（管理科学与工程专业论文）基于网络嵌入性的核心企业知识扩散方式对知识获取绩效的影响研究.pdf

摘要 论文题目：基于网络嵌入性的核心企业知识扩散方式 对知识获取绩效的影响研究 学科名称：管理科学与工程 博士生：李莉 指导教师：党兴华教授 答辩日期： 摘要 签名： 签名： 随着科学技术的飞速发展和全球市场竞争的加剧，知识扩散问题日益受到越来越多学 者的关注与重视。知识扩散的实质是促进创新要素的有效组合，提高创新能力，它在本质 上涉及到一个国家的创新动力和核心竞争力的问题。因此，知识扩散是技术创新、知识积 累的基础，对技术创新、知识积累的研究，离不开知识扩散研究。随之，知识扩散方式问 题也逐渐成为理论界研究的热点。以往的知识扩散方式研究，或者致力于知识扩散模式和 机制的研究，提出众多描述扩散过程、性质、效果的扩散模式；或者主要关注知识扩散的 结构组成。涉及网络方面的知识扩散研究，也只是对知识扩散与产出的关系作了简单分析。 可以看出，在市场和技术日益复杂多变的环境下，这些研究已难以有效解释不同知识扩散 方式对企业的扩散效果所产生影响的差别。 本文通过各种文献的查阅，针对技术创新网络中的核心企业，研究核心企业的不同知 识扩散方式的独特性；更主要地，研究核心企业的不同知识扩散方式，这一外部环境影响 因素对企业知识获取绩效的作用。同时，文中引入知识扩散活动中网络嵌入性( 结构嵌入 性、关系嵌入性) ，在此基础上建立概念模型，提出相关假设，收集有效数据进行处理和 分析，研究核心企业知识扩散方式、网络嵌入性、知识获取绩效之间的关系。在对实证结 果进行分析的基础上，验证核心企业不同知识扩散方式与企业知识获取绩效之间存在的内 在联系，分析技术创新网络中网络嵌入性对这一关系的分类调节作用，并揭示在企业技术 创新网络中，如何选择不同的核心企业知识扩散方式，充分发挥网络嵌入性的调节作用， 有效展开知识扩散活动进而创造更高企业知识获取绩效的过程。 本文主要通过理论分析与调查搜集多家企业的有效数据进行实证研究，建立包括网络 嵌入性、核心企业知识扩散方式与知识获取绩效之间的概念模型，并进行实证检验。本文 进行的研究工作和达到的创新性成果主要有： 西安理工大学博士学位论文 ( 1 ) 在对相关研究进行归纳整合的基础上，建立了核心企业知识扩散方式、知识获 取绩效、网络嵌入性的理论模型。 我们发现，现有研究中对核心企业知识扩散方式并没有成熟、系统的定义；不仅企业 问的知识扩散活动会对知识获取绩效产生影响，采用何种扩散方式，也会对知识获取绩效 产生差异性影响；此外，研究网络嵌入性对上述关系的调节作用也很有必要。这样，在理 论分析和文献综述的基础上，并结合现实背景，本文提出了整合核心企业知识扩散方式、 知识获取绩效、网络嵌入性三者的概念模型。 ( 2 ) 研究不同的核心企业知识扩散方式对网络环境下企业知识获取绩效的差异性影 响。- 研究结果表明： 平台投资方式与知识获取绩效之间具有显著的正相关关系；人员交流方式与知识获取 绩效之间具有倒u 型关系；产品转让方式与知识获取绩效之间具有显著的正相关关系； 专利开放方式与知识获取绩效之间具有显著的正相关关系； ( 3 ) 分别研究关系嵌入性、结构嵌入性如何对不同的核心企业知识扩散方式与企业 间知识获取绩效之间关系进行调节。结果表明，结构嵌入性和关系嵌入性在不同核心企业 知识扩散方式与知识获取绩效之间的关系中，扮演着不同的角色。具体来说： 结构嵌入性负向调节了平台投资扩散方式与知识获取绩效之间的关系；结构嵌入性正 向调节了人员交流扩散方式与知识获取绩效之间的关系；结构嵌入性正向调节了产品转让 扩散方式与知识获取绩效之间的关系；关系嵌入性正向调节了人员交流扩散方式与知识获 取绩效之间的关系；关系嵌入性正向调节了专利开放扩散方式与知识获取绩效之间的关 系。 ( 4 ) 对概念模型所得出的结果进行数据分析，验证所提出的假设与模型，并得出相 关结论与启示。 对于技术创新网络中的企业而言，采用不同的知识扩散方式会随之对企业知识获取绩 效产生不同的影响，同时，网络嵌入性( 关系嵌入性、结构嵌入性) 对不同知识扩散方式 与知识获取绩效间关系具有不同的调节作用，这就为企业在实际中采取何种知识扩散方 式，最终提升企业的知识获取绩效提供了一定的理论和实证研究支持和借鉴。 关键词：核心企业；知识扩散方式；知识获取绩效；网络嵌入性 论文类型：应用基础 本研究得到国家自然科学基金c c 基于耦合关系的技术创新网络核心企业( 集团) 形成机 理与实证研究( 7 0 6 7 2 0 8 9 ) 的资助 l l a b s t r a c t 一一一 t i t l e ：e m p i r i c a lr e s e a r c ho nt h ei n f l u e n c eo fk n o w l e d g e d i f f u s i o n p a t t e r n so ff o c a lf i r m s o n k n o w l e d g ea c q u i s i t i o n p e r f o r m a n c eb a s e do nn e t w o r ke m b e d d e d n e s s m a j o r ：m a n a g e m e n ts c i e n c e a n de n g i n e e r i n g n