（马克思主义哲学专业论文）罗尔斯的正义平等观研究——从法哲学的视点看.pdf

大连理1 ：大学硕士学位论文 摘要 罗尔斯的正义平等观以正义原则为理论支点，以正义和平等为法律价值取向，论述 了参与原则、平等自由的优先性、程序正义与实质平等、公民自然义务与政治义务以及 国际正义与平等，这些思想从法哲学视点看，体现在确立法律、司法、守法三个层面。 本文先对国内外研究罗尔斯的情况进行梳理，从罗尔斯正义平等观的理论渊源和现 实根源出发，揭示了罗尔斯正义平等观的建构由来，从法哲学的视点介绍了罗尔斯正义 平等观的内容，得出罗尔斯正义平等观的主旨在于：在正义原则的基础上构建正义法律， 从而实现形式上的正义，确立公民的权利和义务；强调程序正义和实质平等，从而保障 公民的平等自由权利，实现实质正义和平等；追求国际正义与平等，为社会向和平方向 发展寻求准则。 罗尔斯的正义平等观发展了传统的契约论，超越了古典自由主义，并尊重人的权利， 与马克思的正义平等观相比具有思辨色彩和缺乏实践性，从本质上分析，是在资本主义 框架内对理想社会的构建，是资本主义的一种改良方案；从论述国际正义与平等来看， 是对和谐世界的追求。我国现在处于社会转型时期，正在进行中国特色社会主义建设， 借鉴罗尔斯的正义平等观，对于我国构建和谐社会、应对金融危机及促进世界向和谐方 向发展有着重要的参考价值。 关键词：罗尔斯；正义平等观；法哲学；和谐社会；和谐世界 罗尔斯的正义平等观研究一从法哲学的视点看 ar e s e a r c hi i lv i e wo fr a w l s sj u s t i c ea i l de q u a l 时 - f r o m 1 ep e r s p e c t i v eo fm e p h i l o s o p l l yo f l a w a b s t 形l c t t a l 【i n gm ep r i n c i p l 髑o f j u s t i c ea st h e 廿1 e 0 巧如l c l l l ma n dj u s t i c e 锄de q u a l i t y 嬲m el e g a l v a l u e 耐e n t a t i o i l r a w l s sj u s t i c ea i l dc q u a l i 够啊e wd e s 嘶b 懿t l l ep r i n c i p l eo f p 删c i p a t i o n ，m e 埘耐够o fe q u a ll i b 瞰y ，p r o c e i d u r a lj u s t i c c 肌dm b s t a n t i v ee q u a l i 够，a n d 也ec i 啊ln 删a n d p o l i t i c a lo b l i g a t i o n 锄di 1 1 t 锄a t i o n a lj u s t i c e 锄de q u 甜i t y a l lo f t l l ei d e 嬲a r e 锄b o d i e di nt 1 1 芏e c 唧e c t s ，w l l i c ha r ee s t a b l i s h i l 玛1 a w s ，j u d i c a ：t u r ea n do b 咖gm e l a w t l l i sp 印e rf i r s tg e l l e r a l i z e sm es t u d yo nr a w l s st h e 0 巧h o m e 锄da b r o a d ，a n dr e v e a l s 廿1 e 嘶西nb 邸c do nt l l et l l e o r 以c a ls o u r c e 觚dn l e r e a lm o t ，i i 衄o d u c e sm em 豳c o n t 铋t6 o mt l l e p e r s p e c t i v eo ft l l ep h i l o s o p h yo fl a w ，t l t 吣l esu _ b j e c to fr a w l s st 1 1 e 0 巧i s 吼姗1 1 l l 撕z e d 弱 f o l l o w s ：e s t a ：b l i s h e sm ej u s t i c cl a w sb a s e do np r i n c i p l e so fj u s t i c e ，s 0 嬲t or e a l i z et 1 1 e 懿讪i l i s h m e n to ff o m l a lj u s t i c c ，m a l ( ec 1 e a rt l l er i 曲t sa n dr e s p o n s i b i l i t i e so fe v e 巧c i t i z e l l ；a n d m 酞e sap o 血o fm e1 e g a l 姗e t so fp r o c 删j u s t i c ea i l d 团j b s t 锄t i v ee q u a l i 饥i i lo r d e rt