（技术经济及管理专业论文）大型工程项目质量评价指标体系研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 目前我国正处于经济建设高速发展时期，现阶段加强基础设施建设的政策大大促进 了大型工程项目的持续发展。大型工程项目质量控制既是社会关注的热点，又是各级建 设行政管理部门管理的重点，同时也是大型工程项目管理的难点所在。质量管理不仅是 现代管理工程的一个重要组成部分，而且是大型工程项目管理工作的核心，大型工程项 目是工程建设的根本，是决定大型工程项目建设成败的关键。 然而，在大型工程项目建设的实践中，质量问题仍然困扰着大型工程项目的如期交 付并影响预期效益的实现。虽然近年来国家相继制定了多部关于工程质量的法律法规， 各级建设行政管理部门也加大了大型工程项目质量的行政监管力度，但由于尚未建立起 较科学系统的质量评价指标体系，大型工程项目的质量控制缺乏可靠的数据来源和现实 依据。 根据上述需求和目标，本文深入探讨了大型工程项目质量评价的模型与方法。首先， 本文通过对国内外现有的质量管理模式和质量评价方法进行分析和比较，综合评述了国 内外现有的工程项目质量控制评价指标的理论研究成果。运用现场调查、专家访谈等方 法总结了大型工程项目的质量影响因素，在此基础上设计了大型工程项目质量评价基础 指标集并建立了大型工程项目质量评价指标体系。最后应用因子分析法构建了大型工程 项目质量评价模型并结合选定的大连市大型工程项目样本，对上述指标体系进行了应用 研究，验证了其有效性，并分析了其应用的前景，指出了进一步研究的方向。 关键词：大型工程项目，质量评价指标体系，因子分析法 杨婷婷：大型工程项目质量评价指标体系研究 a s t u d y o nq u a l i t ye v a l u a t i n gi n d i c a t o rs y s t e mo fl a r g e s c a l ep r o j e c t a b s t r a c t t h ee c o n o m yo fc h i n ai su n d e rt h e p r o m p te x p a n d i n gp e r i o d a t p r e s e n t ，t h e g o v e r n m e n t s i n f r a s t r u c t u r a li n v e s t m e n tp o l i c yh a si m p r o v e dt h ec o n s t r u c t i o n p r o j e c t d e v e l o p m e n th e a l t h ya n dp r o l o n g e d t h eq u a l i t yo fc o n s t r u c t i o np r o j e c ti st h ek e yc o n t r o l f e a t u r eo fg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i o nd e p a r t m e n t ，a l s oi s t h es o c i a lf o c u sp o i n t ，a tt h e m e a n t i m et h a ti st h em o s td i f f i c u l tp a r to fc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n t t h eq u a l i t y c o n t r o lm a n a g e m e n ti sn o to n l yt h ei m p o r t a n tp a r to fm o d e r np r o j e c tm a n a g e m e n t ，b u ta l s oi s t h ec o r eo fc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n t ，t h a ti st h ek e yt od e c i d ei ft h ep r o j e c ts u c c e s so r n o t b u t ，i nt h ef a c t ，t h ef a u l t yc o n s t r u c t i o nq u a l i t i e ss t i l lb l o c kt h ep r o j e c tt oh a n do v e ro n t i m e ，a n dt h eb e n e f i th a sb e e ni n f l u e n c e d t h ec h i n e s eg o v e r n m e n th a sm a k em a n yp o l i c i e s a n dl a w st oc o n t r o lt h ec o n s t r u c t i o nq u a l i t yi nt h e s ey e a r s ，m e a n w h i l e ，a l ll e v e l sc o n s t r u c t i o n a d m i n i s t r a t i o nd e p a r t m e n t sh a v ee n h a n c e dt h eq u a l i t yc o n t r o ls u p e r v i s o n s ，b u tt h es i t u a t i o no f c o n s t r u c t i o nq u a l i t ys t i l ls e v e r e t h er e a s o ni st h eq u a l i t yc o n t r o ls y s t e md o e s n th a v ee n o u g h s c i e n t i t l ea n de f f e c o v ec o n t r o lm e t h o d s b a s e do nt h ec u r r e n td e m a n da n dt a r g e t ，t h i sp a p e rw i l ls t u d yt h eq u a l i t ye v a l u a t i o n m o d e la n dm e t h o do fc o n s t r u c t i o np r o j e c td e e p l y f i r s t ，w ew i l lc o n t r a s ta n dc o m p a r ec h i n e s e e x i s t i n gq u a l i t yc o n t r o lm o d e l sa n dm e t h o d sw i t ha b r o a d ，c o n d u c tt h ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s f o rt h et h e o r e t i c a ls t u d yr e s u l tr e g a r d i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c tq u a l i t yc o n t r o li n d e xo fc h i n a a n do v e r s e a s s e c o n d l y ，m a k et h ec o n s t r u c t i o np r o j e c tq u a l i t ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf o rt h e l a r g e s c a l ec o n s t r u c t i o np r o j e c tb a s e do nt h eb a s i cq u a l i t ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，t h a th a s b e e nm a k et h r o t l 曲t h es i t ei n v e s t i g a t i o na n de x p e r t s s u g g e s t i o n s t h i sp a p e rc r e a t et h e p r o j e c tq u a l i t ye v a l u a t i o nm o d e lt h r o u 曲t h ef a c t o ra n a l y s i sm e t h o d ，a n dd ot h ef a c ts a m p l e i n d e x s t u d yt h a tc o m ef r o md a l i a nc o n s t r u c t i o np r o j e c ts a m p l e s ，t e s tt h ea p p l i c a t i o np r o s p e c t a n dt h ee f f e c to fp r o j e c tq u a l i t ye v a l u a t i o n ，t h e n ，b r i n gt h ea c p e c t so ff u t u r ei n v e s t i g a t i o n s k e yw o r d s ：l a r g e - s c a l ec o n s t r u c t i o np r o j e c t ；q u a i l t ye v a l u t i o n i n d e xs y s t e m ；f a c t o r m e t h o d 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 杨婷婷：大型工程项目质量评价指标体系研究 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名：扬螃固吁 导师签名 g 十叹 丝2 1 年l 月互目 大连理工大学硕士研究生学位论文 1 绪论 1 1 研究背景及问题的提出 目前我国正处于经济建设高速发展时期，现阶段加强基础设施建设的政策大大促进 了建筑业的持续健康发展。