（工商管理专业论文）成长期民营企业组织分析与再造.pdf

摘要 在党的十五大四中全会上民营企业被确立为社会主义市场经济的重要组成 部分。但我国的民营企业在进入成长期后，一些深层次的问题逐渐暴露出来，原 有的组织体制已成为制约其进一步发展的桎梏。作为成长期民营企业的典型，宏 艺珠宝有限公司在组织发展过程中遇到的问题是我国成长期民营企业遇到的共 性问题，对于研究我国成长期民营企业组织发展问题有借鉴之处。 本论文从实证分析的角度，以宏艺珠宝有限公司为样本，从分析宏艺珠宝公 司组织发展中存在的问题出发，运用二分法模型和波特一劳勒模型，并通过问卷 调查，对该企业的组织结构、组织功能、人事管理、组织激励等方面存在的主要 问题进行了实证分析，确定了能反映企业组织管理行为、机构管理和人员管理危 机征兆及组织预警系统的运转模式，设计了企业组织管理预警系统的工作流程， 探讨了企业组织管理预警系统的信号输出方式，目的在于为企业摆脱预防组织管 理不良波动和危机提供理论和对策上的指导。通过对宏艺的分析，由此及彼，提 出了股份制集团化改组是成长期民营企业组织进一步发展壮大的出路之。这正 是本文的创新之处。 宏艺组织再造的成功经验说明：企业不论大小，寻求在非危机状态下的转型 并成功地实施这种转型，是企业适应环境变化并能保持迅速发展的新途径。在这 一方面，宏艺珠宝有限公司并没有照搬国际大公司的现成做法，而是灵活运用以 持续的全员激励、全员学习为主要特点种种有效方法，从而达到彻底改造企业的 目的。应当说，宏艺珠宝有限公司通过实施转型谋求迅速发展的经验，对于今天 成长期民营企业来说是有借鉴意义的。 【关键词】成长期民营企业宏艺珠宝公司组织分析组织再造 t h eo r g a n i z a t i o na n a l y s i sa n dr e 肌g i n e e r i n gi nt h eg r 呷t hp e r i o dp r i v a t e e n t e r p r i s e h o n g y ip e a r l s n dj e _ e l sc o 叩a n y a b s t r a c t o nt h e4 小p l e n a r ys e s s i o no ft h e1 5 “c e n t r a lc o 田m i t t e eo ft h ec o 舢u n i s t p a r t yo fc h i n a ， p e ( t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e s )a r ee s t a b l is h e dt ob et h e i m p o r t a n tc o m p o n e n tp a r ti nt h es o c i a l i s mi i i 踟? k e te c o n o m y b u tw h e nt h e y d e v e l o p si n t ot h eg r o w t hp e r i o d ， s ei n d e p t hp r o b l e m sg r a d u a l1 ya p p e a r ， a n dt h eo r i g i n a lo r g a n i z a t i o ns y s t e i 惦h a v eb e c o m et h e i rf u r t h e rd e v e l o p m e n t s h a c k l e s a sat y p i c a lc a s e ，t h et h i n g sw h i c hh o n g y ip e a r lsa n dj e w e lsi f l e e t s i nt h ec o u r s eo fi t so r g a n i z a t i o nd e v e l o p r 舱n t ，a r et h ec o i i 1 1 0 no n e si nt h e 鲜o w t hp e r i o dp ei no u rc o u n t r y i th a ss o m es u c c e s s f u le x p e r i e n c e sf o r t h eg r o w t hp e r i o dp ei no u rc o u n t r yt og ob y t h i st h e s i s ， t a k i n gh o n g y ip e a r l sa n dj e w e l sc 伽p a n ya sa ne x 栅p l e ， a n a l y s e st h ee x i s t i n gp r o b l e m si nt h eo r g a n i z a t i o nd e v e l o p m e n ti nh o n g y i 椭a n yi nt e r m so fp o s i t i v ea n a l y s e s i nd e t a i l ，t h r o u g ha p p l i c a t i o