（高等教育学专业论文）基于智力资本投资的大学内部治理研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 随着大学社会职能的拓展、组织规模的膨胀、内部结构的复杂化以及与社会联系的 广泛深入，大学的管理活动变得日益复杂和难以把握。通过改革与完善现代大学内部治 理结构，深化大学内部管理体制和制度改革，已成为高等教育改革的重要内容。 大学是一种典型的知识型组织或智力密集型组织，其产权特征和治理结构与智力资 本有密切的关系。本文从智力资本投资的视角，认为大学内部治理结构实际上反映着智 力资本的产权特征和配置结构，大学内部治理制度的建立和变迁过程是一种智力资本投 资和价值实现过程。从大学智力资本投资出发，改革与完善现代大学内部治理结构，就 是通过对大学组织的各要素进行改革创新，按照充分体现智力资本的产权特征和价值属 性的要求，合理配置大学学术权力与行政权力、构建扁平化的学术组织结构、重塑大学 文化和创新组织制度，增加大学人力资本、结构资本和关系资本的存量，实现大学智力 资本价值，提升大学的核心竞争力。 研究内容以智力资本与大学内部治理的内在联系为主线，按照“理论基础- 现状 分析靠0 度创新 的思路展开。首先，本文从智力资本与大学治理的内涵及相关范畴 展开，明晰了大学智力资本和大学治理与治理结构的内涵，并分析了大学智力资本投资 与大学内部治理结构的内在关联性，从而为文章的论证奠定了基础；然后分析了建国以 来我国大学内部治理的状况及特点，指出我国大学内部治理结构存在的主要问题，并分 析了国外大学内部治理结构及特点，运用了多学科的分析方法，结合比较分析法，得出 了我国大学内部治理结构的改革与完善首先必须要处理好大学与外部不同利益主体的 关系，其次要把握大学内部权力机构之间制衡的重要性。最后是基于智力资本投资的大 学内部治理结构改革与完善，提出了包括制度创新、权力配置、结构优化和文化重塑的 大学内部治理结构路径。 本研究对丰富和发展大学管理理论，促进现代管理理论在教育研究和教育管理中的 导入和应用，建立现代大学制度，具有理论和实际意义。 关键词：智力资本；智力资本投资；大学内部治理 基于智力资本投资的大学内部治理研究 u n i v e r s 毋i n t e m a lg o v e m a n c e ：i nt h ev i s i o no f i n t e l l e c t u a lc 印i t a l i n v e s t m e n t a b s t r a c t w i t l lt l l e e x p a i l s i o n o ft 1 1 es o c i a l 丘m c t i o i 塔a n dt l l es c a l eo fo r g a i l i z a t i o i l s ，l e c o m p l i c a t i o no ft l l ei n t e m a ls m l c t u r ea 1 1 dm o r ea n d m o r ee x t e n s i v ea 1 1 di n d e p t ht i e sw i t l lt l l e s o c i e 锣，t 1 1 em 锄a g e m e n ta c t i v i t i e so fu i l i v e r s i t i e sb e c o m ei n c r e 嬲i n g l yc o m p l e xa n dd i f ! e i c u l t t o 蓼a s p i th a sb e e na ni m p o m u l tp a r to fh i 曲e re d u c a t i o ni i l i l o v a t i o nt 0i m p l e m e n tu i l i v e r s i t ) r i m e m 2 l lg o v e m a n c et h r o u 曲r e f o n l l i n ga i l di m p r o v i n gt l l em o d e mi 1 1 t e m a j g o v e m a i l c e s t n l c t l l r eo fu i l i v e r s i t i e s u 1 1 i v e r s i t y i sa t y p i c a lk n o w l e d g e - b a s e do 唱a n i z a t i o n o r i n t e u i g e n c e - i n t e n s i v e o 玛a i l i z a t i o n ，w h o s ep r o p e r 哆r i g h t sc h a r a c t e r i s t i c sa 1 1 dg o v e m a n c e 蛐r u c t u r ea r ec l o s e l y r e l a t e dt oi m e l l e c t u a lc 印i t a l t h ep 印e r ，丘。