（企业管理专业论文）供应链风险评价体系研究.pdf

硕l 学位论文 摘要 供应链管理作为一种系统化、集成化的先进管理模式，受到了全球理论界和 企业界的广泛关注。然而，在企业无边界生产的发展下，整个供应链面临越来越 多的潜在风险，看似稳定运作的供应链，不知道什么时候会突然发生意外，影响 供应链的正常运营。供应链风险评价体系的构建，对于企业实施风险管理，促进 供应链的无间协作、有效运行、共担风险，确保供应链的正常运营能够起到一定 的促进作用。 本文以供应链风险评价体系为研究课题，分析企业供应链运作过程中存在的 风险。文中首先介绍供应链风险评估与管理的研究背景，对国内外研究现状进行 了综述，探讨了供应链风险评估研究的必要性和重要性。其次，介绍了供应链及 风险的定义与特征、风险管理的过程、供应链风险的概念与特征、供应链风险评 价体系构建的思路、供应链风险评价体系的内容与基本功能以及供应链风险评价 的主要方法；在此基础上，通过分析供应链风险的形成原因，根据评价指标构建 的原则与流程，构建出了供应链风险的评价指标体系。然后，介绍了多级模糊综 合判断法的原理，在指标的定量化处理中引入模糊数学的方法，从定性与定量相 结合的角度出发对供应链风险进行量化。最后，本文对青岛海信电器的供应链业 务进行了实证分析。通过问卷调查和资料查询，结合本文的指标体系与多级模糊 综合判断法，得到了青岛海信电器的供应链风险的评价结果，并且对该指标体系 与方法的合理性和有效性进行了验证。 关键词：供应链风险；评价体系；实证分析；多级模糊综合判断法 i l 供应链风险评价体系研究 a b s t r a c t s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti s a i la d v a n c e dm a n a g e m e n ti d e a , as y s t e m a t i ca n d i n t e g r a t e dm a n a g e m e n tp a t e r nw h i c hi sr e g a r d e db ye n t e r p r i s e r sa n dt h e o r i s t sa l lo v e r t h ew o r l d h o w e v e r , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s eb o r d e r l e s sp r o d u c t i o n , t h e w h o l es u p p l y - c h a i ni si n c r e a s i n g l yf a c i n gt h ep o t e n t i a lr i s k s ；s e e m i n g l ys t a b l e o p e r a t i o no ft h es u p p l y - c h a i nd o e sn o tk n o ww h e ni t w i l ls u d d e n l yb a c k f i r e t h e e v a l u a t i o ns y s t e mo fs u p p l yc h a i nr i s k sc o n s t r u c t i o n ，i m p l e m e n t st h er i s km a n a g e m e n t r e g a r d i n gf i r m ，p r o m o t e st os u p p l yc h a i n sc o o p e r a t i o nw i t h o u tag a p ，t h ee f f e c t i v e m o v e m e n t ，a l t o g e t h e rt ob r a v ed a n g e r s ，go nt h eb a s i so fa b o v es t u d y , t h ea u t h o r c o n s t r u c t st h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ft h et r a n s n a t i o n a lp r o c u r e m e n tr i s k u a r a n t e e d t h a ts u p p l yc h a i n sn o r m a lo p e r a t i o nt ob ea b l et op l a yc e r t a i np r o m o t e ra c t i o n t h i sa r t i c l es u p p l i e st h ec h a i nr i s ke v a l u a t i o ns y s t e ma st h er e s e a r c hs u b j e c t ， a n a l y z e st h er i s ke x i s t si nt h es u p p l yc h a i no p e r a t i o