no f d i c h o to i i i ym o d e la n dp o r t e rm o d e l ，a n dq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o n ， t h e t h e s i sa n a l y s e ss o m ei m p o r t a n tp r o b l e m si nt h i sc o m p a n y ，s u c ha si t s o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ，o r g a n i z a t i o nf u n c t i o n s ，p e r s o n n e lm a n a g e m e n ta n d o r g a n i z a t i o ni n c e n t i v e ，d e t e r m i n e st h eo p e r a t i o nm o d e lw h i c hr e f l e c t st h e 【n a n a g e m e n tb e h a v i o r o r g a n i z a t i o n 眦n a g e m e n t ， s t a f fm a n a g e 加e n tc r i s i s o m e na n do r g a n i z a t i o n a le a r l y 哪n i n gs y s t e mi nt h ec o m p a n y ， d e s i g n st h e w o r k f l o wf o rt h ee a r l yw a r n i n gs y s t e mi nt h ec 伽p a n y ，a n ds t u d i e st h es i g n a l o u t p u t d e 。 i no r d e rt op u tf o r - a r do n et h e o r e t i c a la n dt a c t i c a lg u i d a n c e f o rt h ec o m p a n yt og e tr i do fa n dg u a r da g a i n s t 限n a g e 眦n tb a df l u c t u a t i o n a n dc r i s i s t h r o u g hc o r 中l e t ea n a l y s i so fh o n g y ic o m p a n y ， t h i st h e s i s c o n c l u d e st h a tj o i n t s t o c ks y s t e mg r o u p i z a t i o nr e f o n ni so n eo ft h eo u t l e t s f o rf u r t h e rd e v e l o p l e n to fg r 佣t hp e r i o dp e t h a ti st h ei n n o v a t i o ni nt h i s s t u d y t h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e sa b o u th 0 n g y io r g a n i z a t i o nr e e n g i n e e r i n g s h o wt h a ta n yc 伽p a n y 。r e g a r d l e s so fi t ss i z e ，w h i c hs e e k sat r a n s f o m t i o n i nt h es t a t eo fn o n c r i s i sa n ds u c c e s s f u l l yi m p l e m e n tt h i st r a n s f o r 帕t i o n ， c r e a t so n en e wr o a df o rt h ec 伽p a n yt oa d a p ti t s e l ft oe n v i r o n m e n tc h a n g e a n dt ok e e pr a p i dd e v e l o p m e n t i nt h i sr e s p e c t ， h o n g y id o e s n tc o p yt h e e s t a b l i s h e dp r a c t i c e so fb i gf o r e i g nc o m p a n i e s ，b u tf l e x i b l ya p p l y sk i n d s o fw a y s i a i n l yc h a r a c t e r i z e db yc o n t i n u o u sw h o l es t a f fi n c e n t i v ea n d l e