（管理科学与工程专业论文）建设项目可持续性后评价指标体系和方法研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 建设项目可持续性后评价是可持续发展理论在项目评价领域中的具体应用， 是建设项目后评价体系中的重要组成部分，同时也是建设项目后评价体系中较新 的内容。当前，对建设项目可持续性后评价的研究尚不够深入和系统。论文回顾 了国内外的研究现状，全面探讨了建设项目可持续性的理论、方法，并构建了建 设项目可持续性后评价指标体系。具体研究内容及结论如下： ( 1 ) 研究了国内外关于可持续发展观、项目后评价及建设项目可持续性后评 价的研究进展及发展趋势，结合当前研究的不足之处，明确了建设项目可持续性 后评价的研究内容及研究思路。 ( 2 ) 研究了可持续发展理论的形成背景、内涵及内在原则，并界定了建设项 目可持续性的概念、内涵，分析了它的理论依据及影响因素。 ( 3 ) 对当前的后评价理论进行系统的分析，研究了后评价的概念、特点，探 讨了后评价的主要内容、评价方法及基本程序，在此基础上提出建设项目可持续 性后评价的概念、理论依据及其评价的主要内容。 ( 4 ) 根据建设项目可持续性后评价指标体系的构建原则、构建的基本思路及 指标的选择方法，结合建设项目可持续性的特征及后评价的理论，构建了建设项 目可持续性后评价的指标体系。 ( 5 ) 完成了建设项目可持续性后评价指标权重的确定方法、指标值的标准化 方法以及评价指标值的计算方法的研究，重点探讨了逻辑框架法( u 1 a ) 、层次分 析法以及模糊综合评价法在建设项目可持续性后评价中的应用。 ( 6 ) 总结本文的研究成果，提出尚待完善和补充的地方。 关键词：可持续性，项目后评价，指标体系 重庆大学硕士学位论文英文摘要 c o n s t r u c t i o np r o j e c ts u s t a i n a b i l i t yp o s te v a l u a t i o ni st h ea p p l i c a t i o no ft h et h e o r yo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nt h ep r o j e c te v a l u a t i o nf i e l d i ti st h ei m p o r t a n ta n dn e w p a r t o ft h es y s t e mo fc o n s t r u c t i o np r o j e c tp o s te v a l u a t i o n c u r r e n t l y , t h er e s e a r c ha b o u t c o n s t r u c t i o np r o j e c ts u s t a i n a b i l i t yp o s te v a l u a t i o ni sn o te m b e de n o u g ha n ds y s t e m b y r e v i e w i n gt h ec u r r e n tr e s e a r c h e so nt h i sf i e l db o t hd o m e s t i ca n da b r o a d ，t h ed i s s e r t a t i o n m a k e sad e t a i l e da n ds y s t e m a t i cs t u d ya b o u tt h et h e o r y , t h em e t h o d o l o g ya n dt h e a p p l i c a t i o no fc o n s t r u c t i o np r o j e c ts u s t a i n a b i l i t yp o s te v a l u a t i o n t h i ss t u d ye s t a b l i s h e d t h ei n d i c a t o rs y s t e mo fc o n s t r u c t i o np r o j e c ts u s t a i n a b i l i t yp o s te v a l u a t i o n t h ec o n t e n t a n dc o n c l u s i o no ft h ed i s s e r t a t i o ni sa sf o l l o w s ： ( 1 ) s t u d i e dt h ed o m e s t i ca n do v e l s e a sr e s e a r c hw o r k sa n dt h ed e v e l o p m e n tt r e n d o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , p o s te v a l u a t i o na n dc o n s t r u c t i o np r o j e c ts u s t a i n a b i l i t yp o