np r o c e s s f i r s t ，t h i st e x ti n t r o d u c e s t h er e s e a r c hb a c k g r o u n do ft h es u p p l yc h a i nr i s ke v a l u a t i o na n dm a n a g e m e n t ， s u m m a r i z e st h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hi np r e s e n ts i t u a t i o n , a n dd i s c u s s e st h e n e c e s s i t ya n dt h ei m p o r t a n c eo ft h es u p p l yc h a i nr i s ke v a l u a t i o n sr e s e a r c h n e x t ， i n t r o d u c e sd e f i n i t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i co ft h ec h a i nr i s k , t h ep r o c e s sa n dt h et h e r i s k se v a l u a t i o nm e t h o d o nt h eb a s i so fa b o v es t u d y , t h ea u t h o rc o n s t r u c t st h e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fs u p p l yc h a i nr i s k t h e n ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h ep r i n c i p l e o fm u l t i l a y e rf u z z yc o m p r e h e n s i v ea s s e s s m e n t f r o mt h ep o i n to fv i e wo fc o m b i n i n g q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e ，q u a n t i f y i n gt h es u p p l yc h a i nr i s ka n da p p l y i n gt h e m u l t i l e v e lf u z z yi n t e g r a t i v ee v a l u a t i o nm e t h o di sa nr e f o r mt ot r a d i t i o n a lr e s e a r c h a t l a s t ，t h e r ei sa ne m p i r i c a ls t u d yt ot h es u p p l yc h a i nb u s i n e s so fq i n g d a oh i s e n s e e l e c t r i cc o ，l t d t h r o u g hq u e s t i o n n a i r es u r v e ya n dd o c u m e n ti n q u i r y , c o m b i n i n gt h e a b o v ei n d e xs y s t e ma n dm u l t i - l a y e rf u z z yc o m p r e h e n s i v ea s s e s s m e n t ，t h ea u t h o rh a s o b t a i n e dt h ee v a l u a t i o nr e s u l to fi t ss u p p l yc h a i nr i s ka n dc o n f i r m e dt h er a t i o n a l i t ya s w e l la st h ev a l i d i t yo ft h ei n d e xs y s t e m k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nr i s k ；e v a l u a t i o ns y s t e m ；e m p i r i c a ls t u d y ；m u l t i l a y e r f u z z yc o m p r e h e n s i v ea s s e s s m e n t i i i 供应链风险评价体系研究 插图索引 图1 1 本文研究的技术路线图7 图2 1 企业供应链风险评价体系构建思路图1 5 图3 1 企业供应链风险评价指标体系图：2 4 v i i 硕 j 学位论文 附表索引 表3 1 样本企业分布情况2 0 表4 1 判断矩阵的尺度及其含义构成表3 3 表4 2 