（科学技术哲学专业论文）科技政策分析框架比较研究.pdf

摘要 摘要 科学技术是当代社会发展与进步最显著的特征之一。近代工业革命启动了社 会经济发展的科技化进程，科学技术由此逐渐成为哲学、经济学、社会学等学科 领域考察的一个重要主题。自二次世界大战以后，由于科学技术的重要作用，关 于科技政策的研究开始在西方兴起，之后在全球范围内迅速扩展，在科技政策分 析框架的研究领域也取得较大进展，形成了各具特色的科技政策分析框架。因此， 在众多的科技政策分析的理论中识别不同的分析框架，剖析其共性与差异，寻求 有效处理分歧的理论方法成为我们需要研究的问题。 本文在对新古典经济学的市场失灵的科技政策分析框架、政策科学的政府失 灵的科技政策分析框架、演化经济学的系统失灵的科技政策分析框架进行梳理的 基础上，较为系统地剖析了三种科技政策分析框架的含义、演进过程及失灵原因， 通过比较研究及对原有理论加以修补，尝试提出一种整合的科技政策分析框架。 一方面有助于快速诊断科技政策在科技活动中存在的问题；另一方面将给政策的 制定者提供一个清晰直观的科技政策分析工具，从而为更好地制定和完善科技政 策提供了前提条件。本文的基本内容和观点包括以下四个方面。 第一，以历史和逻辑为起点，对科技政策的历史进程进行了回顾，以此界定 科技政策概念、科技政策研究对象、科技政策过程等基础工作，为后续研究奠定 基础。 第二，详尽阐述了市场失灵、政府失灵、系统失灵的含义，剖析了三种科技 政策框架的演进过程及在科技活动中失灵的原因，并且提出弥补各自在科技活动 中失灵状况一般性的政策工具。 第三，在对三种科技政策分析框架比较研究及对系统失灵的科技政策理论修 补的基础上，形成了一种整合的科技政策分析框架，同时也得出了一个比较清晰 的科技政策的分析工具。据此，为政策的制定者诊断科技政策在科技活动中存在 问题，及时作出政策调整以制定出更加完善的科技政策提供参考。 第四，在我国软件产业发展初期，由于科技政策的不完善，在软件产业领域 存在许多问题失灵状况。由此，笔者尝试应用整合的科技政策分析框架进行 分析，实践证明整合的科技政策分析框架的实用性。同时，为政策的制定者明确 问题和调整政策提供了参考框架。 当今，世界范围的科技革命正在掀起新的高潮，各国综合国力的竞争日益表 现为科技和经济力量的竞争。科技活动所涉及的领域也在不断拓展，由此为制定 不同领域的科技政策带来巨大的挑战。尽管我们对科技的社会管理还远远落后于 北京丁j i k 大学哲学硕士学位论文 科技的发展，但我相信，随着学者们的不断深入的研究，实践的不断检验，关于 科技政策理论研究一定会结出丰硕的成果。 关键词科技政策；市场失灵；政府失灵；系统失灵 a b s t r a c t a b s t r a c t t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi so n eo fm o s tr e m a r k a b l ec h a r a c t e r i s t i c si nt h e d e v e l o p m e n ta n dp r o g r e s s o fm o d e ms o c i e t y t h em o d e mi n d u s t r i a lr e v o l u t i o n s t a r t e dt h es o c i a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n tp r o c e s si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , s ot h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yg r a d u a l l yb e c o m e st h ei m p o r t a n ts u b j e c tt os t u d yi nt h ef i e l d o fp h i l o s o p h y , e c o n o m i c sa n ds o c i o l o g y s i n c et h es e c o n dw o r l dw a r , b e c a u s eo ft h e m o s ti m p o r t a n tr o l eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h es t u d yo ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p o l i c i e si nt h ew e s ts t a r t e d ，a f t e r w a r d s ，i ti sr a p i d l ye x p a n d e di nt h ew h o l ew o r l d t h e a n a l y s i sf r a m e w o r kf o rs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e sh a sm a d