（行政管理专业论文）我国社团组织发展的制约因素和对策研究.pdf

摘要 捅要 随着我国改革开放的深入。社团组织在政府和市场之问的作用日益重 要。针对社团组织的特点，本文以中国政治、经济和社会领域的宏观变革 为背景，采用了比较研究、文献分析和环境分析等多种研究方法。主要目 的是运用西方公民社会理论，对我国社团组织制约性因素进行分析，探寻 我国社团组织发展的路径。 首先，本文从概念上对社团组织进行界定，并与西方国家的社团组织 进行比较；论述了社团组织在我国存在和发展的意义；介绍了我国社团组 织的发展状况，进而对其存在的问题展开分析。 其次，将我国社团组织的发展状况与西方国家社团组织的发展状况进 行比较，从中分析出我国社团组织发展的特殊性，即特殊的发展背景、特 殊的发展模式和特殊的功能选择。这些特殊性决定了我国社团组织的发展 必须从具体国情出发，不能照搬西方社团组织发展模式。 再次，从社团组织的外部宏观环境和内部微观治理环境两方面分析我 国社团组织的制约因素。在外部宏观环境方面，我国社团组织发展受到经 济因素、政治因素、文化心理因素和法制环境因素的制约；在内部微观治 理环境方面，我国社团组织发展受到自身理念、运行模式、资金来源、人 员素质、监督机制和治理机制等几方面因素的制约。通过对这些制约因素 的分析，发现我国政府对社团组织发展影响较大。 最后，提出推进我国社团组织发展的对策思考，需要政府为社团组织 发展创造有利的宏观环境，形成以政府为中心的多元治理和合作发展。在 具体的政策实施方面，政府应建立科学合理的社团组织管理体制，加强对 社团组织财政收支状况监督和相关法律规制建设，着力打击各种非法社会 组织。同时，社团组织自身也应建立科学的运行机制，加强内部管理，优 化治理结构和提高发展水平。 关键词中国社团；西方国家社团；特殊性：制约因素；对策研究 燕山大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to f t h er e f o r ma n do p e np o l i c y , t h ef u n c t i o n o ft h es o c i e t yi nt h eg o v e r n m e n ta n dt h em a r k e ti sm o r ei m p o r t a n t i nv i e wo f t h ec h a r a c t e r so ft h e s o c i e t y , t h i sa r t i c l et a k et h ec h i n e s ep o l i t i c s ，t h e e c o n o m i c a la n dt h es o c i a ld o m a i nm a c r o s c o p i ct r a n s f o r m a t i o na st h e b a c k g r o u n d ，w h i c hu s e dm a n yk i n d so fr e s e a r c ht e c h n i q u es u c ha st h e c o m p a r i s o nr e s e a r c h , t h el i t e r a t u r ea n a l y s i sa n dt h ee n v i r o n m e n ta n a l y s i s t h e m a i np u r p o s ei st h a tt h ea r t i c l eu t i l i z e st h ew e s t e r nc i t i z e ns o c i e t yt h e o r y , t o c a r r yo nt h ea n a l y s i so f t h ec o n d i t i o n a l i t yf a c t o rt oo u rc o u n t r ys o c i e t y , a n dt o i n q u i r ea b o u tt h ew a y o f t h es o c i e t yi nc h i n a f i r s t ，c a r r yo nt h el i m i t st ot h es o c i e t yc o n c e p t u a l l y , a n dc a r r yo l lt h e c o m p a r i s o nw i t ht h ew e s t e ms o c i e t y e l a b o r a t e dt h es i g n i f i c a n c eo ft h e e x i s t e n ta n dd e v e l o p m e n to ft h es o c i e t yi nc h i n a i m r o d u c e st h ed e v e l o p m e n t c o n d i t i o no ft h es o c i e t yi nc h i n a , a n dl a u n c h e st h ea n a l y s i so ft h ee x i s t e n c e q u e s t i o n s n e x t ，c