（工商管理专业论文）早期弱性与新创企业关键成功因素——基于天香食品的案例研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：加7 年7 月汐日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：f 到， 霖 导师酶芗矽过既 日期：了 js 年弓月o 曰、 早期弱性与新创企业关键成功因素 基于天香食品的案例研究 专业：工商管理硕士 硕士生：周小霖 指导教师：汪建成副教授 摘要 目前，创业已成为我国经济增长和迈向创新型国家发展过程中的重要部分， 而创业研究也已成为近几年中国发展速度最快的研究领域之一。 现实中，新创企业在早期往往资源与能力匮乏，它们在信息搜寻、市场机会 识别、管理技能以及资源获取利用等方面面临劣势，同时也缺乏相应的战略能力， 失败率很高。但是，却有不少的企业在成千上万的新创企业中有幸生存下来，并 得以持续的发展，那么这些企业是靠什么因素获取资源与能力由此获得生存机会 并具备在市场上持续发展的竞争力呢? 本文以笔者所在的一家成立于2 0 0 2 年初的新创企业为例，通过与创业者深 入的访谈了解，并在企业内部进行长期调研，获取第一手资料，结合企业成长理 论，展开对影响创业成功以及新创企业早期成长的主要要素的分析与研究，得出 如下结论：新创企业虽然因为外部威胁与内部压力存在着早期的弱性，但若是新 创企业的创始人具有创始人的品质以及创业思维，又能识别与抓住商机，并懂得 合理利用有限资源，建立优秀的创业团队，并通过采取与企业成长阶段相匹配的 管理模式以及战略方针，紧紧围绕着市场需求，在企业高速成长期也能保持创业 精神，那么，新创企业就能够克服其早期的弱性而逐步强大，走上创业成功之路。 关键词：新创企业、早期弱性、资源、能力、成功因素 l 一 t h ew e a kn a t u r ei ne a r l ys t a g ea n dc r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r s f o rt h en e wv e n t u r e s t u d yo nt h et i x i a n gf o o dc o m p a n y m a j o r ：m b a n a m e ：z h o ux i a o l i n s u p e r v i s o r ：w a n gj i a n g c h e n ga s s o c i a t ep r o f e s s o r a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h eb u s i n e s sh a sp l a ya ni m p o r t a n tp a r to ft h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m i cg r o w t ha n di n n o v a t i o n - o r i e n t e dp r o c e s s i n gi nc h i n a ，a n dt h ep i o n e e r i n g r e s e a r c hh a sb e c o m et h ef a s t e s t g r o w i n gr e s e a r c ha r e a si nc h i n a i nr e a l i t y ，n e wv e n t u r ew e r ea l w a y sl a c ko f r e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t i e si ne a r l ys t a g e t h e yh a dd i s a d v a n t a g e si n i n f o r m a t i o r 】fs e a r c h , m a r k e to p p o r t u n i t yi d e n t i f i c a t i o n , m a n a g e m e n ts k i l l s ，a sw e l la sa c c e s st oa n d u t i l i z a t i o no fr e s o u r c e s ，a n dh a dal a c ko f c o r r e s p o n d i n gs t r a t e g i cc a p a b i l i t yi nt h es a m et i m e a sar e s u l t ，f a i l u r er a t ei sh i g h h o w e v e r ，t h e r ea r