（马克思主义哲学专业论文）知识的产权界定、激励及其哲学思考.pdf

知识的产权界定、激励及其哲学思考 马克思主义哲学专业 研究生：陈嘉翔指导教师：李小平 本文以知识这种特殊生产资料的特点为基础，运用产权理论和激励理论对 知识生产的激励方法进行分析，认为从产权的角度出发对知识生产进行激励是 最优的激励方式，在具体实施上，针对不同的知识，所采用的产权激励措施又 应有不同的侧重；同时，本文认为知识存在一定的负面作用，如果知识体系失 衡，过度发展的知识将对社会产生破坏作用，对于知识生产的激励，应辩证地 对待。 当今世界，知识已成为经济发展的主要推动力量，决定了一个国家的竞争 力和经济发展水平，知识是当今最稀缺的资源，对于知识生产应进行充分有效 的激励。产权理论为在平等权利之间界定责权利关系提供了一个理论框架和分 析模式，结合激励理论，可以看出通过对知识的产权进行合理界定，能够实现 对知识生产的有效激励。 基于从事知识生产动机的不同和知识本身性质的差异，可以把知识分为科 学和技术两类。对于科学知识，生产动机主要在于人们对未知事物的好奇和揭 示事物真实规律的欲望，其本身具有很强的外部性，科学知识成果产权的给予， 应侧重于研究人员的发现权。对于技术创新，生产动机主要在于提高生产效率 或者保持自身在市场上的某种垄断地位，获得更多的收益，这种知识的公共品 性相对较弱而私有品性较强，要促进这种知识扩散开来为全人类所用，应给予 其发明者一定时期内的排它性使用权或者转让的权利。 基于知识存在形态的不同，可以把知识分为显性知识、隐性知识和潜在性 知识，对于这三种形态的知识，应采取不同的产权激励方法。对于显性知识应 通过知识产权制度，赋予相关人员著作权、专利权等权利，使其预期收益得以 实现。隐性知识因其具有较强的信息不对称性，应通过配送股票、利润分享等 1 方式给予其剩余索取权，才能克服这类知识由于信息不对称而引起的激励不相 容。潜在性知识指人们学习新知识的能力，对于这种知识的激励实际就是鼓励 人们不断学习新知识、掌握新技能。从产权的角度来说，潜在性知识的激励， 只有承认学习者对新学到的知识享有所有权才能实现。 从辩证唯物主义的视角来看，人类的知识体系也是一个矛盾的统一体，各 种知识只有相互达到平衡才是稳定的，如果知识体系不平衡，则知识会产生负 面的影响，如环境、安全、伦理问题等等。当前人类所面临的知识快速增长所 带来的威胁，其根源在于知识发展的不平衡，对于各个门类知识的激励，应辩 证地对待，有区别地进行激励。 关键诃：知识产权信息不对称矛盾统一 t h ec o n f i r mo f p r o p e r t yr i g h t o f k n o w l e d g e ，e n c o u r a g e ， a n dt h e p h i l o s o p h i c a lp o n d e r o fi t s p e d a l i z e ds n b j e e t ：m a r x i s tp h i l o s o p h y p o s t g r a d u a t e ：c h e nj i a - x i a n g t u t o r l ix i a o - p i n g a b s t r a c t ：t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i co fk n o w l e d g e ，a n a l y s e s a b o u tt h ep r o d u c t i o ne n c o u r a g e m e n tm e t h o do fk n o w l e d g et h r o u g ht h ep r o p e r t y r i g h tt h e o r y a n dm o t i v a t i o n a l t h e o r y t h i s a r t i c l et h i n k st h a tt h eb e s t e n c o u r a g e m e n tw a y i st h ee n c o u r a g e m e n tt h a to f f e r sa p r o p e r t yr i g h tt oi n v e n t o r s h o w e v e r , k n o w l e d g eh a sc e r t a i nn e g a t i v ef u n c t i o n ，i ft h ek n o w l e d g es y s t e mi s o u t o f - b a l a n c e ，k n o w l e d g ew i l l b ed i s a d v a n t a g e o u st oh u m a ns o c i e t y s o ，t h e e n c o u r a g e m e n t o fk n o w l e d g es h o u l db et r e a td i a l e c t i c a l l y k n o w l e d g eh a sa l r e a d yb e c o m em a i np o w e ro fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i t d e t e r m i n et h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t l e v e lo fac o u n t r y n o w a d a y s ，k n o w l e d g ei s t h em o s tr a r e r e s o u r c e t h r o u g hd e f i n i n g t h e p r o p e r t yr i g h t o fk n o w l e d g e r a t i o n a l l y , p e o p l e c a nb ee n c o u r a g e dt oe n g a g ei ni n n o v a t i o n k n o w l e d g et a i l b ed i v i d e di n t ot w ok i n d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y t o s c i e n t i f i ck n o w l e d g e ，p e o p l es t u d yb e c a u s eo fb e i n gc u r i o u s s ot h e ys h o u l db e o f f e rt h er i g h to ft h e i rd i s c o v e r i e s t ot h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，p e o p l ei n v e n t b e c a u s e t h e y w a n tt o a c q u i r e s o m e a d v a n t a g e s t oe n c o u r a g e i n v e n t o r st o a n n o u n c eh i si n v e n t i o n ，w es h o u l do f f e rap a t e n t r i g h tt oh i m o nt h eo t h e rw a y , k n o w l e d g ec a nb ed i v i d e di n t ot h r e ek i n d s ：c o d i f i e d k n o w l e d g e ，t a c i tk n o w l e d g ea n dp o t e n t i a lk n o w l e d g e t oc o d i f i e dk n o w l e d g e ， i n v e n t o r ss h o u l d g e t s o m ea d v a n t a g e t h r o u g h t h ep r o p e r t yr e l a t i o n so fk n o w l e d g e t a c i t k n o w l e d g es h o u l db ee n c o u r a g e dt h m u g hs t o c k ，p r o f i t ，e t c p o t e n t i a l k n o w l e d g em e a n sp e o p l e sa b i l i t yt os t u d yn e wk n o w l e d g e o n l yo f f e rc e r t a i n r i g h t s t ol e a r n e r s ，c o u l de n c o u r a g e p e o p l et os t u d y i nt h ev i e wo fd i a l e c t i c a lm a t e r i a l i s m ，t h eh u m a nk n o w e d g es y s t e mm u s t b eb a l a n c e d i ft h ek n o w l e d g es y s t e mi su n e v e n ，s u c hc r i s i sa se n v i r o n m e n t ， s e c u f i t y ，e t h i c s ，e t c w i l la p p e a r t h eo r i 舀nt h r e a tb r o u g h tb yk n o w l e d g el i e si n t h ei m b a l a n c eo fk n o w l e d g e ，s ov a r i o u sk i n d so fk n o w l e d g es h o u l db et r e a t d i a l e c t i c a l l y , a n db ee n c o u r a g ed i s c r i m i n a t i v e l y k e y w o r d s ：k n o w l e d g e p r o p e r t yd g h t i n f o r m a t i o na s y m m e t r y c o n t r a d i c t i o na n du n i t y 4 刖舌 ( 一) 问题的提出 2 1 世纪，人类将告别工业经济时代，步入知识经济时代，这已成为人们的 一种共识。