a r r yo nt h ec o m p a r i s o nt h ed e v e l o p m e n tc o n d i t i o no ft h es o c i e t y i nc h i n aw i t ht h ew e s t e r n , a n da n a l y z et h ep a r t i c u l a r i t yo ft h e s o c i e t y d e v e l o p m e n ti nc h i n a , t h a ti st h es p e c i a ld e v e l o p m e n tb a c k g r o u n d ，t h es p e c i a l d e v e l o p m e n tp a t t e r na n dt h es p e c i a lf u n c t i o nc h o i c e t h ep a r t i c u l a r i t i e sw g l e d e c i d i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i e t ym u s te m b a r k 丘o mc o n c r e t en a t i o n a l c o n d i t i o ni nc h i n a w ee o u l d n ti m i t a t et h ed e v e l o p m e n tp a t t e r no ft h e w e s t e ms o c i e t y o n c em o r e a n a l y z e st h er e s t r i c t i o nf a c t o rt h es o c i e t yi nc h i n a 丘o mt w o a s p e c t s t h a ti st h ee x t e r i o r m a c r o s c o p i ce n v i r o m e r i ta n dt h ei n t e r n a l m i c r o s c o p i cg o v e r n m e n t e n v i r o n m e n t i nt h e a s p e c t o ft h ee x t e r i o r m a c r o s c o p i ce n v i r o n m e m ，t h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i e t yr e c e i v e st h e r e s t r i c t i o nt h a ti st h ee c o n o m i c a g e n t ，t h ep o l i t i c a lf a c t o r , t h e c u l t u r e p s y c h o l o g i c a lf a c t o ra n dt h el e g a ls y s t e me n v i r o n m e n t a lf a c t o r i nt h ea s p e c t a b s t r a c t o ft h ei n t e r n a lm i c r o s c o p i cg o v e r n m e n te n v i r o n m e n t ，t h ed e v e l o p m e n to ft h e s o c i c t yr e c e i v e st h er e s t r i c t i o nt h a ti st h eo w ni d e a ，t h em o v e m e n tp a t t e r n , t h e f u n do r i g i n a t e s ，t h ep e r s o n n e lq u a l i t y , t h ei n s p e c t o rg e n e r a lm e c h a n i s ma n d t h eg o v e r n m e n tm e c h a n i s ma n ds oo n t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h er e s t r i c t i o n f a c t o r , w ed i s c o v e r e dt h eg o v e r n m e n tt a k e st h eb i gi n f l u e n c e t ot h e d e v e l o p m e n t o f t h es o c i e t y f i n a l l y ，p r o p o s e dt h ec o u n t e r m e a s u r eh o wt oa d v a n c et h es o c i e t yt o d e v e l o p i nc h i n a , w h i c hn e e d st h e g o v e r n m e n t t oc r e a t e a d v a n