（行政管理专业论文）我国城市公共物品竞争合作型供给机制构建.pdf

我圈城市公共物品竞争合作型供给机制构建 中文提要 我国城市公共物品竞争合作型供给机制构建 中文提要 我国城市公共物品传统的计划垄断型供给机制导致了供给效率的低下与质量 的低劣，已经不能适应国际竞争与国内发展的需要。曼瑟尔奥尔森关于物品的 分类以及特征分析为我们从公共物品供给的角度研究政府的功能与产出提供了新 的视角。本文针对我国社会经济转型进程中城市公共物品供给问题，从公共物品 概念发展沿革入手，在充分借鉴国外城市公共物品供给的理论创新与实践发展的 基础上，对政府与公共物品供给的关系进行了再审视，进而提出了加强我国城市 公共物品供给的基本思路：由政府部门与私营部门、第三部门共同参与公共物品 的提供，打破一元垄断的传统供给机制，形成多元竞争的格局。以此为切入点， 文章提出了构建我国城市公共物品的竞争合作型供给机制来解决我国城市公共物 品供给问题。政府部门与私营部门、第三部门处于同一基点上，在提供城市公共 物品上各有分工，处于不可或缺的竞争与合作之中，形成竞争合作的伙伴关系， 在一种持续、互动的过程中达成新的城市公共物品供给秩序。文章同时提出对于 新机制必须进行适当的监管。 关键词：公共物品；供给：竞争；合作：制度创新 作者：王成福 指导教师：钱振明教授 t h ec o o p e r a t i o n - c o m p e t i t i o n - m o d e l s u p p l y m e c h a n i s m b u i l d i n g o f p u b 1 i c g 。o o d s i n c h i n a s c i t i e s 。a b s t r a c t t h e c o o p e r a t i o n - c o m p e t i t i o n - - m o d e l s u p p l y m e c h a n i s m b u i l d i n g o f p u b l i eg o o d si nc h i n a sc i t i e s a b s t r a c t t h et r a d i t i o n a lp l a n m o n o p o l ys u p p l ym e c h a n i s mo fp u b l i cg o o d so fc i t i e sh a s c a u s e dt h e l a w e f f i c i e n c y a n d b a d q u a l i t y ，a n d c a n tm e e tt h e r e q u i r e m e n t o f i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o na n dd o m e s t i cd e v e l o p m e n t m a n c u ro l s o n sc l a s s i f i c a t i o no f p u b l i cg o o d sa n da n a l y s e so fc h a r a c t e r i s t i ch a v eo f f e r e d n sn e wp e r s p e c t i v eo ft h e r e s e a r c ho fg o v e r n m e n t a lf u n c t i o na n do u t c o m ei nt h ev i e wo fp u b l i cg o o d ss u p p l y t h i s e s s a y ，s t a r t i n g w i t ht h ee v o l u t i o no fc o n c e p t d e v e l o p m e n to fp u b l i cg o o d s ， c o n s i d e r i n gt h ep r o b l e mo fu r b a np u b l i cg o o d so fc h i n a st r a n s i t i o n a ls o c i e t y ，t a k i n g t h er e f e r e n c ef r o mt h et h e o r e t i c a li n n o v a t i o no ff o r e i g nc o u n t r i e sa n db a s e do nt h e p r a c t i c a ld e v e l o p m e n t ，r e s p e c u l a t e st h er e l a t i o nb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ta n dp u b l i c g o o d ss u p p l y ，i nr e t u m ，c o m e su pw i t h t h ef u n d