o mt l l e p e r s p e c t i v eo fi n t e l l e c t u 甜c a p i t a l i n v e s n e n t ，c 1 2 l i m sm a tt l l eu i l i v e r s i 够si n t e m a lg o v e m a n c es 协l c t u r ea c 删l yr e f l e c t sm e p r o p e n yr i 曲t sc h a r a c t e r i s t i c s 锄da l l o c a t i o ns 饥l c n 鹏o f i m e l l e c t u a lc a p i t a l ，锄dt h ep r o c e s s i n 、) i ，! h i c hi n t e m a lg o v e m a l l c es 仃u c n l r eo fu 1 1 i v e r s i t i e se s 位出l i s h e sa n dc h a n g e si st h eo n ei n w m c hi n t e l l e c n l a lc 印i t a li n v e s n n e n t 觚dv a l u e r e a l i z e s t a n i n gf r o m t 1 1 ev i s i o no fi n t e l l e c n l a l c a p i t a l i n v e s t m e n t ，t 1 1 er e f - 0 咖a 1 1 di m p r o v e m e n to f 谢v e r s i t i e s i n t e m a lg o v e m a l l c es t m c t u r e c 锄b er e a l i z e dt h m u g ht 1 1 er e f o 眦a i l di i l i l o v a t i o nf o rt l l ee l e m e n t so ft l l eu n i v e r s i 够 。玛a 1 1 i z a t i o n s ，a i l dd i s t r i b u t i n gt h ea c a d e m i cp o w e ra i l de x e c u t i v ep o w e ro fu 1 1 i v e r s i t i e s r a t i o n a l l y ，c o n s t r u c t i n gan a ta c a d e m i co r g 撕z a t i o n a ls t n j c t u r e ，r e m o d e l i n gt 1 1 ec u l t u r ea n d i i l l l o v a t i v eo r g a i l i z a t i o n a ls y s t e mo fu i l i v e r s i t i e s ，i i l c r e a s i n gm es t o c ko ft 1 1 eh 啪a nc a p i t a l ， s t r u c t u r e c a p i t a i a i l d r e l a t i o n s m pc a p i t a lo f 砌v e r s i t i e s ，r e a l i z i n g i n t e l l e c t u a l c a p i t a l 印p r e c i a t i o n ，a n de n h a n c i n gu i l i v e r s 毋sc o r ec o m p e t i t i v e n e s s ，a c c o r d i n gt 0t h ed e m a i l dt l l a t p r o p e n yr i g h t sc h 删e r i s t i c s 觚dv a l u e 砌b u t e so fi m e l l e c t u a lc a p i t a la r e 如l l yr e n e c t e d t h es 眦yt a k e sm ei m e m a lr e l a t i o n s l l i pb e t w e e ni n t e l l e c t u a lc a p i t a la i l di n t 咖a 1 g o v e m a l l c eo fu m v e r s i t i e sa st h em 萄o rc l u e ，a n do u t s p r e a d si na c c o r d a i l c e 谢n lt h ei d e a t h e o r e t i c a lb a s i s s t a t u sq u 0a 1 1 a l y s i s i n s t i t u t i o ni i l i l o v a t i o n f i r s to fa l l ，t h i sp a p e r o u t s p r e a d s 诵t ht l l