（管理科学与工程专业论文）江苏城市承接离岸软件外包能力的综合评价研究.pdf

江 苏大学 硕士 学 位论文 摘要 随着服务贸易的跨国转移，离岸软件外包正在成为服务贸易重要的增长点。 据易观国际最新发布的报告中国离岸外包市场趋势预测2 0 0 7 2 0 1 l 研究结果 显示，预计到2 0 1 1 年中国软件离岸外包市场规模将达5 4 9 1 亿元人民币，2 0 0 6 年到2 0 11 年，年复合增长率约为3 8 。江苏离岸软件外包行业在近几年取得了 快速发展，离岸软件外包服务市场份额逐年攀升，江苏城市承接离岸软件外包的 能力体现在什么地方，如何合理评价江苏城市承接离岸软件外包的能力，进而发 现江苏城市承接离岸软件外包的薄弱环节，进一步提升江苏城市承接离岸软件外 包的能力，具有重要的现实意义。 本文以江苏城市承接离岸软件外包的能力为研究对象。对离岸软件外包的内 涵和特征进行了深入的分析和界定，并通过深入分析江苏离岸软件外包的发展现 状、特点、模式及制约因素为后面研究构建综合评价指标体系和提出提升江苏城 市承接能力的对策与建议打下基础。 本文在对国内外有关离岸软件外包理论深入研究基础上，选择从综合评价的 角度去研究离岸软件外包中某一城市的承接能力，根据离岸软件外包自身的特征 从承接城市的产业竞争力、人力资源竞争力、基础环境竞争力三个方面选取了 3 0 个定量与定性相结合的评价指标，构建离岸软件外包中城市承接能力的综合 评价指标体系，选取南京、无锡、苏州、常州四个城市为评价对象，运用基于加 权主成分的t o p s i s 价值函数模型对这四个城市承接离岸软件外包的能力进行综 合评价，分析发现，苏州承接离岸软件外包的综合能力在四城市中最强，南京、 无锡次之，常州承接能力相对较弱。 最后本文根据综合评价结果和江苏省发展离岸软件外包中所面临的制约因 素发现问题，得出提升江苏城市承接离岸软件外包的能力的发展战略和对策。 关键词：离岸软件外包，江苏城市，承接能力，综合评价 江 苏 大 学 硕士 学 位论文 a b s t r a c t w i t ht h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e ro ft r a d ei ns e r v i c e s ，o f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n g i sb e c o m i n ga ni m p o r t a n tg r o w t hp o i n to ft r a d ei ns e r v i c e s i ti se s t i m a t e dt h a tt h e s o f t w a r eo f f s h o r eo u t s o u r c i n gm a r k e to fc h i n aw i l lr e a c h5 4 91b i l l i o ny u a nb y2 011 ， a n dt h ec o m p o u n da n n u a lg r o w t hr a t eo fn e a r l y38 a c c o r d i n gt ot h er e s u l t so f m a r k e tt r e n df o r e c a s to fc h i n a so f f s h o r e o u t s o u r c i n gp u b l i s h e db ya n a l y s y s i n t e m a t i o n a l o f f s h o r es o t h a i eo u t s o u r c i n gi n d u s t r yd e v e l o p e dr a p i d l yi nj i a n g s u p r o v e n c er e c e n ty e a r s ，a n dt h em a r k e ts h a r eo fw h i c hr i s i n gy e a rb yy e a r h o wt o r i g h t l ys h o wa n de v a l u a t et h eu n d e r t a k ec a p a b i l i t yo fo f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n go f c i t i e s i nj i a n g s up r o v i n c e ，a n df i n do u tt h eu n s u b s t a n t i a lp o i n to fo f f s h o r es o f t w a r e o u t s o u r c i n go fc i t i e si nj i a n g s up r o v i n c e ，a n du p g r a d ec i t i e su n d e r t a k ec a p a b i l i t yo f o f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n