（国际贸易学专业论文）中印服务贸易竞争力比较研究.pdf

摘要 随着世界经济结构的调整以及经济全球化的不断深入，服务业得到了突飞猛 进的发展服务业的进步同时也促进了服务贸易的迅猛发展。服务贸易对一国经 济增长的作用日益重要，在一定程度上决定了一国国际贸易在国际市场上的竞争 能力本文首先对中印两国的服务业和服务贸易发展现状进行比较分析，进而利 用贸易竞争优势指数、显性比较优势指数和因子分析法三个方面对中印服务贸易 竞争力进行比较分析。而后通过波特的竞争优势理论和国内学者的观点对影响服 务贸易竞争力的因素进行比较，在运用波特的竞争优势理论中，主要通过对中印 两国生产要素、需求条件、相关产业和支持产业以及企业组织，战略和竞争度和 政府与机遇五个方面进行比较，在运用国内学者的观点时，针对中国的国情，从 货物贸易对服务贸易的影响上进行分析。文章最后一部分提出一些提升中国服务 贸易竞争力的可行性建议。 关键词：服务贸易；竞争力；比较研究 a b s t r a c t w i t ht h er e s t r u c t u r i n go ft h ew o r l de c o n o m ya n dt h ed e e p e n i n go fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，t h es e r v i c ei n d u s t r yh a sb e e nt h ed e v e l o p m e n tb yl e a p sa n db o u n d s m e a n w h i l e ，s e r v i c ei n d u s t r ya l s oc o n t r i b u t e d t ot h er a p i dd e v e l o p m e n to fs e r v i c e t r a d e s e r v i c et r a d eo n ac o u n t r y se c o n o m i cg r o w t h ，p l a y i n ga i li n c r e a s i n g l y i m p o r t a n tr o l e ，t oa c e r t a i ne x t e n tas t a t ed e t e r m i n e st h a tt h ei n t e m a t i o n a lt r a d ei nt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e tc o m p e t i t i v e n e s s i nt h i sp a p e r ，f i r s to fa l l ，c h i n aa n di n d i af o rt h e s e r v i c ei n d u s t r ya n ds e r v i c et r a d ed e v e l o p m e n to fac o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h es t a t u s q u o ，a n dt h e nu s et h et r a d es p e c i a lc o e f f i c i e n ti n d e x ，r e v e a l e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei n d e xa n dt h ef a c t o ra n a l y s i so ft h r e ea s p e c t so fs i n o i n d i a nt r a d ei n s e r v i c e st oc a r r yo u tac o m p a r a t i v ea n a l y s i so fc o m p e t i t i v e n e s s t h e nt h r o u g h m i c h a e lp o r t e r sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r ya n dt h ev i e w so fs c h o l a r so nt h e i m p a c to fs e r v i c e st r a d ec o m p e t i t i v e n e s sf a c t o r so fc o m p a r i s o n ，i nt h eu s eo fp o r t 。