a m e ：l il i s u p e r v i s o r ：p r o f x i n g h u ad a n g a b s t r a c t s i g n a t u r e ： s i g n a t u r e ： w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h ei n t e n s i f i c a t i o no ft h e w o r l d g l o b l a lm a r k e tc o m p e t i t i o n ，k n o w l e d g ed i f f u s i o ni s s u e sa r eb e g i n n i n g t og a i nm o r e a n dm o r ea t t e n t i o n sa n db ea t t a c h e dm o r ea n dm o r ei m p o r t a n c ei nr e c e n ty e a r s t h ee s s e n c e o fk n o w l e d g ed i f f u s i o ni st os t e pu pt h e i m p r o v et h ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ；a n d ，i ti s e f f e c t i v ec o m b i n a t i o no fi n n o v a t i o nf a c t o r s ， a b o u tt h en a t i o n a li n n o v a t i o ni m p e t u sa n dc o r e c o m p e t i t i o ni nn a t u r e t h e r e f o r e ，i ti si m p o r t a n ta n du r g e n tt of o c u so nt h es t u d y o fh o wt o a c c e l c r a t et h ek n o w l e d g ed i f f u s i o ns i n c ei t st h eb a s eo fs t u d i e sl i k et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ， k n o w l e d g ea c c u m u l a t i o na n de t c c o n s e q u e n t l y , t h es t u d yo fk n o w l e d g e d i f f u s i o np a t t e r n sh a d b e c o m eah o ti s s u ei nt h et h e o r e t i c a lc i r c l e s t h ef o r m e rs t u d i e so nk n o w l e d g ed i f f u s i o n p a t t e r n se i t h e rf o c u s e do nt h ek n o w l e d g et r a n s f e rm o d ea n dm e c h a n i s ms t u d y , w h i c hd e v e l o p e d m a n ym o d e st od e s c r i b et h ed i f f u s i o np r o c e s s ，n a t u r ea n de f f e c t s ；o rf o c u s e do nt h es t r u c t u r e c o m b i n a t i o no fk n o w l e d g et r a n s f e ra n dd i f f u s i o n t h o s et h a tr e l a t e st ok n o w l e d g ed i f f u s i o ni n n e t w o r ka r eo n l ys i m p l ea n a l y s e so ft h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nk n o w l e d g ed i f f u s i o na n d f o l l o w i n gp r o d u c t s w h a t sm o r e ，i ti s c l e a rt h a tu n d e rt h em o r ea n dm o r ec o m p l e xa n d c h a n g i n ge n v i r o n m e n t so fm a r k e t sa n dt e c h n o l o g i e s ，i ti sh a r df o r t h ef o r m e rs t u d i e s t oe x p l a i n t h ed i v e r s i t yo fe f f e c t