（管理科学与工程专业论文）协同制造合作伙伴选择研究.pdf

摘要 摘要 今天的制造业面临越来越多的挑战，市场的不确定性在不断增加，客 户需求的变化也在加快，虽然产品的种类根据客户的要求越来越丰富，然 而产品的生命周期却在缩短，这就要求企业必须不断采取新的措施来维持 活力并取得进一步的发展。为此，人们不再仅仅关心单一进程，而是关注 相互交错的进程网络。协同作为制造的一个基本环节，越来越得到工业界 的重视。 。 ： 而选择适当的合作伙伴是成功运作协同制造的关键步骤之一，因此合 作伙伴选择问题也就成为理论研究的热点。但是以往的研究主要针对传统 的制造模式，协同制造由于其独特的优势，合作伙伴的选择也有所不同。 本文针对协同制造联盟组建过程中的伙伴选择问题进行了研究。 首先，本文查阅了大量国内外相关文献，在对伙伴选择问题的发展进 行回顾的基础上，分析了协同制造的竞争优势以及伙伴选择的基本原则和 步骤，并提出了合作动因的三因素驱动论 其次，构建合作伙伴选择的评价体系和模型。协同制造中合作伙伴的 评价问题归根结底是一个优化问题。由于伙伴选择的影响因素众多，因此 对其评价模型的建立要考虑到定性和定量因素的区别，为此，本文结合评 价体系的建立原则，采用层次分析法构建了基于质量j 价格、交货、技术 和服务五个一级指标的评价指标体系。然后利用可拓理论的优度评价法， 构建了基于物元模型的核心企业对合作伙伴的评价模型，并且进行了实证 分析，验证了该模型和算法的可行性。 最后，提出协同制造合作伙伴选择的对策框架针对协同制造合作伙 伴选择的特点，对应于评价指标体系，给出了五个方面的对策和建议，并 对合作伙伴的关系进行了风险分析和规避 。 关键词。协同制造；合作伙伴；可拓理论；、优度评价法；层次分析法 燕山大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t t o d a y , t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yf a c e sm o r ea n dm o r ec h a l l e n g e s ，t h e u n c e r t a i no f m a r k e ti si n c r e a s i n g ，a n dt h ec h a n g eo f c u s t o m e r sd e m a n di sr a p i d a l t h o u g ht h et y p e so fp r o d u c tb e c o m em o r ep l e n t i f u l 、砘t ht h ec u s t o m e r s r e q u i r e m e n t s ，t h el i f ec y c l eo fp r o d u c t si ss h o r t e n i n g ，s ot h a tt h ee n t e l l o r i s e s s h o u l dk e e pt a k i n gn e wm e a s u r e st od e v e l o pb e t t e r p e o p l ed on o tc a r et h es i n g l e p r o c e s so n l y , b u ta l s op a ya t t e n t i o nt ot h ec r i s s c r o s sp r o c e s sn e t w o r k a so n eo f t h eb a s i cl i n k si nm a n u f a c t u r i n g ，c o o r d i n a t i o ni sp a i dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n b y i n d u s t r i e s i ti s i m p o r t a n tt os e l e c t s u i t a b l ep a r t n e r sf o rc a r r y i n go u tc o o r d i n a t i o n m a n u f a c t u r i n gs u c c e s s f u l l y , t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ho np a r t n e rs e l e c t i o nb e c o m e s ah o ts p o t b u tt h o s er e s e a r c h e sf o c u s e do nt r a d i t i o n a lm a n u f a c t u r i n gm o d e l ， c o o r d i n a t i o nm a n u f a c t u r i n gh a si t so w na d v a n t a g e s ，s ot h ep a r m e rs e l e c t i o ni s d i f f e r e n t t h i sp a p e rm a i n l ys t u d i e st h ec o n t