（技术经济及管理专业论文）浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析.pdf

r_ 浙江工业大学硕士学位论文浙江中小企业集群包 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 摘要 随着科技的迅速发展以及竞争的目趋激烈，中小企业集群创新已 成为推动国家和地区经济发展的重要力量，如何有效地提高中小企业 集群创新能力，已经成为国家和地区政府以及学术界普遍关注的问 题。 本文以中小企业集群创新行为为研究对象，在归纳分析前人研究 结果的基础上，提炼出影响中小企业集群创新行为的八个影响因素： 即企业创新能力因素、企业间沟通因素、技术因素、集群创新组织管 理因素、区域文化因素、政府因素、中介机构因素和市场因素；然后 围绕以上八大因素，通过问卷调查的方式收集数据( 共回收有效问卷 1 3 2 份) ，运用s p s s 统计分析工具对浙江衢州地区的中小企业集群 创新行为的影响程度进行了实证分析，并得出相关结论；论文最后对 部分假设检验的结果做了解释，并根据实证研究的结果提出了建议。 本文的特色和创新之处主要表现为，将理论分析的成果与浙江衢 州地区的实践结合起来，研究有一定的应用价值。但是，限于研究时 间、条件和研究水平，本论文没有取得跨地区的样本，对研究结论的 推广运用有形成了制约，这将成为捌门后续研究的一个方向。 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 关键词：中小企业集群，创新行为，影响因素，实证分析 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 a n a l y s i so ne f f e c t c l u s t e ri n n o v a t i o n o fs m ei nz h e j i a n g a b s t r a c t w i mt h er a p i dt e c l l l l o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ，a n dt h ec o m p e t “i o nb e c o m e sm o r e i n t e n s e ，s m ec l u s t e r si 皿o v a t i o nh a v eb e c o m ea ni m p o n a mf o r c e f o rr e 西o n a la 1 1 d n a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，h o wt oe f r e c t i v e l yi m p r o v et h es m ec l u s t e r s i m l o v a t i o nc a p a b i l i t yo fs m ec l u s t e r sh a sb e e nt h ef o c u so fa t t e n t i o no fg o v e r 砌e n t s a 1 1 dt h ea c a d e m i cc i r c l e s ht l l i sp a p e r ，t oc l u s t e ri l l l l o v a t i o nb e h a v i o ro fs m e a st l l e r e s e a r c ho b je c t ，w h e na f t e rr e a d i n gal o to f1 i t e r a t u r e ，e x t r a c t i n go u te i 曲tf l a c t o r s w 1 1 i c ha 腩c tt h ec l u s t e ri n n o v a t i o nb e h a v i o ro fs m e t h e ya r ei n n o v a t i v ec a p a c i t i e s o fe n t e r p r i s e s ，c o m m u n i c a t i o no fi m e re n t e r p r i s e ，t e c 腼c a lf a c t o r s ，c l u s t e r i 肋o v a t i o no r 2 a n i z a t i o nm a i l a g e m e n t ，r e g i o n a l 觚dc u l t u r a lf a c t o r s ，g o v e m m e n t f a c t o r s ，i i l t e 册e d i 捌e sf a c t o r s ，m a r k e tc i r c u m s t a i l c e s t h e nf o c u so nt l l ee i g h tf a c t o r s c o n d u c ta 1 1e n l p i r i c a ja n a l y s i so ns m ec l u s t e r s 劬o v a