（行政管理专业论文）竞争与合作——走出我国第三部门参与公共物品供给困境的现实选择.pdf

摘要 长期以来，政府作为公共事务管理的主体，一直垄断着公共物品的供给领域， 由于没有竞争对手提供同样的服务，造成公共物品供给的低效率、低水平，尤其 无法满足现代社会对公共物品的多元化需求，在公共物品供给领域引入多元主 体、建立竞争合作机制成为解决这些问题的出路。 与政府供给的低效率、企业供给的利润导向相比，第三部门能够将公平与效 率完美结合，弥补政府和市场在公共物品供给领域的不足，满足不同群体对公共 物品的需求。第三部门在公共物品供给方面具有灵活性、广泛性、创新性、专业 性和贴近基层等优势，在公共物品供给领域有着不可取代的重要作用。由于受政 府职能、经济水平和社会发展的制约，我国第三部门在产生和发展过程中存在着 各种不足和弊端，加之其在公共物品供给方面存在的固有缺陷，使我国第三部门 参与公共物品供给陷入了困境。因此，要提高我国公共物品供给水平，必须对我 国第三部门的发展加以培育和引导，在不完善的政府、市场和第三部门等多主体 之间寻求均衡点，建立三者之间平等的竞争合作关系，只有这样才能充分发挥三 者在公共物品供给领域的优势，通过三者之间的协调和相互补充完善我国公共物 品的有效供给。 本文在研究中采用了系统分析、案例研究、比较分析等分析方法，遥过对西 方国家第三部门参与公共物品供给的理论与实践的深入探讨，论证了第三部门参 与公共物品供给的必要性和可行性，并对我国第三部门参与公共物品供给存在的 困境及原因进行了深入剖析，提出在政府、企业和第三部门之间建立竞争合作关 系，这是我国第三部门突破公共物品供给困境的理性选择，也是结合我国基本国 情建立以公民需求为导向的多元、互补、高效的公共物品供给模式的基础，为我 国第三部门积极参与公共物品供给的实践活动提供借鉴和指导作用。 关键词：第三部门公共物品竞争合作 c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n 伍ew a yo u to f $ a l 口p l yp r e d i c a m e n to f p u b l i cg o o d sb yt h e t h i r ds l l t o l i no u rc o u n t r y a b s t r a c t f o ra l o n gt i m e ，w i t h o u tr i v a l st op r o v i d et h es a m c 靶f 、配e ，t h eg o v e r n m e n th a sa m o n o p o l yo n t h es u p p l yo fp u b l i cg o o d s ，w h i c hl 鹊u l t s i nl o we f f i c i e n c ya n dl o w l e v e lo fp u b l i cg o o d ss u p p l y p a r t i c u l a r l yi tc a n ts a t i s f ym o d e r ns o c i e t y sd i v e r s i f i e d n e e df o rp u b l i cg o o d s s o ，t or e s o l v et h ep r o b l e m , w es h o u l dl e a dd i v e r s ec o r p u si n t o t h es u p p l yl e a j l no f p u b l i cg o o d sa n de s t a b l i s hc o m p e t em e c h a n i s m c o m p a r ew i t ht h el o we f f i e i e n c yo fg o v e r n m e n ta n dt h ep r o f i t s - o r i e n t e db e h a v i o r o fb u s i n e s se n t e r p r i s ei ns u p p l y i n gp u b l i cg o o d s t h et l l i r ds e c t o rc a l lc o m b i n ee q u i t y a n de f f i c i e n c yp e r f e c t l y , i n a k t bu pf o rt h es h o r t a g eo fg o v e r n m e n ta n dm a r k e ta i l d s a t i s f yt h en e e df o rp u b l i cg o o d si nd i f f e r e n tc o m m u n i t i e s w i t ht h ea d v a n t a g eo f v i v i d n e s s ，e x t e n s i v e , i n n o v a t i o n , p r o f e s s i o n a n dc l o s et ot h eb a s i c ，t h et h