t a g e o u s m a c r o s c o p i ce n v i r o n m e n tf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i e t y , a n dt a k et h e g o v e r n m e n t a st h ec e n t r a lm u l t i d i m e n s i o n a l g o v e r n m e n ta n df o r mt h e c o o p e r m m nd e v e l o p m e n t i nt h ea s p e c to f t h ec o n c r e t ep o l i c yi m p l e m e n t a t i o n , t h eg o v e r n m e n ts h o u l de s t a b l i s ht h es c i e n c er e a s o n a b l em a n a g e m e n ts y s t e m , s t r e n g t h e nt h ef m a n c i a lr e v e n u ea n de x p e n d i t u r ec o n d i t i o ns u r v e i l l a n c ea n d t h ec o n s t r u c t i o no f c o r r e l a t i o nl a wr u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，a n da t t a c ke a c hk i n d s o fi l l e g a ls o c i a lo r g a n i z a t i o n a tt h es a m et i m e ，t h es o c i e t ys h o u l de s t a b l i s h t h es c i e n t i f i co p e r a t i o n a lm e c h a n i s m ，e n h a n c ei n t e r n a lm a n a g e m e n t ，o p t i m i z e g o v e r n m e n ts t r u c t u r ea n de n h a n c et h el e v e lo f d e v e l o p m e n t k e y w o r d s c h i n a s o c i e t y ；w e s t e r ns o c i e t y ；s p e c i a l ；r e s t r i c t i o nf a c t o r ； c o u n t e r m e a s u r es t u d i e s h i 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文我国社团组织发展的制约 因素和对策研究，是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学位期间独 立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除己注明部分外不包含 他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签字础避日期：d 彳年1 2 月古日 燕山大学硕士学位论文使用授权书 我国社团组织发展的制约因素和对策研究系本人在燕山大学攻读 硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归燕山 大学所有，本人如需发表将署名燕山大学为第一完成单位及相关人员。本人 完全了解燕山大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关 部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权燕山 大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部 或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密回。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名：剧苷日期：d ，年1 2 月占日 翩躲彩1 谲 吼口汹冽咱 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景 我国社团组织发展的总体状况。改革开放前，政府是全能型的，它承 担了公共管理与公共服务的社会职能，几乎成了社会公共事务管理的唯一 主体，各种社团的发展受到抑制。改革开放后，我国经济、政治、社会生 活以及文化观念的巨大的变化，反映到社会公共事务管理上，就是与有限 政府相伴随的社团的发展壮大。据民政部民政事业统计公报显示，截 至2 0 0 4 年底，全国共登记社会团体1 5 3 万个。而未登记的各类专业性社团 在民间更是大量存在。