t i o nb e h a v i o ro fz h e j i a n g q u z l l o u ，r e a c h e dt h ef o l l o 谢n gc o n c l u s i o n s ：1 1 1 n o v a t i v ec 印a c i t i e so fe n t e 印r i s e s ， c o i i 】【i i l u n i c a t i o no fi n t e r - e n t e r p r i s e ，t e c c a l f a c t o r s ， c l u s t e r 1 1 1 i l o v a t i o n o r g a n i z a t i o nm a n a g e m e n ta n dm 酞e tc i r c u m s t m c e sh a v eas i 掣1 i f i c a n te f r e c tt o c l u s t e r1 1 1 i l o v a t i o nb e h a v i o ro fs m a l la 1 1 dm e d i 啪s i z e de n t e r p r i s e o nm ec o n l t a r y ， r e 西o n a l a n dc u h 盯a lf a c t o r s ，g o v e m m e n tf 缸o r sa n di n t e m e d i a r i e sf a 烈o r sh ，e i 1 1 s i g m f i c a i l te a e c t t h es u r v e yo b j e c ti sap a r to fe n t e 印r i s ec l u s t e r so fz h e j i a n g o uz ：h o u t h e 、a yt ：i l r o u g l lt l l es u n 可q u e s t i o i m a j r ef o rd a t ac o l l e c t i o n t h et o t a lo ft 1 1 e e 疏c t i v eq u e s t i o i u l a i r e sw e r e13 2 t h r o u g l l 也eu s eo fs p s ss t a t i s t i c a la 1 1 a l y s i st o o l s t ot 1 1 eo b t a i n e dd a t a s r e a c h e dt h ec o n c l u s i o n s f i n a l l y ，t h em a i ni i l l ：1 0 v a r t i o no ft h i sd i s s e r t a t i o n ：i nm i sp 孤节e r ，、m ef - 0 c u so nt h e e i 2 l l tf a c t o r sc o n i i u c ta 1 1e m p i r i c a la n a j y s i so ns m ec l u s t e r si 1 1 i l o v a t i o nb e h a v i o ro f z h e ji 锄gq u z h o u ，t 1 1 e ng i v es o m ea d v i c e d u et ot 1 1 et i m ea 1 1 dc 印a b i l 时l i m i t a t i o n ， t 1 1 e r ea r es t i l lm 锄ys h o n c o m i n g s ，t l l e s ep r o b l e m sf o ro u r 如t u r er e s e a r c hp o i n t e do u ta d i r e c t i o n i i i 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 k e yw o r d s ：1 ki 加o v a t i o nb e h a v i o ro fs m a l la 1 1 dm e d i 啪- s i z e de n t e 印r i s e ； 1 1 1 i l o v a t i o nb e h a v i o r ；e 虢c tf a c t o r s ；e n l p i r i c a la i l a l y s i s 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 目录 l 绪论1 2 中小企业集群创新行为的研究综述7 2 1 中小企业创新行为的提出和界定7 2 1 1 中小企业的界定7 2 1 2 中小企业集群的概念8 2 1 3 中小企业集群创新行为的概念1 0 2 2 国内外企业集群创新行为研究的现状及最新进展1 0 2 2 1 国外企业集群创新行为研究的现状及最新进展1 1 2 2 2 国内企业集群创新行为的相关研究1 5 3 中小企业集群创新行为影响因素识别与假设1 7 3 1 中小企业集群实施集群创新的信任分析1 7 3 2 