知识经济是建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济。在 这一经济形态中，生产资料不再是以资金、设备、能源和原材料为主，而是以 知识作为首要的生产资料。在知识经济时代，知识的积累和技术的进步将成为 经济增长的主要动力，世界经济的竞争也主要表现为知识和科技上的竞争，此 外，科技的进步也是提高人民生活水平的重要手段。可见，能否生产出更多的 知识、能否不断地促进技术的进步，不管对于每个国家还是对于全人类都具有 重要的意义。所以，怎样才能实现知识的繁荣和技术的不断进步，什么样的制 度才能保障知识生产的连续性，如何：寸_ 能最大限度地调动知识生产者的积极 性，这些就成了我们必须解决好的问题。 在我国，我们已经在通过市场来进行资源的配置。知识的生产同样是在市 场中进行的，对知识生产者和使用者权利义务的界定必将直接作用于知识的生 产之上。在这种状况下，我们必须建立一个能有效促进知识生产的制度，在这 个制度下，知识生产者有积极性生产出尽可能多的知识，从而实现我国经济的 繁荣和国际竞争力的增强。要在市场经济的环境下通过权利义务的界定来实现 对知识的生产和使用的激励，基本的条件是要对交易双方的权利进行充分的划 分，也就是对知识这种特殊生产资料的产权进行界定，通过对知识的产权的界 定来实现最优激励。 但是，科学是一把双刃剑，在不断为人类带来丰厚回报的同时也将人类推 向危险的边缘。每种新科学新技术的产生无一例外都使人类现有的社会结构和 伦理观念受到冲击，科技进步得越快这种冲击也就越大。所以我们对于促进知 识的生产这个问题也要辩证地看待，我们对新科学新技术不能盲目地进行激 励，而应站在一个更高的角度，在哲学层面上判断我们的产权激励措施。 ( 二) 研究的现状 1 产权理论 对产权理论来说，学界的研究已是极为深入，科斯、诺斯、阿尔软、德姆 塞茨等人在产权经济学方面的研究为我等将产权理论应用到知识生产的激励 中提供了必要的基础理论和研究范式。产权经济学的一个共同特征便是强调了 所有权、激励与经济行为的内在联系，产权经济学家们指出，产权的一个基本 功能便是影响激励和行为。诺斯在其：西方世界的兴起一书中，通过分析西 方世界的兴衰过程，得出了所有权制度的演进使从事创新的个人增加收益，从 而促进了这些地区的经济增长。科斯和阿尔钦则指出，产权的一个主要功能是 引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。德姆姆塞茨认为，产权具有一定 的排他性，产权的这种排他性激励着拥有财产产权的人将它用于带来最高价值 的用途，使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值的资源的使用方法，所以 产权激励是最持久的激励方式。 2 知识的分类 对于知识生产的激励，学者们比较一致的看法是将知识按其性质分为科学 和技术，给予不同的激励措施。近期，人们又认识到了隐性知识的存在，于是 从知识的存在状态出发又将知识分为显性知识和隐性知识。由于隐性知识所具 有的信息不对称性，本文提出对其应采用给予拥有者剩余索取权的办法进行激 励。另外，本文提出“潜在性知识”这一概念，指出对于有较强学习能力的人， 必须给予其支配所学到知识的权利，才能激发其学习动力，实现知识生产的最 大化，这点目前还很少有人提到。 3 知识的负面作用 对于知识，很多哲学家对其负面影响也进行过深邃的思考。马克思对科学 技术的积极作用肯定的同时，就对科学技术的消极作用作了无情的、尖锐的批 判，他指出，随着新机器的出现，工人的肉体受折磨、精神遭摧残，科技的进 步带给人类的并不只是福音。另外，海德格尔更是得出了技术的异化理论，他 认为随着科技发展速度的日益加快，人本身及其事物都会变成单纯的材料以及 应加工的原料和对象。随着近期克隆技术、基因改造以及人工智能等方面日新 月异的发展，很多学者表示出了对新知识新技术会带来的人类进化、社会及伦 理问题的担忧，指出知识不是越多越好，对某些技术的发展应进行限制。本文 认为，知识是人类发展进步的根本推动力，知识是作为一种经济基础而存在的， 其变化必然会引起人们的生产生活方式以及伦理道德观念方面的变化，对于未 知世界的探索活动不应受到限制。但是，本文并不认为知识可以随意使用，在 人们没有对知识所产生的新事物作好准备之前，对知识使用的限制是有必要 的。 4 知识的产权保护 就目前学界的研究现状而言，对于知识产品的保护和对知识生产的激励多 数是针对知识产权所进行的研究，即从专利权、著作权等方面为新技术的发明 者，以及文艺作品和软件等易复制、非排他性产品的作者进行保护，以激励其 创作的积极性。这些研究大都是针对如何对“技术”这种性质的知识以及已经 完成了编码的知识进行激励而进行的。在产权方面，张维迎曾提出，让最难监 督的成员拥有企业产权可以实现企业的价值最大化。对于知识型员工的激励， 赵署明归纳出可以通过效率工资、基于知识给予报酬、提成、股权分享等方法 调动知识型员工的积极性。