（技术经济及管理专业论文）大型建筑业企业技术创新管理研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 长期以来，建筑业一直被视为技术落后的领域。这一方面在于其劳动密集的 生产特点，另一方面也源于其技术创新的落后。随着我国加入w t o ，迎接国际 大型建筑集团企业的挑战，提高我国大型建筑业企业的国际竞争力和劳动生产效 率己经迫在眉睫。在这样的背景下，本论文对大型建筑业企业的技术创新管理进 行了研究，以促进我国大型建筑业企业的技术创新发展。 企业技术创新管理要求运用系统的观点来看待企业的技术创新问题，以实 现技术创新为中心点，通过对与技术创新关联度较强的诸要素经过合理的管理和 整合，使之成为推动技术创新的有效因素。要达到这种有效性，就必须综合考虑 企业的内外环境，明确问题根源所在，并采取相应管理措施使这些因素向着技术 创新的方向共同发展。 纵观大型建筑业企业面对的行业环境和企业自身状况，存在着诸多技术创新 的障碍因素和尚待完善之处。清除障碍、完善管理，这两方面工作不单单需要大 型建筑业企业自身的调整，更离不开政府与行业的大力支持和引导。从外部环境 来看，不合理的行业市场结构导致竞争秩序混乱、政府重视程度偏低导致相关政 策与制度的缺失和欠缺，这两方面原因严重阻碍了大型建筑业企业技术创新的发 展，需要政府集中力量于技术创新相关政策的完善和公共市场的构造。本文从建 筑业市场结构、税收政策、法律制度、招投标制度、行业规范标准和合作创新等 六个外部因素出发，通过分析各个因素在技术创新上存在的问题，提出了在这些 方面进行完善的建议，为大型建筑业企业技术创新的发展铺平了道路。 但是，对于微观层面上的大型建筑业企业来说，行业技术创新环境的改善并 不意味着其技术创新水平能够自动跟随环境的改善而得到提升。本文从大型建筑 业企业内部环境中存在的问题出发，并综合考虑建筑业企业技术创新的独有特 点，认为大型建筑业企业技术创新管理的关键要素主要集中在企业制度、组织结 5 山东大学硕士学位论文 构、企业文化、人力资源、资金管理等六个方面，并对这七个方面目前存在的缺 陷和相应的管理对策进行了详细分析，以技术创新为中心点对这些因素进行调整 和完善、协调与整合，从而实现在内外各因素的协同作用下，通过提高技术创新 能力达到增进企业竞争力的目的。 6 关键词：大型建筑业企业；技术创新管理；外部因素；内部因素 山东大学硕士学位论文 i th a sb e e nal o n gt i m ef o rc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yt ob ec o n s i d e r e d 鹪t e c h n o l o g y b a c k w a r df i e l d sf o rt w or e a s o n s o n ei si t sl a b o r - i n t e n s i v ep r o d u c t i v ec h a r a c t e r ；t h e o t h e ri si t sp o o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n w i t hc h i n a se n t r yi n t ow t oa n df a c i n gt h e c o m p e t i t i o no fm u l t i n a t i o n a lc o n s t r u c t i o ng r o u p ，n o wc h i n e s ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r y h a su r g e n tt i m et oi m p r o v ei t si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n dp r o d u c t i v i t y u n d e r t h i sc i r c u m s t a n c e ，t h i st h e s i sh a sd o n es o m er e s e a r c ha n da i m st og i v es o m ea d v i c e f o rc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yt oi m p r o v et h e yc o n s t r u c t i o ni n n o v a t i o n e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n tr e q u i r e st h eu s eo ft h es y s t e m p e r s p e c t i v et ov i e wt h ei s s u eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni st h ef o c a lp o i n t ，a n dm a