e n t sa sf o l l o w ： f i r s t l y , t h ep a p e rl o o k su pl o t so ff i l e s ，b a s e do nt h er e t r o s p e c t i o no f d e v e l o p m e n to fp a r t n e rs e l e c t i o n , i ta n a l y z e st h ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e so f c o o r d i n a t i o nm a n u f a c t u r i n g ，t h eb a s i cp r i n c i p l e sa n ds t e p so f p a r t n e rs e l e c t i o n , i t p u t sf o r w a r dt h r e e f a c t o rm o d e lf o rc o o p e r a t er e a s o n s s e c o n d l y , t h ep a p e rc o n s t r u c t st h ee v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e ma n dm o d e lo f p a r t n e rs e l e c t i o n 1 1 l ee v a l u a t i o no np a r t n e ro fc o o r d i n a t i o nm a n u f a c t u r i n gi sa n o p t i m i z a t i o nq u e s t i o n a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l e so fc o n s t r u c t i n ge v a l u a t i o n i n d e x e s ，w ec h o o s eq u a l i t y , p r i c e ，d e l i v e r y , t e c h n o l o g ya n ds e r v i c eu sf i r s tl e v e l i n d e x e s t h e r ea r es om a n yf a c t o r si np a r t n e rs e l e c t i o n , s ow es h o u l dc o n s i d e r t h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h eq u a l i t a t i v eo n e sa n dt h eq u a n t i t a t i v eo n e s t h e r e f o r e ， t h i sp a p e ru s ee x t e n s i o nt h e o r yc o m b i n e dw i t ha h pt oc o n s t r u c te v a l u a t i o n m o d e l ，w h i c hi sb a s e do nm a t t e re l e m e n tm o d e l a n dt h i sa p p r o a c hi su s e di na w h e e lm a n u f a c t u r i n gc o m p a n y , a n dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mw a sp r o v e dt o b ep r a c t i c a b l e a b s t r a c t f i n a l l y , i tp u t sf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r ef r a m ef o rp a r t n e rs e l e c t i o no n c o o r d i n a t i o nm a n u f a e t u r h l g a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e ro f t h i sp r o b l e m , w eg i v e f i v ea s p e c t sa d v i c ea n de o t m t e r m e a s u r e ，a n da l s oa n a l y z e dt h er i s ko f t h ep a r t n e r r e l a t i o n s h i p k e y w o r d sc o o r d i n a t i o nm a n u f a c t u r i n g ；c o o p e r a t i o np a r t n e r , e x t e n s i o nt h e o r y ； o p t i m a ld e g r e ee v a l u a t i o n ；a n a l r t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明；此处所提交的硕士学位论文协同制造合作伙伴选择 研究，是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学位期间独立进行研究 工作所取得的成果。