近期，有学者提出了“知识资本”这一概念，认为 知识也是一种资本，也应该在运动中实现保值增殖，带来剩余价值。 上述研究无疑为本文的创作提供了基础理论、研究方法和思想上的启发。 但与以往研究不同的是，本文所研究的对象主要是能用于生产、能促进生产力 的提高、能作为生产资料的知识，一方面，本文没有包括文艺作品；另一方面， 本文所指的“知识”涵盖范围又比“技术”宽得多。在激励上，本文没有以某 种确定的方法为研究对象，而是从产权的角度提出进行激励的基本原则。 ( 三) 论文的框架 如前所述，学界对产权理论和知识的特点都已进行了较为深入的研究；对 于知识的负面作用，哲学家们已对其有一定的思考。不过，对于运用产权理论 对人们从事发明创造的积极性进行保护，绝大多数研究都仅是针对“知识产权” 这一点来进行的，只涉及了知识的一个方面，而未从产权的角度为各种类型知 识的激励提出一个普遍的法则；很多理论大家对如何进行产权的划分才能实现 企业的价值最大化提出了精辟的见解，但针对从事不同性质知识生产的人员， 其产权界定各应有什么侧重，这一方面的研究还较为少见；对于知识负面作用 的思考，现有理论基本都是集中于鼓励或限制知识的发展上，经分析得出一个 肯定或否定的答案，而从辩证统一的角度，将知识视作一个平衡的系统来思考 这一问题的研究还不多。针对这些现状，本文以产权作为分析问题的中心线索， 运用产权理论，通过对各种性质和形态的知识进行特点分析，从而得出各类知 识产权界定的侧重点和各自最佳的产权激励方式，并对这些激励方式的应用进 行哲学层面上辩证的思考，循此思路，得出如下的分析框架： 1 知识的作用与特点 人类社会已步入知识经济时代，知识已成为重要的资源，成为生产力发展 的主要推动力。经济的发展越来越依赖于新知识的产生和新技术的应用，所拥 有知识的多少成了经济发展快慢的决定性因素。而知识对投入品，特别是投入 其中的入力资源有特殊的要求，而且知识生产的过程具有很大的风险性，所以 必须对从事知识生产的人进行一定的激励才能保证新知识不断的产出。知识的 生产具有较强的信息不对称性，其生产过程难以监督，这决定了对知识生产的 激励应采用各种不同的方法，但从根本上这些激励方法都应是基于产权来进行 的。另一方面，知识也具有负面的效应，具有危险性、不可知性等特点，对其 激励应辩证地对待。 2 知识生产的产权激励 一般来说，产权是一系列用来确定每个人对于稀缺资源使用时的地位的经 济和社会关系。知识也是一种资源，而且在经济发展中占据着越来越重要的地 位，日益成为一种稀缺的核心经济资源。产权的激励和约束功能以及收益分配 功能无疑将为知识的生产提供长期有效的激励，因为产权使人对自己的知识产 品拥有什么权利和可用这些知识来做什么有了明确的预期，他们可以通过对知 识所拥有的产权实现自己的某种需求。而激励理论已经揭示，通过影响个人的 需要的实现，可以提高人们工作的积极性、引导他们的行为。无疑，基于知识 的各种特点，只有采用产权激励的方式才能达到理想的激励效果，使知识这种 稀缺的资源能以更大的规模生产。 3 不同性质知识的产权激励方式 知识从其生产的动机和本身所固有性质的差异出发，可以分为科学和技术 两类。对于科学，人们从事研究的动机主要是探寻客观规律、解释自然现象的 欲望，以及人们对他所提出的对于客观现象所做出解释的承认；对于技术，人 们对其探索的动机则主要是解决生产和生活中的困难。基于这些特点，科学和 4 技术所采用的激励方法就有所不同。科学研究主要的激励方式是优先权报酬系 统，即给予对客观规律最先得出解释的研究人员一系列的产权，如署名权、命 名权等，以实现其成为发现者的研究目的。技术创新的激励方式主要是保护其 排他性使用权，通过专利等方式的产权保护，保证其能凭借自己的新技术实现 盈利，弥补进行技术创新的各种成本。 4 不同形态知识的产权激励方式 知识按存在的形态不同，可以分为显性知识、隐性知识和潜在性知识。显 性知识是通过声音、文字、图形等方式记载下来的知识，这种知识可以很方便 地进行传播，具有非排他性和共享性。对于显性知识，应采用知识产权制度， 通过专利权、著作权等方式进行产权保护，从而对这种知识的生产起到激励作 用。隐性知识是存在于人脑中的经验、技巧等难以用语言文字和图形表达的知 识，这种知识具有较强的私有品性，别人无法无偿使用，但这种知识的使用又 具有很强的信息不对称性，无法对其使用过程进行有效的监督。对于隐性知识， 只有赋予剩余索取权，让他们从自身知识所带来的效益提高中获得一定比例的 收益，才能调动人们使用这种知识的积极性。潜在性知识则是指人们学习新知 识的能力，潜在性知识较丰富的人可以根据需要迅速掌握所需知识，即将潜在 性的知识转化为实际的知识和技术。对于这种知识，应承认拥有者对他们学到 的实际知识的产权，这样才能激励人们进行学习，挖掘自己的潜能。 5 辩证地看待对知识生产的激励 对于知识生产，可以针对不同情况进行产权激励，但本文并不赞同对新知 识不加选择地进行激励。科技进步也会有一些受害者，他们随着知识的发展而 越来越陷入受奴役的地位；人在科技创造出的舒适环境中也将失去进化的基 础，成为技术的附属品；另外，随着科技的飞速发展，涌现出来的很多新事物 所带来的社会、伦理问题也让人类社会无所适从。本文在对这些问题进行深入 思考后，认为知识是社会进步的推动力，作为一种经济基础，知识对人类社会， 对人的思想观念发生改变是必然的，不过我们也应该将这种改变控制在人类社 会所能承受的范围内。