对比文革前的1 9 6 5 年，那时我国社团的总数不过有 60 0 0 多个。 1 1 可见社团组织正在成为推动我国社会发展中的一支重要力量， 在社会公共事务管理中扮演着不可替代的角色。 随着改革开放的深入和市场经济的进一步发展，我国正在朝“小政府、 大社会”的目标迈进。这种新的形势为社团组织承接政府转移的社会职能 创造了很大的空间。但在社团组织的实际运行中，其发展及对社会经济发 展的推动作用还未完全发挥出来。其原因是多方面的。由于社团组织在一 定意义上说是公民社会发展的产物，而我国的公民社会尚欠发达，所以， 在现有的社会状况下发展起来的我国社团组织在成长的过程中还面临着许 多悖论和困惑。相对于西方发达国家而言，我国改革开放的时间不长，政 府职能转变和市场经济发展还存在许多问题，这也导致我国社团组织发展 的不充分。我国社团组织发展走的并不是一条完全独立、自主的道路，更 多的是依托于政府的推动和经济发展的促进。在这一过程中如何能达到三 方关系的良性互动，新发展起来的社团组织担负着艰巨的责任。社团组织 一方面要加强自身的能力建设，建立科学的运行机制，优化自身的治理结 构和治理水平。另一方面应当充分利用政府的支持，结合国外社团发展理 论和国内具体环境，探索出一条适合社团组织自身现实可行的可持续发展 道路，反过来推动政府职能转变和我国市场经济的发展。本篇论文主要从 【i 】中华人民共和国民政部网站2 0 0 4 年民政事业统计公报h t l p y w v c w m e a g o v e a l l 燕山大学管理学硕士学位论文 我国社团组织发展的制约因素和发展对策研究两方面对其进行研究与探 讨。 1 2 研究意义 ( 1 ) 学术意义学术界对于社团及其相关概念历来有很多争议，这一方 面是由于学者们研究视角的不同，另一方面是由于我国社团组织发展的复 杂性所致。本文在界定了社团含义的基础上，通过横向的中外比较和纵向 的历史比较两个角度分析了我国社团组织的发展，不仅在旧有的研究基础 上进行了总结，形成了对这一问题较为全面的认识，而且对制约我国社团 组织发展宏观微观方面的诸多因素进行了具体研究，从而试图寻求我国社 团组织发展的独特路径。这一路径的探寻也将有助于对社团组织其他方面 问题的探讨。 ( 2 ) 现实意义现阶段，我国社会正处于快速转型时期，政府与社会关 系在发生着深刻的变化，社会公共事务层出不穷，复杂多变，向行政管理 提出了严峻的挑战。显然，单靠政府去应对这些挑战是不现实的。这就迫 切要求我们发展社团组织，使社团组织有效的参与到社会公共事务管理中 来。社会公共事务管理体制改革的主导思想就是创造新型的公共事务管理 模式，在保持政府主体地位的前提下，确立起社团组织的地位。这项改革 具体表现在政府职能转变、公共政策制定与执行的社会参与、公共服务的 市场化与社会化等多个方面，它给人们展示出了社会公共事务管理的全新 理念，即从政府单中心的治理模式向多方面共同参与的治理模式方向发展。 同时这也提出了一系列的问题：如何看待长期以来社团在社会事务管理中 发挥的作用? 我国现有社团组织应当以何种方式参与到社会公共事务的管 理中去? 这种参与会遇到什么样的困难与障碍? 政府和社团双方如何通过 科学的制度安排克服这些困难与障碍，从而促进我国政治、经济和社会的 更好发展? 本文以我国社团组织发展的制约因素和对策研究作为选题，试 图从我国的现实国情出发，同时借鉴国外的经验和理论，对上述问题作一 些深入全方位的探讨，以从中发现规律，找到问题的症结，并提出相关的 政策建议，促进社团组织的健康发展，更好地满足社会公众的需要。 2 第1 章绪论 1 - 3 国内外研究现状分析 由于我国对社团组织研究的时间较短，导致对国外文献的译著较其它 领域并不是很多。综合来看，国外对社团的研究主要集中在两方面。一方 面分析社团产生的理论渊源及其发展的现实意义。如j c 亚历山大编著 的国家与市民社会和萨拉蒙等著的全球公民社会一非营利部门的视 界。另一方面研究社团的实际运行机制、管理问题。如里贾纳e 赫兹 琳杰等所著的非营利组织管理，保罗c 纳特和罗伯特w 巴可夫 著的公共和第三部门组织的战略管理：领导手册等。 国内学者在翻译介绍一些外国研究成果和相关知识的同时，对我国的 社团问题从多学科、多层次展开研究，也取得了不少成果。这些成果为从 行政学科的角度研究社团提供了诸多有价值的参考。从目前掌握的资料来 看，研究主要集中在以下几个方面：第一，社团组织的内部管理。这方面 比较有代表的文献有：陈柏昌编著的非营利机构管理，陈晓春著的市 场经济与非营利组织研究，王名编著的非营利组织管理概论，邓国胜 著的非营利组织评估。这些著作对于社团组织的内部要素如领导决策、 战略管理、财务管理、人力资源管理、项目管理、营销管理、社会行为管 理以及社团的评估等进行了较为详细的分析。第二，从法律的角度探讨社 团组织的规制与管理问题。苏力等著的规制与发展一书从法律制度、 税收法律及合法性等方面分析了我国社团组织发展的法律环境问题。高丙 中在社会团体的合法性问题一文中分别从社会合法性、行政合法性、 政治合法性的层面解释我国社团何以能够在与法律不一致的情况下“正常” 的存在并开展活动。另外，吴忠泽等著的发达国家非政府组织管理制度 介绍了发达国家对非政府组织的组织管理、登记管理、日常管理、税收管 理等相关制度。第三，从政治与社会发展的角度研究社团组织问题。