中小企业集群的群内企业间关系分析1 8 3 2 1 中小企业集群创新行为的企业入群行为模型1 8 3 2 2 中小企业集群创新的群内合作伙伴选择模式2 5 3 3 中小企业集群的群内企业与群外环境间的关系分析3 l 3 3 1 中小企业集群创新的群外合作伙伴选择模式3 1 3 3 2 群内企业与群外环境间的协同创新过程3 2 3 3 3 影响集群协同创新的群外环境分析3 4 3 4 中小企业集群创新行为潜在因素的构成及假设3 7 4 中小企业集群创新行为影响因素的实证研究以衢州市为例4 2 4 1 衢州市中小企业集群发展现状4 2 4 1 1 浙江省中小企业集群发展现状4 2 4 1 2 衢州市中小企业集群发展现状4 3 4 2 问卷设计4 4 4 3 数据收集4 6 4 3 1 问卷的回收情况4 6 4 3 2 样本的总体概述4 6 4 4 数据的信度和效度分析4 7 4 4 1 信度分析4 7 4 4 2 效度分析4 9 4 5 回归分析与假设检验5 2 4 5 1 多重共线性、序列相关和异方差的检验5 2 4 5 2 回归分析5 3 4 5 3 假设检验结果分析5 4 v 1 2 3 3 4 l f 封 ， 一一一一安 ，j一一一一构 ；一一一一结一义一一和一意一路 一和点一思出的新一究提目创法研的的的方的题究究究文问研研研本 1 o厶qu，lfu l l 11 1 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 _ - - i _ _ - - _ _ _ _ _ - - _ _ i _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - - _ _ - _ _ - - - _ i - _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ - - 一一 4 5 4 设检验结果汇总5 5 4 5 5 部分假设的解释5 6 5 结论与展望5 7 5 1 研究结论 5 2 研究启示 5 3 本文的不足 5 4 研究展望 参考文献： 附录： 7 7 9 9 1 4 5 5 5 5 6 6 1 绪论 1 1 问题的提出 自从美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( 1 9 9 0 ) ( j o s e p h a sc h u m p e t e r ) 在1 9 1 2 年出版的德文版著作经济发展理论一书中提出技术创新理论，至今 已经超过9 0 年的历史。随着科技的不断发展，创新也日益成为促进经济增长和 提高科技竞争力的关键。 据有关研究结果显示，美国、日本、德国、英国、法国等国家的研究与开发 费用在2 0 世纪8 0 年代就已经占国民生产总值2 3 2 8 ，而大部分发展中国家 由于经济的制约只能在1 以下，技术创新实现的技术进步对发达国家经济增长 的贡献率，2 0 世纪初只占5 左右，4 0 5 0 年代上升到4 0 左右，7 0 8 0 年代达 到6 0 左右，9 0 年代高达8 0 左右，信息高速公路联网后，提高到9 0 ；从重大 科技成果的产生到首次商业应用的技术创新时间，在2 0 世纪初以前大约为3 0 年， 2 0 世纪初至中叶大致为l o 年，到2 0 世纪下半叶缩短至5 年左右( 吴添祖，2 0 0 4 ) 。 在这样的环境下，可以说谁获得了创新的优势，谁就获得了竞争的优势。无论是 创新本身还是未来经济的持续发展，都依赖于创新能够不断涌现。 受益于信息技术和交通系统的飞速发展，资本、商品、信息和技术的跨国流 通前所未有的方便，世界经济一体化的趋势越来越明显。企业集群的发展使得区 域在世界经济增长中的作用越来越显著，同时也培育了一大批世界级的产业和企 业，其中尤以欧洲和北美最为明显，如表1 1 所示。 表1 1 国际部分知名企业集群一览表 浙江工业大学硕士学位论文 逝! 三旦型、企业集群创新行为影堕旦素螋垩! ! 塑 续表1 1 国际部分知名企业集群一览表 资料来源：根据胡恩华( 2 0 0 7 ) 文献整理。 从表1 1 中可以看出，经济发达的国家或地区都有声明显赫的企业集群。在 经济全球化中，一个国家或是地区想要获得竞争优势，不能光靠本国的全球性大 企业，而是要更加注重扎根于本国的中小企业集群。企业集群在各国的经济建设 中发挥着重要作用，而中小企业集群的作用尤为突出。随着新科技革命的不断推 进，中小企业集群在各类国家迅速发展壮大，并成为推动世界经济发展的一支重 要力量。大量的研究表明，区域经济增长中的创新常常来自企业集群( 王缉慈等， 2 0 0 1 ) 。 随着全球经济的飞速发展，中小企业集群之间的竞争也日益的激烈，要获得 自身的竞争优势的基础取决于创新的获取。创新是企业与区域经济发展的重要推 动力量，研究表明，中小企业集群中的企业要比单个、孤立企业的创新能力强的 多。由客商、供应商、竞争者以及大学、专业机构、中介机构、政府等支持性机 构所构成的集群，会降低成本和促进创新。中小企业集群在国内、国际要保持竞 争优势，持续发展的关键是集群的创新优势，如何提升中小企业集群创新能力是 各国研究和实施的首要任务。 