（管理科学与工程专业论文）专利技术二次开发研究.pdf

上海大学 本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合上海 学硕士学位论文质量要求。 答辩委员会签名： 主任：髫i 钒团 委员：嬲缈 ( 勰 导师：l 畅俊 答辩日期：州午，2 f 侈 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有j 殴保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名：日期： 上海人学硕十学位论文 专利技术二次开发研究 摘要 从现有的知识积累和技术水平方面进行分析，现阶段我国与发达国家之i i i 3 总体 落差比较大。在这种情况下。我国作为一个发展中的国家，快速缩小这种差距有两 种机制：一是依靠技术引进：二是依靠自身的创新技术。从经济学理论和各国的发 展实践来看，这两种策略都是经济成功的关键，但不同的国家、不同的发展地区有 不同的技术路线选择。现在，人们往往把引进技术与自主创新技术相互对立和排斥， 实际上他们之间具有很强的互补性，提高两个能力，加快两种技术的积累速度，引 进技术与自主创新技术两个轮子一起转，是实现“经济追赶”和“技术追赶”的主 要途径。 2 0 0 2 年8 月，经过充分的调查研究，结合国情、市情的分析，上海市科学技术委 员会决定选择专利技术二次开发技术路线来推动上海的“经济追赶”和“技术追赶”， 启动了以企业为主体的专利技术二次开发专项，受到企业欢迎。 本文从专利战略和知识产权保护角度出发，寻找加快实现我国的“经济追赶” 和“技术追赶”的途径和方法；寻找引进技术与自主创新之间的完美结合点，并从 理论和实践两个方面证明，专利技术二次开发符合我国基本科技国情，是现阶段我 国众多企业比较实际的一种创新战略。 本文共分八个部分第一部分，首先对开拓型专利战略、开拓型技术创新、专利 技术二次丌发和二次开发型技术创新的概念进行了界定。第二部分对专利技术二次开 发的基本类型、专利技术开发的重点与特征、专利技术二次开发与专利战略、技术创 新之间的关系作了必要的说明。 第三部分，提出了经验效应理论，它表明把引进与创新相结合是实现科技上“跨 越”型战略的重要举措。这是专利技术二次开发的理论依据。接着分析了我舀的基本 国情。 第四部分。分析了专利技术二次开发的可行性。首先从专利角度阐述了专利技术 二次- 丌发的可行性。然后从理论上分析了二次开发的优势。最后列举了国际上的一些 成功经验。 第五部分和第六部分，分别对专利技术二次开发的积极效应和二次开发中应重视 的几个问题进行了详细的阐述。第七部分进行了案例分析。 第八部分提出了1 0 项具体应对政策措施建议。 第3 页共5 4 页 上海人学硕十学位论文专利技术次开发研究 关键词：专利技术二次开发专利战略技术创新 第4 页共5 4 页 上海人学硕十学位论文专利技术二次开发研究 a b s t r a c t a n a l y z i n gk n o w l e d g e a c c u m u l a t i o na n dt e c h n o l o g yl e v e l ，w ef i n dt h a tt h e r ei sb i gg a p b e t w e e no u rc o u n t r ya n dd e v e l o p e dc o u n t r ya tp r e s e n t i nt h i ss i t u a t i o n ，a sad e v e l o p i n g c o u n t r y , w ec a nu s e t w om e a s u r e st os h o r t e nt h eg a p ：t e c h n o l o g y i m p o r t a t i o n a n d i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a c c o r d i n g t oe c o n o m i c st h e o r ya n dm a n yc o u n t r y sp r a c t i c e ，t h et w o m e a s u r e sa r et h ek e yt os u c c e e di ne c o n o m y , b u td i f f e r e n tc o u n t r y sa n dd i f f e r e n ta r e a sh a v e d i f f e r e n tt e c h n o l o g yr o u t e s n o w , p e o p l eo f t e nt h i n kt h a tt e c h n o l o g yi m p o r t a t i o ni se x c l u s i v e f r o mi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，b u ti nf a c tt h e ya r ec o m p l e m e n t a lo