据本人所知，论文中除己注明部分外不包含他人已发 表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签字叼- b 扣日期：力7 年徊，日 ； 燕山大学硕士学位论文使用授权书 协同制造合作伙伴选择研究系本人在燕山大学攻读硕士学位期间 在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归燕山大学所有， 本人如需发表将署名燕山大学为第一完成单位及相关人员。本人完全了解 燕山大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送 交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权燕山大学， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部 分内容。 保密口，在 本学位论文属于不保密 ( 请在以上相应：h - 框内打“，” 作者签名： 导师签名： 耙艮如 年解密后适用本授权书。 ) 日期。砷年栌加日 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究的背景及意义 2 0 世纪9 0 年代之后，在现代信息技术以及企业管理新思潮的推动下， 发达国家的制造业相继以“企业协同式供应链”模式对原有模式进行了改 造。这种改造主要是围绕提高企业核心竞争力，减少市场波动风险等关键 问题，在全球范围内与供应商和销售商建立最佳合作伙伴关系，以“企业 战略利益”为纽带，结成利益共同体，提高信息的共享程度以及市场供应 的调控能力，而后逐步拓展到各种业务的交叉合作，成为新形势下的“扩 展企业”。现代意义上的制造业协同式供应链介于上下游一体化和市场交 易之间。其不仅能稳定交易关系、促进技术创新、提高进入壁垒，又能有 效增加经营杠杆、提高交易灵活性、强化激励等效应，从而在核心竞争力 得以巩固与发展的基础上，实现稳定与效率的平衡。 随着全球化趋势的加深，国际市场竞争的加剧，企业之间的竞争逐步 演变成供应链之间的竞争。但是供应链中广泛存在的不确定性、信息的不 完全和不对称、分散决策机制将会使供应链反应迟钝，产生牛鞭效应、库 存费用高等问题，而具备较强竞争能力的供应链往往要求参与供应链的各 个企业之间能够建立一种长期的、相互信任的、共同分享利益和共同承担 风险的合作伙伴关系。因此，合作伙伴的选择是提升供应链竞争能力的一 个关键环节，也是供应链管理研究的热点之一+ 目前，对于供应链合作伙伴选择的研究，主要集中在从提高企业市场 竞争力角度出发，通过建立一套合作伙伴评价体系和评价方法，帮助企业 从众多的合作者中选择有利于其自身竞争能力提高的最佳合作者。- 、 本文根据制造业企业参与供应链管理的特点，重点研究供应链协同制 造合作伙伴选择的方法，并试图建立合作伙伴选择的评价指标体系和方 法，最后将企业协同制造合作伙伴选择的理论和方法应用到某企业，其结 果为该企业协同制造合作伙伴选择提供了一定的决策支持。 本文的研究成果可以为制造业企业如何选择合作伙伴提供借鉴，其研 燕山大学管理学硕士学位论文 究思路也可以为其它企业参与供应链管理提供一定的理论指导和决策支 持。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1国外协同制造研究现状 1 9 6 9 年哈肯首次提出协同学这一名称， 并于1 9 7 1 年与格雷厄姆合作撰文介绍了协同学。1 9 7 2 年在联邦德国埃尔 姆召开第一届国际协同学会议。1 9 7 3 年这次国际会议论文集协同学 出版，协同学随之诞生【l j 协同在管理学中最初出现于1 9 6 5 年h i g o r a n s o f f 所写的公司战略 中【2 】。a n s o f f 认为战略管理中的协同效应是一种联合作用的效应，使企业 获得大于由部分资源独立创造的总和的联合回报效果。a n s o f f 提出的战略 协同理论，阐述了基于协同理念的战略如何作为纽带联结公司多元化业 务，从而使公司更充分地利用现有的优势开拓新的发展空间。协同这一基 本理念在随后的岁月中表现出了惊人的生命力。战略管理借用协同一词的 本意在于强调在战略中应体现出来的系统的整体特征，即系统的组分之间 相互作用、相互激发而产生的整体效应、结构效应或结构增值，单个组分 或组分的总和不能产生这种效应。他确立了协同的经济学含义即为什么企 业整体的价值又有可能大于各部分价值之和。h i r o y u k ii t a m i 对协同进行 了比较严格的界定，把a n s o f f 的协同概念分解成了“互补效应”和“协同效 应”两部分，他心中的协同是一种发挥资源最大效能的方法。 