另方面，知识本身是不具有好坏之分的，只有知识的 运用才有对和错，知识的负面作用并不影响我们对知识生产的产权激励进行实 证分析。 5 6 结语 在知识经济时代，知识己成为决定一个国家，一个民族兴衰存亡的决定性 因素。我国要彻底摆脱贫穷落后的面貌，要在国际竞争中处于有利地位，必须 要对知识生产进行最大化的激励，这种激励应从产权的角度出发，通过对与知 识相关的各种产权的界定，激励人们进行知识生产，从而提升我国的知识存量。 对于知识的负面影响，不应该采用压制知识发展的方法来避免，而应发展另一 种知识来对这种知识进行引导，降低其负面作用。 从框架可以看出，本文主要是应用产权理论以及激励理论，将产权激励这 一方法应用到知识生产中，通过对各种知识特点的分析，研究对不同性质和形 态的知识应进行怎样的产权安排，才能实现对知识生产的最优激励和社会收益 的最大化，以及如何才能减少这种激励的负面影响。研究产权，激励，甚至产 权激励的文章都已屡见不鲜，但像本文一样从知识不同于一般生产资料和产品 的特点出发，探讨对不同性质、不同存在形态知识的产权激励方法的文章还不 是很多。特别是本文中对隐性知识的激励方法主要是取决于信息不对称程度的 观点；对潜在性知识这一概念的提出及对其激励方法的思考都具有一定新意。 此外，在哲学层面上对于知识生产的辩证分析也具有一定独到之处。 不过，本文的研究还不够深入，文章中尚有诸多需要进一步充实的地方。 比如：文中指出，不同类型的知识，对其拥有者所赋予的产权应各有侧重，但 对具体的产权界定方法本文还缺乏创新性研究；本文分析到，为避免知识体系 的不平衡，应对不同的科学研究进行不同程度的产权激励，但文中却没能拿出 一个能对知识生产进行不同程度激励的具体措施这些深入分析和研究的 缺失，使本文不免流于泛泛而谈，显得现实性不足，但基于本人能力、时间和 文章篇幅所限，又只得暂时作罢。更深入的研究和思考，更具体的产权激励措 施的提出，都是本人需要进一步努力的地方。虽然本文的写作即将停笔，但对 本人来说，对知识的产权激励这一问题的思考，只是剐刚开始，而绝非已经结 束。 一、知识的特点与作用 人类从诞生起，就一刻没有停止过对世界( 生命的和非生命的，包括人类及 人类社会自身) 的认识和改造。人类从蒙昧、野蛮走向现代和文明的过程，人类 社会的生产力从低到高的发展过程，就是人类认识改造世界的能力不断提高的 过程。而知识，就是人们在认识改造世界的过程中所获得的认识与经验的总结。 随着生产力以越来越快的速度向前发展，知识在经济发展中所占的地位越来越 重要。1 9 9 6 年，经济合作与发展组织( o e c d ) 在题为技术、生产率与工作的 创造的报告中，指出：今天，各种形式的知识在经济过程中起着关键的作用； 无形资产的投资速度远快于对有形资产的投资；拥有更多知识的人获得更高报 酬的工作；拥有更多知识的企业成为市场中的赢家；拥有更多知识的国家有着 更高的产出。不难看出，知识在社会经济中的重要性日渐突出，知识已成为经 济发展速度的决定性因素，成为一个国家强盛的必要条件。从以下的分析中， 可以更清晰地看出知识已经成为经济发展的决定性力量。 ( 一) 知识对经济发展的促进作用 1 传统经济增长理论的局限 传统的经济增长理论认为经济增长主要取决于资本要素的增长和劳动力 要素的增长，认为资金和劳动力按一定的比例投入会使产出以一定的比例增 加。例如哈罗德一多马模型就是把经济增长的源泉归为资本和劳动力这两个要 素。 但是，有人根据这样的模型，将美国1 9 4 8 - - 1 9 8 4 年这3 6 年间的劳动和资 本增长率代进去进行核算，结果发现，如果将这3 6 年间的经济增长视为1 0 0 的话，按公式核算只能达到其3 4 ，还有多增长的6 6 不知从何而来。无独有 偶，日本对1 9 5 2 - - 1 9 6 1 年的经济增长进行类似的核算，同样发现，高达6 6 6 的经济增长率不知是从何而来的。 另外，1 9 9 4 年美国联邦储备局主席格林斯潘根据美国近年来劳动力增长率 为1 5 ，生产率增长率为1 ，推算出美国潜在的经济增长率为2 5 ，超过这 一比例就会引起通货膨胀和失业。于是，格林斯潘在1 9 9 4 年2 月到1 9 9 5 年2 月的一年内七次下令提高银行利率以抑制经济过热。但最后的统计资料表明， 该时期内美国的经济增长达到了4 ，远远超过2 5 ，而且高通胀与高失业率 也并没有出现。格林斯潘认为，传统的解释经济增长的理论已不能很好地解释 现有的问题，社会经济增长的方式已发生了变化。 2 经济增长中知识的作用 经济学家研究后发现，适合工业经济时代的经济学已经不能对新的经济发 展情况做出解释和预期了。知识、信息、技术、人才成为重要的生产要素进入 了生产函数。在人类的蒙昧时期，经济活动主要是狩猎和采集，那时自然资源 对人来说是无限的，只要投入更多的人力就能得到相应倍数的产出，经济就能 按相应的速度增长；在农业经济时期，主要的生产要素除了劳动力之外还有土 地；在工业经济时期，主要的生产要素成了资本、自然资源和劳动力：而到了 现今的知识经济时代，主要的生产要素则是知识和信息。所拥有知识的多少成 了经济发展快慢的决定性因素。美国经济的持续高速增长，正是由于知识的推 动作用而产生的。 在2 0 世纪中叶，经济学家就开始了知识对经济增长作用的研究。