so fd i f f e r e n tk n o w l e d g ed i f f u s i o np a t t e r n so nt h ed i f f u s i o nr e s u l t s t h r o u g ht h o r o u g hr e a d i n ga n ds u m m a r i e so fa l l k i n d so fl i t e r a t u r e s ，a c c o r d i n gt ot h e u n i q u ec h a r a c ；t e r i s t i c so ff o c a lf i n n si nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o nn e t w o r k , i ti ss t u d i e di nt h i sp a p e r t h ee f f e c t so fd i f f e r e n tk n o w l e d g ed i f f u s i o np a t t e m so nk n o w l e d g ea c q u i s i t i o np e r f o r m a n c e ； a i l d i t i si n t r o d u c e di nt h ek n o w l e d g ed i f f u s i o na c t i v i t i e st h em o d e r a t ee f f e c t so fn e t w o r k e m b e d d e d n e s s ( s t r u c t u r a le m b e d d e d n e s sa n dr e l a t i o n a le m b e d d e d n e s s ) ，w i t hr e l a t i v e m o d e l s b e i n gs e tu p o ns u c hb a s e s ，h y p o t h e s e sa r cp u tf o r w a r d ；u s e f u ld a t aa r cc o l l e c t e da n da n a l y z e d ， a n dt h u st h ei s s u e sm e n t i o n e da b o v ea r es t u d i e d o nt h eb a s i so fa n a l y s i so ne m p i r i c a lr e s u r s ， i i i 识叭 西安理工大学博士学位论文 t h ei n t r i n s i cr e l a t i o n s h i po fk n o w l e d g ed i f f u s i o np a t t e r n so ff o c a lf i r m sa n dk n o w l e d g e a c q u i s i t i o np e r f o r m a n c ea r et e s t i f i e d a n d ，t h em o d e r a t ee f f e c t so fn e t w o r ke m b e d d e d n e s st o t h ea b o v er e l a t i o n s h i p sa r ea l s oa n a l y z e d i ti sa l s oe x p o s e dh o wt oc h o o s ed i f f e r e n tk n o w l e d g e d i f f u s i o np a t t e r n s ，h o wt ob r i n gt h en e t w o r ke m b e d e d n e s si n t of u l lp l a yt oc a r r yo u te f f e c t i v e k n o w l e d g ed i f f u s i o na c t i v i t i e st oc r e a th i g h e rk n o w l e d g ea c q u i s i t i o np e r f o r m a n c e i ti sm a i n l ya ne m p i r i c a ls t u d yo ft h i sp a p e rb yt h e o r e t i c a la n a l y s i sa n di n v e s t i g a t i n ga n d c o l l e c t i n gv a l i dd a t af r o ma l lk i n d so fe n t e r p r i s e s t h em o d e li s s e tu pa n dt e s t i f i e db y c o m b i n i n gn e t w o r ke m b e d d e d n e s s ，k n o w l e d g ed i f f u s i o np a t t e r n so ff