自2 0 0 1 年以来，建筑业继续呈现出快速发展的态势，建筑 业总产值和增加值的年均增长率都超过2 0 ，2 0 0 5 年前三季度，全国建筑业企业完成 建筑业总产值2 0 0 5 7 亿元，比去年同期增长2 1 7 。同时，建筑业在国民经济中的支柱 产业作用日益明显。2 0 0 3 年建筑业产值占到当年国内生产产值的6 9 1 1 。随着建设业 的蓬勃发展和建设规模的不断扩大，“三峡工程”、“南水北调”、“西气东输”、“奥运场馆 建设”等国家级大型工程项目不断涌现，为推动国民经济增长和社会全面发展发挥了重 要作用。作为环渤海经济圈重要城市的大连市，各类大型工程建设项目如3 0 万吨级原 油码头和3 0 万吨级矿石码头、烟大火车轮渡、沈大高速公路改扩建等项目也相继开工 和竣工投入使用，为投资拉动“大大连”建设和国际航运中心建设起到了关键性的作用。 大型工程项目质量既是社会关注的热点，又是各级建设行政管理部门管理的重点， 同时也是大型工程项目管理的难点所在。大型工程项目具有工期长、投资多、技术复杂、 质量要求高的特点。政府和企业要管理好一个错综复杂的大型工程项目，需要与众多利 益相关者进行沟通和协调，也需要对大量的工程信息进行处理，而所有这些工作都体现 在对工程质量、进度、成本三要素的管理和控制上，即在一定的资源条件约束下实现对 工程质量、进度、成本指标的最优化控制。只有实现对工程质量、进度、成本的有效管 理，才能从根本上保障大型工程项目预期目标的实现。在工程质量、进度、成本这三方 面的控制中，质量控制最为突出也尤为重要。百年工程，质量为本，没有质量就没有投 资效益，没有工程进度，没有社会信誉。质量管理不仅是现代管理工程的一个重要组成 部分，而且是大型工程项目管理工作的核心，是工程建设的根本，是决定工程建设成败 的关键。 然而，在大型工程项目建设的实践中，质量问题仍然困扰着大型工程项目的如期交 付并影响预期效益的实现。虽然近年来国家相继制定了多部关于工程质量的法律法规， 各级建设行政管理部门也加大了大型工程项目质量的行政监管力度，但由于缺乏科学有 效的控制手段，大型工程项目质量形势仍然严峻。因此，如何全面的、客观的对我国的 大型工程项目的质量状况进行描述和评价，并在此基础上对大型工程项目的质量进行科 学的监督管理，就成为政府管理部门和项目业主十分关心的问题。目前，我国在大型工 程项目的质量控制方面尚未建立起较系统的评价指标体系，大型工程项目质量控制缺乏 可靠的数据来源和现实依据。综上所述，依靠现代项目管理理论，结合国外项目管理先 杨婷婷：大型工程项目质量评价指标体系研究 进经验，从大型工程项目质量管理的内在规律和实际需求出发，研究建立一套面向项目 全生命周期、突出关键控制因素，以数字化指标为主的大型工程项目质量动态评价指标 体系就显得非常必要。 1 2 研究意义 大型工程项目质量评价指标体系为客观描述大型工程项目质量绩效提供了统一的 计算模型，评价结果可以为建设行政管理部门实施质量监管提供参考，为项目业主考核 施工质量提供依据，为施工单位规范自身质量管理程序和方法提供建议，进一步促进在 建大型工程项目的质量管理水平的提高：对于政府投资的大型工程项目，大型工程项目 质量评价指标体系的应用是加强政府投资监管部门效能建设的重要内容和手段，是连接 项目计划与实旌结果的纽带，有利于强化项目建设的外部约束，有利于项目管理法规制 度和政策的贯彻执行，有利于保障政府出资安全和保证投资效果的实现；本文所建立的 大型工程项目质量评价指标体系为我国大型工程项目质量管理的统计和稽察提供必要 的信息基础，可以为今后开发建设包括质量评价在内的国家大型建设项目动态评价指标 体系提供依据和标准，对于国家大型工程项目管理的规范化、科学化、数字化具有重要 意义。 1 3 概念的界定 1 、大型工程项目：“大型工程项目”涵盖的范围很宽，本文拟研究的对象主 要是指2 0 0 4 年7 月1 6 日由国务院颁布的“国务院关于投资体制改革的决定”中界定的 重大固定资产投资项目。是指由政府或企业出资，对国民经济和社会发展有重大影响， 经国家有关部门审批或核准( 含经其初审后报国务院备案) 的重大建设项目。1 。当前 大型工程项目可大致分为四大类型，第一类是大型重化工业工程项目，如石化、冶炼、 电力等；第二类是大型土木工程项目，如水利水电、路桥、港口、污水处理等基础设施 工程项目；第三类是大型公共建筑工程项目，如大型文化、体育、商业设施和会展中心、 航站楼等工程项目；第四类是大型住宅工程项目。 2 、质量控制：是指为达到质量要求所采取的作业技术和活动( i s 0 8 4 0 2 1 9 9 6 ) 。 3 、工程项目质量控制：是指为达到施工项目质量要求所采取的作业技术和活动。 其质量要求主要表现为工程合同、设计文件( 图纸) 、规范规定的质量标准。因此，施工 项目质量控制也就是为了保证达到工程合同规定的质量标准而采取的一系列措施、手段 和方法。 