平均随机一致性指标值3 4 表5 1 供应链风险定性指标模糊评价表：3 9 表5 2 供应链风险因素的定量指标值一3 9 表5 3 定量指标的风险状态分值构成表4 0 表5 4 外部环境风险各指标重要性比较表一4 3 v i i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特，i i j ) j n 以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：日期：砂研年弓月2 - 2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密r l ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 琢劣匿 f ； 云屯 月? 日 月2 - 2 日乡； 年年 胡01川1 期期 日日 硕 二学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 2 0 世纪9 0 年代以来，供应链管理逐渐成为企业获取竞争优势增强竞争力的重 要手段。随着网络信息技术飞速发展，全球经济一体化进程日益加快，知识经济 的强劲驱动，这一切正急剧地改变着企业供应链运作的内外环境，从产品结构、 生产过程、管理方式到组织结构和决策准则都在经历着日新月异的变化。这给我 国企业供应链带来了更高的效率，但也给我国企业供应链带来了全新的挑战。 企业竞争力是国家竞争力的基础，传统企业间的竞争方式在今天已转变为供 应链间的竞争。但目前无论是在全球供应链管理或企业物流管理上，多数仅偏重 于各类企业运作成本之降低与资源最佳化配置、制造与物流耗时的缩短、策略联 盟等方面，总而言之，着重考虑的是以企业利润的创造为核心，而对于全球供应 链的风险控制却了解不多。1 9 9 3 年，日本知名半导体原料供货商一住友化工工厂 发生爆炸，严重威胁全球半导体供货；1 9 9 8 年，香港赤腊角机场在启用时发生计 算机故障，延误了货物与人员的运输，造成严重的损失、2 0 0 0 年台湾发生大地震， 造成全球计算机配件价格的上涨。2 0 0 0 年3 月美国新墨西哥州飞利浦公司第2 2 号芯 片厂的车间发生了一起火灾，飞利浦公司需要几星期才能使工厂恢复生产。这家 工厂是爱立信供应链中的一环，为爱立信公司提供多种重要的零件芯片。这场火 灾可能导致爱立信失去了4 亿美元的销售额，市场份额也由一年前的1 2 降至现在 的9 。2 0 0 2 年9 月，美国西海岸发生工潮，港口关闭两周，由于美国西海岸是中 远集团进人美国的主要门户，中远集团到达美国的集装箱船无法卸货返航，这使 得中远集团两周内至少损失24 0 0 万美元，同时中远集团的客户也因此损失惨重。 由此可知产业的供应链是环环相扣的，任何一个环节出问题，都可能影响供 应链的正常运作。因此，供应链风险应该值得我国企业管理者充分重视。供应链 的风险来自多方面，简言之，有自然灾害这种不可抗力的因素，如地震、火灾、 暴风雨雪等；也有人为因素，主要有这几个方面： 1 独家供应商问题。供应链上出现独家供应商，采取独家供应商政策存在巨 大风险，一个环节出现问题，整个链条就会崩溃。 ， 2 i t 技术的缺陷会制约供应链作用的发挥。如网络传输速度，服务器的稳 定性和运行速度，软件设计中的缺陷，病毒等。 3 信息传递方面的问题。当供应链规模日益扩大，结构日趋繁复时，供应链 上发生信息错误的机会也随之增多。信息传递延迟会增加供应链的风险。 供应链风险评价体系研究 4 企业文化方面的问题。不同的企业一般具有自己的企业文化，这就会导致 对相同问题的不同看法，从而存在分歧，影响供应链的稳定。 5 经济波动的风险。经济高速增长容易导致企业原材料供应出现短缺，影响 企业的正常生产，而经济萧条，会使产品库存成本上升。 另外还有其他不可预见的因素，小的如交通事故，海关堵塞，停水停电等等， 大的如政治因素、战争等等也都影响着供应链的正常运作。 上述问题使企业供应链成本增加，运作效率低下，客户服务能力降低，利润 下滑。作者尝试破解这些管理困惑，以提高供应链管理的效率，降低供应链风险 水平，化解供应链风险，实现企业供应链管理的目标，这就是本研究的动机。综 上所述，本研究的选题出于实践，试图在供应链风险指标体系的构建与供应链风 险评估等方面有所创新，从而可以为企业供应链风险管理提供理论指导与实践支 持，同时也为后续研究奠定工作基础。 1 1 2 研究意义 企业供应链风险问题己经成为学术界和企业界所关注的焦点。从这个意义上 说，供应链风险的全面系统研究既有重要的理论意义，也有重要的现实意义。主 要表现在：供应链风险问题既是供应链管理的重点内容，也是企业风险管理体系 的重要组成部分。对这一问题的深入研究，同库存管理、供应商管理等的研究一 起构成了供应链管理的主要内容，弥补了供应链管理理论研究的不足，进一步完 善企业风险管理体系。供应链风险研究，将提高企业供应链的运作效率，降低供 应链的成本，有助于企业的持续发展，为探讨企业获取竞争优势，培育核心竞争 力提供了新的思路。供应链风险研究，通过建立一个供应链风险的分析架构，有 利于更全面、更系统地考察和分析供应链风险问题，为提高供应链的竞争力提供 新的途径和手段。