s t e v a l u a t i o n b a s e do nt h ei n s u f f i c i e n c yo fc u r r e n tr e s e a r c hw o r k s ，p o i n t e do u tt h ec o n t e n t a n df u n d a m e n t a lr e s e a r c hi d e ao ft h ed i s s e r t a t i t n ( 2 ) s t u d i e dt h eb a c k g r o u n d ，c o n n o t a t i o na n dp r i n c i p l eo fs u s t a i n a b l e - d e v e l o p m e n t ， i d e n t i f i e dt h ec o n c e p ta n dc o n n o t a t i o no fc o n s t r u c t i o np r o j e c ts u s t a i n a b i l i t y , a n a l y z e di t s t h e o r yf o u n d a t i o na n di n f l u e n c ef a c t o r s ( 3 ) a n a l y z e dt h ec u r r e n tt h e o r yo fp o s te v a l u a t i o n ，s t u d i e dt h ec o n c e p ta n d c h a r a c t e r i s t i co fp o s te v a l u a t i o n , p r o b e di n t ot h em o s t l yc o n t e n t ，e v a l u a t i o nm e t h o da n d b a s i c p r o c e d u r e s t u d i e dt h e c o n c e p t ，t h e o r y , c o n t e n to f c o n s t r u c t i o n p r o j e c t s u s t a i n a b i l i t vp o s te v a l u a t i o n ( 4 ) o nt h eb a s i so ft h ep r i n c i p l ea n df u n d a m e n t a li d e ao fe s t a b l i s h i n gc o n s t r u c t i o n p r o j e c ts u s t a i n a b i l i t yp o s te v a l u a t i o na n dt h em e t h o d st os e l e c ti n d e x e s ，w i t ht h e c h a r a c t e r i s t i co fc o n s t r u c t i o np r o j e c ts u s t a i n a b i l i t ya n dt h et h e o r yo fp o s te v a l u a t i o n ， e s t a b l i s h e dr e s p e c t i v e l yt h ei n d i c a t o rs y s t e mo fc o n s t r u c t i o np r o j e c ts u s t a i n a b i l i t yp o s t e v a l u a t i o n ( 5 ) s t u d i e dt h em e t h o d st oc a l c u l a t et h ei n d i c a t o r s ，c o m p u t et h ei n d i c a t o r sw e i g h t a n ds t a n d a r d i z et h ei n d i c a t o r s d i s c u s s e dt h et h r e em a i nm e t h o d sa p p l i e di nt h e c o n s t r u c t i o n p r o j e c ts u s t a i n a b i f i t yp o s t e v a l u a t i o nw h i c ha r e l o g i cf r a m e w o r k a p p r o a c h ( l f a ) ，a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a s p ) a n df u z z yc o m p r e h e n s i v e i i 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 e v a l u a t i o n ( f c e ) ( 6 ) s u mu pt h er e s e a r c