索洛在 技术变化和总量生产函数一文中，发展了生产函数理论，把柯布一道格拉 斯生产函数形式本身和“技术水平恒定”的限制加以改进，分离出经济增长中 知识所发挥的作用，指出了经济增长中知识和技术进步所做出的巨大贡献。索 洛的生产函数为：” y ；爿+ ，( k ，工) 式中，y 为产出，k 为资本，三为劳动，而爿指技术水平。这一函数式表 明，产出，不仅由k 和工决定，还由技术水平爿决定，而且爿会将k 和三引 起的经济增长( 即，l j ) 按一定比例放大。 苏联学者维什涅夫也曾提出一个考虑了知识作用的生产函数：圆 】，= 6 k 。- - e 5 r a - 式中，”y 一最终社会产品 ：一生产基金 劳动者人数 高洪深、杨宏志知识经济学教程 m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 年第8 4 页 同上第8 9 页 8 e 教育和提高熟练程度的经费 尺科研和设计经费 巧评价参数 o 资金的产出弹性 口劳动的产出弹性 s 教育和提高熟练程度的产出弹性 o 科研和设计的产出弹性 维什涅夫认为，除了劳动力资源和资金以外，其余的参数都是知识化了的 科技进步因素。在这一生产函数中，弓l 入了教育和提高劳动者素质的经费及科 研和设计经费，从中可以看出。产出y 不仅取决于k 和工，还与一系列和知识 增长相关的因素有很强的正相关关系。 萨缪尔森指出，“生产过程的创新使公司用相同的投入获得了更多的产出。 或者，能够用更少的投入生产出相同数量的产出。”。他指出，“换句话说，生 产过程的创新等同于生产函数的改变。”。 萨缪尔森指出技术变革可以导致总产量曲线的移动，如图： 通过该图可以看出，在知识增长的推动下，总产量线产生了上移，同样的 投入可以产生更大的产出，图中4 p 便是由于知识的增长造成的产量增加量。 美 萨缪尔森、诺德豪斯著，萧琛等译微观经济学( 第十六版) m i 北京：华夏出版社，1 9 9 9 年第8 5 页 同上 9 从以上的分析可以看出，当今社会，经济的增长越来越依靠知识的进步来 实现，资金、资源、普通劳动力在经济增长中的作用日渐缩小，知识已成为经 济能否实现稳定快速增长的关键因素。日本是一岛国，国内基本没有什么资源， 作为二战的战败国，战后的经济存量几乎为零，但它能在短短二、三十年内发 展成为仅次于美国的经济强国，就是因为其教育基础还在，还能不断地生产和 利用知识，包括技术性的知识和管理性的知识。而很多自然资源丰富的国家， 特别是非洲国家，由于没有知识的推动，只有沦为原料出口国，经济发展更是 无从谈起。可见，能否生产出更多的知识，能否很好地使用知识，决定了一个 国家的经济发展速度和强盛与否，对知识生产和使用的激励是否有效，也就具 有了非常重要的意义。 ( 二) 知识快速增长所带来的哲学思考 不过，知识在推动社会进步和促进经济发展的同时，也对人类社会产生着 一些负面影响，随着人类知识的增长，人类社会也面临着日益危险的处境。知 识的快速增长使人类社会进步的速度加快，人们的生产和生活都在以前所未有 的速度变化着。信息技术的发展使人们能以从前所想象不到的速度获得信息； 生物技术的发展使人们得以从基因的层面掌握人类生、老、病、死的规律；新 材料、新能源的使用也使得人类的生产和生活越来越方便。但这些新知识、新 事物所带来的问题也不容小视。 首先，知识使人类社会更加脆弱。知识使人类掌握了改造自然的利器，随 着知识的增长，人类越来越能随心所欲地利用自然资源和改变自然环境，这使 人类赖以生存的自然在人类面前显得越来越脆弱。在人类知识还很有限的时 候，人类的活动对自然的影响非常小，不管是自然环境、野生动物还是人类自 身，都不易被人类当时所掌握的原始工具所破坏。然而在人类知识大为丰富的 今天，人类的行为稍有不慎就会引起灾难性的后果。现在的化工厂由于个疏 忽就会污染掉整条河流，修建的大坝、公路等工程也很容易造成多种生物的灭 绝，而核武器的出现则使极少数人就拥有了毁灭整个人类的力量。知识给予了 人类一把利剑，但这是把双刃剑，人类在能更好地利用自然的同进也更容易 对自然或人类自身产生巨大的破坏作用。知识越积累人类社会越脆弱，知识增 长越快人类社会越倾向于毁灭，对于知识的发展如果没有一定的引导，知识所 带来的灾难将不可避免。 其次，知识的增长也带来一些伦理问题。伦理学是人们讨论关于社会某一 特定领域的道德问题的学问。特定的伦理一旦形成，就会在相当长的历史阶段 上保持它的基本形态和基本性质，不会轻易发生改变。知识的发展改变着人们 的生活和相互之间的关系，知识的飞速增长会使人们的伦理道德观念与知识所 引发的生活变化发生冲突，让人在新知识所带来的变化前无所适从。例如，随 着生命科学的发展，人类对生命的奥秘已进入基因层面的探索，这时人类对生 命的人工制造已成为可能，克隆技术便是其应用之一。但在伦理上，生命，特 别是人的生命是一个可随意操作的对象还是一种神秘的存在，如何面对这种技 术应用在人身上所产生的伦理问题，都还是争论的焦点，当前各国只有以禁止 相关的实验来避免这种技术在人类社会中产生的巨大震荡。另外，计算机技术 的迅速发展，也必然地会给计算机技术提出一系列的伦理问题。例如，计算机 技术能够模拟人的功能，人与机器的区别在不断缩小，计算机最终会不会取代 人? 人们有无必要限制计算机的功能? 等等。 可见，对于知识的作用不能一概而论，知识本身就是一把双刃剑，在给我 们带来诸多好处的同时也潜伏着很大的危险。