eal o to fe n t e r p r i s e sf o r t u n a t ee n o u g ht o s u r v i v ea n dd e v e l o p s u s t a i n a b l yi nt h et e n so ft h o u s a n d so fn e w v e n t u r e h o wd i dt h ym a k ei t ? i nt h i sp a p e r ，ac o m p a n ye s t a b l i s h e di ne a r l y2 0 0 2w h e r et h ew r i t e rw o r k si s s e l e c t e da sa l lo b j e c tf o rs t u d y t h r o u g hi n - d e p t hi n t e r v i e w sw i t ht h ee n t r e p r e n e u r s a n dl o n g t e r mi n - h o u s er e s e a r c h , t h ew r i t e ro b t a i n e dt h ef i r s t h a l l di n f o r m a t i o n c o m b i n e dw i t hb u s i n e s sg r o w t ht h e o r y ，t h ew r i t e rd e v e l o p e da n a l y s i sa n dr e s e a r c ho n t h em a i ne l e m e n t so fi n f l u e n c i n gt h ee n t r e p r e n e u r i a ls u c c e s sa n dt h ee a r l yg r o w t ho fa c o m p a n y ，a n dr e a c h e dt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：t h en e wv e n t u r eh a st h ew e a k n a t u r ei ne a r l ys t a g eb e c a u s eo fe x t e m a lt h r e a t sa n di n t e r n a lp r e s s u r e ，h o w e v e r ，i ft h e f o u n d e r sa r ep r o v i d e dw i t ht h eq u a l i t yo fa nv e n t u r ea n de n t r e p r e n e u r i a lt h i n k i n g ， c a ni d e n t i f ya n ds e i z eo p p o r t u n i t i e s ，u n d e r s t a n dt h er a t i o n a lu s eo fl i m i t e dr e s o u r c e s ， e s t a b l i s ha no u t s t a n d i n ge n t r e p r e n e u r i a lt e a m , c a r r yo u tm a n a g e m e n tm o d e la n d s t r a t e g i ca p p r o a c hw h i c hw e l l - m a t c h e dt h eg r o w t hs t a g eo ft h ee n t e r p r i s e ，m e e tt h e m a r k e td e m a n dc l o s e l y ，a n dk e e pe n t r e p r e n e u r i a ls p i r i te v e ni nh i g h s p e e dg r o w t h s t a g e ，t h i sn e w v e n t u r ew i l lb ea b l et oo v e r c o m ei t se a r l yw e a ka n de x p a n ds t e a d i l y ， a n de m b a r ko ne n t r e p r e n e u r i a ls u c c e s s k e yw o r d s ：n e wv e n t u r e ，t h ew e a kn a t u r ei ne a r l ys t a g e ， r e s o u r c e s ， c a p a b i l i t i e