o g u a r a i l t c e 碰z s e q u a l 雠e d o mr i g l l t s ，r e a l i z em es u b s t a n t i v ej u s t i c e 锄de q u a l i t y ；p u r s u e s i i l t e m a t i o n a lj u s t i c ea i l de q u a l i 饥趾ds e e k sm e rt 1 1 es t a l l d a r d sf o rm e c o 删m u i 】j 够t od e v e l o pm t l l ed i r e c t i o no f p e a c e r a w l s sj u s t i c e 锄de q u a l 时v i e w ，d e v e l o p so f 廿1 e 仃暑威t i o n a l 廿1 e 0 巧o fc o n 位毗e x c e e d s t 1 1 ec l a s s i c a ll i b c r a l i s m ，a n dr e s p e c t st h eh 1 n a i lr i 曲t c o m p 删w i mm a i s t sj u s t i c ea i l d e q u a l i 饥r a w l s st h e o 巧s h o w s i t ss p e c u l a t i o na n d1 a c l 【st l l ep 僦i c a l i t ) ，i ne s s e l l c e ，r a w l s s j l l s t i c e 趾de q u a l i t yv i e wi sm ec o n s t m c t i o no fu t o p i aw i t h i nt l l em 吼e w o r ko fc 印i t a l i s ma i l da i n o d i f i e dp r o 伊锄o fc 印i t a l i s m i td r a w sa no u t l i n eo f h a n l l o n i o u sw o 订d ，缸) m l ep e r s p e c t i v e o f d i s s e 枷n gt h ei n t e m a t i o n a lj u s t i c ea n de q 砌i t ) r c b i n ai sn o w i i lt 1 1 es o c i a l 协a n s i t i o np e r i o d 肌dm ec o n s 伽l c t i o no f s o c i a l i s mw i t hc l l i n e s ec h 删e r i s t i c s r a w l s st l l e o r yh a sa ni i l l p o r t a n t r e 向舶c ev a h ef o rc o n s 仇l c t i i l gh 锄 i l o i l i o u s s o c i e 饥r e s p o n d i n gt l l e 缅趾c i a l 嘶s i sa i l d p r o m o t i n g t l l ed e v e l o p m e n to ft 1 1 eh a n n o i l i o u sw o r l d k e yw o r d s ： r a w l s ：j u s t j c ea n de q u a i i t yv i e w ；t h ep h o s o p h y0 fl a w ： h a r r t l o n i o u ss o c j e t y ：h a 几1 1 0 n j o u sw o d i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：墨坠墓互硷堡鏊墨鉴塾塑叠二坐堕垄堂竺查堕：量： 作者签名：三筐羔堡 日期：翌12 年生月j 生日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文i 作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：受益堑硷垄燮垫殖整二坠堕望鲎塑查墅墨雪 作者签名：董曼鱼日期：鲨2 年绸些日 导师签名：玉碰卜一日期：塑扛年上月兰日 大连理t 大学硕士学位论文 1绪论 在人类思想的长河中，在历史的天空里，正义和平等问题一直引起人们深深的思考 与追问，为了追寻正义和平等是什么，西方许多思想家进行了辩论和描述，有柏拉图的 理想国、欧文的乌托邦、古希腊的城邦社会理想、马克思的共产主义社会等等，这 些观点在理论和实践上描述着对正义的向往与平等的追求，可以说整个人类的历史就是 以追求正义和平等为目标，从而获得进步的历史。正义是关于个人、社会及国家的一种 应然之则，是人们为追求自由和平等而进行的价值判断，同时也是人类社会中一种最重 要的美德，平等是体现正义最重要的核心内容之一。