赵黎 青在非政府组织与可持续发展一书中从可持续发展的角度探讨了非政 府组织的兴起、组织创新与制度创新、非政府组织的绩效影响和理论、非 政府组织与联合国体系的关系以及我国的非政府组织建设等问题。康晓光 在权力的转移一书中分析了转型时期我国政治权力、经济权力和社会 燕山大学管理学硕士学位论文 权力格局的变迁，探讨了国家与社会关系演化过程中非营利组织的发展问 题。王绍光在多元与统一一书中对社团组织做了国际比较研究。第四， 从社团管理体制及其变革的角度分析社团的发展。王名等在中国社团改 革一书中强调我国应建立社团发展的动力机制，社团管理体制应事先从 政府选择到社会选择的转变。吴锦良政府改革与第三部门发展一书中 着重分析了我国政府改革对第三部门发展的影响。第五，对社团组织个案 进行研究。王颖等在社会中间层一改革与中国的社团组织一书中以浙 江省萧山市社团发展为典型，对其功能、组织模式、与外部的关系及组织 体制的变革进行了较为详细的分析。周志忍、陈庆云所著自律与他律、 孙立平等所著动员与参与分别以希望工程为个案研究了社团组织的监 督机制与募捐机制。王名等在大量调查的基础上撰写了非营利组织案例研 究专集中国n g o 研究：以个案为中心( 2 0 0 1 、2 0 0 2 ) 。 这些著作和论文对本课题的研究帮助很大，其中的一些数据与观点是 本文可以借鉴、参考与引用的研究资料。但是，需要说明的是：不论是国 外还是国内，大部分文献的理论基础都是借鉴西方社团理论的现有模式， 对中国社团组织发展的具体国情缺乏系统、深入的研究。以西方社团的发 展路径来预设我国社团组织的发展趋势，难免在理想与现实之间造成过大 的落差。本文以我国社团组织的制约因素和对策研究作为选题，正是基于 以上考虑，立足国情，从中国社团组织的特殊性入手，借鉴西方社团组织 发展思路，深入剖析制约我国社团组织发展的多方面因素并提出相应对策， 以期这一研究有益于推进我国社团理论研究和实践的深入。 1 4 研究方法 ( 1 ) 比较研究方法本文从纵向横向两个方面分析了我国社团组织的发 展问题。在横的方面，对我国和其他国家尤其是西方发达国家社团组织的 历史发展、现实状况作了对比分析，力图从中汲取值得我们借鉴的经验。 在纵的方面，剖析了我国社团组织在不同历史阶段的具体特征，揭示了在 市场经济条件下发展社团组织的必要性及其路径选择。 ( 2 ) 文献分析方法文献分析方法是通过对各种相关文献进行分析，以 4 第1 章绪论 间接的方式获取研究对象信息的方法。这是社会科学研究的传统方法之一， 也是本文的主要研究方法。2 0 世纪9 0 年代以来，有关社团组织的研究文献 日益增多，这些成果对本文的深入研究提供了宝贵的资料。 ( 3 ) 环境分析方法这种方法又称为系统研究法、生态研究法。任何社 团活动都离不开一定的环境，都要受到环境的影响。因而要将社团组织发 展与环境视为一个有机整体，本文不仅研究了制约社团组织发展的外部环 境，而且重点研究了制约社团组织发展的内部环境，旨在探讨社团组织如 何随着环境的变迁而能得到更好地发展。 1 5 本文的研究结构 论文的主体结构分为五个部分： 第一部分是绪论( 第1 章) ，本章介绍了本文的研究背景、研究对象、研 究目的和国内外的研究现状。 第二部分是理论的构建部分( 第2 章) ，本章对“社团”及其相关概念进 行了界定，论述了我国社团组织发展的意义、阶段及其取得的成就与存在 的问题。 第三部分是问题的进一步阐述部分( 第3 章) ，本章一方面通过对我国社 团组织的发展状况进行具体分析，一方面通过借鉴国外的理论与经验，试 图确定我国社团的特殊角色定位。 第四部分是问题的分析部分( 第4 章) ，本章从社团组织的外部环境和内 在治理结构两个方面入手分析制约我国社团组织发展的各种因素，以期通 过这些分析找到制约我国社团发展的关键因素所在，为下一章社团组织发 展的对策研究作好准备。 第五部分是问题的解决即对策的提出部分( 第5 章) ，本章首先论述为更 好地推进社团组织发展必须创造有利的宏观环境。进而从政府和社团组织 自身两个方面提出了一系列促使社团组织健康有序发展的具体政策建议。 燕山大学管理学硕士学位论文 第2 章我国社团组织发展的现状 2 1 社团概念的界定 2 l 1 西方学者对社团概念的界定 2 0 世纪8 0 年代以来，西方国家兴起一场创建各种非营利组织、非政府 组织的运动，还创建了基金会等类似组织。它们以开展人性化的公共服务、 促进基层社会发展、保障公民权利等这些长久以来似乎为政府所忽视的目 标为己任。这些组织活跃于社会各个领域，对当时西方国家政治经济社会 发展起了很大的推动作用，因而引起人们的普遍重视。学者们针对这类组 织所具有的不同形式、特征而对其进行了各种定义，其中比较有影响并且 在学界得到广泛应用的定义主要有三个：“第三部门”、“非营利组织” 和“非政府组织”。 “第三部门”( t h et h i r ds e c t o r ) ，从概念上讲，一切既不属于政府公共 部门，又不属于以营利为目的的社会组织，都可以归类为这一领域。也就 是说“第三部门”是相对于由政府组织和国家机制构成的政府部门即“第 一部门”，以及由企业组织和市场机制构成的市场部门即“第二部门”而言 的，并作为一种社会中介机制发挥着既不同于政府的社会事务管理功能， 又履行异于一般商业经营的社会服务义务。【l 第三部门”概念的出现及对 其大规模研究的出现是2 0 世纪7 0 年代以后的事情，但实际上，作为对这 一组织形态的研究可却可以追溯到1 9 世纪上半叶托克维尔时代。