gh a v ei m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h e a b i l i t yo fc i t i e so fj i a n g s ut ou n d e r t a k eo f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n gi st h e p a p e r so b j e c tt or e s e a r c h t h i sp a p e rd e f i n e dt h ec o n n o t a t i o n ，c h a r e c t e r i s t i c so f o f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n g ，a n da n a l y s e dt h ed e v e l o p m e n tc u r r e n t s i t u a t i o n ， c h a r a c t e r i s t i c s ，p a t t e r n sa n dc o n s t r a i n t so fo f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n gi nj i a n g s u p r o v e n c ei n d e p t h ，w h i c hi no r d e rt op r o v i d et h ef o u n d a t i o nt ot h ec o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s b a s e do nd e e p l ys t u d yo ft h et h e o r i e so fo f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n ga th o m e a n da b r o a d ，t h ea u t h o rc h o o s e dt h ea n g l eo fc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt or e s e a r c ho n ap a r t i c u l a rc i t y su n d e r t a k ea b i l i t yt oo f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n g f o rs e t t i n gu pa c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ns y s t e m ，3 0q u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v e i n d e x e sw e r e s e l e c t e df r o mt h r e ea s p e c t so fau n d e r t a k ec i t y , i n c l u d i n gi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ， c o m p e t i t i v e n e s s o fh u m a nr e s o u r c e sa n db a s i ce n v i r o n m e n tb a s e do nt h e c h a r e c t e r i s t i c so fo f f s h o r es o f t v c a r eo u t s o u r c i n g t h i sp a p e re v a l u a t e dt h eu n d e r t a k e c a p a b i l i t y o fo f f s h o r es o f t w a r e o u t s o u r c i n go fn a n k i n g ，w u x i ，s u z h o ua n d c h a n g z h o ub yw e i g h t e dp r i n c i p a lc o m p o n e n tt o p s i sv a l u ef u n c t i o nm o d e l b yt h e a n a l y s i s ，t h ea u t h o rf o u n dt h a tt h eu n d e r t a k ec a p a b i l i t yo f o f f s h o r es o f t - w a r e o u t s o u r c i n go fs u z h o ui st h em o s ts t r o n gi nt h ef o u rc i t i e s ，n a n