（管理科学与工程专业论文）生态学视角的产业集群研究.pdf

，。 ，j1， 学位论文数据集 中图分类号学科分类号 论文编号密级 恢采 学位授予单 1 0 0 1 0 学位授予单位 北京化工大学 位代码 名称 作者姓名 丧搀 学号 矽三册兰d 夕 获学位专业获学位专业代 名称? 嚣鸯荫码, 2 口| pp 课题来源 妇滟 研究方向 学0 速抖澡 论文题目 生蓥、盏拗。氧肜勺山焦拟湃t 象 一 7 ，i iiu 关键词 坦莶，莲事业熊烈生茬。r 专 论文答辩日 一 一 ， ? 论支类 壶- 虱研培。 期 印7 f j 型 学位论文评阅及答辩委员会情况 姓名职称工作单位学科专长 指导教师 稽产殳番辔) 1 l ，支饥工慰经粹睁赢洽 评阅人1 袤锄松离燃l 守。i 缸推赧 敝中心孱盐键渤 l 评阅人2 压五圃躺司时虹犬匆键蔑 评阅人3 评阅人4 评阅人5 答辩委员会主 棚蚣散拯搽i l 乎j 、童丛套摊次度啦h ，。砒荐烈移、 席 答辩委员1 痉i 、曰教槌矗也分扣互文莲纫孕 答辩委员2 童黼 一主、1 燃 一j 一 岿乜尊，t 大莲聊壁侈 _ 、j 答辩委员3 答辩委员4 答辩委员5 注：一论文类型：1 基础研究2 应用研究3 开发研究4 其它 二中图分类号在中国图书资料分类法查询 三学科分类号在中华人民共和国国家标准( g b tl3 7 4 5 - 9 ) 学科分类与代码 中查询 四论文编号由单位代码和年份及学号的后四位组成 _ i 究 目前，产业集群作为一种经济现象己广泛存在于经济生活之 中，世界各国都有许多产业集群取得了令人嘱目的成功。理论界对政 府在产业集群形成和发展中的作用也有较大的争议。围绕这一主题， 本文对产业集群的发展演变规律进行了研究，提出了政府发展产业集 群、促进区域经济发展的对策思路。论文将产业集群看作一个生物种 群，研究产业集群的发展和演变。首先建立了产业集群逻辑斯谛增长 的数学模型，然后根据产业集群的逻辑斯谛增长曲线，将产业集群的 发展过程分为初始、迅速成长和发展定型三个阶段。接着，通过对模 型中参数的影响因素的分析，找出了影响产业集群发展轨迹的内部和 外部因素。此外，本文将生命周期理论引入产业集群，通过产业集群 的生命周期研究得以把握产业集群的发展规律，同时通过认识产业集 群生命过程中各个阶段的不同特征，以便企业或者政府采取相应的对 策，应付各阶段的问题，以实现经济体发展的持续性。本文将种群生 态学中的生态位的概念引入到产业集群的研究中，并以生态位的包 含、交叉和分离分别解释产业集群中企业之间的寄生、竞争和共生的 关系。并指出集群保持持续稳定发展的必要条件是群内企业的差异 性。 北京化工大学硕士学位论文 关键词：产业集群，逻辑斯谛增长，生命 竞争，共生 i i 乒 摘要 r e s e a r c h o fi n d u s t r i a lc l u s t e r s b yb i o l o g y ，a y s a b s t r a c t a tt h ep r e s e n td a y , i n d u s t r i a lc l u s t e r sb e c o m ew i d e - s p r e a d i n g p h e n o m e n ai ne c o n o m y t h ef u n c t i o no fg o v e r n m e n ti n t h ef o r m a t i o n a n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r si sd i s p u t a b l ei na c a d e m i cc i r c l e s i no r d e rt os o l v et h i sp r o b l e m ，t h i sa r t i c l ei sf o c u so nt h er u l e s i n d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s f u r t h e rm o r e ，s o m ea d v i c ei sg i v e n t o t h eg o v e r n m e n ti nh e l p i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o pb e t t e r i nt h i sa r t i c l e ， w el o o ko nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sa sg r o u p st of i n dt h er u l e s t h e n ，t h e a u t h o rs t u d i e st h ed e v e l o p m e n ta n de v o l u t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h