虽然托克 维尔并未直接将“国家、市场、志愿组织”三部门模式提出，但他对社会 领域的区分已经隐含了这种三部门的模式。【2 1 一般认为，美国学者利维特最 先使用了“第三部门”这一概念。1 9 7 3 年，利维特首次使用第三部门作为 对这个组织的社会定位，即独立于政府部门与企业部门之间的社会部门。 以前人们往往把社会组织一分为二，非私即公，非公即私。利维特认为这 种划分太粗陋，忽略了一大批处于政府与私人企业之间的社会组织。它们 【1 】刘向先谭婷社团及其相关概念评述晋阳学刊。2 0 0 5 ，( 4 ) ：1 6 【2 】熊跃根转型经济国家中的”第三部门“发展：对中国现实的解释社会学2 0 0 i ，( 5 ) ：9 0 6 第2 章我国社团组织发展的现状 所从事的是政府组织和私营企业“不愿做、做不好或不常做”的事。利维 特将这类组织统称为“第三部门”。此后，这个概念在美国学术界被频繁使 用。i l l “非营利组织”( n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n ) ，顾名思义，它是相对于营利组 织而言的，而非营利性是它的重要特征。目前，对非营利组织的定义最受 认同的是约翰霍普金斯大学非营利组织比较研究中心提出的、着眼于组 织的基本结构和运作方式的“结构运作定义”，认为凡符合以下5 个特征 的组织都可被视为非营利组织：第一，组织性：即意味着有内部规章，有 负责人，有经常性活动。那些非正式的、临时性的、随意的聚会不能算作 一个部门。第二，民间性：意味着在体制上独立于政府，既不是政府的一 部分，又不受制于政府。当然，这层意思不表示完全不要政府的钱，或者 完全没有政府官员参加其活动。关键是非营利组织必须是民间性质的。第 三，非营利性：意味着组织的利润不能分配给所有者和管理者。利润必须 服务于组织的基本使命，而不能放到所有者和管理者的腰包里。第四，自 治性：意味着各个组织自己管理自己，既不受制于政府，也不受制于私营 企业，还不受制于其他非营利组织。第五，志愿性：意味着参与这些组织 的活动是以志愿为基础的。但这并不等于说，组织收入的全部或大部分来 自于志愿捐款，也不等于说，工作人员的全部或大部分是志愿者。只要参 与者是志愿的就算满足这个条件。因此，他们认为非营利组织的定义应该 是以公共利益为目的、独立运作、享有税法优惠但盈余不作分配的民间组 织，且必需在法律所规范的权利、义务下，运用大众捐款与政府补助款、 自我生产所得等以产出其组织成立宗旨所标明的服务，使所服务的民众受 益。【2 】 “非政府组织”( n o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n ) ，最早见于1 9 4 5 年签署 的联合国宪章( 1 9 4 5 年6 月签署的该宪章第7 1 条款中有如下的记述：联合 国授权经社理事会“为那些与该理事会所管理的事务有关的非政府组织进 【l 】王绍光多元与统一：第三部门国际比较杭州：浙江人民出版社，1 9 9 9 ：6 翻莱斯特 l 萨拉蒙等全球公民社会非营利部门视野贾西津等译j e 京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 ：3 - 4 7 燕山大学管理学硕士学位论文 行磋商做出适当安排”) 。i l 】但一般认为现代意义上的非政府组织是出现于 第二次世界大战前后，并以1 9 4 2 年英国o x f a m 组织的诞生为标志。“非 政府组织”最初是专指被国联或联合国承认的国际性非政府组织，当时是 一些非政府性的和不把利润最大化作为首要目标的组织，它们主要从事人 道主义救援和贫民救济活动，因此很多非政府组织都是起源于慈善机构。 后来发达国家中以促进第三世界发展为目的的组织也被包括进来，现在这 一概念则主要是指发展中国家以促进国家经济和社会发展为己任的组织， 尤其是那些草根层次的组织。美国学者费希尔在其著作 n g o 与第三世界 的政治发展中给出这样的定义：“n g o 有许多不同的涵义。一些学者认 为n g o 包括一个发达国家为基础操纵国际性活动的国际非营利性民间组 织( i n g o ) ，几个国家的北方非营利民间组织小i n g o ) ，第三世界的南方n g o 和遍及世界各地的许多其他类型的非营利性组织。在西欧，它一般指活跃 于国际上的非营利性组织；在欧洲的转型国家和前苏联，它是指慈善组织。 在第三世界，n g o 广义上一般指致力于发展的组织”。【2 】在这里，n g o 这 一概念更多的是强调组织的政治属性和在政治领域所发挥的作用。 这些概念虽然名称不同，但其涵盖的范围都处于政府与私营企业之间 的那块制度空间，虽然其各自的侧重点不同，但足以使这类组织与传统的 政府组织和私营企业组织区分开来。 2 1 2中国学者对社团概念的界定 就中国而言，社团涵义的诠释困难在于其与政府、市场边界不很明晰。 由于受政府全能治理模式和计划经济体制的影响，处于政府组织与私营经 济组织之间的中间组织的发展长期受到种种制约。近几年来，这类组织虽 获得了一定程度的发展，从种类到数量直至在社会生活中所起的作用都有 很大提高，但传统体制对其的影响依然存在。这类组织中有许多都是由原 有的政府组织或私营企业组织直接过度而来，三者之间仍存在千丝万缕的 联系，很难进行清晰的划分。