在协同领域，国外学者做了大量的研究，他们指出在协同的实现范围 上可以初步划分为企业内各部门间的协同和企业间( 尤其是供应链上) 的 协同，而在技术应用特征上也可以初步划分为协同设计、协同制造、协同 办公以及更广意义上的协同商务。比如2 0 0 0 年初美国研究机构g a r n 也r g r o u p 提出了协同商务( c o l l a b o r a t i v ec o m m e r c e 或c c o m m e r c e ) ，是指企 业内部人员、贯穿于企业与业务伙伴、企业与客户之间的协作、电子化的 业务交互过程p 】。 2 第1 章绪论 。关于协同制造，国外学者涉及到了较多的研究领域并且使用了不同的 研究方法，其中有相当一部分是有关协同制造技术的比如基于w 曲的 p d m ( p r o d u c td a t a m a n a g e m e n t 产品数据管理) 系统，基于x m l ( e x t e n s i b l e m a r k u pl a n g u a g e 扩展性标识语言) 的企业交互模型研究和一些商业语言 包括o t p ( o n et i m ep a s s w o r d 一次性口令) 、p i p ( p r o j e c ti n f o r m a t i o np o r t a l 项目信息门户) 等的研究；同时也有大量关于战略管理以及管理模式的研 究，。这些研究领域是本文重要的参考基础，包括以下方面：。 2 0 0 3 年j o n gi nl i m ，d o n gh o o nl e e 提出将基于层次评估控制系统 的方法应用于协同设计及制造环境中；2 0 0 3 年h w a g y o op a r k 提出了基于 i n t e m e t 的协同工程系统，该系统应用于产品设计、流程设计以及制造系 统设计的决策过程，有助于工程产品的开发能力和质量1 4 ；1 9 9 9 年l e e 等提出了一种成员激励机制，使得链上成员在机制下可以达到系统最优性 能，其激励机制的特点是成员决策不需要用到其他的库存信息，即实现仅 仅依靠本身信息就可以做出全局最优决策嘲；2 0 0 0 年l i r a 开发了一个促 使第三方物流提供商讲真话( t r u t h - t e l l i n g ) 的激励合同，该合同对有较低能 力的服务提供商没能遵守事先确定的标准不会处罚，也不会共享利润，而 对有较高能力的服务提供商既有处罚办法，又有共享利润办法【6 1 ；2 0 0 0 年g i l b e r t 等在“激励下游过程创新的战略供应链合同”中提出，为了鼓励 下游在成本降低基础上进行投资，公司应该对价格做出承诺，或者为了响 应需求不确定性应该就批发价格保持灵活性1 7 1 ；2 0 0 0 年o u p t a 等研究了三 种不同的激励机制：指定部件库存水平、为供应商提供部分获得的收入和 两部分收入共享计划，其中的收入取决于订货延迟的装配商或制造商可以 使用这些机制引诱其部件供应商保持部件库存的渠道最佳水平【8 】；同年， f a n 等研究了供应链环境下分散组织中的激励结构，并设计了一个基于市 场与激励相结合的协调系统【9 】。该系统激励参与者以有利于整个供应链的 方式行动，同时还证明了该系统会改进整个组织绩效，且目标适宜。 1 2 1 2 国外合作伙伴研究现状国外关于合作伙伴选择准则的系统研 究具有代表性的是d i c k s o n ，在1 9 6 6 年他提出了供应商选择的2 3 个评价 准则( 包括质量、交货时间、历史绩效、价格、技术能力、财务指标等) ， 燕山大学管理学硕士学位论文 成为较早的供应商选择的准则【l0 1 。1 9 9 1 年w e b e r 等人在d i c k s o n 研究的 基础上回顾了自1 9 6 6 年以来与合作伙伴选择相关的7 4 篇文献，着重于合 作伙伴选择过程中所采用的准则以及分析方法，同时提供了在供应商选择 中的j i t 效应分析，认为产品质量是最重要的因素，其次是配送水平和价 格；供应商的选择与评价过程在本质上是多目标的，w e b e r 和c u r r e n t 是 比较早使用多目标规划方法在采购环境下进行合作伙伴的选择，他们通过 改变不同标准的权重对供应商进行选择并分配定货数量，并指出许多选择 标准是相互冲突的；1 9 9 6 年r o o d h o o r 和k o n i n g s 提出了运用作业成本法 的单阶段供应商选择和评价方法。而j o h n s o n 提出了基于关系理论的伙伴 选择方法，关系理论给出了进行选择时所使用的五个纬度，即持续时间， 交互联系频率，联系渠道的多样性，对称性及合作关系的共同促进【1 1 】。持 续时间是指合作关系已经存在的时间，持续时间越长，合作关系越紧密。 联系的频率是指单位时间内合作伙伴之间联系的次数。联系渠道的多样性 是指交互联系的方式的多少。对称性是指从一个企业到另一个企业的联系 与从另一个企业到本企业的联系应该相似。合作关系的促进指信息交流是 否建立在信任，合作，开放，忠诚的基础上，双方是否愿意合作，企业间 共享知识的程度如何等t u l l u r i 和b a k e r 曾提出一个两阶段的伙伴选择过 程模型，在第一阶段利用d e a ( 数据包络分析) 技术评价同类型企业的经营 实力和竞争能力【1 2 j ，它通过将企业的一组内部活动和绩效度量值综合到 一个模型中，解决同质对象之间的综合绩效比较问题；第二阶段是在第一 阶段筛选掉一些候选人的基础上进行的，在这一阶段，建立一个o 1 整数 规划进行优化组合，选择出最好的伙伴组建成动态联盟。