（行政管理专业论文）我国自行车行业协会的行业治理研究——以天津市自行车行业协会为个案.pdf

abs t r a c t ab s t r a c t t h e m a r k e t 一 o r i e n t e d e c o n o m y p r a c t i c e i n d e v e l o p e d c o u n t r i e s h a s v e r i fi e d t h a t t r a d e p r o m o t io n a s s o c i a t i o n s i s a n i m p o r ta n t g o v e rni n g a c t i o n i n m o d e m m a r k e t e c o n o m y . a n a n a l y s i s o f t r a n s a c t i o n c o s t s t h e o r y i n d i c a t e s t h a t t r a d e p r o m o t i o n a s s o c i a t i o n i s a n i n j e c t e d p r i v a t e g o v e rn a n c e s t r u c t u re f o r t h e s a k e o f c u tt in g d o w n t r a n s a c t i o n c o s t s , a n d t r a d e p r o m o t i o n a s s o c i a t i o n s a i m a t k e e p i n g l e g a l r i g h t s o f m e m b e r s a n d g a i n i n g a l l - t r a d e b e n e fi t s ; a n a n a l y s i s o f t h e th e o ry o f g o v e r n a n c e s h o w s t h a t t r a d e g o v e r n a n c e o f t r a d e p r o m o t i o n a s s o c i a t i o n i s n o t o n l y a n e n f o r c e m e n t a n d e x t e n s i o n o f g o v e rn m e n t m a c r o c o n t r o l , b u t a l s o a c e n t r a l i z a t i o n a n d d i r e c t i o n o f c o r p o ra t i o n s m i c r o c o s m i c - c o n t ro l . t r a d e p r o m o t i o n a s s o c i a t i o n s p l a y t h e e ff e c t o f l i n k b e t w e e n g o v e rn m e n t a n d c o r p o r a t i o n s . t h u s t h e g o v e rn a n c e o f t r a d e i s s u p p o s e d t o c h o o s e g o v e r n m e n t - t r a d e p r o m o ti o n a s s o c i a t i o n s - c o r p o r a ti o n s i n o r d e r t o b r i n g t h e a d v a n t a g e o f t h r e e m a i n b o d i e s i n d i ff e r e n t a d mi n i s tr a ti v e l e v e l s in t o f u l l p l a y . t r a d e p r o m o ti o n a s s o c i a ti o n s a r e a n o u t c o m e o f t h e d e v e l o p m e n t o f s o c i a l i s t m a r k e t e c o n o m y i n c h i n a . g o v e rnm e n t f u n c ti o n t r a n s f o r m i n g a n d re f o r m o f t h e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e h a s p r o v i d e d a c ti v e s p a c e i n r e a l i s m f o r t r a d e p r o m o ti o n a s s o c i a ti o n s , a n d c o r p o r a ti o n i n d e p e n