eg r e a tp r o g r e s st o o t h e r e f o r e ，i ti s t h em o s ti m p o r t a n tp r o b l e mt o d i s t i n g u i s ht h ed i f f e r e n ta n a l y s i s f r a m e w o r k s ，a n a l y z et h e i rs i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e s ，a n ds e e kt h ee f f e c t i v em e t h o d t od e a lw i t hd i f f e r e n tp r o b l e mi nt h em u l t i t u d i n o u ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y a n a l y s i st h e o r i e s b a s e do nt h ea n a l y s i sf r a m e w o r ko fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yo fm a r k e t f a i l u r ei nt h en e o - c l a s s i c a le c o n o m i c s ，g o v e r n m e n tf a i l u r ei nt h ep o l i c ys c i e n c e s ，a n d s y s t e mf a i l u r ei nt h ee v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ，t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e st h r e ek i n d so f f r a m e w o r k sf o ra n a l y s i ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e s ，t h ee v o l u t i o np r o c e s sa n d f a i l u r ec a u s e sm o r es y s t e m a t i c a l l y t h r o u g ht h ec o m p a r e ds t u d ya n dp a t c ht oo r i g i n a l t h e o r y , a ni n t e g r a t e df r a m e w o r kf o ra n a l y s i ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yi sp u t f o r w a r df i n a l l y i tm a yn o to n l yh e l pt h em a k e ro fp o l i c yq u i c k l yd i a g n o s et h ee x i s t i n g p r o b l e m si ns e c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c t i v i t i e s ，b u ti tw i l la l s op r o v i d eac l e a ra n d d i r e c tv i e wo fp o l i c ya n a l y s i st o o lf o rt h em a k e ro fp o l i c y t h u si tp r o v i d e sap r e m i s e f o rb e t t e rf o r m u l a t i o na n dc o n s u m m a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y i ta r g u e s a sf o l l o w s ： f i r s t l y , b a s e do nh i s t o r i c a la n dl o g i c a li n v e s t i g a t i o n ，t h i sd i s s e r t a t i o nr e v i e w st h e h i s t o r i c a lp r o c e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e s ，w h i c hd e f i n i t e st h ec o n c e p t ， s t u d yo b je c t sa n dp r o c e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e s ，i no r d e rt ol