i r d 粥咖r p l a y s 观i m p o r t a n tr o l ei ns u p p l y i n gt h ep u b l i cg o o d s b e i n gs u b j e c t e dt ot h ep o l i t i e a l s e t u p ，e c o n o m i cl e v e la n ds o c i a ld e v e l o p m e n t , t h et h i r ds e c t o ri n0 1 1 1 c o u n t r yh a s v a r i o u ss h o r t a g ea n di r r e g u l a r i t yi nt h ep r o c e s so fc r e a t i o na n dd e v e l o p m e n t , w h i c h m a k e st h et h i r ds c c t o l s i n ki n t oap r e d i c a m e n tw h e ns u p p l yp u b l i cg o o d s t oi m p r o v e t h es u p p l yo fp u b l i cg o o d s ，w es h o u l dl e a dt h ed e v e l o p m e n to ft h et h i r ds e c t o ra n d l o o kf o rab a l a n e e dp o i n ti nt h eg o v e r n m e n t , t h em a r k e ta n dt h et h i r ds e c t o r o n l y e s t a b l i s ha l le q u a lr d a t i o m h i pw i t hc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o na m o n gt h e m , c a l l t h e ym a k ef u l lu s eo fr e s p e c t i v ea d v a n t a g ei ns u p p l y i n gp u b l i cg o o d sa n df i n a l l y p e r f e c tt h es u p p l ym e c h a n i s mo f p u b l i cg o o d si no u rc o i i n t l y o t h ep a p e ra d o p t ss y s t e ma n a l y s i s c a s er e s e a r c ha n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i s b y a n a l y z i n gt h ep r a c t i c eo ft h en 血d8 e c t o rp a r t i c i p a t i n gi np u b l i cg o o d ss u p p l yi n w e s t o nc o u n t r y ，t h ep a p e rd e f i n e se x p l i c i t l yt h ef u n c t i o no ft h et h i r ds i 。c i o ri n s u p p l y i n gp u b l i cg o o d s ，a n a l y s e sd e e p l yt h ep r e d i c a m e n ta n d l r c a s o l l l so fs u p p l y i n g p u b l i cg o o d sb yt h et h i r d 辩飘a n df i n a l l yp r o p o s e st h ec o m p e t i t i v e - c o o p e r a t i v e r e l a t i o n s h i pa m o n gm a r k e te c o n o m y , g o v e r n m e n tf u n c t i o na n dt h et h i r ds o d d r w h i c hi sn o to n l yt h ew a yo u to fs u p p l yp r e d i c a m e n to fp u b l i cg o o d sb yt h et h i r d s e c t o b u ta l s ot h eb a s eo fp u b l i cg o o d ss u p p l ym o d ew h i c hi sh i g he f f i c i e n c y , c o m p l e m e n t a r y , m u l t i p l ea n df o c u s i n go n c i t i z e nn e e d t h i sa c t sa sar