a m e n t a lt h o u g h t p a t hs t r e n g t h e n i n go u r c o u n t r y sp u b l i cg o o d ss u p p l y ，p o l y c e n t r i cc o o p e r a t i o nf o r m a tw i l l b e e x p e c t e dt o a p p e a rb yc o p a r t i c i p a t i n go fp u b l i cg o o d ss u p p l yo fg o v e r n m e n t a ld e p a r t m e n t ，p r i v a t e s e c t o ra n dt h et h i r d s e c t o r ，a n db r e a k i n gd o w np o l e m o n o p o l yt r a d i t i o n a ls u p p l y m e c h a n i s m t h ee s s a y ，b e g i n n i n gw i t ht h i s ，i na d d i t i o nt ot h ea r g u m e n tb e t w e e nt h e p u b l i cg o o d ss u p p l yb yp u b l i c s e c t o ra n d p r i v a t e s e c t o r ， b u i l d st h e c o o p e r m i o n c o m p e t i t i o n m e c h a n i s mo f p u b l i cg o o d s i no u rc o u n t r y g o v e r n m e n ts e c t o r ， p r i v a t es e c t o ra n dt h et h i r ds e c t o r ，t ot h es a m el e v e l ，a n di nc o u r s eo fc o o p e r a t i o na n d c o m p e t i t i o n ，a r ea s s i g n e d t a s k s r e s p e c t i v e l y ，f u r t h e r m o r e ，t h ep a r t n e r r e l a t i o no f c o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o nw i l lc o m e i n t oe x i s t e n c e ，e v e n t u a l l y ，t h en e w s u p p l yo r d e r o fu r b a n p u b l i cg o o d s w i l la r i s ei nt h ec o u r s eo fc o n t i n u a t i o na n di n t e r a c t i o n m e a n w h i l e ，t h ee s s a ys u g g e s t st h a tt h es u i t a b l es u p e r v i s i o ns h o u l db eg i v e nt ot h en e w m e c h a n i s m k e yw o r d s ：p u b l i cg o o d s ；s u p p l y ；c o m p e t i t i o n ；c o o p e r a t i o n ；i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n l l w r i t t e n b yc h e n g f u w a n g s u p e r v i s e db yp r o f z h e n m i n g q i a n y6 4 5 9 5 9f 苏摧大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：华日 期：竺兰兰：! 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：宴塑 日 导师签名 期：竺兰! ：! 日期：乜：量31 我罔城市公共物品竞争合作型机制构建 绪论 绪论 早在1 7 3 9 年休谟就在人性论中提及：两个邻居可能达成共同在一块草地 上排水的协议，但同样的协议不可能在一千人之间达成，因为每个人都想将负担 转嫁给他人。这个现象表明，有些服务对个人好处并不大，但对集体却是必要的， 只有通过集体行动才能完成。这里所指的通过集体行动来完成的服务就构成了公 共物品概念的最初的也是最根本的内容。随后，亚当斯密在1 7 7 6 年的国民财 富的性质和原因的研究中提出，君主。