a yt h e f o u n d a t i o nf o rt h ef o l l o w i n gs t u d i e s s e c o n d l y ，t h e d i s s e r t a t i o ne l a b o r a t e st h em e a n i n g so fm a r k e tf a i l u r e ，t h e g o v e r n m e n tf a i l u r ea n dt h es y s t e mf a i l u r e ， a n da n a l y z e se v o l u t i o np r o c e s s ，t h e c o n t e n ta n dt h e i rf a i l u r ec a u s e so ft h r e ek i n d so fa n a l y s i sf r a m e w o r kf o rs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp o l i c i e s i ta l s op u t sf o r w a r dg e n e r a lp o l i c yt o o lo nh o w t om a k eu pt h e i r f a i l u r ec o n d i t i o ni nt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c t i v i t i e s i i i 北京t , i k 大学哲学硕十学位论文 t h i r d l y , b a s e do nt h r e ek i n d so ft h ec o m p a r e ds t u d i e so nf r a m e w o r kf o ra n a l y s i s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e sa n dp a t c h e dt h e o r i e so fs y s t e mf a i l u r ef r a m e w o r kf o r a n a l y s i s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e s ，t h ed i s s e r t a t i o nf o r m s a n i n t e g r a t e d f f a m e w o r kf o ra n a l y s i ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e s ，m e a n w h i l ei ta l s op r o v i d e sa m o r ed i r e c ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c ya n a l y s i st 0 0 1 a c c o r d i n gt ot h ea b o v e ，t h e d i s s e r t a t i o ng i v e sac e r t a i nr e f e r r a n c ef o rm a k e r so fp o l i c yt od i a g n o s ep r o b l e m so f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e sa n dq u i c k l ym a k eo u tp o l i c i e st oa d j u s ts ot h a t m a k e r so fp o l i c i e sc a nf o r m u l a t em o r ep e r f e c ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e s f o u r t h l y , a tt h eb e g i n n i n go fs o f t w a r ei n d u s t r yd e v e l o p m e n ti nc h i n a ，d e f i c i e n c yo f p e r f e c ts c i e n c e a n dt e c h n o l o g yp o l i c i e sl e a d st ol o t so fp r o b l e m s 一一f a i l u r e c o n d i t i o n si no u rc o u n t r ys o f t w a r ei n d u s t r y a u t h o ra t t e m p t st ou s ei n t e g r a t e d f r a m e w o r kf o ra n a l y s i ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e