n ea n o t h e r i m p r o v i n g t e c h n o l o g yi m p o r t a t i o n a n d i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n a b i l i t y , q u i c k e n i n gt e c h n o l o g y a c c u m u l a t i o na n dc o m b i n i n gt e c h n o l o g yi m p o r t a t i o nw i t hi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na r et h e m a i n a p p r o a c h e st or e a l i z ee c o n o m y c h a s ea n d t e c h n o l o g yc h a s e o na u g u s t2 0 0 2 ，t h r o u i g hs u f f i c i e n t i n v e s t i g a t i o n ，c o n s i d e r i n g t h es i t u a t i o no fo u r c o u n t r ya n dc i t y , s h a n g h a is c i e n c et e c h n o l o g yc o m m i t t e ec h o o s ep a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r e t or e a l i z ee c o n o m yc h a s ea n dt e c h n o l o g yc h a s e ，s t a r t i n gt h ei t e mo fp a t e n tt e c h n o l o g y r e e x p l o r ew h o s ep r i n c i p a lp a r t a t ee n t e r p r i s e s ，a n dt h ei t e mi sw e l c o m e d b ye n t e r p r i s e f r o mp o i n to fv i e wo f p a t e n ts t r a t a g e ma n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , t h i sp a p e r1 0 0 k sf o r m e a s u r e si or e a l i z ee c o n o m yc h a s ea n dt e c h n o l o g yc h a s e ，a n dp e r f e c tc o n j o i n t p o i n t b e t w e e nt e c h n o l o g yi m p o r t a t i o na n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，i ti sp r o v e di nt h e o r ya n di n p r a c t i c et h a tp a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r ea c c o r d i n gw i t h t h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys i t u a t i o n o fo u r c o u n t r y , i sp r a c t i c a li n n o v a t i v es t r a t a g e mo n t h i sp h a s e t h i sp a p e rh a se i g h ts e c t i o n s ，t h ef i r s t s e c t i o n ，f i r s t l y i n t r o d u c e st h ec o n c e p ta b o u t p i o n e e rp a t e n ts t r a t a g e m ，p i o n e e rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，p a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r e ，a n d p a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r ei n n o v a t i o n ，a n dt h e ne x p l a i n sb a s i c t y p e ，e m p h a s e s a n d c h a r a c t e ro f p