e i n d u s t r i a lc l u s t e ri sc o n s i d e r e da sab i o l o g i c a lc o m m u n i t y ，a n d a m a t h e m a t i c a lm o d e lo fa ni n d u s t r i a lc l u s t e r sl o g i s t i cg r o w t hi sb u i l t b a s e do nt h el o g i s t i cc u r v eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r ，t h ea u t h o rr e c o g n i z e s t h r e ee v o l u t i o ns t a g e so f i n d u s t r i a l c l u s t e r s ：g e r m i n a t i o r i ，r a p i d d e v e l o p m e n t ，a n dm a t u r i t y t h ei n t e r n a l a n de x t e r n a lf a c t o r sw h i c h i n f l u e n c et h et r a je c t o r yo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r a r ef o u n dt h r o u g h a n a l y z i n gt h ep a r a m e t e r so ft h em o d e l t h e a u t h o ra l s os t u d i e st h e t r a n s f o r m a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e rw h e nt h ep a r a m e t e r so ft h em o d e l c h a n g er a p i d l y b e s i d e s ，t h ea u t h o rp u tl i f ec i r c l e i n t oi n d u s t r i a lc l u s t e r s ， 北京化工大学硕士学位论文 b a s e do nt h ee c o l o g i c a lw a y s ，t h e t h e o r yl i f ec i r c l ei n t r o d u c et oi n d u s t r i a l c l u s t e rs t u d y w eh o p et h ed i s p l i n a r i a no fc l u s t e rd e v e l o p m e n tc l a r i f y b y d o i n gi t a l s o ，i nt h i sw a yw ec a l ld e f i n et h ec h a r a c t e r so fe a c hs t a g ef o r e n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n t st of i n dt h er i g h ts o l u t i o nt ot h ep r o b l e mi n e v e r ys t a g e s ot h es u s t a i nc a nb ea c h i e v e d n i c h ea l s oi sp u ti n t ot h i s a r t i c l et od e s c r i b er e l a t i o n so f e n t e r p r i s e si ni n d u s t r i a lc l u s t e r , s u c h 弱 c o m p e t i t i o n ，i n t e r g r o w t ha n da u t o e c i o u s n e s s av i e w p o i n tt h a td i f f e r e n c e b e t w e e ne n t e r p r i s e si ni n d u s t r i a lc l u s t e r si st h em o s ti m p o r t a n tt h i n gt o m a k et h ei n d u s t r i a lc l u s t e rb e t t e ra n db e t t e r k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，l o g i s t i c g r o w t h ，l i f