st oa n a l y z et h e m t h e c o n c l u s i o ni n d i c a t e st h a ti t su s a b l e a tt h es a m et i m e ，i th e l p sm a k e r so fp o l i c yt o k n o wp r o b l e m sa n da d ju s tp o l i c i e sw i t har e f e r e n c ef r a m e w o r k t o d a y , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e v o l u t i o ni sr a i s i n gt h e n e w h i g ht i d ei nw o r l d w i d e ， a n dc o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t ho fe v e r yc o u n t r i e sd i s p l a y sc o m p e t i t i o no f s e c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n de c o n o m i c a ls t r e n g t hi n c r e a s i n g l y f i e l do fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya c t i v i t i e si sa l s oe x p a n d i n g ，w h i c hb r i n g st h eh u g ec h a l l e n g e sf o rt h e f o r m u l a t i o no fd i f f e r e n tf i e l d so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e s a l t h o u g ht h e m a n a g e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i sl e s st h a nd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , ib e l i e v et h a tw i t ht h es c h o l a r sh a r dw o r ka n dt h o r o u g hr e s e a r c ha n d t h r o u g ht h ee x a m i n a t i o ni np r a c t i c e ，t h er e s e a r c ht h e o r i e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p o l i c i e sm u s tb ei m p r o v e dg r e a t l y k e y w o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e s ；m a r k e tf a i l u r e ；g o v e r n m e n t f a i l u r e ；s y s t e mf a i l u r e i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：础日期：砌s 乙7 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 鼢础聊虢纭刮 附加吁聊衫 第1 章绪论 第1 章绪论 科学技术是当代社会发展与进步最显著的特征之一。近代工业革命启动了社 会经济发展的科技化进程，科学技术由此逐渐成为哲学、经济学、社会学等学科 领域考察的一个重要主题。自二次世界大战以后，由于科学技术的重要作用，关 于科技政策的研究开始在西方兴起，之后在全球范围内迅速扩展，在科技政策分 析框架的研究领域也取得了较大进展。 本研究将在对科技政策分析框架进行梳理的基础上，较为系统地剖析了市场 失灵、政府失灵、系统失灵三种科技政策分析框架，并对原有分析框架及理论加 以修补，最后勾勒出较为系统的科技政策分析框架。笔者希望这一工作能给我们 的科技政策理论的研究带来有益的帮助，并有助于目前尚处于繁杂状态的科技政 策分析框架形成统一的范式。 1 1 问题的提出 首先，科技政策是国家和政府对科学技术进行促进和控制的体系。但是有时 科技政策并不能起到该政策所应解决问题的作用，而这种状况只有在政策运行起 来才能够显现出来，同时这种政策失效的状况往往被人们所忽视，达不到政策的 引导、干预和控制的功效。那么怎样才能建立起一个科学的科技政策体系? 怎样 及时、准确地发现政策过程中的问题? 如何解决问题? 则需要一个科技政策分析 的框架去诊断问题所在，以便及时调整、修改政策，规避问题风险。 