j i n gi st h es e c o n d ， 1 1 1 江 苏大 学 硕 士 学 位论文 w u x ii st h et h i r da n dc h a n g z h o ui st h el a s t f i n a l l y , o nt h eb a s i so fe v a l u a t i o nr e s u l t sa n dc o n s t r a i n t so fo f f s h o r es o f t w a r e o u t s o u r c i n gi nj i a n g s up r o v e n c e ，s o m ei m p o r t a n ts t r a t e g i e sa n ds u g g e s t i o n sa r e p r e s e n t e do nu p g r a d i n gc i t i e su n d e r t a k ec a p a b i l i t yo fo f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n g k e yw o r d s ：o f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n g ；c i t i e so fj i a n g s u ；u n d e r t a k ec a p a b i l i t y ； c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。 学位论文作者张裔通 2 0 1 0 年石月；日 指导教师签名：i 叼劢够侈 2 0 l o 年诌t 弓b 书权授本用置适后努密军t解我年在 口卤 密 密 保 保 不 于属文仑沦位学本 独创性：申明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容以 外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以 明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名 年6 只l 了日 江 苏大学硕 士 学位论文 1 1 研究的背景 第1 章绪论 现代企业在不断提高企业发展规模和档次，提升企业自身竞争优势的实践 中，“外包 这样一种企业的发展战略逐渐兴起。在全球理论和实践领域引起轰 动的外包事件必须要提到的就是，柯达公司将应用软件系统外包给i b m 公司， 伴随着柯达公司外包的成功实践，以软件外包为引领的服务业外包在全世界范围 内迅速发展。当前，服务业的发展处于全球转移的阶段，以i t 技术为支撑的软 件外包不断在全球范围内实现跨越和转移。在软件外包领域，具有人力成本等优 势的发展中国家逐渐成发达国家离岸软件外包的接包伙伴，离岸软件外包正在成 为推动国际服务贸易增长的重要低碳经济引擎。世界上很多发展中国家都通过离 岸软件服务外包获得经济发展和产业结构优化升级。印度、爱尔兰、墨西哥等国 家因大力发展软件外包产业而促使本国服务业和经济的快速发展，随着软件外包 呈现出规模化、专业化、标准化和国际化的特点，越来越多的企业着眼全球，寻 找软件外包接包企业作为合作伙伴，将企业非核心的软件研发与维护业务外包出 去，将企业优势资源用于提升企业的核心竞争力，离岸软件服务外包己发展成为 一个规模巨大的国际化产业。i d c 最新发布的报告中国离岸软件外包市场 2 0 0 8 2 0 1 2 年预测与分析指出，近年来，离岸软件服务外包市场的规模和成熟 度均保持快速增长趋势。2 0 0 7 年中国离岸软件外包市场规模达达到1 9 7 亿美元， 比2 0 0 6 年增长4 2 4 。i d c 预计，到2 0 1 2 年市场规模将达到8 9 5 亿美元，五年 复合增长率达到3 5 3 【。n a s s c o m ( 2 0 0 6 ) 的报告认为，全球l t 离岸外包在2 0 1 0 年将达1 1 0 0 1 2 0 0 亿美元。江苏省已经把软件产业定义为信息产业中的基础性、 战略性产业，给予相应鼓励政策支持其发展。江苏是中国最重要的离岸外包接包 区域之一，同时也具有潜力巨大的内需市场。 江 苏大学硕 士 学位论文 1 2 研究的目的和意义 1 2 1研究的目的 通过深入研究现有关于离岸软件外包的文献、理论和发展的现状，提出如何 合理评价江苏城市承接离岸软件外包的能力，为提高江苏城市承接离岸软件外包 的能力提出相关的建议和对策，进一步提高江苏城市承接离岸软件外包的能力， 进而提高江苏省经济发展的质量和效益，推动江苏城市产业结构的优化升级，并 为其他城市或地区评价和提升离岸软件外包的承接能力提供借鉴和参考，以上是 本文的研究目的。 1 2 2 研究的意义 为提高经济发展质量和效益，推动江苏省产业结构优化升级，江苏省在近年 来大力扶持离岸软件外包，同时，离岸服务外包逐渐成为开拓国际服务贸易市场 新的有效方式，在此背景下，合理评价江苏省城市承接离岸软件外包的能力，将 离岸软件外包作为江苏省现代服务业发展的重要内生驱动力量在理论和实践领 域都至关重要，同时，积极承接离岸软件软件外包有利于提升江苏省软件产业的 整体水平，进而引领江苏省现代服务业的发展，提高江苏省国民经济的效率和发 展质量。 