必须建立并维持某些公共事业及某些公共 设施，因为这种事业与设施在由大社会经营时，其利润通常能够补偿所费而有余， 但若由个人或少数人经营，决不能补偿其所费。2 尽管斯密和休谟提出问题的角度 不同，但他们得到的结论一致：政府必须提供某些服务，也就是我们现在所谓的 公共物品。后来，穆勒在其1 8 4 8 年出版的名著政治经济学原理及其在社会哲学 上的应用中对为什么必须由政府提供某些服务做了进步论证。他认为灯塔类 物品，个人不可能主动建造，原因在于这类物品的建造者和提供者很难对使用者 收费以补偿建造费用并获利，解决的办法只能是由政府采用收税的方法加以建造 和提供，也就是说对于收费困难的物品或服务应该由政府提供。 时隔一个世纪之后，公共物品的概念随着2 0 世纪五、六十年代学术界对政府 职能和国家财政等有关“公共”问题的研究而逐渐被引入经济学。萨缪尔森在1 9 5 4 年、1 9 5 5 年先后发表了公共支出的纯理论与公共支出理论的图解两文， 提出了公共物品的严格定义，并将物品分为“私人消费品”( p r i v a t ec o n s u m p t i o n g 。d s ) 和“集体消费品”( c o l l e c t i v ec o n s u m p t i o ng o o d s ) 两类，对公共物品 的性质及其有效供给问题进行了详细的理论探讨。他认为公共物品的特征是：任 何人消费这种物品不会导致他人对该物品消费的减少，也就是说公共物品的个人 消费等于集体消费，而私人物品的个人消费与集体消费的关系则是：总消费量等 斯甯此处所说君土即代表丁政府。 斯密n 国民财富的性质和原网的研究中提出君主有三项基本义务，即：第一、保护奉国社会的安全， 使之小受其他独立社会的暴行与侵略，也就是建立国防；第二、尽可能地保护社会上的个人，不受社会 i 其他人的侵害或压迫，即设扩司法机关：第三、建立并维持某些公共事业及某些公共设施。具体参见： 英 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究( 下卷) ! 町，北京：商务印书馆，1 9 7 9 年，第2 j 2 2 5 3 页c 1 型! 塑查叁茎塑璺童竺鱼! ! 型! ! 型型堡 堑堡 于个人消费量的和。1 萨缪尔森的定义引起了相当大的混乱，因为除了国防以外几 乎所有的公共物品都具有竞争性，随着使用者增加，拥挤现象必然会出现，非竞 争性也就不存在了。对此，我国学者张五常认为“p u b i cg o o d s ”一词本身就是 不准确的，他强调“公共物品”不是“共用品”，更不是“公共财产”，公共物品 的唯一特征是边际费用等于零。实际上张五常与萨缪尔森的定义并没有实质区别， 萨缪尔森是从消费角度提出问题，强调纯公共物品的不可分性；而张五常是从生 产或供给角度提出问题，强调私人供给公共物品的困难。但是，他们的结论都是 政府应该提供公共物品。 马斯格雷夫在萨缪尔森的基础上对公共物品问题作了进一步研究，提出了“有 益物品”( m e r i tg o o d ) 的概念，将物品分为公共物品、私人物品和有益物品。1 同 许多经济学家一样，公共选择学派的主要代表人物5 之一布坎南也认为萨缪尔森对 物品的“两分法”过于简单，忽略了纯公共物品和纯私人物品之间的“混合物品” 的研究。同时，新古典经济学是以产权私有( 个体所有) 为基础的，所有物品和 服务的消费都被认为是完全个人的行为，而对于共有产权的情况几乎没做深入研 究。布坎南将“俱乐部”( c l u b ) 定义为“一种消费、所有权会员之间的制度 安排”( c o n s u m p t i o no w n e r s h i p i i 】e m b e r s h i pa r r a n g e m e n t s ) 。6 他从物品的“共同 拥有”这一角度对物品的集体供给方式进行了研究，认为“俱乐部物品”能够涵 盖从萨缪尔森的纯私人物品到纯公共物品的所有情况，从而弥补萨缪尔森“两分 法”的不足。他将公共物品界定为“任何由集体或社会集团决定，为了任何原因， 通过集体组织提供的物品或者服务”。这一概念不仅是目前日益广泛的公共财政理 从这里a j 以看萨缪尔森是从“非竞争性”来定义公共物品的。 马斯格雷夫将“有益物品”定义为一种极其重要的物品当权威机构( e o m p e t e n ta u t h o r i t i e s ) 对该物品 n 市场机制下的消费水平不满意时，它甚至可以在违背消费者个人意愿的情况下对该物品的消费进行干预。 根据上下义，几乎a j 以肯定，马斯格雷夫所指称的权威机构就是政府。具体参见：v e re e c k e w t h ec o n c e p t o fa “m e r i tg o o d ”t h ee t h i c a ld i m e n s i o di ne c o n o m i ct h e o r ya n dh i s t o r yo fe c o n o m i ct h o u g h i o rt h et r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i c si n t os o c i o e c o n o m i c s j j o u r n a lo fs o c i o e c o n o m i c 1 9 9 8 ( 9 7 ) ， p p l 3 3 1 5 3 公麸选择理论的主要代表人物除了布坎南之外，还有美国著名经济学家戈登塔洛克、丹尼斯c 缪勒、 盘尔斯罗利等人。