（高等教育学专业论文）剑桥大学治理结构研究.pdfVIP

r e s e a r c ho ng o v e r n a n c es t r u c t u r eo f c a m b r i d g eu n i v e r s i t y 4 砌e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to f t h er e q u i r e m e n t f o rt h e m a d e g r e ei ne d u c a t i o n b v - ， z h e n gc h e n g l i n p o s t g r a d u a t ep r o g r a m e d u c a t i o nc o l l e g e c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：o u y a n gg u a n g h u a a c a d e m i ct i t l e ：v i c e p r o f e s s o rs i g n a t u r e a p p r o v e d m a y , 2 0 1 1 川_- 9眦0 009眦叭y 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 冷斌7 诛 日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释： 本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。非保密论文注释：本学位 论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名：都式才斗 日期m 1 年册叫日 导师签名：泌乏气 日期渺，年厂月相 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回童诠塞握銮卮进卮! 旦堂生；旦二生；旦三生筮查! 一 作者签名：御盛甜季 日期：伽1 1 年，月彳日 导师签名：泌w 圳 日期矽，年，月乃，日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 自上世纪9 0 年代以来，大学治理问题受到学者和高等教育者的普遍关注。大 学一方面是传授知识和研究学问的场所，它在教育和研究方面的能力是其他机构不 可取代的；另一方面由于大学接受了来自政府和纳税人的资助，因此有承担社会责 任的义务。然而，大学常常不能协调教学、研究以及社会服务之间的关系，因此大 学与外界以及大学内部存在着许多矛盾，大学治理的目的正是为了解决这些矛盾。 我国进行大学制度改革以来，把大学治理结构作为改革的重点，虽已取得一些成就， 但存在的问题很多。借鉴国际一流大学的治理经验，是改革我国大学治理结构的有 效方法之一。本研究以治理理论和利益相关者理论为基础，运用文献分析、历史分 析、个案分析和比较分析等方法，对剑桥大学治理结构进行解剖分析，以期对我国 大学治理结构的发展有所启示。 本研究除导论与结语部分外，共分为四个部分。 第一部分回顾剑桥大学治理结构的历史。本研究以剑桥大学历史上三次重要的 改革为基础，将其发展历程分为四个时期，即治理结构的初步成型期、成熟动荡期、 快速发展期和改革调整期，重点探讨剑桥大学治理结构各个主体的成立与更替。 第二部分描述剑桥大学治理结构的现状。本研究将剑桥大学治理分为外部治理 与内部治理两部分。外部治理主要描述政府与第三方机构在剑桥大学治理中的角色 定位，内部治理主要介绍剑桥摄政院、大学理事会、总学系委员会、校长与副校长、 教务长与学监等大学利益相关者在大学治理中的权力与职责。 第三部分分析剑桥大学治理结构的特点与形成原因。剑桥大学治理结构的特点 主要有权利均衡、学院自治、决策民主和监管分离四个特点。这些特点的形成包括 外部文化和内部文化两个原因，外部文化原因包含英国的传统文化保守主义与 自由主义，以及英国高等教育法律制度；内部文化原因包含大学的理念和大学的章 程。 第四部分探索剑桥大学治理结构对我国大学的启示。本研究在分析我国大学治 理结构问题的基础上，结合剑桥大学的治理结构的现状、特点与形成原因，得出转 变政府角色、完善大学章程等符合我国国情的启示和建议。 