1 3 相关研究文献以及评述 1 3 1国外的研究现状 国外学者专家提出多种软件外包相关理论，从理论和实践的双重角度来研究 软件外包的相关问题，国外学者研究主要集中于外包的动因、离岸软件外包对全 球经济的影响、承接离岸软件外包的成功因素、影响国家及地区承接离岸软件外 包能力的因素，主要研究结论有： c h e o n 和t e n g t 2 综合运用资源基础理论、资源依存理论和交易费用理论来构 建分析软件外包的理论框架，资源基础理论认为，企业所拥有的核心资源在很大 2 江 苏大学硕 士 学位 论文 程度上决定了企业的核心竞争力，而企业核心资源的竞争优势又在很大程度上取 决于企业所拥有核心资源的优越性和排他性，以及企业如何对所拥有资源进行有 效的利用。然而，在现实中，现企业很难全部拥有实现经营目标所需的资源，更 很难将所有业务所需要的资源进行优化配置，因此，外包可以成为企业获得非核 心业务专业资源的有效途径和企业发展核心竞争力的选择。 资源依存理论认为，企业的生存和发展离不开企业的原材料供应商、分销商、 信息技术提供商等合作伙伴，处于企业供应链上下游的企业和其他资源提供企业 是企业迅速发展的必要条件。但是其他合作伙伴企业能否有效提供企业所需要的 资源在一定程度上具有很大的不确定因素。如果合作企业之间在企业资源的拥有 和使用上能够相互依赖和互相补充，那么企业之间这种依赖的不确定因素就会大 大减少。外包就可以成为合作企业之间获取所需资源和规避不确定合作因素的有 效选择。 企业的正常运营和快速发展的过程中，不可避免的会产生各种各样的交易费 用。c h e o n 和t e n g 认为，将企业的非核心业务外包出去是降低运营成本的有效 方式，外包服务接包方专注于提供专业化、高标准、高质量的外包服务，因而会 不断提升其优秀的专业资源的数量和质量。但是在外包合同事项、外包关系维护 以及激励外包服务接包方执行合同过程中会产生费用，因而，发包方企业节约出 来的运营成本在一定程度上会被缩减，交易费用理论认为，只有当外包中产生的 各种费用之和小于企业不选择外包时产生的费用才会发生。 m a r t i nh a n c o x 和r a yh a c k n e y t 3 l 提出核心竞争力理论，认为，专注于核心竞 争力的提升会驱动企业选择外包非核心业务，当企业将非核心业务外包出去的时 候，企业有限的优势资源能在更大程度上推动企业企业的核心竞争力的提升；提 出交易成本理论，挖掘企业运营过程中产生的各种成本，认为企业在运营过程中 产生的各种成本会缩减选择外包策略为企业产生经济效益；提出代理一伙伴关系 理论，深入剖析发包方和接包方企业之间的可能存在的经营理念、收益分配、费 用支付等方面的摩擦和分歧，在外包合作发生之前，明确的责任义务、收益分配、 费用支付等合同条款是规避摩擦，沟通分歧的有效方法。 p a v i a t 4 】研究了承接离岸软件外包对接包国家和地区的各种影响，分析了离岸 软件外包对全球服务业经济快速发展的推动作用，他认为离岸软件外包是全球范 围内服务业转移承接的重要推动力量，是提升全球软件研发技术沟通整合和全球 3 江 苏大学 硕士 学位 论 文 信息产业转移的重要举措。 l a i l e 【5 】研究认为形成软件研发离岸外包的第一因素是追逐低成本的驱动，西 方发达国家软件开发人员的平约年薪约远远高于发展中国家。纵向比较软件开发 的支撑环境可以看出，中印等国家其与软件开发相关的硬件设施、通信和交通基 础设施等成本也明显低于欧美等西方国家。第二个重要的原因是青睐能熟练掌握 最新软件开发体系结构、诸如j a v a 、c + + 、n e t 、s q l s e v e r 、o r a c l e 等主流编 程语言的高级编程人员。第三方面的原因是希望离岸外包能提高软件的质量，据 f o r r e s t 公司在2 0 0 3 年上半年对1 4 5 家进行了离岸外包的美国公司的调查，7 1 的受访者认为海外员工比美国公司的员工提供了更高的服务质量【1 3 】。第四方面 的原因是为以服务外包为契机和引擎来拓展国际贸易市场，在全球一体化的经济 格局中取得先机。 r a j k u m a 和m a n i t 6 】通过印度软件外包服务接包方发展策略、经营理念、企业 绩效的横向比较比较，提炼出能成功承接离岸软件软件外包订单，获取发包企业 信任的影响因素，即：合同、开发、客户和员工。对合同的有效执行和准时交付 是发包企业非常看重的，需要承接企业进行积极的进行合同履行和合同管理。项 目开发的整体周期，各个分阶段的任务、周期、实现的功能效果、各个分阶段完 成以后的整合功能效果都要经过严格的界定和协商，有明确详细规范标准的电子 文档书面文档。在客户方面，要建立健全完善的沟通机制，例如对项目开发进度 和完成情况反馈的周期和形式，应该详细周全。接包方应该派本企业专职沟通员 工长期在顾客处与顾客及时沟通，不断掌握和反馈顾客对功能整合和进度控制的 需求，并积极的为顾客增加潜在效益。另外，接包方应该不断调整软件开发方法 以满足具有多种需求的顾客。