o c a lf i r m s ，a n dk n o w l e d g e a c q u i s i t i o np e r f o r m a n c e m o r ei n n o v a t i o n sa r ea sf o l l o w s ： ( 1 ) t h et h e o r e t i c a lm o d e lw i t ht h em a i ne l e m e n t sb e i n gf o c a lf i r m s k n o w l e d g ed i f f u s i o n p a t t e m s ，k n o w l e d g ea c q u i s i t i o np e r f o r m a n c ea n dn e t w o r ke m b e d d e d n e s sa r ee s t a b l i s h e da f t e r s u m m a r i z i n ga n di n t e g r a t i n gr e l a t i v er e s e a r c h e s i t i sf o u n do u tt h a tt h e r ei ss t i l ln om a t u r ea n ds y s t e m a t i cd e f i n i t i o no nf o c a lf i r m s k n o w l e d g ed i f f u s i o np a t t e r n s i nf a c t ，o nt h eo n es i d e ，t h ek n o w l e d g ed i f f u s i o na c t i v i t i e sc o u l d a f f e c tk n o w l e d g ea c q u i s i t i o np e r f o r m a n c e ；o nt h eo t h e rs i d e ，w i t hd i f f e r e n tk n o w l e d g ed i f f i l s i o n p a t t e m sb e i n ga d o p t e d ，t h e r ec a nb ed i f f e r e n ti n f l u e n c e so nk n o w l e d g ea c q u i s i t i o np e r f o r m a n c e w h a t sm o r e ，i ti sq u i t en e c e s s a r yt os t u d yt h em o d e r a t ee f f e c to fn e t w o r ke m b e d d e d n e s so nt h e a b o v er e l a t i o n s h i p t h e r e f o r e ，o nt h eb a s i so ft h e o r e t i ca n a l y s i sa n dl i t e r a t u r er e v i e w , c o m b i n e d w i t hp r a c t i c a lb a c k g r o u n d ，t h ec o n c e p t u a lm o d e lo ft h i sp a p e ri sp u tf o r w a r d ( 2 ) t h ed i f f e r e n te f f e c t so fk n o w l e d g ed i f f u s i o np a t t e r n so ff o c a lf i r m so nk n o w l e d g e a c q u i s i t i o np e r f o r m a n c eu n d e rt h en e t w o r ke n v i r o n m e n t sa r es t u d i e d a n dc o r r e s p o n d i n g c o n c l u s i o n sa r er e a c h e d ； ( 3 ) i ti ss t u d i e dr e s p e c t i v e l yh o wt h em o d e r a t ee f f e c t so fs t r u c t u r a le m b e d d e d n e s sa n d r e l a t i o n a le m b e d d e d n e s sa r ef u c t i o n e d a n dc o r r e s p o n d i n gc o n c l u s i o n sa r cr e a c h e d ； ( 4 ) t h ec o l l e c t e dd a t aa r ea n a l y z e d ，a n dt h eh y p o t h e s e sa n dt h em o d e la r ct e s t i f i e dw i t h c o r r e s p o n d i n gc o