西方学者对这类组织的定义，无论是第三部 【l 】王名，贾西津中国n g o 的发展分析管理世界，2 0 0 2 ，( 8 ) ：3 4 【2 l 朱莉费希尔n g o 与第三世界的政治发展邓幽胜，赵秀梅译北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 ：4 5 8 第2 章我国社团组织发展的现状 门、非营利组织或非政府组织都很难直接应用于中国的实际，因此我国学 者在对这类组织进行概念界定时往往从其所发挥的社会功能出发成其为社 团组织，并在此基础上进行更深一层次的细分。归纳一下，中国学者主要 是从以下几个角度定义社团概念： ( 1 ) 从社团组织目标的性质定义从这种角度下定义，形成了公益说、 互益说和特殊目的说： 公益说，持这种观点的学者旨在强调社团组织的公益性。比如岳颂东 认为，社团是以促进社会发展和进步为宗旨，按照一定的章程，经过法定 程序组织起来，从事社会公益活动的社会组织。它与政府、企业单位、事 业单位同时存在，成为社会不可或缺的重要组织。1 1 1 互益说，持这一观点的学者认为，社团组织不是以服务于社会公共利 益为首要目的，而是以社团成员互益为基本宗旨。尽管某些社团担负了一 定的社会公益职能，但与其它社会组织的区别在于，它的根本职能仍是为 本社团成员的利益服务。比如王颖等认为，社团就是具有某些共同特征的 人相聚而成的互益组织，具有非营利性和民间化两种基本的组织特性。【2 】 特殊目的说，为了避免互益与公益的冲突，有些学者索性笼统强调社 团组织的特殊目的性。比如王云五在他编著的社会科学大辞典中说：“在 社会学中比较常见的用法是，社团系指人们为了追求某种或多种目的而组 成的一个团体，譬如工会、商会、社会学会之类”。1 3 1 这种定义的关键在于， 社团是成员为某一种特殊目的而自愿组织起来的，这种特殊目的是为满足 谋生之外的某种或多种特殊要求。 ( 2 ) 通过归纳社团特点给社团组织下定义从这种角度下定义，形成了 共同特征说和剩余说： 共同特征说，这是最常见的一种给社团下定义的方法，这种方法希望 通过归纳各种不同社团组织的共同特征来说明社团是什么。比如王绍光借 鉴西方学者的定义，以民间性、非营利性、组织性、自制性和志愿性态界 【1 1 岳颂东市场经济条件下的社团组织中国青年科技。1 9 9 9 ( 1 0 ) ：6 1 【2 】王颖，折晓叶。孙炳耀社会中间层一e 京：中国发展出版社，1 9 9 3 ：2 4 - 2 7 【3 】王云五云五社会科学大词典：社会科学第一册台北：台湾商务印书馆股份有限公司，1 9 3 7 ：1 9 0 9 燕山大学管理学硕士学位论文 定社团。 剩余说，与西方学者此类观点相似，中国部分学者发现无论是比较， 还是归纳都难以对社团组织下一个确切的定义，只好采取一种无奈的方法， 认为说明“社团是什么”的最好方法是说明“社团不是什么”。这种观点认 为，社团既不是政府机构，也不是营利机构，它是非营利、非政府组织。 对于中国来说，社团包括非政府、非营利组织中除事业单位之外的所有组 织。i t 这些学者自己也承认，这也许是最聪明的方法或者说是没有办法的办 法。 ( 3 ) 我国法律对社团的定义我国目前用于社团管理的有关法律法规主 要是社会团体登记管理条例。1 9 8 9 年的社会团体登记管理条例中回 避了对社团的直接定义，而是采取了名称列举法，认为名称带有“协会、 学会、联合会、研究会、基金会、促进会、商会等”组织属于社会团体。 与此同时，该文件又规定社团是一种“不得从事盈利性活动”的“群众团 体”。很明显，这是一种实用的范围界定说，虽然比较清晰地划出了社团组 织的范围，但并没有从本质上讲清楚社团的特征，因而任意解释性较强， 在确定社团范围的过程中受人为因素影响的可能性较大。在1 9 9 8 年新的社 会团体登记管理条例中规定：“社会团体是指中国公民自愿组成，为实现 会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性组织”。这一界定使得“社 会团体”这个名词所指代的对象较为泛杂，没有将社团组织与其它社会组 织很好地区分开来。 2 1 3 本文对社团概念的界定 由上文中的各种概念可以看出，社团组织在不同的学者、不同的场合 那里往往有着多样化的称谓。这些称谓本身体现了这一组织的多元性、边 界的模糊性以及人们理解上的差异。本文认为，对社团概念的界定，首先 需要把握其核心特征，同时也应认识到它是一个与中国文化、制度框架相 适应的概念。在本文的以后部分，一般用社团组织来指代中国的这类组织， 但在涉及到与国际标准的比较或引用其他作者的文章时，会用非营利组织 【l 】王名，刘国翰，何建字中国社团改革北京：社会科学文献出版社，2 0 0 l ：1 6 1 0 第2 章我国社团组织发展的现状 或第三部门作为代称。 首先来看各种社团组织的本质特征。尽管学者们对这一概念的定义不 同，外延和内涵的界定不同，相关属性的理解也不尽相同，但是有一个具 有相当程度普遍性的共识，即认为这类组织具有非政府性和非营利性。非 政府性是强调社团组织虽在社会功能上有着与政府类似的公共管理职能， 但却是与政府组织已完全不同的社会组织。它建立的基础是社会的各种需 要而不是国家职能，其提供的各种服务更多地是基于其自身的组织宗旨而 不是政府的指派，并且在体制和组织运作上独立于政府之外。