k e st h ee l e m e n t sw h i c hh a v es t r o n g r e l a t i o nw i t h t e c h n i c a li n n o v a t i o nt ob ee f f e c t i v ep r o m o t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf a c t o r sb y r e a s o n a b l em a n a g e m e n ta n di n t e g r a t i o n t oa c h i e v et h i se f f e c t i v e n e s s ，i ti sn e c e s s a r y t oc o n s i d e rb o t hi n s i d ea n do u t s i d et h ee n t e r p r i s ee n v i r o n m e n t ，a n dc l e a r l yt h er o o to f t h ep r o b l e m ，a n dt a k ea p p r o p r i a t em a n a g e m e n tm e a s u r e ss ot h a tt h e s ef a c t o r st o w a r d s t h ed i r e c t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dc o m m o nd e v e l o p m e n t l o o k i n ga tt h ef a c eo fl a r g e s c a l ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e so ft h ei n d u s t r y e n v i r o n m e n ta n dt h e e n t e r p r i s e s o w ns i t u a t i o n ，t h e r ea r em a n yo b s t a c l e st o t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dt h e c o n d i t i o n sh a sy e tt ob ep e r f e c t t or e m o v eb a r r i e r s a n di m p r o v et h em a n a g e m e n t ，t h e s et w oa s p e c t so ft h ew o r kr e q u i r e dn o to n l y l a r g e - s c a l ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sa d j u s tt h e m s e l v e s ，b u ta l s oc a nn o tb es e p a r a t e d f r o m g o v e r n m e n ta n di n d u s t r ys u p p o r ta n dg u i d e j u d g i n gf r o mt h ee x t e r n a l e n v i r o n m e n t , t h et w or e a s o n s m n c o m p e t i t i o nd i s o r d e rc a u s e db yu n r e a s o n a b l e i n d u s t r ym a r k e ts t r u c t u r ea n dt h el a c ko fc a u s e - r e l a t e dp o l i c i e sa n ds y s t e m sc a u s e db y t h eg o v e r n m e n t sn e g l e c t ，a r es e r i o u s l yh a m p e r i n gt h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r ya n dl a r g e c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e r e f o r e ，t h eg o v e r n m e n tn e e d s t ot r a n s f o r mi t sf u n c t i o n s ，f o c u s i n go nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dr e l a t e dp o l i c i e st o 7 山东大学硕士学位论文 i m p r o v et h es t r u c t u r eo fp u b l i cm a r k e t