但该方法只考虑 了伙伴选择过程中的一些定量因素，而忽略了大量存在的非定量因素，如 信任度，企业的发展战略和政策，决策系统的兼容性，企业间的相容性等， 因为联盟中各成员的活动并不是独立的，是需要相互间的协调与配合的， 若用上述方法筛选掉的也许是一些个体自身能力不强但比较适合整个联 盟的候选人。h e n r yc w l a u 等在描述分析了各种现代制造技术的前提下， 指出动态联盟应该充分采用信息技术建立合作伙伴关系，提出了一个基于 技术的由协调，通讯、信息、搜索、报告等五大类组成的优化合作伙伴选 4 第1 章绪论 择的思想，但也只是停留在定性的描述上，没有给出相应的模型和框架 【1 ”。美国m a r y l a n d 大学的p g u p t a 和i o a n n i sm i n i s 等介绍了在分布式制 造环境下进行合作伙伴选择的方法1 4 , 1 5 。v a i r a k t a r a k i s 和l g e o r g e 等介绍 了一个在企业和供应商之间寻求合作伙伴的数学决策模型1 6 1 。 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1国内协同制造研究现状与国外相比，我国协同制造研究起步较 晚，且研究涉及面狭窄。2 0 世纪8 0 年代以来，制造企业的研究仅限于个 体研究，然而进入2 0 世纪9 0 年代，尤其是加入w t o 以后，制造业作为 我国新世纪的战略产业，面临新的发展机遇和挑战，并将经历一场深刻的 技术变革。在这场变革中，保证我国企业具有竞争力的关键之一就是利用 信息网络技术提高企业间协同制造的能力和水平。近几年协同制造研究受 到广泛重视，呈现蓬勃发展的趋势。 国内协同制造研究领域主要是：网络企业战略协同研究、协同管理研 究、协同制造合作伙伴选择研究、产品协同设计研究、协同制造过程研究、 协同制造解决方案研究等。其中协同制造合作伙伴选择研究是研究的热 点。比如，和延立等人指出协同制造是以虚拟企业的形势迅速而高效的制 造出产品的能力，通过计算机网络组织和协调分布在多个企业中的人力、 设备和信息资源，缩短产品的开发和生产周期【17 1 。董进等人针对供需链 动态管理的复杂性，建立了基于多代理协同工作模型，对代理间协同机制 进行了研究【1 2 0 0 5 年张翠华建立了影响供应链协同的因素模型，分析 了供应链协同的关键因素，包括联盟伙伴关系、协同策略和技术实施因素， 最后指出了其对我国发展供应链协同的启示t 1 9 1 ；2 0 0 5 年刘勇军从宏观方 面分析了供应链业务流、知识流和知识库系统之间的循环双向互动关系， 提出了供应链知识协同思想体系，并基于m u l t i a g e n t 技术构建了供应链 知识协同的技术平台框架 2 0 l ；2 0 0 5 年杨玉军等人提出基于网络的协同产 品开发链方法用以解决供应链从工作流转向任务流过程中遇到的问题。 1 2 2 2国内合作伙伴研究现状虽然国内在合作伙伴选择的研究方面 起步较晚，但近年也得到了较为广泛的开展，近几年的研究多集中在综合 燕山大学管理学硕士学位论文 评价指标体系、综合评价方法和模型的确立等方面。陈菊红等在综合了 j o h n s o n 和t u l l u r i ，b a k e r 等研究成果的基础上，给出了伙伴选择过程的 三阶段模型及其实现方法，但在实现方法上没有新的突破【2 1 1 。马士华等 对供应链合作伙伴的选择方法进行了综述，它指出七种合作伙伴选择方 法，分别为直观判断法，招标法、协商选择法、采购成本比较法、a b c 成本法、层次分析法、人工神经网络算法，但都只进行了概述，没有作深 入具体研究【2 2 1 。马永军用层次分析法求解设计伙伴的选择优化问题，但 理论推导还不充分口3 1 。马鹏举等考虑的指标包括成本，质量，交货期， 企业的地理位置t 2 引。韩庆兰考虑了企业交通状况，生产能力，企业信誉 度，技术人员比重，质量，价格，法律因素【2 5 1 。钱西汉等考虑了质量， 成本，设备，信誉度【2 6 】。殷秀清等考虑的是交货期，质量，地理位置， 敏捷性，信息资源，企业文化，并提出一个修正的a h p 算法对伙伴选择 问题进行优化决策【2 n 。邹吴飞等提出了建立选择合作伙伴的综合评价指 标体系所应遵循的一般性原则，并在此原则基础上建立了一套多层次综合 评价指标体系，应用模糊数学和a h p 方法进行优化决策【2 8 1 。郑文军提出 从面向产品生产过程、面向市场开拓过程、基本约束( 财务状况、声誉、 法律、地域等) 和其它约束( 合作态度，企业文化、基础设施等) 四方面 构成的合作伙伴评价指标体系，并以层次分析法进行综合评价【2 9 】。林晓 通等以供应链方式组成的企业动态联盟为例，建立了多层次综合评价指标 体系模型，运用模糊综合评判的理论和方法进行决策【3 0 】。钱碧波等详细 讨论了候选企业的评价指标，并利用层次分析法分析了这些指标的权重， 提出采用一种基于基准对比( b e n c t m a a r k i n g ) 的方法对一些模糊因素进行 量化【3 1 】。