d e n c e m a n a g e m e n t a n d r a p i d g r o w t h h a s p r o v i d e d g o o d o r g a n i z a ti o n a l b a s i s f o r t r a d e p r o m o t i o n a s s o c i a ti o n s . l o c a l b i c y c l e t r a d e p r o m o t i o n a s s o c i a t i o n s i n c h i n a h a s s u c c e s s i v e l y e s t a b l i s h e d fr o m t h e l a t e 1 9 8 0 s t o t h e e a r l y 1 9 9 0 s i n t h e 2 0 t h c e n t u r y i n t h e a re a s o f d e v e l o p e d b i c y c l e i n d u s t ry . a t t h e b e g i n n in g o f l o c a l b i c y c l e t r a d e p r o m o t i o n a s s o c ia ti o n s , t h e a s s o c i a ti o n s c rys t a l l i z e t h e m o t t o o f s e r v i n g m e m b e r c o r p o r a t i o n s a n d a c c e l e r a t i n g t r a d e b e h a l v e s , a d h e r e t o t h e p r i n c i p l e o f a u t o n o m y a n d i n d e p e n d e n c e a n d a u t o t r o p h y : l o c a l b i c y c l e t r a d e p r o m o t i o n as s o c i a t i o n s b r i n g t h e l i n k s b e t w e e n g o v e r n m e n t a n d c o r p o r a t i o n s i n t o f u l l p l a y , c a r r i e s o u t t h e a c ti v i t i e s t o m e e t t h e t r a d e d e v e l o p i n g d e m a n d , a s a r e s u lt , l o c a l b i c y c l e t r a d e p r o m o ti o n as s o c i a t i o n s a c q u i r e c o r p o r a t i o n s a c c r e d i t a ti o n a n d g o v e rn m e n t a d h e s i o n . b u t , b e c a u s e t h e m a r k e t - o r i e n t e d e c o n o m y i n c h i n a h as n o t c o m e t o fr u i ti o n , g o v e r n m e n t a d o p t s a r i g o r o u s abs tra c t g o v e rn m e n t r e g u l a ti o n a n d l o c a l b i c y c l e t r a d e p ro mo t io n a s s o c i a ti o n s a re e s t a b l i s h e d s h o r t , t h e t r a d e g o v e rn a n c e o f l o c a l b i c y c l e t r a d e p r o m o ti o n a s s o c i a ti o n s e x i s t a l o t o f d e fi c i e n c y . u n d e r s u c h b a c k g r o u n d o f t h e o ry a n d p r a c ti c e , t h i s e s s a y c o n d u c t s a c a s e s t u d y o f t i a n j i n b i c y c l e tr a d e p r o m o ti o n a s s o c i a ti o n s , a n d t h i s e s s a y a p p l i e s t r a n s a c t i o n c o s t s t h e o ry a n d t h e t h e o ry o f g o v e r