s t h i sp a p e ra n a l y z e st h ev a r i o u sf a c t o r so n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na tt h ep r o b l e m sa n dt h ep r o m o t i o no ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nv a l u e ，m a i ( e sr e c o m m e n d a t i o n sf o rt h eg o v e r n m e n tt op u tf o r w a r di nt h e s e a r e a st oi m p r o v em a c r o c o n t r o lm e a s u r e s ，t h r o u g ht h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r ym a r k e t s t r u c t u r e ，t a xp o l i c y , t h el e g a ls y s t e m ，a n di n d u s t r ys t a n d a r d ss u c ha st h ef i v ef a c t o r s o fm a c r o - m a n a g e m e n to f d e p a r t u r e h o w e v e r , f o rl a r g e s c a l ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sw h i c ha r eo nm i c r o - l e v e l ， i m p r o v eo ft h ee n v i r o n m e n to fi n d u s t r yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd o e sn o tm e a nt h a t h e i rl e v e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a na u t o m a t i c a l l yf o l l o wt h ei m p r o v e m e n ti n t h ee n v i r o n m e n th a sb e e nu p g r a d e d t h i sp a p e rc o n s i d e r st h eu n i q u ec h a r a c t e r i s t i c so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s ，a n dt h ei n t e r n a le n v i r o n m e n to f l a r g e s c a l e c o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e s ，c o n s i d e r i n g t h a tt h e k e y e l e m e n t so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n ti nl a r g e s c a l ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sf o c u s e s o ne n t e r p r i s es y s t e m ，o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，c o r p o r a t ec u l t u r e , h u m a nr e s o u r c e s ， f u n d sm a n a g e m e n ta n dt h ed e s i g n ，c o n s t r u c t i o ni n t e g r a t i o na n dc o o p e r a t i o ni nt h e c o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i o n ，a n a l y z i n gt h es e v e na s p e c t so ft h ep r e s e n td e f i c i e n c i e si n t h em a n a g e m e n ta n dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e si nd e t a i l t h i sp a p e ra d j u s t s a n di m p r o v e st h e s ef a c t o r sw i t ht