ho u t c o m eo f t h ed i s s e r t a t i o n ，d i s c u s s e ds o m eq u e s t i o n st h a t n e e df u l t h e rr e s e a r c h k e y w o r d s ：s u s t a i n a b i l i t y , p o s te v a l u a t i o n ，i n d i c a t o rs y s t e m i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重废盍堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。n 我- - n i 作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：却扁嵌 签字日期：，一。舌年，月w 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重鏖盔堂有关保留、使用学位论 文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权重废太堂可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“j ”) 学位论文作者签名：亥移岛琦、导师签名 签字日期：7 一口年f t 月) 。日签字日期 月w 日硝p 肼 知 ： 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景及意义 “十五”时期，我国综合国力明显增强，经济持续快速发展，人民生活明显改善， 国际地位显著提高。基础设施不断改善，产业配套能力逐渐加强，科技教育具有 较好基础，社会政治保持长期稳定国家在电力、公路及水利等基础设施投入以 及重大项目的建设上取得了重大成果。 电力工业是国民经济发展中最重要的基础能源产业，随着我国经济的发展， 对电的需求量不断扩大，电力销售市场的扩大又刺激了整个电力生产的发展。2 0 0 4 年全国的发电量达到2 1 8 7 0 亿千瓦时，比2 0 0 3 年增长1 4 8 。2 0 0 4 年全国全社会 用电量达到2 1 7 3 5 亿千瓦时，比2 0 0 3 年同期增长1 4 9 。2 0 0 5 年上半年全国发电 量累计达1 1 2 8 6 3 2 亿千瓦时，比2 0 0 4 年同期增长1 3 2 1 1 1 ；高速公路及其他高等 级公路的建设，改变了我国公路事业的落后面貌，刺激了高速公路附近地区的经 济繁荣和发展。2 0 0 3 年我国新修通了4 6 0 0 公里高速公路全国高速公路通车总里 程达到2 9 8 万公里。2 0 0 4 年年底全国公路通车总里程达到1 8 8 万公里，高速公路 里程达到3 3 万公里，新改建农村公路1 0 万公里2 0 0 5 年，我国的高速公路提高 到3 5 万公里。根据交通部最新公布的国家高速公路网规划，从2 0 0 5 年起到 2 0 3 0 年，国家将斥资两万亿元，新建5 1 万公里高速公路，使我国高速公路里程 达到8 5 万公里。根据交通部规划，到2 0 1 0 年，公路总里程要达到2 1 0 万至2 3 0 万公里1 1 1 ；2 0 0 3 年全国水利基本建设投资计划总规模为8 1 3 7 亿元，全年全国水利 基本建设完成投资7 4 3 亿元，完成水利基本建设项目5 1 9 6 个，在建水利项目累计 新增固定资产1 8 7 0 亿元；2 0 0 4 年全国水利基本建设投资计划总规模为7 9 0 3 亿元， 全年全国水利基本建设完成投资7 8 3 5 亿元，完成水利基本建设项目5 6 7 6 个，在 建水利项目累计新增固定资产2 2 8 9 0 亿元；2 0 0 5 年全国水利基本建设投资计划总 规模为8 2 7 4 亿元，全年全国水利基本建设完成投资7 4 6 8 亿元，完成水利基本建 设项目4 8 5 5 个，在建水利项目累计新增固定资产2 0 4 2 7 亿元【l 】 在“十一五”规划中，国家又提出新的经济战略目标，指出要实现国民经济的持 续健康发展和社会的全面进步提出要实现人均国内生产总值比2 0 0 0 年翻一番， 要实现资源利用效率的显著提高，特别指出要在五年内实现单位国内生产总值能 源消耗降低2 0 左右，同时要加强国家的基本公共服务和可持续发展能力。新的 经济发展战略目标必然要求加快基础设施建设的投入城市化水平的提高，基础 设施的建设和发展是国家经济发展水平的风向标，但是我国基础设施建设尚未能 达到经济社会发展的要求，同世界也还有一定的差距。如公路建设，随着国民经 重庆大学硕士学位论文1 绪论 济的快速发展，物流、人流、商品流大幅度增加，对提高运输效率、降低运输成 本的要求日益迫切这就要求，我们必须完善建设管理体制，加大投资力度，提 高决策的准确性，加快基础设施建设的步伐 建设项目可持续性后评价是对已投入运营且初步产生效益的建设项目复合系 统的结构功能分析，以评价建设项目是否能依靠自身的力量持续营运、发展下去， 项目既定的目标是否能继续实现，是否可以在未来以同样的方式投资建设同类的 建设项目等结论，找出可能限制建设项目持续营运或同类建设项目重复建设的障 碍因素，分析障碍因素产生的原因，并提出障碍因素的克服的途径与措施，以促 进建设项目长期、和谐、持续发展。 