供应链风险评价体系研究，有利于企业打造安全供应链，建立 供应链风险管理与危机防范战略和业务持续规划，并为供应链风险的识别、评估 和控制提供新的思路和方法。 1 2 国内外的研究现状 1 2 1 国外的研究现状 s m e l z e r s i f e r d ( 1 9 9 8 ) 心1 探讨了供应链的供应风险管理问题，为更好地从 采购管理角度理解供应风险管理，他们用交易成本理论和资源依赖模型进行了分 析，指出主动积极的采购管理就是供应风险管理。 z s i d i s i nga ( 2 0 0 3 ) 1 对供应链风险上的概念进行了研究，并进一步对供 应链的供应风险进行了分析。他们认为供应风险存在于任何制造企业中，并提出 2 硕i j 学位论文 了下列关键的供应风险：供应商经营风险( 如，供应商的财务稳定性) ：供应商的 生产力约束风险( 如，缺乏设备、人员或控制需求波动的投入) ；质量风险、生 产技术变化风险( 如，当前生产技术过时) ；产品设计变化风险( 如，由于动态 客户需求) 及各种灾害风险。研究结论表明尽管许多企业意识到了供应商风险问 题，但是大多数企业并没有采取必要的行动来减少供应商风险，只有少数企业会 进行了采购风险评估，并通过计划来减少供应风险，同时还指出即使一个很小可 能的意外不幸事件的发生，也会导致企业整个供应链的严重损失，他们还概括分 析了财富5 0 0 强的高新电子企业的采购评估过程和积极的供应风险管理，为其他企 业的供应风险管理提供决策参考。此外，他们提出可通过使用多种策略和技术来 最小化，破坏供应事件发生的影响后果和机会，供应风险评估是管理供应风险的 第一步，企业采购应建立应急计划，为响应采购风险评估中发现的供应风险，应 实施过程监控，建立安全缓冲策略。 j o h n s o n ( 2 0 0 1 ) h 1 分析了供应链的需求风险和供应风险，不可预测的市场需 求、短的产品生命周期、快速的产品更新换代和季节变化导致了供应链的需求风 险和供应风险。他们通过在多个不同国家建厂生产来防范政治风险和汇率风险， 协调业务外包战略，实施许可证协议和基于生产扩张的产品多样化战略。 s h e f f i & y o s s i ( 2 0 0 1 ) 晦1 研究了供应链的恐怖袭击风险，指出了供应链的脆弱 性以及应加强与政府合作，增强安全措施，防范恐怖袭击的发生，建立适当的库 存抵抗恐怖袭击，重组企业的运作流程，提高企业运作环境的安全性。 j h a l l i k a s ( 2 0 0 2 ) 1 等提出了供应商网络风险管理的一般结构，提出了复 杂网络环境下供应商网络风险管理的方法，论证了供应商网络合作给供应链风险 管理带来的挑战。结果表明，供应链风险管理是供应链管理理论的一个重要发展， 当供应链成员企业越多，供应链风险水平就越高，并用一个案例进行了实证，这 有助于理解和管理供应商网络风险。 h a r l a n d b r e n c h l e y ( 2 0 0 3 ) h 1 全面分析了供应链的各种风险，他们指出现存 的绝大多数线性供应链关系模型将很快被更复杂无序的供应链关系模型所代替， 他们认为全新的商业模型将很快出现，而快速建立弹性联盟的能力是关键的管理 技术。 全球领先的专业服务安永公司( e r n s t y o u n g ) 随1 在2 0 0 3 年的供应链风 险调查表明，供应链呈现出越来越复杂的趋势，且供应链风险水平越来越高，供 应链运作低效率和高成本，供应链核心企业被别的企业所取代。从调查的1 0 个国 家5 0 家零售企业和家电生产企业的供应链风险结果来看，供应链存在八大风险： 持续经营计划风险、数据完整性风险、供应链管理技术应用安全风险、企业治理 风险、合作关系风险、供应链管理成本与投资风险、劳动力风险和税收风险。而 供应链风险评价体系研究 且，结果进一步表明，通过供应链风险管理可以节约成本，获取战略优势。 f l a l l i k a sj ( 2 0 0 4 ) 西1 提出了供应商网络风险管理的一般结构，提出了复杂 网络环境下供应商网络风险管理的方法，论证了供应商网络合作给供应链风险管 理带来的挑战。结果表明，供应链风险管理是供应链管理理论的一个重要发展， 当供应链成员企业越多，供应链风险水平就越高，并用一个案例进行了实证，这 有助于理解和管理供应商网络风险。 n a g u r n e ya ( 2 0 0 4 ) n 们发展了一个三层供应链超级网络模型( s u p e rn e t w o r k s t r u c t u r eo ft h es u p p l yc h a i n ) ，包含了制造商、分销商和零售商的三层决策， 还同时考虑了供应风险和需求风险，按照多属性决策进行优化，实现利润最大化， 风险最小化，并推导出了模型的均衡条件，获得了收敛结论。 s u n ilc h o p r a ( 2 0 0 4 ) 1 通过建立一个三层两期供应链模型论证了供应链风险 对供应链成员协调和供应链合同的影响。 s c o t tf r a h m h 伽从政府支持不够，国家法律的不同以及文化的差异等方面提 出了供应链的外在风险及其对策。 