e f c c c n c ca n d g u i d a a c eo f t h et h i r ds e c t o rp a r t i c i p a t i n gs u p p l yp u b l i cg o o d si no u rc o u n t r y k e y w o r d $ ：t h et h i r ds e c t o r , p u b l i cg o o d s ，c o m p e t i t i o n , c o o p m f i o a 西北太学学位论文知识声牧穷嗣书 本人完垒了解学校有关保护知识产椤的薪意即：研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权单位属于话北大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。学校司以将本学位论文的全都或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课 题再撰写的文章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：上盗盘 指导教师签名：幽委叠互 知7 笨土月矽日哟年j 月力日 一 ， 西北大学学位论文独创性声明 本人声明t 所显交的学位论文趣本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研芄成果- 据我所j 酉除了文中特别加以标注和致谢的地方外本论文不包 含其他入已经发表成撰写过的研究成果，也不包禽为获得西北大学或其它教育 机构的学位或证书面使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所傲的任何 贡献均已在论文中作了明硫的说明并表示谢意： 学位论文作者签名：许魄 如年圭跫沁话 1 引言 1 1 问题的提出 随着世界经济全球化、政治民主化的发展和中国加入w t 0 、社会主义市场经 济不断发展完善的需要，中国政府在政治、经济、社会等领域扮演的角色正日益 发生着变化，原有的政治化、行政化，一体化的社会逐渐走向了开放化、市场化 和多元化。2 0 多年的政治体制改革和经济体制改革，为现代中国社会走向自我服 务、自我管理的多元治理模式奠定了坚实的基础，中国由一个政府高度集权的“大 政府、小社会”逐步走向政府部门、经济营利部门、社会第三部门等共同发展的 “小政府、大社会”。在这一改革趋势下，政府角色逐渐由“划桨者”转化为“掌 舵者”，建设“服务型政府”也要求政府将更多的职能让渡给社会，在公共物品 供给领域这一趋势更加明显和迫切。 长期以来，政府作为公共事务管理的唯一主体，一直垄断着公共物品的供给 领域，由于没有竞争对手提供同样的服务，造成公共物品供给的低效率、低水平， 尤其无法满足现代社会对公共物品的多元化需求，在公共物品供给领域引入多元 主体、建立竞争机制成为解决这些问题的出路所在。2 0 世纪8 0 年代起，我国在借 鉴西方成功经验的基础上开始了公用事业民营化改革，许多城市的公用事业因此 获得了巨大发展，取得了可喜的成绩，在公共物品供给领域开始出现了非政府供 给主体的身影。但是，作为市场主体的私营企业，追求利润最大化才是其终极目 标，在许多利润微薄的领域往往不愿介入，导致公平性、公正性的缺失。因此， 公共物品供给的社会化改革应运而生，社会化改革的实质是将政府的供给职能更 多的转移到社会，不单包括企业还包括第三部门。第三部门作为准公共组织，既 能更好的满足公共需求，又不以营利为目标，达到公平与效率的完美结合，在公 共物品供给中能够弥补政府和企业的不足，发挥积极的作用。 第三部门最早出现在西方国家，经过较长时期的发展已经逐步完善，在相关 理论的支持下积极参与了公共物品供给，发挥出了独特优势。由于受政府职能、 经济水平和社会发展的影响，第三部门在我国出现较晚而且发展相当不完善，在 某种程度上说中国并不存在真正意义上的第三部门。本文通过对第三部门参与公 共物品供给的理论及西方发达国家实践的梳理，充分肯定了第三部门在公共物品 供给方面的积极作用，认为只有深入探讨我国第三部门存在的不足，结合我国的 具体国情大力培育和引导成熟的第三部门组织的发展，才能充分发挥其积极作 用，才能不断提高我国公共物品的供给水平，完善我国的公共事务治理，这对于 我国政府职能的转变、社会变革的深化都有相当深远的影响。正是基于此意义， 本文选择了第三部门为研究对象，试图通过对我国第三部门的深入分析，在公共 物品供给领域建立多主体阆平等的竞争合作关系，实现多元、互补、高效的公共 物品供给模式，完善我国公共物品的供给。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 西方国家对第三部门及其作用的研究较早，尤其是在美国，2 0 世纪8 0 年代 以前就已经形成了以耶鲁大学为研究中心的研究群体，因此西方学者关于第三部 门的概念界定、优势及作用、运营及管理等基础理论的研究较为完善( 科特勒， 1 9 9 1 ；赫兹琳杰，2 0 0 0 ；萨拉蒙，2 0 0 2 ) 。