s t h e o r yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，p r i m a r i l yb yc h i n aa n di n d i ao nt h ef a c t o r so f p r o d u c t i o n ，d e m a n dc o n d i t i o n s ，r e l a t e di n d u s t r i e sa n ds u p p o r ti n d u s t r i e s ，a sw e l la s e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n s ，s t r a t e g ya n dc o m p e t i t i o na n dt h eg o v e r n m e n ta n d t h e o p p o r t u n i t yt oc o m p a r e ，i nt h eu s e o fc h i n e s es c h o l a r sa tt h ep o i n to fv i e w ，i nv i e wo f t h es i t u a t i o ni nc h i n a ，f r o mt r a d ei ng o o d so nt r a d ei ns e r v i c e so na l la n a l y s i so ft h e i m p a c t t h el a s tp a r to ft h ea r t i c l em a k e ss o m eu p g r a d et h ec o m p e t i t i v e n e s so f c h i n a ss e r v i c et r a d et h ef e a s i b i l i t yo ft h er e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s ：t r a d ei ns e r v i c e s ；c o m p e t i t i v e n e s s ；c o m p a r a t i v es t u d y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得天津财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。， 学位论文作者签名：陌丸芝签字日期：哆年，月鲴 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：陌乞也导师签名：粤丢7 哆 签字日期：沙巧1 年，月牛日 签字日期：年月尸日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 电话： 通讯地址：邮编： 第1 章导论 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 研究背景 中国与印度都有着悠久的历史，对人类文明具有重大的贡献。两国在1 9 世 纪饱受帝国主义侵害之后，都于2 0 世纪中期取得独立。近几十年来，两国又先 后进行改革开放，经济也突飞猛进地发展，成为世界经济备受瞩目的国家。自 2 0 0 0 年起，中国一直都是达沃斯世界经济论坛上耀眼的明星，“中国奇迹 成为 该论坛最具凝聚力的话题，然而近几年来，印度却取代中国成为该论坛的主题。 在2 0 0 6 年1 月2 5 日开幕的世界经济论坛上，“印度无处不在”的宣传风暴席卷 了达沃斯，有关印度经济赶超中国的所谓“龙象之争”或“龟兔赛跑”的话题充斥论 坛。 2 0 世纪以来，随着世界经济结构的调整以及经济全球化的不断深入，服务 业得到了快速发展，全球服务业产出在整个经济中的比重已超过了6 0 。服务业 的迅猛发展也促进了服务贸易的发展，从1 9 8 0 年至2 0 0 7 年，全球服务贸易规模 已经从3 6 0 0 亿美元扩大到3 2 9 1 5 亿美元，增长了9 1 4 倍。服务贸易日益成为影 响各国经济发展的重要力量，成为衡量一个国家现代化水平的重要标志。 本文正是在这样的背景下，对中国和印度的服务贸易竞争力进行比较分析， 得出了自己的结论。 