英国北威力；上大学的经济学教授邓肯布莱克被尊为“公共选择理论之父”，他于1 9 4 8 年发表的论集体决策原理一文为公共选择理论奠定了基础，他于1 9 5 8 年出版委员会和选举理论被 认为是公共选择理论的代表作。根据研究方注和主要理论观点上的差别，可以把公菇选择理论划分为三个 学派：罗切斯特学派、芝加哥学派和弗吉尼亚学派。具体参见：乔林碧、王耀才编著：政府经济学跚 ， 北京：中国国际广播出版社，2 0 0 2 年，第2 3 7 2 4 3 页： b u c h a n a n j m a ne c o n o m i ct h e o r yo fcl u b s j j e c o n m i c a ，1 9 6 5 ( 3 2 ) ，p p l 一1 4 2 我罔挑市公共物品竞争合作型机制构建 绪论 论的基础，同时也是以布坎南为代表的公共选择学派的理论核心。公共选择理论 不只是传统经济理论在政治领域的应用，更是对传统经济理论的拓展，7 该理论认 为，没有任何逻辑理由证明公共物品必须由政府官僚机构来提供，主张将政府的 部分职能释放给社会，通过外部的政府与市场关系的重组来改革政府。8 另外，特别值得一提的是，m a r m o l o 采用宪政经济学( c o n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s ) 的分析方法，提出了一个宪政意义上的公共物品理论。9 他认为物品供 给决策有两个层次，其一是全体消费者在宪政层次( c o n s t i r u t i o n a ll e v e ) 上 对物品的供给方式进行决策。公共物品对应于政府供给，私人物品对应于市场供 给。换言之，所谓“公共”和“私人”只是不同的供给方式，而与物品本身无关。 其二是“后宪政层次”，传统经济学所论述的效率问题正是对应于这层次，消费 者效用的最大化和生产者利润的最大化是这一层次的核心问题。他不同意新古典 经济学中政府只是市场的拾遗补缺的观点，他认为物品是由市场还是由政府来提 供是由全体消费者进行宪政决策的结果，政府和市场不存在谁先谁后的次序，二 者地位平等。因此，他强调在宪政经济学中公共物品供给的关键问题不再是效率， 而是制度设计，没有有效的集体决策制度，公共物品是无法有效供给的。 美国学者曼瑟尔奥尔森在1 9 6 5 年出版的集体行动的逻辑书中为公共 物品给出了一个规范性的定义：任何物品，如果一个集团x ，x 一，x 。中任 何个人x ，能够消费它，它就不能不被那一集团中的其他人消费。综合以上诸家分 析可知，通常被经济学家称作的“公共物品”是指在增加一个人对它的消费时， 并不导致成本增加，而生产者一旦提供这种物品，就不能阻止任何人消费它，甚 至不付费也能享受。从奥尔森的定义可以看出，与私人物品相比，公共物品的消 费具有三个明显的特征：( 1 ) 、消费的非竞争性( n o n r i v a ln e s s ) ，即某一个人 或厂商对公共物品或劳务的享用不排斥也不妨碍其他人或厂商的同时享用，也不 会因此而减少其他人或厂商享用该物品的数量或质量。( 2 ) 、受益的非排他性 ( n o n e x c l u d a b i l i t y ) ，即在技术上没有办法或很难将拒绝为之付款的个人或厂 具体参见： 美：布坎南、塔洛克：同意的计算立宪民主的逻辑基础：孵北京：中国社会科学m 版 礼，2 0 0 0 年。 。具体参见： 美 布坎南：自由、市场与国家：8 0 年代的政治经济学 m j ，上海：卜海三联书店，1 9 8 9 年。 1 m a r m m l oe ac o n s t i t m t i o n m l t h e o r yo fp u b l i cg o o d s j j o u r n a lo fe c o n o m i cb e h a v i o r o r g a n iz m t i o n 】9 9 9 ( 3 8 ) ：p p 2 7 4 2 ”i 美 曼瑟尔奥尔森：集体行动的逻辑嗽 ，上海：卜海三联书店上海人民 j j 版社，1 9 9 5 年，第1 3 页c 苎塑型堕竺：! ! ! 塑薹竺鱼堑里! ! 型塑堡 堑堡 商排除在公共物品的受益范围之外。( 3 ) 、消费效用的不可分性 ( n o n d i v i s i b i l i t y ) ，“即公共物品为全体社会成员提供，具有共同受益或联合 消费的特点，其效用为整个社会成员所共享，而不能将其分割为若干部分。 事实上现实生活中的很多公共物品很难同时满足以上三个特点的严格要求， 因此有些经济学家把同时满足以上特点的公共物品称为纯公共物品( p u r ed u b l i c g o o d s ) ；把不能同时严格满足以上特点要求的公共物品称为准公共物品( q u a s i p u b i cg o o d s ) 。