ec o n c 印t so fi n t e l l e c t u a lc 印i 协la 1 1 du i l i v e r s i 哆g o v e m a i l c ea l l dr e l a t e d a r e i l s ，t om a l 【et 1 1 em e a l l i n go fi n t e l l e c t u a lc a p i t a l ，g o v e m a n c ea n dm a i l a g e m e n ts t m c t l l r eo f i m i v e r s i t i e sc l e a r ，a 1 1 da n a l y z e st h ei n t e m a jr e l e v a n c eb e t 、) 佗e ni i l t e l l e c t u a lc 印i t a li n v e s t m e n t 锄di n t e m a lg o v e m a i l c es 饥j c t u r eo fu i l i v e r s i t i e s ，s o 嬲t 0l a yt h ef o m l d a 【t i o nf o r 廿1 e d e m o n s 倾t i o n t h e ni t 删y z e st 1 1 es t a t l l sq u o2 u l dc h a r a c t e r i s t i c so ft l l ei n t e m a lg o v e m a i l c e i i 大连理工大学硕士学位论文 o fc m n a t su i l i v e r s i t i e ss i n c e19 4 9 ，p o i l l t i i l go u tt l 圮e x i s t i n gp r o b l e m so fi t 锄d 锄a l y z e st l l e i n t e m a lg o v e m a l l c es 仇j c t u r eo ff o r e i g n 疵v e r s i t i e s 锄di t sc h a r a c t e r i s t i c s w i t ht l l em e m o d o fe m p i r i c a la i l a l y s i s ，c o m b i n i n g 砸t l lc o m p a r a t i v e 锄越y s i s ，i tc o n c l u d e st 1 1 a ti no r d e rt o r e f - o 珊a l l di m p r o v et 1 1 ei n t e m a l9 0 v e m a n c es t m c t u 】旧o fc l l i n a su m v e r s i t i e s ，w ei n u s tf i r s t h a i l d l et t l er e l a t i o n s h i pb e “e e nu l l i v e r s i t i e sa 1 1 de x t e m a ls y s t e m s 孤dt 1 1 er e l a t i o n 蛳p s 锄o n g v a r i o u sm a i nb o d i e so fi n t e r e s t sp r o p e r l y ，a n dt h e n 鲈a s pt l l ei l e c e s s i t ) ro ft l l ec h e c k s 趾d b a l a l l c e s 锄o n gt l l ei n t e m a lp o w e ro 玛a i l i z a t i o n so fu l l i v e r s i t i e s f i n a l l y ，i tp r o p o s e st l l e a p p r o a c h e st oc o n s t m c tt h ei m e m a lg o v e m 锄c es m l c t u r eo fu i l i v e r s i t i e si n c l u d i n gi l l s t i t u t i o n i l l i l o v a t i o n ，p o w e rc o i g u r a t i o n ，s 饥j c t u r eo p t i m i z a t i o na 1 1 dc u l t u r er e s h 印i n gt l l r o u 曲t h e c o n s t 九j c t i o no ft l l ei i l t e m a lg o v e m 锄c es 臼m l r eo fu 1 1 i v e r s i t i e sb 嬲e do ni n _ t e l l e c t u a lc 印i t a l i i e s t m e n t 1 1 l i ss t u d yh a st l l