1 1 2 研究意义 本文先对中印两国的服务业进行比较，接下来对两国的服务贸易从总量、结 构上进行了分析，对贸易竞争指数和显性比较优势指数进行了比较，又通过因子 分析法，利用时间序列数据和横截面数据分别对中国和印度的服务贸易竞争力进 行相应的评价及比较。 之后通过两个方面对影响中印两国服务贸易竞争力的因素进行分析，首先是 运用迈克尔波特的国家优势理论，从生产要素、需求条件、相关产业和支持产 业、企业组织、战略和竞争度和机遇与政府作用这五个方面分析，其次通过实证 的方法分析影响服务贸易竞争力的因素，本文主要采用国内学者郑吉昌和周蕾的 观点，从货物贸易进出口和服务业增加值两方面论述它们对服务贸易的影响。 本文的研究意义在于，通过中印两国服务贸易的比较，揭示出影响服务贸易 竞争力的因素，尤其是针对中国的情况，提出一些可行性发展意见，希望对中国 服务业以及服务贸易的发展有所帮助。 1 2 研究文献综述 1 2 1 国内观点 郑昌吉和周蕾采用实证角度分析影响服务贸易竞争力的因素。服务需求分为 生产需求和消费需求，消费需求受收入水平影响，也就受g d p 的影响，同时一国 向国际市场提供服务的能力受国内服务业发展水平影响，受自身货物贸易能力影 响。经过实证分析后的结论是：一，收入水平高的国家国内服务需求大，由于服 务对象主要在国内，出口动机受到抑制，所以服务业的国际竞争力水平不高。二， 服务业增长率对服务贸易的竞争力影响为负。国内服务业的发展水平对服务贸易 竞争力的影响有阶段性。一般地，当服务业增加值处于某一临界值以下时，服务 业增长较快，快速扩张的国内服务业能够满足国内服务需求的增加，因此服务业 的发展水平对服务贸易的竞争力的影响为负；当服务业增加值超过临界值时，服 务业增长放慢，国内服务业的发展水平对服务贸易的竞争力的影响为正。三，货 物进口对服务贸易的竞争力有显著的正向影响。货物进口量越大，越能给服务贸 易创造巨大的机会，从而导致服务贸易竞争力水平提高。四，货物出口对服务贸 易的竞争力有显著的负向影响。这反映货物出口量越大，为别国创造的机遇越多， 从而使本国的服务贸易竞争力下降。 1 2 2 国外观点 依据贸易竞争指数分析( t c i ) ，贸易竞争指数= ( e i i i ) ( e i + l i ) ，其中， e i 为产品i 的出口总额；i i 为产品i 的进口总额。贸易竞争指数表明一个国家 的i 类产品是净进口国，还是净出口国，以及净进口或净出口的相对规模。贸易 竞争指数为正，表示该国i 类产品的生产效率高于国际水平，对于世界市场来说， 该国是i 类产品的净供应国，具有较强的出口竞争力；贸易竞争指数为负则表明 2 该国i 类产品的生产效率低于国际水平，出口竞争力较弱；如果指数为零，则说 明该国i 类产品的生产效率与国际水平相当，其进出口纯属与国际间进行品种交 换。所以，贸易竞争指数又称为“水平分工度指标”，表明各类产品的国际分 工状况。 b e l ab a l a s s a 的显示性比较优势( r c a ) 反映服务贸易的国际竞争力。可用 来衡量一国某类产品占其出口总值的份额与该类商品占世界出口份额的比重， 将其用于服务贸易，则反映一国服务贸易出口量占世界服务贸易出口量的比重。 波特的观点：服务贸易国际竞争力应当由四个关键要素( 生产要素、需求条 件、相关产业与支持产业、企业组织、战略与竞争状态) 和两个辅助要素( 机遇、 政府) 综合作用形成。这六大因素的组合和动态作用过程决定了服务贸易国际竞 争力的来源、实力和持久性。 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 本课题的研究内容主要有以下几方面： ( 1 )中印服务业和服务贸易发展现状比较分析 比较中印服务业发展的各项数据，并对总量与结构进行比较 ( 2 ) 中印服务贸易竞争力实证分析 通过贸易竞争指数( t c i ) 与显性比较优势指数( r c a ) 的比较进行实证分析中印 服务行业的比较优势 ( 3 ) 影响中印服务贸易竞争力相关因素的比较分析 通过波特的国家竞争优势理论的几个方面进行分析；建立模型，对中印服务 贸易竞争力进行量化分析；深入研究政策体系对中印服务贸易竞争力的影响，从 政策对服务贸易的直接影响与政策对经济的影响再对服务贸易的间接影响两个 方面分析 ( 4 ) 提高中国服务贸易竞争力的对策研究 根据以上分析结果，对提升我国服务贸易竞争力提出几点可行性意见 1 3 2 采用的研究方法 ( 1 ) 定量研究方法。通过一些图表、数字及评价指标来直观反映中印服务贸 易的发展现状，对其进行比较。 ( 2 ) 文献研究法。