关键词：剑桥大学；治理结构；启示 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t s i n c et h e9 0 so fl a s tc e n t u r y , u n i v e r s i t yg o v e r n a n c ep r o b l e m sh a v er e c e i v e dt h e a t t e n t i o no fa c a d e m i c sa n dh i g b e re d u c a t i o n a li n s t i t u t i o n s u n i v e r s i t yo no n eh a n di sa p l a c eo fp a s s i n gk n o w l e d g ea n dr e s e a r c h i t se d u c a t i o n a la n dr e s e a r c hc a p a c i t yc a n n o tb e s u b s t i t u t e db ya n yo t h e ri n s t i t u t e o nt h eo t h e rh a n da su n i v e r s i t i e sr e c e i v ef u n d i n gf r o m t h eg o v e r n m e n ta n dt a x p a y e r s ，i th a sas o c i a lr e s p o n s i b i l i t y h o w e v e r , u n i v e r s i t i e so f t e n c a nn o te o o r d 【i n a t et e a c h i n g ，r e s e a r c ha n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns o c i a ls e r v i c e s 腑e f o r et h e r ea r em a n yi n t e r n a lc o n t r a d i c t i o n sb e t w e e nu n i v e r s i t i e sa n dt h eo u t s i d e w o r l d n l ep u r p o s eo fu n i v e r s i t yg o v e r n a n c ei sp r e c i s e l yt or e s o l v et h e s ec o n t r a d i c t i o n s s i n c eo u rc o u n t r yh a sc a r r i e do nt h eu n i v e r s i t y s y s t e mr e f o r m st a k i n gu n i v e r s i t y g o v e r n a n c ea st h ef o c u s i th a so b t a i n e ds o m ea c h i e v e m e n t s b u ts t i l lt h e r ea r eal o to f p r o b l e m se x i s t d r a w i n ge x p e r i e n c e sf r o mw o r l dc l a s su n i v e r s i t i e s g o v e r n a n c ei so n eo f t h em o s te f f e c t i v em e t h o d so fr e f o r m i n go u rc o u n t r y su n i v e r s i t i e s g o v e r n a n c es t r u c t u r e t h j ss t u d yi sb a s e do ng o v e r n a n c et h e o r i e sa n ds t a k e h o l d e rc o o r p o r a t eg o v e r n a n c e t h e o r i e sa n dh a su s e dl i t e r a t u r ea n a l y s i s ，h i s t o r ya n a l y s i s ，ae a s es t u d ya n dc o m p a r i s o n m e t h o d st os t u d yt h eg o v e r n a n c es t r u c t u r eo fc a m b r i d g eu n i v e r s i t yt og e ta ni n s p i r a t i o n t od e v e l o pt h eg o v e r n a n c es t r u c t u r eo fo u rc o u n t r y su n i v e r s i t i e s t l l i ss t u d yi sd i v i d e di n t of o u rp a r t se x c l u d i n gt h ei n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n t 1 1 ef i r s ts e c t i o nr e v i e w st h eh i s t o r yo