e c h n i c a li n n o v a t i o na st h ef o c a lp o i n t ，i no r d e rt o a c h i e v et h ec o m b i n e de f f e c to fi n t e r n a la n de x t e r n a lf a c t o r s ，a n di n c r e a s et h e c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sb ye n h a n c i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y 8 k e yw o r d s ：l a r g e s c a l ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s ； t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n t ； e x t e r n a lf a c t o r s ； i n t e r n a lf a c t o r s 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：翅尘丞雏 日期：q 2 ：墨：堡： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) i - - 一一 论文作者签名：塑螂如签名越日 期：里全点岜 j 山东大学硕士学位论文 1 1 研究的背景 第一章绪论 知识经济时代的到来正在以前所未有的速度和方式改变着经济社会的发展， 科技对经济增长中的贡献超过了其它的经济要素，而且其稳定性大大提高，全球 发达国家的经济比以往任何时候都依赖于科技的生产、扩散和应用。据统计，技 术对经济增长的贡献率，在2 0 世纪初为5 一2 0 ，2 0 世纪7 0 年代至9 0 年代 为7 0 一8 0 。由于技术进步在经济增长中的重要地位，使得世界各国之间的经 济竞争也演化为科学技术的竞争，各国相继建立和加强本国的技术创新管理，以 增强在经济全球化背景下的国家综合竞争力。 对于现代企业来说，企业核心能力最显著的表现和重要来源是技术创新能 力。核心能力最先是由普拉哈拉德和哈默提出来的，他们认为企业的核心能力来 自于企业的核心产品或核心技术，企业核心能力的培育就隐含在企业的核心产品 或核心技术的发展过程。后来，这一观点逐渐被众多学者从不同角度来解释核心 能力概念，一使之不断丰富和发展，逐渐形成理论体系和学派，但究其中心内容， 基本源自于普拉哈拉德的主流思想核心能力即“一组先进技术的和谐组合”，“是 组织内部一系列互补技能和知识的组合，具有使一项或多项业务达到竞争领域一 流水平的能力。 因此，企业要实现持续稳定发展，获得竞争优势，提高技术创 新能力，就必须培育和建立自己的核心能力。 虽然技术创新对经济增长的作用在理论和实践上己被世人所知，并且我国一 直以来也很重视科学技术的发展，且在科学技术领域也取得了较大的成就，但由 于受到经济和科技体制所限，我国的企业一直未能真正成为技术创新的主体，技 术创新动力不足，企业对技术创新的投入有限，使得我国企业的技术创新能力较 低，严重的制约了企业的发展和市场竞争力，与发达国家仍然存在巨大的差距， 在国际竞争中难以取得优势地位。 我国于2 0 0 1 年1 2 月1 1 日正式加入世贸组织，承诺在未来五年内逐步开放 9 山东大学硕士学位论文 建筑业市场。2 0 0 6 年1 2 月1 1 日，过渡期正式结束，这意味着我国建筑业正在 全面融入全球一体化。我国大型建筑业企业是行业中的领头羊、参与国际建筑市 场竞争的主力军，在过渡期结束后，它们在国内和国际两个市场上承受着来自国 际超大建筑集团和企业日益巨大的压力。从目前来看，无论从规模效益、技术水 平、技术创新能力、劳动生产率来看，他们还是与国外大型建筑企业有相当的差 距。在这种激烈竞争的环境中，扩大市场份额和提升竞争能力的重要途径就是通 过技术创新的发展实现竞争层次从低端向高端的转变。 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 早在2 2 0 多年前，英国古典经济学家a 斯密就从劳动分工的角度探讨了科 学分工与技术创新的关系。到2 0 世纪初，奥籍美国经济学家约瑟夫熊彼特于 2 0 世纪初赋予“创新 概念的内在规定性，创造性地提出了技术创新的概念， 并形成一个比较完整的创新理论体系。2 0 世纪5 0 年代以后，以微电子技术为核 心的世界新一轮科技革命的兴起，许多国家的经济出现了长达近2 0 年的高速增 长“黄金期 ，这一现象引起了西方学术界对技术与经济之间联系的高度关注， 他们此后从各个角度对技术创新进行了深入的研究，技术创新理论得到极大的丰 富和发展。 我国的技术创新学术研究自1 9 8 9 年国家自然科学基金首次资助技术创新类 课题“我国大中型企业技术创新研究、1 9 9 3 年国家自然科学基金资助八五重大 项目“中国技术创新研究以来，已经走过了1 9 个年头，迄今为止取得了相当 可观的成果，以傅家骥教授等为代表的一批学者在结合我国实际的基础上，提出 了符合我国企业情况的技术创新理论和对策。