西方学者普遍认为，第三部门包括各 种非政府、非营利性的志愿团体、社会组织、民间协会、行业协会和宗教团体等， 第三部门的优势及作用主要表现在以下几个方面：( 1 ) 促进经济增长；( 2 ) 增加 就业机会；( 3 ) 提供公共物品和弥补政府缺陷；( 4 ) 增加资源运用的透明度和合 理性；( 5 ) 扩大社会公平；( 6 ) 培养人们的互助协作精神：( 7 ) 协调、监督国际 事务等。随着政府改革运动及社会化改革的不断深入，有学者提出私有化只是答 案之一但不是唯一的答案，认为具体的各项服务可以承包或转移给私有部门，但 治理却不能这样傲，如果把治理的全过程都私有化，我们就会丧失社会公平感和 利他主义精神，任何不能赚钱盈利的社会服务都将不复存在( 奥斯本、盖布勒， 1 9 9 6 ) ，这为提出由第三部门提供公共物品奠定了理论基础。还有学者通过对公 共物品的分类研究，认为不同种类的公共物品不仅可以而且完全应该通过不同方 式提供，提出多样化的供给方式( 埃莉诺奥斯特罗姆，2 0 0 0 ) 。同时，许多学 者对公共物品的非政府供给实践进行了描述，并分析了政府、企业、第三部门各 自在公共物品供给领域的优势，进一步肯定了第三部门参与公共物品供给的可行 性。( 奥斯本、盖布勒，1 9 9 6 ；萨拉蒙，2 0 0 2 ；萨瓦斯，2 0 0 2 ) 1 2 2 国内研究现状 近年来，在西方学者的研究基础上，我国的第三部门研究逐渐兴起，并从自 2 身国情出发取得了一定的进展。国内的研究成果主要体现在： 1 关于第三部门概念的界定目前国内对第三部门比较有代表性的定义大 致有三种。广义的第三部门是指政府和营利的企业以外的一切社会民间组织，在 外延上包括社团、民办非企业单位、国有事业单位、人民团体、其他组织( 含单 位内部的、以企业形式登记的、未登记的社团等) 等( 张明，2 0 0 1 ；王名，2 0 0 2 ) ； 狭义的第三部门是指严格符合社团登记管理条例和民办非企业单位登记管 理条例的社会组织，即官方概念里的“民间组织”，在外延上只包含社团和民 办非企业单位两类组织( 齐炳文，2 0 0 0 ) ( 还有一种看法是仅仅把那些纯民间的 草根组织视为第三部门，而把那些有政府背景的都排除在外) ；中间的定义是在 广义的外延上去掉国有事业单位和其他组织。 2 关于第三部门的分类。有学者按照组织的形成过程、领导层的产生i 主 要领导的身份和经费来源四个指标，把中国的第三部门分为官办型、半官半民型 和民办型三类( 王颖等，1 9 9 3 ) ；或者根据其是否实际进行活动而分为经过登记 注册并具有法人资格的社团、经过登记注册但无法人资格的社团、注册为企业法 人的社团和不进行任何注册的社团四类( 康晓光，1 9 9 9 ) 也有学者主张以分层 分类为原则，首先依照组织构成和制度特征将其分为会员制组织和非会员制组织 两大类，对前者又可根据它们所体现的公益属性的类型分为互益型和公益型组 织，后者根据组织的活动类型分为运作型和实体型两类组织( 王名，2 0 0 2 ) 。 3 关于中国第三部门的特征分析。除了第三部门的非政府、非营利、非政 党、非宗教、组织性、志愿性等共性外，也有较多学者关注中国第三部门的个性。 有学者指出，中国的第三部门在外表上是新的社会团体，但在骨子里还是官办组 织，这就是中国第三部门的“形同质异”性。概括而言，制度的束缚是中国第三 部门“形同质异”的根源( 沈原、孙五三，1 9 9 9 ) ；另有学者认为，双重管理体 制决定了中国第三部门“半官半民”的法律地位，也追使它要从“官”、“民”两 种渠道寻找资源，并只能活动于“官”、“民”之间的中间地带( 康晓光，1 9 9 9 ) 。 4 关于第三部门的产生与运作。从动力机制上分析，自上而下型的第三部 门成立的主要动力是满足党和政府的需要，其成立、活动、注销完全取决于政府 主管部门，是典型的政府选择模式，具有人均拥有量不足、经费不足、能力不足、 结构不合理的缺点；与之相反，自下而上型的第三部门成立的主要动力是满足社 3 会的多元化需求，由社会决定其成立、活动、注销的全过程，是典型的社会选择 模式，这是一种更有活力和效率的体制，因此中国第三部门改革的方向是从政府 选择模式向社会选择模式转变( 王名等，2 0 0 1 ) 。从现实情况来看，虽然中国第 三部门登记管理的预审制使第三部门的进入门槛较高，但我国众多的第三部门还 是在社会发展中发挥了重要的作用，原因在于它们都获得了社会合法性、行政合 法性、政治合法性、法律合法性中的一种或若干种( 高丙中，2 0 0 0 ) 。 5 关于第三部门的监督与管理。有学者认为，中国的第三部门发展要跳出 “一放就乱、一乱就收、一收就死”的困境，关键是建立第三方评估机制，对第 三部门的非营利性、使命与战略、项目及组织能力进行全方位的评估，以弥补政 府监督的不足( 邓国胜，2 0 0 1 ) 。换言之，“中国公益机构公共责任机制建设的主 要任务是强化外部监督，实现道德驱动的自律向制度化自律的转变”( 周志忍、 陈庆云，1 9 9 9 ) 。对于第三部门的监管，学界也提出了不同的设计，需要指出的 是，我国的第三部门发展尚处于初级阶段还未定型，过分强调建构第三部门的监 管模式可能不太现实。 6 关于第三部门与政府及政治的关系。第三部门是社会的一种组织化形式， 政府与第三部门的关系实质上是国家与社会的关系，关于国家与社会的关系国内 学界有三种看法。