4 、项目质量评价：项目评价在项目管理领域发挥着越来越重要的作用，但是由于 随着各个机构本身对项目评价认识和运用的深入，以及项目评价在各机构管理工作中的 大连理工大学硕士研究生学位论文 择重点不同，各机构对项目评价的定义也一直在变化，至目前也尚无一个统规范的定 义。 联合国协调工作执行委员会监测评价专门小组的定义为：项目评价是指为了系统性 地有目的地确定基于项目活动目标的相关性、效率、效果及影响的过程。 世界银行的定义为：项目评价是对于所陈述的项目目标的相关性、表现、效率及影 响( 含已预料到的和未预料到的) 方面的定期评估。可以理解为是对项目的深入、全面 及战略性的评价。 联合国开发计划署( u n d p ) 的定义为：项目评价是试图系统和有目的地评估在建 或已完工项目或计划的与时间相联系的相关性、表现及成功性的一种间断性手段。 综合以上各机构对项目评价的定义，本文中所指的项目质量评价是：基于项目端采 集到的相关定量定性指标，对项目全过程的质量进行评估，给出相应的结论，以指导建 设项目单位和施工单位对项目质量进行改进。 5 、项目质量评价指标体系：是项目质量管理要素、目标及项目全生命周期所涉及 到的关于项目质量的法律、法规、条例、制度等管理规定的数字化、集成化反映，是表 征项目总体质量控制水平的评价指标集。 1 4 研究方法与技术路线 1 4 1 研究方法 ( 1 ) 通过文献研究对国内外现有的质量管理模式和质量评价方法进行分析和比较， 综合分析国内外现有的工程项目质量控制评价指标的理论研究成果。 ( 2 ) 运用现场调查、专家访谈等方法，通过走访大连市相关大型工程项目，征集 设计、施工、监理等有关专家的意见，从国内建设工程质量控制与评价的实践经验中总 结出大型工程项目质量评价的要点和关键影响因素，构造大型工程项目质量评价基础指 标集并建立大型工程项目质量评价指标体系； ( 3 ) 应用因子分析法，结合选定的大连市大型工程项目样本，对上述指标体系进 行分析，验证其有效性，对计算结果进行比较分析，得出大型工程项目质量评价模型； ( 4 ) 对大型工程项目质量评价指标体系及评价模型的应用价值做出分析和预测。 杨婷婷：大型工程项目质量评价指标体系研究 1 4 2 技术路线 本文通过文献研究确立了大型工程项目质量评价指标体系的目标、结构及原则，接 着通过现场调查和专家访谈的方法对大型工程项目质量影响因素进行分析，整合了大型 工程项目质量评价进出指标集，构建了大型工程项目质量评价指标体系。在此基础上结 合大连市3 0 个大型工程项目对上述指标体系进行分析，建立了大型工程项目质量评价 模型，并对评价结果进行了分析。 4 大连理工大学硕士研究生学位论文 2 国内外相关研究综述 2 1 国外研究现状 2 1 1 国外工程项目质量管理模式 工程项目的质量关系到工程的适用性、投资效果，关乎到国际民生，因此无论是发 达国家或是发展中国家，对建设工程项目质量进行有效地监督管理已成为项目管理的重 要环节之一，各国对工程项目质量的监督管理都十分重视，也都有一套适合本国的工程 项目质量管理模式。根据文献p 卜【l 司对各国工程项目管理体制的有关论述，总结得出各国 的工程项目质量监督模式如表2 1 所示。 在对具体工程项目实施质量监督管理上，发达国家和地区的承包商都按照“谁设计 谁负责，谁施工谁负责”的原则实行质量自控，业主普遍采用委托工程咨询( 监理) 公 司对工程质量进行监督管理的做法。而政府主管部门是否直接参与微观层次的工程质量 监督管理，各个国家和地区的情况不尽相同，归纳起来，各国对于工程项目质量监管的 具体介入方式大致有三种模式： 1 、“法国模式”主要表现在政府主管部门不直接参与工程项目的质量监督检查，主 要运用法律和经济手段，促进企业提高工程质量。法国实行强制性的工程保险制度。凡 涉及工程建设活动的所有单位，包括业主、总承包商、设计、施工、质检等单位，均须 向保险公司投保。保险公司要求每项工程在建设过程中，必须委托一个质量检查公司进 行质量检查，并给予投保单位可少付保险费的优惠。 2 、“美国模式”主要表现在政府主管部门直接参与工程项目质量的监督检查。美国 政府参与公共项目质量监督检查的人员分为两类，一是政府自己的检查人员，二是政府 临时聘请或要求业主聘请的属于政府认可的外部单位的专业人员。除了政府投资的公共 项目外，对于私款项目则采用宏观控制方式。 3 、“德国模式”主要表现在政府部门对工程项目的质量监督实行间接管理。德国政 府对工程质量的监督管理，主要由州政府建设主管部门委托或授权给国家认可的质量监 督工程师组建的质量监督审查公司，代表政府对所有新建工程和设计结构安全的改建工 程的质量实行强制性监督审查。 