fc a m b r i d g eu n i v e r s i t i e s g o v e r n a n c e s t r u c t u r e t i l i sr e s e a r c hi sb a s e do n3i m p o r t a n tr e f o r m si nt h eh i s t o r yo fc a m b r i d g e u n i v e r s i t ya n dh a sd i v i d e dc a m b r i d g e sd e v e l o p m e n th i s t o r yi n t o4t i m ep e r i o d sn a m e l y ； t h ei n i t i a lf o r m a t i o no fg o v e r n a n c es t r u c t u r e s ，t h em a t u r et u r b u l e n tp e r i o d , p e r i o do f r a p i dd e v e l o p m e n ta n dp e r i o do fa d j u s t m e n ta n dr e f o n t i s ，n l em a i nf o c u si s 0 1 1 d i s c u s s i n gt h ee s t a b l i s h m e n ta n dc h a n g eo fe a c hg o v e r n a n c eb o d yo ft h eu n i v e r s i t yo f c a m b r i d g e t h es e c o n dp a r td e s c r i b e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h ec a m b r i d g eu l l i v e r s i t y s g o v e r n a n c es t r u c t u r e ss t u d yd i v i d e sc a m b r i d g eu n i v e r s i t y sg o v e r n a n c ei n t o2p a r t s ， n a m e l y ；e x t e m a lg o v e r n a n c ea n di n t e r n a lg o v e r n a n c e e x t e r n a lg o v e r n a n c em a i n l y d e s c r i b e st h er o l eo fg o v e r n m e n ta n dt h i r dp a r t yi n s t i t u t i o n si nt h ea d m i n i s t r a t i o no f c a m b r i d g eu n i v e r s i t y i n t e r n a lg o v e r n a n c em a i n l yi n t r o d u c e sr e g e n th o u s e ，t h ec o u n c i l ， t h eg e n e r a lb o a r d ，c h a n c e l l o ra n dv i c e c h a n c e l l o r s u p e r i n d e n ta n do t h e rs t a k e h o l d e r s p o w e r sa n dr e s p o n s i b i l i t i e s 刃始t h i r dp a r ta n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fg o v e r n a n c es t r u c t u r e so ft h e c a m b r i d g eu n i v e r s i t ya n dc a u s e so ft h e i rf o r m a t i o n m a i nf o u rf e a t u r e so fc a m b r i d g e u n i v e r s i t y sg o v e r n a n c es t r u c t u r e sa r eb a l a n c eo fr i g h t s ，a u t o n o m yo fc o l l e g e ，p o l i c y m a k i n gd e m o c r a c ya n ds e p a r a t es u p e r v i s i o n 1 1 l ec a u s e so ft h ef o r m a t i o no ft h e s e f e a t u r e si n c l u