1 2 研究的目的和意义 企业集群( 或产业集群) 概念是由美国哈佛商学院的波特教授1 9 9 0 年在国 家竞争优势书中正式提出的，并把它提高到增强国家竞争力的高度，发展到现 2 在，集群已经成为具有多种内涵的新型产业政策框架的理论基础。企业集群作为 一种特殊的企业空间组织形态，在许多国家经济体系中表现出了非凡的活力。改 革开放以来，我国经济得到飞速的发展，地方企业集群的贡献功不可没。我国的 企业集群主要分布于广东、浙江、江苏等沿海省市。作为发展中国家，企业集群 对于我国的区域经济发展显得尤为重要，随着经济全球化进程的深入和国内市场 经济体制的健全，中国区域经济发展面临越来越大的竞争压力。个集群在国家 或全球经济的产业链和劳动地域分工中的地位，主要取决于集群的竞争优势，而 构成竞争优势的核心因子是集群的创新能力，这些企业集群要保持持续、健康成 长，客观地需要不断地提升集群创新能力。 创新是获得竞争优势和企业持续发展的关键，同时，企业集群的形式有利于 创新的产生。因此，研究中小企业集群创新行为的影响因素有着重要的理论意义 和现实意义。企业集群需要不断提升其创新能力，不仅需要企业家做出有利于其 创新能力发展的决策，同时也需要政府部门政策上的配合。集群不但要从集群内 部的企业间相互合作，同时也需要有利于其发展的外部环境。因此有必要通过对 中小企业集群创新行为的研究，归纳总结出影响中小企业集群创新行为的关键因 素，从而对实践进行切实有效的指导，也为政府部门的政策制定提供参考。我国 中小企业集群发展的时间较短，各个地区企业集群的发展状况不同，浙江作为我 国最早发展企业集群的地区之一，在发展企业集群的环境等方面有着一定的优 势。本文希望通过对浙江衢州地区中小企业集群的实证研究，归纳影响本地企业 集群创新行为的关键因素，从而有效的指导本地集群企业的创新。 1 3 研究的创新点 创新是推动集群发展的不竭动力，目前大多数的文献都将集群作为一个基本 单位进行研究分析，往往对集群有深入详尽的分析，但具体到集群内部的基本组 成单位，集群内企业与集群整体之间相互联系与相互作用则分析的比较少。对于 国家、省、自治区、直辖市的分析较多，但具体到县市的分析比较少。 本文的创新点在于：在已有的相关理论研究的基础上，通过对中小企业集群 的群内企业间关系和群内企业与群外环境间的关系分析，识别出对中小企业集群 创新行为产生影响的因素。并将研究的结果运用到具体实践中，结合地方中小企 业集群的实际情况，对浙江衢州地区的中小企业集群创新行为影响因素进行实证 分析，并得出结论，分析存在的问题。 1 4 研究方法 ( 1 ) 理论分析法。本文在在阅读了大量相关文献的基础上，对企业集群的 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 创新行为进行了归纳总结。从目前已有的理论成果中梳理出影响中小企业集群创 新行为的影响因素，并进行了分析。 ( 2 ) 实证研究方法。本文在阅读相关文献的基础上，设计了问卷，并对浙 江省衢州地区进行了大规模的问卷调查。 ( 3 ) 统计分析。本文运用s p s s l 3 o 对问卷所得的样本数据进行了分析，运 用多元回归来验证本研究的假设。 图1 1 本文的技术路线图 1 5 本文的研究思路和结构安排 本文以中小企业集群创新行为研究对象，结合对国内外集群创新理论的研究 成果，通过分析中小企业集群的群内企业间的关系分析，以及群内企业与群外环 境间的关系分析，在这些理论分析的基础上，识别出影响中小企业集群创新行为 的影响因素。在实证部分，本文以浙江省衢州地区的中小企业集群中的部分企业 4 为调查对象，通过问卷调查的形式回收数据，运用s p s s 统计工具对样本数据进 行处理，得出结论。本文共分为五章，研究思路和结构见图1 1 。本文的内容安 排如下： 第一部分是绪论。首先是问题的提出，然后是本研究的目的和意义，还阐述 了本文的研究思路及总体的结构安排。 第二部分是中小企业集群创新行为的研究综述。在这部分主要是对国内外的 相关文献的回顾。 第三部分是中小企业集群创新行为的影响因素分析。主要是通过分析中小企 业集群的群内企业间的关系分析，以及群内企业与群外环境间的关系分析，识别 出影响中小企业集群创新行为的影响因素。最后在前人研究的基础上，提出本论 文的研究假设。 第四部分是中小企业集群创新行为影响因素的实证研究。运用s p s s 统计工 具对问卷调查所得数据进行处理，对前面提出的假设进行验证，并对部分假设的 验证结果作了解释。 第五部分是结论与展望。本章是本文的结尾部分，对全文的研究作了总结， 对研究结论进行实践运用，并根据研究中存在的问题与缺陷，提出了研究的不足， 以及今后的相关研究方向。 5 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 6 本文逻辑思路 对应章节 阳 阳 阳 阳 阳 结构安排 图1 2 本文的逻辑思路与结构安排 2 中小企业集群创新行为的研究综述 2 1 中小企业创新行为的提出和界定 2 1 1 中小企业的界定 虽然世界各国界定中小企业的标准不尽相同，但是大致可以分为两类：第一 类是以企业的一些客观指标为标准。在企业的这些客观指标中，使用最多的就是 就业人数和销售额。