杨婷婷：大型工程项目质量评价指标体系研究 表2 1 各国建设工程质量监督模式 t a b l e 2 1c o n s t r a c t i o np r o j e c tq u a f i t ym o n i t o rm o d e l 组织 国家 世界银 行组织 质量检查 质量检查 质量监督主管机构 质量检查人员 方式全面性 评价局( o e d ) 美国联邦政府发展部 英国副首相办公室( o d m p ) 评价局下属质量监督机 构人员 政府自己的检查人员或 政府临时聘请或要求业 主聘请的属于政府认可 的外部单位的专业人员 地方政府或私人检查公 司的质量监督检查员 法国建设部 独立的质量检查公司 德国联邦建设部 加拿大 澳大利 亚 瑞典 日本 韩国 新加坡 哥伦比 亚 联邦建设部 质量监督审查公司质 监工程师 政府部门技术人员 评价系统全阶段 分阶段检 施工阶段 查 抽查 全方位检 查 抽查 定期检查 建设部 项目部工程师抽查 国家规划局 建设部、建筑审查会 质量评价局 建筑工业发展委员会 c i d b 地方建设委员会配备的 专职质量监督检察员 建筑监视员 质量检查部门人员 具备一定资格、接受c i d b 委托的专业人士 国家发展部n p d 质量检查部门人员 设计 施工阶段 全阶段 设计 施工阶段 设计、施工 阶段 设计、旖工 阶段 定期检查施工阶段 抽查 抽查 旄工阶段 施工阶段 评价系统 施工阶段 不定期抽 施工阶段 查 中国香 工务局 接受有关部门委托的专 评价系统 全阶段 工务局 评价系统 坌阶段 港 业人士 6 大连理_ 大学硕士研究生学位论文 由此可见，无论采取哪种介入方式，各国政府主管部门都致力于对工程项目实施过 程的质量管理。而反观我国目前工程项目质量监管水平参差不齐、存在较大安全隐患的 现实情况。更应该在转变现有工程项目质量方法的同时加强建设行政管理部门对于工程 项目质量的直接管理和控制。 2 1 2 国外工程项目质量控制要素 各国的工程项目质量管理模式不尽相同，这就使得各国在对工程项目进行质量控制 的阶段和侧重点也有所不同，因此各国在工程项目质量控制的要素上也有所不同。对国 外质量控制要素的分析如下： 1 、美国： 美国对工程项目的质量控制主要表现在政府主管部门直接参与工程项目质量的监 督检查，具体的质量控制要素如表2 2 所示： 表2 2 美国质量控制要素 t a b l e2 2a m e r i c a nq u a l i t yc o n t r o li n d e x 通过表2 2 可以看出，美国对工程项目质量的控制包括参建单位人员情况、施工方 法、材料设备质量、质量检查文件、质量事故和质量验收六大方面，参建单位人员情况 包括了承包商、分包商资质及参建单位针对工程质量管理所建立的质量保证体系和制度 7 杨婷婷：大型工程项目质量评价指标体系研究 的情况，人是控制的对象，也是控制的动力，因此，一个工程项目质量的好坏首先取决 于人的因素，而确立合理的质量管理制度和质量保证体系是工程项目质量控制的前提： 施工方法包括了施工方案及施工工艺的情况，施工方法是指科学施工的措施和手段，而 施工方案及施工工艺是否合理是直接影响工程项目质量能否达到标准的前提，因此，在 对工程项目质量进行控制时，要对施工方案的合理性及施工工艺的合规性进行控制；材 料设备质量包括材料设备的供货情况、自身的质量情况及是否存在变更材料三方面，材 料是工程项目施工的物质条件，机械是工程项目施工机械化的物质基础，材料设备的质 量使工程项目质量的基础，加强材料设备的质量控制是提高工程项目质量的重要保证； 质量检查文件是质量管理记录的重要组成部分，质量的检查与验收是施工过程中质量控 制的重要环节和手段，只有在工程项目建设过程中定期的对工程、产品、材料等进行及 时检查，发现问题及时纠正，才能保证工程项目建设的顺利实施，避免因材料等的质量 问题而影响整个工程项目的质量；工程质量事故使工程项目施工过程中应尽量避免的问 题，如果发生应及时上报并采取相应的措施进行处理，通过上面的分析可以看出美国在 对工程项目质量进行控制上主要包括六大方面的控制要素，其中，美国对工程所用材料 设备的质量尤为重视。u “”。 2 、德国： 德国对工程项目的质量控制主要表现在政府部门对工程项目的质量监督实行间接 管理，具体的质量控制要素如表2 _ 3 所示： 表2 3 德国质量控制要素 t a b l e 2 3g e r m a n yq u a l i t yc o n t r o li n d e x 通过表2 3 可以看出，德国的工程项目质量控制的特点是分重点进行控制，【2 蛇1 】分 为初步检验、常规检验、专门检验三种不同的检验方法，这三种方法与工程施工各阶段 相对应。 8 大连理工大学硕士研究生学位论文 3 、香港 香港对工程项目的质量控制主要表现在政府主管部门不直接参与工程项目的质量 监督检查，具体的质量控制要素如表2 4 所示： 表2 4 香港质量控制要素 t a b l e2 4h o n g k o n gq u a l i t yc o n t r o li n d e x 通过表2 4 的分析可以看出香港的工程项目质量控制要素不仅包括施工过程的质量 控制要素，还包括维修期的质量控制要素；不仅包括对产品质量评估的要素，还包括对 承建商质量管理投入和工作执行情况评估的要素，香港的质量控制要素具体到施工过程 中质量的具体活动情况，但是香港对工程项目质量控制的这些要素仅限于对建筑业项目 的控制，而对其他国家的工程项目不适用，但是香港的质量控制要素充分体现了现代质 量管理学的全员、全过程的“全面质量管理”理念。1 2 3 1 - - 1 2 7 1 4 、i s 0 9 0 0 0 ：该质量管理体系是目前国内外广泛使用的保证项目质量的标准。原则 包括以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改 进、基于事实的决策方法、与供方互利的关系八个方面。