d ee x t e r n a lc u l t u r a lc a u s e sa n di n t e r n a lc u l t u r a lc a u s e s e x t e r n a lc u l t u r a l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s c a u s e si n e l u d et r a d i t i o n a lc u l t u r eo fu k i n c l u d i n gc o n s e r v a t i s ma n dl i b e r a l i s ma n dt h e b r i t i s hl e g a l s y s t e mo fh i g h e re d u c a t i o n i n t e r n a lc u l t u r a lc a u s e si n c l u d e st h e c o n s t i t u t i o na n dc o n c e p t so ft h ec a m b r i d g eu n i v e r s i t y n ef o u r t hs e c t i o ne x p l o r e st h eg o v e m a n c es t r u c t u r e so ft h ec a m b r i d g eu n i v e r s i t y t og e ti n s p i r a t i o n st od e v e l o pt h eg o v e m a n c es t r u c t u r e so fo u rc o u n t r y su n i v e r s i t i e s t 1 1 i s s t u d yo nt h eb a s i so fo u rc o u n t r y su n i v e r s i t yg o v e m a n e ep r o b l e m s ，c o m b i n e st h ep r e s e n t s t a t u so fg o v e r n a n c es t r u c t u r e so fc a m b r i d g eu n i v e r s i t y , i t sf e a t u r e s ，c a u s e so ff o r m a t i o n i tf u r t h e rd i s c u s s s e sa b o u tt h et r a n s f o r m a t i o no ft h eg o v e r n m e n t sr o l e i r e p r o v i n gt h e c o n s t i t u t i o no fu n i v e r s i t i e sa n do t h e rs u g g e s t i o i l st og e ta ni n s p i r a t i o nt oo u rc o u n t r y s u n i v e r s i t i e sf r o mt h eg o v e r n a n c em o d e lo fc a m b r i d g eu n i v e r s i t y k e yw o r d s ，c a m b r i d g eu n i v e r s i t y ；g o v e r n a n c es t r u c t u r e ；i n s p i r a t i o n 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要。 目录 a b s t r a c t 导论 ( 一) 问题的缘起l ( 二) 概念的界定。3 ( 三) 文献的综述，6 ( 四) 研究的方法9 一、剑桥大学治理结构变迁的历史 ( 一) 剑桥大学治理结构的初步成型期11 ( 二) 剑桥大学治理结构的成熟动荡期1 2 ( 三) 剑桥大学治理结构的快速发展期1 3 ( 四) 剑桥大学治理结构的改革调整期1 4 二、剑桥大学治理结构的现状分析 。：1 6 ( 一) 外部治理j1 6 ( 二) 内部治理1 7 三、剑桥大学治理结构的特点及原因研究。 ( 一) 剑桥大学治理结构的特点2 2 ( - - ) 剑桥大学治理结构的成因2 5 四、剑桥大学治理结构对我国的启示 ( 一) 转变政府角色，建立中介机构2 8 ( - - ) 强化学术权力，理顺行政权力。2 9 ( 三) 完善大学章程，下移权力重心3 0 结语 参考文献 后记 3 2 。3 3 3 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 导论 近年来，世界政治、经济、技术等领域发生剧烈变化，同时各国的矛盾与危机 日益不断，世界政治体制与经济体制也在发生变革。