多元主义论”者认为，中国正在经历国家与社会的分化，公 民社会正在逐步发育和成长；相反“中国特色论”者则认为，中国的国家与社会 的关系并没有发生实质性的变化，社团只不过是政府与社会的“中间层”，是政 府实施社会控制的“第二纵向沟通渠道”；而“法团主义论”者则强调，中国的 国家与社会的关系确实发生了变化，但是出现或发展的并不是多元主义的公民社 会，而是一种法团主义结构( 康晓光，1 9 9 9 ) 。有学者认为，作为社会中介组织 的第三部门起着沟通政府、市场与公民的作用( 唐兴霖等，2 0 0 2 ) 。还有学者发 现中国传统的第三部门具有“双重部门与影予国家”的特点，之所以如此是因为 由公产权的界定所导致的民间组织制度化需要代表公允的国家的闯接介入，这样 国家和社会在一个民间组织里同时存在、同时运作，第三部门便具有了第一部门 和第二部门的双重特征( 张小军，2 0 0 2 ) 。此外在政府与第三部门的合作关系问 题上，较多学者认为这种合作是一种合作加建设性批评的伙伴关系，具体体现为 合作与依存、冲突与摩擦关系( 徐永光，1 9 9 9 ：朱传一，1 9 9 9 ；王名，2 0 0 1 ；夏 4 义坤，2 0 0 2 ) 在政府改革方面有学者认为，政府职能转变的方向是公共职能社 会化，这决定了政府改革需要并将推动第三部门的发展( 吴锦良，2 0 0 1 ) ，还有 学者认为2 0 年来第三部门的迅猛发展是“集权失灵”而非所谓“政府失灵”或 “市场失灵”的产物，第三部门具有关注社会问题、表达和综合特殊群体的利益、 沟通政府和社会关系的功能，根据我国国情和国际环境，社会将经历国家对社会 的绝对控制到国家法团主义再到社会合作主义的路径( 康晓光，1 9 9 9 ) 。 7 关于第三部门与企业及市场的关系。有学者指出，在传统的国家领域与 市场领域之间存在着一个政府和市场都无法作用的中闻地带印“第三域”，因此 政府失灵和市场失灵在客观上呼唤“第三只手”第三部门作为新的社会 公共事务的管理主体，因为它具备政府和市场所不具备的优势( 王玉明，2 0 0 1 ) 。 还有学者从资源配置角度论证，第三部门具有弥补政府机制和市场机制的功能， 从而具有一定的制度创新意义( 刘银喜，2 0 0 2 ) 。还有学者从微观的开拓资金来 源的角度探讨第三部门与营利组织的战略联盟的可能性问题( 乐为，2 0 0 1 ) 。总 体而言，第三部门与企业及市场关系的研究，宏观的理论较多，微观的、个案的、 实务性的较少，这也间接反映出我国第三部门还处于初级阶段，较少关注与企业 或市场的合作问题。 8 关于第三部门与社会的关系。有学者指出，现阶段中国人是从两个进入 “衙门与公司之外”的：在城市是带有政府部门痕迹的社团，在农村是具有传统 小共同体色彩的纯粹的第三部门。中国第三部门的前途或许就在于前者摆脱体制 束缚而后者弥补文化缺陷，在两者的良性互动中共同发展( 秦晖，1 9 9 9 ) 。在社 会主义市场经济背景下，对私人产权的确立使人们之间的关系转变为一种平等的 契约关系，因此公民组织的出现意味着组织化的社会联合由私域向公域的变动， 也预示着新型国家与社会关系，和未来社会公民自治的可能模式及其演进路径 ( 张静，2 0 0 2 ) 。 9 。关于第三部门与公共物品供给的关系。有学者认为，公共物品供给的社 会化改革催生了一些第三部门并可能改变第三部门的原有属性，第三部门在改革 中的合同承包及志愿服务等制度安排上承担了相当重要的角色( 旬华，2 0 0 3 ) 。 还有学者指出了第三部门参与社会化改革具有以下优势，如能够保证公共服务提 供过程中的公正性做到公平与效率的完美结合，有极大的灵活性能迅速对公共服 务的需求变化做出反应，贴近基层解决了弱势群体对公共服务的需求问题等；同 时也存在着一些缺陷和不足，如在提供公共物品时只是从各自的视角出发，满足 的公共服务需求只体现了有限范围内的公共利益，操作不规范容易出现违规问 题，欠缺独立性行政色彩较浓等( 李冉，2 0 0 4 ；吴光芸、方国雄，2 0 0 4 ) 。还有 学者认为，在公共服务领域应加强政府与第三部门之阃的竞争与合作，通过明确 二者的角色分工，建立优势互补的公共服务领域治理结构( 严炜、刘悦斋，2 0 0 4 ； 梁莹，2 0 0 3 ) 。 1 3 对国内外研究现状的评论及选题意义 从以上的研究现状中我们发现，不论是西方还是中国，学者们从政治学、经 济学、社会学等多个角度，以分类法、文献分析法、案例调研法和比较研究法等 方法来研究第三部门，界定了第三部门的概念特征，作用及优势、第三部门在我 国的发展状况及特性等等，为本文进一步作深入探讨奠定了基础，并在基本理论 方面提供了很好的指导作用。 但是，我们也不难看出，现有的研究成果多是学术性的理论探讨，缺乏对实 际经验的总结和现实情况的描述，因而提出的建议和看法往往只能停留在宏观层 面；同时，在构建公共物品多元化供给模式时只强调了政府与第三部门的竞争和 合作，而忽视了企业也是公共物品供给的一大主体，对三者之间的关系认识不清。 本文的研究试图弥补这一不足。在理论的支撑下，本文将着重对西方国家第三部 门参与公共物品供给的实践进行深入分析，为我国第三部门的发展及作用的发挥 积累经验教训。同时，从我国的具体国情出发，分析我国第三部门在参与公共物 品供给时的困境表现及原因，使本文对突破困境的思考更具针对性和可操作性。 