其次，由于科技政策的研究是一个颇具多样性的领域，对科技政策分析框架 的研究也多种多样，来自不同学科的研究都坚持自己的基本概念和方法论，形成 了不同的理论基础和研究框架，它们之间既存在共性，又有差异。在许多情况下， 不同的政策分析框架对同样的政策对象，是促进还是限制、干预的力度和方式、 政策实践的效果等问题上往往会出现冲突，即理论的碎片引起问题的纷争，这就 导致了政策实践的困境。使决策者难以做出选择，导致延误时机，或者使决策面 临高度的未知风险。因此，在众多科技政策分析框架中，识别不同的框架，剖析 其共性与差异，寻求对分歧的有效处理方法，成为摆在我们面前的重要理论问题。 基于以上原因，使笔者产生了研究此项问题的深入思考。从目前各国科技政 策的研究与实践情况看，我认为科技政策分析框架应着重从弥补市场失灵、弥补 北京t 业大学哲学硕士学位论文 政府失灵和解决系统失灵三个方面入手，因此本文对这三种科技政策分析的框架 进行深入比较分析，在对系统失灵框架进行理论修补的基础上，最终认为系统失 灵的框架对分析科技政策问题具有较大优势，将三者的优势综合构建一个整合的 科技政策分析框架。据此得到政策思想的定位，使科技政策的制定更具有科学性。 1 2 研究现状 关于科技政策框架的研究是一个非常重要的问题，既要研究政府是否需要干 预科学技术，干预哪些科学技术，如何干预，干预的效果如何等问题，又要研究 市场对科学技术等资源配置需要做哪些调节、如何调节等问题。一个整合的科技 政策分析框架可以敏锐地洞察和解决科技政策过程中所存在问题，对政策的制定 者把握时机做出正确的政策选择，促进科技进步，经济发展意义都十分重大。 近年来，关于科技政策的研究国内学者进行了有益的探索，如中国社会科学 院王春法博士对技术创新政策进行了有意义的研究。将技术创新政策研究分成新 古典学派、新熊彼特学派和国家创新系统学派，主张在承认古典学派关于技术创 新中市场失灵的假定的基础上，把新熊彼特学派将技术创新视为一个复杂过程的 假定与国家创新学派强调技术系统化的特征结合起来。此外，东北大学文法学院 邢怀滨教授对公共科技政策分析的理论进路进行了有意义的比较与评述。 国外研究，自从科技政策一词在1 9 6 3 年r 内瓦召开的联合国关于为低开发 地区提供适用科学技术会议( u n c a s t ) 上提出后，被大多数国家所采用。经过几 十年的发展，科技政策研究已经成为一个内容较为丰富的领域。当前，国外关于 创新系统政策思想的系统失灵分析方法较为流行，科技政策制定成功与否，技术 创新的实现等不仅依赖于特定参与者，更依赖于创新系统诸要素之间的相互作 用。对此，荷兰e r a s m u s ( 依拉兹马斯) 大学哲学博士伍尔修斯等人进行了有意义 的探索，提出了创新系统基础上的系统失灵的科技政策分析框架。 1 3 研究思路与研究方法 1 论文的研究思路 在国内，科技政策分析框架还是一个非常年青的研究领域，当前正处于成长 期，理论框架尚不完善，而且存在欠缺，研究的方法和目标取向各有不同。然而， 一种科学的政策分析框架会为决策者在政策过程中做出及时选择，解决政策过程 中的问题，规避政策风险，不致使政策实践陷于困境。也正是在这种意义上，基 于科技政策分析框架的发展状况和国内研究背景的双重考虑，本研究的基本指向 第1 章绪论 和思路是：在对科技政策分析框架已有的研究进行整理的基础上，根据我们所归 纳的三种科技政策分析框架进行了深入剖析，较为系统地对三种政策分析框架进 行了比较研究和理论修补，论证并确立一种整合的科技政策分析框架的观点，并 将此框架与实例相结，既达到确立一种整合的科技政策分析框架的思想和方法 论，又做到了理论与实践相结合的要求，这对推进科技政策分析框架作为科技政 策分析的工具走向深化和完善，具有十分重要的意义。 2 论文的研究方法 本文侧重于理论研究，在梳理三种政策分析框架的基础上，进行了比较研究， 并最终确立一种整合的科技政策分析框架及其在实践中的应用问题。研究中将采 用以下几种方法。 第一，系统科学的方法是本研究的方法论基础。论证系统失灵框架的比较优 势，并建立起一种整合的科技政策分析框架是本文所要解决的主要问题，也是本 文所要阐述的核心内容。 第二，理论分析与实证分析相结合的方法。科技政策的理论、科技政策分析 框架为本文奠定了理论基础，知识全球化的背景下，各发达国家的科技政策分析 框架的实证研究为本文奠定了实践基础。 第三，历史分析和逻辑分析相结合的方法。科技政策分析框架是一个连续的 过程，对历史资料的进行分析和综合，有助于正确认识和分析现存的科技政策分 析框架的现状，同时，将历史和逻辑分析综合起来，将有助于建构更加完善的科 技政策分析框架。 第2 章科技政策概述 第2 章科技政策概述 随着科学技术对经济、社会发展的作用日益显著，特别是1 8 世纪工业革命 之后，大机器工业的兴起，科学技术及其作用日益凸现，科学技术逐渐成为经济 发展中的重要乃至决定性因素。据有关统计，2 0 世纪8 0 年代，发达国家约有6 0 的经济发展成果是随科技进步而来的。与此同时，科技政策也同益受到普遍关注。 自2 0 世纪9 0 年代以来，面对新世纪科技发展趋势和知识经济的浪潮，世界各国 为实现国家目标和本国利益，都在确定新的科技发展战略，不断调整科技政策， 对科技政策领域研究越来越重视。那么，科技政策的研究包括什么? 