在此时代背景下，高等教育领 域受到了前所未有的挑战，各国的大学也相继进行变革。大学制度的变革一般来说 有以下两个原因：一是大学自身的发展逻辑，大学治理必须符合大学的本质属性才 能促进其发展；二是外部压力，随着大学与社会关系的日益紧密，进入知识济社会 后，大学的职能发生根本性变化，大学逐渐走出“象牙塔”，从社会边缘进入社会 中心，因此大学必须承担一定的社会责任，其治理结构也必须适应社会的需求。 ( 一) 问题的缘起 1 研究的背景 在研究大学治理结构时，我常常思考这些问题：治理结构由哪些要素构成以及 有哪些外在和内在因素影响了治理结构的形成和发展? 大学治理结构发展的内在 逻辑是什么? 政府在大学治理中该如何定位? 如何平衡大学各利益相关者的权益? 大学的决策权该由谁掌握? 各个学校的治理改革有失败有成功，那么是否有种最 好的模式? 大学治理结构的模式该如何与各个学校的实际情况结合? 大学各种规 章制度在大学治理中有什么样的作用? 等等。 我国正面临着大学治理改革的迫切需求与压力。作为一个法人实体，我国的大 学逐渐开始享有办学自主权，但是我国大学教育起步较晚，经验较少，在改革过程 中面临着许多问题。在治理结构的构建上与政府机关类似，大学行政权力过大，行 政本位现象严重。政府在大学治理过程中角色定位问题，形式上大学是独立法人， 实质上大学是政府的附属机构，大学对政府在经济和政策上过于依赖，中介机构的 不成熟与缺乏，导致大学监管不分。校长与书记权责不明，导致对大学事务决策权 斗争和对责任与义务的推卸等。因此要研究其他国家的大学制度以及大学治理发展 状况，借鉴其经验。但是在我们借鉴国外的教育经验时，却往往将目光集中于美国 的大学，从关于美国大学治理结构的总体研究，到对各个大学的分别研究不胜枚举。 但是实际上，世界教育的发展是多元化的统一，我们应该扩大视野，吸收各国经验， 而英国高等教育在世界高等教育史上占据着及其重要的地位。为适应时代的发展与 高等教育的需求，英国大学也不断进行治理变革。例如：英国相继发表贾纳特报 告( j a r r a t tr e p o r t ，1 9 8 5 ) 、迪尔英报告( t h ed e a r i n gr e p o r t ，1 9 9 7 ) 以及大学 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 与企业合作兰伯特回顾( l a m b e r tr e v i e wo nu n i v e r s i t yb u s i n e s sc o l l a b o r a t i o n ， 2 0 0 3 ) ，这三份报告对英国大学治理结构的改革产生了深远的影响。在英国的大学中， 剑桥大学( u n i v e r s i t yo fc a m b r i d g e ) 治理结构具有典型性。剑桥大学是世界最古 老与最项尖的大学之一，它培养出了无数的科学家，文学家，政治家等，也是诞生 最多诺贝尔奖得主的高等学府，剑桥大学在英国泰晤士报与英国著名高等教育 研究机构( q u a c q u a r e l l is y m o n d s ) 联合进行的2 0 0 9 年世界大学评估中排名第二位，在 美国新闻与世界报道s n e w s & w o r l dr e p o r t ) l 拘2 0 1 0 年世界大学排名中排名 第三位，除此之外更有著名的剑桥科技园与“剑桥现象。以内维尔莫特( n e v i l l e m o r t ) 为主席的委员会提交了著名的莫特( m o r t ) 报告，建议在剑桥大学附近建立一个 产业群。由一所大学在制定地区的高科技产业发展规划方面起带头作用，这在当时 的英国还没有先例，即使在今天也不多见。函我们可以毫不犹豫的说剑桥大学是世界 上最伟大的大学之一，虽然后来英国出现的大学都各具特色，但或多或少受到剑桥 的影响，那么剑桥大学在其八百多年的历史中，不断面对社会的动荡与内部冲突， 虽然也有过低靡时期，但却不断发展，它是如何保持其活力的呢? 这也许与它独特 的治理结构有密切的关系。 2 研究的意义 对剑桥大学治理结构的研究既具有理论意义，又存在实践价值。大学治理结构 存在的问题本来就是实际问题，对大学治理的研究需要多个理论支撑，但目的却是 指导实践，解决现实问题。 ( 1 ) 理论意义。从研究对象上来看，选择具体一所大学的研究具有很强的针 对性。关于剑桥大学治理结构的研究涉及英国高等教育的政策法律，也涉及剑桥大 学的治理要素、大学理念以及剑桥大学的权责分配等多方面内容，这些问题在高等 教育研究中具有基础性和综合性的研究价值。从研究内容上看，剑桥大学在政府与 教会的权利斗争中如何维护大学的治理? 政府在剑桥大学治理结构中扮演的角色有 什么变化? 促成这种变化的原因是什么? 剑桥大学现在的治理结构模式如何? 对这 些问题的思考和研究，有助于我们理解剑桥大学治理结构的发展过程，把握历史发 展的规律，分析现状特点，从而在理论层次上进一步完善高等教育理论。