ec i r c l e ，n i c h e ， p u e r a r i a ，h e m o g l o b i n ，c o m p e t i t i o n ，i n t e r g r o w t h ，a u t o e c i o u s n e s s i v 绪论1 第一章产业集群的定义、选题意义及本文创新点3 1 1 产业集群的概念3 1 2 产业集群的分类5 1 2 1 产业群的类型5 1 2 2 产业群成员的类型5 1 3 产业集群的特点6 1 3 1 文化相似性6 1 3 2 关联性6 1 3 3 动态性6 1 3 4 专业化分工特征明显7 1 3 5 地域聚集性7 1 3 6 系统性和有序性7 1 4 本文的主要内容、方法及创新点7 1 4 1 本文的研究内容7 1 4 2 本文的研究方法8 1 4 3 本文的创新点1 l 第二章文献综述1 3 2 1 前人研究的主要理论成果1 3 2 2 本文所用到的分析工具的历史及前沿1 9 2 2 1 生态学( 生物群落) 1 9 2 2 2 生物进化论2 0 2 ：2 3 生命命周期理论2 l 2 2 4 共生理论2 2 2 2 5 产业经济学2 2 2 2 6 生态位理论。2 2 2 3 小结2 3 第三章寿命周期理论在产业集群研究中的应用2 5 3 1 寿命周期理论的概念和发展2 5 3 2 生态学中l o g i s t i c 成长模型2 6 v 北京化工大学硕士学位论文 3 3 集群寿命周期的划分以及各个阶段的特征2 6 3 3 1 萌芽阶段2 7 3 3 2 成长阶段2 7 3 3 3 成熟阶段2 8 3 3 4 衰退阶段2 8 3 4 结合l o g i s t i c 模型，重点分析产业集群的发展阶段2 9 3 4 1 产业集群的增长模型及相关分析2 9 3 4 2 产业集群发展阶段的划分3 1 3 4 3 结论3 3 3 5 结合产业集群寿命周期各个阶段的特征的政策建议3 9， 第四章产业集群中企业间关系4 1 4 1 生态位理论在产业集群研究中的应用4 l 4 2 基于生态位理论对产业集群间企业的关系分类4 2 4 2 1 产业集群企业间的共生关系4 2 4 2 2 产业集群企业间的寄生关系4 5 4 2 3 产业集群企业间的竞争关系4 7 4 3 政策制定上的启示和建议5 0 第五章结论5 1 5 1 世界各成功产业集群给予我们的启示5 1 5 2 产业集群的发展具有逻辑斯谛增长的特征，集群的发展轨迹由外部环境和 内部条件所决定5 2 5 3 对于集群内呈现竞争关系的成员，其保持平衡的条件是成员问必须保持一 定的差异性，不能完全同质5 2 5 4 地方政府在产业集群的形成和发展中有着非常重要的作用。5 3 参考文献5 5 致谢5 9 攻读学位期间发表的学术论文情况6 0 ， 作者及导师简介6 1 v i 绪论 绪论 对于每个国家的国民经济、区域经济，甚至都市经济而言，产业集群都是一个显 著特征，在经济发达的国家尤其如此。2 0 世纪9 0 年代中期，美国3 8 0 个产业集群生 产了全美接近6 0 的产值。在意大利，形成了1 9 9 个产业集群，每年2 0 0 多亿美元的 出口额主要由其中的6 6 个产业集群生产。印度在2 0 0 0 年就有3 5 0 多个产业集群，创 造了制造业出口额的6 0 。法、英、德以及拉丁美洲等国都将产业集群作为一种行之 有效的产业组织方式，列为主要的经济发展战略。集群虽不是唯一的，但极具代表性。 地方的产业集群，不仅构成当今世界经济的基本空间构架，还常常表征着一个国家或 地区竞争力之所在。根据意大利统计局2 0 0 0 年的评判标准，全意大利专业集群地有 1 9 9 个，其中纺织品集群地6 9 个，占3 4 7 。意大利每年出口纺织品和服装数百亿美 元，主要是产业集群地区出口的，意大利的高级时装、面料也是在产业集群内完成的， 意大利因此而成为世界的时尚中心。好莱坞的娱乐业、华尔街的金融业、美国硅谷的 i t 产业、意天利北部的皮革加工业、德国南部的汽车制造业以及加州的葡萄酒酿造业 就是依赖于集群获得国际范围的竞争优势的。产业群集不仅仅限于制造业，许多服务 业也具有这一特征。美国全国主要的房地产开发商都集中在德克萨斯的达拉斯，期货 交易部集中在芝加哥，保险集中在康涅狄克的哈特福德，电影业集中在洛杉矶，主要 的广告商都集中在纽约市的麦迪逊大街，英国的金融投资公司都集中在伦敦，拍卖商 则集中在伦敦的几个街区内。正如迈克尔波特教授说“集群 的因素支配着当今世 界的经济地图。 我国产业集群的规模也相当可观，东南沿海地区如珠江三角洲地区4 0 4 个建制镇 中，以产业集群为特征的专业镇占了四分之一，主要分布于电子信息产业和电器机械 制造业。浙江省内的产业集群近几年发展也很快，基本已覆盖全省各个县市区，2 0 0 1 年6 月，浙江省政策研究室对全省的产业集群进行全面的调查，结果表明，在8 8 个 县市区中，有8 5 个县市区形成了8 0 0 多个产业集群，分布于纺织、制衣、制笔、电 器、机械制造、医药等1 7 5 个大小行业，有工业企业2 3 万家，吸纳就业人员3 8 0 万 人。