n c l u s i o nb e i n gd r a w n f i n a l l y , s o m es u g g e s t i o n sf o r t h ep r a c t i c e sa r ep u t o u t k e yw o r d s ：f o c a lf i r m s ；k n o w l e d g ed i f f u s i o np a t t e m s ；k n o w l e d g ea c q u i s i t i o np e r f o r m a n c e ； n e t w o r ke m b e d d e d n e s s t y p eo fd i s s e r t a t i o n ：a p p l i e df u n d a m e n t a ls t u d y n o t e ：t h i sd i s s e r t a t i o ni ss u p p o r t e df i n a n c i a l l yb yn s f c7 0 6 7 2 0 8 9 i v 独创性声明 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明：本人所呈交的学位论文是我 个人在导师指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人的研究成果。与我一同工作的同志对本文所研究的工 作和成果的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并己致谢。 本论文及其相关资料若有不实之处，由本人承担一切相关责任 论文作者龇俎础年月7 日 j| 学位论文使用授权声明 赤专- 本人：左型i 在导师的指导下创作完成毕业论文。本人已通过论文的答辩， 并已经在西安理工大学申请博士硕士学位。本人作为学位论文著作权拥有者，同意 授权西安理工大学拥有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生按学校规定 提交印刷版和电子版学位论文，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生 上交的学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索：2 ) 为 教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆、 资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 本人学位论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权西安理工大学研究生部办 理。 ( 保密的学位论文在解密后，适用本授权说明) 论文作者签名： 辑 导师签名：群 i- 、 k 皆弋聂 日 1 引言 1 1 研究背景与意义 近年来，许多研究者强调指出：知识，以及创造知识和运用知识的能力，是一个企业 可持久竞争优势的最重要源泉( 塞厄特、库马尔k u m a r ，威廉斯w i l l i a m s ，1 9 9 3 ；德鲁克 d r u c k e r ，1 9 9 3 ；野中1 9 9 0 ，1 9 9 1 ，1 9 9 4 ；野中n o n a k a 和竹内t a k e u c h i ，1 9 9 5 ；奎因1 9 9 2 ； 斯韦比s v e i b y ，1 9 9 7 ；蒂斯、皮萨诺p i s a n o ，舒恩s h u e n ，1 9 9 7 ；托夫勒t o f f i e r ，1 9 9 0 ； 温特w i n t e r ，1 9 8 7 ) 。当今世界，市场、产品、技术、竞争者、各类法规乃至整个社会都 在迅速变化，持续创新以及创新赖以成功的知识，已经成为可靠的竞争优势的重要源泉。 奎因( 1 9 9 2 ) 认为，一个公司的竞争优势同益依赖于以知识为基础的无形的东西，例如技 术上的知其所以然，以及对客户的深层次了解。德鲁克( 1 9 9 3 ) 认为，当今世界，知识是 企业唯一有意义的资源。托夫勒( 1 9 9 0 ) 也说，知识是最高质竞争力的源泉，也是未来权 力转移的关键所在。通过组织学习而积累起来的知识之所以是一个企业可持久竞争优势的 重要源泉，是因为这种知识是无法交易的，要模仿也是困难的( 埃德文森e d v i n s s o n & 马 隆m a l o n e ，1 9 9 7 ；格兰特g r a n t ，1 9 9 6 ；尼尔松n e l s o n ，1 9 9 1 ；普拉哈拉德p r a h a l a d 和哈 梅尔h a m e l ，1 9 9 0 ) 。这种知识有其很强的经验性和潜在性，它植根于各个组织的技能与 日常工作中，为企业的特殊需要而设计( 迪雷克赛斯d i e r i c k x 和库尔c o o l ，1 9 8 9 ；亨德 森h e n d e r s o n 和科伯恩c o c k b u m ，1 9 9 4 ；莱奥纳德巴顿l e o n a r d b a r t o n ，1 9 9 2 ，1 9 9 5 ) 。 