s ，s u c c e s sf a c t o r s l 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录i v 图表目录v l 第1 章引言1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的和意义3 1 3 研究方法3 1 4 主要创新点4 1 5 论文结构4 第2 章文献综述6 2 1 创业与新创企业的概念6 2 2 新创企业早期弱性分析一1 0 2 3 新创企业成功因素理论1 4 2 4 国内新创企业成长的实证研究一2 2 2 5 小结一2 4 第3 章天香食品公司案例研究2 5 3 1 公司简介2 5 3 2 创建过程2 7 3 3 面临早期弱性：3 3 3 4 克服早期弱性一3 7 3 5 小结一4 0 第4 章天香食品公司关键成功因素4 l 4 1 团队形成与建设4 1 i v 4 2 管理变革4 3 4 3 技术创新5 2 4 4 风险控制5 4 4 5 组织文化与氛围提升5 5 4 6 目前存在的问题5 8 4 7 小结：一5 9 第5 章研究结论与不足6 0 5 1 研究结论6 0 5 2 研究局限性6 2 5 3 未来研究方向一6 2 参考文献6 3 致谢6 7 v 图表目录 图目录 图1 - 1 本文研究框架5 图2 1 波特的五力分析模型图1 2 图2 2 创业过程的蒙蒂斯模型1 7 图2 3 埃德迈瑞姆( e dm a r r a m ) 成长阶段图2 1 图3 1 天香食品公司产品种类图2 6 图3 2 天香食品公司销售增长图2 7 图4 1 本章研究框架图4 l 图4 2 天香食品公司组织架构图4 4 图4 3 天香食品公司2 0 0 7 2 0 0 8 年度每吨产品平均工资统计图4 8 图4 - 4 天香食品公司2 0 0 7 2 0 0 8 年度每吨产品加班时间图4 8 图4 5 天香食品公司2 0 0 7 2 0 0 8 年度生产损耗对比图4 9 图4 6 天香食品在中国市场的分布图一5 l 表目录 表1 1 访谈汜录3 表2 1 按公司规模分类的一年期企业生存率1 4 表4 1 天香食品公司厂部2 0 0 7 2 0 0 9 年改革方案一览表4 5 v i 第1 章引言 本章旨在介绍本研究的研究背景、研究目的及意义、使用的研究方法以及主 要创新点，及论文研究结构与基本框架。 1 1 研究背景 在知识经济的时代里，全球的产业结构正面临着彻底的解构与再重组运动， 而创业精神f 是驱动这次重组的主要动力。对许许多多梦想着丌创自己事业的人 来说，创业，不仅是一种充分实现自我价值的机会，更是一个发挥个人潜能的舞 台，可以说，创新与创业将成为知识经济社会的一种常态行为。尽管如此，创业， 对大多数人来说，仍然是充满未知与风险的险途。 2 0 世纪8 0 年代以来，创业引起了研究人员与公共政策决策者们的密切关注， 当今世界，创业已经成为经济增长和发展过程中的重要部分。管理大师德鲁克 ( d r u c k e r ，1 9 8 5 ) 曾经指出，“创业型经济”是2 l 世纪的重要特征，社会j 下进 入创业时代，“创业型经济”不仅带动了经济的发展，而且在创业中实现了就业 的增长。目前，创业已成为我国经济增长和迈向创新型国家发展过程中的重要部 分，而创业研究也已成为近几年中国发展速度最快的研究领域之一。 据相关文献显示，最早提出创业相关的概念是法国银行家r i c h a r dc a n t i l l o n ， 他在1 7 5 5 年便提出企业家概念，作为术语引入经济学，将创业者和经济中承担 的风险联系在一起。接下来，不同的学者从各自的角度提出很多观点，对创业进 行定义，并对新创企业的成长进行了大量的研究。 在创业领域，“企业成长”是一个重要主题。g a r t n e r ( 1 9 9 0 ) 指出，学者们 通常会将创业这个概念与八个主题联系起来，而“企业成长 就是这八个主题之 一。现实中，新创企业在成长早期往往陷入资源与能力匮乏的处境，新创企业在 信息搜寻、市场机会识别、管理技能以及资源获取利用等方面面临劣势，同时也 缺乏相应的战略能力，失败率颇高。据统计，中国企业的平均寿命非常短暂，平 均在3 5 年，调查显示，6 8 的中小企业生命周期不超过五年，1 9 的中小企业 生命周期在6 1 0 年之问，只有1 3 的中小企业存活长于l o 年。 也就是说有许多创业者满腔热情地投入精力与会钱，但是由于多方面的原 因，新创的企业还没能走过成长期就夭折了。从文献研究来看，早期的研究主要 从企业年龄来研究企业死亡率，并提出年龄依赖性( a g e d e p e n d e n c e ) 概念来解 释：组织在新创建时由于结构不稳定，容易失败，随着时i 日j 的推移，自身结构渐 趋稳定，适应外部环境，因此失败率下降。