最后，将市场主体即营利企业也纳入构建公共物品多元供给主体的视野范围，分 析三者之间建立竞争、合作关系的基础及意义，提出在三者之间平等的竞争合作 关系的基础上，建立以公民需求为导向的多元、互补、高效的公共物品供给模式。 i 4 本文的研究思路与方法 本文在第三部门和公共物品供给之间寻找结合点，从理论和实践两方面肯定 了第三部门参与公共物品供给的可行性及优势，同时从政治、经济、社会体制等 多方面及第三部门自身深入探讨了我国第三部门参与公共物品供给存在的困境 及原因，从我国的具体国情出发提出了第三部门的发展对策，有较高的针对性和 6 可操作性。最后；提出在政府、企业和第三部门三者之间建立竞争合作的平等关 系，以此作为突破我国第三部门参与公共物品供给困境的现实选择，构建了以公 民需求为导向，多元、互补、高效的公共物品供给模式。 本文采取的研究方法主要有： ( 1 ) 系统分析方法。以系统科学的思想为指导来分析公共物品供给各主体 之间的相互关系，在对政府、企业和第三部门各自优势分析的基础上，提出在三 者之间建立平等的竞争合作关系。 ( 2 ) 案例研究方法。本文深入研究了西方国家第三部门参与公共物品供给 的实践活动，在肯定其积极作用的同时也指出了第三部门的缺陷和不足，为我国 第三部门的发展及作用的发挥积累了经验教训。 ( 3 ) 比较分析方法。在分析我国第三部门发展状况时，充分考虑了我国的 具体国情，即我国第三部门产生、发展的政治、经济、社会条件与西方发达国家 的不同，为进一步提出我国第三部门发展的具有针对性、可操作性的对策奠定了 基础。 2 第三部门参与公共物品供给的理论基础 2 1 公共物品与第三部门基本概念的界定 2 1 1 公共物品的定义及分类 1 9 5 4 年，保罗萨缪尔森( p a u l a s a m u l s o n ) 在公共支出的纯理论 中给出了公共物品的经典定义，纯粹的公共物品指的是这样的物品或劳务：每个 人消费这种物品或劳务不会导致别人对该种物品或劳务消费的减少。根据萨缪尔 森的定义，公共产品具有两个特征：非排他性和消费上的非竞争性。非排他性指的 是不可能阻止不付费者对公共产品的消费，即公共物品一旦提供，大家将共同消 费，不可能将其中任何一个人排斥在外，或者排他的成本过高、技术水平不可达。 非竞争性是指一个人对公共产品的消费不会影响其他人从公共产品的消费中获 得的效用，即公共物品一旦提供，增加一个消费者并不影响其他人对该物品的消 费，不会引起产品成本的任何增加。 公共物品基本可以分为三类：第一类是纯公共物品，即同时具有非排他性和 非竞争性的物品或劳务，如国防、国家的法律或制度等，每个人都能平等地进行 消费，不能将任何一个人排除在外。第二类公共物品的特点是消费上具有非竞争 性，但却可以排他，如公共桥粱、公共游泳池以及公共电影院等，可以通过收费 将不愿付费的消费者排除在外。有人将这类物品称为俱乐部物品( c l u bg o o d s ) 。 第三类公共物品在消费上具有竞争性，但却无法有效地排他，如公共渔场、牧场 等，这些物品一定程度上都是有限的，每增加一个消费者势必影响他人对该物品 的消费，但却不能有效地将某一个人排除在外。有学者将这类物品称为公共资源 ( c o m m o nr e s o u r c e s ) 。后两种统称为准公共物品，即并非同时具有非排他性 和非竞争性的公共物品，大多数公共物品都属于准公共物品的范畴，具有多样化 的消费需求。 关于公共物品的供给方式。以萨缪尔森代表的经济学家认为，由于公共物品 非排他性和非竞争性的特征，通过市场方式提供公共物品，实现非排他性是不可 能的或者成本是高昂的，并且在规模经济上缺乏效率。因此政府提供公共物品比 市场方式具有更高的效率。2 0 世纪6 0 、7 0 年代以来，随着福利国家危机的出现， 1 樊勇明，杜莉公共经济学 岫上海：复旦大学出版社，2 0 0 1 s 一批主张经济自由的经济学家纷纷开始怀疑政府作为公共物品唯一供给者的合 理性，戈尔丁、布鲁贝克尔以及科斯等人或从理论或从经验方面论证了公共物品 私人供给的可能性。戈尔丁认为，在公共产品的消费上存在着“平等进入。和_ 选 择性进入”，他认为一种产品是不是公共产品不是由其内在性质决定的，而是由 供给产品的不同方式决定的，产品采取何种供给方式取决于排他性技术和个人偏 好的多样性。戈尔丁的分析，尤其是他的“选择性进入”方式为公共产品的非政 府供给指明了方向。此后，埃莉诺奥斯特罗姆通过对警察服务和公共池塘的研 究，认为不同种类的公共物品不仅可以而且完全应该通过不同方式提供，提出多 样化的供给模式。 2 1 2 第三部门的概念界定及其产生与发展 ( 1 ) 第三部门的定义及其特征 最先使用“第三部门”( t h et h i r ds e c t o r ) 这个概念的是美国学者l e v i t t ， 用来指处于政府与私营企业之间的社会组织。研究第三部门的权威学者一莱斯 特萨拉蒙( l s a l a m o n ) 认为，第三部门与产生公共物品的公共部门( 政府部门、 国家部门) 和产生私人物品的私人部门( 市场部门、营利部门) 相对应，各种非 政府、非营利性的志愿团体、社会组织、民间协会、行业协会和宗教团体等都可 以划入这一术语所指的范围。