1 2 2 国内研究现状 国内产业界、学术界从本世纪初开始关注供应链风险及其管理问题。杨红芬 等( 2 0 0 2 ) n 2 1 从“委托一代理 机制和牛鞭效应两个角度出发研究分析了供应链管 理中存在的信息风险，并进一步在理论分析的基础上，提出了信息风险对策，即 通过利益分成及风险分担机制的建立来有效地激励和约束企业行为，利用信息技 术促进企业间信息共享，有效地减少供应链存在的信息风险，减少牛鞭效应，提 高整条供应链的集成度和竞争能力。 许志端( 2 0 0 3 ) n 3 1 对供应链战略联盟中的风险因素进行了研究分析，提出一种 系统的战略规划框架，调查和评估供应链的战略联盟中存在的七种风险因素，并 统计分析一些公开披露的案例，有助于供应链战略联盟中的风险管理和控制，为 企业理解、识别供应链战略联盟中存在的风险及可能的根源。 丁伟东等( 2 0 0 3 ) n 钔通过研究供应链的结构特点，分析供应链存在的风险，指 出供应链成员企业相互依赖、相互影响，任何一个环节出现问题都会波及整个供 应链。同时，还研究总结出了供应链风险的主要来源，给出了供应链风险的评估 方法，并进行了应用分析，提出了防范供应链风险的对策。 党夏宁( 2 0 0 3 ) n 副研究分析了供应链的风险因素，指出供应链管理逐渐成为企 业增强竞争力的重要途径。供应链弥补了企业和市场在降低整体成本等方面的不 足，但供应链本身也产生了一些风险因素，通过对这些风险因素进行分析，试图 探寻一些防范化解风险的措施，以保证供应链自身的优势充分发挥。 张存禄等( 2 0 0 5 ) n 6 1 在定量分析供应商数量与供应风险及采购总成本关系的基 4 硕l ：学位论文 础上，建立了多目标优化模型，通过模型求解，给出在指定供应风险水平下最优供 应商数量与采购总成本。 杨德礼等( 2 0 0 5 ) n 研究了供应商和零售商在不同的风险偏好组合下的供应链 协作方式，建立了相应的供应链协作模型，并求得了其帕累托最优解，最后通过 算例对其进行了验证分析。 马林( 2 0 0 5 ) u 印构建了一个基于s c o r 模型的供应链风险评估指标体系，定义了 供应链风险综合评价指数并计算出了供应链各关键风险因素的综合评价指数，在 此基础上，进一步构建了基于粗糙集理论定权的供应链风险模糊综合评价模型， 运用计算粗糙集理论推导出了各供应链风险因素的权重以及风险后果测度指标的 权重，得出了供应链整体风险水平、各关键风险因素发生的可能性和风险后果的 评估级别大小构建了基于合作博弈理论和递阶控制理论支持下供应链一体化风 险管理体系架构，通过供应链风险管理目标、管理文化、管理组织、管理过程、 控制机制和管理信息系统等的一体化整合，揭示了以利益分配和风险管理成本分 摊为驱动的供应链风险分担的内在机制。 段伟常等( 2 0 0 6 ) n 鲫通过对供应链战略与竞争战略、职能战略的战略匹配分析， 提出供应链战略风险产生的主要原因是核心企业的战略匹配不良，指出动态竞争 环境下，供应链的战略风险具有动态性。 李泽彪( 2 0 0 6 ) 啪1 在分析了供应链风险管理过程的基础上，提出了基于事例的 供应链风险管理系统框架，重点阐述了供应链风险管理系统中事例推理技术的应 用过程。 周艳菊等( 2 0 0 6 ) 船妇评述了供应链在风险识别、风险评估和风险管理过程的国 内外研究成果，指出应加强对供应链网络风险的识别研究，定量化的风险评估研 究，动态环境下具有反馈机制的风险管理过程研究等。 叶飞等( 2 0 0 6 ) 堙2 1 探讨了一类具有风险规避特性的零售商加盟的供应链协作契 约机制设计问题，研究了零售商为风险中性时选择的订货行为和零售商为风险规 避者时的订货行为，证明了单位商品回购价格随零售商的风险规避系数增加而增 加。 刘永胜( 2 0 0 6 ) 分析了供应链风险及其预警机制，提出了供应链风险预警指 标体系设计思路，明确了供应链风险预警指标体系设计四项原则：灵敏性原则、 灵活性原则、综合性原则、定性和定量指标相结合原则，构建了供应链风险预警 指标体系，最后给出了一种供应链风险预警的综合评价方法。 黄凌( 2 0 0 7 ) 口们分析了逆向供应链中存在的风险，并应用合作博弈理论对逆向 供应链中各方的合作利益分配以及合作成本的分摊进行了深入剖析，指出通过成 员间的有效协商，建立有效的激励机制和约束机制，促进各成员彼此的风险管理 5 供应链风险评价体系研究 行为采取合作的态度，并进一步建立风险管理的成本分摊均衡机制，可以有效化 解或消除逆向供应链风险。 孙薇( 2 0 0 7 ) 口5 3 把危机管理和供应链风险管理相结合，提出了利用基于案例推 理的方法解决供应链突发危机的思路、工作流程和所包括的功能模块等。 杨靓( 2 0 0 7 ) 啪1 采用系统工程方法、控制论方法与数学分析方法，以风险管理 理论为主线并结合我国零售企业供应链的特点，全面、系统地研究了供应链风险 构成、形成机理、风险管理体系及制度。并深入分析了形成供应链风险的主要原 因及传导机理，揭示了供应链风险的利益实质；阐述了供应链风险控制体系所要 达到的目标和构建原则，并在此基础上对风险控制系统的层次与制度设计进行了 深入研究。 