我们经常讲的公共物品上实际上大多是“公用品”( p u b l i c u t i l i t y ) 或公用事业提供的商品，从本质上讲是一种准公共物品，即某种程度上 具有公共物品的特性，增加一个人对它的消费所花费的边际成本是很低的，要想 阻止某些人对它的消费可以通过设立收费的办法解决，同时解决收费问题也是有 成本的，所得收入至少要大于因收费而产生的成本才具有可行性。另外，有些物 品的消费可能发生拥挤( c o n g e s t e d ) ，有些物品的消费不会发生拥挤。曼瑟尔奥 尔森据此把公共物品分为八种( 见表一) 。 竞争性非竞争性 排 他 性 4 i 拥挤：免费物品不拥挤：纯粹公共物品。私人供给 不可能，因为排他刁：可能。在特权 在零价格下：供给会超过需求。群体和中介群体中可能存在私 非除非需求超过供给，霉价格下的人供给 排供给小足 拥挤：自由进入和拥挤：具有消费 他公共产权的资源外部性的周边 。阵 公共物品 消费者对私人边际成t 牟= 做出反成， 而不是对边际社会成本做出反应过度消费：因为消费者会忽视 过度消费和投资不足外部成本 表一：资料来源：王名、刘国翰、何建宇：中国社团改革从政府选择到社会选择 m ：，北京：社会科 学文献m 版社2 0 0 1 年，第2 6 页。 这个特点是由消费的非竞争性延伸出来的。 4 矍塑塑变竺苎塑i j 垩羔垒! 竺型型! 型丝些 笪鲨 曼瑟尔奥尔森关于物品的分类以及特征分析为我们从公共物品供- 给的角度 研究政府的功能与产出提供了新的视角。在仔细解读曼瑟尔奥尔森关于物品的 分类的基础上，也许把表一落入八个不同区域的物品宽泛地划分为纯粹的私人物 品、纯粹的公共物品、准公共物品( 或者说准私人物品) 更便于对作为政府产出 的公共物品的研究。”纯粹的私人物品( p r i v a t eg o o d s ) 无疑是兼具竞争性和排 他性的。纯粹的公共物品则刚好相反，兼具非竞争性和非排他性，其消费是全社 会性的，不存在“争夺性”，一般操作比较简单，可以由政府全部垄断，甚至可以 免费提供。 但是具有完全的非竞争性和非排他性的纯公共物品，在现实经济生活中是极 其少见的，大部分公共物品都属于兼有公共物品和私人物品两种属性的混合物品， 因而具有程度不同的竞争性和排他性。其消费包含某些公共性，但是公共的范围 是有限的，适度的分享团体多于一个人，但小于个无限的数目。其捌挤性使它 和纯公共物品在容量上区别开来，其消费主体的数量及消费效用都因为这种拥挤 性而与纯公共物品不同。这种消费效用的不同，又使得其有限的非竞争性在消费 数量上呈现出非均等性。由于这种非均等性及其稀缺性( 它不像空气、阳光那样 是可以由大自然免费提供) ，其供给与消费分配要复杂得多。其消费特征可以概括 为两点：一是具有有限拥挤性，在一定的容量范围内，使用者之间无竞争性，但 是达到某一临界点( 又称拥挤点) 时，容纳或者供应一个追加的消费者的成本将 大于零；二是具有局部的排他性，此时通常是通过采取某种技术以排除他人的使 用，例如有限电视的加密，不过这种排他不是绝对的，否则就成了私人物品。因 此从社会公平的角度考虑，则必须要求以某种价格形态实现成本的分摊以满足公 众对准公共物品的消费：两从生产源头的角度来考虑问题，必须要有足够多的准 公共物品来供分配。 对公共物品的重新细分使我们发现，在传统的城市公共物品供给机制下，纯 粹的私人物品、纯粹的公共物品和准公共物品实际上都是由城市政府来提供的。 有些人根据公共物品的排他性和竞争性将公共物品分为纯公菇物品、准公共物品、公共资源a 准公共物品 一般是指那些具有排他性和非竞争性的物品：公共资源一般是指那些具有非排袍性和竞争性的物品r 例如 河流、矿山、草原、海洋渔场等。具体参见：王诗宗：公共政策：理论与方法 m ：，杭州：浙江大学出 版社，2 0 0 3 年，第1 1 7 一1 1 8 页。本文把此种分类中的准公共物品与公共资源笼统地称为准公共物品。 5 我周城市公共物品竞争合作型机制构建 绪论 长期以来，作为一个城市得以存在与发展的前提与基础的城市公共物品一直没有 受到应有的重视。按照美国地理学家诺瑟姆的城市发展s 形曲线“，目前我国城市 化已进入加速发展阶段。与此同时，交通拥挤、环境质量下降等“城市病”突出， 城市公共物品供给的质量与数量都亟需增强。在我国城市化加速发展的今天，如 何切实加强城市公共物品的供给，实现城市居民社会福利的最大化，充分发挥城 市经济在区域经济的先驱导向作用，对于我国经济的迅速启动与再次腾飞，将具 有重要的现实意义。然而各国普遍的现实情况是：公共支出激增的同时，公共物 品的垄断供给却不尽人意。“同时有调查表明，纳税人支付着越来越高的管理成本 的同时对由政府垄断供给所产生的官僚主义、低效率与高成本却颇有微词。我国 亦不例外，”过去我国在很大程度上由政府部门包办了许多应该由私营部门生产的 物品，这是形成我国政府机构臃肿、政府行政成本过高的根本原因之一。”在市场 经济条件下，从供给主体的角度则必须考虑是否一定要全由政府来提供? 政府是 否适合在所有的公共物品的提供上进行垄断? 