政府为什么 要干预科技活动? 如何促进和控制科技发展? 如何促进创新，进而促进经济发 展? 如何利用科技推动社会进步? 等等，都将是我们研究者面对的重要课题。 政策是政府用以规范、引导和协调有关团体和个人行动的准则和指南i lj 。科 技政策作为政策的有机组成部分，是指导相关科技活动的方针和措施。随着社会 生产力的发展和科学技术的不断进步，经济的发展越来越依赖科技政策的成熟程 度。科技政策已经成为国家和地方政府组织实施并调整经济运行的重要依据。 2 1 科技政策概念及其历史沿革 自从1 9 6 3 年日内瓦召开的联合国关于为低开发地区适用的科学技术会议 ( u n c a s t ) 上提出“科技政策”一词至今将近半个世纪，追古论今，科技政策概 念也发生了纷繁的演变，但尚未形成统一的对“科技政策”概念的界定。在科技 政策方面的研究与发展西方国家走在世界的f j 列，其科技政策的发展阶段的脉络 也较为清晰，可划分为萌芽期、形成期、实行期、反省期。 2 1 1 科技政策概念 科技政策( s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y ) 是为了利用人的资源和物的 资源，推进政府和民间各部门中科学技术的各种活动，同时为了科学技术的基础 研究不断完善，要重视科学技术与环境协调，并建立由国家有计划有组织地实施 有关科学技术的行动方针，以及实现这个方针而采取行动的体系拉j 。科技政策是 个体系，科技政策不是拘泥于科学政策和技术政策的范畴，而是具有科学政策、 技术政策、技术创新政策、产业政策、创新系统等内容。就具体而言，科技政策 北京t _ , l k 大学哲学硕十学位论文 是指以各国家或政党在一定历史时期和一定目标下，为发展科学技术和协调科技 发展中的各种关系而制定的规定和措施，是有关科技活动的行为准则。科技政策 体现了政党和政府对科技活动各个环节的控制。科技政策决定并影响科学技术发 展的方向、目标、重点和途径，保证科学技术有计划地发展，推动科学技术成果 转化为生产力。科学技术政策正确与否，不仅影响着科学技术自身的发展速度， 而且对经济和社会的发展也发挥着重要作用。 尽管科技政策已被广泛使用并成为国家对科学技术活动实行控制的重要手 段，但目前仍没有形成一个统一的定义。 2 1 2 科技政策的历史沿革 科技政策是随着科学技术和国家的出现而产生的。如我国，在春秋战国时期， 统治阶级重视农业和手工业的发展，曾采取了鼓励生产技术的措施。近代科技政 策是在工业革命以后产生的。文艺复兴宣告了近代科学的诞生，法国大革命后成 立了多科工艺学院和度量衡管理局，英国政府设立了科学和技术部。从此真正意 义上的科技政策得以产生。然而，科技政策上升为国家政策，则是第二次世界大 战时期科技研究走向国家化、组织化的结果。“科技政策”这个词，被各国家共 同应用，是在1 9 6 3 年日内瓦召开的联合国关于为低开发地区适用的科学技术会 议( u n c a s t ) 以后才开始使用的。欧美国家科技政策的发展，可以划分为萌芽期、 形成期、实行期、反省期四个阶段p j 。 1 萌芽期。从1 9 1 4 年第一次世界大战开始，国家从侧面资助科学技术，产 生为科学技术而进行教育的兴趣，以及为国家目标奋斗的总动员科学体制。美国 政府为了动员国内外科学家，设立了国家研究会议( n r c ) 组织，开始进行为产、 官、学结合所制定的广泛研究计划。英国在1 9 1 6 年设立了作为与产业应用有关 的科学研究的行政机关科学与工业研究部( d s i r ) 。而后各欧美国家又建立 了一些科学技术机构，但是当时的科学还只是为特殊技术所需要的工具被零散地 应用，科学基础还很薄弱。在这一时期使科学和国家之间的关系带来巨大变化的 便是“曼哈顿计划”的实行，在积累科学管理经验，创设科学技术制度和实施政 策，以及对科技政策的发展起到了决定性的作用。 2 形成期。1 9 4 5 年第二次世界大战尾声，布锡博士以“科学，无界限的新 开拓地( s c i e n c e ，t h ee n d l e s sf r o n t i e r ) ”为题向美国总统提出一份报告。在 “基础研究是科学的资本”的认识下，建议创建促进基础研究的国家机关。两年 后又提出了约翰r 斯蒂尔曼的总统科学研究审议会的报告科学和公共政策 ( s c i e n c ea n dp u b l i cp o l i c y ) 。其中强调了研究基础科学的重要性。值得 注目的是在斯蒂尔曼报告中，关于科技政策方面强调政府制定综合科学政策，以 第2 章科技政策概述 及政府对各科学活动之间的协调等论点。 3 实行期。1 9 5 7 年苏联发射了人类第一颗人造卫星。它的出现对美国以及 西方国家的科技政策产生重大影响。随之而后，美国、法国、英国、德国等国家 开始设立了各类科学技术机构并制定相关科技政策，从此，在欧洲各国都逐步地 建立起科学技术体制。这样一来，世界上主要工业国家，在2 0 世纪5 0 年代以来， 不仅都资助科学研究活动，而且积极地将它纳入国家政策体系中，做为一种确立 制度的手段，奠定了实行科技政策的基础。 4 反省期。2 0 世纪7 0 年代以后。由于经济高速增长的同时也带来了诸如 环境污染等负面效应，自2 0 世纪7 0 年代以后，各国开始关注如何通过科技政策 来协调政府、工业界和科技界间的关系。