江苏省内以丝绸纺织闻名于世的吴江市盛泽镇有丝绸纺织企业9 8 0 多家，各种织 机近2 万台：该市横扇镇是全国知名的羊毛衫生产基地，有3 ，5 0 0 个羊毛衫生产企业、 6 0 0 个销售企业，5 0 0 个配套经营企业，4 0 0 个原辅料生产企业，形成一个社会化的企 业集群。其他各省区市，如辽宁、吉林、河北、山东、江西、湖南、上海、北京等， 也都形成了一些大小不一的机械、化纤纺织、医药、钢铁、生物工程、信息技术集群。 目前，全国估计有各类产业集群数千个，其中化纤纺织、丝绸纺织、制衣、制鞋、电 子、信息、医药等，是出现产业集群最多的几个行业。 由此不难看出，作为种区域竞争组织形式，产业集群倍受关注。在激烈的市场 北京化工大学硕士学位论文 竞争中，如何提高市场竞争力，持续发展，更加成为关注的焦点。目前，越来越多的 国内外经济学家分析产业集群的形成和发展，期望产业集群成为一个具有旺盛生命力 的有机体。 表( o 1 ) ：国际部分知名企业集群一览表 所在国家或所在区域产业领域 地区 美国硅谷微电子、生物技术、风险资本 美国底特律汽车、汽车零部件 美国波斯顿生物技术、基金、软件与网络企业 美国纽约金融、出版业、广告、多媒体 美国西雅图飞机设备、软件、金属加工企业 美国好莱坞影视娱乐业 德国慕尼黑汽车制造 德国法兰克福化工业 荷兰阿姆斯特丹港务 荷兰鹿特丹花卉业 瑞士巴塞尔制药业 瑞士制表区制表业 芬兰赫尔辛基通讯和电子 思大不l j诺瓦拉金属阀门、磁带 恧大不u伦巴第 纺织品 恩人不u贝尔加莫家具业 意大利阿雷佐、维琴察黄金首饰加工业 英国苏格兰电子产品 英国奥克斯弗夏尔赛车设计与制造 法国欧耶纳克斯模具 法国昂蒂布电脑及相关产品 日本丰田城汽车及零部件 同本大田机械和金属加工 台湾新竹半导体硬件 印度班加罗尔计算机软件 2 第一章产业集群的定义、选题意义及本文创新点 第一章产业集群的定义、选题意义及本文创新点 1 1 产业集群的概念 对产业集群进行的研究最早可以追溯到马歇尔。马歇尔巴专业化产业聚集的区域 称为“产业区”，大量相关的小型企业集中在其中。他通过研究工业组织，指出导致 产业集聚的原因正是外部规模经济所带了的巨大便利。为了获得协同创新环境、更好 的辅助性工业服务和专业化劳动力市场，众多中小企业开始聚集。韦伯则从节约交 通和其他资源的角度阐明了产业集群形成的原因，但是其长期以单个企业作为研究对 象，相关分析也就受到了局限。熊彼特则将技术创新与产业集群的发展结合在一起， 认为产业集群是指为了获取新的和互补的技术、从互补资产和利用知识的联眼中获得 收益、加快学习过程、降低交易成本、克服或构筑市场壁垒、取得协作经济效益、分 散创新风险，相互依赖性很强的企业、知识生产机构、相互联系形成网络。 关于产业集群还没有统一的定义，国内外学者的定义非常多，甚至有学者用其他 名称来定义产业集群的现象。亚当斯密从分工的角度认为集群是由一群具有分工性 质的中小企业以完成某种产品的生产联合为目的，而结成的群体口。德瑞奇和特克拉 ( 1 9 8 6 ) 认为产业集群是通过相互间的配套合作，能获取绩效优势的众多中小企业在地 理上的集中口1 。杰克伯斯和戴蒙( 1 9 9 9 ) ，把水平和垂直产业集群的定义，拓展到用来 识别集群的，关键的衡量因素上。这些因素包括经济活动在一定地域范围内的集群过 程、产业间不同部门的水平和垂直联系、共享技术的使用、中心活动主体( 如大企业、 研究中心等) 的产生以及企业网络和企业合作的特点等。罗森菲尔德( 1 9 9 0 ) 强调社会 关系网络及企业间的合作对产业集群的活力起决定性作用，他认为产业集群是相似 的、相关联的或互补的众多中小企业在一定地理范围内的聚集：有着通畅的销售渠道、 积极的交流及对话，共享社会关系网络、劳动力市场和服务，共享市场机会及分担风 险“1 。威廉姆森从生产组织形式的角度认为产业集群是基于专业化分工和协作的众多 中小企业集合起来的组织，是介于纯市场组织和层级组织之间的中间性组织，它比市 场稳定，比层级组织灵活。a l e xh o e n ( 1 9 9 7 ) 对群进行分类，把群的概念分为微观层( 产 业集群) 、中观层和宏观层( 产业集群) ；他认为群内企业通常是通过创新链和产品链 进行连接的。 ja t h e o ，r o e l a d t 和p i m d e nh c r o g ( 1 9 9 8 ) 认为产业集群是一个网络。对于产业集 群，他们是这样定义的：为了获取新的互补的技术、从互补资产和利用知识联盟中获 得收益、加快学习过程、降低交易成本、克服或构筑市场壁垒、取得协作经济效益、 分散创新风险，相互依赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研 究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系 北京化工大学硕士学位论文 形成网络，这种网络就是产业集群嘲。