然而，随着研究的深入，有学者发现， 年龄只是组织失败的表面因素，早期弱性爿是组织失败更本质的原因。 s t i n c h c o m b e ( 1 9 6 5 ) 在( ( o r g a n i z a t i o n sa n ds o c i a ls t r u c t u r e ) ) 中提出新创企业早期 弱性的问题，并指出：年轻的组织因其早期弱性，比成熟的组织具有更高的消亡 倾向。 进一步来看，新创企业早期弱性的内容涉及较多，包括内部弱性、外部弱性 等，总的来说可以归为两类，一是企业内部资源能力的缺失，如财务资源、人力 资源、无形资源、市场开发能力、创新能力等；二是外部因素，如经济状况、行 业竞争状况、政府管制、技术变迁等令新创企业在应对外部环境时处于明显弱势。 总的来看，内部资源和能力缺乏是新创企业早期弱性的核心内容。但是，也 有不少的企业却在成千上万的新创企业中通过自身的努力，克服了新创企业的早 期弱性而有幸生存下来，并得以持续的发展。那么，这样的企业是靠什么关键因 素获取到资源和能力，由此获得生存的机会，并具备能够在市场上持续发展的竞 争力呢? 本文拟以一家2 0 0 2 年3 月在广州成立的专门研发、生产与销售食品添 加剂与香精香料的新创企业为例，回顾其从诞生到如今所走过的的7 个年头的成 长历程，通过剖析其成长中的每一个阶段是如何获取资源与能力，度过艰难痛苦 的生存期而迎来发展的曙光，分析和探讨早期弱性以及新创企业关键成功之因 素。 r 博：苏敬勤：傅字i | i 旧- i i ，j 、企业成长的影响冈素研究皋丁- t 陶东北地区【 l 小企业的实证研究 中陶+ i ：业经济2 0 0 8 ( 0 1 ) 2 1 2 研究目的和意义 在经济全球化时代，企业竞争的难度大大增加，经营环境具有极大的不确定 性和复杂性，这就要求企业必须具备柔性和快速反应的超强竞争力，才能赢得企 业的发展，保持创业品质竞争精神、团队精神和团队建设、高瞻远瞩、重视 长远价值和关系，就是保持企业持续增长、维持竞争优势的利器。因此，研究新 创企业的弱性以及创业成功的关键因素对指引新创企业创业成功以及创建后持 续高速成长、重温创业阶段的各种困难和破解之道，对于成熟阶段企业对付“大 企业”病，重新获得活力与发展空间等具有深远的意义。 1 3 研究方法 对于创业成功以及新创企业成长因素的探究，笔者将集中于创业的机遇、创 业者的创业精神与伦理、创业者对资源的需求与获得、创业团队的建立与激励、 创业外部环境对于新创企业成长的影响以及新创企业战略与内部管理如何与其 发展阶段相匹配等方面进行论述。 本文采用文献研究与案例研究相结合的方法，以笔者所在的新创企业天 香食品企业为例，通过调研与访谈，获取所需的素材为本文研究之论点提供论据。 表1 1 访谈记录 访谈对象访谈者职务访谈时间访谈内容 a 先生天香公司创2 0 0 9 年4 月创业者创业经验积累以及天香公司 始人创建的过程 天香公司未来发展的方向与计划 杨女士天香公司首2 0 0 9 年5 月天香公司创建早期面临的处境 席调香师 王先生天香公司销2 0 0 9 年5 月天香公司创建早期所面临的市场压 售总监力 续上表 陈女士天香公司财2 0 0 9 年6 月天香公司目前与早期财务状况的对 务经理比 范先生天香公司营2 0 0 9 年6 月天香公司创建早期与目前生产运营 运总监情况对比以及所采取改革方案的绩 效 1 4 主要创新点 当前，学术界对于创业以及企业成长的研究较多，故笔者将转换视角，从微 观企业角度来分析企业，选用对一个特定案例深入研究的方法，通过与创业者以 及企业相关关键人物的深入访谈了解，并以在企业内部进行的长期调研，获取第 一手资料，特别研究该创业者如何从机会主义者转变为战略经营者，该新创企业 的竞争格局如何从相对弱势到相对优势并转变为核心竞争力的竞争等，结合企业 成长理论，展开对影响创业成功以及新创企业早期弱性与关键成功因素的分析与 研究。 1 5 论文结构 第一章是引言部分：讲述本文的研究背景、研究的目的与意义、研究的方法 与创新点、论文结构、研究框架等内容； 第二章是文献综述：引入国内外创业与企业成长等相关学术理论与实证研究 成果，围绕新创企业的弱性以及创业成功因素、新创企业成长的重要因素这个论 点展开论述，作为本文有说服力的理论依据； 第三章是案例研究：调研天香食品添加剂与香精香料生产型企业的创业历 程，分为创始人的事业历程与创业前准备、创业商机的捕捉、创建过程、早期弱 性、获取资源与能力克服早期弱性等几部分； 第四章是案例分析：分析天香食品公司作为新创企业的关键成功因素，包括 团队形成与建设、新创企业的战略管理转变、技术创新、风险控制、组织文化与 4 氛围提升以及目前存在的问题等几个方面； 第五章是研究的结论与不足以及未来的研究方向。 本文的研究框架如下： 图1 - 1 本文研究框架 第2 章文献综述 本文首先通过对国内外学者有关创业与新创企业概念的阐释，从创业理论以 及企业成长理论方面进行文献综述，并对新创企业早期弱性及新创企业成长影响 的相关研究进行理论梳理。