a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r ea n dr e l a t i o n sb e t w e e np a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r e a n d p a t e n ts t r a t a g e m ，p a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h et h i r ds e c t i o n ，p u t sf o r w a r de x p e r i e n c ee f f e c t t h e o r y , i n d i c a t i n gt h a tc o m b i n i n g i m p o r t a t i o nw i t hi n n o v a t i o ni sai m p o r t a n tm e a s u r e t or e a l i z ec h a s e i ti st h e o r e t i cf o u n d a t i o n o f t h e p a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r e ，a n dt h e ni ta n a l y z e st h es i t u a t i o no f o u rc o u n n v t h ef o u r t hs e c t i o n ，a n a l y z e st h ef e a s i b i l i t yo ft h ep a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r e f i r s t l y ， f r o mp o i n to fv i e wo f p a t e n t ，i ta n a l y z e st h ef e a s i b i l i t yo ft h ep a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r e 。 t h e ne x p l a i n si t st h e o r e t i ca d v a n t a g e ，i nt h ee n de n u m e r a t e ss o m ei n t e m a t i o n a ls u c c e s s f u l e x a m p l e s t h ef i f t ha n dt h es i x t hs e c t i o n s ，r e s p e c t i v e l ye x p o u n d p o s i t i v ee f f e c ta n dc m c i a li s s u e s o f t h e p a t e n tt e c h n o l o g yr e e x p l o r e t h es e v e n t hs e c t i o ng i v e ss o m e e x a m p l e s t h e e i g h t hs e c t i o nm a k e s t e nc o n c r e t es u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：p a t e n t t e c h n o l o g yr e e x p l o r e ，p a t e n t s t r a t a g e m ，t e c h n 。l o g y i n n o v a t i o n 第5 页共5 4 页 上海人学硕十学能论文 专利技术二次开发研究 1 1 研究的背景 第一章导论 在科学技术迅猛发展、知识产权制度不断完善的今天，知识产权不仅是一种重 要的法权和无形资产，也是经济主体一种强有力的竞争武器。在经济生活中知识产 权不仅作为无形资产具有可观的经济价值，而且作为一种法定的智力成果权还具有 巨大的商业竞争价值，是一种重要的竞争资源，是企业参与市场竞争、求得生存和 发展的重要保障。 从近年来的现实情况看，高等院校、科研院所和企业对知识产权的认识还存在不 小的差距，还有不少需要研究和解决的问题。例如，在科学研究中专利导向不明确， 专利意识不强大部分高校和科研院所依然重视出科研成果，轻视专利申请，科研人 员申请专利的积极性也不高：多数企业，甚至高新技术企业有关知识产权保护、知识 产权战略方面的知识贫乏，企业没有专利的现象比较普遍；此外，还有一种现象，就 是单纯追求专利数量，不重视专利质量，结果导致专利实施率低。其中还有不少专利 在申报后由于缺少后续化环节的支撑，只能束之高阁。 应陔说，上述这些问题的存在与科教兴国的要求存在着不小的差距。要想从根本 上解决这些问题，我们首先要对产生这些问题的根源进行认真的研究和分析，然后提 出切实可行的，合乎我国现阶段科技国情的解决问题的思路和方法。 众所周知，知识产权保护制度，知识产权战略在国外的研究和实施已有几十年的 历史。