e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i 印i f i c a l l c e i n e 1 1 r i c h i n ga 1 1 dd e v e l o p i n g u 1 1 i v e r s i 锣m 砒l a g e m e mt h e o r i e s ，i i lp r o m o t i n gt h ei m p o r t a 1 1 da p p l i c a t i o no fm o d 咖 m a n a g e m e n tt l l e o r i e si i le d u c a t i o nr e s e a r c h e s 肌de d u c a t i o nm a n a g e m e n t ，a i l di ne g 油l i s h i i l g m o d e m u i l i v e r s i 够s y s t e m 1 畸w o r d s ：i n t e l l e c t u a lc 印i t a l ；i n t e l l e c t 嗽lc 印i t a lh e s 恤e n t ； i n t e m a lg o v 锄锄c eo f u i l i v e r s i t i e s i i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：邋函日期：垄监：壶：2 篁 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定 ，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：立叠叠函 导师躲丝缌 大连理工大学硕士学位论文 l绪论 1 1 选题的背景及意义 在世界高等教育大众化浪潮和全球经济快速发展的时代背景下，大学发展面临极其 复杂的社会环境和广泛多样的社会需求，随着大学社会职能的拓展、组织规模的膨胀、 内部结构的复杂化以及与社会联系的广泛深入，大学的管理活动变得日益复杂和难以把 握。传统的大学管理方式日益暴露出其弊端和不足，而在高等教育领域实行治理，通过 改革与完善现代大学内部治理结构，深化大学内部管理体制和制度改革，在坚持大学本 身使命的前提下，平衡各种社会力量，体现各种社会利益，充分发挥大学在未来社会中 的作用问题，已成为高等教育改革的重要内容。因此，从这个意义上说，研究大学内部 治理对于我国高等教育工作有着积极的指导意义。而基于智力资本投资的大学内部治理 研究意在通过智力资本投资对大学组织的治理结构进行改革创新，以实现大学智力资本 价值的同时，完善大学的内部治理结构。 本论文选题来自全国“十一五”教育科学规划教育部重点课题“大学组织特性和学 术组织创新研究 ( d 认0 6 0 1 5 9 ) 。本论文的研究对于大学内部治理结构的改革与完善，转 变政府职能，建立和巩固大学地位，加强各利益相关者的组织管理以及大学内部管理决 策的科学化和民主化，并最终建立现代大学制度具有重要的实际意义；对丰富和发展大 学管理理论，促进现代管理理论在教育研究和教育管理中的导入和应用，均具有较高的 理论价值。 1 2 研究现状综述 1 2 1 关于大学治理的相关研究 从高等教育的先驱者纽曼( 1 8 5 3 ) 在其大学的理想一书中提出以注重知识传授功 能的大学理念，到以洪堡为代表的强调大学知识的传授与创新的双重功能，到克拉克科 尔( 1 9 6 3 ) 在其大学的功用一书中提出的“多元巨型大学”，指出大学还应该成为社 会的“服务站”，再到联合国教科文组织( 1 9 9 5 ) 在促进高等教育的变革与发展的政策 性文件中提出现代大学要充分体现批判功能与前瞻功能的“前瞻性大学概念。至此， 干百年来，大学经历了从理想大学到现代大学再到前瞻性大学的理念转变。 大学是社会发展的产物，因此大学理念的演变深深地打上了时代的烙印。审视大学 从边缘走向社会中心的发展历史，我们从中可以看到大学自身功能在进化，作用在增强。 事实上，现代大学的目标并不是自动实现的，它需要一系列的制度安排来实施，这种制 基于智力资本投资的大学内部治理研究 度安排就是大学治理。近几年来，关于大学治理的研究已开始成为我国高等教育学术界 研究的热点问题。就笔者目前收集到的资料而言，国内外对大学治理的研究主要是从以 下几个方面展开的： ( 1 ) 制度变迁的视角。从2 0 世纪3 0 年代起，特别是到了6 0 7 0 年代，在西方以科 斯、诺思为代表的新制度学派开始对制度及其变迁的研究，把制度作为经济发展的一种 内生性变量引入经济分析中，从而引起西方经济学的一场不小的革命性变革。诺思的制 度变迁理论主要由三个部分构成：描述一个体制中激励个人和团体的产权理论；界定实 施产权的国家理论；影响人们对客观存在变化的不同反映的意识形态理论。将制度变迁 理论引入到大学治理的研究中来，国外研究主要以s a l i p a l l t e ( 1 9 9 1 ) 为代表，他引入制度 变迁理论分析学校传统与长期适应性的关系，认为在大学治理过程中应当引入渐进制度 变迁的思想。