随着知识经济时代的来临，企业将主要通过知识而不是金融资本或自然资源来获取竞 争优势。企业未来的发展是依靠知识创新的推动。企业的知识库将成为和人力、资金等并 列的资源，并且逐步成为最重要的战略性资源。国外专家曾经指出：现在和将来，唯一能 给一个组织带来竞争优势，唯一持续不变的就是知道什么，如何利用所拥有的知识和以多 快的速度获取新知识。 迈克尔波兰宜( m i c h a e lp o l a n y i ) 在2 0 世纪四、五十年代发展了有关知识的理论； 1 9 9 6 年，经济合作与发展组织( o e c d ) 发表以知识为基础的经济，标志着知识经济 的到来。人们对知识重要性的认识进一步深化，知识作为蕴含在人和技术中的重要成分， 受到技术创新理论界的普遍关注。 随着科学技术的飞速发展和全球市场竞争的加剧，企业迫切需要寻找有效的技术创新 方法，技术创新网络以及各类虚拟组织的出现，为企业成长提供了更加有利的组织环境。 技术创新网络是满足外界环境和其自身功能而生成的。组成单元之间的信息流、资金流和 物料流构成了网络联系的主要内容。当代成功的技术创新活动是建立在技术创新网络不同 成员之间以知识扩散( k n o w l e d g ed i f f u s i o n ) 和知识共享为基础的信息流交换过程的基础 上的，技术创新过程实质上是一个跨组织学习和知识扩散的过程。 l 西安理工大学博士学位论文 技术创新闩益成为国家和企业用以荻墩竞争优势的源泉，r r n e l s o n 指出通过技术创 新来获取经济利润的能力差异更多的是来源于实施技术创新的组织能力。i t 的迅猛发展 使社会经济生活进入到网络时代，为技术创新的组织提供了更多的可能实施形式。快速多 变的市场环境使由不同的创新主体合作而彤成的技术创新网络已经成为企业技术创新活 动的重要组织形式。k o e nd i t t r i c h 等人做的调查报告也表明，近l o 年来，通过创新网络 而进行的创新活动f 在全球迅速增长。 由于当代技术创新过程都是基于网络环境下的企业知识时空扩张的过程，而相互联系 的技术创新合作使得以企业为基本结点的技术创新网络得以出现与演变。网络环境提供了 企业技术创新发展的知识时空背景，企业之间的交互信息流动使得任意企业都存在机会通 过捕获与解释与信息相伴的知识因素而扩张自身的知识占有，从而实现自身的知识创造与 创新，同时完成自身的技术创新活动，并为整体技术创新网络的技术创新过程奠定基础。 技术创新的过程也是组织学习的过程，技术创新网络本身就是一个以学习为重要内容的组 织。所以企业选择技术创新的组织形式在很大程度上取决于这种组织形式的知识资源是否 丰富，技术创新的组织级别也是沿着知识资源的扩展方向在不断的提高。 知识创造和知识扩散是知识管理的主要内容，是现代企业的本质和竞争的焦点，也是 企业提升核心竞争力的关键所在。知识创造是指人类在认识和改造客观世界和主观世界的 实践过程中获得新知识、新方法的过程与结果。按照英国经济学家斯通曼的解释，知识扩 散过程应是一种“学习”活动，即通过有目的、主动性的学习获得知识的应用或是将学习 到的知识与现有知识相融合开发出新的知识的活动。知识只有经过接受者的学习与理解被 其掌握，才能真正转化为接受者自己的知识。企业知识转化扩散过程是企业内部知识流动 的过程，是教与学的过程，隐性知识难以用文字编码来表达，是技术与知识创新的重点， 只有这一部分知识能够交流、共享并扩散，才有可能实现技术与知识创新，才能实现企业 的产品创新策略。知识和信息在人、企业、各机构间的流动对创新绩效至关重要。知识流 动的频率和效率是决定企业总体创新能力的重要因素。 同时，网络环境下，任何企业都不可能具备完全意义上的不依赖于合作来进行技术创 新，因为企业本身就是开放的，快速多变的市场环境使由不同的创新主体合作而形成的技 术创新网络已经成为企业技术创新活动的重要组织形式。在技术创新网络组织中，各结点 企业( 集团) 与其它结点的耦合关系，以及局部网络与整体网络的耦合关系，会直接影响 各自的技术创新能力。在这一网络的发展中，一些结点企业会演变为局部网络或整体网络 中的核心结点，成为对网络具有最大影响力的核心企业( 集团) 。在这一网络演变过程中， 核心企业( 集团) 的形成过程无疑也是自主创新能力提高的过程。例如韩国三星公司最初 在家电业只是处于外围，后来给日本索尼公司等的产品做加工，目前三星已经拥有自己的 核心技术，成为索尼公司在国际市场上最主要的竞争对手，发展成为世界家电业的核心企 业集团之一；现代汽车集团也以类似的发展历程实现了技术的全面自主。索尼、现代在发 展自身的过程中，对本国的经济发展与技术创新起到了积极的作用。我国三一重工、奇瑞 2 汽车等具有代表性的企业也通过技术创新网络提高了自主创新能力，逐步成为特定技术创 新网络中的核心企业。 鉴于核心企业的发展对于技术创新网络的发展及网络中企业的创新活动起到了举足 轻重的作用，同时知识扩散在企业合作创新中也发挥着不可忽视的作用，因此，研究技术 创新网络中核心企业的知识扩散及扩散方式问题，十分有必要。网络环境下，企j i k 技术创 新活动的有效组织，必须考虑创新网络中企业之间的有效知识扩散问题。本文的研究，对 企业跨组织学习能力和技术创新水平的提高，有着一定的理论意义和实际应用价值；将给 技术创新网络中我国企业合作技术创新活动以及知识扩散问题以理论借鉴；有助于促进我 国技术创新网络中核心企业的识别和作用的发挥，推动我国创新网络和企业问合作知识扩 散的发展。