在员工方面，接包方应不断员工的工资标准和福利 待遇，优化员工的工作条件和工作环境，对编程人员之间使用不同的开发技术和 方法要进行有效的协调转变和统一。 s a t w i ks e s h a s a i 和a m a rg u p t a 。7 】认为政府对基础交通和通讯设施的投入，良 好的基础设施建设水平和低廉的人力资源成本是离岸软件外包承接国家重要的 吸引力因素，基础设施、文化、语言、教育和其他一些因素是影响离岸软件外包 承接国家及地区承接离岸软件外包能力的重要因素。 l a u r al p f a n n e n s t e i n 和r a yj t s a i 8 1 认为发包方应综合考虑离岸软件外包承 接地区承接商选择的成本、法律成本、交付成本等形成的综合成本。 4 江 苏大学硕 士 学位论文 z h o n g h u aq u 和m i c h a e lb r o c k l e h u r s t 9 1 认为中国应该停止促进软件出口集 群，政府和离岸外包企业应该提高自身营销能力来提升中国承接离岸软件外包的 能力。 1 3 2 国内的研究现状 我国学者大都从理论和实践的角度来研究如何提升我国软件外包产业的发 展规模与档次，学者们从不同的层面，运用多种理论方法对软件外包产业进行相 关研究，主要有运用横向和纵向对比的方法研究中国软件外包产业与其他软件外 包产业发达的国家的发展差距，从宏观和微观层面提出实践中的解决对策和建 议；针对如何开拓和提升不同的发包市场的市场份额等问题。进行理论对策研究； 运用因子分析，结构方程等定量分析方法研究我国承接离岸软件外包的关键成功 因素等等。 宋歌【l o 】利用对比分析的方法，比较中印两国软件外包的接包来源、企业市 场规模、项目管理能力、人力成本优势、沟通机制差异等方面，提出统筹开拓国 内和国外两个市场，大力拓展软件外包业务服务范围；提升软件企业服务质量和 国际认证水平，不断壮大企业规模；推行国际化主流的软件项目研发标准；完善 从业人员不断学习和掌握新技术的长效机制等发展对策。 姜凌，文俊伟，夏奇掣】同样运用比较分析方法，从软件外包项目的接包渠 道分布、项目管理、政府对软件外包的鼓励扶持、适应国际化需求的人才教育和 培养模式等方面比较了中国和印度的软件外包。借鉴印度软件外包的成功经验， 挖掘我国软件外包发展中的深层次问题提出以下对策与建议：我国软件外包服务 不仅要开拓离岸外包市场，而且要不断扩展国内市场，满足国内市场需求；规范 软件项目开发中流程和提高软件产品质量标准；着力转变软件人才教育与培养模 式，注重学校和企业培养相结合，提高理论与实践的结合能力；通过市场交换， 鼓励国外优秀软件企业在我国设立软件技术研发中心五个发展对策。 薛云飞【1 2 】研究了中国软件产业发展中存在的问题，并从政府和企业两个层 面提出了解决对策。他认为中国软件产业面临的问题主要有：软件产业规模小， 还处于起步阶段，在整个信息产业中的比重明显偏低；对国际主流的研发技术的 掌握存在滞后；软件企业承接大都是低端的项目，承接较大的高端外包项目的能 江 苏大学硕 士 学位 论 文 力差，企业发展环境有待改善，产业一体化程度低，整合力度差，多元化业务开 拓能力不强，风险意识欠缺。 郭冰1 3 1 以欧美等主要软件外包的发包方市场为研究对象，着眼于我国软件 外包产业的全局层面，从动因、特征、内涵等方面来概括和分析离岸软件外包， 借鉴印度等国家成功发展软件外包的实践经验，提出我国软件外包产业开拓欧美 等国家发包市场的发展战略与竞争对策。提出资源整合、开拓市场、海外创业三 个战略阶段。并提出开拓欧美市场时应将欧美中小企业作为目标对象、以国际化、 标准化的通用技能领域作为敲门砖和语言文化沟通作为支撑点，积极搭建软件外 包产业的价值网。 章宁和韩文英【1 4 l 从国家宏观环境发展状况、行业发展状况和企业发展状况 三个方面研究分析了我国软件及信息服务离岸外包业发展状况，从宏观因素、中 观因素、微观因素三个层面分析了影响我国承接软件及信息业服务离岸外包能力 的因素。 张巧琴利【1 8 】采用德尔菲法对提炼的因素进行筛选和确定，得出影响江苏离 岸软件外包发展的2 4 个因素，然后用因子分析模型原来的2 4 个因素可以用9 个因子代替，将影响江苏省离岸软件外包的因素归纳为九个关键因素。 1 3 3 相关研究文献评述 国外学者大都采用资源基础理论、交易成本理论、代理伙伴关系等理论，来 解释软件外包产生和发展的动因，承接离岸软件外包的关键成功要素和印度软件 外包的成功经验；离岸软件外包承接国家和地区影响因素的研究。我国学者的研 究集中在我国软件外包产业发展中存在的问题与发展对策，笔者对学者们认为存 在的问题进行归纳，主要有：开发技术滞后于国际先进的研发标准体系、软件企 业规模化程度低、产业化一体化程度低、软件产品知识产权保护的法律法规不完 善、缺乏有效的融资途径、人才体系层次不平衡、软件产品质量不高等。同时， 学者们对存在问题提出相应的解决对策；还分析了影响我国承接离岸软件外包能 力的重要因素。 对于离岸软件外包承接国家和地区承接能力的研究，国内外学者大都是从宏 观层面上来寻找和识别影响某一国家和地区承接能力的关键成功因素，还没有学 6 江 苏 大学 硕士 学 位论文 者从综合评价的角度对承接离岸软件外包城市的承接能力运用定量的数学模型 进行相关研究，因此运用定量分析方法，从综合评价的角度来研究离岸软件外包 的城市承接能力成为本文的研究切入点。 