对于知识生产的激励应辩证地看 待，不能一味地追求各种知识生产的最大化。 ( 三) 知识的内涵 不管知识是弊大于利还是利大于弊，不论对知识的生产应该鼓励还是应该 禁止，我们都需要对知识的本质及其特点有所了解。 早在古代，知识就是哲学反思的对象。1 7 世纪以来，随着新科学的兴起和 认识论成为哲学研究的中心问题，对知识的考察与思考在哲学中占据着越来越 重要的地位。但是，到底什么是知识，人们对此给出了各种各样的定义和解释。 现代国内的学者从不同的角度对知识有几种不同的定义。张斌从哲学的认 识论角度定义知识这一概念，认为知识是认识的成果。这意味着一切认识残果 都是知识，这个知识概念是哲学上广义的知识概念。汪丁丁则认为，“经挤学 所关心的知识概念首先是所有可以使生产率增长的知识，或者所有可以改 变生产的技术特性的知识。其次，经济学也必须关心那些可以改变生产的制度 张斌技术知识论【m 】一e 京：中国人民大学出版社，1 9 9 4 年第2 页 特性的知识，或者制度性知识。”。这一知识概念的范围要窄得多，只有能 够促进生产力的提高，改善人们生活的认识和技能才能称作知识。另外，袁志 刚认为，知识就是科学，就是人们对观察得来的信息和资料进行假设、推理和 验证，从而得出的结论。 国外学者对知识这一概念的认识也不尽相同。马克卢普( f r i t zm a c h l u p ， 1 9 6 2 ) 指出，知识不仅包括己知的知识，而且包括认知的状态，即知识不仅指人 们在实践中得来的经验和规律，还包括这些经验和规律被人们所理解的状况。 马克卢普的知识概念很宽泛，因为根据这一概念，知识生产者不仅包括作者本 人，还包括这一知识的传播者、解释及改编者等人。美国学者贝尔f d b e l l ，1 9 7 3 ) 认为，知识是对事实或思想的一套系统的阐述，是合理的判断或经验性的结果， 它通过某种交流手段，以某种系统的方式传播给其他人。贝尔对知识的定义比 较窄，仅指对事物的认识和经验的总结。 古今中外的学者对知识的含义有着不同的理解，不过他们对知识的核心认 识基本是一致的，即知识是人类认识自然和社会的成果。人们对知识的认识都 是在这一基础上的扩展，只是扩展的范围有宽有窄。本文中，对知识的理解是 狭义的，认为知识是能够促进生产力提高的理论和技术。所以，首先本文所指 的知识不包括作为消费品而生产的文艺作品；其次，本文所指的知识只指人们 的认知成果，不指人们对这些成果的理解状况；再次，本文所指的知识生产者 仅指对科学和技术方面的进步做出贡献的作者本人，不指传播这些知识的人。 ( 四) 知识的特点 知识是人们对客观规律的认识和经验总结，要分析对知识生产的激励措 施，必然要先分析知识在生产上以及使用上和传播上的特点。这样才能够做到 有的放矢，找到有效的激励手段。 知识生产指各种知识生产者，包括各种研究人员、科学家、工程师、发明 家等等发现客观规律，并把这些规律理论化、系统化的过程。知识生产与其他 生产一样，需要有各种要素的投入，如人力、资金、设备等，在生产结束时， 也会有不同的形式的产出。但知识生产过程又有很多不同于普通产品生产的特 点，一般认为知识生产的特点体现在对投入品有特殊要求和知识生产的风险性 汗r 卜在经济学与哲学之间 m 】北京：中国社会科学出版社，1 9 9 6 年第1 0 7 页 1 2 这两个方向。 知识生产是需要客观要素的投入的，对于知识生产来说，最重要的研究资 源的投入，是人力资源的投入。这种人力资源就是科学家的智力，在知识生产 中，对这种人力资源有着特殊的要求。首先，知识生产中需要的是一种高质量 智力的投入，按通常的说法，就是从事知识生产的科学家的智商( 即i q ) 要比一 般人高；其次，这种智力还包括科学家必须具备某一领域的科学基础知识，并 具有一定的资料查阅能力和学习能力，这也需要长期的训练和积累。另外，科 学基础知识随时需要更新，特别是在信息大爆炸的今天，许多知识很快就会过 时，这就要求科学家不仅要有对以前知识的积累，还要不断跟踪世界最前沿知 识的发展情况，掌握最新的知识和技能。在r r 业中，这一特征非常明显，从 业人员必须随着各种硬件的迅速换代和新软件的出现不断地学习新的知识和 方法。 知识生产的过程是一个脑力劳动的过程，由于脑力劳动带有很大的不可观 测性、随机性和不确定性，使从事知识生产具有较大的风险性。有的科学家一 生有许多项发明创造，也有些科学家一辈子也就一两项发明创造，还有大量的 科技人员终生都没有做出任何科学贡献，尽管他们也付出了大量艰辛的脑力劳 动。知识生产过程与其他生产过程相比一个最显著的特点就是：其生产函数所 描述的投入一产出关系只能是一种随机概率关系，即知识生产过程中的投入一 产出关系是不确定的，谁也不能保证投入多少科学家，投入多少研究资源，就 一定能生产出多少知识，能转化为多少经济价值。当然，从总体来看，投入越 多，产出会越高。但是具体到某一个学科和某一段时间，知识生产的投入与产 出关系不会如此明确。正是由于在知识生产中投入和产出之间的关系由随机概 率的形式确定，知识生产就成了一种有较大风险的活动。 除了这两点之外，笔者认为，知识生产还有一个重要的特点就是生产过程 难以监督。对知识生产者的劳动监督非常困难，直接监督几乎是不可能的，间 接监督也很难。这是因为在知识生产方面，劳动者与监督者的信息具有严重的 不对称性，监督者具有的信息菲常有限。