从研究的 理论基础上看，用治理理论来解释大学的制度，大学的内在逻辑规律，是研究的一 个新领域，它可以使我们进一步深入了解和解释大学的演变，探讨大学发展的未来 走向。同时关于剑桥大学治理结构的研究还涉及教育学、管理学、经济学、社会学 西昆斯剑桥现象高技术在大学城的发展【m 】北京：科学技术文献出版社，1 9 8 8 ：2 0 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 等多门学科的理论，包括制度变迁理论、利益相关者理论、权力论等，希望本研究 对丰富这些理论有一定的参考价值。 ( 2 ) 实践价值。我国的大学起步较晚，而且最初的大学也是国外移植的产物， 相对于有8 0 1 年历史的剑桥大学来说还是显得很稚嫩，我国大学在很长一段时期内 都是做为政府的下属机构存在。1 9 9 8 年高等教育法的颁布为我国高等教育的改 革提供了政策支持和法律保障，但是2 0 多年来，我国高校的不断改革虽然取得了 一定的成果，但存在的问题也很多。对剑桥大学治理结构的研究有助于我们重新认 识这些问题并尝试问题的解决方法。虽然英国国的国情与我国国情有很大差别，剑 桥大学的文化与我国大学也不同，经验不能简单的移植，但是关于世界一流大学的 研究，必定对我国大学治理改革有一定的启示和借鉴意义。 ( 二) 概念的界定 1 治理与管理 治理( g o v e m a n c e ) - - 词源于拉丁文( g u b e m a r e ) ，原意是控制和操纵，长期以来 都是与统治( g o v e r n m e n t ) 一词交叉使用。1 4 世纪末叶，英国国王亨利四世( h e n r yi v ) 用它表明上帝授予国王统治之权，此后广泛用于与国家公共事务相关的管理活动和 政治活动中。2 0 世纪9 0 年代以后，伴随着治理理论的兴起，“治理刀已经超越其原 有意义，与“管理 一词相去甚远，它的运用不再被局限于政治学领域，更扩展到 社会学、经济学、教育学等多个领域。正如约翰纽曼( j o h nn e w m a n ) 所言：“从 现代的公司到大学直至基层的社区，如果要高效而有效运行，可以没有政府的统治， 但却不能没有治理。 回 1 9 9 6 年，英国社会学家罗伯特罗茨( r o b e r tr h o d e s ) 将“治理 一词的含义归 纳成六种不同的理解：“( 1 ) 作为最小国家的管理活动治理，它指的是国家削减 公共开支，以最小的成本取得最大的效益。( 2 ) 作为公司管理的治理，它指的是 指导、控制和监督企业运行的组织机制。( 3 ) 作为新公共管理的治理，它指的是 将市场的激励机制和私人部门的管理手段引入政府的公共服务。( 4 ) 作为菩治的 治理，它指的是强调效率、法制、责任的公共服务体系。( 5 ) 作为社会控制 体系的治理，它指的是政府与民间、公共部门与私人部门之间的合作与互动。 ( 6 ) 作为自组织网络的治理，它指的是建立在信任与互利基础上的社会协调网络。 ，圆1 9 9 5 函约翰亨利纽曼大学的理想【m 】杭州：杭州教育出版社，2 0 0 0 ：3 0 。r h o d e s ，r o b e r t t h en e wg o v e r n a n c e ：g o v e r n i n gw i t h o u tg o v e r n m e n t j p o l i t i c a ls m d i e s , 19 9 6 ，u 、6 5 2 - 6 5 7 3 年，全球治理委员会( c o m m i s s i o no ng l o b a lg o v e r n a n c e ) 在题为我们的全球伙伴关 系的报告里，正式将治理定义为“是个人或组织、公共部门或私有部门管理其一 般事务的多种方式的总和，它是一个使得冲突和多元利益得到妥协并采取合作行为 的持续过程 。 治理与管理的含义很容易相混淆，总结下来，管理强调的是在已有制度下的组 织内部的一系列安排，是一个相对封闭与静态的状态，治理包括制度的建立，并强 调内外部关系的关联性，是个开放与动态的过程。关于二者的适用范围，英国学 者特里克( r i t r i c k e r ) 在公司治理( c o r p o r a t eg o v e r n a n c e ) - - 书中描述了两者 的区别和联系。他指出管理是对目标的计划、组织、领导和控制，治理的功能则是 分配所有权，确定组织目标、评估目标的完成和监督等。两者的联系在于战略管理。 2 大学治理与大学治理结构 西方学者普遍认为美国学者约翰科森( j o h nj c o r s o n ) 于1 9 6 0 年发表的学 院与大学的治理：结构与过程的现代化( g o v e m a n c eo fc o l l e g ea n du n i v e r s i t i e s ： m o d e r n i z i n gs t r u c t u r ea n dp r o c e s s e s ) 是研究大学治理的奠基之作。