a r n i n g ， t oc o m p l e t e l yr e f o mt h ec o 叩a n y i ns h o r t ， t h et h i n g sw h i c h h o n g y is e e k sr a p i dd e v e l o p | 舱n tt h r o u g hi m p l e 皿e n t a t i o no ft r a n s f o r i a t i o n h a ss u c c e s s f u le x p e r i e n c e sf o rt h ep r e s e n tg r d 霄t hp e r i o dp ei no u rc o u n t r y m ij u n ( 腿 ) d i r e c t e db yl id i n g x i n 【k e y r d s 】 g r a 啊t hp e r i o d ，p r i v a t ee n t e r p r i s e ( p e ) 。 h o n g y ip e a r l sa n d j e w e l sc o m p a n y ，0 r g a n i z a t i o na n a l y s i s ， o r g a n iz a t i o nr e e n g i n e e r i n g 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中加以特别标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示感谢。 学位论文作者签名： 黟住签字日期：2 0 0 2 年月中日 l 绪论 1 1 选题的依据研究我国成长期民营企业组织发展问题具有重大的现实意义。 民营企业作为我国国民经济肌体中最具有活力和生命力的一个亮点，己成为 支撑和推动经济增长的重要力量。民营企业在国民经济中的比重正日益上升，己 占到g d p 的6 5 ”。近2 0 年来，我国民营经济的兴起，为中国社会经济持续稳 定地发展和经济体制转变做出了积极的贡献。主要体现在： 1 民营经济无论在数量上还是在投资总额上近年来都显著增长，己成为经 济发展中的一个新增长点。截止2 d 0 0 年1 2 月底，全国登记的私营企业已达1 2 0 万户，拥有注册资本总额7 1 9 8 0 6 亿元户均注册资本已达5 9 9 4 万元。从历史 数据看，1 9 9 8 年全国私营企业户数是1 9 8 9 年最初统计数字9 1 万户的1 3 2 6 倍， 9 年中平均增长3 3 2 7 ，是1 9 9 3 年以来的5 5 倍5 年中年均增长3 8 2 4 。同 样截至1 9 9 8 年1 2 月底，全国个体工商户数已达3 1 2 0 万户，注册资金3 1 2 0 | 3 亿 元。1 9 9 8 年非国有经济投资占总投资的比例己达4 4 ，民营经济已成为一个极 其重要的投资主体。 2 民营经济在总量扩大的同时，经营规模同步扩大，实力不断增强，经济 效益良好。1 9 9 8 年，全国私营企业共创造价值5 8 5 3 2 5 亿元，实现营业收入5 3 2 7 5 亿元，社会消费品零售额达3 0 5 9 3 5 亿元，分别比上年增长4 9 2 2 、7 1 9 7 和 6 4 8 5 ，远远高于私营企业户数和为从业人数增长速度。1 9 9 8 年全国个体工商业 共创总产值5 9 6 0 3 5 亿元，实现营业收入1 7 5 0 0 亿元，社会消费品零售额9 7 8 0 4 6 亿元，分别比上年增长3 0 9 2 、2 3 4 9 和2 1 1 4 。 3 民营经济是产业结构调整和企业体制改革的主力军。1 9 9 7 年与1 9 7 8 年 相比，全国第二、三产业增加从业人员2 3 0 3 5 万人，其中6 7 5 7 在非公有制经 济领域。在民营经济的产业结构中，第三产业所占比重最大，且第一产业增长突 出，1 9 9 8 年已达6 2 1 2 万户，占私营企业总户数的5 1 7 6 ，规范化经营程度逐 步提高。 4 然而，在我国民营企业迅速发展的同时，我们也看到一些深层次的问题。 我国民营企业的寿命很短，大集团公司的平均寿命在7 8 年，一般的中小企业只 有3 4 年。我国有3 7 0 0 万家大小企业，几乎每天有1 7 0 0 0 家要关闭( 不算个体 企业每天约3 0 0 0 家，每年约1 0 0 万家) 。我国有一些很好的民营企业，如三珠、 巨人、飞龙，在企业进入成长期后，由于忽视了影响企业发展的问题，最终使企 业走向衰败。这并不是个别现象，因此，研究我国成长期民营企业的发展问题， 具有重大的现实意义。 1 2 问题的提出一研究宏艺珠宝有限公司组织发展问题的典型性。 纵观我国民营企业的发展轨迹，能真正成为明星的大企业、大集团并不多见。 而尤为令人惋惜的是，一些发展势头很好的民营企业在发展达到一定规模后， 由于对自身发展问题的认识不足，在向大型民营企业转型的发展中，纷纷落马。 本论文就是针对这个问题，深入到宏艺珠宝有限公司，进行了长达三个月之久的 分析、跟踪调查，认为宏艺珠宝有限公司，其组织发展过程中的经验很有借鉴意 义，可作为分析成长期民营企业的样本。 