对建设项目可持续性后评价进行研究是完善后评价体系，以及更好的实现项 目可持续性目标，保证项目持续的保持效益和为同类项目提供有益参考的需要。 建设项目可持续性后评价目的在于为建设项目管理者提供依据、反馈信息，完善 项目的全生命周期管理水平。可持续性后评价研究的是项目的实际情况，对己完 成的工程进行总结，同时根据已有的数据资料对项目的发展方向进行预测，并提 出意见和建议，以供项目管理者决策，因此评价结果更加全面、准确，且具有较 好的反馈性。 由此可见，对建设项目可持续性后评价进行研究是十分有必要的。通过建立 完善的评价内容和指标体系以及适合的评价方法，一方面使项目本身获得更好的 综合效益，另外一方面对社会可持续发展也具有重要的意义 1 2 国内外研究概况综述 1 2 1 国内外对可持续发展理论的研究状况 可持续发展理论起源于2 0 世纪中后期的自然环境保护运动，是在探索经济发 展与环境保护的辩证关系中，通过对经济增长、社会公正和环境稳定三个协同共 生关系的不断认识、理解和实践而获得的新发展观。世界各国以及众多的国际组 织对可持续发展进行了大量的研究，从联合国有关可持续发展问题的文件人类 环境宣言( 1 9 7 2 ) 、世界自然保护大纲( 1 9 8 1 ) 、我们共同的未来( 1 9 8 7 ) 、保 护地球可持续生存战略( 1 9 9 1 ) 、里约环境与发展宣言( 1 9 9 2 ) 和c e - 球 2 1 世纪议程( 1 9 9 2 ) 等相继发表后，人们增进了对可持续发展理论的理解。国际 社会开始对可持续发展的理论和实践进行了广泛、深入的研究探讨，可持续发展 理论成为了世界许多国家指导经济社会发展总体战略的指导原则。可以说，人类 进入了可持续发展的新时期。 我国的可持续发展理论研究是从2 0 世纪8 0 年代中期开始的，我国政府于1 9 9 4 年制定并通过了中国2 1 世纪议程这一重要文件，做出了实施我国可持续发展 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 战略的重要决策。国内学者在这一领域也取得了很多的进展和显著的成效，主要 集中在对可持续发展理论的系统学方向研究、评价理论研究和战略实施与能力研 究几方面。中国2 1 世纪议程确立了中国可持续发展战略目标为：建立可持续 发展的经济体系、社会体系和保持与之相适应的可持续利用的资源和环境基础 1 2 2 国内外对可持续发展指标体系的研究状况 ( 1 ) 国外可持续发展指标体系研究状况 1 9 9 5 年，联合国环境问题科学委员会创建的可持续发展指标体系【2 】包括了四 个层面；环境、自然资源、自然系统、空气和水污染，共2 5 个指标。从构成子系 统看，该指标体系可划分为经济、社会、环境等子系统。同年，世界银行也提出 了自己的可持续发展指标体系1 3 】，又被称为新国家财富指标，它由自然资本、生产 资本、人力资本和社会资本四组要素组成；1 9 9 6 年，联合国可持续发展委员会创 建的可持续发展指标体系【4 】，由社会、经济、环境、制度四大系统按驱动力、状态、 响应模型涉及的1 4 2 个指标构成，主要有5 个子系统：清除贫困、人口动态和可 持续发展能力、教育培训及公众认识、人类健康、人类住区可持续发展美国【5 l 的可持续发展指标体系则由十大目标组成：健康与环境、经济繁荣、平等、保护 自然、资源管理、持续发展的社会、公众参与、人口、国际职责、教育等，计5 4 个指标国外对可持续发展指标的研究基本可以分为四类【6 l ：一是基于生态环境观 点的较微观层次的压力状态响应指标；二是以价值综合核算为前提的综 合的可持续发展指数，如绿色g n p 、国民财富指数等；三是对资源、环境要素的 价值核算持保留态度，分别选取人口、资源、环境、经济、社会等多方面的指标 进行系统分析，采用无量纲化和加权平均的方法求得衡量可持续发展水平的综合 指数；四是从可持续性的反面着手，通过定义不可持续性来规定可持续性，建立 不可持续性指标来度量可持续性 ( 2 ) 国内可持续发展指标体系研究状况 中国科学院可持续发展研究组设计的中国可持续发展指标体系【_ n ，分为总体 层、系统层、状态层、变量层和要素层五个等级。国家科委中国科学技术促进发 展研究中心的可持续评价指标体系嘲，包括目标层、5 个准则层( 生态环境保护与 自然资源有效利用、科技进步与人口素质提高、经济结构优化与经济效益提高、 社会福利水平与生活质量提高、政府对可持续发展的保障与支持能力) 、指标层( 共 4 2 个指标) 。韩振峰提出用9 大指标来评估可持续发展能力1 9 】：社会稳定度、社会 协调度、社会安全度、社会规范度、社会健康度、社会文明度、社会和谐度、社 会满意度、社会抗逆度。陈迎1 1 0 l 把可持续发展指标体系分为经济、社会、资源三 大子系统。