科森将治理一词专 门用于对高等学校的思考，将大学治理描述为政策的决定过程和监督政策的执行过 程。此书的出版掀起了对大学治理研究的高潮。1 9 7 3 年，卡耐基高等教育委员会在 高等教育治理：六个优先考虑的问题( g o v e m a n c eo f h i g h e re d u c t i o n ：s i xp r i o r i t y p r o b l e m s ) 的报告中将治理定义为“决策的结构与过程，以区别于行政与管理”。圆 1 9 9 0 年，美国学者保罗威斯特梅尔( p a u lw e s t m e y e r ) 在高等教育治理与行政的 原则( p i n c i p l e so fg o v e r n a n c ea n da d m i n i s t r a t i o n ) - - 书中区分了行政与治理，他指 出在大学中存在着两种过程：一种是治理，主要负责建立或改变运作政策；一种是 行政，主要是在运作政策的基础上进行决策。 a s h e 系列丛书在关于2 1 世纪大学 治理的讨论文集中的定义为：“大学内外利益相关者参与大学重大事务决策的结构 和过程”。固韦伯( w e b e r ) 和赫尔( h i r s c h ) 指出，“治理是指一个集合体决定政策与战略 的方法和行动，其决策制定的过程与方法远比决策本身更为重要。 罗伯特伯恩 c o m m i s s i o no ng l o b a lg o v e r n a n c e o u rg l o b a ln e i g h b o r h o o d tt h er e p o r to ft h ec o m m i s s i o no ng i o b a l g o v e m a n c e l r l o x f o r d ：o x t b r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 5 ：2 。g a r n e g i ef o u n d a t i o nf o rm ea d v a n c e m e n to fh i i e , h e re d u c a t i o n ：s i xp r i o r i t yp r o b l e m m n e wy o r k ：m c g r a wh i l l ， 1 9 7 3 ：( 1 1 ) 毋w e s t m e y e r , p a u l p r i n c i p l eo fg o v e r n a n c ea n da d m i n i s t r a t i o ni nh i g l l 盯e d u c a t i o n m s p r i n g f i e l d ：c h a r l e sc t h o m a sp u b l i s h 既1 9 9 0 ：v - v i g a y l e 。d e n n i s j o h l l ，t e w a r i e & b h e e n d r a d a t t g o v e m a n c , ci nt h et w e n t yf i r s tc e n t u r yu n i v e r s i t y ：a p p r o a c h e s 幻 e f f e c t i v el e a d e r s h i pa n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n t e r i cd i g e s t , e d 4 8 2 5 6 0 露h i r s c h , w z w e b e l l g o v e r n a n c ei nh i g h e re d u c a t i o n ：t h eu n i v e r s i t yi nas t a t eo ff l u x m p a r i s ： e c o n o m i c a ll t d 2 0 0 l ；1 5 8 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 鲍姆( r o b e r tb i m b a u m ) 认为大学治理即。平衡两种不同权力的过程，这两种权力 都具有合法性，一种具有组织控制力，一种具有影响力，一种是法定的董事会和行 政机构拥有的权力，另一种是以专业权力为基础的教师拥有的权力。彻朱迪斯勃洛 克麦克林( j u d i t hb l o c km c l a u g h l i n ) 认为“治理包括平衡各利益相关者之间的利益 以及注重整个决策过程。”圆 大学治理结构来源于公司治理结构。玛格丽特布莱尔( m a r g a r e tm b l m r ) 认为 治理结构实际上是一系列的规则，“这一系列规则的重要性在于，它们决定着每一 个参与者所享有的控制权、收益权和所承担的风险是否匹配，以及谁在什么状态下 实施控制，如何控制，风险和收益如何在不同企业成员间分配等这样一些问题。