【l j 国内学者贺武华，高金岭( 2 0 0 4 ) 从新制度经济学制度变迁理论的角度解 释了高等教育制度变迁，阐述了高等教育制度作为一种重要的内生性资源的同时，论证 了通过有效制度变迁的安排从而促进高等教育发展的事实。【2 】史彩霞( 2 0 0 6 ) 认为大学治 理结构变迁的核心是制度变迁，主要有强制性制度变迁和诱导性制度变迁两种形式，并 进一步指出我国大学治理结构因路径依赖方面、变迁成本收益方面及变迁主体力量方面 的原因始终以强制性变迁为主要推动力。【3 】 ( 2 ) 利益相关者理论的视角。利益相关者理论是2 0 世纪8 0 年代发展起来的公司治 理理论，在应用到大学的治理中，主要是寻求一种利益相关者参与共同决策和相互制衡 的机制。g a b e r i e lek a p l a n ( 2 0 0 2 ) 认为，在大学治理过程中，对代理教师、学生、校友等 群体的董事会之间存在着复杂的正式与非正式的相互联系，通过考察各参与者的权力分 配和利益分配，认为应当采取实际措施使教师意识到教学比科研更能提高专业水平和实 际回报，以此提高教师的参与程度，体现全体教师的利益。【4 】r o b e nb i n l b a u 彻( 2 0 0 4 ) 认 为，大学治理是为了协调大学理事会体系与教师体系的平衡而设计的结构与过程。岭j 熊 庆年，代林利( 2 0 0 6 ) 的研究表明，大学治理结构历史演进的根本原因在于利益主体的多 元和分化，利益主体对大学控制权力的诉求和现实可能性的矛盾冲突，造成了大学治理 结构不同的历史样态。1 6 j 潘海生，张宇( 2 0 0 7 ) 认为大学是多元利益相关者共同控制的组 织。不同的利益相关者在大学有不同的利益诉求，并且通过不同的途径、方式对大学产 生影响，他们之间相互影响、相互牵制，形成了大学的利益结构。【7 】 ( 3 ) 委托代理理论的视角。委托代理理论是建立在2 0 世纪6 0 年代逐步发展起来的 信息经济学基础之上的。委托代理关系可以理解为一种契约关系，其核心在于委托人如 何设计一套制度，激励代理人采取适当的行动，最大限度地增进委托人的利益。s h l e i 6 玎 大连理工大学硕士学位论文 和v i s h n y ( 1 9 9 7 ) 认为代理问题的实质是所有权与控制权的分离。1 8 】孙天华( 2 0 0 4 ) 的研究主 要把委托代理理论引入到对我国公立大学治理结构和管理绩效的分析上来。【9 】楚红丽 ( 2 0 0 4 ) 分析了利用公有产权下委托代理问题分析了高等教育体制的组织管理结构，认为 解决大学委托代理问题的关键是设计激励、约束和竞争制度来排斥信息效率低下和激励 不兼容问题。【l o 】马延奇( 2 0 0 7 ) 认为大学内部治理结构的困境根源于实践中存在的委托代 理问题，并指出大学制度环境创新要求内部治理结构的改革与重建。【l l j ( 4 ) 组织理论的视角。b i m b a 啪r ( 1 9 9 1 ) 运用控制论的思想分析了学术组织的权力机 构和学术评议会的机制安排。【1 2 】g a b e r i e lek a p l a i l ( 2 0 0 3 ) 认为教师治理体系与行政治理 体系之间的目标和利益冲突并不明显，因而得出大学治理结构与绩效的关系微弱的结 论。【1 3 j 赵霖平，王林芳( 2 0 0 5 ) 的研究发现许多国家大学在治理结构上与公司有相似之处， 并且公立大学的类企业治理结构与治理功能的退化是高等教育的基本性质所决定的，政 府的目标与公立大学经营者个人的目标一致性越强，代理的动力越大，从而大学运行的 效率越高。【1 4 】阎风桥( 2 0 0 6 ) 以中国高等教育实践为个案，从组织理论的视角，对我国大 学组织现象进行了分析和阐释。【l 副 此外，也有的学者就大学治理结构本身进行了研究。甘永涛( 2 0 0 7 ) 从大学治理结构 的内涵出发，介绍了当代大学治理结构存在的三种主要国际模式，并在此基础上，对三 种模式进行了述评，为我国大学治理提供有益的启示。【1 6 j 郎益夫，刘希宋( 2 0 0 5 ) 对美国、 德国、英国、法国、日本等发达国家高等学校治理结构和我国高等学校的管理组织机构 进行了分析比较，并指出各国大学治理结构给我们的启示。1 1 7 j 通过对国内外关于大学治理的相关研究状况可以看出，研究者一方面特别强调通过 制度的设置来协调各利益相关者的权利和利益，其研究成果是值得积极汲取的，但这些 研究大多基于经济学或组织理论角度展开讨论，研究的理论深入性、系统性有待进一步 加强，且实证研究不足，尤其是综合考虑这几个方面的研究又是十分少见；另一方面， 从大学治理结构的本身研究出发，介绍了国外大学的治理结构模式及特点，理论性不足， 且由于我国长期计划经济体制影响下的大学治理问题具有严重的路径依赖性，随着市场 经济体制的确立，如何充分结合大学治理现有的研究成果和我国大学发展的现实条件， 建立适合我国国情的现代大学内部治理结构成为一个重要课题。 1 2 2 关于大学智力资本投资的相关研究 自从1 8 3 6 年s e m o r 首先提出智力资本( i n t e l l e c t l j a lc a p i t a l ，也译为知识资本) 这一概 念以来，随着知识经济作为一种世界经济发展的潮流对经济发展产生的革命性影响，越 来越多的学者开始投入到智力资本的研究领域，致力于从概念、构成要素到理论以至于 基于智力资本投资的大学内部治理研究 对智力资本评估开展了各种研究和实践活动，试图建立以智力资本为核心的价值评估管 理体系。