2 0 0 0 年版的i s 0 9 0 0 0 系列 标准在9 4 半的基础上进行了改进：基于8 个基本原则、减少了标准的数量、对达成满 意和持续改善有了明确的要求、而容易被服务性行业和小型企业所采用、逻辑更强的结 构，新版标准不仅关心客户满意而且也非常注重其相关方，如员工，股东和整个社会的 满意。 杨婷婷：大型工程项目质量评价指标体系研究 i s 0 9 0 0 0 的质量控制要素分为四部分( 1 ) 总体性要素( 共3 个) 即管理职责、质量体 系和内部质量审核。这些要素对质量体系的建立、实施和评价起着保障的作用。f 2 ) 基 本过程要素( 共8 个) 即合同评审，设计控制，采购，顾客提供产品的控制，过程控制。 检验和试验、搬运、贮存、包装、防护和交付，服务。这些要素都是质量体系过程网络 中的作业过程要素，它涉及到产品寿命周期的全部阶段。( 3 ) 辅助过程要素( 共5 个) 即 产品的标识和可追溯性，检验、测量和试验设备的控制，检验和试验状态，不合格品的 控制，纠正和预防措施。这些要素对基本过程起着支持和辅助的作用。( 4 ) 基础性要素( 4 个) 即文件和资料的控制、质量记录的控制、培训、统计技术。这些要素是实施各类要 素的基础和保证。 i s 0 9 0 0 0 的质量体系中针对质量控制的要素包括： f 1 ) 管理职责：施工项目质量方针的制定、旖工项目质量目标的制定、 ( 2 ) 质量体系原则：分析确定质量体系要素、确定质量体系的结构、质量体系文件 的编制、质量体系定期审核的方案、 3 ) 市场调研；对立项阶段签定的合同进行评审和研究、分析预侧市场形势和发展 趋势、整理有关信息 施工准备控制：图纸会审、施工现场三通一平的条件及临时设施的建筑、质量检 验计划的编制、施工组织设计的编制与审批、工程材料及工程设备计划编制与审核、 劳动力计划编制与审核、施工机具计划编制与审批、施工能源计划编制与审批、施工讲 量器具配备计划的编制和审批、设计预算、施工预算编制与审批 f 5 ) 采购的控制：采购计划编制与审批、物资供应者的调查与合同评审、物资进场 验收管理、建筑材料技术标准及有关规定的收集与管理 r 6 1 施工过程的控制：施工计划的控制、质量计划的控制、人员的资质审查与认证、 工程材料、设备的控制、施工机具的控制、施工安全的控制、旌工安全的控制、施工 现场的管理的控制、不合格品的控制及纠正、成品保护、工序质量的审核方法、 ( 7 ) 检验和试验的控制：测量和试验设备的标定和管理、有关国家标准和规定的整理 和保存、检验和试验记录的保存和管理、检测项目的旌工跟踪检查方法 f 8 ) 检验和试验的控制：单位工程的质量评定、技术文件整理、竣工图纸、验收准备 ( 9 1 维修回访控制：保修期内的工程维修、对用户进行回访、做回访总结提出质量改 进建议 f l o ) 质量成本的控制：预防成本的核算、鉴定成本的核算、内部损失成本的核算、 外部损失成本的核算、质量成本报告的编制、 1 0 大连理工大学硕士研究生学位论文 ( 1 1 1 质量文件和记录：质量文件的编号管理、程序文件的管理与执行、质量记录的 编写与保管、文件与记录的运行 ( 1 2 ) 质量奖惩的控制：质量奖惩的管理方法、优质优奖的考核方案、劣质受罚的考 核方案、奖罚资金的管理方法 一个完整的工程项目质量管理不仅要包括质量评价活动本身，还应包括质量评价 的结果与反馈，以及质量改进的过程，i s 0 9 0 0 0 质量保证体系注重工程项目质量评价的 过程和方法，确立了工程项目质量的过程管理方法，但是缺乏阶段性的质量评价结果。 2 1 3 国外工程项目质量评价方法 1 、逻辑框架法。逻辑框架法是目前国际组织采用的一种设计、计划和评价的主要 工具。它可以在项目决策、准备和评估阶段就把项目设计的主要特点在一张简单的框图 上概括表达出来，其基本模式如表2 。5 所示： 表2 5 逻辑框架法模式 t a b l e 2 5l o g i s t i cf l a m el a wm o d e l 逻辑框架法是把工程项目质量管理的诸多方面融合起来进行综合分析，工程项目准 备阶段，可以明确工程项目的目的和目标，确定考核工程项目质量结果的主要指标，分 析工程项目实旌和运营中质量的主要风险，从而加强工程项目质量的实施和监督管理。 在工程项目后评价阶段，逻辑框架法可以分析工程项目原定的预期目标、各种目标的层 次、目标实现的程度和原因以及可持续评价，用以评价其效果、作用和影响。因此，国 际上已普遍将逻辑框架法应用到工程项目质量评估中去，并作为后评价的方法论原则之 2 、监控和评价信息系统。监控系统是对实旌已设定好的目标的全过程进行全过程 跟踪，其重点在于发展的目标；评价系信息统是对工程项目实施过程的表现和产生的影 响进行评估，评价方式有三种：1 、在工程项目实施过程中予以评估，类似于监控2 、工 程项目后评价，在工程项目完成后，马上对工程项目的执行情况予以评估3 、效果评价， 杨婷婷：大型工程项目质量评价指标体系研究 在工程项目完成后若干年内对工程项目产生的效果予以追踪评估。运用监督和评价信息 系统的目的在于促进工程项目管理以达到预定目标；提高决策的效益；另外，监督和评 价信息系统还可以为工程项目质量控制提供重要的基础数据，为提高效率并提供信息反 馈，一为今后工程项目建设质量的控制提出相应的措施和建议。 