2 0 0 1 年陈志祥等人系统的阐述了供应链合作伙伴关系的主要内 容，并指出了研究方向1 3 2 】；2 0 0 2 年陶青等人从博弈论理论出发研究合作 程度对受益的影响【3 3 】；2 0 0 3 年汤世强等人从交易成本理论的角度研究了 供应链合作伙伴的形成与发展过程【3 4 】。 但是结合实际调查分析的理论研究则比较缺乏，仅有少数学者对合作 伙伴选择的现状进行了一些调查研究，例如1 9 9 8 年陈荣秋等人分析了我 国汽车制造企业与其供应商的准时化采购过程的合作关系，并与日本企业 6 第1 章绪论 进行了比较分析【3 5 1 ；1 9 9 9 年陈志祥等人报道了其所在课题组对我国企业 供应链管理现状的调查报告，其中也分析了我国企业在供应与库存管理方 面的现状【3 6 】；2 0 0 1 年刘丽文报道了其对某一制造企业与供应商合作关系 情况，提出了一些改进合作关系的措施【3 7 1 。 1 2 3 国内外研究现状评述 综上所述，国外关于协同制造的研究比较全面，已初成系统，与国内 协同制造的研究相比，研究领域比较广泛，尤其在对成员激励机制的研究 上，做的比较深入。我国协同制造研究的领域逐渐拓展，研究的内容日益 丰富。我国学者运用了不同学科的概念与理论及研究方法来描述、解释、 研究协同制造中复杂的现象和规律，在探索具有中国特色的协同制造发展 研究方面取得了可喜的成绩。但与国外协同制造的研究相比，我国的研究 领域比较狭窄。而在合作伙伴的研究方面，国外学者的工作主要集中在合 作伙伴选择的方法研究中，并且取得了一定的成果。而国内关于合作伙伴 选择的研究还主要集中在理论方面，有关其实证和可行性分析方面还存在 很大的研究空间，因此进行合作伙伴选择的实证研究具有很大的指导意 义。 1 3 本文的研究方法及主要研究内容 1 3 1 研究方法 本文采用的主要研究方法为： ( 1 ) 层次分析法层次分析法是一种应用广泛的方法，能够对客观世 界的一些没有量化的、描述性的因素进行排序，比较出各个因素的强与弱， 好与坏，为人们进行问题的决策提供了参考。因此，本文采用层次分析法 构建合作伙伴的评价指标体系，使定性因素得以度量。 ( 2 ) 优度评价法优度评价法用来评价事物、策略等的优劣，本文在 构建评价模型后，利用该方法建立相应的关联函数从而对合作伙伴的优劣 进行定量评价。 7 燕山大学管理学硕士学位论文 ( 3 ) 可拓理论可拓理论是以物元为基本要素的一种集合理论，利用 物元模型将本文的研究问题进行描述。使实际的评价问题得以用科学的方 法进行决策，扩展了传统意义的集合概念。 1 3 2 本文的主要研究内容 本文在分析定位了汽车零部件生产企业协同制造过程中如何提升竞 争力的基础上，重点研究了其合作伙伴选择问题，而对于伙伴选择问题的 研究，首先要了解伙伴选择的影响因素，考虑到影响伙伴选择的因素很多， 它们是一个由相互关联，相互制约的众多因素构成的复杂系统问题，用传 统的最优化技术很难构造一个能准确描述此问题的计算模型，因此本文构 建了一个基于可拓的层次分析法的合作伙伴选择评价模型，并对制造企业 如何选择合作伙伴提出相应的对策。 本文的主要研究内容如下： 第1 章为绪论部分，对协同制造合作伙伴选择研究的背景和意义以及 国内外研究现状进行了分析和评述，并指出了本文主要的研究方向：第2 章阐述了关于协同制造合作伙伴选择的基本理论，在给出了协同制造和伙 伴选择的概念的同时，总结了协同制造产生的过程，分析了协同制造的竞 争优势以及伙伴选择的基本原则和步骤，为后文的研究做了基本的准备； 第3 章为协同制造合作伙伴选择的评价指标体系及评价方法研究，此章是 本文的一个研究重点，由于伙伴选择的影响因素众多，因此对其评价的指 标体系的建立要考虑到定性和定量因素的区别，为此，本文采用基于层次 分析法的可拓理论建立模型；第4 章为实例分析部分，通过对一个制造型 企业在协同制造中的合作伙伴的评价选择进行实证检验，分析了该模型的 可行性和不足；第5 章为对策建议部分，在上述分析的基础上，对制造企 业在供应链管理中如何发挥优势，更有效的利用资源进行分析评价，提出 其进行协作伙伴选择时的对策及建议；最后的结论部分总结了本文的创新 点，并提出有待改善的内容。 全文的研究框架如图1 1 所示： 第1 章绪论 图1 - 1 文章研究框架 、 f i g 1 - 1f r a m eo f p a p e r 9 燕山大学管理学硕士学位论文 第2 章协同制造合作伙伴选择的基本理论 2 1 协同制造概述 2 1 1 协同制造的产生 今天的制造业面临越来越多的挑战，市场不确定性的不断增加，客户 需求和季节潮流的变化在加快，顾客需求也在增加，虽然产品的种类根据 客户的要求越来越丰富，然而产品的生命周期在缩短，企业必须不断采取 新的措施来维持活力并取得进一步的发展。因此，人们不再仅关心单一进 程，而是关注相互交错的进程网络。协同作为制造的一个基本环节，越来 越得到工业界的重视。 协同在管理学中最初出现于1 9 6 5 年h i g o r a n s o f f 所写的公司战略 中。a n s o f f 认为战略管理中的协同效应是一种联合作用的效应，使企业获 得大于由部分资源独立创造的总和的联合回报效果。a n s o f f 提出的战略协 同理论，阐述了基于协同理念的战略如何作为纽带联结公司多元化业务， 从而使公司更充分地利用现有的优势开拓新的发展空间协同这一基本理 念在随后的岁月中表现出了惊人的生命力。