非营利性是 强调社团组织不以营利为目的，而是要实现社会的公共利益。与此相关的 有两点需要说明：一是非营利并非指社团组织不能开展经营性活动。在市 场经济条件下，社团组织和企业一样是一定的经营主体，只不过它的经营 对象不是私有财产而是一定形式的公益财产。非营利性是强调的是这类组 织的经营、运作不是以牟取利润为目的，不以其经营性收入扩张其发展规 模、牟取更大利润，但并不包含限制组织开展经营活动的意思。相反的， 每一个社团组织都有责任妥善管理和合理经营公益资产，努力提高公益资 产的使用效率，从而最大限度地履行其宗旨所承诺的公共责任。二是非营 利并非指社团组织的员工就得实行低薪。社团组织的利润不能用于个人分 红，并不意味着社团组织工作人员获得的报酬一定很低。相反，在一个开 放的、竞争的现代社会里，没有稳定的薪酬就难以吸引和留住人才，而社 团组织要想得到充分的发展，真正成为与政府、企业相对应的第三部门， 成为有效积累和经营公益资产的社会组织，就必须拥有并不断积累优秀的 专业人才。事实上，许多世界上著名的社团组织工作人员在薪酬上并不亚 于跨国公司。那些运行良好的社团组织也都有稳定的薪酬制度来吸引和留 住人才。 相对于以上两个社团组织的基本属性，社团还具有自治性、志愿性、 组织性、公益性和一定的排除特性。排除特性指的是宗教团体、政党组织， 宗族组织等特殊类型的社会组织，它们一般被排除在社团组织的范围内， 尤其是在中国，这些组织还有着较强的内部特性。此外还应当强调的一点 就是，各种非法的社会组织如非法行会、帮会、恐怖组织并不能称其为严 燕山大学管理学硕士学位论文 格意义上的社团，因为这类组织并不以服务于社会作为其最高宗旨，往往 带有反社会的性质，对社会发展具有破坏作用。 具体到中国社团组织本身。由于中国有着不同于西方的社会结构和制度 文化，一方面是很难找到完全符合西方标准的社团组织。另一方面，在中 国社会经济转型的时期，又确实存在并不断新生着一些与政府、企业所不 同的第三领域的组织。这些组织基本符合社团的特征。基于以上的分析， 本文认为社团的概念应定义为：不以营利为目的、主要开展公益性或互益 性活动、独立于党政体系之外的正式的社会组织。从这个概念出发，中国 的社团组织大体包括以下几类：一是社会服务性团体，如各种环境保护组 织、各地的联谊会、基金会等。这类组织在我国社团组织中人数最多、影 响也最大，其功能往往是直接服务于社会生活：二是经济性社团，如各类 协会、行会、商会等。这类组织近年在我国呈现快速发展的态势，其对政 府履行经济职能的辅助影响作用也日渐突出；三是学术文化性社团，如各 种研究性组织、学术团体等。这类组织通过自己对社会各种问题的研究， 对政府的政策提供建议，有利于社会问题的解决；四是政治性社团，政治 性社团在我国一般特指人民团体。这类组织原本属于政府系统，但随着我 国社会经济的发展，其与人民群众的联系日益紧密，社会功能日益凸显， 成为政府与民众联系的有效中间桥梁。同时，这类组织还担负着政治社会 化的作用，随着我国社会经济的进一步发展，必然有更多的政治组织出现， 其功能发挥作用的空间也将得到更加扩大。此外，需要说明的是，理解这 一定义需要注意社团的法律地位与实际属性并不完全对等。从法律上来说， 在中国最接近这一定义的实体是在各级民政部门登记注册，得到行政认可 的社团组织，但他们并不代表中国社团组织的全部，也称不上是典型。许 多注册的社会组织具有很强的政府管理色彩，它们在人员编制、资金来源、 组织结构及功能等方面类似于政府组织。相反，由于受到现行法规登记注 册条件的限制，许多有公民发起成立、从事各种公益性社会活动、符合社 团定义的草根组织，不得不以工商企业的身份登记注册，或者挂靠在其他 组织的名下，采取二级机构的身份开展活动。这类组织应当也属于本文所 界定的社团组织。 第2 章我国社团组织发展的现状 2 2 我国社团组织存在和发展的意义 当代西方研究者在谈到社团组织存在的意义时，一般强调社团组织是 为解决现代发展问题而产生的一种制度创新与组织创新，比如“政府失灵 理论”、“市场失灵理论”、“契约失灵理论”等。美国学者萨拉蒙教授在回 答为什么要有社团领域这一问题时指出了五个方面的因素：历史的原因、 市场缺陷、政府缺陷、多元化与自由、聚集情感的需要。【l 】这些因素反映到 社会生活层面，要求社团组织充分发挥政治、经济和社会三方面的功能。 在发挥政治功能方面，社团组织的作用表现在三个方面：第一，与政府合 作形成共同治理的机制，这样才能做到优势互补，使政府退出具体公共服 务领域，节约成本，有精力履行其应尽之责。第二，促进民主化进程，监 督政府各项政策的实施。第三，推进公民社会的进一步发展。公民社会的 不断成长可以改变国家与社会之间的力量对比，起到限制国家的作用，有 利于民主化的实现；在发挥经济功能方面，社团组织的作用体现在三个方 面：第一，弥补政府在社会发展方面的资金不足。如以物质财富计算，美 国民间每年有50 0 0 亿美元投入非营利事业，其中仅个人捐款一项就在10 0 0 亿美元以上，大大填补了政府在社会发展方面的资金不足。 2 1 第二，开拓了 大量的就业机会。萨拉蒙通过调查发现，在美国等8 个主要国家，社团组织 雇佣的人数相当于11 9 0 万个全日制工人，即每2 0 个工作中就有1 个是在社团 组织里工作的。1 9 9 0 1 9 9 2 年各社团组织有61 4 0 亿美元的开支，相