其中对于创业企业成长规律的研究集中于创业企业战 略与内部管理如何与其发展阶段匹配，创业者特征、创业团队、创业市场环境对 于新创企业成长的影响等方面的理论进行综述。 2 1 创业与新创企业的概念 2 1 1 国内外学者对创业的不同定义 传统上所说的创业是指新企业的创建，但实际上创业所包含的内容更广，创 业是一种思考、推理和行动的方法，它不仅要受商机的制约，还要求创业者有完 整慎密的实施方法和讲求高度平衡技巧的领导艺术。 很难说创业是推动经济和社会发展的唯一重要力量，因为它是以商机为中 心，并且只对高水平的才能和业绩给予回报。据相关文献显示，最早提出创业相 关的概念是法国银行家r i c h a r dc a n t i l l o n 。他在1 7 5 5 年便提出企业家概念，作为 术语引入经济学，将创业者和经济中承担的风险联系在一起。 不同的学者从各自的角度提出很多观点，对创业进行定义。c o l e ( 1 9 4 9 ) 认 为创业是一中有目的的行为，创办、维持、发展一个利润导向的企业。g a r t n e r ( 1 9 8 5 ) 认为创业是创建新企业、新组织的过程，并在这过程罩整合各种资源。 s t e v e n s o n ( 1 9 9 0 ) 认为，创业表现为一种追求机会的行为，这些机会并不存在于 目前资源应用的范围之中，而是存在于未来有可能创造新价值的资源应用中。而 w i k l u n d ( 1 9 8 9 ) 则认为创业就是通过资源的创新组合，对市场造成冲击，充分 利用市场机会。t i m m o n s ( 1 9 9 9 ) 认为创业是一种思考、推理和行动的方法，它 不仅要受机会的困扰，还要求创业者有完整缜密的实施方法和讲求高度平衡技巧 t h i sd e f i n i t i o no fe n t r e p r e n e u r s h i ph a se v o l v e do v e rt h ep a s tt w od e c a d e sf r o mr e s e a r c ha tb a b s o nc o l l e g ea n d t h eh a r v a r db u s i n e s ss c h o o ka n dh a sr e c e n t l yb e e ne n h a n c e db ys p i n e l l i ，j r ，t h ej o h nc h a i r h o l d e ra tb a b s o n c o l l e g e 6 的领导艺术。s t e v e n s o n 与j a r i l l o ( 1 9 9 0 ) 把创业看做一个过程，在这过程中，个 人或组织不考虑现有资源的限制，而去挖掘市场机会。s h a n e 和v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 认为创业就是发现和利用有利可图的机会。他们的定义表明：作为一个 商业领域，创业致力于理解创造新事物( 新产品或服务、新市场、新生产过程或 原材料、组织现有技术的新方法) 的机会是如何出现并被特定个体所发现或创造 的，这些人如何运用各种方法去利用或开发他们，然后产生结果。m i n t z b e r g ( 1 9 8 8 ) 则把创业看作是一种管理模式，认为不论企业处于什么样的规模或处在 哪个生命周期阶段，只要创新活动延续不断，那么，该组织依然具备企业家创业 精神。 h e r b 与l i n k ( 1 9 8 9 ) 对创业理论文献作了详细回顾，并划分出三个截然不 同的学术流派。一个是德国学派，以t h u e n e n 与s c h u m p e t e r 为代表，第二个是 芝加哥学派，以k n i g h t 、s c h u l t z 为代表，第三个是澳大利亚学派，以m i s e s ， k i r z n e r ，s h a c k l e 为代表。其中，s c h u m p e t e r 的创业理论对现代创业研究有最大 的影响。他将创业定义为一个“毁灭性创新的过程，这些创新包括过程创新、 市场创新、产品创新、要素创新、组织创新等。尽管s c h u m p e t e r 的定义对创业 研究有重大影响，但是至今仍然没有一个统一的定义，这表明创业是一个多维度 的概念。 国内学者在回顾国外创业理论文献，对其进行梳理时，从不同的角度进行了 总结。 有学者将创业的定义分为有“狭义”和“广义，“狭义”创业概念是指“从 零开始创建新企业，“广义”创业概念也包括从一个有问题的企业开始创建出一 个重焕生机的企业，也就是指现有的企业进行二次创业或者多次创业。 