例如芬兰就是使用就业人数来划分中小企业，其中就业人数 少于l o o 人的是小企业，就业人数在1 0 0 人以上5 0 0 人一下的是中企业。使用就 业人数来划分中小企业这样一个定量的指标，有利于行业之间的统计分析，这是 一个被许多国家普遍采用的指标。 第二类是以行业中的相对份额指标为标准。例如美国1 9 5 3 年颁发的中小 企业法规定：“凡是独立所有和经营，并在某事业领域不占支配地位的企业， 均属于中小企业。 其中有两个最常用的相对份额指标：第一个是将每个行业中 占9 0 的较小规模的企业定义为“中小企业”；第二个是将每一个行业中总销售 额中占7 5 的较小规模的企业定义为“中小企业 。相对份额指标是一个定性的 指标，它更适合于行业内的分类管理。 我国主要是以企业规模为主要标准来划分中小企业，并且在统计分析中，企 业规模的划分范围以进行独立核算的基层生产单位为对象，其中企业规模主要是 指企业的生产能力和固定资产原值。我国对中小企业的划分标准前前后后经过五 次较大的调整，直至2 0 0 3 年2 月1 9 日国家经贸委、国家计委、财政部、国家统 计局共同研究制订了中小企业标准暂行规定( 国经贸中小企 2 0 0 3 1 4 3 号) ， 这是以上面第一类分类标准划分的，见表2 1 ： 7 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 建筑业中小型职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下 中型其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万 元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业 资料来源：2 0 0 3 年2 月1 9 日国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家统 计局联合颁发的中小企业标准暂行规定( 国经贸中小企 2 0 0 3 1 4 3 号) 。 说明：表中，工业包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应水 2 1 2 中小企业集群的概念 在中小企业的发展过程中，我们会看到中小企业集群现象。“集群 是一个 生态学的概念，指个体的集聚( 陆立军，白小虎，2 0 0 0 ) 通常认为，企业集群 8 出现于产业革命之后，是工业化时期的典型现象。它会随着新技术革命的不断爆 发，现代通讯技术的发达，网络时代的到来，产业集群的由强到弱，逐渐走向分 散。然而，事实恰恰相反，中小企业集群并没有走向分散，反而蓬勃发展，成为 了地区乃至国家经济发展的重要推动力量。像美国的硅谷，意大利的普拉托市， 中国的中关村，江浙一带的专业乡镇，都是企业集群化发展的最好例证。 国内外的许多学者如马歇尔、e m 胡佛、德布瑞森、哥特勒、吴恩华等均 对中小企业集群做过描述和研究。具体来说，中小企业集群就是由一群彼此独立 但相互之间又有特定关系的中小企业组成，在这一特定关系中隐含着专业化分工 与协作的现象，其协作即为集群中企业间的互动行为，这种互动行为包括中小企 业间的交换与适应，交换行为是为了有效地获取外部资源，销售产品，促进知识 和技术的尽快积累，而适应则是为了谋求企业间的关系能长期维持，而及时解决 成员间的不一致和环境的不确定性。集群内中小企业间形成的长期关系不仅仅依 赖用契约来维持，而且依赖以信任和承诺等人文因素来维持集群的运行( 熊军， 2 0 0 1 ) 。集群不仅包括一批对竞争起重要作用的、相互关联的产业，而且还包括 和产业相关的其它实体，如提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府 和其他机构例如大学、标准的制定机构、智囊团、职业培训提供者和贸易联 盟等( 仇保兴，1 9 9 9 ) 。 对中小企业集群的研究由来己久，并随着中小企业集群的发展而不断的丰富 和完善起来。在2 0 世纪8 0 年代以前学者们着重描述和解释了中小企业集群产 生的原因和演变过程；8 0 年代更多的经济学家关注特定地区的中小企业集群迅速 成长的国际化经济绩效分析；8 0 年代以后理论关注的焦点是网络对中小企业集 群发展的重要性，并从不同角度对促进或制约一般经济过程的经济和社会关系 ( 特别是社会网络) 给予了更多关注。掌握理论发展的历史沿革和最新动态是该 项研究的基础。归纳起来，中小企业集群的概念包涵一下几点内容： ( 1 ) 集群在地理上高度集中，集群内各中小企业彼此独立却又密切联系。 ( 2 ) 集群内企业间通过专业化分工与协作以获取外部经济。这使得集群内 的企业从以往零散、杂乱状态走向了系统化和有序化。 ( 3 ) 集群呈现动态化。由于进入或退出集群的障碍较小，集群总是处于不 断的发展变化之中，也正因此，集群才能保持长久的活力。集群内企业具有一定 的适应性，以谋求企业间的关系能长期维持且及时解决成员间的不一致性，这也 使得集群组织结构具有一定的动态化特点 ( 4 ) 集群内部企业同时存在着激烈的竞争和紧密合作。 ( 5 ) 集群内部既不仅仅是通过价格机制进行的市场协调，也不仅仅是通过 权威进行的科层协调，更重要的运行机制是“信任和承诺 等人文因素。