1 3 宏艺珠宝有限公司背景介绍 宏艺珠宝有限公司全称为山西宏艺珠宝集团有限公司，是一家主营钻石、有 色宝石、翡翠等珠宝首饰的民营企业。1 9 8 7 年1 2 月8 日，当这家公司开张时， 仅有注册资金三十万元，十几个平方米营业，面积占据五一商厦三楼的两节柜台 全部员工也仅有若干人。但经过短短三年多时间的发展，珠宝专卖、连锁经营的 运作模式获得了可喜的成功，到1 9 9 0 年为止，己发展成为家拥有二十多家珠 宝连锁专卖店，三百多员工的持续成长的中型珠宝公司，资产规模近亿元。但到 了1 9 9 0 年以后，该公司发展逐渐趋于缓慢，一些深层次的问题逐步暴露出来 到1 9 9 3 年为止，该公司已陷入亏损，但此时的宏艺珠宝有限公司的高层领导， 并没有灰心丧气而是深入企业内部，找出制约企业发展的瓶颈问题，克服了企 业转型中存在的困难，因地制宜，制定了适合本企业发展的战略，经过近l o 年 2 的长足发展，该企业取得了可喜的成绩。注册资本已达7 亿元，企业员工已突破 1 0 0 0 人，年实现利润三千万元以上已成为山西省的明星企业。此时，富有战 略眼光的企业高层领导，并没有沾沾自喜，而是成功地进行了改制，完成了企业 的股份制集团化改组使企业踏上了良性、健康、有序的发展轨道。那么，宏艺 珠宝有限公司在组织发展的过程中是如何做的? 这正是本文分析的重点。 1 4 研究的背景、角度与所采取的方法 本论文首先从分析民营企业的现状出发，探索出制约成长期民营企业进一步 发展的共性问题。然后以宏艺珠宝有限公司为案例进一步由此及彼，分析出宏 艺珠宝有限公司在转型中的成功之处，提出了成长期民营企业进一步发展壮大的 思路：即民营企业股份制集团化改组，并对此进行了可行性分析，使之具有了可 操作性。本文所采取的研究方法是理论与实证相结合的方法。研究流程图如下： 研究流程图：图1 存在问题与成因关联树图 2 宏艺珠宝有限公司在发展中的组织问题 2 1 成长期民营企业组织发展的现状及其特点分析 九十年代末以来，我国民营企业进入了一个新的发展阶段，并日益成为国民 经济发展的重要力量。就其性质看，民营企业经历了一个由“政策经济”向“制 度经济”的转变，在社会主义市场经济框架中，包括民营企业在内的私营经济已 成为受法律保护并依法律健康发展的经济成分，它已不是外在于社会主义市场经 济制度，而是内在于多种所有制经济共同发展的基本经济制度框架中，并成为社 会主义市场经济体制的重要组成部分。 从我国的实际看，私营企业成长有两个前提，一是政策环境，二是经济环境。 前者使其从诞生之日起就小心翼翼，注重政策环境变化和市场机会，寻求产权保 护如戴“红帽子”：后者则造成其粗放式经营和传统的管理方式。随着改革开放 的深化和经济形势的发展变化，这两个前提也因时而异。从政策环境看，向“制 度经济”的转变为民营企业提供了巨大的发展空问；从经济环境看，我们已经告 别了“短缺经济”市场供求的总体态势已经发生了深刻变化，从而使得民营企 业单纯量的扩张己无法适应新情况。这两个前提的变化导致我国民营企业发展 出现了新的特征。 l i 在经济实力增强的同时，民营企业组织形式在日益完善。 民营企业的成长过程也是一个自身制度完善和创新的过程。近些年来，民营 有限责任公司增长很快，企业的规范化经营程度明显提高。有限责任公司作为现 代企业的一种组织形式，具有产权清晰，权责明确，机制灵活，管理科学的特点。 尽管有限责任公司开办时审查严格，但仍得到迅速发展。表卜1 显示我国民营企 业有限责任公司户数比重从1 9 9 0 年的4 。4 上升到1 9 9 8 年的5 l i8 。1 9 9 8 年， 有限责任公司户数已达6 2 1 6 万户，注册资本5 7 8 7 9 l 亿元，比1 9 9 7 年增长 4 4 0 9 。到期1 9 9 9 年底，全国民营有限责任公司己达8 8 0 6 万户，比上年增长 3 0 7 1 ，占民营企业总户数的5 & 3 ：投资者人数2 2 8 5 l 万人。增长2 6 8 5 ，占私 营企业从业人员总量的5 0 7 3 ：注册资本8 5 7 3 6 亿元，增长3 9 7 2 ，占私营企业 注册资金总额的8 3 3 4 。 表l ：全国民营企业类型户数结构( ) 1 9 9 01 9 9 l1 9 9 2 1 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 独资 5 4 55 62 5 5 34 8 44 8 54 6 o4 3 84 0 33 6 8 企业 合伙4 ll3 7 63 2 02 3 82 00 1 8 11 5 61 3 6 1 14 企业 有限 4 46 21 2 7 2 7 83 1 53 5 9d o64 6 15 1 85 83 责任 公司 资料来源：本部分数据来自张厚义、明立志中国私营企业发展告( 1 9 7 8 1 9 9 8 ) ，社会科 学文献出版社1 9 9 9 年版。 