朱仁宏( 2 0 0 5 ) 总结了经济学理论中均衡和非均衡观点对创业现象的讨论及 其建立在此假设条件上的其它学科中具有代表性的创业研究理论观点，包括供给 学派的心理学理论、资源观和需求学派的社会文化理论观点与持非均衡假设的机 会观。 陈钦虹( 2 0 0 6 ) 回顾了国内外创业理论研究，并从不同的角度，不同的学科 领域出发，包括：经济学、管理学、金融学、社会学、心理学、教育学、法学、 。 林强、姜彦福、张建创业理论及其构架分析经济研究2 0 0 1 ，( 9 ) ：8 5 9 5 。 7 商业伦理学等，总结了国外研究创业的学者形成的八大学派。 刘春梅( 2 0 0 7 ) 等从不同学科角度：经济学视角、社会心理学视角、社会文 化学视角、管理学视角等，综述了创业理论。 不同学者对创业的定义实际上反映了他们特定的观点及强调的重点，从以上 的创业文献回顾来看，可以总结创业具有几个重要的特点：( 1 ) 创业是一个冒险 的过程；( 2 ) 创业是一个创新的过程；( 3 ) 创业是一个价值创造的过程。 因此，创业研究领域应该包括：新企业和新组织的创建；关于产品和服务、 生产方法、市场和供应来源的新组合的创建；对新出现的和已经存在的机会的识 别和利用；利用新出现的和已经存在的认知过程、行为和行为模式。创业研究根 提出企业生命周期的概念，而且用了生物学中的成长曲线来比拟企业的生命周 期。对于一个创业企业而言，其存在状态确实有点类似于生物的生命周期，所不 同的是企业可以不断的创新，通过内部创业的形式进行再发展。正是企业的这种 特性使得企业创业阶段变得十分模糊。 有学者认为公司成长过程要经历几个阶段：创办的前3 年称为研发( r & d ) 阶段，创办后的前3 年称为创建阶段，第4 年至第1 0 年为早期成长阶段，第l o 年到第1 5 年前后为成熟阶段，第1 5 年之后称之为稳定阶段。在拉瑞格雷纳 ( l e a r r ye g r e i n e r ) 的企业成长五阶段模型中将成长性企业发展的普遍规律分为 以下五个阶段：创业阶段、集体化阶段、规范化阶段、精细化阶段、合作阶段。 一般来说，依据总销售额、单位产量和员工规模，学者将企业的生命周期划分 为五个阶段：创立、成长、成熟、衰退和死亡，这种观点也得到了多数人的认同。 后来，又有学者进一步将成长阶段划分为成长早期和成长后期，如将企业的生命 周期划分为初创期、成长早期、成长后期、成熟期、消亡期几个发展阶段 ( c h u r c h i l l & l e w i s ，1 9 8 3 ；k a z a n j i a na n dd r a z i n , 1 9 8 9 ) 。但是这些划分方法都很难 应用于具体的企业阶段划分之中。 现在学术界对创业企业的研究多侧重于初创阶段与成长阶段，而对于新创企 业早期成长阶段的界定，学者们有不同的看法：l i p p i t 和s c h m i d t ( 1 9 6 7 ) 将新 创企业的启动、生存和稳定阶段成为新创企业的早期成长阶段；s t e i n m e t z ( 1 9 6 9 ) 将新创企业的生存和初步管理阶段作为早期成长阶段；g r e i n e r ( 1 9 7 2 ) 将新创企 业的创造和引导阶段看作早期成长阶段；a d i z e s ( 1 9 8 2 ) 、d r a z i n 与k a z a n j i a n ( 1 9 9 0 ) 、陈佳贵( 1 9 9 5 ) 等均认为新创企业自成立后至成熟前，都要经历一个 特殊的早期成长阶段，处于此阶段的企业均可称之为“新创企业 ；c h u r c h i l l 和 l e w i s ( 1 9 8 3 ) 把企业创业、生存和成功三个阶段看作是新创企业早期成长阶段； s c o t t 和b r u c e ( 1 9 8 7 ) 把企业成立初始：生存、成长和扩张阶段看作是早期成长 阶段：c h r i s m a n , b a u e r s c h m i d t 和h o f e r ( 1 9 9 8 ) 认为企业在没有达到成熟阶段之 前就可以认为是新创企业；g w e n d o l y nk l e e ( 2 0 0 6 ) 则把新创企业的前五年作 为新创企业的早期成长阶段。 当然，不同的学者对于新创企业成熟所需经历的时间也存在不同的看法，多 葛宙纳，当组织成长而出现的演变和变节，哈佛管理文集，盂光裕译，中田社会科学出版社1 9 8 5 9 数学者采用6 8 年作为衡量新创企业到达成熟时的阶段，比如s h r a d e r ( 1 9 9 6 ) 与z a h r a e t a l ( 2 0 0 0 ) 等采用6 年作为标准；c o v i n 、r o b i n s o n 和h e r r o n ( 1 9 9 4 ) ， z a h r a ( 1 9 9 6 ) 认为新创企业是指成立时问不到8 年的企业，而b i g g a d i k e ( 1 9 7 9 ) 的研究也证明了新创企业平均需要8 年时间才能丌始盈利并成长，趋于成熟。 