1 4 研究的内容与方法 1 4 1 研究的内容 本文共分七个部分： 第一部分为绪论。主要阐述江苏城市承接离岸软件外包能力综合评价的研究 背景，本论文的研究目的与意义、研究内容、研究方法与技术路线，深入分析了 关于离岸软件外包的国内外的研究现状，并对现有研究文献作出评述。 第二部分为离岸软件外包的相关理论及动因分析。阐述了软件外包的定义和 分类，分析了离岸软件外包的内涵和特征，深入研究离岸软件外包背后的动因， 从经济学和管理学角度分析离岸软件外包的理论根源，以便为研究江苏承接离岸 软件外包能力的综合评价做好必要的基础知识铺垫。 第三部分为江苏城市承接离岸软件外包的现状、特点、模式及制约因素分析。 研究了江苏城市承接离岸软件外包的现状、特点、承接离岸软件外包的经营模式 以及江苏城市承接离岸软件外包的制约因素，为以后提出提升江苏城市承接能力 的对策奠定根据和分析基础。 第四部分为离岸软件外包中城市承接能力综合评价指标体系的构建。本文首 先阐述评价指标的选取原则，然后从承接城市的产业竞争力、人力资源竞争力、 基础环境竞争力三个方面选取了3 0 个定量与定性相结合的评价指标，构建离岸 软件外包中城市承接能力的综合评价指标体系，并运用指标体系有效性的r s 评 价方法对本文构建的综合评价指标体系进行有效性验证。 第五部分为江苏城市承接离岸软件外包能力的评价与比较。本文选取南京、 无锡、苏州、常州四个城市为评价对象，结合本文构建的评价体系，运用基于加 权主成分的t o p s i s 函数评价模型对这四个城市承接离岸软件外包的能力进行综 合评价，得出各个城市承接离岸软件外包能力的综合评价得分和排名。 第六部分为提升江苏城市承接能力的对策与建议。基于评价结果，本文提出 四个主要承接城市发展战略，基于江苏城市承接离岸软件外包的制约因素从政 7 江 苏大 学 硕 士 学 位论文 府、企业、行业协会三个层面提出了提升江苏城市承接离岸软件外包能力的对策。 第七部分为结论与展望。总结了本文的研究结论，提出了可继续深入研究的 问题。研究的总体技术路线如图1 1 所示： 8 江 苏大学 硕士 学 位论文 田匾豆亘夏 亟亟母伍巫困 o 江苏省离 岸软件外 包的发展 现状 江苏省离 岸软件外 包的特点 图1 1 本课题研究的总体技术路线 9 江苏省离 岸软件外 包的承接 模式 江苏省承 接离岸软 件外包制 约因素 江苏 大学 硕士 学 位论文 1 4 2 研究的方法 本研究采用的方法主要有理论分析方法、实证研究方法，运用理论分析方法 构建离岸软件外包中城市承接能力的综合评价指标体系，选取基于主成分分析的 t o p s i s 函数作为评价模型，运用实证研究方法对南京、无锡、苏州、常州四个 城市承接离岸软件外包的能力进行实证分析，并提出提升江苏城市承接离岸软件 外包能力的对策，最后基于研究结果提出了进一步研究的问题及方向。 1 4 3 研究的主要创新点 在江苏省软科学基金的资助下，笔者经过一年多的研究，在离岸软件外包领 域取得了一些有一定创新性的研究成果，集中于离岸软件外包中城市承接能力的 定量研究和实证研究。研究的创新点主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 通过大量的文献阅读和实地调研征求有关专家的意见，构建了具体的能 反映离岸软件外包中城市承接能力的定性与定量相结合的综合评价指标体系，并 运用定量的指标体系有效性的验证方法，对本文构建的综合评价指标体系的有效 性进行了验证。 ( 2 ) 通过实地调研，获取了相关评价指标的原始数据，运用定量分析方法对 江苏省四个主要的离岸软件外包承接城市承接离岸软件外包的能力进行了实证 研究。 l o 江苏大 学 硕士 学 位论文 第2 章离岸软件外包的相关理论及动因分析 2 1离岸软件外包的内涵 2 1 。1 软件外包的定义 随着信息技术的不断发展和应用领域的不断扩展加深，引发了全球经济信息 化的竞争浪潮。由于全球软件研发技术创新速度加快，同时软件项目开发的人力 资源等成本在欧美等发达国家不断升高，当软件开发成为企业非核心的业务时 候，众多的跨国企业开始实施软件项目外包，在这种追求利润最大化和成本最小 化，以及企业更多的增强核心竞争力的背景下，软件的编码集成测试、数据通讯 服务、计算机嵌入式系统软件以及软件产品开发等外包活动不断从企业中分离出 来走向外包。伴随着柯达和i b m 、d e c 等公司签订了价值2 5 亿美元的i t 外包 合同。这一价值巨大的外包合同在商界和管理领域引起了强烈的反响，越来越多 的跨国企业也开始效仿柯达的外包策略，i t 外包( 包括软件外包) 在全球，特别是 欧美等国家得到了广泛的推广。 软件开发是现代企业信息技术应用的重要组成部分，由于信息技术的应用领 域不断的横向扩展和纵向加深，开发流程的标准化不断提高，承接外包的专门企 业所涉及的业务多种多样，很难界定软件外包和信息技术外包的差别。 软件# b 包( s o f t w a r eo u t s o u r c i n g ) 1 5 】是指企业为了专注提升核心竞争力和降低 软件项目开发成本，把软件项目中的全部或部分开发工作发包给承接软件外包的 服务商来完成软件的开发工作。