图2 全国民营企业类型分布图 8 0 6 0 4 0 2 0 0 o h n吲o卜 昌昌昌昌昌景昌昌昌昌 h h h h h h h h h h 图独资企业口合伙企业有限责任公司 随着企业组织形式的完善，民营企业在市场上的信誉度也在逐步提高，少数 企业借助于资本市场发展壮大自己重庆的力帆轰达实业( 集团) 公司经市计委和 中国人民银行重庆营业部批准，成为首家获准发行企业债券的民营企业，债券数 额高达5 0 0 0 万元，发行期限为3 年，年利率5 8 ，到期后一次性还本付息。日自i 各地政府正在采取积极的措施为民营企业融资大开绿灯并给予有力的扶持。 2 民营企业产业布局呈健康发展势头，产业结构调整明显加快。 从民营企业发展的总体情况看，1 9 9 9 年第一产业户数3 3 8 万户，从业人员 4 5 6 8 万人。注册资本2 0 4 3 5 亿元分别比1 9 9 8 年同期增长3 6 2 6 ，3 4 0 9 和 6 4 8 7 ，第二产业户数6 1 5 万户，从业人员工1 0 7 l _ 9 7 万人，注册资本3 8 0 9 3 4 亿 元。分别增长2 0 4 、1 8 5 6 和3 0 9 2 。私营企业的产业结构中。从事第一产业的 私营企业从无到有，由1 9 9 4 年的户数比重0 7 上升到1 9 9 9 年的2 o 。五年问约 增长3 倍，年均增长近6 0 。第二产业比重则自1 9 9 0 年的7 1 8 降至1 9 9 9 年的 3 7 。目前从事第三产业的私营企业占据主导地位可以看出，私营企业在产业布 局和增长速度方面正在朝着优化、升级的健康道路发展。( 表2 ) 3 科技型民营企业迅猛发展，正在成为其“二次创业”的领头羊。 随着我国市场化进程的加快以及个体私营经济的持续发展，人们的思想观念 也更加开放，一批知识分子加入了私营经济的行列，私营企业加强了与高等院校、 科研院所的联系。同时一大批民营科技企业也逐步发展壮大起来，成为私营企业 九大行业中发展速度最快的行业。进入9 0 年代，民营科技企业正在以更加强大 的势头，极大地影响和带动着全国民营经济蓬勃发展的局面。据不完全统计，1 9 9 7 年全国已有民营科技企业近7 万家从业人员3 1 5 万。技工贸总收入5 5 5 6 亿元， 利润总额4 7 4 亿元，上缴税金2 6 6 亿元。显而易见，中国民营科技企业正在以强 劲的势头，对8 0 年代依托传统产业领域而活跃起来的乡镇企业形成替代，充当 起9 0 年代中国民营经济发展的“领头羊”的角色。 表2 全国私营企业结构( ) 年份 1 9 9 01 9 9 l1 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 第三 2 8 2 2 9 73 4 7“44 5 84 & 5 5 0 85 3 5 5 5 56 0 9 产业 第二 7 1 87 0 36 5 35 5 65 3 55 044 7 94 4 b4 2 23 7 0 产业 第一 0 7ll1 31 72 12 0 产业 资料来源：本部分数据来自张厚义、明立志中国私营企业发展告( 1 9 7 8 1 9 9 8 ) ) 。社会科 6 学文献出版社1 9 9 9 年版。 2 2 成长期民营企业的组织发展问题 企业是从事生产、流通、服务等经济活动，以营利为目的，自主经营、自负 盈亏、依法设立的经济组织。4 企业的成长期是按照企业的生命周期理论界定的。 因为现代社会中的企业组织已拟人化为法人，它就应该具有自然人所共有的一些 属性。组织的寿命可以定义为从组织诞生到组织死亡的日历时间长短。但组织和 人的不同之处在于，组织的寿命理论上可以无限地延长。所谓企业的发展，我的 理解是它不仅仅包括企业寿命的延长，而且更为重要的是企业质量的提高。我认 为，要理解成长期民营企业的组织发展问题，必须关注三个问题：1 民营企业： 2 成长期；3 组织发展问题。 2 - 2 1 民营企业的概念 要搞清楚民营企业的概念，首先必须搞清楚民营经济的概念和内涵问题。从 目前理论界的研究看，对“民营经济”概念的提法有以下几种不同的观点。 1 第一种观点认为是从民营企业的所有制性质上做出界定的。民营经济 是以非国有经济为基本构成的经济或是完全的非国有经济或是公有与私有混合 的经济。 2 第二种观点认为，单从生产资料所有制角度来界定“民营经济”概念是 不正确的。民营对应的是国营。私营对应的是公营。民营经济的范畴上大于私营 经济。 3 本文所研究的民营是特指企业的所有权归私人所有。或者说由私人控股的 企业组织。 2 2 2 成长期的界定 按照企业组织的生命周期理论，企业从诞生到死亡要经历四个阶段：即诞生 期、成长期、成熟期、衰亡期。与人所不同的是，企业组织的寿命不受自然生理 上的限制，理论上可以无限延长。企业在进入成长期后，可以经过组织内部的自 我更新，实现二次创业，从而使企业进入新一轮的生命历程，保持继续发展的势 态，而且可以无限地循环下去，这即是成长期民营企业发展的良性规律。下图为 企业的生命周期图。” 诞生成长成熟( 蜕变)衰亡时间 图3民营企业成长基本规律 2 2 3 企业组织发展的内涵 所谓企业组织的发展，是从质和量的规定性上来定义的。即从数量上来讲， 体现为数量的增加；从质量上来讲，体现为质量的提高。我认为，这两者最终要 体现为企业市值的提高。制约企业组织发展的问题在量上表现为企业发展的规模 问题，在质上表现为企业的核心能力问题。