从2 0 世纪7 0 年代开始，以罗尔斯 发表正义论为标志，充分体现了对正义的追求和探索，对平等的探讨和升华，从而 正义和平等成为了西方政治哲学的主题，引起了国内外学者对正义与平等新的思考，学 者们在丰富正义与平等内容的同时，又提出了新的问题。 1 1 罗尔斯其人其说 罗尔斯( j o h nr a w l s ，1 9 2 1 - 2 0 0 2 ) ，美国当代著名政治哲学家、法哲学家，2 0 世 纪7 0 年代西方新自由主义的主要代表之一。1 9 2 1 年生于马里兰卅i 的巴尔的摩，1 9 4 3 年 毕业于普林斯顿大学，1 9 5 0 年获该校博士学位，他一生专注于社会正义问题，并潜心构 筑一种理性性质的正义理论，主要著作有：宪法的自由和正义的观念、正义感、 非暴力反抗的辩护、- 分配的正义、分配的正义：一些补充、 正义论、 政治自由主义、公平的正义正义新论、万民法等。 罗尔斯的正义理论以卢梭、洛克、康德的社会契约论与自然平等思想为基础，反对 传统的功利主义，认为正义是社会制度的首要美德，非正义的法律和制度，不管它们如 何有效率和有条理，只要它们是非正义的，就必须加以改革。正义与否的问题与现实的、 有效实施的制度相关，他认为正义总是意味着平等，设计一种正义的社会制度就是要最 大限度地实现平等，因而正义平等观是其正义理论中的核心内容之一。 罗尔斯主要关注社会正义问题，即社会的基本结构、主要制度以及如何分配权利与 义务，他的正义论是其思想发展的结晶，也是集英美多年道德哲学和政治哲学发展 的结果，在其中他讨论的核心概念是正义和平等，并认为正义总意味着平等，是一种社 会正义论。 罗尔斯根据当时社会环境的变化和存在的现实问题，提出了两个正义原则，目的在 于制定社会政策和指导立法，并用正义原则来调整社会经济政策和政治法律制度，以平 衡人们之间的利益冲突，从而建立起一个正义的社会。正义和平等是法律的价值目标， 罗尔斯的正义平等观研究一从法哲学的视点看 他注重形式正义、程序正义并力求实质平等，目的在于调节人们的行为，捍卫人们的自 由权利，自由和平等是法律制度所规定的各种权利和义务的总体现，自由、平等及正义 构成了法治追求的目标。 罗尔斯的正义平等观在美国及其他西方国家学术界引起了强烈反响，而当时的美国 j 下处于政治动荡的时刻，既有内忧也有外患，其正义平等观的提出为新自由主义的政治 哲学及法律思想提供了复兴的途径，也为社会构建了理论设想。 1 2 选题意义及论文结构 1 2 1 理论意义和现实意义 ( 1 ) 研究罗尔斯正义平等观的理论意义 正义是人们用来评判一个社会与一种制度的价值标准及准则，其本质在于通过宪法 和法律规定公民有哪些权利，以及如何实现权利并保障权利不受侵犯。罗尔斯一直在探 求：正义是什么? 正义和平等之间的关系是什么? 正义和平等何以实现? 哪些人最需要 社会的帮助? 他探求的问题体现在正义论、万民法等一系列著作中，这些著作 构成了正义平等观的主要内容。 在正义论中，罗尔斯在道德理性与社会契约的基础上，继承了传统的社会契约 论；在与自由主义内外部对话中，转换了政治哲学的主题；在批判功利主义的同时，论 述了正义平等的思想。罗尔斯的正义平等观以社会的基本结构与基本制度为构架，通过 对宪法和主要经济与政治体制的调节，形成一种正义的社会体系。作为新自由主义者， 罗尔斯的正义平等观是在深刻批判功利主义的基础上，在一定程度上对功利主义法学的 修正，是自然法学派的回归，从法哲学的视角看，为我国法学界理论法学的研究丌辟了 新的研究视野，拓展了新的研究方向，有重要的理论启迪作用。 ( 2 ) 研究罗尔斯正义平等观的现实意义 在十七大报告中，我国提出了积极构建社会主义和谐社会的要求，正义和平等是和 谐社会的应有之意，是建设中国特色社会主义的要求。罗尔斯在正义论中，以正义 平等理念为出发点和归宿，主要论述了社会基本结构和制度的安排问题，充分论述了新 自然法学派和新自由主义的法律理念，表达了他对社会正义、制度正义、法治正义、国 际正义的追求与向往。现在我国正处于转型时期，既存在着国内法治不健全、贫富不均、 收入差距等现实问题，又存在着人类共同的贫穷、失业、战争及环境危机等问题，要真 正实现人在政治、经济及文化上的需求，就要解决这些当代社会关注的焦点问题，罗尔 大连理工大学硕士学位论文 斯的正义平等观在一定意义上给了我们参考性的意见，所以对我国的和谐社会建设具有 重要的借鉴意义。 1 2 2 写作思路及主要结构 论文主要从罗尔斯正义平等观的思想渊源和现实根源出发，着重探讨了以下问题： 他是如何论述正义平等观的、从法哲学的视点来看他的正义平等观的主要内容是什么、 他的正义平等观的成就和局限是什么，最后还探讨了他的正义平等观的现实意义。 论文共分为四部分： 第一部分，绪论，主要介绍了罗尔斯其人和其学说、研究罗尔斯的正义平等观的理 论意义和现实意义、写作思路、国内外研究现状及研究现状评析。 第二部分，主要介绍了罗尔斯正义平等观的理论渊源和现实根源。卢梭、洛克和康 德的社会契约、自然平等精神、理性主义引起了罗尔斯对此深深地思考，为他的正义平 等观奠定了理论上的基础。