美国、r 本等发达国家在知识产权保护和知识产权战略管理方面已积累了非常 多的成功经验。这些国家的企业对知识产权的保护和知识产权战略的运用可以说已经 达到了驾轻就熟的地步。其中不少世界著名企业可以说是直接依靠知识产权战略起家、 发展和壮大起来的。 而在我国，由于知识产权制度的建立起步较晚，知识产权战略的研究和实施，至 今尚处于非常初级的阶段。因此，从整体上来说，我国企业界尚未足够认识到知识产 权是一种竞争性资源，还不懂得在当今科学技术月新月异、电子商务迅猛发展的新形 势下，运用知识产权保护和知识产权战略手段去开拓市场、占领市场，并取得市场竞 争优势。在这方面我们必须补上这一课，必须通过有效的途径和方法引导企业学专利、 用专利，在实践中提高知识产权管理和专利战略的运用水平。 第6 页共5 4 页 上海人学硕十学位论文 专利技术二狄开发研究 另外从现有的知识积累和技术水平方面进行分析，现阶段我国与发达国家之间总 体落差比较大。在这种情况下，我国作为一个发展中的国家，快速缩小这种差距有两 种机制：一是依靠技术引进：二是依靠自身的创新技术。从经济学理论和各国的发展 实践来看，这两种策略都是经济成功的关键，但不同的国家、不同的发展地区有不同 的技术路线选择。现在，人们往往把引进技术与自主创新技术相互对立和排斥，实际 上他们之间具有很强的互补性，提高两个能力，加快两种技术的积累速度，引进技术 与自主创新技术两个轮子一起转，是实现“经济追赶”和“技术追赶”的主要途径。 2 0 0 2 年8 月，经过充分的调查研究，结合国情、市情的分析，上海市科学技术委 员会决定选择专利技术二次开发技术路线来推动上海的“经济追赶”和“技术追赶”， 启动了以企业为主体的专利技术二次开发专项，受到企业欢迎。 经过近一年的实践表明，以“引进与创新并举，成果与专利结合，投入与产出挂 钩”为目标的专利技术二次丌发，是引导和推进企业技术创新的抓手；是增强企业专 利意识，学习和运用专利战略的重要方式：是提高政府财政科技投入产出效率的一种 有效途径。 然而从现实和长远发展角度分析，专利技术二次开发的意义更为深远。因为从本 质来说专利技术二次丌发专项是一项引导企业集体学习的机制，重在通过学习，增加 有关知识产权的国际知识，以及创新知识的积累、创新思路的开拓和创新方向的把握， 更多的学习，能够掌握更多的新知识。这是企业迈向自主创新的基础，也是企业参与 国际市场竞争行动更为自由的基本保障。这就是说，如果我们要达到真正意义上的创 新，我们必须“先练楷书，再练草书”。 当然，我们目前的学习环境与当年日本和韩国的学习环境相比有所不同。现在我 们面临更重视知识产权保护的国际环境技术专利制度在国际上得到更进一步的加强。 因此，我们的学习方式应有所改变。要尊重和执行知识产权保护制度，谋划合乎我国 国情的专利战略不断研究和适应当代新技术发展的新方法。这些都是我们在实施专 利技术二次开发专项过程中需要重点关注和研究的问题。 1 2 研究目的和意义 本文的研究的目的是，从专利战略和知识产权保护角度出发，寻找加快实现我国 的“经济追赶”和“技术追赶”的途径和方法；寻找引进技术与自主创新之间的完美 结合点，并从理论和实践两个方面证明，专利技术二次开发符合我国基本科技国情， 第7 页共5 4 页 上海人学硕十学位论文专利技术二次开发研究 是现阶段我国众多企业比较实际的一种创新战略。 1 3 本文的研究方法和基本结构 本文采用了理论与实践相结合的研究方法，并通过大量的国际、国内的案例分 析，充分论证了现阶段我国众多企业实施专利技术二次开发的必要性和可行性。在 对专利技术二次开发的理论分析中，还建立了经验效应模型。该模型说明把引进与 戗新结合是实现科技上“跨越”型战略的重要途径和方法。在本文的最后部分，还 进一步提出了产品生命周期模型。通过模型论证了产品处于不同的生命阶段，采取 的战略应该是不同的。 本文共分八个部分，第一部分，首先对开拓型专利战略、开拓型技术创新、专利 技术二次开发和二次开发型技术创新的概念进行了界定。第二部分对专利技术二次开 发的基本类型、专利技术开发的重点与特征、专利技术二次开发与专利战略、技术创 新之间的关系作了必要的说明。 第三部分，提出了经验效应理论，它表明把引进与创新相结合是实现科技上“跨 越”型战略的重要举措。这是专利技术二次开发的理论依据。接着分析了我国的基本 国情。 第四部分，分析了专利技术二次开发的可行性。首先从专利角度阐述了专利技术 二次丌发的可行性。然后从理论上分析了二次开发的优势。最后列举了国际上的一些 成功经验。 第五部分和第六部分，分剐对专利技术二次开发的积极效应和二次开发中应重视 的几个问题进行了详细的阐述。第七部分进行了案例分析。 第八部分提出了1 0 项具体应对政策措施建议。 第8 页共5 4 页 上海人学硕十学侮论文 专利技术二次开发研究 第二章专利技术二次开发的概念与基本类型 2 1 专利技术二次开发的概念 企业要在技术竞争中获胜，最终必然表现为拥有强有力的专利。专利是企业技术 创新的结果是技术成果具有法律特性的外在表征。专利是新技术的代名词。当今世 界9 0 以上的新技术都可以在专利文献中找到，足见专利与新技术的密切关系。 研究、开发是企业技术创新的主要工作。企业研究、开发的成果很大一部分表现 为技术发明，而这种技术发明一般是应以专利形式加以保护的。