n a n c e i n t o t h e a n a l y s i s s o a s t o c o n s t r u c t t h e g o v e rn a n c e o f tr a d e p r o m o ti o n a s s o c i a t i o n s . t h e a rt i c l e a n a l y z e s t h e p r o b l e m s o f b i c y c l e t r a d e p r o mo ti o n a s s o c i a ti o n s t r a d e g o v e r n a n c e fr o m t h r e e p e r s p e c t i v e s , i n t e r m s o f tr a d e p r o m o ti o n a s s o c i a ti o n s , g o v e r n m e n t a n d c o r p o r a t i o n s . a ft e r f i n d i n g o u t t h e p r o b l e m s o f b i c y c l e tr a d e p r o m o ti o n a s s o c i a ti o n s t r a d e g o v e r n a n c e , t h e t e x t c o l l a t e s a n d d r a w s o n th e e x p e r i e n c e s o f t r a d e p r o m o ti o n a s s o c i a t i o n s tr a d e g o v e r n a n c e i n d e v e l o p e d c o u n t r i e s . a t t h e e n d o f t h e e s s a y , t h e a u t h o r b r i n g s f o r w a r d f o u r c o n c e i t s o n i m p ro v i n g s e l v e s b u s in e s s a b i l i t y f o r b i c y c l e t r a d e p r o m o t i o n a s s o c i a t i o n s a n d b r i n g s f o r w a r d t w o p o li c y s u g g e s ti o n s o n p e r f e c t i n g le g a l c o n tr o l o f tr a d e p ro m o ti o n a s s o c i a t i o n s a n d t h e r e f o r m o f d u a l a d m i n i s t r a t i o n s y s t e m k e y w o r d s : b i c y c l e t r a d e p r o m o ti o n a s s o c i a t i o n s g o v e r n a n c e i n tr a d e t r g n s n o t i o n c o 肚， 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、 保存、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本: 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有权提供 目 录检索以及提 供本学位论文全文或者部分的阅览服务:学校有权按有关规定向国 家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版;在不以赢利为目 的的前提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 毛 4 0 ，7 年 5 月 a 日 经指导教师同意， 本学位论文属于保密， 在 本授权书。 年解密后适用 指导教师签名:学位论文作者签名， 解密时间: 年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的 成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已在文中以 明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 储签 名 : 小,a n ，7年 歹月l b 日 第一章 绪论 第一章 绪论 研究背景 2 0 世纪9 0 年代以 来， 全世界范围内 兴起了一场 “ 全球性的社团革命” ， 包 括行业协会在内的众多非营利组织日渐成为国际治理中一支越来越重要的力 量。 非营利组织兴起的原因在于， “ 市场经济的发展日渐证明， 政府和市场的力 量固然重要且不可或缺，但政府和市场之外的领域越来越凸显，它是与社会的 多元化相伴而生的并生发出政府与市场都无法有效解决的新需求。