如果政府不能很好地解决公共物品 的供给问题，为什么不能考虑其它途径? 例如用私营部门的管理经验来武装公营 部门，或者让私营部门或者第三部门直接参与城市公共物品的供给。也许公共物 品的私营对于校正公共部门的缺陷并非灵丹妙药，但是私营部门的确将给公共物 品的供给带来更有效率和更负责任的真正机会。 这使本人再次想起发展经济学大师刘易斯曾经说过的一句名言：“政府的失败 可能是由于他们做的太少，也可能是他们做的太多。”对香港的公营部门改革与 上海的公共服务职能与公共财政体制改革实践”的考察，促使本人从城市公共物品 供给的角度思考这样一个古老的命题：政府到底应该做什么以及应该如何做? 应 15 | 旭：“工业城市发展的周期及其阶段性特征美国中西部与中国东北部比较”，王旭等主编：城市社会 的变迁 c 北京：中国社会科学出版社，1 9 9 8 年，第1 4 页。 “战前，美国政府支出不到国民产出的1 0 ，而到i 9 9 8 年己达国内生产总值( g d p ) 的2 【，有数据表叫 2 0 世纪初一般美国人所交纳的税收不足其收入的1 0 ，现在这一比例却已经达到了3 5 。英国的政府支出 早柏：上1 个世纪6 0 年代就达到rg d p 的3 5 ，1 9 7 5 年达到4 8 ，显然政府规模在不断扩大。 ”以苏州市为f f 4 ，从苏州市实际情况看，虽然2 0 0 3 年市属生产经营型事业单位己完成改革，但目前还肯市属 事业单位3 7 0 多家，职工2 万多人：市区各种社会团体多达5 8 0 多家，尽管财政给予的“人头”经费每年 增加，但社会事业和社会团伴的发展仍然明显不能适应经济社会的需要。具体参见：王晓宏、张俊启、f 伟民：“打破公共服务领域的垄断与低效”，苏卅旧报：n ，2 0 0 4 年4 月2 8 日，a 1 版。 5 贺新宇：“政府体制创新与公共管理职能重塑”，中犀行政管理 j ，2 0 0 3 年第6 期。 。张定淮：香港公营部门改革：埘，北京：中央编译；版社，2 0 0 0 年。 ”苛和平主编：公共服务职能与公菸财政体制上海加快政府职能转变 m ：，上海：上海财经大学出版 社，2 0 0 3 年。 6 我围城市公共物品竞争合作型机制构建 绪论 该构建怎样的机制来保证我国城市公共物品的有效供给? 通过文献调查，发现当前理论界有关此类课题的研究成果涉及公共物品、公 共服务的很多，大多从公共经济的财政投入角度。综观当前国内外的研究成果， 可以发现，现有的经济学文献中对“公共物品”这一概念的不同理解大致可以分 为两类：一是从公共物品本身的属性，即非竞争性与非排他性方面入手，着重于 公共物品的供给效率；一种是所谓公共与私人只是指物品的供给方式，与具体物 品本身无关，此种观点侧重于公共物品在社会公平，收入分配等规范性方面的意 义。对公共物品的这两种理解也构成了公共物品理论研究中的两个平行发展的方 向。对于公共物品的有效供给问题，西方的公共选择理论与福利经济学，讨论了 公共选择、公共财政、公共福利和公共消费的行为及其规律，而政府干预经济学 在一定程度上研究了政府如何有必要对这些领域进行介入。但是，将这两种分析 结合起来，特别是从公共物品生产、交换、分配和公共财政、公共福利和公共消 费的规模选择角度，来讨论这些领域的中政府作用的范围界定，并进而构建一个 全新的城市公共物品供给机制，则是需要进一步研究的问题。 本文试图从公共物品的基本属性为研究切入点，在对公共物品的公营与私营 的争论之外，考虑构建一个竞争合作型供给机制，蛆解决在城市公共物品供给方 面的市场失灵与政府失灵问题。公营部门、私营部门与第三部门三者之间在公共 物品的供给问题上建立竞争与合作皆有的伙伴关系，从而为政府制定公共政策提 供参考，以实现对城市公共物品的有效供给。所谓城市公共物品竞争合作型供给 机制是指：在个城市内部，政府部门、私营部门和第三部门共同作为城市公共 物品供给的多元主体，以国家法律制度为限，依靠市场方式和竞争手段，彼此之 间形成一种既有竞争又有合作的伙伴关系，以实现对城市居民公共物品需求的有 效供给，它是一种开放互动式的供给机制，与传统的封闭单一式的计划垄断型供 给机制相对。” 目前我国理论界在针对我国城市公共物品竞争合作型供给机制构建方面，直 接相关的文献数目几乎没有，同时在与相关学科的交叉研究领域尚未引起足够的 ”从定义亦町看出，新的机制实际 ：提出了一种城市公共物品供给的混合机制。混合机制应当被看作是政府 部门、私营部门以及第三部门这三种资源配置方式的湿合。这种混合机制亦可看作肇始于第二次世界大战 结束以来凯恩斯主义大力推行而形成的混合经济。 我田城市公共物品竞争台作型机制构矬 绪i = 龟 重视。这就需要在前期文献的仔细审读之后，结合与本研究所建构机制的相关理 论，并在已有的关于城市公共物品供给改革的实践考察上独立自主地构建我国城 市公共物品竞争合作型供给机制”。新机制突出表现了公共物品供给主体的多元 化，开展多种契约性和制度性联合，建立良性友好的竞争合作关系，用市场机制 这只“看不见的手”来克服政府干预这只“看得见的手”的政府失灵，同时发挥 第三部门这只“第三只的手”的特殊作用。