迈克尔波特( 1 9 9 8 ) 认为产业集群是在某一特 定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合啪。”集群是指在某一特 定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合集群包括一大批对竞 争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。产业集群不仅指那些生产厂商，经常 向下延伸至销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术 或投入相关的产业公司嘲。最后产业集群中还应当包括提供专业化培训、教育、信息 研究和技术支持的政府和其他机构。波特认为一系列相关的产业和其他对竞争重要的 主体都应当被集群所包含。比如说，它们包括专业化投入品，如配件、机器和服务等 的供应商和专业化基础结构的供给者。集群通常向下游延伸到营销网络和顾客并且 平行扩张到互补产品的生产商以及通过技能、技术或共同投入品联系起来的业内公 司。最后，很多集群包括政府和其他机构如大学、标准评估机构、智囊机构、职 业培训机构以及贸易机构它们提出专业的培训、教育、信息、研究和技术支持。 国内部分学者对产业集群的定义提出自己的看法：曾忠禄( 1 9 9 7 ) 认为产业集群指 同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地理位置上集中阳1 ；王缉 慈( 2 0 0 0 ) 认为集群”之所以称作产业群，因其有特定产业内涵：之所以认作企业集 群，因其有企业群集特征n 们。很多集群除了包括本地企业之外，还包括提供研究和 技术性支持的政府机构以及其他机构。实际上，无论称之为产业群还是”产业集群， 都不能全面地概括其结构特征，因为很多集群除了包括本地企业之外，还包括相关机 构，例如政府机构和行会等。刘有金、黄鲁成( 2 0 0 1 ) 认为产业集群中的产业概念不是 指广义上的产业，而是指狭义上的产业，如个人计算机产业、大型计算机产业、传真 机产业和医疗器械产业等n 射。徐康宁( 2 0 0 1 ) 认为产业集群是指相同的产业高度集中于 某个特定地区的一种产业成长现象。有学者使用企业网络在本质上类似产业集群。如 慕继丰、冯宗宪、李国平( 2 0 0 1 ) 认为企业网络是指一批具有相互联系的企业和机构在 某些地理区域的集中口引。他们借用迈克尔波特的产业集群的概念，认为企业网络是 许多相互关联的公司或企业及各类机构为解决共同问题通过一段时间的持续互动而 形成的发展共同体。企业网络包括三类相互联系、持续互动的组织：某类相似或相关 的企业；政府有关部门和机构及其他中介机构；高水平研究机构和大学。林金忠( 2 0 0 1 ) 认为，聚集经济本质上是空间意义上的外部规模经济n 叭。他把规模经济分为如下两类： 单个企业的内部规模经济：众多企业在局部空间上的集中而产生的聚集经济。提出了3 种聚集经济的类型：多层次聚集( 企业间横向联系而形成的聚集) ；企业纵向关联而形 成的聚集( 工业综合体和产业链) ；区位优势指向而形成的同一产业或不同产业的众多 中小企业的聚集。 结合上述观点，本文认为，所谓产业集群，是指包括一大批相关企业和机构在一 定地域内围绕某个( 些) 产业而集中形成一个网络组织，这个网络组织内部通过各种社 会关系和经济关系支撑着各参与方之间的合作和交流，也就是把集群各组成部分联系 4 第一章产业集群的定义、选题意义及本文创新点 在一起的是包括供求关系、共性技术、共同的市场导向、共同的劳动力市场和地方性 文化等等在内的一系列因素。每个个体的单个竞争能力都是这个群体的重要组成部 分。通过对产业集群定义的了解，我们不难看出：产业集群的地理区域性特点明显， 它是对于一定的区域而言的，它是企业经济活动在一定空间区域集中的现象：其次， 产业集群由一大群企业组成的，具有企业群集特征，最后，产业集群多数是围绕某一 核心生产从投入到产出最后到流通的各种相关行为主体的比较完备的经济组织系统。 在这一完备的组织体系中，有一个核心的产业在其中起主导作用，也就是说产业集群 具有专业化的特征，产业集群存在和发展的关键是发展这个核心产业，使之成为地方 优势产业，比如我国广东东莞的电子业、浙江温州的打火机业、内蒙伊犁的畜牧业等。 离开了区域特定的优势产业来谈产业集群将可能是毫无意义的。这也说明了其他区域 难于匹敌的地方化的某种优势产业是产业集群得以构建和发展的最基本的物质前提。 1 2 产业集群的分类 1 2 1 产业群的类型 靠。 1 ) 稳定而经常性的集群。这种类型的集群一般比较稳定，经济单位个体间的相互 依赖性较强，通常情况下，集群中有“领导者 和“被领导者 之分，整个集群的行 动都由“领导者一决定。更高级的集群中还有更具体的分工。 2 ) 临时性的集群。这种集群是由临时的外界因素而导致的。 3 ) 被动、偶然性的集群。这种集群常常是在一定的外界因素的强制作用下，使企 业被迫集中到一起而产生的。 