3 、随着全质量管理的发展，在英、美等发达国家和地区，质量概念已经不仅仅局 限于产品质量本身，质量评价( q u a l i t yp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t ) 也不仅仅是指产品性 能的评价，而是包括对产品( p r o d u c t ) 、业绩( p e r f o r m a n c e ) 及过程( p r o c e s s ) 进行评 价的综合过程，其目标也不在于得出一定的评价结果，而主要关注如何通过质量评价来 促进质量的持续改进，从而提高企业或行业的质量水平，为此，g a r n e t t 和p i c k r e l l 综 合c a m p 、c o d l i n g 、c o p p e r s 和l y b r a n d 等学者的研究成果提出了建筑业组织应用基 准评测的“七步模型”： 1 变革需要( t h en e e df o rc h a n g e ) 。研究是否需要变革、组织是否已经做好变革 的准备以及由谁来负责组织变革。 2 基准评测决策( t h ed e c i s i o nt ob e n c h m a r k ) 。确定是否持续的进行基准评测，考 察基准评测所需的人力、物力资源是否已经具备。 3 识别评测对象( i d e n t i f y i n gw h a tt ob e n c h m a r k ) 。分析组织的业务水平和业务范 围，确认关键成功因素( c r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r s ) 。 4 基准评测设计( d e s i g n o f t h e b e n c h m a r k i n gs t u d y ) 。确定基准评测的类型、具体 参与人员以及前期研究框架。 5 数据收集与分析( d a t ac o l l e c t i o na n da n a l y s i s ) 。首先分析可以从组织中的哪个 部门获得所需的数据，进一步完善和细化数据收集方法；然后进行数据收集并对获得的 数据进行分析和必要的交流，确定最佳操作方法( b e s tp r a c t i c e ) 。 6 实施( i m p l e m e n t a t i o n ) 。根据上一步确立的基准( b e n c h m a r k ) 确定改进目标并 对过程进行监控与调整。 7 反馈( f e e d b a c k ) 。分析现有的检查和持续改进战略，研究可引入基准评测的新 领域。 基准评测以评价为基础，以质量改进为核心，其实旋的关键和难点在于确定最佳操 作方法( b e s tp r a c t i c e ) 。一个完整的基准评测过程，不仅包括质量评价活动本身，还包 括了评价成果的应用与反馈，以及质量改进过程。 1 2 大连理工大学硕士研究生学位论文 2 2 国内研究现状 2 2 1 国内工程项目质量管理模式 目前，我国大型工程项目质量管理模式有三个控制层面，第一个层面是建筑企业自 身的质量保证体系，即企业对大型工程项目质量的自检和内控；第二个层面是社会中介 组织的保障作用，如工程监理、工程检测单位以及即将推广的工程风险担保制度，即由 社会来承担一部分工程项目质量保障作用：第三个层面是政府对工程项目质量的监督管 理，这是一项法定制度，是确保工程质量、保障公共安全、维护人民群众利益的必要手 段和措施。而目前我们国家对工程项目质量的监督管理还仅限于颁布一些强制性的法律 法规：如中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理办法、建筑工程质量管 理条例、建筑工程质量监督条例、实施工程建设强制性标准监督规定、建 设工程质量保修、施工企业质量管理规范、施工现场工程质量管理制度等。 其中中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理办法、建筑工程质量管理条 例是我国工程项目质量监督管理的主要依据。 目前，政府对工程项且质量监督管理仍是工程项目质量评价的主要形式，由于全社 会并未树立市场经济条件下质量评价与企业生存密切相关的意识，作为质量控制和评价 的主体建设单位和施工单位，由于对自身利益与质量评价结果不完全挂钩，对内部 质量评价工作并不重视。 2 2 2 国内工程项目质量评价指标 我国的工程项目质量控制目前还没有形成系统、全面的体系。下面通过现有部分质 量控制指标进行分析说明： 1 、建设综合勘察研究设计院的工程项目质量评价指标如表2 6 所示： 分析表2 6 指标可以看出建设综合勘察研究设计院设计的大型工程项目质量评价指 标侧重于对大型工程项目施工过程的控制( 既事中控制) ，而对施工的前期准备和施工 后的档案管理等没有进行控制。而且，该院设计的只是单一的指标集，指标体系是多指 标评价活动开展的前提，而单一的指标集对质量进行评价时往往缺乏独立性、代表性和 全面性，这就使得进行质量评价时可能会产生信息的重叠，从而影响工程项目控制的效 果。 