研究成果将为我国企业通过技术创新网络及知识扩散活动来促进技术创新目标 的实现和绩效的提升提供一定的借鉴。 1 1 1 实践背景与意义 从对动态能力理论、核心能力技能基础派、组织基础论等各学派的能力理论的梳理中， 我们可以发现，在一定意义上，知识，尤其是隐性知识所具有的稀缺性、累积性和难以模 仿性，同核心竞争力的三性不谋而合。因此，企业独特的资源归根到底是知识( 尤其是难 于交易和模仿的隐性知识) 。正是企业内部知识的独特性，才使得企业在面对同样的市场 环境，反应不同，表现出竞争能力的优劣。企业能力本质上是知识专有，具备知识的一切 属性。只有知识才能最终解释核心竞争力，也唯有知识和知识管理才是企业核心能力产生 并不断发展和超越的最终逻辑归宿和唯一源泉。所以，对企业创新而言，所有的创新内容 都是基于知识这一根基的。 本文以网络环境下我国企业技术创新过程中的知识扩散方式问题为研究对象，对充实 和发展知识扩散研究有着积极作用。本文将围绕网络环境下我国核心企业与知识扩散之间 关系的问题，深入分析网络环境下企业技术创新过程的知识扩散问题和扩散方式，揭示基 于网络嵌入性的企业技术创新过程中，如何选择不同的知识扩散方式，在相互匹配中，对 相应的知识获取绩效产生影响的问题。项目研究对提高网络环境下我国企业技术创新过程 的知识扩散活动和完善企业技术创新理论体系，有重要的理论意义和应用价值。 a 核心企业的形成与发展为企业技术创新网络提出了新问题 我国加入w t o 组织后，市场竞争变得越来越激烈。我国在市场需求方面具有较大 的优势，主要集中体现在与大多数居民消费结构及其带动的产业结构升级相关的产业上。 在中国，大多数居民已经解决了基本的吃、穿、和部分用问题，因此居民对生活质量的要 求有所提高。但是，与之相关联的住宅、建筑、汽车、机械、电子通讯、基础设施及其他 公用设施产业的发展却严重滞后。 3 西安王3 e x - 大学博士学位论文 大部分重要行! 比的生产及销售在入世后被国外的企业垄断，即使有部分企业获得了较 好的收益，但是，在某些技术方瓶仍然要受制于国外的企业或者这些收益的获得与我国政 府的政策措施有一定的关系。随着我国市场的进一步丌放，政府对本土企业的保护措施会 逐渐失去效用，国外的跨国公司也会积极进入中国丌拓市场。在这样一个关键时刻，如果 中国企业仍然按照以前的观念，满足于“制造工厂”所带来的利润，必然会继续受制于人， 不能有更大的发展。如果政府对这种现象熟视无睹，后果将是国内市场被国外企业占领， 国内的重要行业被国外控制，对国家的安全会造成很大的威胁。因此，我国急需要培育具 有自主创新能力，能够在国家舞台上展露手脚的重点企业。 在十六大五中全会上，国家提出了增强自主创新能力的宏伟目标。当前，人类社会正 在经历一场全球性的科学技术革命。这给各国带来了难得的发展机遇，也带来了严峻挑战。 在这一过程中最重要的，是要提高自主创新能力。自主创新是提升科技水平和经济竞争力 的关键，也是调整产业结构、转变增长方式的中心环节。 对于国家来讲，提高自主创新能力，关键之一是培育我国具有较强自主创新能力的核 心企业。目前，我国各个行业中的大部分核心企业都是国外的跨国集团。与这些跨国集团 相比，我国的企业一方面还需要大力开发具有自主知识产权的关键技术和核心技术，努力 提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的能力；另一方面，在知识经济时代中的 生存能力、管理能力和沟通能力也亟待加强。 当前，我国将自主创新能力建设作为国家战略，建设创新型国家。同时以企业为主体 开展自主创新的思路已经得到一致认可。我国自主创新能力的不足，关键之一表现在缺乏 具有较强技术创新能力的核心企业( 集团) 。目前中国企业与世界5 0 0 强企业的差距，最 关键的一点就是企业技术创新能力不足。中国的经济正在迅猛发展，然而无论在制造业还 是服务业，均缺乏拥有核心技术，在国际上具有竞争优势的核心企业( 或企业集团) 。这 一点，可以很大程度上解释我国企业与世界强企差距形成的原因。相关实践表明，国家与 地区的创新能力的提高与核心企业( 集团) 的技术创新能力有直接的关系。一方面，核心 企业的技术创新能力通常具有代表性，世界8 0 左右的高技术研究和开发被跨国公司所 垄断( 陈佳贵，2 0 0 2 ) ；另一方面，核心企业必然能够通过知识扩散而提高行业、区域乃 至国家整体创新能力( r i c h a r d s ，2 0 0 4 ) 。 在网络经济条件下，要完成一项技术创新，任何企业都不可能完全凭借自身的力量达 到。快速多变的市场环境使得由不同的创新主体合作而形成的技术创新网络已经成为技术 创新活动的重要组织形式，技术创新活动也不再仅仅局限于企业内部，各个企业可以通过 合作到企业外部寻找自己所需的互补资源。企业技术创新过程组织是一个复杂的管理问题 和组织过程，企业技术创新不仅要求有新的组织结构与方式的出现，同时要求有有效的组 织过程以保证与实现技术创新目标。网络环境的形成，在对企业技术创新活动提供了有力 的物理支持平台的同时，也带来多方面的挑战。 随着人类社会的快速发展，企业赖以生存的内外部环境的不确定性j 下在增加。为了适 4 0 i 苦 应各种技术、市场以及资源的变化，企业倾向于建立或加入技术创新网络。