从质和量的综合作用看，又体现为企 业的管理者的素质和能力问题、组织体制问题、管理能力问题等几个方面。” 2 3 成长期民营企业在组织发展过程中面临的普遍问题 1 民营企业在其发展过程中存在着内外交困的制约因素。 从企业外部分析，由于知识产权保护力度不够和受假冒伪劣产品的冲击， 抑制了民营企业进行技术创新的动力。随着企业数量的增多和企业生产能力的增 强，普通消费品在大中城市和经济发达地区市场已经饱和，消费者的需求也从生 产引导需求逐渐转变为个性多样化需求。 8 利润和顾客满意 民营企业内部也存在制约其自身发展的因素。首先。民营企业的创立多以家 庭、朋友为基础，往往缺乏明确的科学的合作规范，在关于利润分配和企业发展 战略制定上容易产生分歧和冲突，影响企业的稳定性。其次，民营企业的初期发 展主要依靠创始者敏锐的洞察力和富有经验的判断力。随着市场经济的不断完 善、信息时代的快速发展和知识经济时代的到来，仅凭个人的经验和能力难以应 付多变的市场。再次，民营企业的技术创新能力高低不一，模仿别人的技术和进 行低技术含量产品生产的民营企业已很难打到自己的市场，难以满足消费者的多 样化、个性化的需要。最后许多民营企业在市场和产品的定位上无科学指导， 忽视投产前的市场调查准备工作，缺乏对市场的详尽调查和准备分析。 2 2 0 世纪9 0 年代中期以来我国民营企业经济普遍进入“二次创业”状 态，在“二次创业”中能否成长，成为民营企业发展的难点之。 从外部管理看，长期以来，政府各职能部门对民营经济实施多头管理。由于 各职能部门对民营经济实施多头管理由于各政府部门职能交叉，因此造成对民 营经济既管又不管的乱、散局面，同时对民营经济缺乏政策引导和规划，导致民 营经济在产业结构、产品结构等方面与市场脱节，发展受到一定影响。 从市场环境看，由于皿洲金融危机的阴影尚未散去，因而国内市场消费仍 然趋淡，新的消费热点还没有形成。民营企业受自身掌握的原有技术、设备、经 验及方面能力的限制，一时找不到新的投资方向和新市场的最佳切入点，开拓新 市场的困难重重。 2 4 宏艺珠宝有限公司在组织发展过程中面临的主要问题 2 4 1 家族经营管理制度是其发展壮大的最大羁绊 2 4 1 1 我国现阶段民营企业普遍存在家族式管理 我国的民营企业已走过了近二十年的发展历程，但由于最早的一批民营企业 有许多已经从经济舞台上消失了，基本上没有经历“代”的交替。即使个别企业 生命力强，在家族内部完成了“代”的过渡，由于规模和数量有限，基本上没有 统计意义。八、九十年代诞生的民营企业，创业者依然处于业主位置上，企业的 决策权和管理权依然在握。今日中国的民营企业，普遍采用家族式管理模式。 9 根据中国私营经济网的调查数据，从资产上看，5 1 8 的企业为业主一人独 资企业，在全部被调查的企业中，业主本人投资占投资总额的8 2 7 ，而在所有其 他投资者中，又有1 6 8 是业主的亲属。这种产权结构是构成家族式企业的基础。 从决策权和管理权看，9 7 2 的业主同时又是企业的主要管理者，企业的产权 和经营权是密切结合的。在民营企业中经营决策和一般管理决定主要是由业主单 独或由业主和其他人共同做出的，决策权管理权高度集中在业主手中。( 见表1 3 ) 家庭( 家族) 成员在企业中占据着重要位置。在9 9 7 位已婚业主中，有1 8 7 位 配偶在本企业工作，占1 8 8 。其中有2 2 5 参与企业管理，1 1 8 负责供销，5 3 担任技术工作。有5 2 7 位业主有成年子女，有1 2 1 位子女在本企业工作，2 5 6 参与管理，3 9 7 负责供销。9 9 担任技术工作。此外，企业管理人员中还有2 3 是 业主的其他亲属，技术人员中有9 8 是业主的亲属。由于企业主控制了企业的资 金、决策、管理、和人员构成，整个企业就被罩在了一张家庭、家族人际关系的 大网中。( 见表3 ) 表3 日 经营决策( )一般管理决定( ) 业主本人 5 8 85 4 7 业主和主要管理者 2 9 7 3 4 5 业主和其他人 o 3 0 4 董事会1 1 01 0 0 其他人 0 20 3 表4 ” 与业主的关系投资人管理人员技术人员 邻里6 57 16l 朋友 1 0 28 9 6 6 亲友介绍 3 。56 9 9 0 关系户 2 01 0 5 1 8 无关系4 6 一 招聘而来 一 2 42 94 浙江省作为市场化改革相对较早的省份，在过去2 0 多年的改革开放中，非公 o 有制经济获得了较快的发展。它的发展，在某种程度上可以反映民营经济的发展。 根据1 9 9 9 年的最新调查数据，私营企业中采用有限责任公司制的占4 5 7 ，独资 占4 0 9 1 。有限责任公司的股权结构中，有7 4 2 8 的企业由一个大股东持半数 以上的股份。只有8 3 5 的企业是由几个大股东与其他小股东组成：7 7 8 4 的合 伙人为2 3 人。超过3 人的只占据2 2 1 6 ；8 0 8 5 的独资企业由个人或家庭经营。 这表明，浙江私营企业的产权特征是比较封闭的，大多数企业是由家庭或个人控制 的。即使是有限责任公司，也并未从根本上改变产权结构的封闭性。与相对封闭 的产权结构相对应，绝大部分企业的经营者是由最大股东担任的。