赵景柱【1 1 】从生态角度认为可持续发展评价指标体系应该是一个满足若 干原则的指标结合，应综合考虑时代的连续性和重叠性、人的生育年龄和工作年 3 重庆大学硕士学位论文1 绪论 龄，并构造了世代持续发展评价指标，从人类需求、资源利用、经济和社会4 个 方面，分6 0 个指标制定了指标体系；黄仁涛建立了从社会结构、人口素质、经济 效益、生活质量和社会秩序5 个方面，分3 9 项指标的体系；龚建华【1 2 l 建立了以人 口水平、发展效益、发展变化率、发展潜力、发展效率、发展协调度、发展控制 度、发展开放度和发展缓冲度9 个方面，分5 3 项具体指标的衡量可持续发展水平 评价指标体系 总体上看，国外对可持续发展研究较多，在可持续发展指标设计中对经济增 长指标已不再很看重，而对福利指标和环境、生态指标看得很重。我国国内的指 标体系设计缺少从点位角度考虑的思想，大多侧重于统计指标的选取，往往将区 域( 或区域中一部分) 作为一个整体，忽略了环境条件上的点位差异性【1 3 】。 1 2 3 国内外对项目后评价的研究状况 项目后评价起源于2 0 世纪3 0 年代的美国经济大萧条时期，从6 0 年代末各国 特别是西方发达国家和国际金融组织就逐步应用和发展了后评价理论，使之成为 投资监督和管理的重要工具。近年来，国外后评价正在形成较为完善的体系，其 发展呈现出以下几个方面的趋势【1 4 】：评价内容和方法由单一的财务评价向包括 财务、经济、环境影响、社会评价等多种评价方法发展；项目评价倾向予对投 资项目全过程进行评价。国际金融组织扩大了其后评价结构的功能当前， 后评价的发展趋势是将资金预算、监测、审计和评价结合在一起，形成一个有效 和完整的管理循环和评价体系。 国内项目后评价在中国的应用始于8 0 年代中后期，1 9 8 8 年，国家计委发了“关 于委托进行利用国外贷款项目后评价工作的通知”，并正式委托中国国际工程咨询 公司进行第一批国家重点项目的后评价。1 9 9 0 年国家计委又下达了关于开展1 9 9 0 年国家重点建设项目后评价工作的通知，1 9 9 1 年在哈尔滨又讨论修改了“国家重 点建设项目后评价工作暂行办法( 讨论稿) ”这表明后评价工作在我国初步确立 起来。1 0 多年来，我国的后评价工作得到了长足的发展，一些行业部门，如交通、 农业、电力等部门，也分别制定了本行业的后评价方法及管理机构，并开展了大 量的研究工作在关于后评价方法理论的探讨、财务评价的研究、社会影响评价 的研究、项目管理后评价研究等方面都获得了较多的研究成果。而当前，对可持 续性评价的研究以及有关项目综合评价的研究方面，成果较少 1 2 4 建设项目可持续性及其后评价的研究状况。 建设项目可持续性是可持续理论在微观领域的应用，王建军【1 5 】结合公路交通 行业的特征，提出了公路建设项目可持续性的概念，并建立公路建设项目可持续 性后评价指标体系。张飞涟【1 6 1 针对铁路建设项目的研究，提出了铁路建设项目可 持续性的内涵，并指出可持续性评价应该包括经济可持续性、环境可持续性和社 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 会可持续性。董春游【1 7 】从煤炭行业出发，结合可持续发展的内涵，把煤炭建设项 目可持续性定义为经济与区域社会的协调发展、资源的有效开发与利用、满足财 富分配和环境保护等时空上的公平性。黄德割1 8 】在对投资项目持续性分析后，提 出了基于可持续发展战略的效益指标体系，由1 3 项指标组成，并提出项目持续性 评价模型成虎【1 9 1 在比较“可持续发展”与“可持续性”的差别后，提出了建设项目可 持续性的概念及特点，认为建设项目可持续性是项目可以达到的可持续状态的水 平，并分析了可持续性的影响因素。 总的来说，建设项目可持续性及其后评价的研究是可持续发展理论和后评价 体系中较新的内容，目前还处于起步阶段，对建设项目可持续性后评价的研究还 不够深入和系统。 1 2 5 有待改进之处 目前国内外对建设项目可持续性研究大体包括三个方面内容：一是建设项目 可持续性的内涵与外延，二是指导建设项目可持续性的理论与方法，三是建设项 目可持续性的评价体系本文认为以下几方面是当前研究有待改进之处： ( 1 ) 建设项目可持续性后评价是一个全新的内容，是随着可持续发展理论的 提出进入项目后评价体系的，但是又与社会可持续发展的概念不尽相同，因此对 建设项目可持续性概念的研究在目前阶段显得至关重要而当前对建设项目可持 续性的理解只是照搬了社会可持续发展观的内容，缺乏独立的研究，尚未形成普 遍被接受的建设项目可持性的概念体系，因而也造成了建设项目可持续后评价内 容的混乱。 ( 2 ) 对于建设项目可持续性后评价的理论、方法还缺少系统的研究，其中很 大部分是套用后评价里经济、社会及环境后评价的内容，缺少独立的系统的研究 而结合不同行业，制定具体的建设项目可持续后评价指标体系、后评价方法的应 用及可持续后评价标准则近乎空白。同时在已有的研究成果中，都存在如何选择 评价指标，如何将模糊、定性指标进行量化以及指标数据的标准化处理问题，这 也是当前研究的热点和难点。迄今为止，还未有一套公认的标准体系及其评价方 法。 ( 3 ) 国内对建设项目可持续性指标体系比较注重功能和特性指标，总体缺陷 是包含的指标太多，并过于侧重经济效益指标，对生态指标重视不够。大多把若 干不同质的指标综合“计算”成一个总指数的形式，这种综合评估指数法很难与国际 上多标准评判的潮流接轨。由于不同地区的资源禀赋、传统习惯和发展策略等因 素的不同，使得在运用这种方法进行不同区域的横向比较时，缺乏比较性和实践 指导性。 