这种人 文因素是维持集群内企业所形成的长期关系的纽带，并使集群在面对外来竞争者 9 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 时，拥有独特的竞争优势( 曾忠禄，1 9 9 7 ) ( 季旭东，2 0 0 0 ) 。 2 1 3 中小企业集群创新行为的概念 所谓中小企业集群创新行为，就是以专业化分工和协作为基础的同一产业或 相关产业的中小企业，通过地理位置上的集中或靠近，促进集群中的企业在相互 作用的合作创新和相互适应的协同创新的过程中，建立起相对稳定、能够促进集 群内部创新，获得创新优势的创新行为称作中小企业集群创新行为( 胡恩华， 2 0 0 7 ) 。 集群创新行为有四个方面的特征：一是互惠共生性。集群中互惠共生的双方 尽管分离后双方或者一方能够独立生存，但双方在某种方式下紧密结合，通过功 能互补，可以使得两者都有更广阔的生存发展空间。二是协同竞争性。集群中的 企业是以专业化分工与协作为基础的。正如生物种群一样，竞争在企业集群中普 遍存在，竞争使得企业个体始终保持足够的动力，以及高度的警觉和灵敏性，使 得企业在竞争中发展壮大；然而在集群中的竞争，并不是你死我活的关系，更多 的是协作关系，竞争对手不是敌人，而是伙伴。因此，协同竞争是集群创新行为 的一个显著特点，最终目的是达到共同发展。三是资源共享性。创新资源不足是 制约企业技术创新特别是中小企业技术创新的一个关键因素。企业可以利用共同 的交通、实验基地等基础设施，分享共同的信息资源，拥有共同的专业人才市场， 共同吸引风险基金，相互利用对方的创新特长，互为创新成果的传播者和使用者。 众多的相互关联的企业聚集在一起，可以实现资源共享、优势互补，克服单个企 业创新资源不足的缺陷。四是地方结网性。集群创新行为实际上是以产业关联为 基础，以地理靠近为特征，以设施配套、机构完善为支撑条件，以文化融合为联 结纽带的本地化的区域创新网络，地方结网性是其最重要的一个特征。主要表现 在：企业、创业中心、科研机构、金融机构、服务咨询机构、负责基础设施建设 的政府机构、培训机构等的健全与配套：各机构存在着密切的互动和依存关系； 各机构都有着强烈的社区意识。集群中的企业是成群成组产生的，这些成组的企 业有序地结成无形的网络，每个企业完成生产过程的一个或几个环节，知识和信 息在集群企业中传播和转移，从而不断产生和积累新知识。 2 2 国内外企业集群创新行为研究的现状及最新进展 自2 0 世纪初熊彼特提出创新集群概念以来，国外的学者就开始关注企业集 群带来的创新优势，国内学者开始关注创新现象还是在2 0 世纪8 0 年代末。以下 是关于国内外企业集群创新行为研究的现状分析。 1 0 2 2 1 国外企业集群创新行为研究的现状及最新进展 创新集群概念最早是由技术创新理论的创始人，美籍奥地利经济学家熊彼特 发现并提出来的。熊彼特指出：“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分 布，而是相反，它们趋于集群，或者说，成簇地发生，这仅仅是因为，在成功的 创新之后，首先是一些企业，接着是大多灵敏企业会步起后尘；其次，创新甚至 不是随即均匀分布于整个经济系统，而是倾向集中于某些部门及邻近部门”( 熊 彼特，1 9 9 0 ) 。可见，西方的学者开始关注企业集群所能够带来的创新优势。这 里熊彼特所指出的创新集群，是指创新创新具有在时间上和空间上成群出现的特 征。而本文所要讨论的集群创新，是指创新的一种组织形式，这与熊彼特所提出 的创新集群还是有区别的。尽管熊彼特解释了创新为什么会这样成群发生的原 因，但没有明确地分析这些创新之间的技术经济联系。 外部经济理论最早是由马歇尔在其著作经济学原理中提出得，他所提出 的外部经济包括了小企业群落所产生的外部经济。马歇尔的外部经济理论是他 “小企业群落”理论的基础。他把经济规模划分为两大类：一是外部规模经济： 产业发展的规模与专业的地区性集中有很大关系；二是内部规模经济：经济规模 取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及管理的效率。同时阐述了外 部经济与企业集群的密切关系，认为企业集群是外部性导致的。马歇尔较早地注 意到产业区域内的企业间相互联系、相互合作、相互依赖所产生的外部经济。同 时，马歇尔认为，产业区域内的企业间的相互关系建立在合作、相互依赖和相互 信任的基础上。这些联系促进了创新，他发现，企业集群有利于技术、信息、技 术诀窍和新思维在群落内企业间的传播与应用。他说：“当一种工业已这样地选 择了自己的地方时，它是会长久地设在那里的。因此，从事需要同样技能的行业 的人，相互从邻近的地方得到的利益是很大的。行业的秘密不再成为秘密，而似 乎是公开了，同行们不知不觉学到了许多秘密。优良的工作受到正确的赏识，机 械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩得到迅速研究，如果 一个人有了新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此，它就成 为更新的思想之源泉。”