根据张厚义、 明立志中国私营企业发展报( 1 9 7 8 1 9 9 8 ) 调查问卷显示，在最大股东中3 2 9 5 担任董事长，1 6 6 0 担任经理，4 6 5 畅的企业董事长与总经理合一。若按组织形式 分，有7 7 0 6 的有限责任公司、7 4 7 1 的独资企业和6 6 0 2 的合伙企业的经营 者是大股东担任的，只有2 2 3 9 的有限责任公司、2 5 2 9 的独资企业和3 3 9 8 的 合伙企业的经营者由一般股东担任或外聘。在企业领导体制上，有9 0 8 8 的独资 企业，7 5 5 0 的合伙企业的领导体制是厂长制，有“8 3 的有限责任公司的领导 体制为董事长、总经理合一制。可见，产权的封闭和集中导致企业决策权、经营 权和管理权的高度集中。即使是有限责任公司，也由于产权结构的封闭而并没有 给企业的内部治理结构带来根本性变化。 在全部样本企业的领导层中，家族成员居多的占2 8 6 4 ，技术人员居多的占 2 1 4 9 。但企业类型不同，其体制也存在着较显著的差异。5 4 2 2 的独资企业的 家庭色彩最浓。应该指出的是，在科技型企业中，有7 7 4 5 的企业领导层以技术 人员为主。 2 4 1 - 2 家族式企业的问题 家族式企业内诸多的“非正式关系”给企业发展造成了许多桎梏。 1 无限责任使企业难以成长“ 家族式企业中有相当数量的企业是个人独资企业。中华人民共和国个人独 资企业法于2 0 0 0 年1 月起正式施行。该法第二条规定：“本法所称个人独资企 业，是依照本法在中国境内设立，由一个自然人投资，财产为投资者个人所有， 投资人以其财产对企业债务承担无限责任的经济实体。” 这使得大多采取个人独资形式的家族式企业在成长中，将会遇到更大更多风 险。 让个人独资企业承担无限责任，将使投资人的其他资产处在种风险状态 下，不利于投资人的其他经济关系的稳定。一般说来。个人独资企业的投资人在 个人独资企业之外，还有着其他的投资关系或固定资产。如果他们现在个人单独 投资一家个人独资企业，则他原来入伙的企业、他原来占有股份公司以及他的贸 易伙伴都增加了新的风险。具体地说。假如这家个人独资企业因经营不善或其他 原因资不抵债，债权人要求将投资人的其他资产来清偿债务时，投资人原来入伙 的合伙企业原来占有股份的有限责任公司就面临这样的不良状况：要么接受不熟 悉从而不具各信任关系的合伙人或股东，要么被执行债务人在合伙企业或有限责 任公司中的资产。这两种情况都可能影响原有的合伙企业或有限责任公司的正常 运营和健康发展。而对于与债务人已经有着合同关系的贸易伙伴来说，则可能面 临合同部分不能履行甚至全部不能履行，预期的经济目的部分或全部不能实现。 这几种情况都将进而影响到一系列的经济关系，产生连锁震荡，造成更大范围的 损失。 在这种情况下，有些本来想单独投资的投资者，为了要注册为有限责任公司， 就会勉强寻找一个合作者。或干脆虚拟出一个“合作者”来，这无疑加大了合作 上的风险，或者引出验资和注册环节的一系列做假。这必将直接影响到企业的正 常运作，并在企业进一步扩大规模时引发产权等众多纠纷。 2 较高的负债率不利于企业发展 家族式企业的业主为了保持控制权而摒弃股票筹资方式，较多采用借款等方 式筹措资金，这使得企业的负债率较高。在进一步发展中，高负债率会加大破产 的风险。这一点值得强调，即使在任何企业产权结构之下，都必须克服或降低过 高的负债率。企业的生存首先是与降低资产负债率联系在一起的。因而大规模企 业的产权结构的形成开始于对企业融资结构的调整。对于一些必须有大量资本注 入为先导的产业，例如铁路行业，仅靠个人筹资或有限的借贷显然无法进行。 3 个人或家族决策易形成“家长”作风，降低决策科学性 尽管民营企业的家族决策在发展初期由于规模小，经营范围有限等原因能实 施有效控制，随着企业的发展、市场多元化及竞争的日趋激烈，企业主难保在所 有决策上都能够做到科学合理，而有限的几次失误就足以毁掉企业，再者，集权 制会抑制其他员工的创新动力。独裁和专断往往会造成以下状况：企业员工过分 相信企业主的能力同时，一些优秀的员工会因为难以适应陈旧的“一言堂”气 氛而离开企业。典型的现象是一些家族式企业的中层管理人员流失率居高不下。 4 企业发展中的继承问题和解体风险 当家族式企业发展到一定阶段即老一代创业者将退出经营岗位时，寻找继任 者就成为大问题。这其中包括：老一代创业者是否能交出经营权? 在家族圈内是 否有合适的继承人选? 被选中的继承人是否愿意继承“家业”? 一个较为棘手的 问题：如果有多位条件相当的继承人选，权力的交接可能会导致企业的分裂。 由于家族式企业无法向股份公司那样从外部市场上公开招募经理，只能从 “家族”内寻找，这一方面减少了由于彼此不够了解而带来的风险，也限制了用 人范围，在最关键的岗位上，“家族”外的人是无法涉足的。尽管在现实中，许 多业主尽力给予子女最好的教育及商业经验熏陶，却并不能保证子女也有从商的 兴趣和才能。创业型企业家为“家族企业”的建立和发展起到了不可或缺的作用， 这使得许多家族式企业成为个人化企业而非个性化企业，一旦创业者死亡或离 开，企业的运作很快会陷入困境。 企业发展中面临的另一个问题是凝聚力问题。