民权运动、越南战争，更重要的是美国正处在工业社会向后 工业社会的转型时期，这些现实情况和面临的困难使得正义的社会制度成为必要。 第三部分，从法哲学的视点，具体介绍了罗尔斯正义平等观的主要内容。罗尔斯在 正义论中探讨了政治正义与宪法、参与原则、法治、程序正义、义务与职责及实质 平等等问题，在万民法中提出了国际正义与平等，并以抽象的方式提出了一些解决 问题的建议，构建了一个组织良好的社会的理想模式。 第四部分，罗尔斯正义平等观的总体评价和现实意义的展示。从法哲学的视点看， 与马克思的正义平等观相比，罗尔斯正义平等观创立的思维方式有思辨色彩，他的理论 是对美国当时社会中存在的现实问题的反映，并构建了理想的社会制度，但是在现实生 活中和法律适用中难以实现。本文认为，虽然罗尔斯论述的是资本主义制度下的正义与 平等的观点，但是对我国构建和谐社会有着重要的借鉴意义，在目前全球应对金融危机 的影响及构建和谐世界，也有重要的参考价值。 1 3国内外研究现状及评析 1 3 1国外研究现状 罗尔斯毕生的精力和一生最重要的工作，就是对正义的追求和探索，他主要就社会 的正义问题提出理论、制度和目的。在正义论出版后，赢得了理论界的高度评价， 该书被西方学者认为是道德哲学、政治哲学、法哲学、伦理学和社会哲学的巨大的成就， 在正义与西方文明的当代现实之间架起了一座桥梁，所以在美国本土和西方国家引起了 许多学者的强烈反响，关注点主要集中在对他的理论诠释、维护和批判，从而正义问题 罗尔斯的正义平等观研究一从法哲学的视点看 成为了西方政治哲学研究的焦点，学者们在给予其高度评价的同时，也在各个角度给予 批评，这些评价和批评在一定程度上丰富了罗尔斯的正义平等观。 关于综合方面的研究有：澳大利亚学者乔德兰库卡塔斯和菲利普佩迪特编写的罗 尔斯一书中介绍了罗尔斯理论的基本概观，并指出了其在政治哲学中的重大意义，总 的来说该书比较适合初步接触罗尔斯理论读者群的口味，同时对于熟悉罗尔斯理论的读 者也能获得新的启示；塞缪尔弗里曼编写英文版的罗尔斯，剖析了罗尔斯在各个领 域内的贡献以及由此引发的各种理论争辩，是一本激动人心的罗尔斯研究指南：托马斯 波吉在领悟罗尔斯一书中对罗尔斯的正义理论既维护又批判，进一步指出罗尔斯正 义理论的内在冲突，目的在于完善罗尔斯的正义理论。 关于自由的优先性问题，英国法学家哈特在法律的概念一书中论述了他的法理 学思想，他对法律的概念以及相关的概念如规则、权利、义务、法律的效力与失效进行 了全新的解析，认为正义是维护或重建平衡，他论述的同样情况同样对待法律规则和罗 尔斯的类似情况类似处理法律规则是相通的，但是在谈论自由的优先性问题上，哈特批 评罗尔斯的正义原则在立宪、立法和司法阶段没有具体的标准，无法进一步确定各种基 本自由及如何协调彼此间的冲突，并认为罗尔斯关于自由优先性的论述具有明显的独断 性特征。 关于平等的问题，美国法哲学家博登海默在法理学一法律哲学与法律方法中阐 释了他的法哲学思想，他认为为正义而斗争，在许多情形下是为了消除不平等安排而展 开的，在此基础上他剖析了罗尔斯的正义原则，博登海默对罗尔斯的正义平等观持肯定 的态度，他在该书中描述道：“罗尔斯试图在一种现代化的外衣下复活社会契约论和康 德的法律哲学，并试图用它们来反对边沁和穆勒的功利主义，罗尔斯实际上还超越了康 德，因为他通过下述原则( 两个正义原则) 而把平等的概念纳入了其正义理论之中，并 根据原始地位来解决社会和经济不平等”。【l 】 关于罗尔斯正义平等观的比较研究中，诺奇克的自由主义思想和德沃金的平等主义 思想最为突出，他们对罗尔斯的正义平等观既有批判也有诠释，对罗尔斯的理论产生了 重要的影响。 诺奇克是罗尔斯的同事，他是罗尔斯正义平等观的强力反对者，他强调权利的重要 性。在罗尔斯的正义论发表后，他发表了无政府、国家和乌托邦，在其中论述 了他的法哲学思想，他的法哲学思想由边际限制理论、资格正义理论和最小国家理论组 成，这些理论论述了一种极端的自由放任主义，强调自由的优先性与个人权利的至上性， 个人权利不可侵犯，个人可以自由加入共同体，实现其社会理想，并认为社会或国家的 大连理工大学硕士学位论文 正当性与合理性在于确保个人生命和个人权利的积极意义。他在著作中写道：“最小国 家把我们看作不可侵犯的个人，即不被别人以某些方式用作手段、工具、器械、或资源 的个人，看作拥有个人权利与尊严的人 。【2 】从上面所述可以看出诺奇克十分强调个人 的自由，并且置之最高的地位，充分展现对个体自由的向往和追求，自由要最大化，自 由权利必须得到尊重，政府和社会不应该对个人的权利横加干涉，否则就会导致政府权 力的膨胀和对个人自由的严重侵犯，因而阻碍了个人的全面发展。 从诺奇克和罗尔斯关注正义的内容看，他们争论的关键点是正义与权利。姚大志在 超越正义与权利一评美国新自由主义中写道：“罗尔斯赋予正义以首要性，试 图从根本上解决社会现实中的不平等问题；诺奇克强调权利的首要性，坚持权利是 不可侵犯的”。【3 】从上面所述，诺奇克的权利理论与罗尔斯的正义理论看似是相对的， 实质上它们都属于新自由主义，是正义与权利两个基本价值取向的合理安排之争。 德沃金是当代英美法学理论传统中最有影响的人物之一，他的法哲学思想针对美国 法律和社会发展的具体问题，展现的是一种由政治自由主义指导的法理学，他认为平等 的政治价值是法律理论的核心，法律理论依赖于政治与道德理论。