进入2 0 世纪9 0 年代以后，科技政策日 益科学化、程序化，把科技发展与环境保护结合起来的研究方法已成为科技政策 研究的行为规范。 在我国，对科技政策比较系统地研究则是2 0 世纪8 0 年代后，伴随着改革开 放逐步发展起来的。 2 2 科技政策研究对象 作为科学技术政策对象的科学技术现象来说，可以认为是从基础科学到应用 科学的各种科学现象，以及从技术开发到技术市场化的各种技术现象。前者为阐 明自然现象并找出存在于其中的法则和原理的基础科学，以及应用这些原理的应 用科学。这些科学主要是在大学和国家科研院所等处进行的。而后者指的是根据 基础科学和应用科学的成果，单独进行技术开发，利用它加工成新产品的过程1 4 j 。 因此就要加强和经济活动或产业活动的结合，科技政策就必须在基础科学和应用 科学的基础上，与经济政策、产业政策、社会政策、城市政策、环境政策之间保 持紧密的关系( 如图：2 1 ) 。 随着当代科学技术一体化、科学技术与生产一体化，基础科学与技术创新之 间的关联越来越明显，在政策实践中，有关科学、技术、技术创新、产业技术等 概念的政策往往密切关联，难以区分。因此，科技政策的研究对象应该涵盖科学、 技术、技术创新等内容。 北京t 业大学哲学硕士学位论文 图2 1 f i 9 2 1 资料米源： 科技政策研究对象【5 】 t h es t u d yo b j e c t so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c i e s 乾侑日本科技政策，科学技术文献出版社，1 9 8 7 ：5 2 3 科技政策过程 i i i i 一一一一一1 i i i 科技活动基本上是知识创造活动，然而，知识生产的成本在上升，这意味着 科技活动的投资涉及更大的风险和不确定性。为了使投资风险和不确定性最小 化，使知识创造获得收益最大化，提高科技政策过程的科学性十分必要。科技政 策过程是在对科技活动内在规律和科技活动外在要求认识的基础上形成的一种 创新性活动，科技政策的科学性主要来源于科技政策过程的科学性。一般来说科 技政策过程包括以下几个阶段1 6 j 。 1 政策制定。指从发现问题到政策方案出台的一系列功能活动过程，包括 建立议程、界定问题、设计方案、预测结构、比较选择方案以及方案的合法化等 环节。 2 政策执行。指政策方案付诸实践、解决实际政策问题的过程，也就是将 政策理想变成政策现实的过程，包括组织和物质准备、政策分解、政策宣传、政 策试验以及指挥、沟通、协调等功能环节。 3 政策评估。指依据一定的标准和程序，对政策的效果作出判断，确定某 项政策的效果、效益以及优劣，并弄清该政策为什么能取得成功，或者为什么导 致失败。 4 政策监控。指为达到政策方案的预期目标，避免政策失误，对政策过程 尤其是执行阶段的监控，以保证政策的权威性和严肃性，包括监督、控制和调整 等功能活动环节。 5 政策终结。指即在政策实施并加以认真评估之后，发现该政策的使命已 经完成，成为多余，不必要或不起作用，采用措施予以结束的过程或行为。 第2 章科技政策概述 2 4 科技政策评估 科技政策评估本质上属于政策理论中的评估范畴，关于政策评估有多种看 法，概括起来有三种观点【7 j 。 第一，对政策方案进行评估，这种观点认为，政策评估主要是对各种政策方 案进行可行性分析和判断，得出研究报告以供决策者参考。这种评估一般涉及单 项政策在制定前的研究。例如对抗癌药物进行减税的措施评估，在政策制定前对 这一政策的各种方案进行分析判断，从而找出对利益各方认同的方案，这种评估 就属于政策方案评估，这种评估多用到经济学和技术经济评价的理论和分析工 具。 第二，政策过程评价，这种观点认为，政策评价贯穿于政策制定和实施的全 过程，是政策主体决定一项或多项政策制定、持续、终止的关键，具有实时跟踪 的特点，这种评价方式可以得到政策从制定、实施到政策效果全方位的信息。但 是这种评价方式的成本比较高，一般用于针对某一特定项目而制定的相应政策， 比如长江三峡工程中制定的各项政策就可用这种方式进行评估。 第三，政策效果评估，它包括政策结果评价、政策效益评价和政策效力评价 三个方面，从政策制定的目的来看，政策必然为实现某一目标而制定，因而政策 实施的效果就是政策评价的关键和大家注意的焦点。在实际中，多采用这种评估 方法。本研究第5 章中将采用政策效果评价对科技税收政策进行评估。 2 5 科技指标 科技指标是指，用来说明科技活动某种总体现象数量特征的概念【8 】。科技 活动统计手册指出“科技所用到的概念、定义和分类要尽可能地与其他统计领 域如工业活动、人力和教育统计所用标准保持一致，特别是与国家核算制度所用 概念、定义和分类保持一致， 。从1 9 6 3 年起，每年都在联合国教科文组 织统计年鉴中发布各国主要科技指标数据。随着不断深入的研究，科技指标也 得到了不断的丰富化。 1 o e c d 科技统计与科技指标工作。1 9 6 3 年6 月，来自经济发展与合作组织 ( o e c d ) 各成员国的r & d 统计专家在意大利弗拉斯卡蒂镇举行会议，就r & d 统计指 标的定义和测度方法达成一致，通过了研究与发展( r d ) 调查的推荐标准与 规范，即研究与发展调查手册的第一个正式文本。