这一空白点 迫切需要一种新的社会力量去填补。 ”1 市场经济发达国家的实践表明，作为介 于 政府 和 企 业之向 的 市场中 介 组织 ， 行业 协 会以 行 业利 益为 导向 ， 发掘 和 运用 分散的社会资源，为其会员企业谋求发展， 主动地参与市场秩序和行业发展秩 序的建立和维护，自 觉地参与社会资源整合和社会事务管理， 在协调、 沟通和 整合等方面发挥积极的作用， 日 渐成为市场经济体制中的 一项重要的治理方式。 在我国，十一届三中全会以来，中国启动了市场导向的经济体制改革，市 场在资源的 优化配置中发挥基础性作用，政府的职能转移到经济调节、 市场监 管、 宏观调控、社会管理上来。具有独立利益的企业不仅是市场的主体，而且 是市场经济运行的基础，鉴于此，政府强力推行政企分开的改 革， 放松对微观 经济领域的 控制，赋予企业的经营自 主权， 着力培育适应经济发展要求的市场 竞争主体。随着 “ 以 公有制为主体，多种经济形式共同发展”的方针的 提出， 以及社会主义市场经济体制的正式确立，政府将国有资产退出 竞争性市场，将 对市场竞争的 行政性千预与垄断降到最低限度， 大量的国 有企业开始面向 市场， 向自 主经营、自 负盈亏的经济实体转变，同时，政府还相继出台了一系列鼓励 和支持非公有制经济的发展的政策， 放松政府管制，改革审 批制度， 个体经济、 私营经济以 及外资经济在良 好的政策环境下获得可观的发展， 迅速成长为经济 生活中 不可忽视的生力军。 在市场经济体制下， 政企分离后的国有企业以 及迅速壮大的非公有制企业， 都成为具有独立地位、自 身利益和行为方式并承担相应法律责任的利益主体。 王建芹: 第三种力量中国后市场经济论， ，中国政法大学出版社，2 0 0 3 年。第2页。 第一章 绪论 具有独立利益的企业必然寻求新的利益表达途径，突破原来以否定和抑制个人 利益和集体利益为基础的部门管理体系，寻求适宜多元利益的表达和维护的组 织体系。另一方面， 为了 适应市场经济的发展要求， 政府也需要建立一种新的 组织方式来沟通政府和分散决策的企业之间的关系，以实现对新生经历力量的 有效管理，以及减少政府管理的成本。我国的行业协会就是在这种经济体制转 型的过程中出现并发展起来的。 从生成历程可知， 我国行业协会生成过程中， 两种因素的作用明显: 首先， 市场经济的发展呼唤 行业协会的出 现，以期通过第三方组织来整顿市场竟争秩 序，弥补 “ 市场失灵” 和 “ 政府失灵” ， 市场经济微观活动主体企业的壮大又为 自发生成的行业协会提 供了独立于政府之外资金、领导来源.从而使得行业协 会 “ 自 立、自 治、自 养”的办会原则的实现有了现实的根基:其次，政府经济 管理方式的转换和社会管制的放松为自发生成的行业协会提供和划定现实的活 动空间，当然，由于政府的职能转换是一个渐进的过程， 在培育新生组织成长 的同时，政府也通过制定和出台 部门规章严厉地控制和规范行业协会的运作和 管理，从而既引导和规范了初生期的行业协会不法行为， 也使得我国自 发生成 的行业协会薄弱的自 治 性尚处 “ 极袱” 之中就受到来自强势政府的行政抑制。 概言之，我国自 发生成的行业协会受到来自“ 自 治机制” 和 “ 行政机制” 的 “ 双重支配” ，协会的活动也必须满足来自企业和政府的 “ 双重需求” 本文 通过对具体行业协会行业治理的实证研究，运用相关的理论来分析具体行业协 会是如何应对 “ 双重支配” 和满足 “ 双重需求，i 并进一步透视具体行业协会行 业治理实现过程中的阻碍因素.并结合现实的发展环境思考健全和完善行业协 会行业治理的政策建议。 2选题意义 行业协会是现代市场经济体制中一种重要的治理方式。中观经济学的研究 表明，有效的中观经济管理能对以 组织 “ 综合平衡”为核心的宏观经济战略和 以追求 “ 最大效益”为 核心的微观经济发展战略进行有效的补充和协调。 2 行业 i康晓光: 转型时期的中国社团( 论文节选) ， 中国青年科技 ，1 9 9 9 年t o月号 ( 总第6 4 期) ，第 1 1 页. z刘克田: 中观经济概论， ，经济科学出版社，1 9 9 9 年. z 第一章 绪论 协会是宏观调控主体政府与微观活动主体企业之间的市场中介组织，它通过整 合社会各种资 源为行业内企业服务，发挥着上承政府下联企业的纽带作用，因 此，对行业协会展开深入的理论研究，对于我国的市场化改革和经济体制转轨 具有相当重要的现实意义。 具体而言，展开自 行车行业协会研究的意义主要有 以下几点: 第一，可以揭示出自 行车行业协会在促进行业有序发展、行业资源整合和 应对入世挑战中的重要作用。 在我国的国民 经济行业分类中，自 行车行业属于 轻工行业下的交通运输设 备制造业。具体而言，自 行车行业又可细分为两个子行业:脚踏自行车及残疾 人座车制造;助动自 行车制造。行业产品主要涉及自 行车、电 动车、赛车、童 车、残疾人助力车等等。 “ 十五” 期间，全行业生 产自 行车、电动自 行车 3 7 6 7 6 万辆，出口2 3 6 2 7 万辆，整车零部件共创汇 1 0 7 亿美元。