因此，从专利角度看， 企业研究、开发战略即表现为专利技术研究、开发战略。一般地说，企业研究开发有 两个具体的目标：一是开发出全新的技术，二是对现有技术全面或部分的改进。 从世界上许多国家企业专利技术研究、开发战略实旌情况看，这种战略主要有以 下两种模式：开拓型、二次开发型。其中开拓型以美国为代表，其成果一般表现为基 本专利；二次开发型以日本为代表，其成果多表现为改进专利、外围专利、应用专利。 1 、开拓型专利战略 开拓型专利战略又称为领先型战略，它是一种积极主动地利用自己的技术优势和 经济实力，抢在同行前面，集中攻关，开发全新技术，研制出富有竞争力和市场前景 的具有强创造性的专利产品，以抢先占领市场获取超额利润的战略。一般向市场推出 全新的产品或率先使用全新的工艺，实施这一战略的核心是技术领先，争时间，抢速 度、抢在竞争对手前面占领技术制高点，形成自己的专利，占有技术的垄断权。开拓 型专利战略实际上是实现技术创新的一种途径。使用开拓型专利战略的技术创新我们 称之为开拓型技术创新。 丌拓型战略可谓一种居高临下、先发制人之招术。这一战略在当代高新技术领域 运用的最广泛。成功实施这一战略可以使企业占据极大的主动性。但是，并非任何企 业的专利技术研究、丌发都可以适用这一战略。实施开拓型战略应具备如下条件： ( 1 ) 企业拥有较强的研究、r 丌发能力，包括在基础研究方面的实力； ( 2 ) 企业经济实力较雄厚，能够为以研究、开发为核心的技术创新投入较多的 资会和技术设备； ( 3 ) 企业在专利产品商品化、市场化方面有较强的开拓能力，能够及时对研究、 开发成果进行商品化生产或通过利用专利方法提高市场竞争力： 第9 页共5 4 页 上海人学硕十学位论文 专利技术二次开发研究 ( 4 ) 企业对技术的市场走向有较强的预见能力，且有能力分散研究、开发方面 勺风险。 2 、二次 发型专利战略 专利技术二次开发现在还没有一个较权威的定义，但从国内外实践情况来看，其 大体上的概念是清楚的。从专利技术二次开发的基本含义出发，所谓专利技术二次开 发，即以现有的国内外的专利技术、专利文献和专利信息为综合研究、分析、开发对 象，并根据市场需求进行改进、创新，产生新的用途和形成与原专利技术不同的具有 新颖性、创造性和实用性的新技术、新产品。专利技术二次开发实际是一种专利战略， 也是企业实现技术创新的一种途径。使用专利技术二次开发专利战略的技术创新我们 称之为二二次丌发型技术创新。 从企! i t 技术发展的战略出发，专利技术二次开发是企业技术创新战略与专利战略 相结合的一种整体谋略，两者相辅相成。即在企业技术创新中充分体现专利战略思想， 以专利手段促进企业技术创新，并形成具有自主知识产权的、有市场前景署有市场竞 争力的新产品。 从发展中国家获取技术的两种机制出发，专利技术二次开发是引进技术与自主创 新相结合，实现“经济追赶”和“技术赶超”的技术路线。 由此可见。专利技术二次开发充分体现了技术创新和知识产权保护这两个当代发 展知识经济的关键因素，是这两个关键因素的高度统一和综合。因此，在专利技术二 次开发过程中，必须正确处理好用于开发的基础专利和形成新专利之间的关系；引进 技术必须和自主研发、创新结合起来，和形成新的知识产权结合起来，可以说，专利 技术二次) l 发的目的就是为了创新，就是为了开发具有自主知识产权的新技术、新产 品，实现经济、技术上的跨越式发展。 2 2 专利技术二次开发的基本类型 l 、外围专利型二次丌发 所谓外围专利是指企业围绕基本专利技术，开发与之配套的专利技术。而外围 专利型二次丌发是指企业在他人基本专利周围设置自己开发出来的专利，以遏制竞 争对手的基本专利。对于一个企业来说，如果能把基本专利与外围专利结合起来， 就能够最：_ 人j ：；6 1 度地保护自身的技术，获得竞争优势。但基本专利的开发是受基础研 发条什限制的，现阶段我国不少企业并不具备开发基本专利的基础研发条件。不过 第l o 页共5 4 页 上海人学硕十学位论文专利技术二次开发研究 事实情况表明，外围专利与基本专利同时为一家企业所有的情形并不多，这就为不 具备丌发基本专利能力的企业提供了开发外围专利的机会。这就是说，如果竞争对 手已形成以基本专利技术为核心的专利网使别人难以开发时，可以绕过对方的基本 专利，研究、丌发对方“空隙”技术，积极开发外围技术专利，构建自己的专利网， 以与竞争对手的基本专利比拼对抗。 例如，美国菲力普石油公司p p s 树脂性能优越，用途广泛，但也有一个致命的 弱点即难以加工。如果难以加工的问题得以解决，p p s 的需求将大增。日本东莱公 司经过对簿力普公司专利网的分析，终于找到了一个突破口，攻克了这一难题，获 得了眦界上最先进的双向拉伸薄膜技术，并以此为基础形成了自己的基本专利，确 立了自己的专利权。菲力普公司不得不随即向东莱公司购买了该项基本专利在美国 国内的独占实旋权，并订立了技术援助合同。 另外，面对竞争对手的基本专利，我们的企业也可以主动出击，乘竞争对手在 基本专利周围还未设置专利网之际，抢先开发外围专利包围基本专利，与基本专利 分庭抗礼。例如，f 1 本东洋工业围绕前联邦德国某公司的转子发动机基本专利，开 发出了一系列实用化的外围专利，使得日本东洋工业在缺乏基本专利的条件下仍能 与基本专利持有方平分秋色。 