产业群之所以能够存在、发展，归根到底，原因在于行业规模经济的外部性溢出 效应，即单个企业从产业内其他企业的扩大中获得的生产效率的提高和成本的下降， 也就是企业的经济效益随整个产业规模的扩大而提高。一般而言，产业群的规模经济 外部效应表现为：产业群的知识溢出效应、聚集效应、专业化效应、模仿创新的后发 优势。 对于集群的企业来说，集群的利益和代价是共存的。虽然集群能够给企业带来大 的利益，但这种集群也并不是越大越好，过大的集群反而会对企业的生存带来不利的 影响。随着集群的增大，供给的竞争也会加剧；大的集群中，失误、错误、官僚作风 也更易传播。 1 2 2 产业群成员的类型 根据企业在产业群中的作用，可以将产业群中常见的成员类型进行分类。 1 ) 优势企业和建群企业。对产业群的结构和集群环境的形成起主要作用的企业称 为优势企业；优势企业中起着构建集群作用的企业称为建群企业。优势企业和建群企 北京化工大学硕士学位论文 业对整个集群具有控制性影响，一般是一个或几个核心大企业。 2 ) 亚优势企业。指个体数与作用都次于优势企业，但在决定集群性质和控制集群 环境方面仍起着一定作用的企业。 3 ) 寄生企业。寄生企业在产业群中与优势企业相伴存在，但不起主要作用，一般 是产业群中众多的中小型企业。 1 3 产业集群的特点 产业集群具有如下的特点： 1 3 1 文化相似性。 从文化特征看，共同的文化背景和制度环境是集群内企业的特点，即根植性以及 不可替代的社会资本。根植性本身也是产业地方化的重要标志，也是形成产业竞争优 势的力量源泉。它强调经济主体的地方联系，是指经济行为深深地嵌入到区域的社会、 文化和政治等关系中。事实上，区域内各种传统、宗教、历史习惯，及在此基础上形 成的价值观和人与人之间的关系，本身就是一种社会资本。这种社会资本既是联系各 种生产要素的纽带，也是组合这些生产要素过程中降低交易费用的重要途径。因此， 文化相似性从根源上强化了集群的竞争优势，显现了生产活动的独特性及随之产生的 产品和服务的特色性。更为重要的是，文化相似性与地方社会资本的积累有一种互动 关系，强化了产业集群的路径依赖，使得产业集群之后的发展与本地经济、社会乃至 政治、文化密切地联系在一起，在全球化的“疾风 中，地方产业象植物一样根植在 本地化的土壤中而不游移。 1 3 2 关联性。 从产业关联度看，产业集群具有同质性，产业集群内的企业大都从事相同、相似 和辅助性的经济活动。同时产业集群具有关联性，产业集群内的企业之间联系密切、 相互依存。从强度看，他们之间的联系大大增强，相互间存在着密切的交互作用；从 范围看，已从工厂联系延伸到产业联系，包括实体的物质联系和非实体的信息联系， 而信息联系正同益成为企业问联系的核心。 1 3 3 动态性。 以动态眼光，从演化特征看，产业集群呈现从低级到高级，从简单到复杂的动态 化和可塑性。由于进入或退出集群的障碍较小，产业集群总是处于不断的发展变化之 中：各企业对集群环境具有一定的适应性，故企业间的关系能长期维持，成员间的不 6 第一章产业集群的定义、选题意义及本文创新点 一致性可得到及时解决，因此使产业集群组织结构具有一定的可塑性特点。 1 3 4 专业化分工特征明显。 从生产经营方式看，产业集群具有专业化的特征。通过纵向专业化分工和横向经 济协作实现弹性专精的生产和经营活动。其成员企业通常包括上游的零部件、机械和 服务等专门的供应商，下游的客商向侧面延伸到互补产品的制造商或由于共同投入培 训技能和技术而相联系的公司以及基础设施的供应者。集群内单个企业的生产总是集 中于有限的产品和过程，形成专业化的特点，专业化的分工是与生产的技术可分性以 及垂直分离的生产组织方式相关的；集群内的中小企业在相互的竞争中相互联系，互 相协作和补充，区域作为一个集体，其生产是相当灵活和多样化的。 1 3 5 地域聚集性。 从地域分布看，集群内各企业地缘接近，但彼此独立。各企业是独立的法人，保 持各自的所有制、隶属关系、投资渠道，实行独立核算，按市场原则进行平等交易， 具有自己的主导产业和竞争优势，并且形成良好的声誉。正是地理上的集中性使得人 们观察到了集群现象。地域聚集性是一个相对的尺度。一个产业集群可以局限在一个 镇里，如诸暨的大唐袜业集群覆盖的地理范围也就不足百平方公里；也可以涉及到一 个省，如浙江的服装产业；甚至是跨省份的，如长江三角洲地带。 1 3 6 系统性和有序性。 从内部关系看，集群内企业间呈现系统化和有序化。表现在企业间通过专业化分 工与协作以获取外部经济；企业间通过交换以获取外部资源、销售产品和劳务、促进 知识和技术的共享和尽快积累；集群内部同时存在激烈的竞争和紧密合作，满足资源 的共享、知识的快速扩散和价值链上的相互需求。 1 4 本文的主要内容、方法及创新点 在提高地方经济竞争力，国家竞争力，应对全球化竞争的背景下，中国的产业发 展也越来越呈现产业集群化的特点，产业集群的概念越来越热。正因为产业集群具有 规模经济、低运输费用、学习效应等多种正向效应，使得企业越来越呈现集群化选择 的倾向。 