多元主体之间将会相互依赖，彼此形 成伙伴关系，在一种持续、互动的过程中达成新的公共秩序。可以预见这种机制 的建立同时具有重大的理论意义，竞争合作型机制的运行将会( 有些内容已经) 对现有行政实践产生深刻而广泛的影响，从而可以实现对现代社会的有效治理， 同时保持并推进人类社会的文明进程。 本课题的研究方法是在对大量的实践进行考察后，主要进行规范研究。研究 主要涉及行政学、管理学、经济学、政治学、社会学以及法学等多个学科领域。 在整个课题研究过程中，将采取整体统合与分步研究相结合的研究步骤，主要综 合运用公共选择理论“、公共经济学理论以及新公共管理理论、治理与善治理论等 有关社会科学理论和分析框架，来建构我国城市公共物品竞争合作型供给机制。 基于此，全文的写作思路在总体上分为绪论、本论、结论三大部分。 第一部分为文章的绪论部分。本部分主要是引出所要研究的问题，并对全篇 所涉及内容做简要交代。首先从公共物品概念发展沿革入手，提出所要研究的问 题，并分析了理论界对问题的研究以及提出的各种可能思路。并进而提出自己的 观点：构建我国城市公共物品竞争合作型供给机制来解决这个问题。 第二部分是全文的本论部分。此部分在第一部分绪论的基础上开始正式探讨 我国城市公共物品竞争合作型供给机制构建，提出构建原因、思路及方案。本部 分共分为三大章计十五节。 笫一章初步分析问题，指出问题发生的原因，传统计划垄断型供给机制不能 适应国际竞争与国内发展需要，这是构建新机制的逻辑起点，提出构建新机制的 ”文章所涉及的“计划垄断型供给机制”与“竞争合作型供给机制”两个核心概念界定均系作者在对订公共 物品的理论厘清j 实践考察基础 ：提出。 “公共选择选择理论的主要内容包括：公共物品理论、投票( 选举) 理论、党派经济学、利益集团理论、寻 租理论、政府失灵理论和宪法经济学等。具体可参阅：1 、丹尼斯缪勒：公共选择理论! m ，北京：中 国社会科学出版社，1 9 9 9 年：2 、方福前：公共选择理论：政治的经济学! m 北京：中国人民大学 版社2 0 0 0 年。 爨里些市公共物品竞争合作型帆带9 构建绪论 理由。本章计五小节。首先对什么是城市公共物品进行说明，并概括出传统供给 机制的计划垄断型特征；接着阐述了传统供给机制的运转效果；然后分析了传统 供给机制问题产生的原因：最后指明计划垄断型供给机制与当前城市发展之间的 不适应性。 第二章在第一章初步分析问题的基础之上提出解决我国城市公共物品供给机 制调整的若干思路。主要包括相关理论研究与实践层面的一些综述，对所要研究 问题的解决有什么借鉴意义，相比之下我们的哪些观念必须进行解放，解决问题 有哪些可能的途径，其基本思路是什么。本章计五小节。首先是公共物品理论对 我国城市公共物品供给的借鉴意义以及国外城市公共物品供给的理论创新与实践 发展，然后从公共物品为什么必须由政府提供与公共物品为什么不必由政府提供 f 反两个方面对政府与公共物品供给的关系进行了再审视，接着从财政预算内外 两方面提出解决问题的两种可能的选择，随后从提供主体与运行机制两个角度给 出了解决中国城市公共物品供给问题的基本思路。 第三章是在第一章的初步分析与第二章提出初步解决思路基础上论证构建我 国城市公共物品竞争合作型供给机制。主要包括新的机制应该是怎么样的，怎么 构建，构建中可能出现什么问题，别的国家对此是如何解决的，我们应该怎么办。 本章计五小节。首先阐明新机制应当充分发挥各个部门的优势，同时避免劣势， 接着水到渠成地做出构建竞争合作型机制的论断，并指出了其实现的方式以及竞 争合作型机制下各供给主体的大致分工，然后总结列举了竞争合作型机制现阶段 可具操作性的具体制度安排，最后进步分析了新机制可能存在的问题以及给出 初步的改进建议。 第三部分为文章的结论部分。综览全文，得出一个简短而基本的结论，并在 对所构建的新机制进行评估的基础之上对该机制的运行可能产生的巨大而深远的 影响进行了前景展望。 堡里塑，堕竺苎塑品竞争台伍掣供给机制构迎第一章：我周城市公共物品传统供给机制发j 4 i 适鹿性 第一章：我国城市公共物品传统供给机制及其不适应性 本章将对所要研究的问题进行初步分析，揭示问题发生的原因，提出构建新 机制的理由。主要内容包括：什么是城市公共物品? 我国城市公共物品传统供给 机制是什么? 运转结果如何? 为什么会导致这些结果? 这种机制为什么不能适应 国际竞争与国内发展需要? 新形势下城市公共物品供给问题为什么会再度兴起? 一、什么是城市公共物品 根据公共物品消费的区域性，可以将公共物品分为全国性公共物品、准全国 性公共物品及地方性公共物品。所谓全国性公共物品，是指可供全国居民同等消 费并共同享受的公共物品，比如国防、外交等就是典型的全国性公共物品。准全 国性公共物品，是指满足消费上的非竞争性，而不满足消费上的非排他性的物品， 即不同地区的居民对这类物品在消费机会上是不相同的，比如全国性的公共教育 是为我国全体人民服务的，但是各地的高考录取分数线是不一样的，升学率也是 不样的，可以看成是准全国性的公共物品。地方性的公共物品，指其只被某一 地方的消费者非竞争性、非排他性地消费的物品，如地方政府提供的消防、治安 以及福利等。城市公共物品显然属于地方公共物品。