陈璇璇( 2 0 0 7 ) 心刀在分析了供应链风险管理和合作伙伴选择相关理论的基础 上，从供应链风险管理的角度，对于“供应商核心企业 的二元环节中供应 链存在的内部、外部和关联风险进行识别，在对产生风险的关键因素分析的基础 上，选取有代表性的指标对战略性供应商的抵御风险性进行评估，建立了供应商 综合评价指标体系，并运用灰色关联度结合a h p 的评价方法对于战略性供应商进 行评价，结合案例分析说明该方法的实用性，为核心企业进行供应商选择提供一 种可行的决策方案。建立了一套风险规避机制。 杨华( 2 0 0 7 ) 将供应链的风险重新定义为三个基本类型，对每一个类型做了 详细阐述和分析，进一步创新并完善了影响供应链的不同的风险因素，并对每一 种风险类型所起的影响做了进一步的量化分析。构建了一个完整的供应链风险评 价体系并提供了一种新的分析思路。 晚春东( 2 0 0 7 ) 啪1 通过系统深入地对供应链的风险内涵、风险因素识别、风险 评估的国内外研究现状进行了述评，结合实际调研分析，将供应链系统风险因素 整理归纳为系统风险、供应风险、物流风险、信息风险、财务风险、管理风险、 需求风险和环境风险。 赖芨宇( 2 0 0 7 ) 咖1 从定量研究的角度出发，对供应链风险识别、控制与优化以及 发展趋势作对比分析研究；结合企业营运管理的实际问题，提出基于数据仓库的 风险预警、控制与决策优化模型，为风险预决策提供有效的量化分析依据 李泽彪( 2 0 0 6 ) 口u 在分析了供应链风险管理过程的基础上，提出了基于事例的 供应链风险管理系统框架，重点阐述了供应链风险管理系统中事例推理技术的应 t 用过程，最后给出了原型系统的运行界面。 j 邓宁( 2 0 0 7 ) n 2 3 从供应链风险的界定出发，通过对a g e n t 及其理论和有关核心 技术的分析，探讨其在供应链风险管理的应用，基于a g e n t 提出有效地管理供应 链风险的框架模式。 6 硕 ：学位论文 1 2 3 国内外研究的不足 从上述国内外研究中可以得出，尽管供应链风险理论已经有了一定的研究， 但是由于实践中供应链风险管理真正应用的时间较短，加上目前供应链风险管理 领域的研究内容还不够系统，而供应链管理面临越来越多的不确定性，现有文献 对供应链风险的研究多是定性分析，定量分析几乎没有，尤其在企业供应链风险 的识别、评估和调控管理的系统性研究方面国内目前还是空白，因此本研究重点 分析企业供应链运作过程中涉及的风险评价体系问题。 1 3 研究技术路线与研究内容 1 3 1 研究技术路线 本文研究的技术路线如图1 1 图1 1 本文研究的技术路线 1 3 2 研究内容 第一部分为绪论部分。论述了论文的选题背景，总结供应链风险的研究现状， 包括已有的研究成果和不完善之处，阐明了此研究题目的意义所在。 第二部分为供应链风险评价体系理论概述，主要分析了供应链与风险的定义 与特征、风险管理的过程、供应链风险的概念与特征、供应链风险之间的关系、 供应链风险评价体系构建的思路、供应链风险评价体系的内容与基本功能以及供 应链风险评价的主要方法。 第三部分供应链风险的评价指标体系的构建分析，通过分析供应链风险的形 成原因，根据评价指标构建的原则与流程，构建出了供应链风险的评价指标体系。 7 供应链风险评价体系研究 第四部分采用了多级模糊综合判断法和层次分析法，在指标的定量化处理中 引入模糊数学的方法，从定性与定量相结合的角度出发对供应链风险进行量化。 第五部分青岛海信电器的供应链业务进行了实证分析。通过问卷调查和资料 查询，结合本文的指标体系与多级模糊综合判断法，得到了青岛海信电器的供应 链风险的评价结果，并且对该指标体系与方法的合理性和有效性进行了验证。 第六部分为结束语，最后对全文做简要总结，提出了本研究需要进一步深化和 改进的地方。 8 硕l ：学位论文 第2 章供应链风险评价体系理论综述 2 1 供应链风险理论 2 1 1 供应链的定义及特征 供应链的概念最早出现在2 0 世纪8 0 年代左右，但到目前为止没有形成统一的 定义。s t e v e n s 认为，供应链是通过价值增殖过程和分销渠道控制从供应商的供应 商到用户的用户整个过程，它始于供应的源点，终于消费的终点。c h r i s t o p h e r 认为，供应链是一个网络组织，所涉及的组织从上游到下游，在不同的过程和活 动中对交付给最终用户的产品或服务产生价值。c o o p e r 认为供应链的内涵在于对 从原材料供给到商品配送等渠道成员的管理，不局限于单一企业中。即将物流渠 道中所有成员视为一体，并以此作为生产、配送及营销等活动决策的依据。 h a r r i s o n 认为供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产品或成品、并将成 品销售到用户的功能网链。蓝伯雄认为，供应链是原材料供应商、零部件供应商、 生产商、分销商、零售商、运输商等一系列企业组成的价值增殖链。陈国权认为， 企业从原材料和零部件采购、运输、加工制造、分销直到最终送到顾客手中的这 一过程被看成是一个环环相扣的链条，这就是供应链。马士华将供应链定义为一 个范围很广的企业结构模式，包括了从原材料的供应开始，经过链上不同企业的 制造加工、组装、分销等，直至产品( 或服务) 最终到达用户手中的全过程中所涉 及到的一切加盟节点企业。