此后，o e c d 各成员国在 该手册建议的方法的指导下定期收集有关r & d 投入的详细数据。经过4 次修改， 1 9 9 3 年出版了该手册的第5 版。并相继推出了5 本手册，统称“弗拉斯卡蒂系列手 北京工业大学哲学硕士学位论文 册”。即收集和说明技术国际收支数据的标准方法建议，推荐的技术创新数 据采筻和解箐指南、专利科技指标手册、科技人力资源手册、科技活动统 计手册。 2 联合国教科文组织科技统计与科技指标工作。1 9 6 0 年就开始着手搜集、 出版国际科技统训资料，1 9 6 5 年专门成屯科技统计处。1 9 6 9 年开始，在联合国教 科文组织统计年鉴中定期公布科技统计资料。1 9 7 7 年出版科学技术统计资料收 集指南。1 9 7 8 年提出了关于科技统计国际标准化的建议案。1 9 7 9 年出版科 技活动手册。在这些文什中提出了“科学技术活动”的概念并将科技活动划 分为研究与发展( r d ) 、科技教育与培训和科技服务i 个组成部分。联合国教科 文组织与o e c d 对r & d 的定义是完全一致的。联合国敦科文组织在科技指标工作上 的一个重要特点是较早注意到科技统计与一般社会经济统计的协调。 3 我国科技统计与科技指标工作。在我国，从8 0 年代中期到9 0 年代初以 科技投入为重心，井主要仿照国外科技指标米开展工作。】9 9 1 年国家统计局出版 的国家科学技术统计指标体系中形成了我国的科技指标体系( 如罔：22 ) 。 2 0 0 2 午在科技黄皮书中国科学技术指标规定了科技指标的具体内容，包括科 技人力资源、r & d 经费、学术部门的科技活动、产业部门的科技活动、科技活动 产出、高技术产业的发展、公众科学素养与科技态度等方面。 瞄2 - 2国家科学技术统计指标体系p 1 f i g2 - 2 n a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c l m o l o g ys y s t e mo f s t a t i s t i c a l 资料来源国家统计局国家科学技术统计指标体系1 9 9 1 年 当前在科技活动领域中常用的科技指标有科技经费、人力资源投入、科技成 果产出量、科技奖励等。 26 本章研究小结 本章在明确科技政策含义的前提下，按照历史的脉络阐述了科技政策的历史 第2 章科技政策概述 演进过程。随着当代科学技术一体化，科学技术生产一体化，科技政策研究的对 象也逐渐丰富化，应涵盖科学、技术、技术创新等内容。由于在科技活动中存在 不确定性、风险性，提高科技政策过程的科学性显得十分重要。科技评估和科技 指标，作为分析和测度科技活动状况和评价政策效果起到重要作用，进而为政策 制定者完善科技政策指明方向。 第3 章科技政策分析框架的演进 第3 章科技政策分析框架的演进 从5 0 年代末期开始，新古典传统的经济学家开始修改他们的模型，并将正 规的利润最大化逻辑运用在研究和开发方面的配置资源的厂商行为上。从事科技 政策研究的学者们则考察研究了技术创新过程中许多案例，并且提出了许多技术 创新模型和有关技术创新问题的深刻论述。其他经济学家也越来越关注技术进步 对生产增长、就业和贸易模式的影响，而政治学家和决策者则越来越关注技术进 步与国家地位与发展前景之间的关系【l0 1 。这种情况使人们开始对技术与生产活动 的关系这一黑匣子之谜越来越感兴趣。在这种情况下，科技创新政策研究就作为 科技创新理论的一个自然延伸而提上了议事日程。由于遵循的研究传统不同，理 论前提的假设也各不相同，西方学术界在长期的研究工作中先后发展起了不同的 科技创新理论研究学派，并在此基础上各自发展出了不同的政策建议框架。本部 分将对新古典经济学的市场失灵科技政策分析框架研究、政策科学的政府失灵科 技政策分析框架研究、创新系统的系统失灵的科技政策分析框架研究进行简要阐 述。 3 1 市场失灵的科技政策分析框架的演进 2 0 世纪中期，以阿布拉莫威茨和索罗以及阿罗为代表的一些新古典经济学 家力图将科技创新纳入主流经济学范畴并给以合理解释，技术变化问题成为经济 增长理论的核心内容之一【1 1 1 。 3 1 1 市场失灵的含义 所谓市场失灵( m a r k e tf a i l u r e ) ，就是在市场机制充分发挥作用的情况下， 经济资源不可能得到有效配置的一系列状况，其典型特征就是经济活动对于社会 整体的边际价值和对于私人部门的边际价值不相等导致的自由市场在配置资源 上的非优【12 1 。 3 1 2 市场失灵的科技政策分析框架 新古典经济学在行为最大化的前提假定下建立的均衡分析框架，通过抽象掉 经济现象中各种变动调整的表象问题，致力于对均衡状态及其规律的研究。瓦尔 北京t , a k 大学中千学硕士学位论文 拉一般均衡从数学上论证了所有商品和要素市场同时达到均衡的状态；阿罗德 布鲁范式则建立了更为精致的均衡分析体系，证明在市场中通过供求力量的作 用，各种经济过程必然最优配置目标的追求，分析政府与市场在特定领域各自承 担的角色【l3 1 。这种科技政策分析在第二次世界大战以后取得了迅速发展，并为许 多西方发达国家所采用。 在新古典经济学分析科技政策中，对技术的理解首先将技术视为一种在投入 与产出之间进行转换的生产函数