( m a r s h a l l a ，1 9 2 0 ) 马歇尔注意到了具有分工性质的工业 在特定地区的聚集，并指出之所以产生聚集的原因在于为了获取外部经济提供的 好处。这种好处包括提供协同创新的环境，共享辅助性工业的服务和专业化劳动 力市场，促进区域经济的健康发展，平衡劳动需求结构和方便顾客等。马歇尔关 于聚集研究的最大贡献是他提出了“协同创新环境 这一概念。在马歇尔时代， 客观上企业之间的联系主要是物质的投入产出，信息、创新等非物质联系几乎不 存在。受研究目的与所处历史时代的局限，马歇尔没有将他的协同创新环境这一 思路充分发展开，挖掘聚集产生的非物质原因。但也为后来学者的研究指出了一 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 个方向。此理论的另一个代表人物是保罗克鲁格曼( 1 9 9 1 ) ，克鲁格曼是第一 位把产业的空间聚集与国际贸易因素紧密联系起来研究的著名经济学家。他把劳 动市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于产业集群理论 的三个关键因素，做了部分的补充与改进。 聚集经济理论主要的代表人物是韦伯，他最早而又较为完整、系统地提出产 业区位理论，并对工业区位进行了规范研究。韦伯认为，企业是否相互靠近取决 于聚集的好处与成本的对比，他深入地探讨了企业聚集的因素，他从劳动力、原 材料产地、消费地等因素出发，选择最好的工业区位，量化了聚集形成的规则。 他把聚集因素分为区域因素和聚集因素。他认为，聚集因素可分为两个阶段：第 一阶段仅通过企业自身的扩大而产生聚集优势，这是初级阶段；第二阶段，是各 个企业通过相互联系的组织而使地方工业化，这是最重要的高级聚集阶段。他在 工业区位论一书中指出：“若干工厂的地方集结易于带来大工厂所具有的长 远利益，并且，构成高级阶段的基本要素同样是构成大规模工厂的那些因素”( 韦 伯，1 9 9 7 ) 。韦伯所指的高级阶段的聚集就是我们所讨论的企业集群。他把产业 集群归结为四个方面的因素：技术设备的发展、劳动力组织的发展、市场化因素、 经常性开支成本。但是，韦伯对聚集的研究同其区位理论中的其他内容一样，是 一种“纯理论”，过于注重数学模型，忽视对区位具体历史内容与文化特征的分 析。在传统的空间集聚模型中，区域、区位和场所常常用来代表某种经济景观中 抽象的点或其他的形状，而忽略了那些对经济过程、景观的形成具有重要影响的 因素，如文化、社会、历史、制度等等。另外两位比较著名的区位经济学家，一 位是勒施，另一位是巴顿。勒施系统地讨论了企业( 工厂) 的空间聚集问题，他 最大的贡献并令人信服的观点是：经济活动的区位在本质上是有秩序的过程。他 始终认为，生产力分布的原动力不是像韦伯所提出的那样是最低运费或最低生产 费用，而是最高利润。但勒施的研究至少存在这样两个缺点：一是勒施的研究注 重了简单性，但缺少特殊性；二是勒施的研究没有深人探讨各因素之间的相互关 系和相互作用。巴顿的独到之处是讨论了企业集群与创新的关系，认为企业集群 有利于创新。他在城市经济理论与政策一书中指出，地理上的集中能给予企 业很大的刺激去进行改革，有很多理由可以说明革新与集中相关联：首先是地理 上的集中必然带来竞争，而竞争促进了革新。其次是地理上的集中本身就有助于 在商品制造者、供给者与顾客间产生一种更为自由的信息传播，相当数量的革新 正是由于正确了解顾客的需要，以及发现供给上的特殊问题而产生的结果。通信 工具的使用在大的集中地是比较优越的，这种优越性表现在它能使该地区的所有 企业很快采纳这种革新( 巴顿，1 9 8 4 ，p 2 1 2 3 ) 。巴顿虽然讨论企业集群与创新 的关系，但却没有深入探讨企业集群与创新关系的内部机制问题。 新经济理论的创立者波特把企业集群纳入竞争优势理论的分析框架，特别是 1 2 1 9 9 8 年他在哈佛商业评论上发表了题为企业集群和新竞争经济学的著 名论文，把企业集群理论的研究推向了新的高峰( p o r t e rm ，1 9 9 0 ) 。波特认为， 企业集群的形式能够提高集群内企业的持续创新能力，并且益成为创新的中心。 企业持续创新有助于企业通过相互学习来改进技术、机器及部件的适用性，更好 地服务于市场。精明的买主与“市场窗口 的性质有助于企业看清市场。同时， 企业集群的柔韧性及迅速行动的能力有助于企业抓住市场机会并采取创新行动， 本地的供应商与合作者也卷入了创新。发生在企业集群内的竞争压力、潜在压力 和持续的比较也构成了企业集群的创新动力。波特还认为，企业集群能够提高集 群内企业的生产率，使每个企业在不牺牲大规模企业所缺少的柔韧性的条件下， 从集群中获得益处：集群内专业人才市场降低了雇员与企业之间的相互搜寻成本 及交易成本，还能吸收优秀的人才到集群企业内工作；地理上相互邻近的企业之 间容易建立起协调与信息机制，还降低了运输成本以及契约的搜寻、谈判与履行 成本，机会主义行为大为减少；地理的邻近及企业之间的联系提高了企业信誉， 扩大了对消费者的吸引力，使经济效应具有“1 + 1 2 ”的性质；政府及有关公共 机构提供的专业基础设施或教育项目以及企业集群的信息、技术、声誉等准公共 物品能够被集群内的企业所共享；集群内企业之间的竞争及相互模仿推动了成本 的下降与操作方法的优化。波特理论有很多的优点，但不可避免的会有疏漏。