但是这些理论和研究的重点主要放 在高新技术行业及其他一些行业，针对建筑行业和建筑企业技术创新体系的研究 还相对薄弱。目前已有的对于建筑业技术创新的研究中，大部分只是着眼于行业 层面来分析整个建筑业的技术创新问题，关于建筑企业技术创新的研究则很少， 并且这些研究分析问题的方向和建议与一般企业技术创新的研究雷同，缺乏针对 性、时间性和系统性，难以作为建筑业企业开展技术创新的理论指导。 l o 山东大学硕士学位论文 本文以我国大型建筑业企业为研究对象，在借鉴技术创新管理理论的基础 上，从建筑业企业技术创新管理的外部因素和内部因素两方面着手，对大型建筑 业企业技术创新管理进行研究，以期提出一系列符合大型建筑业企业实际的技术 创新管理的建议和对策，从而达到提高其技术创新能力和国际竞争力的目的。 1 2 2 现实意义 从国际市场来看，大型建筑业企业是与国外大型建筑集团竞争的主力。2 0 0 7 年我国有4 9 家企业进入了全球最大2 2 5 家国际承包商行列，这4 9 家企业在2 0 0 6 年共完成对外承包工程营业额1 6 2 9 亿美元，同比增长了6 1 8 ，占我国对外工 程承包企业海外总营业额的5 4 。2 0 0 6 年，中国铁路工程总公司和中国建筑工 程总公司首次跻身美国财富杂志世界5 0 0 强。这些大型建筑业企业在国际 市场中据有一席之地，国际竞争力正在逐步加强，业务范围不断扩大，市场领域 不断拓宽。但是总体而言，仍然在国际市场中处于劣势地位，下表是对2 0 0 6 年 度国际市场最大2 2 5 家承包商进行的市场分析： 表1 12 0 0 6 年度各国承包商划分国际市场状况 国际市场中东亚洲非洲欧洲拉丁美洲 承包商公司 亿美元 比重 亿美元比重亿美元比重亿美元比重亿美元、比重亿美元比重 国籍数目 美国5 l 3 8 2 9 81 7 11 1 8 4 82 &4 8 4 2 1 2 02 0 1 51 1 39 8 8 31 3 83 5 9 2 2 7 英国51 1 7 0 35 21 8 5 94 52 0 1 25 o1 5 8o 92 0 0 62 8o 1 9o 1 德国 62 5 8 91 1 54 51 1 l1 0 4 4 42 6 o 8 0 54 54 7 3 96 62 8 51 3 法国8 3 3 6 8 31 5 o3 1 2 87 62 4 2 06 03 8 0 42 1 21 8 1 8 22 5 31 3 4 58 5 日本 1 51 8 7 5 48 46 4 1 51 5 57 2 3 51 8 o4 5 92 61 9 5 22 73 6 72 3 中国49 1 6 2 8 97 31 9 84 87 5 6 31 8 85 0 “2 8 45 1 0o 77 8 34 9 从上表可以看出，与日本、美国和德国等建筑业发达的国家相比，进入全球最大 2 2 5 家国际承包商的中国建筑企业的优势区域仍然集中在亚洲、非洲和中东地 区，三地的营业额为1 4 6 2 7 亿美元，占总额的8 9 8 。由此可以得知中国大型建 。程美良，中国建筑工程承包企业加强人力资源管理的对策研究，铁道建筑技术2 0 0 8 年第l 期，第5 9 页 国黎平，国际= 程承包市场行业结构及其发展趋势比较分析 ，建筑经济2 8 年第2 期，第4 8 页 l l 山东大学硕士学位论文 筑企业在国际竞争中仍然处于劣势地位，还未真正进入发达国家的建筑市场。这 也反映出我国对外承包公司技术实力较差，管理水平较低，承包能力尚未获得发 达国家的认可。在加入w t o 的保护期结束后，大型建筑业企业在公平竞争、优 胜劣汰的国际竞争中如何捍卫现有市场并进一步拓宽发展空间，成为匾待解决的 现实问题。 ， 从国内市场来看，大型建筑业企业的施工总产值和总规模在我国建筑业中占 据主导地位。2 0 0 7 年，建筑业企业按建筑业总产值计算的劳动生产率为1 3 7 0 4 1 元人，比上年增长4 。其中，大型建筑业企业为2 0 6 5 1 3 元人，比上年增长1 6 5 。 2 0 0 7 年，建筑业企业实现利润总额1 4 7 0 亿元，比上年增加2 7 7 亿元，增长2 3 2 ； 上缴税金总额1 6 6 1 亿元，比上年增加2 6 0 亿元，增长1 8 5 。其中，大型建筑 业企业实现利润总额4 3 6 亿元，增长5 1 ；上缴税金总额6 1 3 亿元，增长1 9 8 ， 为国民经济增长做出了巨大贡献。这种主导地位使得大型建筑业企业成为建筑 业的领军者，其技术创新的发展和实力的进一步提高必然会对整个行业的技术水 平和竞争格局产生影响，为推动我国建筑业的能力升级和行业升级贡献力量。因 此，从国内外两个市场来看，大型建筑业企业具备进行技术创新管理的必要性。 另一方面，在中央和行业的大力号召下，大型建筑业企业以建设创新型企业 为导向，以增强企业核心竞争力和可持续发展为目的，营造技术创新体系和技术 研发运行机制，加大了科技投入和推进技术创新力度。据粗略估算，2 0 0 4 年， 我国进入e n r 全球2 2 5 强的4 7 家企业技术创新投入大约占全行业技术创新投入 的8 0 。