5 重庆大学硕士学位论文l 绪论 1 3 主要研究内容和目的 1 3 1 研究的内容 建设项目可持续性理论的研究属于复杂的大系统理论【r n ，是将所涉及的技术 经济学、数量经济学、经济控制论、环境与资源经济学、运筹学和系统工程学、 社会学等多学科进行综合在此基础上，建立完整的建设项目可持续理论及其后 评价指标体系，重点要处理以下几方面理论问题：研究建设项目可持续性的内涵， 分析可持续发展理论与建设项目评价的对应性问题，为建立建设项目可持续性理 论打下基础；从后评价理论出发，研究建设项目可持续性后评价的理论、方法。 研究建设项目可持续性后评价的内涵、主要内容及评价方法，为后续的建设项目 可持续性后评价指标体系的研究打下基础；从系统论的角度及根据建设项目可 持续性的特点，建立建设项目可持续性后评价指标及指标体系。研究建设项目可 持续性的测度问题，建立可持续发展的建设项目发展度、持续度的测度模型，探、 讨解决系统状态发展趋势的评价问题；从系统论角度分析建设项目可持续性系 统的结构及特点，研究建设项目可持续性的协调性问题，利用自组织理论对可持 续发展的建设项目系统的趋势迸行预测。因此本文研究的主要内容安排如下： ( 1 ) 研究了国内外关于可持续发展观、项目后评价及建设项目可持续性后评 价的研究进展及发展趋势，结合当前研究的不足之处，明确了建设项目可持续性 后评价的研究内容及研究思路。 ( 2 ) 研究了可持续发展理论的形成背景、内涵及内在原则，并界定了建设项 耳可持续性的概念、内涵，分析了它的理论依据及影响因素。 ( 3 ) 对当前的后评价理论进行系统的分析，研究了后评价的概念、特点，探 讨了后评价的主要内容、评价方法及基本程序，在此基础上提出建设项目可持续 性后评价的概念、理论依据及其评价的主要内容。 ( 4 ) 根据建设项目可持续性后评价指标体系的构建原则、构建的基本思路及 指标的选择方法，结合建设项目可持续性的特征及后评价的理论，构建了建设项 目可持续性后评价的指标体系。 ( 5 ) 完成了建设项目可持续性后评价指标权重的确定方法、指标值的标准化 方法以及评价指标值的计算方法的研究，重点探讨了逻辑框架法( u a ) 、层次分 析法以及模糊综合评价法在建设项目可持续性后评价中的应用。 ( 6 ) 总结本文的研究成果，提出尚待完善和补充的地方。 1 3 2 研究的目的 建设项目可持续性后评价研究是以复杂系统理论为基础，以建设项目为研究 对象，以可持续发展为目标，分析建设项目可持续性所涉及的资源、环境、经济 和社会的问题及解决方法，建立建设项目可持续性后评价指标体系，进一步拓展 6 重庆大学硕士学位论文1 绪论 建设项目评价理论，将传统的经济评价升华为可持续发展评价，与现代社会的可 持续发展目标相适应。因此，加强对微观建设项目的可持续性研究，并建立相应 的评价指标体系和评价模式，具有指导实践的现实意义。 1 4 研究的基本思路 通过对可持续发展理论的回顾与分析，给出建设项目可持续性定义后，对所 涉及的问题系统化，并用复杂系统理论进行分析和研究建设项目可持续性。综合 环境评价与污染控制理论、技术经济评价理论和社会效益评价理论，提出建设项 目可持续性后评价指标体系的准则和指标体系的内容，最后给出建设项目可持续 性后评价的评价体系与评价方法。内容研究框架如图i i 所示： 绪论 建设项目可持续性 的研究 建设项目可持续性 后评价研究 建设项目可持续性 后评价指标体系的 构建 建设项目可持续性 后评价方法研究 结束语 图1 1 本文主要内容研究框架 f i g1 1 t h er e s e a r c hf r a m e w o r ko f t h em a i nc o n t e n to ft h i sp a p e r 7 重庆大学硕士学位论文2 建设项目可持续性的基本理论 2 建设项目可持续性的基本理论 2 1 可持续发展的基本内涵 2 1 1 可持续发展理论的提出 当代可持续发展思想的提出开始于2 0 世纪8 0 年代，并迅速地引起了世界各 国的普遍关注和讨论。罗马俱乐部成员m c s d o w s 于1 9 7 2 年发表了增长的极限， 指出人口呈指数增长，而地球资源却十分有限；污染呈指数增长，而地球的自净 能力又十分有限，再这样下去，全球性灾难将在2 1 世纪来l 临可持续发展思想的 形成与成熟可以以联合国等国际组织发表的4 个报告划分为4 个阶段【1 习：1 9 7 2 年 联合国在“人类环境会议”上发表了人类环境宣言，提出：“为了这一代和将来世 世代代保护和改善人类环境已经成为人类一个紧迫的目标，这个目标将同争取和 平和全世界的经济与社会发展这两个既定的基本目标共同和协调地实现”；1 9 8 0 年 国际自然资源保护联合会、联合国环境规划署和世界自然基金会共同发表了世 界自然保护大纲。提到“强调人类利用对生物圈的管理，使生物圈既能满足当代 人的最大持续利益，又能保持其满足后代人需求与欲望的能力”这是可持续发展 理论的提出与形成时期，其后开始系统地提出了可持续发展的概念；1 9 8 7 年联合 国环境与发展委员会发表了我们共同的未来报告，科学地给出了可持续发展 的概念：“可持续发展是在满足当代人需求的同时，不损害人类后代的满足其自身 需求的能力”；1 9 9 2 年6 月在联合国环境与发展大会上发表的1 2 1 世纪议程、里 约环境与发展宣言等一系列文件，人们增进了对可持续发展概念的理解并达成 共识。