软件外包是产业分工不断细化和信息技术发展相 结合的产物。它主要包括企业应用软件分析、设计和编程、集成和测试与维护， 以及应用软件系统的数据处理服务等。 发包方：有软件系统开发需求并将软件系统项目的开发外包出来的一方。 接包方：拥有资源优势和成本优势承接软件开发工作的一方。 分包方：软件外包中发包方和接包方的中介，一般是直接将获得的软件开发 项目转给其他接包方或者将一个“大包 分解成若干“小包”后再转给其他接包 j 一 力o 1 l 江 苏大学硕 士 学位论文 2 1 2 软件外包的分类 ( 1 ) 按承接业务需求分类 软件外包按承接业务需求分可分为三种：单纯软件项目开发外包、软件开发 人员外包、组织业务流程外包。单纯软件项目开发外包：为国外大型软件企业提 供软件项目的分析设计、开发流程建模、程序编码、后续实施和维护以及软件制 作和版权交易服务。为跨国公司的软件研发业务提供专业的辅助性质的外包服 务。软件开发人员外包：就是软件外包服务商利用本企业的软件专业开发人员， 适应客户提出的软件项目功能需求，为有软件业务开发需求的客户提软件开发所 需要的专业人力资源。组织业务流程外包：是通过将发包企业的部分或全部企业 业务流程，发包到接包方，从而使企业的流程得到优化。服务形式有呼叫中心、 数据处理、后台办公操作系统等，包括数据录入、统计数据处理服务等，以及软 件的升级维护支持服务。 ( 2 ) 按承接业务层次高低分类 软件外包承接业务层次的高低分类可以分成三个层浏1 6 】： 第一层：初级的软件编码业务。接包企业不参与软件开发顶层的需求识别转 换与系统分析设计，仅承接整个软件项目中的某一个或几个子模块的编程，或根 据利用u m l 等建模语言分析设计的整体数据结构编写程序代码。 第二层：次级的分析设计。承包商参与软件系统的需求识别，需要进行软件 系统的分析设计工作，需要设计开发所需要的数据机构，整体流程，数据库设计 和查询语句的书写，撰写详细的设计文档。 第三层：高级的全程研发。接包企业需要参整个软件开发从顶层到底层的全 过程，包括需求识别、系统分析设计、代码设计，模块集成和测试整个过程，其 重要的特点是参与客户的需求分析过程，包括问题识别和软件功能需求对接分 析。 ( 3 ) 按地理位置分类 软件外包按照接包方相对于发包方的位置可分为本土外包和离岸外包。 2 1 3 离岸软件外包的概念和特征 ( 1 ) 离岸软件外包的概念 1 2 江 苏大学 硕士 学 位论文 离岸软件外包【1 r l ( o f f s h o r es o f t w a r eo u t s o u r c i n g ) 是在软件项目外包过程中， 发包方和接包方具有跨国的地域属性，并且地理位置比较远，一般是发达国家的 软件公司为了专注和提高核心业务竞争力，降低软件项目开发成本，将他们的一 些非核心的软件项目通过外包的形式交给人力资源成本相对较低的国家的公司 开发，以降低软件开发成本，主要目的是利用发展中国家廉价的人力成本优势。 ( 2 ) 离岸软件外包的特征 离岸软件外包的发包方将其一般软件开发项目通过合同代理方式，委托给本 国以外的接包企业。离岸软件外包是将软件外包服务委托承包给本国以外的企业 进行，涉及到的业务内容与普通软件外包服务没有差别，只是软件发包和接包行 为在不同的国家之间进行。离岸软件外包具有多层次的合作关系，其不确定性因 素多，投资数额大，智力和科技含量高，并受外包合同的严格制约。因此，为了 发展离岸软件外包，必须首先认识离岸软件服务外包自身的特征。离岸软件外包 本质上是一种服务外包，其主要特征有【1 8 】： 离岸软件外包的行业内涵特征 离岸软件外包本身也是软件产品的生产活动，只是供需双方位于不同的国 家。因此，具有软件行业内涵特征。与传统的制造业生产活动的产品相比，软件 产品不具备实物性，其表现形式主要是集成化的程序代码和文档，而不是实物性 的东西。 离岸软件外包的跨国贸易特征 离岸软件外包是一种新的服务外包模式，因发包和接包双方处于跨国家的地 理位置，因而具有跨国贸易的特征。发包方和接包方处于不同的国家或地区，合 作双方在语言、体制、意识形态、基础环境上具有较大的差异，因此，合作双方 都必须努力提升企业国际化经营合作的理念，不断提高企业管理能力，完善企业 的国际化的经营管理模式。优秀的软件外包企业首先要具有强大的软件开发能力 来承接离岸软件项目，有不同客户软件需要的各类编程技术骨干满足不同客户需 求。其次，还需要有足够的资源以及软件开发过程的管理能力，可以确保准时、 高质量、高标准的满足客户的需求。此外，客户还要考察接包企业的信誉能力、 财务状况、人力资源等要素，以保证软件项目开发期间无经济困难，在软件人才 频繁进出的情况下，有能力吸引高水平的软件从业人才，有实力不断培训新人， 1 3 江 苏大学硕 士 学位 论文 从而保证高质量的完成外包项目。 离岸软件外包的交互式特征 对于软件项目开发，承接企业需要对信息技术如何支持业务流程彻底的理 解。而且，这是个不断交互式的过程，要求发包方和接包方之间不断的沟通协调。 离岸软件外包的业务内容是软件服务，因而，在购买相应的软件产品之前很难对 其质量和价值做出有效的评估，因此，在选择接包方过程中的互动非常重要。 