目前，行业生产量、 出口 量和消费量均居世界第一，产量、出口量分别占世界总产量的 6 0 %和 7 0 % ， 堪称 世界自 行 车的 生 产制 造中 心。， 从 发展 前 景看， 自 行 车产 业今后 仍将 是我国 轻工制造业中的重要产业和朝阳产业。 虽然我国自 行车产量居全球第一，但价格低，且产品以 传统轻便车为主， 变速车种比例非常低，技术含量较低。在我国，自 行车行业投资少、门槛低、 见效快、范围 广，以民 营中小企业为主体， 基本上属于劳动密集型的产业集群。 自 行车行业的企业分散、产品多样、市场多变的显著特点，决定了行业管理的 必要性、艰巨性、灵活性。行业协会的服务与协调功能对于整顿市场秩序，培 育发展平台， 优化产业结构， 促进行业整体的有序发展具有重要的作用。 因此， 展开对自 行车行业协会的研究， 关注其如何有效地发挥和落实在整合社会资源、 培育企业发展平台、参与制定行业规划、进行行业自 律管理、标准化工作等方 面的自治自 律职能，是行业产业整合与结构优化的现实需要。 我国的自 行车出口 量大， 但是价格低，且产品以 传统轻便车为主，变速车 种比例非常低， 技术含量较低。与此同时，我们还面临着来自国际和国内市场 的压力。目 前世界自 行车市场呈现供过于求的 状况，竞争更加激烈。而且，国 外对中国制品的自 行车采取的反倾销行动影响也很大，如欧盟就对我国的自 行 车征收 3 0 . 6 % 的反倾销税， 对我国自行车的出口 造成巨大的压力。 w t o 要求各成 员国的政府的相关政策法规符合 w t o的原则和规范，并处理和协调由 于各成员 ，关于自 行车行业及自行车行业协会的数据均来自天津市自行车协会提供的资料，下文不再一一注明。 第一章 绪论 国政府行为不当造成的贸易纠纷。作为民间经济组织，w t o对 自 行车行业协会 没有直接干预的权力，这就为自 行车行业协会在贸易摩擦导致的反倾销、反补 贴和应诉活动中提供了充分的空间，从而为我国自 行车企业入世后参与国际竞 争提供来自 民间的灵活又强有力的保障。 第二， 可以揭示出行业协会在政府职能转换与行政体制改革中的配套作用。 推进市场经济体制改革，从中央集权的 指令性计划逐步过渡到企业灵活自 主地支配生产要素和经营要素，实质是政府将一部分资源配置权转移到企业和 其它社会主体， 管理方式实现由微观向宏观、由间 接向 直接、由部门 管理向 行 业管理的转变。 政府权力的下放与职能的转变又要求政府机构的精简与归并， 形成 “ 小政府、 大社会”的行政体制格局。在政府转移出来的职能中，行业管 理的 大部分职能权限由行业协会承接。因此，行业协会的培育、发展、壮大是 我国 政府职能 转变和机构改革的外在需求和推动力。 在自 行车生产企业与政府职能部门 之间，自 行车行业协会如何发挥承上启 卞的 桥梁与纽带作用，以 何种方式承接由政府转移出来的行业管理职能，以社 团的身份承担起为企业服务的职能，进而，在此基础上，如何对政府起到民 主 监督与纠偏政府不当决策的作用，维护自 行车生产与经营企业的合法权益与行 业的正当利益，客观上又逐步促进政府行政的 法制化、科学化与民主化，直接 关系到政府职能转换与公共行政体制改革的深化与推进。 第三，选择天津市自行车行业协会为个案，则是基于天津市自 行车行业协 会是中国自 行车行业领域，运行比较规范、 较好地行使了 行业协会的 行业治理 职能的典型代表，是走在全国自 行车行业协会中前列的 先进协会。 上世纪9 0 年代初， 夭津市自 行车行业的整体发展陷入低谷，出 现了遭受广 泛谴责的 “ 天津现象” ，即无证生产、 粗制滥造和低价倾销的不正当行为。 1 9 9 5 年，天津市自 行车协会成立，十二年来坚持贯彻 “ 集行业之力、办行业之事、 促行业之兴” 的协会宗旨 和自 主自立自 治的办会方针， 努力加强协会自 身建设， 充分发挥服务自 律和协调整合作用， 为引导产业创新发展做了大量开拓性工作， 有力推动了天津市自 行车产业持续跨越发展。如今，天津市自 行车产业整体面 貌发生了深刻变化， 不仅全面实现了产业主体的改革置换，形成了以广大中小 民营企业为主体、以 规模企业为主导的集聚产业体系， 使产业整体彻底走出低 谷重新崛起，而且以 持续跨越的生产扩张步伐、巨大的市场拓展能力、良 好的 产业环境和产业形象，以及对外商外资的强劲吸引力， 形成了 具有鲜明 特色的 第一章 绪论 “ 天津模式” 。 鉴于天津市自 行车行业协会在行业治理方面取得令人瞩目的成 绩，各级政府纷纷以 各种方式表彰其业绩，如民 政部授予天津市自 行车行业协 会 “ 全国先进民间组织”的称号， 天津市人民政府先后颁发的 “ 天津市先进社 会团体” 、 “ 天津市示范行业协会” 等。 3国内 外文献综述 国外行业协会发达，因而对这一领域的研究成果也很丰富。 主要的研究角 度包括: 运用博弈论等理论分析中世纪行业协会组织发展过程及其在海外商业 扩张中所发挥的积极作用的阐释 ( g r i e f , 1 9 9 3 , 1 9 9 4 ) ;用 z 理论研究中 小企 业的产业集群 ( w i l l i a m s o n , 1 9 8 5 ) ; 用交易成本理论分析行业协会的行为; 把 行业协会看作与市场、国家、企业、非正式网络或门阀并列的第五种经济制度 或治理机制，并一道参与对资本主义经济的治理。