首先，由于专业分工越来越细，监督 和管理者已不可能具有所有被监督对象的知识。而且对于知识生产这一活动来 说，生产者都是具有很强专业知识的人，甚至就是这一方面的专家，要具有其 中一人的知识都很不易，要有比团队内每一个人都要高的知识根本就是不现实 的。在知识生产领域，只能是外行监督内行，监督者与被监督者之间的信息不 13 对称是必然的。其次，如前所述，知识生产的投入和产出是一个随机概率过程， 因此如果科学家具有机会主义倾向，他就可以把知识生产的低产出归咎于各种 客观原因，而另外的人很难弄清知识生产者是否已经尽力了。再次，知识生产 者脑力劳动的支出，不像体力劳动那样可以被观察到，比如，研究人员可以整 天在实验室做实验，但你无法知道他是否动了脑筋努力将实验做成功，更无法 监督其脑力劳动是否紧张。在普通的物质生产中，虽然某些生产过程中工人的 体力劳动也难以被监督，但只要其投入一产出函数一定，那么就可以通过产出 数量来推算出其体力劳动的强度，从而实现对生产者的监督( 如计件工资就是这 一原理) 。但在知识生产过程中，我们就不能用计件的办法来确定知识生产者脑 力劳动的强度。对知识生产者劳动强度评价的困难也使对知识生产的激励不能 使用传统的方法，而必须采用产权激励的方法。 以上分析说明，知识生产对投入的人力资源有着特殊要求，只有让智商较 高、有一定知识积累的人能在知识生产中得到回报，才能吸引这样的人加入生 产知识的行列。知识生产的风险性也决定了只有潜在的高收益才能使人对其进 行投入。知识生产过程中的信息不对称则决定了对其不能采用普通的激励和监 督方法，而必须从激励理论出发，找出更能发挥出知识生产者积极性的措施。 下面本文将从产权角度出发，探讨通过赋予知识生产者相应产权来对知识生产 进行激励的方法。 】4 二、知识生产的产权激励 当今时代，知识对经济发展起着决定性作用，但知识生产的特殊性决定了 对于知识生产，传统的监督和激励方法都难以奏效。知识生产需要有人力资源 的投入，而且所投入的人力必须具有比较高的智商，智商高的人力资源是一种 非常稀缺的资源，要将这种稀缺的资源吸引到知识生产上来，应采取一种行之 有效的激励方法。同时，知识生产的过程是很难监督的，知识的生产和使用都 具有极高的信息不对称性，要提高知识生产的效率，也就应该有一种措施，从 内心，从根本上调动知识生产者的积极性。现代的产权理论，为我们寻找一种 对知识生产进行激励的有效方法提供了一个极好的途径。 ( 一) 产权的定义与作用 1 产权的内涵 产权经济学家较为认可的产权定义是：产权不是人与物之间的关系，而是 指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。例 如，阿尔钦给产权下的定义是：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济 品的使用的权利。”。另两位著名的产权经济学家菲吕博腾和配杰威齐也对产权 的定义进行过概述，他们认为：产权不是指一般的物质实体，“不是指人与物 之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可 的行为关系。产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵 守与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这些关系的成本。它是一系列 用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。”。 一般认为，产权是一种特殊的权利，它的特点主要体现为：第一，产权作 为一种权利，它是界定人们如何受益和受损的关系，它同外部性存在着密切的 联系，因而存在着如何向受损者进行补偿和向受益者进行索取的问题；第二， 产权不同子所有权，所有权指财产的所有者支配自己财产的权利，两产权本质 上是种行为权，规定人们可以做什么，不可以做什么，如果做了不该做的事 卢现祥西方新制度经济学 m 】第2 版北京：中国发展出版社，2 0 0 3 年第1 5 3 页 【美 阿尔钦产权：一个经典注释见：科斯、阿尔钦、诺斯等财产权利与制度变迁【c 上海 上海三联书店。1 9 9 1 年第1 6 6 页 美】菲吕博腾、配杰威齐产权与经济理论近期文献的一个综述见：科斯、阿尔钦、诺斯 等财产权利与制度变迁i c 上海：上海三联书店，1 9 9 1 年第2 0 4 页 就必须对自己的行为承担责任或修正自己所采取的行为；第三，产权是两种平 等权利之间的责权利关系，市场交换的实质是两束权利的交换，交换双方都从 各自的责权利出发来完成交易行为，产权理论就是在平等权利之间界定责权利 关系。 本文认为，产权是对人们相互行为的规范和约束，是人行为的依据，因而 能在人们的利益调整中起到基础性、决定性作用。对自己的知识拥有产权是 据此获得收益的基本保障。所以，应将产权的界定作为对知识生产进行激励的 中心内容。 2 产权的作用 产权经济学认为，产权作为限定人们之间相互认可的行为关系的规定，具 有多方面的功能和作用。对本文来说，产权以下两方面的功能对知识的产权激 励有重要意义： ( 1 ) 产权的激励和约束功能 “产权是种社会工具，其重要性就在于事实上它能帮助一个人形成他 与其