一 我国学者张维迎最先在大学的逻辑一书中指出“大学的目标和理念一定要通过 一整套的制度安排来实现，这些制度安排就是治理结构。 后来，许多学者结合大 学自身的特点，对大学治理结构做出了解释。如赵成、陈通认为“大学治理结构研 究的内容及指向应包含内部与外部治理两个方面，大学要实现其目标必须有与之相 匹配的大学治理结构，给出各利益相关者的关系框架，约束其行为，使之与大学目 标相容。 胡仁东认为，“现代大学内部治理结构体现为高校与社会之间、高校内 部各个不同利益群体间的影响力配置，以及它们之间的相互作用，另外他特别分析 了外部影响力对高等院校的渗透作用。 周光礼提出大学治理结构即大学的权力结 构，其主要涉及的是大学内部各个权力的分配问题。李福华在大学治理与大学管 理：概念辨析与边界确定一文中对大学治理与大学管理的含义做了比较，总结下 来主要有以下几点不同：在制度命题上。治理对应于“冲突与多元利益 结构的利 益相关者组织的决策权结构问题，管理对应于“一元权力与利益 结构的科层制组 织的一般管理制度问题；在权力乇体上，治理的权力主体多元化，尤为借助外部 权力主体，管理的权力主体则是单一化，只允许内部权力主体进入；在基本职能 上，治理使“冲突与多元利益”得到妥协并产生合作，管理则是在层级系统内实现 “内部人控制 ；在主要主要目标上，大学治理是为在决策活动中实现社会价值平 衡，大学管理是为在管理活动中获取组织管理绩效。 综上所述，本研究认为大学治理是大学各个利益相关者对大学事务作出决策的 国r o h e r t , b i r o b a u m t h ee n do f s h a r e dg o v e r n a n c e ：l o o k i n ga h e a do rl o o k i n gb a c k j 2 0 0 3 ，7 e r l ce d 3 2 5 1 4 o b l o c kj u d i t h m c l a u g h l i n l e a d e r s h i p m a n a g e m e n t , a n dg o v e r n a n c e j n e wd i r e c t i o n sf o rh i g h e r e d u c a t i o n 2 0 0 4 ：1 2 8 o 张维迎大学的逻辑i m ! 北京：北京大学出版社，2 0 0 4 ：( 5 ) o 赵成，陈通现代大学治理结构解析叨天津大学学报2 0 0 5 ，( 6 ) 固胡仁东现代大学内部治理结构探析基于影响力的视角【j 1 现代大学教育2 0 0 5 ，( 2 ) o 李福华大学治理与大学管理：概念辨析与边界确定阴北京师范大学学报2 0 0 8 ，( 4 ) 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 过程。大学治理结构是大学内外各个利益相关者权力的分配与职责的安排，以及他 们之间的相互作用关系。大学治理与大学治理结构的区别在于大学治理强调大学事 务的决策和权力的动态过程，而大学治理结构倾向于从静态的角度，规范大学内部 的权力配置，强调分权与制衡的关系，它既是一种权力制衡机制，也是一种决策机 制。 3 剑桥大学 剑桥大学共设有包括圣三一学院( t r i n i t yc o l l e g e ) 、国王学院( k i n g sc o l l e g e ) 和 费茨威廉学院( f i t z w i l l i a mc o l l e g e ) 在内的3 1 个学院，各个学院相对独立，每个学院 都有自己的章程，此外，剑桥大学还设有大学博物馆、实验室、出版社等机构直接 从属于大学。大学按教学与研究，又可分为2 0 个学系( f a c u r t y ) ，包括古典学系、现 代及中世纪语言系和物理及化学系等。有些学系往往再分为学部( d e p a r t m e n t ) ，如物 理及化学系包括天文学研究所、化学学部、物理学部和材料科学与冶金学部。而包 括化学工程学部、非洲研究中心等1 2 个学部和研究机构单独成立，不从属于任何 学系。各学系选出学系委员会( f a c u l t yb o a r d ) ，它在安排本专业的教学和研究方面， 学系和学部的设置随学科的发展变化而时有调整。在剑桥“学校( s c h 0 0 1 ) 通常是 指相关学科的行政组合，共有6 所：生理科学学校、生物科学学校、技术学校、艺 术与人文科学学校、人文与社会科学学校和临床医学学校。它在保证不同学科之间 的交流和发展方面起着很重要的作用。本研究主要针对大学层面。 ( 三) 文献的综述 1 关于大学治理与大学治理结构的研究 美国著名学者伯顿克拉克( b u r t o nr c l a r k ) 认为大学主体有内部人( i n s i d e r s ) 和外部人( o u t s i d e r s ) 之分，内部人控制大学，但需要与外界保持联系并满足持股人的 要求。他提出的由国家权力、学术权力