2 、专利回输型二次开发 专利网输型二次丌发是指企业在引进原输出国专利技术后，对其进行研究、消化、 吸收和创新，将改进、创新的技术再以专利的形式卖给原输出国。如前面提到的日本 东莱公司在引进美国菲力普石油公司p p s 树脂基本专利基础上开发出来的新的双向拉 深薄膜技术，确立了自己的专利权，并使得菲力普石油公司不得不购买该专利在美国 的独占实施权，这就是较典型的专利回输型二次开发的成功案例。 专利回输型二次开发对于正确处理好引进技术与消化、吸收、改进创新的关系 摆脱原输f l j 国专利的控制具有十分重要的意义。如果我们总是单纯被动地引进国外的 专利技术，而不注重引进后的消化、吸收、创新，企业的命运就会掌握在别人的手里， 使企业失去技术竞争能力。 专利回输型二次- 丌发同本使用得最为成功，也最为典型。r 本战后从国外以1 0 0 亿美元的代价先后从欧美引进了3 6 0 0 0 多件专利技术用于更新企业的技术设备，结果 创造了3 0 0 0 亿美元的经济效益。日本企业称，运用引进专利技术花2 5 的精力，可以 获得1 0 0 f l j 效果。更为重要的是，日本企业非常重视引进专利技术后的二次开发工作， 第1 1 页共5 4 页 上海人学硕小学位论文专利技术_ 二次开发研究 将改进、创新形成的新的专利技术再回输给原基本专利的所属国，以获取更大的经济 利益。显然，r 本成为当今世界的专利大国和经济第二强国与此长期努力不无关系。 3 、专利交义许可型二次开发 在披术发展的过程中，一个企业不可能开发所有的技术，也不可能保证所有丌发 的技术都能获得专利。如果本企业拥有自主开发的优势专利，而竞争对手拥有的专利 对本企业的生产经营又构成妨碍时，就可实施交叉许可专利的技术二次开发战略，这 是企业 1 j 以专利技术作为合同标的的对等交换。专利技术的交叉许可二次开发，通常 是在企m k 问各自捌有的专利比较接近，而专利权的归属又在错综复杂或者相互依存的 情况下比较适用。如改进型发明与原发明、从属发明与基本发明之间就有必要相互许 可对方利用自己的专利，订立专利交叉许可合同。重要的是，在专利实施许可合同中 规定的“反馈条款”也属于企业运用交叉许可的范畴。“反馈条款”的主要内容是，许 可人在发放许可证后，就其改进了的相关技术取得了专利，继续允许原被许可人实施； 相应地，被许可人以许可人的专利技术为基础进行二次开发取得的新的专利，也须把 新专利的许可使用权给原许可人。这样做的重要意义在于，通过努力，我们的企业在 国际技术市场上取得了与发达国家企业的平等权利。 4 、饶过障碍型二次丌发 在有些情况下，如果企业竞争对手拥有的专利权十分牢固，并且将对本企业的发 展构成制约时，则可以采取迂回策略，实行绕过对方专利障碍的二次开发。这样的专 利技术二二次丌发，实际上是在知己知彼的情况下开发与对立专利不抵触的专利技术。 例如，f 1 荚钕铁硼专利权十分牢固，对我国国内企业的发展构成严重制约。在这种情 况下，：l e 京科技大学绕丌同美钕铁硼专利，开发出与同美专利不抵触的新技术，先后 申请t 多项制备钕铁硼直接法合成合金的新技术的专利，其中直接法的系列新技术在 国际发明展览会上还获得了优秀发明奖。 5 、废弃专利利用型二次开发 利用别人放弃的专利进行二次丌发，获取新的用途，形成新的专利技术，开发市 场需求的新j “品，同样可以获取巨大的经济效益。这方面的成功例子是很多的，关键 是我们要有不断进取的市场意识，成为市场竞争中的有心人。目前世界上专利技术的 储量已有约4 5 0 0 万件，而且每年还在以1 0 0 万件的速度递增。但到目前为止，全世界 约有2 0 0 0 多万件专利已过期或失效，我国也有2 2 万件专利过期或失效。导致专利失 效的最氙接的原因是超过了专利的保护期限，或者是由于法律规定的其他原因而失效。 第1 2 盈共5 4 页 上海人学硕 学 奇- 论文专利技术二次开发研究 如此巨大数量的失效专利已成为全世界的共同财富，人们不需要支付任何费用即可加 以丌发利用。在失效专利中有许多专利技术具有较高，甚至很高的市场丌发价值。因 此，刀：放失效专利是专利技术二次开发的一条重要途径。 2 3 专利技术二次开发的重点与主要特征 1 、专利技术二次开发的重点 概括地浼，专利技术二次开发重点应突出四个方面： ( i ) 要出新的技术，即利用基础专利及其它专利信息，立足于高起点研究开发新 的技术； ( 2 ) 要出资产，因为专利也是无形资产； ( 3 ) 要出权利，即独占市场的排他性权利； ( 4 ) 要出具有自主知识产权的产业，即在专利保护下具有独占市场功能的产业。 2 、专利技术二次开发的特征 上海专利技术二次开发专项的重要特征，我们可以概括为：“开发与经济联系，引 进与创新并举。成果与专利结合，投入与产出挂钩”。 通过研究，我们认为。上海专利技术二次开发专项的实施，最能体现熊彼特倡导 的技术创新的思想。这是因为，熊彼特的重大功绩之一，就是把发明创造( 包括通常 理解的科技成果) 与技术创新相区别。他认为发明创造只是一种新概念、新设想，或 者至多表现为一种实验品，哪怕是为人类的知识宝库作出了巨大贡献的伟大发明也不 例外。而技术创新则是把发明或其他科技成果引入生产体系，利用那些原理制造出市 场需要的商品。