杨婷婷：大型工程项目质量评价指标体系研究 表2 6 建设综合勘察研究设计院的质量评价指标 t a b l e 2 6q u a l i t yc o n t r o li n d e xo fc o n s t r u c t i o nr e s e a r c hd e p a r t m e n t 分项工程合格率指标合格分项工程数已完成分项工程数 分部工程优良率指标 优良分部工程数和各分部工程数 单位工程优良率指标优良单位工程数和各单位工程数 验收质量评定指标优良单位工程数该项目单位工程数 材料、设备检测合格率1 、检测单位资质是否合格2 、检测制度是否合规3 、出厂证明与标 指标志牌是否规范4 、重检数及合格数5 、仓库管理是否规范 试验合格率指标1 、试验是否符合规范要求2 、试验报告是否可信、正确 重大质量事故与隐患 l 、重大质量事故次数即事故伤亡人数2 、事故是否及时上报3 、事 指标故造成损失4 、有无重要缺陷与隐患5 、监理签发反攻停工次数 1 、质保体系是否合规2 、工序交接程序与交公证书是否完善3 、隐 质保体系指标蔽工程旁站、检查制度是否严格执行4 、是否存在擅自变更图纸、 代换材料等问题5 、重要工程实用新技术、新材料是否经过审批 2 、北京联合金投工程科技有限公司的质量评价指标如表2 7 所示： 表2 7 质量评价指标 t a b l e 2 7q u a l i t yc o n t r o li n d e x 1 4 大连理工大学硕士研究生学位论文 北京金投公司在开发国家重大项目动态监测与预警信息系统时，设计了一套面向信 息系统实现的动态监测与预警指标体系。虽然其在大型工程项目质量指标的设立上运用 了分层次的方法，但其工程项目质量控制的指标仅局限于对质量事故、质量验收及档案 管理三方面，也就是说，该工程项目质量评价指标体系不能对项目的整个生命周期进行 质量控制，而只是针对项目过程中的质量事故问题和工程项目完工后的质量情况进行控 制。这样就使得该体系缺乏完整性。 3 、其他质量指标分析 除上述两个单位分别开发设计了工程项目质量评价指标体系外，国内尚无更好的工 程项目质量评价指标体系出现。目前，在我国建筑行业广泛采纳的用于反映工程项目质 量状况的典型指标为单位工程优良率和工程竣工面积优良率，这两个指标是根据竣工工 程的质量等级评定结果，通过计算达到优良标准的工程数量或面积比率来评价一个地区 或国家的工程项目质量水平，具体计算公式如下： 单位工程优良率= 验收鉴定评为优良的单位工程全部接受验收鉴定的单位工程 工程竣工面积优良率= 验收鉴定为优良的工程竣工面积全部接受验收坚定的工 程面积 根据各次工程项目质量检查情况通报【2 9 h 3 1 1 ，建设行政管理部门在检查和抽查中不 仅关注工程合格率、优良率、事故率等总体统计指标，也注重对执行工程项目建设强制 性标准、结构安全隐患等情况的第一手数据和资料的收集：但是由于缺乏系统的方法或 体系来对这些数据和资料进行整合和汇总，这些数据因而无法从整体和全面的角度反映 工程项目质量状况。 2 2 3 国内工程项目质量评价方法 2 0 世纪9 0 年代中期，一些国内学者对于工程项目质量的评价方法和数学模型进 行了研究。其中包括：1 、郑周练【”】等构建了应用模糊数学理论评判工程项目质量的数 学模型，对分部工程、分项工程、单位工程的质量等级进行模糊综合评判。2 、李田、 雷勇、陶冶等 3 3 【3 4 1 给出了实施模糊综合评判方法对工程项目质量进行评价的实例。3 、 周焯华、刘迎心、吕云南、梁爽等【3 5 瑚】贝口在应用模糊数学理论的基础上，引入了层次分 析法来构建工程项目质量的评价指标体系并计算指标的权重。 除在工程项目质量评价中引入新的数学方法之外，一些国内学者还从对我国现行的 工程项目质量等级评定制度及评价模式进行了分析和研究。顾胜【3 2 】提出由建设方组织由 建设、监理、施工三方组成的综合打分小组评定单位工程的观感质量，综合三方评价结 果得出工程项目质量评价结果的方式。 杨婷婷：大型工程项目质量评价指标体系研究 近年来，国内学者也对评价的对象和内容工程项目质量进行了一些探讨。陶冶 等提出将工程项目质量分为设计质量和施工质量。周焯华等【3 6 】提出以系统层次分析法和 模糊综合评价法为技术手段对工程项目质量及其内涵进行全面客观的分析与评价。刘迎 心等1 3 7 1 提出应从工程项目实体质量、质量保证资料、工程观感质量、设计质量以及对环 境影响等因素入手，对工程项目质量进行综合评判和控制。这些观点较对工程项目质量 的一般认识有所深入，但仍未能从系统的角度、全面的认识工程项目质量的概念及其评 价方法。此外，上述文献大多以得出工程项目质量等级评定结果为目标，偏重于讨论工 程项目质量评价方法的科学性，较少涉及对质量评价制度以及宏观质量数据的研究和探 讨。 2 3 小结 综上所述，通过对国外工程项目质量管理模式、工程项目质量控制要素、工程项目 质量评价方法的分析得出： 1 、各国针对工程项目的质量均有适合自身国情的、充分考虑当地建设市场特点的 管理模式和质量控制要点。 2 、国外的工程项目质量评价已经不仅仅局限于得出一定的评价结果，而更注重工 程项目质量评价的过程和方法，尤其是i s 0 9 0 0 0 族标准所确立的工程项目质量的过程管