1 这一定义概括了第三部门六个最关键的特征：1 组织性( 正规性) ，即有一定的组织机构，是根据国家法律注册的独立法人。组织 应当具有内部规章制度，有负责人，有经常性活动。非正式的、临时的、随意性的 聚会不能算第三部门组织。2 民间性，即第三部门在组织机构上独立于政府，既 不是政府机构的一部分，也不是由政府官员来主导。3 非营利性，即不是为其拥 有者积累利润，非营利组织可以盈利，但所得利润必须用于组织使命所规定的 工作，而不能在组织的所有者和经营者中进行分配。4 自治性，第三部门有不受 外部控制的内部管理程序，自己管理自己的活动，既不受制于政府，也不受制于 私营企业。5 志愿性，在组织的活动和管理中都有相当程度的志愿参与，特别是 形成有志愿者组成的董事会和广泛使用志愿人员。6 公益性，即服务于某些公共 目的和为公众奉献。2 另外，第三部门也被称为“独立部门”( i n d e p e n d e n ts e c t o r ) 、 1l e s t e r 托s a l a m o f lp a r t n e r s i np u b l i cs e r v i c e ：6 0 v e r n m e n tn o n - p r o f i tr e l a t i o n si nt h em o d e r n w e l f a r es t a t e m 】b a l t i m o r e ：j o h nh o p k i n su n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 5 ：第1 9 页 2 美 莱斯特萨拉蒙第三域的兴起 】李亚平，于海第三域的起【c 】上海：复旦大学出敝社，1 9 9 8 9 “公民( 市民) 社会气c i v i ls o c i e t y ) 、“志愿者组织”( v o l u n t a r yo r g a n i z a t i o n s ， v o ) 、。非政府组织”( n o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s ，n g o ) “非营利组织” ( n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n s ，n p o ) 和“利他部门”( a l t r u i s t i cs e c t o r ) 1 ，在 我国也被译为“第三域”2 。这些概念的含义基本相同，只是在偏好上有所差异。 一般而言，公民社会是从社会角度描述第三部门，志愿者组织强调其志愿性的特 征，非政府组织强调其非政府的一面即和政府的区别，非营利组织强调其与企业 的区别，而第三部门的概念相对来说较为全面，强调的是独立于政府和企业之外， 与二者有明显的区别。 在西方，第三部门代表着公私领域二元建构基础上的一种社会中介机制，发 挥着既不同于政府的社会事务管理功能，又履行异于一般商业经营的社会服务义 务，成为建立公民秩序和维护社会公正的一个重要来源。在运行原则和机制上， 第三部门与政府和市场组织有明显的区别，其行为目的不是追求经济效益和自身 利益最大化，而在于“自身价值实现”，追求“社会美德”( s o c i a lv i r t u e ) 。3 综合以上观点，本文认为：第三部门是介于政府部门与营利性组织之间，依 靠会员交纳的会费、民间捐款或政府拨款等非盈利性收入，从事前两者无力、无 法或无意作为的社会公益事业，从而实现服务社会公众、促进社会稳定和发展宗 旨的社会公共部门。本文的论述将统一采用第三部门的概念，中间有可能出现其 他几种称谓，其实质意义认为是相同的，可互换使用。 ( 2 ) 第三部门的产生与发展 “第三部门”运动的发生不是偶然的，它的兴起有着深刻的经济和政治原因， 萨拉蒙把它归因于四次危机和两次革命性的变化，即现代福利国家的危机、发展 危机、环境危机和社会主义危机，以及技术进步带来的通讯革命和全球经济增长 及其带来的资产阶级革命。萨拉蒙认为，“第三部门”的存在大致有三个方面 的原因：第一、历史原因，即国家形成之前人们的自愿集结的传统。第二、市场缺 陷，第三部门使个人群体将他们的资源集中以解决他们共同需求的但又无法使大 1 何增科公民社会与第三部门抽】北京：社会科学文献出敝社，2 0 0 0 ：第3 页。 2 美】莱斯特萨拉藐第三域的兴起 a 李亚平、于海第三域的兴起 c 上海：复旦大学出版社，1 9 9 8 万俊人市场经济的道德性和非道德性【 万俊人义利之问现代经济伦理十讲 c 】北京；团结 出版社，2 0 0 3 ：第4 7 页 4 美】莱斯特萨拉豢非营利部门的辩起( 何增科公民社会与第三都门【c 北京：社会科学文献出 版社。2 0 0 0 1 0 多数人都支持的公共物品，这样就弥补了政府在解决市场缺陷时的不足。第三、 政府缺陷，作为公共物品提供者的政府机制的内在局限性。1 具体说来，第三部门 产生的经济社会背景主要是： 二战之后，资本主义经济遭受至0 致命的打击，为缓解整个资本主义世界的危 机，国家于预经济领域的能力被大大强化了。于是，2 0 世纪5 0 _ _ 6 0 年代福利国家 政策在西方国家大行其道，凯恩斯主义几乎成了“医治”经济问题的灵丹妙药， 这一时期，福利国家政策成为资本主义世界发展的主流模式。