他对罗尔斯自由、平 等及正义的观点总体上持赞成态度，但是他们的法哲学思想也有不同之处。 德沃金在认真对待权利一书中表述了他的法哲学思想，他以权利作为理论支点， 论述了立法上的权利理论的基础，提出了司法、守法的规范理论，并且把规范理论适用 于宪法判决，同时与自由权相比较，阐释了人们受到平等关心与尊重的权利即平等权， 并用平等权的观念解释了美国宪法中的平等保护条款。他认为公民应当享有受到平等关 怀与尊重的权利，这一抽象的权利可以包括两种不同的权利，第一种权利是受到平等对 待的权利，第二种权利是作为平等的人受到的权利。对于德沃金对于这两类权利的区分， 常健认为：在一定意义上，德沃金所讲的平等对待的权利，涉及的是我们所讨论的 权利平等问题；而他所讲的作为一个平等的人对待的权利，涉及到对弱势群体的特 殊保护。【4 】 德沃金认为这两类权利的实现要依赖国家的现实法律行为，不仅在立法行为中要实 现，而且还应该通过司法等国家法律行为来保障和维护个体权利的有效实现，也就是国 家对个人权利必须充分关注，平等是法律的价值追求和终极目标。从上面所述可以看出 德沃金对平等的探求比罗尔斯更深一层，更尊重和关心人的平等权利。 从罗尔斯和德沃金论述的法哲学的思想看，他们重视权利在宪法中的地位，强调人 人应有平等自由的权利，但是他们强调的侧重点不同，罗尔斯强调自由的优先性，而德 沃金强调平等的重要性，认为平等是公民政治权利和经济权利的基础。 罗尔斯的正义平等观研究一从法哲学的视点看 总之，学者对罗尔斯正义平等观的解读是多维度的，系统地介绍罗尔斯的理论是从 宏观角度研究罗尔斯的正义平等观；以诺奇克、德沃金为代表的法哲学家从法学角度对 罗尔斯的正义理论的批判与论述，则是相对意义上的微观角度上探索罗尔斯的正义平等 观，从中可以看出：罗尔斯的正义平等观关注社会正义和制度正义、形式平等和实质平 等，社会正义体现为国家的政治法律制度和社会经济政策，形式平等由法律体系和法律 制度确定，实质平等是法律调节利益关系的结果，罗尔斯的正义平等观是在资本主义框 架内对现实反思的结果。 1 3 2 国内研究现状 随着改革开放的开展，我国学者的思想逐渐放开，西方的价值观念逐渐进入了我们 的视野，鉴于国内出现新的社会问题，学者们开始了对正义的研究并引起了高度的重视， 国内学者主要是介绍与借鉴国外同行有关正义研究的成果。 从翻译的作品看，在2 0 世纪8 0 年代至2 0 世纪9 0 年代，中国社会科学界先后出版 了何怀宏翻译的正义论、万俊人翻译的政治自由主义、姚大志翻译的作为公 平的正义、张晓辉翻译的万民法，同时国内期刊也刊登了关于正义问题方面的文 章等，这些著作在一定程度上介绍和分析了罗尔斯的正义论，为正义问题的深入研究提 供了一个必要的铺垫。 对于比较方面的研究，姚大志在何谓正义：当代西方政治哲学研究中对罗尔斯 的正义论作了比较详尽的探讨。首先指出：罗尔斯正义论的发表标志着西方政治哲 学主题发生了从“自由 到“正义 重大意义的变换，“正义”成了美国新自由主义的 主题，接着他对正义与自由、正义与权利、正义与平等、正义与程序主义等做了比较分 析，并提出了独到的见解，为罗尔斯的正义平等观的比较研究做了很好的指南。 对于系统方面的研究，龚群在2 0 0 6 年发表了罗尔斯政治哲学一书，龚群从自 由平等的公民理念、原初状态、分配正义及机会平等原则、个人原则及义务、正义原则 的全球普遍性等方面对罗尔斯的思想进行评价，同时还融入了作者自己的观点，该书理 清了罗尔斯思想的渊源和理论背景，对罗尔斯思想进行恰当的哲学反思，并融入个人的 哲学观点，丰富了某些主题的理论内涵，拓展了理论视野和方向；何怀宏在公平的正 义一书中介绍了罗尔斯正义理论的形成、正义原则的优先性、平等的基本自由、公平 机会与差别原则等方面，他对罗尔斯关于正义的概念做了仔细的辨析，还谈论了罗尔斯 证明正义的方法，为我们系统研究罗尔斯的思想做了很好的向导作用。 从法哲学的视角解读罗尔斯的正义平等观，既有著作方面的研究，也有论文的发表。 在著作方面：我国法哲学研究的代表人物张文显教授在二十世纪西方法哲学思潮研究 6 一 大连理工大学硕士学位论文 中，对于罗尔斯正义理论的论述从价值定位与权利义务方面进行法哲学解析，他认为罗 尔斯强调正义在社会体制中的重要作用，主要关注社会制度基本权利和义务的分配，认 为罗尔斯的正义论是二战后最系统、最有影响的社会正义理论，同时他在公民反抗法律 的问题上，对罗尔斯的非暴力反抗理论进行了解析，认为非暴力反抗对立法制度有稳定 作用，但是在其本质上仍是为资产阶级服务的。 吕世伦主编的现代西方法学流派中，认为罗尔斯是复兴自然学派的代表人物， 他从正义原则的选择理由、社会正义的重要性、平等自由的内容、法治应用等方面剖析 了罗尔斯的法哲学思想，并用马克思主义观点分析，认为罗尔斯的“原初状态具有非 科学性，对正义原则指导下社会的设想有理想主义色彩。 在论文方面：唐仲清在法治、正义与非暴力反抗一罗尔斯 述评中，从 正义之上与无知之幕、实质正义与形式正义、良心拒绝与非暴力反抗几个维度对罗尔斯 的法哲学思想进行了肯定和批判，一方面他认为罗尔斯的法哲学思想在研究法和正义方 面具有重要的意义；另一方面他认为罗尔斯的法哲学思想对于我国的司法实践和法治建 设有重大的启发作用和借鉴意义。 