战略管理借用协同一词的本意 在于强调在战略中应体现出来的系统的整体特征，即系统的组分之间相互 作用、相互激发而产生的整体效应、结构效应或结构增值，单个组分或组 分的总和不能产生这种效应。a n s o f f 确立了协同的经济学含义即为什么企 业整体的价值又有可能大于各部分价值之和。而日本的战略专家伊丹广之 ( h i r o y u k ir a m i ) 对协同进行了比较严格的界定，把a n s o f f 的协同概念 分解成了“互补效应”和“协同效应”两部分，他心中的协同是一种发挥 资源最大效能的方法。“互补效应”是通过对资源的充分利用来实现，“协 同效应”则通过在企业群某一部分中积累的资源可以无成本地应用于其它 部分时，获得了比较强的影响。“协同效应”比“互补效应”具有更高的 战略层次。 然而，企业间的协同面l 临着诸多的难点需要学术界去思考和探索。一 1 0 第2 章协同制造合作伙伴选择的基本理论 方面竞争的加剧，要求越来越精确地做出决策；另一方面i 系统规模的增 加、数据种类的繁多和获取的困难导致精确决策所需的数据越来越难以精 确。 目前，信息、通信和计算机技术的迅猛发展，正在推动制造业技术和 组织的变革，各种计算机辅助技术的应用，以及工业发达国家利用远程信 息网络，将位于异地的、具有不同功能的企业连接起来，引起了生产组织 的变化。在这种形势下，异地协同制造就应运而生了。 2 1 2 协同制造的概念及特点 什么是协同制造? 要在短短的几十个字内下一个精确而又详细的定 义是很困难的而且对于不同的公司或不同的人，强调的重点会不同，定 义的范围重点与程度也都会有所不同。本文认为比较合理的定义是： 借鉴协同理论的协同效应可知，协同制造可以定义为依据协同理论， 将具有优势生产技术的，物理位置分散的自主生产实体，通过特定的协同 机制组织在一起，使其相互协作，以完成任何单一生产实体不能完成或虽 能完成但不经济的任务，从而实现总体效益优于各个单独效益之和的一种 生产形式。 因此可以说协同制造是通过计算机网络，组织和协调分布在不同地点 的多个企业中的人力、设备和信息资源，实现资源共享，具有能够快速而 高效地制造出产品的能力，使产品的开发和生产周期得以缩短，从而明显 提高了企业的市场竞争能力。 协同制造是一种实现快速响应市场和可持续性发展的生产模式，其成 员在地理上是相隔的或跨部门的，各自具有独特的核心技术，组成异地协 同制造企业是按市场机制通过竞争实现的1 3 引。 ， 协同制造企业是围绕着新产品或新经营机遇的产品生产过程，在全球 范围内动态地建立网络组织机构，来进行产品的经营、开发和生产的，因 此异地协同制造企业的组织及其集成问题不同于传统的企业。首先，我们 必须建立一个良好的合作成员选择策略，才能建立一个成功的异地协同制 造企业；然后，我们要有一个合理的生产协调方法，这样才能使异地协同 燕山大学管理学硕士学位论文 制造企业运作得更有效率。 由协同制造的含义可知，协同制造的基础是协同理论，协同制造的主 体是具有优势生产技术且物理位置分散的自主生产实体，协同制造的目的 是通过这些自主生产实体的协同工作，来完成必须通过协同才能产生更大 效益的生产任务。为实现其目标，协同制造引入了“竞争合作协 调”的协同机制。强调竞争，是为了确保参与协同制造的各生产实体资源 的优化配置和运行效率；强调合作，是因为参与协同制造的各生产实体所 承担的任务之间存在着各种物理上和逻辑上的相互依赖，最终任务的实现 需要各生产实体的互相配合；强调协调，是由于各生产实体在实现各自承 担的生产任务的过程中，存在时间、资源、目标等各方面的约束或冲突， 相互之间需要进行信息交流，使得各自的生产行为和谐一致、配合得当。 各生产实体按上述概念组成一个协同制造系统，并且通过协同制造管理来 进行稳定而高效的运作。 由此定义的协同制造具有如下特点： ( 1 ) 协同制造以协同理论为主要理论依据，研究如何将参与协同制造 的各个生产实体构造成一个能产生最大协同效应的协同制造系统。 ( 2 ) 由于各生产实体来自于地理上分散、组织上独立，同时有不同利 益要求的企业组织，因此，协同制造系统是建立在虚拟企业组织形态之上， 以实现敏捷供应链管理的一种生产组织与管理系统，是敏捷供应链管理系 统中的一个重要子系统。 ( 3 ) 协同制造管理通过“竞争合作协调”的协同机制，使参 与协同制造的各个生产实体协同一致地工作，以实现协同制造任务和目 标。由于各生产实体的动态性、分布性、自治性、自利性等特点，导致各 生产实体存在着协同制造管理的最终任务是要建立一种使参与协同制造 的各生产实体能协调一致地工作的协同制造系统，高效、快速、敏捷地提 供满足用户定制要求的解决方案。动态变化和难以预测的相互作用，几乎 每一个生产实体都需独立、自主地做出局部决策。因此，可以运用集中管 理和分布式控制相结合的技术，来构造协同制造系统，更好地实现系统目 标。 第2 章协同制造合作伙伴选择的基本理论 ( 4 ) 协同制造管理的最终任务是要建立一种使参与协同制造的各生产 实体能协调一致地工作的协同制造系统，高效、快速、敏捷地提供满足用 户定制要求的解决方案。 2 1 3 协同制造合作企业的合作动因分析 ， -_ 2 1 3 1 相关研究理论综述国内外学者对合作的动因研究，主要从基于 资源的观点、交易成本理论以及专业化分工和规模经济理论等方面展开。 ( 1 ) 基于资源( r e s o u r c e b a s e dv i e w ) 的观点上世纪9 0 年代在战略管理 领域居于主导地位的基于资源的观点是集众家之大成而形成的，它强调企 业应当从自身内部寻求竞争优势来源。伴随着发展，资源的概念几乎扩展 到了无所不包的程度。稀缺性、不完全流动性和不完全模仿性三个特性决 定了资源能否成为竞争优势的源泉。基于资源观点因其自身特点而存在一 些问题，但它毕竟在竞争优势来源上带来了很大启示。 。 这里从企业是异质性资源、企业的资源基础，资源如何能够成为竞争 优势来源三条主线将这些文献串联起来进行述评。 基于资源的观点最早可以追溯到p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 年的公司成长的理 论，在这部书中，他提出了公司可以被看成各种广泛的资源，最优化的 公司成长有赖于开发利用现有资源和发展新资源之间的一种平衡。基于资 源和能力的观点的最基本的前提之一就是：不同企业的资源具有异质性， 与过分强调产业对竞争优势的影响的定位学派完全不同，定位学派认为产 业中企业在战略资源上是一致的，资源的异质性只能是短期存在，长期内 资源可以完全流动。正是在这一点上基于资源观点取得了突破。 r u m e h ( 1 9 8 7 ，1 9 9 1 ) 认为产业内的长期利润率分散程度要明显的大于产业 间的分散程度，最主要的经济租金具有企业特殊性( 即来源于企业内部) 。 因此企业内部因素成为研究人员的关注方向，w e m e rf e l t ( 1 9 8 4 ) 弓 入了从 企业内部异质资源方面研究不同企业和竞争优势之间的关系。之后的学者 研究也表明企业的资源具有异质性，并且某种资源能使企业获得长期的竞 争优势 资源在企业内几乎包罗万象，一个企业的一切有形无形的所有物都可 燕山大学管理学硕士学位论文 以被看成资源，甚至于连企业自身也可以被看成资源。这种过度扩张的复 杂性和广泛性一方面使其成为竞争优势的“万能钥匙”，另一方面却使得 实证分析非常困难，同时也降低了理论结论的一致性，难以形成系统的理 论。 基于资源的观点认为企业是一系列资源的集合，企业间的合作就是整 合有效的资源来达到风险共担、知识共享、合作研究等目的。一个企业是 否具有竞争能力就取决于知识、能力和态度三种资源及其配置。 资源要成为竞争优势来源并可持续就面临一个核心问题：难以被竞争 对手取得这需要围绕稀缺性、不完全流动性( i m p e r f e c tm o b i l i t y ) 和不完 全模仿性( i m p e r f e c tl i m i t a b i l i t y ) - - - 个方面展开探讨。稀缺性说明了此类资 源不能被大量企业拥有，否则就没有“差异能力( d i f f e r e n t i a la b i l i t y ) ”也 就不能带来竞争优势( c o n n e r ，1 9 9 4 ) ，此外，此类资源应当很难流动、很 难被模仿与替代，这样才能够产生竞争优势并有可能使竞争优势得以持 续。企业拥有的“孤立机锖f j ( i s o l a t i n gm e c h a n i s m s ) ”可以使得一个企业的 资源难以被他人模仿( r u m e l t ，1 9 8 4 ) ；因果模糊也是资源难以模仿和流动 的主要因素( l i p p m a n & r m n e l t ，1 9 8 4 ) ；d i e f i c k x 和c o o l ( 1 9 8 9 ) 总结了四种 资源积累动态特性，它们能够阻止竞争对手及时有效地复制资源从而为这 些资源带来获取租金的潜力：时间压缩不经济( t i m ec o m p r e s s i o n d i s e c o n o m i e s ) ，使得想要尽快复制这些资源的企业付出异常昂贵的代价； 资产大规模效率( a s s e tm a s se f f i c i e n c i e s ) ，使得拥有大量相应资产存量的企 业能够更有效地增加新资产；相互依存( i n t e r c o n n e c t e d n e s s ) ，使得当其他 资产存量相当可观时对于增加特定新资产有很大促进作用；资产积累因果 模糊( c a u s a la m b i g u i t y ) ，使得在无法弄清特定资产增加机制时不能够有效 获得该资产。 ( 2 ) 交易成本理论交易成本理论为解释企业合作问题提供了理论基 础。新古典经济学研究生产、消费和市场均衡的一个重要假定就是交易不 发生成本，即交易费用为零。新制度经济学的创始人科斯率先提出了交易 成本( t r a n s a c t i o nc o s t s ) 的重要概念，他认为市场交易是有成本的，交易成 本除了包括运用价格机制的成本和为完成市场交易而进行的谈判和监督 1 4 第2 章协同制造合作伙伴选择的基本理论 履行契约的成本外，还包括由未来不确定性风险引致的成本以及度量、界 定和保护产权的成本。后来，威廉姆森( o w i l l i a m s o n ) 又对交易成本作了 进一步的界定，认为交易成本有事先和事后之分。事前交易成本是指起草、 谈判和落实某种协议的成本，而事后交易成本则包括可能的多种形式，如 当事人退出契约关系应支付的费用，交易者为改变事先的错误信息判断所 付出的费用，为解决交易冲突而进行的