确定各层次诸要素的相对重要性；最后综合各层次要素的重要 程度，得到综合评价值。 可以做一个简单的总结，标杆分析法是一种对指标的直接对比方法，只能看 出哪些指标是薄弱环节，想办法迎头赶上，但不能分析出哪些指标对港口的综合 竞争力产生重要的影响，也就是说抓不住问题的本质和关键。层次分析法和模糊 数学综合评判法在权重的确定上仍带有一定程度的主观性。 4 2 评价模型的建立 4 2 1 因子分析法原理 为了克服在确定指标权重时的主观性，本文并不采用传统的评价方法，由于 上文确立了1 7 个指标的评价体系，如果直接用这些变量建立模型口7 l ，势必会出 现数据维数大，分析问题复杂的问题，而且这些指标之间也存在着一定的相关性， 1 8 深圳港综合竞争力评价研究 基于以上考虑，本文采用因子分析法对深圳港的综合竞争力进行评价，因子分析 法啪刊是一种成熟的多元统计方法，它根据因子的方差贡献率确定因子的权重， 剔除了主观因素的影响。因子分析法最基本的思想是对数据进行降维h 小4 2 1 处理， 它用少数几个因子来代替原有的若干个变量。这些因子能够尽可能多地反映原来 众多指标变量所代表的信息，这里所说的让因子尽可能多地反映多个变量的信 息，变量的信息如何表达呢? 最经典的表达信息的方法就是方差。根据主成分分 析的方法抽取出主因子后，这样实际上把我们要研究的问题从变量空间转换到了 因子空间，因为降维处理以后，因子的个数远远少于指标的个数，从而使问题得 到简化。 设共有1 3 ( 本文中n = 1 7 ) 个反映深圳港综合竞争力的指标，分别为x ，x ：， x 。，这些变量的相关程度较高。为了对这些指标数据进行降维处理，我们假设 这n 个指标可以浓缩为m 个因子，即 ，f 2 ，厶( m a ： a 。) ，由总体主成分的性质 可得1 3 个主成分的方差为：v a r ( z ；) na ，( i = 1 ，2 ，n ) n 7 1 ，这样我们可以利用 特征值求主成分的方差贡献率以及方差累积贡献率，a 。va 。为第k 个主成分 倒 z t 的方差贡献率，荟at 善a - 为主成分z - ，z z ，$ j 9z 。的方差累积贡献率， 一般认为当m 个主成分的方差累积贡献率达到9 0 以上时，把n 个指标变量浓缩 成m 个公因子是合理的h 3 l 。 4 2 2 突变论原理 一般来讲，提取出的因子个数不超过4 个，对于不超过4 个影响因素的系 统，突变论提供了很好的模型研究带有突变性质的系统，港口综合竞争力评价 系统本身就是带有突变性质的系统，特别是在经济形势极其不利的情况下，一 些潜在的因素都可能使深圳港的综合竞争力发生突变，另外张伟在环渤海地区 港口干散货运输竞争力研究中所采用的评价模型就是突变论模型阳3 ，所以在竞 争力的评价上突变论有很强的适用性。 1 9 7 2 年法国数学家雷内托姆( r t h o m ) 在结构稳定性和形态发生学一 深圳港综合竞争力评价研究 书中，明确地阐明了突变理论( c a t a s t r o p h et h e o r y ) ，宣告了突变论的诞生。 一般所讲的突变理论实际上是初等突变理论，它的主要数学渊源是根据势函数 把临界点分类。目前突变理论的应用已经遍及了应用数学、物理、生物等自然 科学和社会科学领域侧制。 用突变论进行评价的基本思想和层次分析法较为类似，它也是基于把矛盾 问题分解的思想，一个指标体系从上至下可以分为若干层次，最上层是我们要 评价的目标是最大的矛盾，而最底层的指标和他们的直接上属构成了一个小矛 盾，每一个矛盾都可以通过突变论提供的模型解决，这样一级一级反馈到最上 层，最终完成整个评价过程。因为本文采用了因子分析对多个指标变量进行降 维处理，所以并不需要在原始的指标体系中运用突变论，而只需在提取出主因 子以后，在运用因子得分进行评价的时候把突变论的思想结合进去。 按照托姆理论，初等突变模型只有7 种，它们分别是折迭突变、尖点突变、 燕尾突变、蝴蝶突变、双曲型脐点突变、椭圆形脐点突变、抛物型脐点突变。 本文将介绍最为常见的三种模型：尖点突变、燕尾突变与蝴蝶突变。 ( 1 ) 尖点突变的模型为： ，( x ) 一z 4 + l 2 + 谢 ( 2 ) 燕尾突变的模型为： 删5 + 三以三院+ 眦 ( 3 ) 蝴蝶突变的模型为： m = 6 x i - 专职4 + ；d 吾懈2 + 红 其中：u 、v 、w 、t 是系统的控制变量，也即自变量；x 是系统的状态变量， 即因变量；f ( x ) 是状态变量x 的势函数。系统势函数的状态变量和控制变量是 矛盾着的两方面，系统所处的任一状态是状态变量和控制变量的统一n 町嵋。 判断一个系统属于哪种突变系统，关键看一个指标可以分解为几个子指标。 若可分解为两个，则该系统可视为尖点突变系统；若可分解为三个，则该系统可 视为燕尾突变系统；若可分解为四个，则该系统可视为蝴蝶突变系统。 2 1 第4 章评价模犁的建立与结果分析 尖点突变模型中控制变量u ，v 同状态变量x 一起组成一个三维空间。当系 统处于稳定状态时，f ( x ) 必会达到极值，即令f ( x ) 的一阶导数为零，解集是临 界点的集合，奇点集s 是临界点组成的一个子集，也是同时满足f ( x ) 的二阶导 数为零的点集，因此得n - f 分歧集方程晦1 ： u ；一6 x 2 ，y ；8 x 3 当控制变量u ，v 满足分歧集方程时，系统将会发生突变。 同理可得燕尾突变模型的分歧集方程： u ；一6 x 2 ，y ；8 x 3 ，w ，一3 x 4 蝴蝶突变模型的分歧集方程为： u ：一6 x 2 ，v 。8 x 3 ，w ：一3 x 4 ，t ；4 x 5 但是只有分歧集方程并不能进行评价，还需要结合模糊隶属函数推导出归一 化公式，归一化公式是对系统的控制变量做的一个量化处理，我们从以上的分析 可知，系统中既存在控制变量又存在状态变量，会给研究带来一定的麻烦，而