张乃根在试论罗尔斯的法律哲学思想中，对罗尔斯的法哲学思想的理论基础、 基本内容、思想特征进行论述并与富勒、德沃金的法哲学思想做比较，还对罗尔斯法哲 学思想产生的社会根源进行了探讨，指出罗尔斯的法哲学思想既具有抽象性又具有现实 性。 刘然、朱丽霞合写的罗尔斯的政治法律思想述评，从社会与正义、法治与自由、 万民法与国际正义等几个维度对罗尔斯法哲学思想进行梳理，认为罗尔斯探讨的重点是 社会正义问题，正义理念是罗尔斯法哲学思想的核心，无论是法治和自由的维护与保障， 民主立宪制的确立与运行，还是作为社会正义的制度安排，都以正义理念为出发点和归 宿，同时他们指出了罗尔斯的正义理念虽然具有局限性、乌托邦性质和理想主义色彩， 但是他们认为罗尔斯关于法治和自由、司法公正及宪政安排制度等思想有重要的法学理 论价值。 总之，我国对罗尔斯的研究起步比国外晚，学者大多是从政治哲学的维度来解读罗 尔斯的正义平等观，并提出对建设社会主义的建议，但是我国对罗尔斯的研究缺乏系统 性，同时与市场经济及文化结合的还不够紧密，这将成为我国今后对罗尔斯正义平等观 探讨和努力的方向。 罗尔斯的正义平等观研究一从法哲学的视点看 1 3 3 研究现状评析 罗尔斯的正义平等观博大精深，在政治哲学、法哲学、伦理学上都有很高的理论价 值，其学术价值和人文情结吸引着不同领域与不同国家的学者对它的关注。 从国外的情况看，研究内容比较深入和全面，研究时间基本上在罗尔斯的著作出版 之后，大多是对其思想诠释、维护及批判，研究内容集中在政治哲学和伦理哲学方面的 研究，在研究作品上大多是集中在正义论和政治自由主义上，而对万民法 的研究相对少一些。研究成果体现在：对罗尔斯的两个正义原则做了很好的阐释，正义 原则是确认社会制度中权利和义务的分配方式，明确了罗尔斯正义平等观的核心在于建 立自由平等的有序社会，正义在社会基本结构和基本制度中有着重要作用，指出罗尔斯 在批判功利主义的同时，复兴了政治哲学，为民主社会奠定了道德基础，是西方哲学史 上探索正义理论的一个重要的里程碑，同时对于罗尔斯的正义平等观缺失的方面，还需 要后人继续去完善。 相对于国外研究来说，国内研究时间较晚，研究方法和内容不够全面，研究成果体 现在：从研究的目的看，主要在于解放人们的思想，对西方的价值观念在一定程度开始 接受，吸取其精华并用之于有特色社会主义的建设；从研究重点看，大多学者集中在罗 尔斯的正义平等观对我国的社会体制影响方面，分析了罗尔斯的正义平等观对我国的体 制改革有指向作用；从研究方法看，主要是从哲学、经济学及政治学角度上，翻译原著、 介绍原著和解读原著，同时与具体科学相结合，反思其对我国法治建设与现代化建设的 意义，并运用马克思主义的观点和方法分析其理论缺失，在一定意义上丰富了马克思正 义平等观的内容，但是从法哲学的视点研究罗尔斯的正义平等观，在关注程度和理论深 度上都有待于进一步发展，所以本文集中在这个视点上研究罗尔斯的正义平等观。 大连理t 大学硕士学位论文 2 罗尔斯正义平等观的理论渊源和现实根源 2 1 罗尔斯正义平等观的理论渊源 自由、正义、平等是西方思想家们关注和思考的核心问题。柏拉图、亚里士多德、 洛克、卢梭和康德等思想家不仅解析了正义的内涵，而且还结合他们所处的社会历史条 件，构建了关于正义和平等的思想或理论。罗尔斯之前的政治哲学家们主要是解决了自 由的问题，他们对自由和平等的研究成果为罗尔斯的正义平等观奠定了理论上的基础。 正如罗尔斯所说：“我的目的是要提出一种正义观，这种正义观进一步概括人们所熟悉 的社会契约理论( 比方说：洛克、卢梭、康德那里发现的契约论) ，使之上升到一个更 高的抽象水平”。p j 2 1 1 卢梭、洛克社会契约和自然平等思想 卢梭和洛克是具有自然法传统的思想家，倡导社会契约与自然平等思想。 卢梭从自然法的立场出发，把自然状态与社会状态分开，研究国家和法律的起源， 探索人的自由和平等问题。卢梭认为人类在进入文明社会之前处于自然状态，在这种状 态下，人是自由的、平等的，在人类进入社会状态后，由于阶级和国家的出现，打破了 自然状态下的平衡，为了维护社会的稳定，需要人们把自己的一切权利让渡出来，全部 转让给整个组织或集体，由组织或者集体来行使。他还认为每个人为了自己的利益时， 才会转让自己的自由，并希望国家之中没有人能凌驾于法律之上，国外也没有人能强迫 一国屈从于任何权威，因为一个政体不论是怎样构成的，如果其中有一人不服从法律， 那么其他人就必定要受其摆布，同时他主张由法律来确定权利和义务，并把权利和义务 结合在一起，使正义能运用于现实社会，才有其价值的意义。 卢梭认为人与人之间身体上的不平等，力量和天赋上的不平等可以通过订立协议并 根据协议中的权利，使人们达到平等，这种权利全部转让的观点体现了平等的思想，因 为每个人都把自己的权利全部转交出来，对所有人的条件都是同等的，同时由于每个人 都失去了同样的权利，并且集体对大家的保护又都是同等的，所以每个人都是平等的。 正如卢梭所说的“我们每个人都以其自身及其全部的力量共同置于公益的最高指导之 下，并且我们的共同体接纳每个成员作为全体之不可分割的一部分 。