从现有的文献来看，国内外关于大学智力资本的研究有以下几个视角： ( 1 ) 将企业的智力资本理论引入到大学智力资本管理的研究。许项发( 2 0 0 3 ) 的研究 将智力资本理论引入大学，探索了陕西高校如何留住智力员工的心，开发他们头脑中的 隐性知识和潜能，提高他们投入智力资本的自觉性，管理好组织中的结构资本，提升公 众资本，从而增强陕西高校的竞争力。【l8 】陈强，周景泰( 2 0 0 4 ) 在综合分析高校智力资本 的基本概念和主要内容的基础上，提出了用数据包络分析方法评价高校智力资本运作效 率的基本思路与方法，并以8 所高校在同一学科中的智力资本运作情况为例，对数据包 络分析的算法和所使用的计算工具做了说明。【1 9 】罗鄂湘，钱省三( 2 0 0 4 ) 运用实证分析的 研究方法，构建了高校知识资本评价指标体系。【2 0 】樊华，陶学禹( 2 0 0 5 ) 的研究从智力资 本的构成要素出发，指出大学智力资本主要经历了纵向集聚、横向集聚和网络集聚的模 式。睇l j 王小明( 2 0 0 5 ) 的研究把企业智力资本理论引入到大学，并建立了适合大学的智力 资本评价模型和评价的指标体系。【2 2 】 ( 2 ) 利用智力资本理论研究大学管理的实际问题。赵卫( 1 9 9 8 ) 指出大学的知识物化 职能，对于智力资本构成的意义在于，它不仅设计研制开发出大量的智力、功能、物化 形态的手段，而且有助于以知识、资本和劳动为内涵的新经济增长方式的进一步完善， 同时为大学自身的发展创造必要的经济前提。【2 3 】刘丽君，王云艳，周惠芬( 2 0 0 0 ) 从知识 作为资本及其运作的研究、大学功能的拓展及大学的改革、高校科技管理等三方面阐述 了大学知识资本运作的研究历程和研究现状。【2 4 】国外关于大学智力资本管理研究间接 地体现在大学技术转让的成功做法、大学知识产权的运作和保护、以大学为依托的高新 技术园区管理等，这些方面的文献主要是一些经验性文章和报告，如美国斯坦福大学、 康奈尔大学就有这方面的经验报告。此外，国外高校关于大学竞争力培育和提升也涉及 到大学智力资本的管理问题，这方面有美国佛吉利亚高等教育联邦委员会等机构的研 究。【2 5 】 ( 3 ) 大学的管理者从实践经验出发，提出智力资本管理的策略。陈晖( 2 0 0 1 ) 指出大 学智力资本具有广泛性，共享性、渐进性、风险性的特点，并从六个方面入手加强高校 智力资本管理。1 2 6 j 王斌林，李孟辉( 2 0 0 5 ) 在论述了大学知识管理概念和特征的基础上， 提出了大学知识管理的策略选择应从人、事物、环境三个层面的交互作用着手，并结合 各大学管理的实际，有条件、分步骤地推进。膨7 】郭巧玲( 2 0 0 7 ) 指出智力资本管理是大学 管理的核心，并分析了我国大学智力资本管理面临的突出问题，阐述了大学智力资本管 理的基本内容。j 大连理工大学硕士学位论文 从以上关于大学智力资本的研究可以看出，目前国内外对大学智力资本的研究还没 有形成系统的研究范式，理论介绍的多，实证研究的少，且对大学智力资本投资的研究 尚未见到。对大学智力资本的投资，实质上就是通过投资大学智力资本的各要素，以增 加其存量，实现大学智力资本的价值。从大学智力资本投资的视角出发，认为大学内部 治理结构实际上反映着智力资本的产权特征和配置结构。通过大学内部治理结构的改革 与完善，在大学智力资本价值实现的同时，提升大学内部治理的有效性，进而实现大学 的组织目标。因而，在这个意义说，从大学智力资本投资的视角研究大学内部治理对于 完善大学内部治理结构，建立和巩固大学地位，加强各利益相关者的组织管理以及大学 内部管理决策的科学化和民主化，并最终建立现代大学制度具有重要的理论价值和实际 意义。 1 3 研究方法 ( 1 ) 多学科的分析方法。本文从智力资本理论出发，借鉴了智力资本概念与原理等， 并综合运用人力资源管理理论、组织创新和战略管理理论等对大学内部治理结构进行了 研究。 ( 2 ) 文献法。通过查阅国内外关于大学内部治理、智力资本投资理论等相关研究文 献，并对其分析整理，为改革与完善我国大学内部治理结构奠定基础。 ( 3 ) 比较分析法。通过对我国大学内部治理结构和国外三种典型的大学内部治理结 构模式进行比较分析，从中吸取有益部分，为改革与完善我国大学内部治理结构提供有 益借鉴。 1 4 研究内容及框架 本文运用智力资本理论和多学科的分析方法，对大学的智力资本以及我国大学内部 治理结构的现状进行了系统分析，并在此基础上通过制度创新、权力配置、结构优化和 文化重塑改革与完善了我国大学的内部治理结构。 本文的研究内容以智力资本与大学内部治理的内在联系为主线，按照“理论基础 现状分析制度创新”的思路展开。