所谓城市公共物品，是指以 实现城市的可持续发展为目标，以保证城市居民的人身安全和健康生活为前提， 为城市区域内的社会进步和经济发展所提供的公共产品和公共服务，它包括治安、 环境与卫生、地方文化教育、防洪防灾、公路、桥梁、航空、公共交通、供水、 内河航道、港口、水源、废水与废弃物处理、公共建筑、通讯系统、以及制度法 规、精神文明建设等等。” 作为一个城市得以发展的前提和基础，城市公共物品是城市经济的重要组成 部分，其消费只能被该城市消费者共同平等地消费。与全国性或准全国性公共物 品相比，一般来说，城市公共物品除具有公共物品的一般特性即非竞争性、非排 它性和不可分割性之外。城市公共物品的还具有它的特殊性：一是空问性。城市 ”本文将主茧从狭义的层次上论证城市公共物品的供给，而对广义的制度、法规等公共物品论证较为筒略 1 0 我困城市公共物品竞争台作型供给机制构建 第一章：我国城市公共物品传统供给机制及其不适应件 公共物品的空间性是指这种公共物品尽管对于新来的居民无需耗费更多的成本便 可以获得其收益，然而这种收益却局限在一个城市当中( 当然在一定程度上会溢 出到某些邻近城市) ，即该市的居民能够享受这种公共物品的消费，而非该市的居 民则被排斥在该物品的消费之外。二是适度性。消费人数有一个适度的规模。如 果消费者数量超过该限度，则会出现拥挤成本，即新增加一个消费者的边际成本 大于零，比如一定规模的城市道路最多只能容纳一定的车流量和人流量，如果车 流量和人流量超过了一定范围，则会出现交通阻塞现象。 二、传统供给机制的计划垄断型特征 改革开放以来，我国开始了体制转轨、发展转型和制度完善“三位一体”的 建设有中国特色的社会主义市场经济的历史性转变。2 这一过程既是行政权力逐渐 退出经济控制的过程，又是经济非行政化的过程。经过二十余年的实践发展，目 前我国城市公共物品提供部门已经在一定程度上扩大了自主权，但并没有从根本 上摆脱附属于城市政府的地位，仍然带有严重的传统供给机制的印记。我国城市 公共物品的传统供给机制是一种典型的计划垄断型供给机制，所谓城市公共物品 的计划垄断型供给机制，是指城市政府作为一个城市内部公共物品的唯一供给主 体，以行政法律制度为依托，依靠行政计划和垄断地位，以实现对城市居民公共 物品需求的全面的政府供给，它是种封闭单一式的供给机制。传统观点认为， 公共物品供给属于政府这一“权威制度”的独有领域，在传统的城市公共物品供 给模式下，为社会提供全部公共物品是城市政府天经地义的职能。对公共物品的 重新细分使我们发现，其实在我国实行计划经济的时代，纯粹的私人产品、纯粹 的公共产品和准公共产品实际上都是由政府来提供的。公共物品市场上有众多的 消费者，而公共物品的供给主体只有一个，即政府。 首先，传统城市公共物品的政府供给，以行政法律制度为依托，在一个城市 市区内部( 不包括郊区以及地级市的辖县) 追求结果意义上的广泛平等。政府在 居民收入较低的情况下，将教育、医疗等准公共物品作为公共物品的重要内容， 客观上发挥了公共物品的规模效应，几乎使所有的城市居民享受了中等教育，医 。伍柏麟：社会土义市场经济学教程呻：，【：海：复旦大学f j 版社t 1 9 9 6 年。转引自：夏业民、j 肚、何 奇松：“论政府行为的市场导向与制度创新”，公共行政 j ，2 0 0 0 年第6 期。 1 1 我田戢市公共物品竞争合作型供给机制构建第一章：我国城市公共物品传统供给机制及1 小适应性 疗保健等公共物品，营养、卫生状况得到普遍改善。而对居民进行的全面福利性 补偿( 包括近似免费地提供住房以及对人们进行的生活补贴) ，使政府通过扩大公 共物品提供的福利又表现出极强的平等效应。例如，作为短缺物品计划供应与计 划管理重要手段的定额配售制，从法律的角度规定了城镇居民的消费权利和义务， 处于同一层次的居民( 如生活在同一城市区域的居民或在同一单位就业的职工) ， 没有一个人能够从中多获得一点的购买权利。但是，由于公共物品供给长期短缺 的存在，人们很难按政府的控制价格实现购买的权利，而必须增大机会成本。在 行政等级制影响下，人们消费边际存在差异，有的只需要对自身消费边际进行微 调即可实现购买，有的则需要增加更多的机会成本才能获得相同的购买，“寻租” 1 1 腐败等问题应运而生。传统体制下，在许多方面( 如医疗、就业、教育和住房等) 都形成了类似变异的利益格局与方方面面的利益关系，导致了分配结果上的事实 不平等。 其次，在计划经济初期，由于政府对城镇职工的生老病死无一例外地承担着 保障责任，从而使政府能够集聚并调动社会的所有资源，采用非市场价格的行政 机制，实现经济的战略赶超，并达到了预期目标。但是，由于对城镇居民的从摇 篮到坟墓的保障，明显地人为扩大了公共物品政府供给领域，与我国工业化进程 完全隔离，和我国当初较低的生产力水平也严重相悖。按照均衡法则，最有效率 的产出是位于供求均衡点上的产量。但在计划经济时期，因为价格控制，供求关 系处于极不均衡的状态，就一般情况而言，需求没有得到满足，远远大于供给， 短缺经济是常态，供给最优产出仅为与控制价格处于均衡状态时的控制产出数量。 计划体制的经济增长被抑制在控制价格决定下的生产之内，从而导致了一定状