关于企业、市场和国家这三 种制度之间的关系， 国外也有很多文献( 比 较经典的有o u c h i , 1 9 8 4 ; a o k i , 1 9 8 8 ) 0 我国有关行业协会的研究起步比 较晚， 始于上世纪8 0 年代。 在行业协会的 研究发韧的阶段， 学者们选择从历史学或者经济史的角度切入， 中国工商行会 史料集 z 传统和近代的二重变奏一晚晴苏州商会个案分析 等是8 0 年代行 业协会研究的代表性的学术著作。 还有部分学者对行业协会做了一些概述性介 绍 ， 例如 ， 史景 星、 毛 林根 编著 的 行 业协 会概 论 、 9 0 年代以 来，国际上公民社会力量以 及治理理论兴起，国内 市场经济体制 的完善以及公共行政体制改革深化， 在此理论和现实背景下，行业协会也因而 成为社会科学的研究热点之一。 具体来说，此阶段的研究是从行业协会在国家 和社会关系的定位、实证分析、国内 外对比 研究、相关研究等四个角度展开。 ( 1 ) 行业协会的 角色与功能分析。 转型时期的行业协会:角色、功能与管 理体制 ， 运用公民社会和交易成本的理论，以中国国家与社会关系的重构作为 ， 余晖: 行业协会及其在中国的发展理论与案例 ，经济管理出版社，2 0 0 2 年. s 彭 泽益: 中国 工 商行会 史料 集q，中 华 书局， 1 9 9 年 马 敏， 朱英: 传 统和 近代的 二重 变奏 一晚晴 苏 州商 会个 案分 析m ，巴 蜀书 社， 1 9 9 3 年 4史景星，毛林根: 行业协会概论 ，复旦大学出版社，1 9 8 9 年. 油西 津 ， 沈 恒 超 ， 胡 文 安 : 转 型 期 的 行 业 协 会 : 角 色 、 功 能 与 管 理 体 制 ， 社 会 科 学 文 献 出 版 社 ， 2 0 0 4 年。 第一章 绪论 逻辑起点，论述了行业协会的角色定位与经济治理功能，提出了行业协会发展 的方向和改革行业协会 “ 双重管理”体制的政府建议。 ( 2 ) 行业协会的整体实 证分析。 实证分析的代表作是余晖的 行业协会及其 在中国转型期的发展 ， 它运用制动动力学的理论，通过对 “ 中国工程造价管理 协会” 、 “ 义乌市保护名牌产品联合会” 、“ 温州市烟具行业协会” 和 “ 中国证券 业协会”等四个案例的实 证分析，从总量与结构、生成途径及组织与行为特征 三个方面来描述转型期中国行业协会整体的生发状况，认为政府对行业协会既 鼓励又限制的态度禁锢了 行业协会向自治性社团的转型， 。 ( 3 ) 行业协会的国内外对比 研究。 这类文章首先通过阐释了市场经济发达国 家行业协会发展的经验，再结合我国的国情，总结出 发达国家行业协会发展中 可供我国政府和协会借鉴和参考的建议。李振中就从法律地位和现状角度对比 分析了欧洲一些重点国家和我国行业协会，得出包括完善行业协会法制建设建 议在内一系列的启7 r a o ( 4 ) 行业协会的负面作用。 梁上上论述了行业协会由 共谋和排他性的限制竞 争和不正当竞争行为引起的经济低效率，以 及实施犯罪性暴力所导致的社会成 本等 。 ( 5 ) 行业协会的相关研究。 此类研究将行业协会笼统地看作民间社会组织， 强调其在社会自治与政治民主中的推进作用，分析民间自 治组织在中国发展的 障碍、原因与未来战略选择，对行业协会的 经济组织的本质不与关注，如清华 大学n g o 研究中心的 第三次改革一中国非营利部门 研究 。 目 前，国内行业协会的研究理论丰富， 经济学、法学、社会学、政治学、 行政学以 及管理学以及等社会学科各展所长，纷纷为中国行业协会的发展方向 与成长路径问题出 谋划策。具体来说，经济学运用交易理论、 新制度主义理论 和博弈论，着重从市场失灵的角度论述中国发展行业协会的合理性;法学和社 会学以合法性理论和法团主义为工具，从合法性 ( 包括政治合法性、社会合法 性和行政合法性)的角度支持行业协会的民间性和自治性的发展;政治学和行 政学汲取国际最新的治理理论和公民社会理论，突出发展行业协会对转变政府 职能的重要作用;管理学运用运筹理论和项目管理观念， 从运营管理的 角度在 1 余晖: 行业协会及其在中国的发展:理论与案例， ，经济出版社，2 0 0 2 年。 2 李振中: 从国外行业组织的法律地位和现状看我国的行业协会 ， 中国建筑金属结构 ， 2 0 0 6 年第3 期. ，梁上上: 论行业协会的反竟争行为 ， 法学研究 ，1 9 9 8年第4期。 通 贾 西 津 : 第 三 次 改 革 一 中 国 非 营 利 部 门 战 略 研 究 ， 清 华 大 学 出 版 社 ， 2 0 0 5 年 . 第一章 绪论 微观层次对行业协会职能实施和落实进行具体分析。 行业协会研究的诸多理论 详见下图所示: 合法性、法团主义 法 学、 社会学 图1 . 1行业协会研究的学科及运用理论扫描 通过文献分析，我们可以发现，首先，目 前国内的 研究取向上选择的多是 从国家与社会关系的高度切入行业协会的宏观、整体分析，学者们疏于对具体 的经验事实的 考察和分析， 研究结论难免体现出 一般性、 程式化的特点。 其次， 己有的实证性的分析集中在试点城市行业协会发展的状况。