通过对国内外关于“影响服务贸易竞争力 的研究文献的 阅读和归纳整理，全面正确地了解前人的研究方法，研究领域以及可进一步研究 的方面，在此基础上分析影响中印两国服务贸易竞争力的因素。 ( 3 ) 实证分析方法。本文主要采用实证研究方法，在文中的大部分章节均有 采用。在第三章中，运用实证分析方法对贸易竞争指数和显性比较优势指数进行 实证分析；在第四章中运用模型对影响中印两国服务贸易竞争力的因素进行分 析。 1 4 本文的创新之处 1 4 1 运用因子分析法 选取服务贸易出口额、服务贸易进口额、t c i 、r c a 、服务贸易占世界总贸易 额的比重和除运输、旅游外的服务贸易额占服务贸易总额的比重这六个数据，通 过s p s s l 4 0 软件，对数据进行处理，进而建立数学模型，发现影响服务贸易的 根本，从服务质量和服务规模两个方面比较中印服务贸易竞争力。 1 4 2 全方位地比较影响中印两国服务贸易竞争力的因素 本文运用迈克尔波特的国家优势理论，从生产要素、需求条件、相关产业 和支持产业、企业组织战略和竞争度以及政府及机遇五个方面对影响中印两国服 务贸易的各个因素进行了比较分析。特别是在机遇的比较这一部分，结合北京奥 运会以及全球金融危机的影响进行分析。 4 第2 章中印服务业及服务贸易发展比较分析 服务业概念在理论界尚有争议。一般认为服务业即指生产和销售服务商品的 生产部门和企业的集合。在国民经济核算的实际工作中一般将服务业视同第三产 业，即在国民经济行业分类中包括除了农业、工业、建筑业之外的所有其它十五 个产业部门。服务业与其它产业部门的基本区别是，服务业生产的是服务产品， 服务产品具有非实物性、不可储存性和生产与消费同时性等特征。 国际服务贸易的发展过程实际上是服务业外向化的过程，因此，参与服务贸 易的国际竞争，从根本上讲，主要依靠服务业的发展。因此，本文首先比较中印 两国国内生产总值的构成，分析服务业在g d p 中的比重，同时也计算出三大产 业的平均增长率，对服务业的发展有一个直观的认识。 2 1 中印服务业发展比较 表2 12 0 0 0 - 2 0 0 7 年中国国内生产总值( g d p ) 构成比较( 单位：) 2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年 2 0 0 4 焦 2 0 0 5 年2 0 0 6 年2 0 0 7 年 农业1 6 41 5 81 5 41 4 61 4 61 2 41 1 81 1 7 工业 5 0 25 0 15 1 15 2 35 0 84 7 34 8 74 9 2 服务业3 3 43 4 13 3 53 3 13 4 54 0 33 9 53 9 1 表2 22 0 0 0 - 2 0 0 7 年印度国内生产总值( g d p ) 构成比较( 单位：) 2 0 0 0 焦2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 芷2 0 0 5 年2 0 0 6 年2 0 0 7 年 农业2 4 62 5 o2 2 72 2 22 1 81 9 81 8 71 8 2 工业 2 6 62 5 7 2 6 62 6 62 6 12 8 62 8 32 8 4 服务业4 8 84 9 45 0 75 1 25 2 25 2 65 3 05 3 4 数据来源：w o r l db a n k ，k e yd e v e l o p m e n td a t a & s t a t i s t i c s 从表2 1 和2 2 中可以清晰地看出，中印两国g d p 构成差异极大。两国农业 所占的比重连年下降，且都不到2 0 ，中国的工业产值占g d p 比重的一半左右， 5 而印度还不足3 0 。然而仅就服务业而言，印度的总体水平高于中国，占到g d p 比重的一半以上，而我国的服务业仅占g d p 的近2 5 ，这一比例不仅与发达国家 2 3 的分额相距甚远，与发展中国家5 0 的平均水平也有定差距。印度的服务 业比重虽然不如发达国家的水平，但已超过了发展中国家的平均水平。 表2 31 9 9 0 - 2 0 0 8 年中印g d p 及三个产业年均增长率比较( 单位：) 国家 g d p农业 工业服务业 中国9 4 3 51 1 7 8 7 印度6 4 2 86 27 5 数据来源：w o r l db a n k ，w o r l dd e v e l o p m e n ti n d i c a t o r s2 1 3 0 8 与中华人民共和国国家统计局 从服务业的总体发展速度来看，印度并不比中国强( 表2 3 ) 。