福利政府势必要求 扩大服务项目，往往又超出了公众愿意承担的限度，负担过重和官僚化的政府根 本没能力包揽公众指派的各种任务。国家无限度的渗入经济领域恰恰窒息了经济 成长的活力。到了7 0 年代，这一政策使以英美为主的后现代国家社会福利开支日 益庞大，损害了私入投资，政府在人们心目中的地位开始下降。越来越多的入认 为，政府作为发展的推动力是有限的。 伴随着福利国家的危机，还有发展中国家的发展危机，7 0 年代以后发达国家 对发震中国家的援助战略调整为“帮助人们自助”和。参与性发展”，这种援助 着重通过第三部门来进行，不但发挥了民众的积极性，也使人们认识到第三部门 在应对社会问题方面的巨大作用。还有全球的环境危机，各国民众对各自政府在 这个问题上表现出失望和不满，于是他们自发组织起来解决问题。 在这一系列危机下人们开始认识到，市场失灵未必都能通过政府来弥补，政 府也存在失灵现象，同样政府失灵也未必都能通过市场来解决。与此同时，包括 中国在内的社会主义国家的中央计划经济体制的弊端日益显露，计划神话和政府 神话被打破，中国、苏联、东欧等社会主义国家先后走上了改革之路。随着市场 神话和政府神话在世界范围内的破灭，2 0 世纪8 0 年代以来，第三部门在各国蓬勃 发展起来，涉及社会福利、教育培训、医疗保健、社区服务、环境保护、科学技 术、文化艺术、宗教等各个领域。无论是西方发达国家还是发展中国家，民众热 衷于成立各种各样的社会团体、基金会，旨在为人类自身提供人道主义帮助、防 止环境退化、保障公民权利以及许多由政府无法承担的种种目标。 斯蒂格利茨曾提出过一个忠告，那就是“要以正确的方式提出问题”。他强 1 美 莱斯特萨拉蒙第三域的兴起 a 李亚平、于海第三域的兴起 c 】上海：复旦大学出版社，1 9 9 8 第3 5 - 3 7 页 1 1 调，“不要把市场和政府对峙起来，而应该是在二者之问保持恰到好处的平衡， 因为有可能存在许多的中间形态的经济组织( 包括那些以地方政府、合作社等为 基础的中间形态) ”1 第三部门正是政府与市场的完美结合，其兴起就是为了 克服现代社会中的政府失灵和市场失灵，在二者之间寻求平衡点，以促进社会协 调发展。 2 2 第三部门参与公共物品供给是社会发展的必然趋势 2 2 1 第三部门参与公共物品供给的理论支撑 第三部门参与公共物品供给的理论出现在2 0 世纪7 0 年代以后。这些理论不仅 为第三部门参与供给公共物品在理论高度提供了支持，一定程度上也揭示了第三 部门参与公共物品供给的必然趋势。正如科努尔所说，对于一个健全的社会而言， 在商业领域和政府治理领域之间保有一个第三领域乃是至关重要的，这个第三领 域就是人们所谓的独立部门：它常常能够以更为有效的方式为我们提供大多数当 前仍由政府提供的服务。2 ( 1 ) 公共物品理论。公共物品是指具有非排他性和非竞争性的物品，可以 分为纯公共物品( 即同时具有非排他性和非竞争性的公共物品) 和准公共物品( 即 并非同时具有非排他性和非竞争性的公共物品) ，大多数公共物品都属于准公共 物品的范畴，具有多样化的消费需求。由于其消费需求上的多样性，在传统模式 下由政府作为单一供给主体时往往存在供给不足、效率不高等缺陷，因此必须交 由政府以外的部门进行生产或提供，以更多的体现不同群体的公共需求，提高公 共物品供给的水平和质量，这为第三部门提供公共物品及服务奠定了最原始的理 论基础。美国著名公共选择和制度分析学家埃莉诺奥斯特洛姆通过对警察和水 资源等公共池塘资源的研究表明，公共物品不是完全相同的，不同种类的公共物 品不仅可以而且完全应该通过不同的方式提供，由此提出了以多样化的公共物品 提供方式取代单一的政府提供公共物品的方式，强调公民自组织即第三部门在解 决公共资源问题方面的重要作用。 ( 2 ) 市场失灵论。市场失灵是指市场机制不能使资源配置达到最优化的状 态，特别是不能按最优化的原则提供公共物品和服务。这是由于公共物品具有“外 1 美 斯蒂格利藐社会主义向何魁去一一经济体制转堑的理论与证据 吉林人民出版杞1 9 9 8 ：第3 0 3 页 2 哈耶克法律、立法与自由) ( 第二三卷) 中目大百科全书出版社2 0 0 0 ：第3 4 4 页 1 2 部性”，回报与付出无法对应，如果仅靠市场供给，靠利益的驱动就会造成发展 的不均衡和忽视公平性、公正性，最终损害公众的公共利益。一般来说，某些公 共物品是不能按成本价格组织生产和提供服务的，还有一些公共物品的供给甚至 是无利润可图的，以追求利润最大化为最终目标的市场主体一企业当然不愿或 者没有精力提供这些公共物品，而这些公共物品又是社会和民众所必不可少的。 那么，只好由其他部门或组织来完成这项任务。 ( 3 ) 政府失灵论。公共物品的非竞争性和非排他性决定了公共物品必须由 政府供给而不能像私人物品那样通过市场供给。但是，也会出现政府活动的非市 场缺陷政府失灵：当政府政策或者集体行动所采取的手段不能改善经济效率 或道德上可接受的收入分配时，政府失灵便出现了。政府失灵是指政府作为公共 事务的主要承担者，只能按平等的原则提供一般的公共物品和服务，而不能满足 公众个性化、多元化的需求：同时供给效率低下，供给质量不高。公共物品供给 实际上是一个公共选择过程，由于政府“理性经济入”