【6 】 洛克从自然状态出发，认为每一个人都自由平等的，正如洛克在政府论中所描 述的：“自然状态受一种为人人所应遵守的自然法的支配；理性，即自然法，教导着愿 意遵从理性的全人类；人们是独立的和平等的，任何人就不得侵害他人的健康、生命、 罗尔斯的正义平等观研究一从法哲学的视点看 财产或自由。同种和同等的人们既然毫无差别地生来就享有自然所提供的所有同样的有 利条件，运用相同的身心能力，他们应人人平等，不应存在控制或从属关系 。【7 】 但是在自然状态下，每个人都力保自己，这样人与人之间就有冲突和矛盾，结果会 引起社会的无秩序和不安，这样人们就需要通过契约的方式把自己的自然权利部分转让 给社会，从而进入社会状态，由国家制定法律来保护人的这些自然权利。洛克的这种思 想在政府论中是这样描述的：“立法或最高权力机关不能大权独揽，通过临时的专 断命令进行其统治，而必须以已经颁布的长期有效的法律并由合格的知名法官来执行司 法与裁判臣民之权 。【8 】从上面所述可以看出，洛克认为人们拥有和享受同等的自然权 利，法律不得授予任何人有特定的权利。 洛克还指出政府主要目的就是保护人民的财产，所以当政府不能有效地维护人们的 自由、平等和独立的权利时，人们就有权推翻政府，建立新政府以通过新的立法机关寻 求安全和保障，洛克的这些观点论述了人的先天平等性与法律保护人的自然权利的合理 性。 卢梭、洛克都以自然状态来说明人的先天自由平等的特性和法律的重要性，以自然 理论为基础，认为自由平等是人的天赋权利，法律是自由和平等的保证。卢梭、洛克等 时代精英所倡导的自然平等和社会契约，是罗尔斯自由与平等法律思想的重要来源。 2 1 2 康德的理性主义 康德讨论正义的切入点是理性的个人，每个人都有自己的目标，并能够合理地控制 自己的行为，即他从人是目的和理性存在物出发，确定能让人真正分享到他所应得权利 的可能性的有效原则，并通过设定人人具有善良意志使得人人具有自由平等的权利，当 一个人选择的行为原则是作为对他的本性最准确表现的时候，他是在自律地行动的。 康德认为人之所以拥有理性其内在原因在于善良意志，善良意志本身是永远善和靠 努力获得的东西、是品格塑造的结果，人们能够按照自己的意志行为做出判断，因而它 是人的本质的反映，即自己立法、自己守法、道德自律，它规定了一切道德原则所必需 的普遍形式。 康德主张具有意志的理性是自由的，这种理性是实践理性。他在实践理性批判 中说：“意志是有生命东西的一种因果性，如若这些东西是有理性的，那么，自由就是 这种因果性所固有的性质，它不受外来原因的限制，而独立地起作用 。【9 】 康德关于自由平等的个体拥有理性的论述，是罗尔斯正义平等观体系建构的理论支 点，并构成其正义平等观的精神实质，同时康德关于理性个人、善良意志及道德律令的 大连理工大学硕士学位论文 研究，引发了罗尔斯的深刻思考，成为其研究公共理性、道德能力、公民正义感及正义 平等观稳定性根据的重要思想来源。 康德认为理性能给予人以自由的希望，自由首要的含义在于通过理性实现自立和自 主。康德提出了人的自由如何可能的问题，刘莘则认为罗尔斯提出的问题是：在现代文 明条件下，对于人们通过各种制度交往互动而彼此无法逃离的封闭社会，要用怎样的原 则去架构其基本结构才是正义的? 【lo 】从上述可以看出，罗尔斯思考的是人们如何能够选 择行为的原则，并且该原则能体现人作为自由平等的理性存在者的本质，其实质还是自 由如何可能? 但是罗尔斯探讨的自由问题与平等的问题相关，这是罗尔斯思考问题的深 入点。 从以上卢梭、洛克和康德论述的观点，可以看出他们从以下两个角度进行探讨了正 义和平等：从外在看，正义是人的行为准则和国家的运行规则的规定；从人的内在道德 来分析，认为正义是人的德性和理性，是和谐地处理人与人、人与社会之间的关系的重 要途径，其追求的核心价值在于实现人们之间的平等。 总之，罗尔斯以卢梭的平等理论和洛克的自由理论作为新自由主义的理论来源，结 合康德的善良意志、道德能力和具有理性自由的个人，置于具有平等合作与秩序良好的 社会之下，从原初状态出发，论述了正义和平等，建构了他的正义平等观。 2 2罗尔斯正义平等观的现实根源 随着生产力的发展，特别是科学技术的力量愈来愈明显，发挥的作用越来越大，生 产工具从传统走向现代，生产关系也随之发生了变革，新阶层开始出现，美国社会开始 从工业社会向后工业社会的转变。工业社会以机器技术为基础，以资本与劳动为主要结 构特征，后工业社会由知识技术所形成，以信息和知识为主要结构特征，社会责任将成 为重要的问题，它包括少数人就业、工作上获得满足感及服从公众利益等。在后工业社 会里将采用智能技术思考问题，理性地从社会角度思考是人们主要的思考方式。后工业 社会是工业社会进一步发展的产物，后工业社会的关键点是信息和知识，主要经济部门 是以加工和服务为主导的产业，因而这种社会类型的转变引起了人们在理论上的深刻思 考，同时这种社会变迁还会引起整个社会结构的根本变化，在后工业社会，人们开始重 新塑造所有的现代经济体制，重视技术决策的作用，重视技术群体和新的精英层之间的 冲突，这一切都将给美国及其他西方资本主义社会带来新的一系列的矛盾与困难。 