从1 9 9 0 年到 2 0 0 8 年，服务业的年均增长率中国为8 7 ，印度为7 5 。但通过横向比较不难看 出，中国服务业的增速要明显落后于工业的增速，也低于g d p 的增速。而印度 的服务业增速不仅快于工业的增速，还快于g d p 的增速。由此可见，我国的经 济增长主要由急速上升的工业支撑，而印度的经济增长最大的动力则在于服务 业。同时，尽管我国的服务业保持了较高的增幅，但总体水平仍低于印度。这说 明，我国并没有充分利用制造业的发展最大限度地带动服务业同步或更快地增 长，没能发挥出更大的内生增长潜能。 2 2 中印两国服务贸易发展比较 2 2 1 中印两国服务贸易总量比较 在世界服务业迅速发展并占据主体地位的背景下，世界服务贸易得到了前所 未有的发展。中国与印度两国在这一领域也都取得了突出的成绩，根据世界贸易 组织的统计数据，2 0 0 7 年中国服务贸易出口占世界总服务出口的3 7 ，印度占 2 7 ，分别居于第7 位和第1 l 位。中国服务贸易进口占世界。营, f l e 务进口的4 2 ， 印度占2 6 ，分别排在第5 位和第1 2 位。总量上靠前的排名也说明中印两国均 成为了服务贸易中的新生力量。 6 表2 42 0 0 7 年中印服务贸易部分指标比较 ( 单位：亿美元) 国家服务贸易出口 服务贸易进口 排名出口额 占世界增长率排名进口额占世界增长率 中国71 2 1 73 7 3 3 2 51 2 9 24 2 2 8 8 印度 1 l8 9 72 7 1 9 6 1 27 7 22 6 2 2 3 数据来源：w t o ，i n t e r n a t i o n a lt r a d es t a t i s t i c s ，2 0 0 8t a b l ea 8 ，a 9 相关数据计算整理 表2 51 9 9 7 - 2 0 0 7 年中印服务贸易出口额( 单位：亿美元) 国家1 9 9 71 9 9 81 9 5 92 0 0 0 2 0 0 12 0 0 2 2 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 中国2 4 52 3 92 6 23 0 23 2 93 9 34 6 36 2 17 3 99 1 41 2 1 7 印度 8 9l l l1 4 01 6 01 6 81 9 12 3 63 7 95 5 57 5 08 9 7 数据来源：w t o ，i j a t e m a t i o n a lt r a d es t a t i s t i c s ，2 0 0 8t a b l e a 8 ，a 9 相关数据计算整理 表2 61 9 9 7 - 2 0 0 7 年中印服务贸易进口额( 单位：亿美元) 国家 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 中国 2 7 72 6 53 1 03 5 93 9 04 6 15 4 97 1 68 3 21 0 0 31 2 9 2 印度 1 2 31 4 21 7 01 8 91 9 82 0 82 4 73 5 34 7 56 3 17 7 2 数据来源：w t o ，i n t e r n a t i o n a lt r a d es t a t i s t i c s ，2 0 0 8t a b l ea 8 ，a 9 相关数据计算整理 2 0 0 7 年，我国服务贸易进、出口额分别为1 2 9 2 亿美元和1 2 1 7 亿美元，印 度分别为7 7 2 亿美元和8 9 7 亿美元，只占中国的5 9 7 5 和7 3 6 6 ，从世界排名 上看，也分别落后中国4 位与7 位。可见，印度的服务贸易在总量上还是落后中 国的。在增速方面，从长期来看，1 9 9 7 年到2 0 0 7 年1 1 年间，印度的服务贸易 进口额从1 2 3 亿美元升至7 7 2 亿美元，增长了6 2 8 倍，年均增速为2 0 2 ，印度 的服务贸易出口额从8 9 亿美元升至8 9 7 亿美元，增长了1 0 0 7 倍，年均增速为 2 6 o ；相比之下，中国1 1 年来的增长要稍显缓慢些，进出口年均增长率为1 6 6 和1 7 4 ，然而，自从2 0 0 3 年后，中国的服务贸易进出口额则有了突飞猛进的 7 发展，5 年问进口年均增长2 3 8 6 ，出口年均增长2 7 3 3 ；反观印度则在经历 了前几年近5 0 的急速增长后，服务贸易进、出口增长率已放慢了脚步。由此可 见，中国的服务贸易进、出口极有可能在短期内保持告诉增长，而印度已经放慢 了脚步。 