1 4 1 本文的研究内容 7 北京化工大学硕士学位论文 本文旨在研究产业集群的发展规律，基于生态学的视角，将生命周期理论引入产 业集群，希望通过产业集群的生命周期研究得以把握产业集群的发展规律，同时通过 认识产业集群生命过程中各个阶段的不同特征以便企业或者政府采取相应的对策，应 付各阶段的问题，以实现经济体发展的持续性。利用种群生态学中的逻辑斯谛增长模 型，建立了产业集群逻辑斯谛增长的数学模型。然后根据产业集群的逻辑斯谛增长曲 线，将产业集群的发展分为初始阶段、迅速成长阶段和发展定型阶段。接着，通过对 模型中参数的影响因素的分析，找出了影响产业集群发展轨迹的内部和外部因素。在 此基础上，研究了当模型参数发生大的变化时，产业集群的演变方向和影响因素，研 究其特征，并有针对性地给出政策建议。此外，本文将种群生态学中的生态位的概念 引入到产业集群的研究中，并以生态位的包含、交叉和分离分别解释产业集群中企业 之间的寄生、竞争和共生的关系。 1 4 2 本文的研究方法 从经济发展研究方法演进的角度看，经济研究方法愈来愈向系统理论方向深化， 因此，只有按照系统论的方法，将产业集群看作一个整体，通过经济因素与非经济因 素的相互作用分析，搞清经济发展的运行机制，弄清产业集群系统的边界和约束条件， 才能更好地把握经济发展过程、亦即创新过程的实质。故而，本文研究的基本方法就 是力求从产业集群的本质、包含的内容、产业集群内的单位的相互作用的关系出发， 而不是孤立地去分析集群内个别企业的行为及其绩效，换言之，就是将产业集群的本 相以及其和外部环境的关系作为本文的研究对象。 本文是一个多学科互融的交叉研究，引入经济发展理论、产业经济理论、生物生 态学理论、力求实现研究内容和研究方法的创新。 从具体的方法上讲，本文采取的有： 1 辩证唯物主义的方法 哲学角度的方法论主要有唯物主义方法和唯心主义方法，形而上学方法和唯物辩 证法。本文将采用马克思的唯物主义方法和唯物辩证法进行。马克思的唯物主义方法 就是指，要一切尊重客观事实，按照客观世界的本来面目反映客观世界，而不因为主 观原因歪曲事实，不附加任何外来成分。具体来说，马克思的辩证唯物主义方法包括 “一切从实际出发的方法”和“主观与客观相统一的方法 。“一切从实际出发的方法 就是人们在认识和改造客观世界的所有活动中要从所认识的客观对象出发而不是从 认识主体的意愿出发按照客观事物的本来面目去把握它，而不是主观的去构想对象。 这里的“实际 就是指人的思想以外的一切客观事物包括自然界的现象和社会现象。 “一切从实际出发”是马克思主义的基本原则和根本要求，同时也是辩证唯物主义最 基本的研究方法。因此，对产业集群研究也要从实际出发，按照产业集群的本来面目 来把握它性质，了解它的发展规律。“主观与客观相统一的方法”就是人们对客观实 8 第一章产业集群的定义、选题意义及本文创新点 际的把握过程中不但要一切从实际出发，而且要与客观实际相符合，达到认识上的主 观与事务实际上的客观统一，这也是辩证唯物主义的基本原则，是人们把握客观实际 的重要方法。辩证唯物主义观点认为，主观是客观的反映，主观能够达到与客观的统 一。主观与客观相统一，是具体的而不是抽象的，是相对的而不是绝对的。对产业集 群的研究也要运用主观与客观相统一的方法，这样才能正确把握产业集群的本来面 目。 2 唯物辩证法 唯物辩证法认为，客观世界是普遍联系的：世界上的万事万物都是运动变化着的： 世界上万事万物的运动又是矛盾的运动。这是唯物辩证法的世界观。唯物辩证法还告 诉我们，唯物辩证法又是方法论。所以，从方法论的角度来说，唯物辩证法主要包括 “在普遍联系中把握事物的方法一、“在运动发展中把握事物的方法 以及“矛盾分析 的方法 。“在普遍联系中把握事物的方法 就是运用唯物辩证法关于客观事物普遍联 系的观点去认识事物、研究事物、把握事物。唯物辩证法认为，物质世界是普遍联系 的：一切事物、一切现象及这些事物和现象内部的诸要素之间都是相互影响、相互作 用、相互制约的。对于产业集群来说，产业集群的内部系统之间是相互联系的：相互 制约的，产业集群的内部系统与外部的各种经济系统也是相互联系、相互作用的。所 以，产业集群不能自我封闭，而是应该开放的。运用这一方法来研究产业集群发展有 助于人一f f n 深产业集群在整个经济系统中的地位和作用，有助于人们加深产业集群内 部结构的认识，因而有助于产业集群内部系统对外部系统的变化做出适应性调整，从 而增强产业集群的内部系统的内部适应性和外部适应性。 “在运动发展中把握事物的方法”就是运用唯物辩证法关于世界上万事力物都是 在不断变化和发展中的观点来研究事物。唯物辩证法认为，任何一个事物都有一个产 生、发展、灭亡的过程，绝对不动、绝对不变的东西是根本不存在的：客观事物的静 止是暂时的、相对的，而发展则是绝对的、永恒的。研究产业集群发展也要用唯物辩 证法中的“在运动发展中把握事物的方法 来研究，也就是坚持用发展的眼光来看待 产业集群的发展，来研究产业集群的发展。 3 比较的方法 比较法是形式逻辑方法的一种。形式逻辑方法是关于确定性和抽象性思维的逻辑 方法，是人们认识客观世界的基本方法。比较法是确定事物之间共同点和差异点的一 种逻辑方法。在现实中，比较法几乎成为认识事物最常用的一种方法。