首先，本文从智力资本与大学治理的内涵及 相关范畴展开，明晰了大学的智力资本和大学治理与治理结构的内涵，并分析了大学智 力资本投资与大学内部治理结构的内在关联性，从而为文章的论证奠定了基础；然后分 析了建国以来我国大学内部治理的状况及特点，指出我国大学内部治理结构存在的主要 问题，并分析了国外大学内部治理结构及特点，运用了多学科的分析方法，结合比较分 析法，得出了我国大学内部治理结构的改革与完善，首先必须要处理好大学与外部不同 利益主体的关系，其次要把握大学内部权力机构之间制衡的重要性。最后是基于智力资 基于智力资本投资的大学内部治理研究 本投资的大学内部治理结构改革与完善，提出了包括制度创新、权力配置、结构优化和 文化重塑的大学内部治理结构的路径。论文的研究框架如图1 1 所示。 问题的提出 上 上上 理论分析 现状分析 上， lii ， i 智力资本与智 组织治理与 智力资本投资与组我国大学内部治理国外大学内部治 l 力资本投资治理结构 织内部治理结构结构状况及分析理结构与特点 ll li ii 大学智力资本投资与大学内部治理结构的内在关联性我国大学内部治理结构存在的主要问题 上 基于智力资本投资的大学内部治理结构改革与完善 上 1r1，上、r 制度创新权力配置结构优化 文化重塑 图1 1 基于智力资本投资的大学内部治理研究框架图 f i g 1 1 t l l e 缸n eo f m eu i l i v e r s 时i n t e m a lg o v e m a l l c e ：i i lt l l ev i s i o no f i n t e l l e c t u a lc 印i t a l 1 1 1 v e s 缸i l e n t 本章小结 本章是全文的绪论部分，首先介绍了本文的选题背景及研究意义；其次着重阐述了 国内外关于大学治理和大学智力资本投资的相关研究现状综述；然后介绍了本文的研究 方法；最后提出了本文的研究框架。 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 2 智力资本与大学治理：理论分析及概念界定 2 1 智力资本与智力资本投资 2 1 1 智力资本的内涵和构成要素 ( 1 ) 智力资本的内涵 智力资本( i n t e l l e c t u a lc 印i t a l ) 是作为人力资本的同义词首先由s e l l i o “1 8 3 6 ) 提出的， 他认为智力资本是个人所拥有的知识和技能。之后，随着知识经济作为一种世界经济发 展的潮流对经济发展产生了革命性的影响，越来越多的学者开始投入到对智力资本的研 究领域，并从不同的研究角度对智力资本给出了不同的定义。 表3 1 关于智力资本的不同定义 t a b 3 1d i 仃e r e n td e f i n i t i o n so fi n t e l l e c t u a lc 印i t a l 定义导向方式( 维度) 定义表达方式 r o o s ( 1 9 9 7 ) 认为组织里的任何可以创造价值但却看不见的资源均可 称为智力资本，指出智力资本是组织全体成员知识的总和； 使组织增加价值的角度m 船0 u l a ( 1 9 9 8 ) 认为智力资本是所有无形资产( 员工的技术、经验、态 度与信息) 的总和，它能增加组织的价值，并且有助于达成组织目标； 王勇，许庆瑞( 2 0 0 2 ) 认为，智力资本是各种知识元素在特定组织中被 有效整合后所表现出的能够用于创造财富的组织能力。 t l o m a sas t e w a n ( 1 9 9 1 ) 认为智力资本是公司中所有成员所知晓的能 为企业在市场上获得竞争优势的事物之和； 使组织获得竞争优势的角度景莉( 2 0 0 6 ) 将智力资本定义为组织所具有的核心能力的通称，是以组 织中存在的人力资本为基础的，需以结构资本和关系资本相结合的一 种能动性资本。 无形资产的角度 b o n t i s ( 1 9 9 6 ) 认为智力资本是组织市场价值和其账面价值的差值； s t a i l d f i e l d ( 1 9 9 8 ) 把公司的市场价值分为有形资本+ 智力资本+ 潜在的 竞争能力，并把智力资本进一步分为显性智力资本和隐性智力资本两 大类。 知识和能力的角度 u l r i c h ( 1 9 9 8 ) 认为智力资本就是其成员的能力( c o m p e t e n c e ) 和认同感 ( c 伽姗i n l l e n t ) 的乘积，用公式表示为：智力资本= 能力认同感； d z i n l ( o w s k i ( 2 0 0 0 ) 指出智力资本是组织拥有的资本或以知识为主的 资产的总和； 黄汉民( 2 0 0 4 ) 认为智力资本是企业所有能用于产生价值或资源配置 的知识积累及其运用。 基于智力资本投资的大学内部治理研究 以上国内外学者从不同的角度反映了智力资本的内涵和特性，有着共同点，也存在 着差异。可以说，智力资本概念的提出把传统资本所忽略的、但却日益成为组织重要资 源的东西，与组织核心能力构成要素整合在一起，扩展了物资资本和非物质资本的范畴， 将无形资产和有形资产结合起来，揭示了组织真正有价值的东西，从而为组织管理的发 展指明了方向。因此，借鉴国内外已有的研究成果，结合目前管理学界的普遍观点，本 文将智力资本定义为：智力资本是指组织拥有的、符合组织战略发展需要的、能够借以 为组织创造价值、形成竞争优势的无形资产，其存在以组织所拥有的知识为载体，其实 质是组织将资源转换为价值的能力。 ( 2 ) 智力资本的构成要素 根据目前的研究，对智力资本的构成尚没有达成完全一致的认识，但是从总体上来 看，本文认为智力资本的构成要素主要包括人力资本、结构资本和关系资本。 h u b e r t ( 1 9 9 6 ) 认为智力资本包含人力资本、结构资本以及客户资本。人力资本是指 员工对于事物所持的心态、价值观与认知；结构资本是指所有组织内的成员对于事情所 持形态及价值观的集合；客户资本是成员与顾客互动所形成的认知与价值观。 e d v i n s s o n ( 1 9 9 7 ) 将智力资本分成人力资本、结构资本以及客户资本，即“h s c ”结 构。其中，人力资本是指组织内所有员工与管理者的个人能力、知识技术及经验；结构 资本是指一切能将人力资本具体化、权力化和支持员工生产力的组织化能力，就是员工 下班后仍留在组织，不能带回家的资产；客户资本是指一个组织和其他组织或顾客往来 的关系。 s v e i b y ( 1 9 9 7 ) 把智力资本的构成分为员工能力( e m p l o y e ec 印a b i l i 勺，) 、内部结构( i n t e r s 仇l c t u i e ) 和外部结构( e 鼬r as t r u c t u i e ) ，即“e i e ”结构。他认为内部结构为员工知识和持 续在组织中的传递提供了支持，而外部结构则保证企业智力资本价值的最大化。 b r o o l ( i n g ( 1 9 9 8 ) 指出智力资本包含人力资本以及结构资本。人力资本是指附属在员工 和管理者身上的资产，是组织通过支付报酬与费用可以利用的部分：结构资本包含市场 资产、智力财产权以及基础建设资产。 v a l lb u r e n ( 1 9 9 9 ) 将智力资本分为人力资本、结构资本、创新资本、流程资本以及顾 客资本。人力资本包含组织内成员的知识、技能以及经验；结构资本包含组织内信息科 技的运用、组织声誉、知识库建立、组织思维、专利、著作权等；创新资本包含组织创 新能力以及创新成果：流程资本指组织工作流程、技术设计流程；顾客资本指与顾客的 互动关系。 大连理工大学硕士学位论文 j o i “2 0 0 0 ) 依据是否具有交易性，把智力资本分为人力资本和结构资本两大类，并进 一步把结构资本分为流程资本、创新资本及关系资本。其中人力资本无法买卖，且不为 组织所拥有；流程资本为组织的内部作业流程及组织和其它关系人之间的一切外部作业 流程；创新资本则包括组织文化的成果；关系资本则为组织与外部利益关系人之间的互 动情况及内容。 黄汉民( 2 0 0 3 ) 认为智力资本是企业所有能用于产生价值或资源配置的知识积累及其 运用。他认为企业智力资本的本质是企业知识元素的集合，并将智力资本分为人力资本、 组织资本( 代替结构资本) 和社会资本( 代替客户资本) 。 徐笑君( 2 0 0 4 ) 认为组织智力资本包括关系型组织资本、知识型组织资本和市场型组 织资本。关系型组织资本存在于个体与个体之间、个体与工作之间，体现于组织活动的 程序、规章制度以及组织文化中；知识型组织资本是组织成员在组织所构建的关系中共 同创造的、部分编码化或全部编码化的组织共享知识，包括技术知识、管理知识等，这 些知识体现于企业文档、数据库、企业标准中；市场型组织资本也是组织成员在组织所 构筑的关系中共同创造的市场资产，包括品牌知名度、用户满意度和用户忠诚度等。 p a c r i c ks u l l i v a n ( 2 0 0 6 ) 将智力资本划分为人力资本和智力资产。人力资本可以定义为 员工、承包商、供应商以及其他与公司有关系、解决客户问题的人的各种能力。智力资 产是固化的、有形的、或者是对特定知识的实物性描述，公司对该知识拥有所有权。任 何知识一旦被定义通常是被写下来或者输入电脑就可以成为智力资产，并可以受到保 护。得到法律保护的智力资产就是知识产权。 正如p a 仃i c i ao r d o n e z d ep a b l o s ( 2 0 0 4 ) 所述，虽然以前的智力资本著作中对智力资本 有许多不同的分类，但最近在智力资本的分类上达成了一致，即智力资本由人力资本、 结构资本和关系资本所构成。因此，从以上国内外学者对智力资本内涵以及构成要素的 不同分析可以看出，将智力资本分为人力资本、结构资本和关系资本三个构成要素从实 质上触及了智力资本的本质特性，它使智力资本创造和转化过程的相互作用机理分析有 了可能。因此在本文的研究主题上也主要按照这三个方面对智力资本进行研究。 2 1 2 智力资本投资及其作用 对智力资本的投资，实际上是通过对智力资本的重组与运用，来寻求其最佳的配置 组合，增加智力资本存量，积累和提升其自身的创新性，以创造出更多的价值，并通过 智力资本对组织内外关系及其他资本的能动作用，使他们处于良好的动态增值状态，最 终实现组织所有资产的增值。因此，从这个意义上说，对智力资本投资具有提升资本存 量、优化组织结构的作用，而这两方面作用的发挥都需要健全相应地制度来完善，包括 基于智力资本投资的大学内部治理研究 对组织人力资本、结构资本、关系资本等各项要素的变革。对智力资本的管理，代表