中华人民共和国国家标准物流术语( 2 0 0 6 版) 将 供应链定义为生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游 与下游企业，所形成的网链结构。 通过分析供应链的定义，可以认为供应链的概念主要包括以下几个方面：1 供应链参与者：供应商( 原材料供应商、零部件供应商) 、生产商、销售商、运输 商等。2 供应链活动：原材料采购、运输、加工制造、送达顾客。3 供应链的三 种流：物流、资金流和信息流。4 供应链的拓扑结构：网络、链条、网链。由此 可见，供应链不仅是一条从供应商到用户的物料链、信息链、资金链，而且是一 条增值链，通过物料在供应链上的采购、加工、生产、包装、储运、销售、服务 等过程，逐步地创造增加产品的价值，给链上所有节点企业都带来收益。从供应 链的结构模型可以看出，供应链是一个网络系统，由供应商、制造商、核心企业、 分销商、零售商和客户组成。个实体是一个节点，节点和节点之间是一种需求 与供应关系。供应链主要具有以下特征： 1 复杂性 因为供应链节点组成的跨度( 层次) 不同，供应链往往由多个、多类型甚至 9 供戍链风险评价体系研究 多国企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结构模式更为复杂。 2 动态性 供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节点需要动态的更 新，这就使得供应链具有明显的动态性。 3 面向用户需求 供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而发生，并且在供应 链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品服务流、资金流运 作的驱动源。 4 交叉性 对于产品而言，每种产品的供应链都由多个链条组成。对于企业而言，每个 企业既可以是这个链条的成员，同时又是另一个链条的成员，众多的链条形成交 叉结构，增加了供应链协调管理的难度。 5 创新性 供应链夸大了原有的单个企业的物流渠道，充分考虑了供应链整个物流过程 以及影响此过程的各个环节和因素。它向着物流、商流、信息流、资金流各个方 向同时发展形成了一套相对独立而完整的体系，因而具有创新性。 6 风险性 供应链的需求匹配是一个持续性的难题，供应链上的消费需求和生产供应， 始终存在着时间差和空间分割，通常，在实现产品销售的数周和数月之前，制造 商必须先期确定生产的款式和数量，这一决策直接影响到供应链系统的生产、仓 储、配送等功能的容量设定，以及相关成本的构成。因此供应链上供需匹配隐含 着巨大的财务风险和供应风险。 此外，供应链的特征还表现在其是增值的( v a l u ea d d e d ) 和有利可图的 ( p r o f i t a b l e ) ，否则就没有存在的必要口副。 2 1 2 风险的定义及特征 风险的最初定义出现在1 9 0 1 年美国的a m w i l l e t 所作的博士论文风险 与保险的经济理论中：“风险是关于不愿意发生的事件发生的不确定性之客观 体现。”这一定义强调了风险的客观性和不确定性。1 9 2 1 年，美国经济学家f h 奈特对风险与不确定性加以区分，认为风险是“可预测的不确定性，“不可预测 的不确定性 才是真正意义上的不确定性。尔后，关于风险的定义还有多种表述， 如英国皇家学会在1 9 9 2 年对风险给出的定义是： “一定期间内某一不利事件发生 的概率或某一特定前景产生不利后果的概率。从统计概率意义上讲，风险服从一 切联合概率分布规律。 从该定义可知，风险包括致损的可能性与损失程度两个 部分。因此，可以认为风险就是风险频率与风险后果的乘积。就供应链而言，供 1 0 硕 ：学位论文 应链风险存在内部风险和外部风险两类。供应链内部风险和外部风险都威胁到供 应链的安全。此外，尽管供应链内部和外部风险具有不同的来源，但两者同时发 生会加剧供应链的损失。供应链的复杂程度越高，其风险程度越高。日本学者武 井勋总结了诸家的观点，归纳出风险定义应包括的三个基本要素：第一，风险与 不确定性有差异；第二，风险是客观存在的；第三，风险是可以预测的。在此基 础上武井勋提出的定义是：“风险是在特定环境中和特定时期内自然存在的导致经 济损失的变化。 根据风险理论的研究，风险的一般定义是人们对未来行为的不确定性而可能 引致后果与预定目标发生的负偏离。这种负偏离是指在特定的客观条件下，在特 定的期间内，某一个实际的结果与预期的目标可能发生的偏差程度，偏差的程度 越大，风险就越大，反之就越小。这种偏差可以用两个参数来描述，一个是发生 偏差的可能性，也就是偏差发生的概率；二是偏差的方向和大小，也就是后果。 因此，风险也可以理解为是某种事件发生损失的概率及其后果的数学函数，即 风险r = f ( p ，c ) r 代表了风险 p 代表了不利事件发生损失的概率 c 代表了这个事件发生的结果 综合前人的研究，有人对风险下了一个更通俗的定义：“由于因素复杂性和变 动性的影响，使实行结果和预期发生背离而导致利益损失的可能性。 一般来说，风险具有如下特征： 1 客观性。