比较法就是要 通过不同事物或相同事物之间的比较认识这些事物之问的相同点和差异点。所以，事 务的差异性和统一性是比较法的客观基础。从比较法的自身特点来看，比较法又有相 同点的比较、差异点的比较和同异综合比较三种。研究产业集群发展也要大量采用比 较法。同样，对产业集群发展的研究也要采取三种比较法：相同点的比较、差异点的 比较和同异综合比较。也就是要对产业集群发展与国外的产业集群发展、产业集群内 9 北京化工大学硕士学位论文 部系统之间进行相同点的比较、差异点的比较和同异综合比较，并通过这些比较找出 共同规律，得出结论。产业集群的比较还要进行纵向比较和横向比较。产业集群发展 的纵向比较又称历史比较，就是要对产业集群发展在不同时间内的具体形态、特点、 规律等进行比较。运用纵向比较法可以总结产业集群发展的历史渊源和发展规律。横 向比较就是要对不同形式、不同特点、不同类别的产业集群发展在统一标准下( 例如 在同一时点上) 进行比较。比较法是一种非常适用的研究方法，它具有非常强的渗透 性，能够与其它研究方法紧密结合，例如与分析法、综合法、归纳法、演绎法等结合， 在产业集群研究中发挥着非常重要的作用。 4 类比的方法 类比法是根据两类或两个客观事物之间己知的在某些方面的相似或相同而推出 它们在其他方面也可能相似或相同的一种逻辑方法。类比法在实际应用中存在几种形 式：剩余类比、因果类比、相似类比和模拟类比等。类比法有比较大的或然性，但类 比的具体形式不同，类比的或然性也不同。例如，剩余类比法比因果类比法或然性要 高。类比法把对某一客体认识所获得的信息类推于同它有某种相似性的另一客体上， 可以获得新的认识，变未知为己知。它是提供科学假设的一个重要方法，为探索未知 事务的奥秘提供了非常有益的帮助。因此这种方法得到了广泛的应用。但是，它具有 或然性的特点决定了它还要与其它的研究方法一起综合运用，并进行进一步的验证， 这样，才能得出更准确的结论。本研究也广泛利用类比方法。当运用类比的方法进行 研究的时候，往往在得出假设性的初步结沦后再用其它的方法进行验证，例如用分析、 综合、归纳、演绎等方法进行验证。 5 分析与综合相结合的方法 分析与综合相结合的方法是一种辩证逻辑方法，是对立统一规律的具体运用。辩 证逻辑方法不同于形式逻辑方法，它强调思维形式要反映事物的内在矛盾，要求在思 维中从客观对象的运动、变化和发展中把握客观对象，把握客观对象的一切方面、一 切联系。辩证思维的分析是指对事物的各个矛盾以及矛盾的各个侧面加以考察，找出 对象的各个方面的本质特征的思维过程。辩证思维的综合是指把对象的各种矛盾、矛 盾的各个侧面、对象的各个本质方面按其内在联系结合成对立统一的整体的思维过 程。 研究目前产业集群必须运用这种分析与综合相结合的方法。产业集群的发展本身 是一个对立面的统一体，矛盾存在于产业集群发展的各个方面。产业集群的发展过程 就是一个自始至终的矛盾运动。产业集群的发展也是由矛盾推动得到发展的，所以， 矛盾决定着产业集群发展的本质和规律。这样，研究产业集群发展只有采取辩证的分 析和综合相结合的方法才能透过产业集群发展的表面现象，看到产业集群发展内部的 发展本质和规律，才能达到主观与客观的统一，才能得出对产业集群的科学认识。产 业集群内部系统的发展变化具有矛盾的多样性和统一性。产业集群内部存在着主要矛 i o 第一章产业集群的定义、选题意义及本文创新点 盾和次要矛盾，主要矛盾和次要矛盾的特点和性质是不同的：各个次要矛盾之间存在 着差异；各个矛盾的主要方面和次要方面之间也存在着不同的特点和差异。所以，它 的矛盾显示出明显的多样性或差异性。同时，不同事物之间，不同矛盾的对立面之间 也都存在着相互联系、相互制约、相互转化的关系。但是，这些具有多样性和差异性 不同矛盾、不同侧面、不同特点、不同性质又通过一定的形式结合在一起，形成某种 事务或某类事务的集合体或统一体。所以，这些矛盾又是统一的。所以，所以，研究 产业集群发展要运用分析与综合相结合的方法。 1 4 3 本文的创新点 本课题的创新之处在于：将产业集群同生物种群进行类比，找到相似特征，并将 生态学中的分析方法迁移到产业集群的研究中，用生态的视角研究产业集群的产生、 发展、转移和消亡。具体体现在： 1 ) 运用l o g i s t i c 模型、结合寿命周期理论划分产业集群的寿命周期，分析不同阶 段的特征，尤其是集群发展阶段，并给出各个阶段的政策建议 2 ) 引入企业生态位概念，运用企业共生理论研究不同产业集群之间的寄生、共 存和竞争的关系，为产业集群的战略分布决策提供理论支持。 1 2 第二章文献综述 第二章文献综述 2 1 前人研究的主要理论成果 对产业集群的研究早期可追溯到马歇尔。马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 认为，外部经济 将导致企业在同一区域集中的现象。马歇尔的外部经济有三种类型：一是市场规模扩 大带来的中间投入品的规模效应，二是认为劳动力市场规模效应，三是认为信息交换 和技术扩散：继马歇尔之后区域经济学家f 佩鲁(