处于技术创新 网络中的结点企业会随着网络的发展而产生变化，一些企业会逐渐成长为核心企业。同本 丰用公司对知识的吸收能力强于一般企业，在技术创新网络中注重建立知识共享网络，包 括建立供应商协会、管理咨询部门和自愿学习小组等。英国剑桥抗体技术公司捐j 有在抗体 药物研发方面的核心技术，包括单克隆抗体药物等，使得整个生物技术创新网络中的企业 都需要与该公司建立直接的研发合作伙伴关系。海尔通过海尔园建设和企业兼并，迅速扩 大了生产规模，成为其所在技术创新网络中规模最大的企业，率领其合作企业成功进入国 际市场。这些企业在技术创新网络中的影响力决定了其核心地位。 在技术创新网络中往往会存在这样一些企业，它们具备较强的技术创新能力，并具备 管理整个网络，对网络中企业与企业之间的物质、信息、能量交换进行协调的能力，可以 被称为核心企业。那么，如果把提高自主创新能力放在技术创新网络中考虑，我们可以理 解为在技术创新网络中大量核心企业的培育。核心企业必然能够通过发挥自己的优势，通 过技术扩散、知识共享以及市场等方面提高技术创新网络中的其他企业甚至整个网络的技 术创新能力。 这是因为，由于技术创新网络中知识分布是不均匀的，必然会导致一部分企业成长要 快于其他企业，成为网络中的核心企业。而这类企业的形成将很大程度上加快网络的扩张 及其他企业的成长。核心企业的生产能力和服务能力决定着虚拟企业的性质( 徐向艺， 2 0 0 0 ) ，如果核心企业拥有自己的品牌和产品，并具有一定的产品开发能力，那么虚拟企 业的建立就是为了扩大其生产规模或实现某种产品的特殊要求，最终降低成本；如果核心 企业只拥有某种品牌和服务优势，没有能力快速开发新产品，那么虚拟企业就会针对新产 品开发项目而建立起来。这样做的目的是充分利用合作企业的设计能力和设计资源，快速 推出低成本的适销产品；如果核心企业打算节约在专用、贵重设备上的开支，就可与拥有 该种设备的企业一同组建虚拟企业，减少设备投资，降低生产成本。 同时，在技术创新网络中，各个企业在选择发展方向时，往往需要一个“标杆企业”， 通过与这些企业的比较可以找出自身的不足。在本研究中，这些“标杆企业”可以代表技 术创新网络中的“核心企业 。标杆管理起源于上世纪7 0 年代末8 0 年代初美国学习日本 的运动，首开标杆管理先河的是施乐公司。1 9 7 6 年，一直在世界复印机市场保持垄断地 位的施乐公司遇到了佳能等日本竞争者的全方位挑战，施乐的市场份额在那一年从8 2 直线下降到3 5 。面对威胁，施乐公司开始了针对日本公司的对标研究。对标的结果让 施乐重新夺回了失去的市场份额，找到本该属于自己的顾客。施乐公司认为：对标是一个 不断和竞争对手及行业中最优秀的公司比较实力、衡量差距的过程。有家著名的咨询公司 曾将全球的企业分成胜利者、生存者和失败者，有5 0 的企业都处于平均水平，它们能 满足顾客的需求，也能获取相当的利润。然而要想成为胜利者，企业不能满足于平均水平， 而是必须瞄准1 0 的世界一流的企业。而做到这一点，对“标杆企业 的研究就显得非 常的重要，在实践中也非常的有效。这些研究的开始就是确定对标的对象，只有确定了正 西安理工大学博士学位论文 确的研究对象，各项研究或者学习才能正确的深入展丌。 雷如桥( 2 0 0 4 ) 等在对核心企业协调下的网络组织模式的论述中，以丰f f = l 汽车城为例， 丰r t l 公司是处于核心地位的领导企业，在它周围集聚了众多的模块制造商。丰田公司不仅 为这些模块制造商提供市场需求成为其主要购买商( 通常占其产出的5 0 或更多的份 额) ，而且就最新出现的设计、制造技术对这些制造商进行培训。丰罔公司在确定了一般 的共谚 和界面以后，就放手让制造商去设计图纸而由前者认可。丰f f l 公司和制造商在这种 “认可图纸方式”的框架下，设计过程在制造商那里被“浓缩化 了，使各模块的设计、 制造能同时进行，从而大幅度地缩短了产品改良的周期。 沈必扬，池仁勇( 2 0 0 5 ) 以美国硅谷、波士顿1 2 8 号公路等地区的领导世界经济发展 潮流、在全球范围内最具竞争力的企业为例提出，这些企业与各行为主体之间高度合作， 并形成一定区域的、创新的空气。从而使企业创新网络深深根植于其所在的环境( 创新环 境) ，与其他许多企业形成自我调节与创新功能很强的区域创新网络。 d y e rj f l ：l n o b e o k a ( 2 0 0 0 ) 通过考察丰f 日公司的美国供应商网络的产生与进化过程， 展示了一个核心企业如何成功的创造和管理这些知识共享网络的过程。张华( 2 0 0 3 ) 以美 国杜邦公司为例，通过杜邦公司在人造橡胶、化学纤维、塑料三大合成材料领域的自主创 新、牢牢控制了世界化工原料市场案例指出，在一些技术领域的自主创新往往能引致一系 列的技术创新，带动一批新产品的诞生，推动新兴产业的发展。 现代信息与通讯技术的迅猛发展促进人类社会迅速向知识型社会转型，而与知识社会 密切相关的高新技术已经成为各国全力追逐的经济制高点。未来一个国家的综合国力将取 决于知识、取决于创新、取决于高技术企业的发展状态。高科技企业作为r & d 密集度高 的企业( 汪莹、刘志迎，2 0 0 2 ) ，其核心能力的主要形式是以知识为基础的技术能力。从 知识存量与流量的角度看，高技术企业通过个人学习和组织学习来实现知识( 技术