可持续发展思想开始在全世界范围内推广，并将可持续发展问题研究转到 其理论体系以及度量与评价问题的探索上。从( 2 1 世纪议程中可以概括出可持 续发展理论体系的主要内容，即社会可持续发展、经济可持续发展和资源环境可 持续发展三个体系，各体系相互联系、相互渗透和相互影响随着( 2 1 世纪议程 的发表，世界各国也分别针对所在国的国情特点，对可持续发展理论体系作进一 步调整、补充与扩展。此后人类进入了可持续发展的新时期。 1 9 9 4 年3 月2 5 日国务院审议通过了 中国2 1 世纪议程，议程概括的理 论体系包括例：可持续发展总体战略、社会可持续发展、经济可持续发展、资源 与环境的合理利用与保护等4 个分系统。( 1 ) 可持续发展总体战略包括序言、可 持续发展的战略与对策、可持续发展立法与实施、费用与资金机制、可持续发展 能力建设及团体公众参与可持续发展等6 章，设1 8 个方案领域。( 2 ) 社会可持续 发展，包括人口、居民消费与社会服务、消除贫困、卫生与健康、人类住区可持 续发展和防灾减灾等5 章，设1 9 个方案领域。( 3 ) 经济可持续发展包括可持续发 8 重庆大学硕士学位论文 2 建设项目可持续性的基本理论 展经济政策，农业与农村经济的可持续发展，工业与交通、通信工业的可持续发 展，可持续的能源生产和消费等4 章，设2 0 个方案领域。( 4 ) 资源与环境的合理 利用与保护，包括水、土等自然资源保护与可持续利用、生物多样性保护、土地 荒漠化防治、保护大气层和固体废物的无害化管理等5 章，设2 1 个方案领域。议 程确立了中国的可持续发展战略，提出了中国可持续发展的战略框架。 2 1 2 可持续发展思想形成的背景 可持续发展思想之所以能够从一提出就引起国际社会的广泛关注，受到绝大 多数国家的认可，并把这种思想融入到各国经济社会生活中去，这源于可持续发 展思想形成的深刻背景。在我国春秋战国时期的著作吕氏春秋义赏就有“竭泽 而渔，岂不得鱼，而明年无鱼；焚树而得田，岂不获得，而明年无兽”，老子则提 出“天人合一”的思想，都表达了人类与自然和谐共生，持续发展的思想。到了工业 文明的今天，当人类获得历史上任何时期都未能达到的物质、经济高度的时候， 同时也给人类耐以生存的自然环境带来了巨大的影响和伤害，可以说是获得与损 害共存，今天的富有是以未来的贫瘠为代价面对接踵而至的问题，人类开始了 反思。换言之，可持续发展思想的提出是人类自身发展的迫切需要。 林幼平等人分别从社会经济学、哲学、生态学、科技与人文五个方面着手分 析了可持续发展思想形成的背景：( 1 ) 可持续发展思想形成的社会、经济与政治 背景。人口数量的激增，打破了原有的生态平衡，从而引起了一系列经济问题， 对世界经济的稳定和发展带来了严重的威胁；其次，人类在创造大量物质财富的 同时，却加剧了资源短缺、生态破坏和环境污染；再次，社会财富全球分配不均， 导致了世界经济两极发展，一部份发展中国家为了摆脱贫困，发展本国经济，往 往以消耗不可再生的自然资源和能源为代价，忽视环境与生态的破坏这些问题， 使得人类清醒地认识到，为了自身的生存和发展，必须控制人口，改变传统的生 产和消费方式，保证社会发展和经济交往的公平。( 2 ) 可持续发展思想形成的哲 学和伦理背景。人类世界观的转变，现代的工业文明是建立在人对自然的征服和 以人类利益为中心的发展观上的，人类已获得高度发达的物质文明，但却忽略了 环境污染和生态破坏对自身带来的威胁。于是人类开始了人与自然关系的深刻反 思，并意识到人只是自然的一部分，人必须与自然共同协调才能持续生存和繁荣。 ( 3 ) 可持续发展形成的生态学背景。随着人类对生态规律的探索掌握，逐渐认识 到人类是整个生物圈中的一部分，人类的活动对生物圈的影响与破坏，其实也是 对自身生存环境的破坏。( 4 ) 可持续发展思想形成的科技背景。现代科技的发展， 全球经济的一体化，使得对环境的保护已不再是某个国家或地区的责任和义务， 而是人类共同面对的一项责任这要求各国都应该走可持续发展的道路。( 5 ) 可 持续思想形成的人文背景。随着人们物质生活的改善，人类不仅把注意力放在自 9 重庆大学硕士学位论文2 建设项目可持续性的基本理论 身，而且也注意到了下一代甚至几代的生活，当代人应该为后代留下宽松的生存 空间，使人类在这个星球上持续生存和繁衍。 2 1 3 对可持续发展概念的认识 1 9 9 2 年联合国环境与发展委员会把可持续发展定义为。在满足当代人需求的同 时，不损害人类后代的满足其自身需求的能力。这个概念在后来的研究工作中被 广泛引用 2 0 0 1 年科学杂志刊登了由2 3 位世界著名的可持续发展研究者联名发表的 “可持续能力学”论文，把可持续能力定义为“如何维系地球生存支持系统去满足人 类基本需求的能力” 叶文虎、栾胜基将可持续发展定义为，不断提高人群生活质量和环境承载能 力的，满足当代人需求又不损害子孙后代满足其需求能力的，满足一个地区或一 个国家人群需求又不损害别的地区或国家的人群满足需求能力的发展【2 1 1 贾华强认为，可持续发展是在人类社会的运行中，无论现在还是未来，都能 够保持社会进步、体制优化、人与自然相互交融的经济、社会发展道路【矧。 