这种科技成果商业化和产业化的过程，才是技术创新。技术创新与经 济发展相联系，推动技术创新的是企业家，而不是发明家和革新者。企业家应用发明 创造原理，制造出新产品或引入新工艺，可以获得比市场上已有产品更多的利润。 2 4 专利技术二次开发与专乖l 战略 专利战略是制定者为了自身的长远利益和发展，运用专利制度提供的法律保护， 在市场竞争中谋求最大的经济利益，提高并保持自己技术优势的整体性谋略。专利战 略是山专利权的获得、保护、排除、专利技术开发、专利技术的实施、专利许可贸易、 专利信息的应用、专利技术及市场的控制与反控制以及专利管理等子战略构成。因此， 第1 3 页共5 4 页 上海人学硕一i 学位论文专利技术二次开发研究 我们可以认为号利战略是由专利丌发战略和专利技术运用战略两大部分组成，专利技 术二次丌发实质上是专利开发战略和专利技术运用战略的综合运用和具体化。 例如，在知识产权保护框架内，我们对国外的基本专利进行进一步开发，可以在 该基本专利的周围形成许多二次开发的小专利，组成自己的专利网，增强对基本专利 的对抗能力，以减少该基本专利的控制：我们可以购买他人的专利权，进行二次丌发 利用，7 c ；成新技术、新机制、新产品；我们还可以对国内外的有效专利技术进行二次 开发以形成自己的专利，并许可对立专利权人使用自己的专利，来换取使用对方同类 或不同类的专利技术的权利，以达到专利交叉许可的目的等等。这些专利技术二次开 发所要达到的目标是属于不同的专利战略由此也形成了专利技术二次开发的一些基 本类型。 2 5 专利技术二次开发与技术创新 专利技术二次_ 丌发的重点是技术创新和知识产权保护。因此，从客观上来说，专 利技术二次丌发与技术创新之间有着密切的联系，技术创新是专利技术二次开发的重 要目标之一。 2 5 1 有关技术创新的概念 按照熊彼特的观点，所谓创新就是建立一种“新的生产函数”，生产函数即生产要 素的一种组合比率，也就是将一种从未有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入 生产体系。创新包括下列五种存在形式：1 ) 引进新产品或提供一种产品的质量：2 ) 采用新技术新的生产方法；3 ) 开辟新市场：4 ) 获得原材料的新来源；5 ) 实现企业组 织的新形式。由于整个创新是以产品创新和技术创新( 即技术变革) 为基础的，因而 后来的经济学家将创新称之为技术创新。可见，技术创新是一个以市场为导向，以提 高国际竞争力为目标，从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、开发、工业化、商 业化生产，到市场推广应用整个过程一系列活动的总和。对此，美国国会图书馆对技 术创新也有类似的表述，他们认为“技术创新是个从新产品或工艺设想的产生到市 场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到市场扩大化这 样系列的活动”。技术创新具有综合性、补充性、创新性、统一性和市场性等显著特 点。现阶段我国的创新能力与发达国家相比不够强大，集中表现为自主知识产权较少， 第1 4 页共5 4 页 上海人牛硕f _ 学位论文专利技术_ 二次开发研究 新产品刀：发落后。 2 5 2 专利技术二次开发与技术创新的关系 由于技术创新是指企业一种新产品、新工艺概念的产生、经过研究开发、商品化 生产到市场销售过程的一系列过程的总称，显然技术创新是企业的一种技术经济活动， 其总的目的就是开发出具有竞争力强、附加值高的产品或工艺，并通过新技术及新产 品的市场化，获取高额经济利益。因此，在激烈的市场竞争中企业为了生存和获取高 额经济利益就必须进行技术创新，否则将被市场淘汰。同时我们应该清楚地看到，在 当代，技术创新与专利制度之间有着千丝万缕的紧密联系，可以说企业的技术创新离 不开对专利制度的运用。大体上讲，企业对专利制度的运用有两个最基本的要求：一 是运用专利制度保护自己的发明创造；二是利用专利制度提高企业的技术水平。专利 制度是企业在市场经济条件下进行技术创新的种基本动力机制，也是企业保护自身 技术创新成采的法律机制。同时，我们也应深刻地认识到，随着经济全球化、贸易自 由化的不断发展，企业白j 的竞争也愈来愈激烈。在这种情况下，专利更多地被当成一 种企业克“敌”制胜的战略性手段在运用。因为技术竞争的时代也是讲究战略的时代， 如何从战略上开展企业技术竞争，在很大程度上决定着企业的成败。由此我们可以认 定企业专利技术二次开发与技术创新之间有着密切的联系是一件很自然的事隋。具体 来泌企业孥利技术二次开发与技术创新之间的关系，可以归结为以下两方面的内容。 l 、技术创新是企业专利技术二次开发的重要目标 在当代，企业之涮的竞争主要表现为技术的竞争。企业要在技术竞争中获胜，最 终必然表现为搠有强而有力的专利。而一般来说，技术创新是企业获得专利的前提。 专利是新技术的代名词，当今世界9 0 9 5 的新技术都可以在专利文献中查到，专利 与新技术有希密切的关系。另外，由于企业专利技术二次开发的基点是围绕专利技术 进行的，i 訇此促进技术创新就构成了企业专利战略的重要目标。专利是企业技术创新 的结果，是技术成果具有法律特性的外在表征。