圆2 0 0 6 年，中国铁道建筑总公司全年共有5 4 项技术创新成果通过省部 级鉴定和评审，1 5 项达到国际先进水平，2 4 项达到国内领先水平；中冶科工集 团在2 0 0 6 年申请专利1 2 2 项，获得授权专利8 8 项。 可见由于大型建筑业企业 的实力与资金相对雄厚，技术创新意识较强，已经奠定了技术创新的初步基础。 所以，从大型建筑业企业目前的整体状况来看，具备了对技术创新各要素进行系 统管理的可行性。 建筑业是国民经济中六大物质生产部门( 农业、工业、建筑业、交通运输、 商贸、饮食业) 之一，在国民经济中占据了十分重要的地位。第一次全国经济普 。荚柯，人型建筑企业困际竞争力的评价研究，四川建筑科学研究，2 0 0 8 年第l 期，第7 3 页 。中国施r ：企业协会，建筑施： 食业技术创新现状与出路，施t = 企业管理，2 0 0 7 年第5 期，第2 l 页 。 中国建筑业改革与发展研究报告( 2 0 0 7 ) ) ，中国建筑工业出版社2 0 0 7 年版，第6 5 页 1 2 山东大学硕士学位论文 查结果显示，到2 0 0 7 年末，我国建筑行业拥有建筑业企业、产业活动单位和个 体建筑户近7 0 万个，从业人员3 2 7 0 万人，营业收入3 2 4 2 6 亿元。建筑行业中的 主要力量是建筑业企业，全国近1 3 万家建筑业企业从业人员达2 7 9 1 万人，拥有 资产超过3 1 6 0 0 亿元，当年完成施工产值约3 1 0 0 0 亿元，实现利税1 8 3 0 亿元。 建筑业已成为名副其实的国民经济支柱产业。要进一步维持和提升建筑业这一 重要地位，使其真正发挥支柱产业的作用，就必须依靠整个行业的技术创新来实 现这个传统产业的升级换代，使之继续散发青春活力，为国民经济做出更大的贡 献。 为了加快我国建筑业技术进步的步伐，2 0 0 6 年7 月建设部发布了关于进一 步加强建筑业技术创新工作的意见( 以下简称意见) ，就进一步加强建筑业 技术创新工作提出了主要目标和具体要求。意见提出，到“十一五虮期末， 建筑业技术创新的主要目标是：基本实现与市场经济相适应的建筑业技术创新体 系和工程项目组织管理方式；基本形成工程技术咨询体系和知识产权得到有效保 护的技术市场体系；在主要工程技术领域达到国际先进水平，企业的研发能力和 l 信息化水平有较大幅度的提高；培育一批具有国际竞争能力的工程总承包龙头企 业，带动一大批中小型专业企业向“专、精、特 方向发展。为了确保主要目标 实现，意见要求建立健全建筑业技术创新体系，建立以企业为主体、市场为 导向、产学研相结合的技术创新体系；改革现行的设计施工生产组织管理方式， 逐步改变设计与施工脱节的状况，实现设计与施工环节的相互渗透，加强建筑业 新技术、新工艺、新材料、新设备的研发与推广。 圆 1 3 研究的方法 1 推理研究法。发达市场经济国家的技术创新理论已经经历了近百年的发 展历程，积累了相当丰富的成熟理论和实践经验。因此，本文在研究中，借鉴了 国外各学派在理论和方法，综合运用逻辑推理、总结归纳等规范研究方法，构建 和完善适应中国大型建筑业企业技术创新的管理体系。 2 比较研究法。通过对发达国家企业，尤其是大型建筑企业技术创新的分 西h t t p ：w w w o i n g o v c n h y t j d t y x x g i t j j x x 2 0 0 8 0 9 t 2 0 0 8 0 9 2 6 _ 1 6 0 4 7 0 h t m 国中国建筑业改革与发展研究报告( 2 0 0 7 ) ) ，中国建筑工业出版社2 0 0 7 年版，第7 0 页 1 3 山东大学硕士学位论文 析和研究，为我国大型建筑企业技术创新管理体系的建立提供参考和借鉴。 3 文献研究法。尽可能充分地获得国内外文献，吸收和消化相关文献的成 果，特别是国内有实践经验的专家的研究成果。通过查阅大量的关于技术创新理 论、技术创新体系理论和建筑企业技术创新研究方面的论文、书籍、报刊，为论 文写作奠定坚实的理论基础。 1 4 研究的内容及预期创新点 1 4 1 研究内容 本文分为五部分： 第一部分，阐述大型建筑业企业技术创新管理的背景和意义，在借鉴前人研 究成果的基础上，对技术创新的概念、内涵和目前国内外各种学派的观点进行界 定，为建立符合我国国情的大型建筑业企业技术创新管理提供理论支撑。 第二部分，从介绍我国建筑业企业技术创新的总体情况入手，着重分析了建 筑业企业技术创新的特点和技术创新的现状，从取得的成就和存在的问题两方面 对现状进行详细阐述；为我国大型建筑企业技术创新管理提供现实支持。 第三部分是全文的中心部分，以技术创新理论和大型建筑业企业技术创新的 现实状况为基础，为建筑业企业构架了宏观和微观层面的管理因素体系。根据因 素体系图，通过理论与现实的论证分析，系统描述了对大型建筑业企业技术创新 管理产生影响的内外各种因素。在外部因素部分，描述了政府在改善行业环境、 促进技术创新中应该采取的政策和措施，为大型建筑业企业的技术创新创造良好 的行业环境；在内部因素部分，描述了大型建筑业企业自身应当把握和完善的因 素，从技术创新的角度对这些因素进行调整和管理，注意各个因素之间的协调与 整合，在企业内部形成共同合力，达到提高企业技术创新能力、增强企业竞争力 的目的。 