韩光辉认为，可持续发展是一个涉及社会、经济、文化、技术及自然环境的 综合概念【捌。有学者把可持续发展定义为“可持续发展= 发展+ 可持续性”，这里的 “发展”不仅包括经济参数，而且包括非经济参数，可以将它看作是包含一组社会期 望目标的一个向量。“可持续性”则指“发展”这一向量不随时代减少渊。 还有学者从约束度的角度出发，将可持续发展分为安全意义上的可持续发展、 补偿意义上的可持续发展、动态过程意义上的可持续发展。 刘培哲从三维结构复合系统出发，定义可持续发展是能动地调控自然经济社 会复合系统，使人类在不超越资源与环境承载能力的条件下，促进经济发展，保持资 源永续利用和提高生活质量1 2 5 1 王军认为可持续发展包括生态持续、经济持续和社 会持续，三者互相关联。生态持续是基础，经济持续是条件，社会持续是目的【矧。 黄一夫从系统学角度出发，指出可持续发展是一个系统工程，它是从宏观方 面反映一定时期内人口、经济、社会、资源、环境和科教6 个子系统的发展状况 及它们之间的协调程度【2 7 】。 以上可持续发展的概念主要都是从不同的角度来定义，各有侧重点，综合以 上观点，要全面的理解可持续发展的概念，至少要包含三个方面：一是代际公平 ( 人与人的问题) ；二是人与生态、社会、经济、能源等的协调( 人与自然的问题) ； 三是发展的可持续性( 人类的生存繁衍问题) 。 2 1 4 可持续发展的内涵 从可持续发展的形成背景及定义，可以看到可持续发展是一个非常综合的概 念，具有十分丰富的内涵。根据( 2 1 世纪议程中可持续发展的理论体系，其内 重庆大学硕士学位论文 2 建设项目可持续性的基本理论 涵主要有以下三个方面。 ( 1 ) 社会可持续发展 包括人口与可持续发展、人类住区与可持续发展、教育卫生与可持续发展、 消除贫困与可持续发展、公众参与可持续发展、机制建设与可持续发展等理论 可持续发展应该是人类与地球生物圈的相容和共存，即人类的发展要与地球生态 系统的承载能力相适应同时可持续发展强调“代际问的公平”，正确处理好人与人 之间的关系，当代人不应剥夺后代人理应享有的同样的发展机会可持续发展是 全球的协调发展，生态环境问题是全球经济、科技、文化等因素相互作用的产物， 必须通过全球的共同发展综合地、整体地加以解决 ( 2 ) 经济可持续发展 包括清洁生长与可持续发展、消费模式与可持续发展、科技进步与可持续发 展、经济政策与可持续发展等理论。可持续发展要求人们放弃传统的高消耗、高 增长、高污染的粗放型生产方式和高消费、高浪费的生活方式要求人类使生产 能够尽量少投入、多产出，使消费能够尽可能地多利用、少排放，以减少经济发 展对资源和能源的依赖，减少对环境的压力 ( 3 ) 资源环境可持续发展 包括自然资源与可持续发展、清洁能源与可持续发展、生态农业与可持续发 展、环境和生态保护与可持续发展等理论。发展与资源和环境保护是相互联系并 构成一个有机整体，资源的永续利用和环境保护的程度是区分传统的发展与可持 续发展的分水岭。环境恶化、资源耗竭、生态退化是可持续发展提出的最直接原 因。因此保护和利用资源环境就成为可持续发展首要研究的问题。 有学者从马克思主义实践观点出发考察可持续发展的内涵i 驾】，认为可持续发 展作为一种发展观是人们对发展实践经验与教训的总结，对新的发展实践的构思。 它包括三种含义：作为观念，可持续发展好似人们对社会发展实践的反思、预见、 理想；作为一种实践方式，可持续发展是人的社会发展从传统向现代的转换，其 本质是人的劳动实践与实践能力的可持续；作为一种战略，可持续发展是人们根 据具体情况制定的实现理想、推动社会发展的具体原则、策略，其核心是人的实 践方式从传统向现代的转换。 2 1 5 可持续发展的内在原则 ( 1 ) 公平性原则 可持续发展强调代内公平、代际公平以及资源分配与利用的公平，同代之问 对属于全体人类的资源和环境应该公正合理地支配和管理，同时当代人的发展不 能以牺牲后代人的利益为代价。区际之间也应体现均富、合作、互补、平等的原 则。 重庆大学硕士学位论文2 建设项目可持续性的基本理论 ( 2 ) 持续性原则 持续性原则是要把当代的发展和未来的发展结合起来，处理好当前利益和长远 利益。当代利益和子孙后代的利益，以未来发展的可能性作为制定当代发展战略的 前提。其核心是人类的社会和经济发展不能超越资源与环境的承载能力 ( 3 ) 共同性原则 可持续发展要求的是全体人类能够认识到人类与自然环境的关系，人类的发 展必须走可持续的道路，人们应该有共同的可持续发展的价值观念和道德准则。 在可持续发展观的引导下，对全球资源的利用和保护不再有民族、国家、区域的 界限，而是个全人类共同面对的课题。 ( 4 ) 协调性原则 可持续发展主要包括了自然资源的可持续发展、经济的可持续发展、社会的 可持续发展、各个方面相互联系、相互制约，良好的自然环境是可持续发展的基 础，经济发展是条件，社会发展是目的。要实现可持续发展必须是经济、环境、 社会、人口等的协调发展 2 2 建设项目可持续- 陛的概念 2 2 1 “可持续发展”与“可持续性” “可持续发展”涉及到经济可持续发展、生态可持续发展和社会可持续发展的协 调统一，也包括政治可持续发展和文化可持续发展，而不仅仅是环境保护的问题。 它是一个