接包方在承接业务之前必须为客户提供值得信任的自身信息，如所获奖励荣 誉、经验、品牌度、c m m c m m i 认证级别等。另外，能否为客户提供与竞争对 手不同的个性化服务，能否在客户心中形成高标准的形象和信任度，是离岸软件 外包接包方能否成功承接软件外包项目的关键。 软件产品不可能像制造业那样集中生产，然后通过市场营销和物流运输交付 客户，并且其边际成本弹性小，很难通过生产数量实现规模效益。离岸软件外包 服务接包方取得竞争优势，取决于企业的人力、信誉等优势资源和企业卓越的不 断创新的管理理念和方法。另外，离岸软件外包合作双方在项目开发过程中是互 动的，服务的质量取决于客户的感知和服务商的专业素质，因此在软件项目开发 过程中发包方和接包方的良性互动是服务过程中接包方及时消除客户疑虑，取得 客户认可的有效手段。 尽管详细的合同条款可以规避一些风险，但因外包过程非常复杂，合同很难 做到万无一失。因此，离岸软件外包的合作双方因合同因素而互相牵制，只有双 方组织各阶层之间建立起充分的信任关系和良好的互动沟通机制，才能有效降低 离岸软件外包的重重风险。 2 2 离岸软件外包的动因分析 软件产业是信息技术产业的核心和主要组成部分，是全球化程度最高的产业 之一，它具有高度标准化、通用化的特征。以基础通信和交通设施为基础，并且 已经在全球范围内实现了整个产业链的良好对接。剖析从软件外包产生和发展的 动因，主要有以下三大方面： ( 1 ) 企业降低成本提升效益的目的 利用承接国家和地区廉价人力资源来降低软件开发。软件服务需要大量 1 4 江 苏大 学 硕 士 学位论文 的多种技能层次的劳动力，而在发到国家中软件从业人员的人力成本不断升高。 在软件开发成本中，人力成本占到7 5 左右的比型1 9 1 。离岸软件外包发展的最 初动因就是发达国家的企业对发展中国家的软件从业人员形成人力成本剪刀差， 以降低自身软件开发成本。据统计，2 0 0 0 年一个中等规模开发项目的软件功能 点的成本在美国是8 9 5 美元，在德国是1 1 5 0 美元，而在印度是9 0 美元，在中国 是7 4 美元。发达国家企业将软件服务外包至人力成本较低的发展中国家平均可 使总成本节约4 0 5 0 。例如，美国企业依靠自身力量建立并维护一个w e b 网 站，第一年的费用就是2 2 万美元，而将此工作交给专门公司来做，开销仅为4 2 万美元。 增强企业的资源配置能力，强化核心竞争力 美国企业协会的主席j o h nm a r i o t t i 指出：“几乎没有哪家公司能承受得起精 于一切。他们需要决定他们的核心竞争力是什么，专心搞自己擅长的方面，同时 确保自己的专长在市场上仍有竞争力。”软件技术及其应用的发展日新月异，加 上组织环境和战略的变化，组织个体的软件需求极不稳定，仅靠内部资源往往无 法及时响应的快速变化的软件需求，将软件业务外包无疑是一个充分利用外部资 源提高企业竞争力的重要途径。越来越多的i t 企业通过将非核心业务外包，把 企业有限的资源集中在最有价值的核心业务上，巩固和提升了企业的核心竞争 力。例如：微软公司几乎外包了一切，从软件的生产到分销，它仅仅全神贯注于 自己的核心专长，软件程序的编写。而对于绝大多数非i t 组织而言，软件服务 既非其业务所长，也非其核心能力。通过离岸软件外包剥离非核心的软件业务， 可以节约长期供给t i 服务部门的资源投入，从而集中关注核心能力发展。 ( 2 ) 外部条件的支撑是离岸软件外包发展基础 全球经济一体化进程带来了资源、资本、信息、技术、人力在全球范围内交 流，使得开展国际贸易的准入标准放宽，跨国交易费用不断降低，因此带来离岸 软件外包发展环境不断的改善。 随着国内外学者对软件外包开展了大量深入理论和实践研究，软件外包经营 管理模式不断走向成熟，发包方企业能够借鉴知名企业软件外包成功经验，参照 成熟的软件外包管理模式，可以更加稳妥地进行形式多样的软件外包，并获得企 业经济效益的提升。 1 5 江 苏大学硕 士 学 位论文 现代科学技术的快速发展极大地推动了离岸软件外包的发展，为离岸软件外 包的快速发展奠定了良好的硬件基础支撑。一方面，科技的迅速发展带来了产品 制造不断融入高端科学技术；另一方面，现代便捷的通讯、交通和信息技术为企 业在全球方位内实现资源互补对接提供了有力的支撑。 ( 3 ) 软件产业的优惠政策为离岸软件外包的发展提供了良好的外部环境 发展中国家的政策支持 承接离岸软件外包已经成为许多发展中国家开拓全球软件产业市场的重要 发展途径，近年来，随着爱尔兰和印度等国家软件产业的快速发展，尤其是软件 产品出口的增长，更是提高了发展中国家承接离岸软件外包的积极性。为了创造 外汇收入，推动国家产业结构优化升级，提高软件企业竞争力，促进本国软件产 业的发展，许多发展中国家都在财政、税收、补贴、出口等方面制定了诸多的扶 持政策，鼓励本国软件企业积极承接离岸软件外包。 美国等发达国家相关政策的间接促动 进入2 1 世纪，美国的科技移民政策开始严格限制到美国工作的研究人员数 量。根据美国国家科学委员会的调查，2 0 0 1 2 0 0 2 年，科技移民的签证减少了5 5 ， 许多高技术工作得不到足够数量的专业人才。然而美