第四部分是全文的总结部分，对前文所阐述的技术创新内外管理措施进行了 归纳和总结，并提出论文的展望和不足，以及需要进一步改进的工作。 1 4 2 预期创新点 1 本文通过对大型建筑业企业目前常采用的组织结构类型在技术创新管理 1 4 山东大学硕士学位论文 上的优缺点分析，主张建立技术中心组织结构，。并且详细描述了技术中心的业务 流程。技术中心在企业中与其他职能部门一样，处于总经理的直接管辖下，同时 设立技术总监为其职能部门经理，有效保证了技术创新在企业中的地位和调配资 源的权力，使技术中心能够集中力量于技术创新工作。在充分发挥矩阵制组织结 构在管理大型企业繁杂事务上的优势的同时，也弥补了其在技术创新管理方面存 在的缺陷。 2 目前国内的研究大部分是着眼于行业层面来分析整个建筑业的技术创新 问题，而以建筑业企业作为研究对象的技术创新研究则很少，并且其研究对象泛 指所有建筑企业，没有具体进行分类。本文以大型建筑业企业为研究对象，实现 了研究切入点的创新。 3 。本文探讨了大型建筑业企业技术创新的特点和管理上的问题，根据这些 情况，并且借鉴技术创新管理理论，对大型建筑业企业技术创新管理进行由外而 内的系统构建，从内外环境条件进行了全面而系统的分析和研究，提出了提高大 型建筑业企业技术创新能力的具体措施，实现了研究思路的创新。 山东大学硕士学位论文 第二章企业技术创新管理的理论基础与文献综述 2 1 企业技术创新管理的理论基础 1 9 1 1 年，熊彼特( j o s e p h as e h u m p e t e r ) 在经济发展理论一书中首次使用 了“创新”一词，并在1 9 3 9 年出版的商业周刊一书中比较全面地提出了创新 理论。他认为“创新”就是“一种新的生产函数的建立，即实现生产要素和生产条 件的一种从未有过的新结合，并将其引入生产体系。他把创新概括为5 个方面的 内容：( 1 ) 帛l j 造新的产品；( 2 ) 采用新的生产方法；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 获得新的 供应商；( 5 ) 形成新的组织形式。 直到2 0 世纪5 0 年代后，索罗才对技术创新理论重新进行了较全面的研究。 在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中，他首次提出技术创 新成立的两个条件：即新思想来源和以后阶段的实现发展p 这种“两步论”被认为 是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。此后，不少学者都在技术创新概念上 做过比较接近的研究。 到1 9 6 2 年，由伊诺思在石油加工业中的发明与创新一文中首次明确地 对技术创新进行定义。伊诺思认为“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为 包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。 显然，他是从行为集合角度来定义技术创新的。而林思则从创新时序过程角度来 定义技术创新，认为技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全 转化为商业化的产品的整个行为过程。 2 0 世纪5 0 年代以后，以微电子技术为核心的世界新一轮科技革命的兴起， 许多国家的经济出现了长达近2 0 年的“黄金期”，这一现象已不能用传统经济学 理论中资本、劳动力等要素简单地加以解释。因此，西方经济学理论界重新对熊 彼特的创新经济学理论进行认识，主要有以下几方面理论： 国约瑟夫熊彼特，经济发展理论对丁利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察( 中译本) ，商务印书 馆，1 9 9 1 年版 罾傅家骥等，技术创新学，清华大学出版社，1 9 9 8 年版 1 6 山东大学硕士学位论文 1 技术创新的动力说 创新动力论是研究技术创新驱动动力的理论。关于驱动创新的动力机制，各 国学者进行了多层次的实证分析和理论推理，从不同视角提出了一元论至五元论 和技术轨道推进论等。一元论有两派观点，一是技术惯性论，二是需求拉动论。 技术惯性论由英国的哈艾福纳提出。该理论认为，科学技术的发展是一种永不停 息的过程，它一方面因其惯性而持续发展，另一方面也不断地在生产化和商业化 中寻找出路，从而推动技术创新。需求拉动论由英国的莫尔、迈尔斯、马克斯、 布鲁斯等人提出。该理论认为某个社会的技术创新，主要是广义需求引发的，该 广义需求包括市场需求、政府或军事需求、企业经营发展需求以及社会需求等。 二元论的代表人物有英国伯明翰大学的罗纳德何曼和朱利安库柏、美国的曼 斯菲尔德等。二元论认为技术创新可以是技术发展推动的，也可以是广义需求拉 动的，成功的技术创新往往是二者共同作用的结果。三元论认为最成功的技术创 新是技术推动、需求拉动和政府行为共同作用的结果。其中政府行为包括政府的 规划和组织行为以及政策和法律行为。四元论的主流学派的代表人物是英国的肯 尼迪、冯威扎克、费尔普斯等。四元论者认为在任何创新的过程中，创新的主 体都是企业家。企业家的创新偏好，激励着创新的过程。