风险是客观存在的，是不以人的意志为转移的。也就是说，风险 处处存在，时时存在，人们无法回避它、消除它。 2 偶然性。风险的存在具有抽象性和不确定性，但风险的表现形式却有具体 性和差异性。风险的发生无论是范围、程度、频度还是时间、区间、强度等都可 以表现出各种不同形态，并以各自独特的方式表现自身的存在。风险的认识只有 通过无数次观察、比较、分析和积累总结，才能发现和揭示风险的内在运行规律。 3 复杂性。风险的复杂性首先表现在其发生的原因、表现形式、影响力和作 用力是复杂的；再者，风险形成的过程是复杂的，人们对其产生不能完全了解， 全面掌握。 4 相对性与可变性。风险的存在，是风险发生的前提条件。相对于不同的主 体，风险的涵义就大有差异。比如对国际企业来说，投资对象国的政治风险时刻 存在。由于风险发生的偶然性和不确定性，我们可以推论出风险存在的可变性。 因此在一定条件下，风险是可以转化的。这种转化包括：风险性质的变化、风险量 的变化、某些风险在一定空间和时间内可以被消除、新的风险产生等。 供麻链风险评价体系研究 5 可识别性与可控制性。现代管理科学为风险的识别与控制提供了理论、 技术和方法。例如企业可以通过自己的经营轨迹、社会政治经济发展变化的趋势， 对可能产生的风险以及风险发生的时间、范围和程度进行预测和把握，从而有效 的进行控制。 2 1 3 风险管理的过程 作为一种管理活动，风险管理是由一系列行为构成的。风险识别、风险衡量、 风险处理和风险管理效果评价是风险管理过程的四个实质性阶段口7 1 。其中，风险 识别和风险衡量也可以统称为风险分析。 1 风险识别。风险识别是整个管理工作的基础，不经过识别并用语言描述， 风险是无法衡量、无法进行科学管理的。风险识别是是指风险管理人员通过对大 量来源可靠的信息资料进行系统了解和分析，确定经济单位所面临的风险及其性 质，并把握其发展趋势。 2 风险衡量。风险衡量是对某种特定的风险，测定其风险事故发生的概率及 其损失程度。风险衡量是在风险识别的基础上进行的。风险衡量主要是通过对有 关资料和数据的处理，得到关于损失发生概率及其程度的有关信息，为选择风险 处理方法，进行正确的风险管理决策提供依据。 3 风险处理。风险处理是指针对经过风险识别和风险衡量之后的风险问题采 取行动或不采取行动，它是风险管理过程的一个关键性阶段。风险处理的手段大 体上可以分为两类，即控制型和财务型。控制型风险处理手段是损失形成前防止 和减轻风险损失的技术性措施。财务型风险处理手段是通过事先的财务计划、筹 措资金，以便对风险事故造成的经济损失进行及时而充分的补偿。 4 风险管理效果评价。风险管理效果评价是指对风险处理手段的适用性和效 益性进行分析、检查、修正和评估。 2 1 4 供应链风险的特征分析 尽管供应链能带来诸多好处，供应链环节中的企业仍是市场中的独立经济实 体，彼此之间仍存有潜在利益冲突和信息不对称。在这种不稳定的系统内，各节 点企业是通过不完全契约方式来实现企业之间的协调，因而供应链必然存在风险 性，且这种风险与单个企业的风险有很大不同。与一般的企业风险相比，供应链 风险有以下特征： 1 互动性与博弈性。供应链内部风险主要来自组成供应链系统各环节之间的 关系，它由各环节之间潜在的互动博弈与合作造成。供应链中各成员企业作为独 立的市场主体有各自不同的利益取向，相互之间因为信息不完全、不对称，又缺 1 2 硕 ：学位论文 乏有效监督机制，因此为了争夺系统资源，追求自身利益最大化而展开激烈博弈。 同时，在部分信息公开，资源共享基础上，又存在一定程度的合作。 2 牛鞭效应。供应链中各节点企业之间信息相对封闭，造成链上企业对需求 信息的曲解会沿着下游向上游逐级放大的现象出现，即所谓“牛鞭效应。实践 中，供应链生产源头和终点需求之间总会存在时间上的延迟，这种延迟导致反馈 误解。由于供应链上的企业多依据比邻企业的需求进行决策，而并不探求其他成 员信息，造成这种曲解从一点微小差异最终传递到源头时出现不可思议的放大。 供应链越长，中间非价值生产过程越多，“牛鞭效应 越严重，供应链效率越低 下。 3 传递性。由于供应链从产品开发、生产到流通过程是由多个节点企业共同 参与，因此风险因素可以通过供应链流程在各个企业间传递和累积，并显著影响 整个供应链的风险水平。因此，对供应链风险的传递和控制是供应链风险管理的 关键之一。根据供应链的时间顺序和运作流程，各节点的工作形成了串行或并行 的混合网络结构。其中某一项工作既可能由一个企业完成也可能由多个企业共同 完成。供应链整体的效率、成本、质量指标取决于节点指标。由于各节点均存在 风险，则供应链整体风险由各节点风险传递而成。 2 1 5 供应链风险之间的关系 在单个风险水平已经确定的前提下， 链结构及其相互关系综合的结果。因此， 必须要分析单个风险之间的关系。 整体风险水平是单个风险水平按照供应 对供应链整体风险水平进行评价之前， 单个风险之间的关系有两种，即相互耦合关系和相互传递关系。 1 相互耦合关系。相互耦合关系是指供应链各个单个风险之间相互作用和影 响情形，由风险的自身特征和供应链结构共同决定，可以分为独立关系和依赖关 系。具有独立关系的各个风险之间相互独立，风险的开始时间、持续时间、影响 损失不受其他风险的影响，这