一 般认为，波特理论只能够解释那些业已存在的、成功的集群的脱颖而出、发展壮 大的原因，不能对这些集群的未来发展状况进行分析预测，也不能企业集群今后 的发展瓶颈和障碍，这显然不利于企业集群的持续发展。 尤其值得关注的是，伴随着西方国家2 0 世纪9 0 年代兴起的这股强劲的企业集 群理论研究热潮，许多学者已经关注集群创新现象，开始展开对企业集群创新问 题的研究。目前，对企业集群创新的研究主要集中在以下几个方面。 1 ) 企业集群创新动力机制 关于企业集群创新动力机制的研究，学者们研究的方向大致可以分为三个。 其一，是对企业集群创新的生成动力的辨识。a l l e ny o u l l g 、h 0 0 v e r ( 1 9 3 7 ) 、 k m 舯a i l ( 2 0 0 2 ) 分别从“规模报酬理论”角度、集聚体的规模效益 角度 和“规模递增收益”角度，探讨了不同的企业集群创新生成动力。b r o w n ( 2 0 0 0 ) 把这些生成动力归结为自发作用的市场力量。关于生成动力研究，其最突出的转 变就是从对生成动力的辨识、属性和作用的分析发展到其动力生长、动力之间关 系和作用机制的分析( m a n i nr & s u i l l e yp ，2 0 0 3 ) 。其二，是对企业集群创新的 发展动力辨识。s a ) 【e i l i a n ( 1 9 9 2 ) 认为良好的社会交往氛围能促进新知识的产生 与传播。e 面g h t ( 1 9 9 6 ) 认为知识外溢和熟练劳动力市场推动了企业集群创新的 发展。w r a l z ( 1 9 9 6 ) 认为地方化的知识创造所推动的创新是集群发展的主要动力。 同时，许多的学者也对企业集群创新的发展动力进行了分类。例如，b e s t ( 2 0 0 1 ) 浙江工业大学硕士学位论文 浙江中小企业集群创新行为影响因素的实证分析 就认为企业集群创新的发展动力可以分为四种，依次是集中专业化、知识外溢、 技术多样化和水平整合及再整合。总的来看，上述学者的观点都是基于新古典或 主流经济学理论的补充和延伸。其三，是通过生物学的角度来描述企业集群创新 的动力机制，这也是企业集群创新理论又一新的发展。t i c h y ( 1 9 9 8 ) 借用佛农 的生命周期理论，从时间维度分析了企业集群创新的演进。a h o k a l l g a s 和h e 订 ( 1 9 9 9 ) 认为企业群体是具有优胜劣汰、从低级到高级的进化规律，具有自组织、 自适应和协同进化的内在动力机制。 2 ) 企业集群创新扩散与溢出机制 在马歇尔的外部经济理论中，他就提到过集群中的知识溢出与扩散创新机 制，及其对区域竞争优势的作用。但由于受各种限制，他并没有将他协同创新环 境这一思路作更深入地研究。近1 0 年来，越来越多的学者开始关注集群中知识 的外溢及扩散，根据学者们对“知识”概念的不同理解，可以将学者们的研究至 少分为三个不同的视角。其一，是基于溢出与集体学习的视角。以意大利的 b e c a t t 埘、d e i o t t a 咀t i 、b e i l a l l d i ( 1 9 8 9 ) 等学者为主要代表的新马歇尔主义学派认 为，通过溢出与劳动力转移，知识以空气中自由扩散的方式在集群内产生扩散创 新能力。a s h e i m 和m a s k e l l 等经济地理学家则更关注地理与区位维度。在这个 视角上的研究并没有解释整个知识的扩散和溢出过程，对知识溢出机制以及知识 溢出区域的实现机制都没有作更深入地研究。其二，是基于熊彼特主义i 的视角。 学者们认识到了隐性知识与编码化知识之间的区别，视企业为技术能力积累的主 体，并且认为新知识的生成过程是互补性知识组合的结果，是地方化隐性知识和 外部编码化知识之间交互作用的结果。它强调了地方系统与全球知识系统之间的 关联性。其三，是基于新熊彼特主义i i 的视角。c o 期m 、d a v i d 、f o r a y ( 2 0 0 0 ) 等学者认为，每个企业都需要使用地方化隐性知识来吸收外部编码化知识，然而， 这两种知识之间的界限将随着产业的不同以及编码化的激励水平的不同而变化。 3 ) 企业集群创新绩效 关于企业集群创新绩效方面的研究，主要可以归纳为以下几种观点：其一， 企业集群创新绩效来自于集群成员之间的知识外溢作用。其二，企业集群创新绩 效与集群的集体学习关系密切。其三，企业集群创新绩效与拥有相当数量的创新 型企业和集群内部创新相关知识的积累是紧密联系的。其四，企业集群创新绩效 受集群的外部环境影响。这里的外部环境包括集群的创新文化、群内企业的创新 能力、集群创新组织和创新模式、集群外部的客户、供应商等。其五，企业集群 创新绩效受许多因素影响，集群并不是企业创新的充分条件。其六，企业集群创 新绩效是由于集群内企业的相互信任，使得知识和信息的能够在企业间自由传 播，所带来的技术创新的优势。 4 ) 企业集群创新复杂性 1 4 复杂性科学兴起于2 0 世纪2 0 6 0 年代，但明确提出“复杂性科学”的概念 是在2 0 世纪8 0 年代。近十几年来，国外的一些学者尝试运用复杂性理论研究企 业集群创新。例如，d a n e k e ( 1 9 9 8 ) 研究了非线性经济和美国创新的进化过程， 他利用非线性理论和自组织理论完善了熊彼