于是，技术创新的主要 动力来源于技术推动、需求拉动、政府支持以及企业家偏好。其中技术推动供给 创新的技术源，需求拉动构成创新的商业条件，政府支持提供创新的政策与管理 环境，企业家创新偏好使创新者内在潜能得以发挥，四者共同促进技术创新。五 元论者认为，技术创新的动力因素中，除了上述四个方面因素还包括社会、技术、 经济系统的组织作用。2 0 世纪8 0 年代初，英国经济学家多斯提出了技术轨道的 概念。他认为，根本性创新会带来某种新观念，这种观念一旦模式化，就会形成 技术典范，某种技术典范如果在较长时间内发挥作用、产生影响就相对固化为技 术轨道一旦形成某条技术轨道，在这条轨道上就会有持续的技术创新。 2 市场结构与企业规模 市场结构与企业规模之间存在一定的内在联系j 因此，市场结构与技术创新 的关系以及企业规模与技术创新的相关性可以归结为一个理论分支，即市场结构 论与企业规模论。按照“结构一行为一效果”的分析思路，市场结构市场行 。林晓言王红梅，技术经济学教程 ，经济管理出版社，2 0 0 2 年第二次印刷，第9 5 - 9 6 页 1 7 山东大学硕士学位论文 为市场效果构成的次序演化是分析竞争和垄断的市场结构与技术创新关系 的必然选择。然而，基于同一研究思路所得出的结论并不一致。美国经济学家瓦 茨沈从垄断竞争的角度对技术创新过程进行了研究。他们认为，决定技术创新有 三个变量竞争程度。它决定技术创新的必要程度，因为技术创新能获得比竞争对 手更多的利润，所以竞争越激烈，技术创新的必要程度就越强烈。企业规模，影 响技术创新所开辟的市场前景的大小。企业规模越大，技术创新所开辟的市场越 大，就越有利于创新垄断力量。它决定技术创新的持久性，垄断程度越高，对市 场控制越强，越不易被人在短期内模仿，技术创新便越能持久。因此，最有利于 技术创新的市场结构是介于垄断和完全竞争之间的所谓“中等程度竞争 的市场 结构。技术创新的鼻祖熊彼特则认为，垄断是技术创新的先决条件，对垄断利润 的期望是技术创新的激励。产业的垄断程度越高，企业规模越大，技术创新的密 度就越大。2 0 世纪7 0 年代初，美国经济学家戴维进一步研究了技术创新与企 业规模的关系，提出了采用新技术的企业“起始点”在技术推广过程中的作用。 这个理论认为，一个企业如要采用某种新技术，那么它至少要达到某种规模，这 种规模称为“起始点”。也就是说采用一项新技术是否合算，要看它是否达到一 定的规模j 并实现规模效益。如果达不到这一点就不适宜采用新技术。而降低规 模的“起始点 是推广某些新技术的关键。上述多家研究结论表明，技术创新并 不是某一个单一因素作用的结果，而是市场结构、企业规模、产业类型等的综合 函数。 2 2 建筑业企业技术创新管理研究的文献综述 虽然我国对技术创新理论的研究已经取得了一些成果，但关于企业技术创新 管理的研究在国内尚未形成成熟的理论，对于建筑企业技术创新影响因素及其管 理的研究更是风毛麟角。在这些企业技术创新管理研究中，不同学者从不同的角 度对企业技术创新管理的研究阐述了自己的看法。 国内关于企业技术创新的研究，从2 0 世纪8 0 年代开始丰要集中在技术创新 能力上，主要代表人物有傅家骥、许庆瑞、魏江、项保华、王伟强、李廉水和关 士续等。许庆瑞从产品创新能力和工艺创新能力两方面探讨了技术创新能力的概 。李志强，冀嘶俊，i l i 场结构与技术创新，中 嗣软科学2 0 0 1 年第l o 期，第2 9 3 3 页 1 8 山东大学硕士学位论文 念，其本质是知识。魏江认为企业创新能力是企业以资金能力支持创新战略的实 现，由产品创新能力和工艺创新能力为主体并由此决定的系统整合功能。从这个 角度出发，企业内部进行技术创新的人、财、物等成为创新能力的重要组成部分。 由他们的定义可知，这部分学者将创新资源等同于技术创新能力。诚然，能力包 括这些资源，它们对技术创新起重大作用，但它们与能力并不是等同的概念，相 同的资源并不能保证相同的结果。企业内部的各种技术创新资源只代表企业技 术创新的潜力，潜力变为实力还取决于企业运用资源的管理能力，这才是技术创 新能力的核心体现。 在建筑业及建筑业企业技术创新的研究方面，国内的学者和专业人士的研究 还主要集中在建筑企业技术创新的某一个方面或某几个方面上。中国施工企业协 会( 2 0 0 6 ) 在建筑施工企业创新现状与出路认识到了政府在提升建筑企业技 术创新能力中的重要作用，提出政府应当大力推进建筑施工企业的建筑创新活 动，并对政府应采取的行动给出了一系列建议，这些建议符合建筑业当前的实际 情况，具有行业针对性。但该报告仅将关注点放在政府上，忽略了建筑业企业自 身在技术创新中应发挥的作用和主导地位。徐志伟( 2 0 0 5 ) 在谈谈建筑施工企 业技术创新体制的建设中提出建立以技术中心为主体的技术创新体制，企业技 术中心应包括决策层、咨询层、管理层和执行层，但是从文章阐述的具体解决措 施来看，并没有贴合建筑企业的实际情况来给出建议。另一方面，也有一些学者 从建筑企业技术创新体系的角度做了一定研究。金维兴、唐晓灵、张建儒( 2 0 0 4 ) 在受国家自然科学基金项目“中国建筑业成长发展轨迹及经济增长方式研究”的 资助文章中国建筑业创新体制研究中给出了较为完善的建筑业技术创新结构 模型，比较全面的考虑到了建筑企业技术创新