笔者认为，行业治 理不仅因地有异，在地区间存在着行业自 律形式的不同，而且，在行业间也会 存在由 行业发展状况及企业构成等差异导致行业治理机制的差别，因此，由于 各个行业的不同特点，行业治理也不宜一概而论。第三，在笔者目 前收集的资 料中，还没有发现对自 行车行业协会进行专门 研究的学术成果。有鉴于此，本 文从具体的微观层面，以天津市自 行车行业协会为典型个案，对其展开深入的 第一章 绪论 实证研究与系统的理论分析，以期提炼出健全自 行车行业协会的行业治理的可 具操作性的建议与对策。 4研究方法 本文的研究方法主要有两种，一种是理论分析，一种是个案分析。 在理论研究板块，主要采用文献分析方法。本文参考了有关治理理论和交 易成本理论的学术著作。交易理论则为明晰和把握行业协会作为行业经济自治 组织的本质特性奠定了基础，从而指明了行业治理的目标和任务，行业协会的 存在的最重要的价值是通过行业治理来促进行业利益的最大化和实现企业交易 成本的最小化:治理理论为社会主义市场经济体制下行业协会如何实现行业治 理的进一步分析提供了理论支撑，治理理论认为，多元治理主体通过合作和协 商等方式形成合作网络的权威来实施对公共事务的管理，因此，作为一种行业 互益性自治组织，其行业治理的发挥必然受到来自 合作网络中其他治理主体的 影响和制约， 尤其是宏观经济的调控主体政府和市场经济的微观活动主体企业。 在个案分析板块，主要运用文献统计和访谈的方法。实证材料的来源以下 途径:各地自 行车协会的门户网站;天津市自 行车协会的实地考察获得的内部 资料;天津市自行车协会的领导访谈;天津市自行车生产与经营企业访谈:天 津市轻工联合会的访谈及 内部交流期刊。 5研究思路与结构安排 本文的研究思路是:在界定行业协会的行业治理内涵后，运用治理理论与 交易成本理论对天津市自 行车行业协会的行业治理展开分析，明确其在行业治 理过程中存在的问题。在此基础上，通过借鉴发达国 家行业协会的行业治理经 验，提出促进和健全我国自 行车行业协会行业治理的建议与对策。 全文的主体六章环环相扣，积极探索我国自行车行业协会行业治理中存在 的问题与完善建议: 第一章绪论，主要提出论文的研究背景、选题意义、关于行业协会研究的 文献综述、 研究方法、研究思路和结构安排和可能的创新等。 第二章是关于自 行车行业协会的行业治理研究框架的构建。首先，界定行 第一章 绪论 业协会的深度涵义和明确行业协会的行业治理内容，为全文的分析提供相应的 概念基础。接着， 在结合我国行业协会所处现实环境的 基础上， 运用交易成本 理论和治理理论， 切合实际地提出 我国自 行车协会行业治理分析的理论构架。 第三章是对我国自 行车行业协会发展现状的介绍， 其中，对本文所选取的 典型性个案天津市自 行车行业协会的基本情况作了 详尽深入的阐 释。这一章的 解析是下文对协会行业治理剖析的铺垫，因为行业协会生成途径及治理机制必 然制约和影响其行业治 理功能的发 挥。 第四章是全文的重心，选择天津市自 行车行业协会的行业治理为个案进行 分析， 首先归纳其在行业治理中取得的业绩，再通过行业协会的应然行业治理 职能与实然行业治理职能的对照分析，挖掘存在的 不足，在此基础上，进一步 从行业协会自 身、政府和企业的三个角度透视影响行业协会的行业治理职能落 实的原因。 第五章是国外行业协会行业治理状况的介绍和思考值得我国借鉴的经验。 国外行业协会的行业治理模式主要有两种，以美国为代表的多元主义模式和以 日本、德国为代表的法团主义模式， 其中，法团主义模式在我国 更具可行性。 第六章是促进和健全我国自 行车行业协会行业治理的建议与对策。文章从 两个方面给出建议，对协会提出了改 进自 身能力建设的四点建议， 对政府提出 了 包括健全对行业协会的法律规制和改革双重管理体制的建议。 最后是对论文简要的总结，并据此提出有待进一步研究的问题。 6 可能的创新 基于相关文献的整理和论文写作思路， 笔者认为，本文可能的创新有以下 几处: 第一，在吸收和 借鉴已有理论成果的基础上， 运用交易成本理论和治理理 论 来 研究 行业 协 会， 从 而 为行 业协 会的 行 业 治理 研究 构 建了 下个 较为 完 整的 理 论分析框架，多角度的分析使得研究的结论更全面、切实。具体而言，交易成 本理论揭示出行业协 会行业治理的存在价值和出发点，治理理论则为行业协会 在由 众多治理主体构 成的公共事务治 理网络中如何实现行业治理功能指明了路 径。 第二， 本文为如何发挥具体行业协会的行业治理功能提出了可具操作性的、 第一章 绪论 切实可行的 建议。已 有的研究从政府改革、社会变迁等宏观层面，采取从 “ 政 府选择”过渡到 “ 社会选择” 等宏大叙事来分析行业协会的发展， 或者得出促 进协会发展需要实现政府与行业协会关系良 性互动的宏大结论，从而忽视了微 观管理和执行层面的关注和研究。 第三，从笔者收集的资料来看，学术界对行业协会的实证分析集中 在对试 点城市的整体分析， 疏于根据各个行业的不同 特点，展开对具体行业的 行业协 会进行研究。笔者认为，各个行业的特点不同，行业管理也不宜一概而论。而 且，在目 前的学术成果中，笔者还没有发现有学者专门针对我国自 行车行业协 会进行理论研究。 第二章 有关行业协会研究的理论 第二章 有关行业协会研究的理论 2 . 