众所周知，家庭关系得以稳固 的前提，在于其成员有共同目标，而且。这个共同目标越具体，家庭关系就越稳 固。尽管所有的家庭都可以因家长权力在外表上显示其家庭关系，但只有全体成 员都确认和追求共同目标的家庭，才是真正有凝聚力的稳固的家庭，而缺乏这种 目标的家庭，只不过是一种貌合神离、空有架子、内耗丛生的“大观园”。所谓 “大有大的难处”，就是指那种共同目标模糊的大家庭所面l 临的解体风险。 2 4 2 缺乏有效的治理结构，其自身管理能力有待提高。 这主要包括两方面的内容：一是缺乏现代企业管理方面的知识。二是没有建 立现代企业制度，民营企业创业之初，大部分属于个人或台伙创办。相当一部分 企业沿袭一人所有、一人决策、一人承担风险的家庭式管理模式。这种管理不仅 严重窒息了企业活力。削弱了企业发展的后劲而且导致经营行为不规范，给企 业生存带来了风险。 2 4 3 产权关系不明晰。 具体表现在：一是与主管部门的关系不清。企业初创之时，自找婆婆，虽主 管部门或挂靠单位并无投入，但在企业发展起来后却再现所有权归属之争。二是 对无形资产。特别是管理股权和技术股权未作明确界定，形成隐患。三是初始投 资主体不明确，如创业资本是要靠借贷、科研经费等方式积累起来的。四是对优 惠政策形成的“政府扶持基金”，其所有权归属的界定仍存在争议。五是宏艺通 过兼并、联营、承包、股份制改造、收购等形式壮大了规模，但国有资本的产权 归属却没有界定。 2 4 4 融资问题。 民营企业“一次创业”时，多数企业可自行解决资金投入与周转问题。但“二 次创业”时，多数企业则无法自行解决资金投入与周转问题。因为“二次创业” 要转变资金投入与周转问题。因为“二次创业”要转变经济增长方式，实现可持 续发展，需要大额投资，而“一次创业”积累的资金数量有限，不能满足“二次 创业”对资金量的需求。 宏艺也同样遇到了这样的问题。 3 宏艺珠宝有限公司组织发展的制约因素分析 3 1 宏艺珠宝公司组织再造前的现状 宏艺珠宝公司同其它民营企业一样，在它完成了最初的资本原始积累以后， 企业的高层领导头脑开始有些发热，急于想扩大规模，搞多元化经营，由于宏艺 的老总在企业中享有绝对的权威，多年来公司的大事、小事几乎都由他一人拍 板。因此，老总的背后有一大批追随者，由于老总知识的缺陷，此时的他还未意 识到企业做大后要在方方面面进行变革，认为仍可用传统的，起家时的办法经营 企业，他的一系列决策，直接导致了宏艺效益的滑波。幸运的是。宏艺的老总是 一个善于学习的人，他能很快地从失败的迷雾中清醒过来，及时的聘请了管理专 家，深入企业进行了大量的调查，对企业进行了大刀阔斧的改革。后来的事实证 明，他的做法是完全正确的。可见，企业的经营者对于企业的发展是何等的重要。 宏艺在改制前，它的组织存在着一系列问题，具体表现为： l 公司的决策风险太大，老总的个人决策倾向严重。几个副总经理权责不明 确还存在多头指挥，整个组织决策效率很低，经常出现互相扯皮，推诿现象。 尽管宏艺也有从社会招聘来的专业人才，安排从事中高层管理工作，却很难将最 终的决策权让渡出来。只要老总愿意，他可以随意改变已经形成的管理结构。下 图为宏艺在未进行组织再造前的组织结构图： 图4 宏艺在组织再造前的组织结构图 从上图可看出，职能职权表现为四个副总，这四个人成为凌驾于各部门之上 的一个单独的管理层。这些副总一方面要专注于本领域之间的事务，另外也从整 个企业的全局出发对其他领域的事务和下级部门的事务拥有发言权，从图中密密 麻麻的权力线我们可以看出，职能职权可能引起混乱，因为它似乎违背了管理中 的一个最基本的原则，那就是统一指挥的原则。也就是说，任何一个企业想要做 到权责明确，首先应当保证每个员工只服从一个上司。但宏艺的职能职权显然是 多头管理。这样任务下达后，员工就不知该听谁的了。 2 公司的治理结构形同虚设，虽然名义上也有董事会，但往往是总经理一人 说了算，企业的决策风险很大。激励约束机制很不健全，没有一个明文的规章。 奖励员工往往只凭领导的印象。对违反纪律的员工，处罚没有一个客观合理的标 准。尤其是一些公司领导的亲属，往往带头违反规章，这必然对公司的人员管理 方面造成消极影响。 3 组织机构臃肿。造成人浮于事，一些素质较差的员工凭借亲属关系，被安 排在核心部门，因而组织的运转效率极其低下。 上述这些问题，已严重影响了宏艺的发展。宏艺要想实现组织再造，必须从 根本上革除这些毒癌。当前迫切需解决的问题主要有： a 企业经营者的自身素质和能力问题 b 组织机制问题； c 治理结构问题。 3 2 企业经营者自身素质和能力问题 从宏艺珠宝公司的组织发展的历程中，我们不难看出：企业经营者的素质和 能力问题是关系到企业生死存亡的大事。一个企业如果有一个好的领导团队，就 为企业发展奠定了一个良好的基础。从我国众多民营企业失败的案例看，有很多 是由企业经营者的素质和能力问题造成的。处在我国成长期的民营企业，极需一 批既懂经营，又会管理的企业家队伍。关于企业家的定义，著名经济学者张维迎 6 教授有其独到的见解。张维迎引入了一个将个体特征两分法的模型来加以描述。” 表5个体特征的分类 个人资产 “ e 类：( “，w 删) 企业家 经营能力 q l c 类：( q l ，) 资本家