在2 0 世纪5 0 年代中期至2 0 世纪6 0 年代，由于工业化的进展，大批黑人流入城市， 虽然黑人是美国人数最多的少数民族，但是他们长期处于社会最底层，受到种族歧视和 不平等待遇，黑人地位问题成了全国性问题。由于受亚非国家有色人种争取民族独立斗 罗尔斯的正义平等观研究一从法哲学的视点看 争精神的鼓舞，美国黑人为了争取地位平等和政治经济权利，举行了反对种族压迫和种 族歧视的大规模斗争运动。1 9 5 5 年，阿拉巴马州蒙哥马利市黑人为反对公共汽车上的种 族隔离制度，用一年多时间坚持抵制公共汽车运动，后来美国最高法院判决公共汽车上 的种族隔离制度是违反宪法的。在民权巨大压力下，美国1 9 6 4 年通过公民权利法案、 1 9 6 5 年通过选举权利法，以立法形式正式结束了美国黑人在选举权方面的限制及各 种公共设施方面的种族隔离和种族歧视制度。 2 0 世纪6 0 年代中期至2 0 世纪7 0 年代，美国一方面为了遏制中国和越南，防止共 产主义势力继续扩展；另一方面为了向东南亚扩张，建立起美国在亚太地区的霸权，并 排挤法国势力，开始插手干涉和侵略越南及印度支那，引起了越南战争。这场战争是美 国介入和干涉越南及印度支那事务的产物，是非正义的，遭到美国人民的强烈反对，由 于越南人民的激烈反抗和中国人民对越南人民的支持，美国节节失利，美国政府的权威 在该国人民中一落千丈，怎样重新树立美国的权威和建立人们对政府的信任? 这是当时 美国所面临的现实问题。 由于自由市场经济可以有效地实现资源的配置，美国在二战后经济很快得到恢复和 发展，但是在这同时也带来的收入、财富和权力等方面的巨大差距，所以要求平等合法 地位的呼声日益高涨，人们提出个人权利和收入要均等，两极分化问题也是美国政府所 必须关注和解决的问题。 综上，当时的美国社会处于社会转型时期，还处在危机之中，为了建立人们的价值 信念，罗尔斯提出了正义平等观，并把它作为改良政治、经济、法律和社会的合理依据， 也构成了维护宪政制度、平等自由权利、非暴力反抗与不服从非正义法律的义务的核心 内容。因而罗尔斯的正义平等观是一定历史条件下的产物，既是他之前思想家们关于正 义平等思想的发展和延伸，又是对美国当时现实要求的回应和反思，他强调社会制度的 安排应该是正义的，应该体现平等的内容，克服社会上存在的权力和财富的不平等，并 力图解决这些问题。 大连理。t ：大学硕十学位论文 3罗尔斯正义平等观的主要内容 罗尔斯在正义论中以高度抽象和思辨的方式提出了“原初状态 ，并认为人在 “原初状态 中，处在“无知之幕 下人们可能选择的两个原则： 第一个原则：每个人都享有和其他人相同的最广泛的基本自由；第二个原则：社会 和经济的不平等应这样安排：( 1 ) 它们对每个人都有利；( 2 ) 它们与职位相连，而职 位对所有的人开放。】这两个原则对应着社会基本结构的两大部分，第一原则是关于公 民的政治权利和义务，要求平等地分配社会资源和社会利益，目的是确立和保障公民的 平等自由权利；第二原则关于社会经济利益的分配，是对平等自由原则补充，用来解决 社会争端和冲突，目的是在社会发展与社会最少受惠者利益之间寻求平衡。 罗尔斯这两个正义原则是他正义平等观的基础，他的正义平等观由此而展开，正义 和平等是法律追求的价值目标，从法哲学的视点看，这主要体现在他对立宪与法律制度、 法治运行、程序正义及追求实质平等问题的分析和评述中。 3 1正义平等是立宪和其他法律的基础 罗尔斯的第一个有关人们的基本权利与基本自由的正义原则，和有关国家性质的宪 法密切相关，是立宪的重要原则，罗尔斯在正义论中论述了这样的标准，该标准的 基本要求是：个人的基本自由，良心和思想自由应得到保护，在总体上政治过程应是一 个正义的程序。这样，宪法就确认了平等公民的共同可靠的地位，实现了政治的正义。 【1 2 】 罗尔斯认为，正义原则只有具体化为法律制度，形成法律规则，才能调节社会中的 各种利益关系与个人的各种权利和义务。第一个正义原则为国家的根本大法一宪法提供 了理论基础，其核心是公民的平等参与权，它说明了人类的道德价值和自治平等，正如 罗尔斯所说的：“参与原则要求所有的公民，都应有平等的权利来参与制定公民将要服 从的法律的立宪过程和决定其结果”。【”】 罗尔斯认为每个人都是平等的、自由的，在宪法制定的过程中应充分考虑，它通过 参与原则体现出来。在现代社会政治生活中，参与原则是一个首要的问题，是公民参与 民主政治生活和获得社会公职的重要路径，是每个人有权参加各种政党以取得候选人的 资格，是平等的自由权利是否能充分实现的重要前提。罗尔斯在正义论中，论述了 平等的参与原则要求：“所有健全的成年人都有权参与政治事务，并且每一个有选举权 的人都有一张选票这一规则得到尽可能的尊重”。 1 4 】这样所有的公民都有平等的机会获 罗尔斯的正义平等观研究一从法哲学的视点看 得公共的职位，参与并影响政治过程的进行，每个公民既能行使自由权利，又能获得公 共权力。 平等参与原则的实质在于：体现在选举制度上，每个公民都有选举权，选举的份量 相同，在公正划分选区的基础上，采取补偿性措施保护公平的价值，让所有公民有平等 的社会地位、经济资源和政治发言权，确保普选权的