1行业协会的基本概念 2 . 1 . 1行业协会的定义 西方国家的行业协会历史悠久，从中世纪的行会，到现代的行业协会，都 对西方国家的社会经济生活产生了 重要的影响。 基于高度发达的行业协会实践， 国外对这一领域的研究也颇为丰富，并有大量的文献问 世。但是， 世界各国对 行业协会含义的认识和理解不尽相同。例如，日本经济学界认为: 行业协会是 指事业者以增进共同 利益为目 标而自 愿组织起来的同行或商人的团体， ;美国 经济学百科全书载明: 行业协会是一些为达到共同目 标而自 愿组织起来的 同行或商人的团体;英国对行业协会的权威定义是:行业协会是由 独立的经营 单位组成、保护和增进全体会员既定利益的非营利组 织、 我国对行业协会的研究起步较晚，正式研究始于2 0 世纪 8 0 年代中期。计 划经济体制下， 行业协会失去了生存和立足的空间， 也没有存在的必要， 因此， 新中国建国后的 3 0多年里，国内学者大多从经济发展史的角度对旧中国的行 会、商会做些研究，对现代行业协会的研究基本上属于空白。直到 2 0世纪 8 0 年代，为了配合政府机构改革和中国市场经济体制的发展，在政府严格的政策 控制下，行业协会才重新出 现并缓慢发展。在实践发展的基础上，再加上中国 加入世界贸易组织的推动，国内学者才开始加大对行业协会的研究力度。 在国内学术界，学者们对行业协会含义的理解各有侧重。翟鸿祥认为，行 业协会 “ 是市场经发展的必然产物，是社会经济自 我管理与服务、自 我约束与 协调的民间、自 律性组织。 ” 陈宪和徐中振认为，行业协会是 “ 现代市场经济 国家中维护同业利益，促进同业发展，避免同业内部无序竞争，进行行业的自 i 行 业发展与 管理 ， 1 9 8 7 年第1 1 . 1 2 期 ( 合 订本) ， 转引自 贾西 津， 沈恒 超，胡 文安 等著: 转型时 期的行业协会角色、功能与管理体制 ，社会科学文献出版社，2 0 0 4年版，第9页。 z 英 斯 坦利. 海曼 著， 尉晓 欧、 徐 京生、 于晓 丹译: 协 会管理 ， 中国 经济出 版 社，1 9 8 5 年 版， 第1 2 5 页。 ，翟鸿祥主编: 行业协会发展理论与实践 ，经济杜会科学出版社，2 0 0 3 年版，第 1 页. 第二章 有关行业协会研究的理论 我协调、自 我约束、自 我管理等一系列活动的社会中介组织和自律性行业管理 组织。 ”1 余晖认为， “ 行业协会是具有同一、相似或相近市场地位的特殊部门的 经济行为人组织起来的，界定和促进本部门公共利益的集体性组织。 ” 2 贾西津 认为， “ 行业协会是 一种主要由会员自 发成立的会员制的、在市场开展活动的、 以 行业为标识的、非营利的、非政府的、互益性的社会组织，换言之，行业协 会是一种 自 发 性、市场性、行业性、会员性、非营利性、非政府性和互益性的 社会组织。, 朱英认为， “ 行业协会是指某一行业或某一专业内的生产经营者自 愿组织起来的民间组织，其主要宗旨和作用是平衡与协调会员间的利益、为会 员提供信息和咨询服务、 加强本行业的自律管理和维护会员的合法权益， 等等。 ” 在国内市场经济实践中，行业协会这个概念得到广泛的 应用，但各地政府 并没有形成对 行业协会的定义的统一认识。1 9 9 9 年国家经贸委 关于加快培育 和发展工商领域协会的若干意见 ( 试行) 规定: “ 工商领域协会 ( 包括工商领 协会、商会等社会中 介组织)是以有关企业事业单位的行业协会为主要会员， 依照国 家有关法律法规自 愿组成的自律性、非营利性的经济类社会团体法人， 是企业与政府之间的桥梁和纽带，通过协助政府实施行业管理和维护企业合法 权益， 推动行业和企业的健康发展。 ” 温州市行业协会管理办法 ( 温州市人民 政府3 0 号令) 第三条:“ 本法所称的行业协会是指由同一行业的企业、个体商 业者及相关企事业单 位自 愿组成的民间性、自 律性、 非盈利性社会团体法人。 ” 天津市行业协会管理办法 ( 津政令第9 0 号) 第二条: “ 本办法所称行业协会， 是指经依法批准成立、由同一行业经济组织及相关单位和个人自 愿组成、自 律 管理的行业性社会团 体， 包括协会、 商会、 同业公会等( 以 下统称为行业协会) 。 ” 综上所述，尽管国内外学者和我国各地政府对行业协会的 概念表述和设定 状况不尽相同，但行业协会这一概念的基本内涵应该是一致的，也就是说，行 业协会是同行业企业为增进同行业共同利益在自 愿的基础上组织起来的民间经 济团体。 ，陈宪，徐中振: 体制转型与行业协会:上海培育和发展行业协会研究报告 ，上海大学出版社，1 9 9 9 年，第t 页。 z余晖: 行业协会及其在中国的发展:理论与案例 ，经济管理出版社，2 0 0 2 年，第s页。 3 贾西津， 沈 恒超， 胡 文安 等 著: 转 型时期 的 行业协会 角 色， 功 能与 管理 体制 ， 社会科学文 献出 版 社，2 0 0 4年，第 ” 页。 a朱英: 中国近代同业公会与当代行业协会 ，中国人民大学出版社，2 0 0 4 年，第4 1 5页。 第二章 有关行业协会研究的理论 2 . 1 . 2行业 协会的 基本特征 作为市场经济的必然产物，行业协会是市场经济主体为了