本文采用7 年作为衡量新创企业到达成熟时的标准，即年龄在7 年或7 年以 下的企业称之为新创企业。 2 2 新创企业早期弱性分析 本文采用b r u t o n 与r u b a n i k ( 2 0 0 2 ) 的观点：新创企业早期弱性主要就是指 新创企业在初创阶段所特有的不足、缺陷、弱势等属性，是一种使企业更倾向于 失败的属性。 新创企业早期弱性产生的根本原因归纳起来有以下几点：第一、资源的有限 性；第二、创新的不确定性；第三、缺乏时间累积效应也可以说是年龄劣势，更 进一步可以说尚未获得组织惯性。 2 2 1 早期弱性的概念 s t i n c h c o m b e ( 1 9 6 5 ) 在 o r g a n i z a t i o n s a n ds o c i a ls t r u c t u r e ) ) 中提出早期弱性 的概念，指出年轻的组织因其早期弱性，比成熟的组织具有更高的消亡倾向。他 认为早期弱性是新创组织必须面对的获取财富、权利和合法性资源等特殊困难中 固有的一种。s t i n c h c o m b e 的早期弱性假设在过去2 0 年已经成为组织学理论中一 个重要观点( b m d e r la n ds c h u s s l e r , 1 9 9 0 ) 。早期弱性这个概念具有普遍适用性， 不受时间、地点和组织类型差异的影响，即不同的时间和地点生成的不同类型的 组织，都存在新创企业早期弱性问题。非常典型的是，新创之初在赖以生存的资 金、原材料、人力资源等市场，新创组织只有有限的使用权。 h a n n a n 、f r e e m a n 、等人对s t i n c h c o m b e 的观点进行了补充。h a n n a n 与f r e e m a n ( 1 9 8 4 ) 认为选择压力( s e l e c t i o np r e s s u r e s ) 倾向于具有较高可再生性 ( r e p r o d u c i b l e ) 的组织，即那些有能力展示他们的可靠性和责任感( r e l i a b i l i t ya n d a c c o u n t a b i l i t y ) 的企业。可再生性及其产生的结构惯性( s t r u c t u r a li n e r t i a ) 随着 1 0 组织的的创建年限的增长而增强，所以相比年轻组织来说，创建年限较长的组织 不易失败，相对应的，创建年限较短的企业受制于更强的选择压力，因此具有较 高的死亡率。 。 虽然新创企业早期弱性的研究很多，但是明确对其下定义的却很少，一般都 是对其进行描述，分析其产生的原因等，比如，s t i n c h c o m b e ( 1 9 6 5 ) 最早提出 新创企业早期弱性时，只是阐述了新创企业的早期弱性是导致企业具有更高的失 败率的诱因，归纳了新创企业早期弱性产生的主要原因：f r e e m a n 与e n g e l ( 2 0 0 7 ) 将新创企业早期弱性的表现归纳为：与成熟企业竞争，新创企业往往缺少资金、 缺少科学家和工程师等专业人才、缺少合法性、缺少品牌曝光率、缺少战略联盟 和先进的组织架构、商业模式不完善甚至根本不存在。 国内对新创企业早期弱性的研究非常少，张玉利和杜国臣( 2 0 0 7 ) 称新创企 业早期弱性为“新进入者缺陷 。曾一军( 2 0 0 7 ) 在文章中将新创企业早期弱 性( 1 i a b i l i t yo fn e w n e s s ) 译为“新创企业的固有劣势”，并进一步将其解释译为 学习新任务的成本、新产品的特质、缺乏与关键利益攸关团体的稳定关系，以及 质量、可靠度与合法性等。 韩炜与薛红志( 2 0 0 8 ) 把l i a b i l i t yo f n e w n e s s 翻译为“新进入缺陷”，并在系 统回顾了该概念的由来及其内涵的基础上，剖析了新企业成长的特殊性，最后从 经营模式、资源基础、创新能力和合法性等不同视角探讨了新企业克服新进入缺 陷、实现成长的方式。 本文从与新创企业早期弱性相关的各种描述，如与成熟企业竞争，资金、原 材料、人力等资源的缺乏等方面，得出以下观点：新创企业早期弱性是指企业创 立之初所存在的一种弱势，包括各方面的不足，如企业赖以生存的资源与能力的 不足，使新创企业更容易倾向失败的一种属性。 2 2 2 早期弱性产生的原因 ( 1 ) 外部威胁与内部压力 新创企业早期弱性来自于某些外部和内部的因素，影响新建立组织的绩效， 甚至生存。由s t i n c h c o m b e 的观点可知：一方面，新创企业早期弱性来自于组织 内部的，如学习或创造新角色、发展信任、协调组织成员有关的过程；另一方面， 它来自于组织外部的，如与客户、债权人、供应商或其他组织建立稳定的交易关 系的过程。 用迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 于8 0 年代初提出的五力分析模型( 图2 1 ) 来分析企业面临的外部威胁，我们可以看到：供应商的讨价还价能力、购买者的 讨价还价能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、行业内竞争者现在 的竞争能力，会对新创企业形成巨大的外部压力。 销售者之间的竞争来自企 业争夺有利市场地位和竞 争优势 图2 1 波特的五力分析模型图 张玉利等人( 2 0 0 7 ) 认为创业机会在构成新事业产生和成长前提的同时所引 合法性问题又造成了“新进入者劣势”( 新创企业早期弱性) 。创新的技术、 的产品，其为社会各界接受程度是无法预知的，因此其“合法性”有待考验， 必然导致新创企业外部弱性的产生。 新创企业还要面临来自内部压力包括资金的有限、资金流的不畅、管理层的 不足、精细化管理体系未建立、管理流程不清晰、企业文化未建立、人力资 理不完善、难以吸引并留住好的人才、技术力量薄弱、生产流程不够科学等 许多不确定性因素将模糊性与压力带n t 新创企业的各个部分：可能没有订 或者订货无法如期交付、客户压低价格、拖延匹= l l 款，内部组织、结构与秩序 的缺乏，具体工作无法确定并常常变动，新的客户、新的同事以及无法避免的挫 折和出人意料的事件往往同时出现在新创企业里。 创业者大多缺乏财务分析知识和把财务与管理战略联系起来的能力，在预测 其商业决策的财务结果与风险回报时，财务专业知识上的缺陷对他们来说可能造 成致命打击。 新创企业出现这样的弱性很多是由于没有创造、推进或抓住能够实现价值的 商机，而且资金缺乏、管理不善、通常地理位置欠佳，于是很快就被新诞生的企 业所取代。 新创企业早期弱性产生的根本原因归纳起来有以下几点：第一，资源的有限 性；第二，创新的不确定性；第三，缺乏时间累积效应也可以说是年龄劣势，更 进一步可以说尚未获得组织惯性。 ( 2 ) 临界概念 虽然新创企业早期弱性的内容广泛，但新创企业弱性的核心思想是内部资源 与能力不足。资源不仅包括财务资源和物质资源，还包括市场定位、分销系统、 生产设备和技术能力等组织层面的资源与能力；除此之外，资源的范畴还扩大到 树立积极进取的信念、获得员工和顾客的信任以及心理承诺等精神资源和能力， 而且这种能力对于新创企业具有更加重要的意义：新创企业能否克服早期弱性， 能否生存、成长，取决于它能否获得资源和能力，实施与外部环境相匹配的战略。 实证研究结果证实了“新”和“小”是两项不利因素的观点，它们不利于企 业的生存。公司越小意味着失败的可能性越大，新建企业早期的规模通常都很小， 失败非常平常。在所有的新建企业中，存活率的记录不太让人乐观，一家研究公 司估计新建企业的失败率达到4 6 6 ，大多数人认为创业失败率实际比这高得 多。在对过去5 0 年大量企业失败率研究成果表明：第一、失败率很高；第二、 大多数企业倒闭发生在创建后2 5 年，但有些企业倒闭的时间较晚。在所有失败 破产的企业中，零售业、建筑业和小型服务行业企业占到了7 0 ，另外，在这些 失败企业中，雇员少于1 0 0 名的企业占9 9 。 那么谁能成为幸存者呢? 。s u m m a r i e so f t h e s ea r er e p o r t e db ya l b e r tn s h a p e r oa n dj o s e p hg i g h e r a n o “e x i t sa n de n t r i e s ：as t u d yi n y e l l o wp a g e sj o u r n a l i s m 一i nf r o n t i e r so f e n t r e p r e n e u r s h i pr e s e a r c h ：19 8 2 e d k v e s p er e ta 1 ( b a b s o n p a r k , m a ：b a b s o nc o l l e g e 1 9 8 2 ) p p i1 3 4 1 a n da r n o l dc c o o p e ra n dc a r o l y ny w o o 一s u r v i v a la n df a i l u r e ：a l o n g i t u d i n a ls t u d y 一i nf r o n t i e r so f e n 矿e p r e n e u r s h i pr e s e a r c h ：1 9 8 8 e d b k i r c h h o f f e ta i ( b a b s o n p a r k , m a ：b a b s o nc o l l e g e ，1