企业通过专利技术二次开发，能更有 效、更及时地向市场推出新产品，以较低成本、较高质量、较高性能迅速占领市场， 获取d f 场利益。也就是说，企业通过专利技术二次开发所获得的技术优势可以以较快 的速度转化为产品竞争优势和市场优势。 2 、二争利技术二次丌发是促进企业技术创新的重要保障 由i j j f 知，专利技术二次开发本质上是一种专利战略，它能有效地促进企业的技术 第i 5 负共5 4 页 上海人学硕十学位论文专利技术二次开发研究 创新，其根据就在于专利制度赋予企业的专利保护功能，以及由此衍生出的激励发明 创造功能。专利保护是企业以技术优势进入市场并得以生存、发展的重要保证，加强 专利保护是企业进行技术创新的重要内容。企业专利技术二次开发的实施就是建立在 坚定的专利保护基础上的，离开了这一点，专利技术二次开发的目标就不可能实现。 因此从专利保护对企业技术创新，特别是对研究、开发的重要作用即可认识到企业 专利技术二次开发在企业技术创新中的地位和作用。没有专利保护，不善于知识产权 管理的企j 业，其辛辛苦苦获得的技术创新成果、创新优势以及技术秘密可能会很快丧 失殆尽。 第1 6 页共5 4 页 上海人。学硕i ：学位论文专利技术二次开发研究 第三章实施专利技术二次开发的必要性 我国是一个发展中国家，改革开发以来，经济和科技虽然取得了很大的发展，但 现阶段，经济与科技发展水平与发达国家相比仍存在较大差距。从全国申请专利的现 实情况来看，与发达国家相比：企业专利申请量少、质量差：专利意识淡薄，缺乏专 利管理制度；知识产权知识贫乏，专利国际惯例不熟等。为了增强企业的市场竞争能 力，这些问题的解决就显得非常迫切。因此，从理论和事实出发，实施以企业为主体 的专利技术二次开发是非常有必要的。 3 1 理论和事实依据 经验效应理论是经营战略学中颇受青睐的一个理论。本文将分析这种理论在我国 技术“追赶”和“跨越”战略中的作用和现实意义。经验效应理论的主要观点是，一 个企业随着生产某种产品或从事某项业务的数量的增加，经验不断地积累，其经营的 单位成本将呈现出某种规律性地下降。如果把这种理论抽象成单位成本与累计产量之 f 自j 的关系，则该理论可用如图1 的经验曲线表示之。 单何成本c 圈1 经验曲线 累计产量o 不同行业的经验曲线的斜率不同，其曲线的斜率愈小，成本随产量增加而下降的 速度就愈快。这个理论也可表示成如下代数关系式： c 。= c o ( p l p o ) “ 第1 7 页共5 4 页 上海人学硕十学傅论文 专利技术二次开发研究 c b c a 式中：c o 和c 。分别表示在基期时刻0 和报告期时刻t 的单位成本：p o 和p 。分别表 示在基湖时刻0 和报告期时刻t 的累计产量；n 是一个取决于各行业不同情况的常量。 应用经验效应理论分析我国的技术“追赶”和“跨越”战略可以加深我们的认识，从 中获得些重要启示。 l 、在世界性经济竞争中，如果我们仅靠自己的力量，过分强调或狭隘地理解“独 立自主”，就很难实现对发达国家在科技上的“追赶型”战略。 假设有a 、b 、c 三个同行业的企业，由于其竞争地位不同，它们处于同一条经验 曲线上的不同点因而有着不同的单位成本和累计产量。在现行的市场价格p 条件下， a 企业获得盈利p a = p c a ，b 企业获盈利p b = p c b ，c 企业的盈利为p c = p - c c ，且 p a p b p c ，其中p a 0 ，p c 0 ( 见图2 a ) 。 c 累计产量q累计产量q 图2 独立自主经验曲线 显然，在市场竞争中a 企业具明显的优势，c 处于很不利的劣势。在这样的情形 下，企业虽然可以通过经验效应逐步移向经验曲线的下端，使c c 0 ，而尸c 仍最少，且p c o ，企业仍处于很不利的劣势，见图2 b 。 上述分析说明：闭关自守，一切通过自己的探索来发展经济，是没有出路的；发展中 国家要绗i 短与发达国家问的科技差距并最终赶上发达国家，必须要通过多种途径使自 第1 8 页共5 4 页 上海人学硕十学位论文专利技术二次开发研究 己在纵向发展的同时，着力于改善在经验曲线中的相对地位，获得横向比较的发展。 2 、技术弓l 进是缩短与发达国家闻差距，实现“追赶型”战略的有效途径。 技术引进政策有着十分重要的积极作用，反应在经验曲线上是使曲线向左下方平 移，见图3 。 c a ( c b ) q iq 2累计产量q i 进的新进 验曲线 翻3 技术引进经验曲线 由阁3 可知，在相同的累计产量o l 里，采用技术引进的新进入者比单靠自己的开 发力量进入者有着低得多的成本，即c b q i 。这意味着运用引进技术的策略可以节省开发研究初期的大量投 入和l | 寸问，成本低、风险小，能在较短的时期里达到技术开发研究者用较长的时间、 较多的投入j 达到的产品技术水平。所以，进行技术引进的重要意义不只是在于它能 实现与自已相比较的纵向发展，更重要的是它可以缩短与发达国家问的差距。改善在 竞争中的i h 对地位，促进“追赶型”战略的实现。但是也要认识到技术引进只能使自 己沿着与转让者同样斜率的经验曲线发展，而且往往转让者实际具有的产品技术水平 与他转让的产品技术水平之间存在着距离加之引进者掌握引进技术也需要一定的时 间，所以纯粹的技术引进策略虽能改善在竞争中的地位，却不能最终赢得竞争优势。