同时从具体的数据上得知，尽管我国服务贸易的绝对数量大于印度，但在相 对指标上，我国并不占优。以服务贸易进口的比例来说，2 0 0 7 年，我国服务贸 易进出口在进出口总额中的比重仅占1 1 9 1 和9 0 9 ，低于世界的1 7 8 0 和 1 9 0 9 的指标。而印度的指标为2 6 2 8 和3 8 1 7 ，大大超出了世界平均水平。 表2 72 0 0 7 年中国服务贸易进出口情况 国家出口总额 服务贸易出口额占出口总额的比重 ( 亿美元)( 亿美元) 货物贸易服务贸易 中国1 3 3 9 51 2 1 79 0 9 19 0 9 印度 2 3 5 08 9 76 1 8 33 8 1 7 世界 1 7 2 4 1 53 2 9 1 58 0 9 l1 9 0 9 数据来源：w t o ，i n t e m a t i o n a lt r a d es t a t i s t i c s ，2 0 0 8t a b l ea 6 ，a 7 ，a 8 ，a 9 相关数据计算 整理 表2 82 0 0 7 年印度服务贸易进出口情况 国家进口总额 服务贸易进1 3 额 占进口总额的比重 ( 亿美元)( 亿美元) 货物贸易服务贸易 中国 1 0 8 5 21 2 9 28 8 0 91 1 9 1 印度 2 9 3 87 7 27 3 7 22 6 2 8 世界1 7 3 2 9 93 0 8 5 98 0 9 11 7 8 0 数据来源：w t o ，i n t e r n a t i o n a lt r a d es t a t i s t i c s ，2 0 0 8t a b l ea 6 ，a 7 ，a 8 ，a 9 相关数据计算 整理 2 2 2 中印两国服务贸易结构比较 贸易结构，是指某一时期贸易的构成情况。其中的出口结构是否合理是影响 8 对外贸易国际竞争力的重要指标。由表7 可见，世界范围内服务贸易结构呈现出 运输、旅游的比重下降，保险和金融服务以及其他服务贸易指标上升的趋势。然 而，从1 9 9 7 年到2 0 0 7 年，运输在我国服务贸易中的比重却由1 2 1 上升至2 5 7 ， 其他几个项目的发展符合世界趋势。印度的服务贸易结构符合世界发展趋势，然 而必须要指出的是，在保险和金融服务上，两国的发展都不尽人意，2 0 0 7 年中 国的o 9 和印度的1 5 都比世界保险与金融服务9 1 的平均水平有很大差距， 远远落后于世界水平。 从表2 9 还可以看到，我国的服务贸易结构还未完成由劳动、资源密集型出 口向知识、技术密集型出口的转变，尽管正朝这个方向努力，但转变还在继续， 服务贸易出口仍以劳动、资源密集型为主，印度则较快地摆脱这种依赖，因此服 务贸易的结构优于中国。 表2 9 中国、印度与世界的服务贸易出口结构比较( 单位：) 项目世界中国印度 1 9 9 72 0 0 71 9 9 72 0 0 71 9 9 02 0 0 3 7 运输2 3 62 2 81 2 12 5 72 0 81 0 9 旅游3 1 62 6 44 9 33 0 63 3 81 2 3 保险和金融服务 7 29 1 0 8o 9 2 7 1 5 其他 3 7 64 1 7 3 7 84 2 8 4 2 7 7 5 1 数据来源：中国国际收支平衡表与w o r l db a n k ，w o r l dd e v e l o p m e n ti n d i c a t o r s2 0 0 8 9 第3 章中印服务贸易竞争力比较分析 对于服务贸易竞争力的分析，国际上通常采用贸易竞争优势指数( t c i ) 和 显性比较优势指数( r c a ) 两种分析方法。从宏观的角度对服务贸易竞争力进行 分析。然而这两种方法也有其不足，因为它们都是单一的研究方法，不能全方面 的分析一个服务贸易的竞争力，因此本文在采用贸易竞争优势指数以及显性比较 优势指数比较的同时，还采用了因子分析法，选取有关服务贸易的六个显著指标， 找出控制这些指标的决定因子，建立因子模型，最终表达原有指标的信息。 3 1 贸易竞争优势指数( t 0 1 ) 的结果与分析 贸易竞争优势指数( t r a d es p e c i a lc o e f f i c i e n ti n d e x ，t c i ) 也称贸易专业化 系数、比较优势指数或净出口比率，表示一国进出口贸易的差额占进出口总额的 比重。比较优势指数公式为： - r c i = x i j - m i j x i j + m x 表示某产品的出口值，m 表示某产品的进口值 它的取值范围为【一1 ，1 】，当其值接近0 时，说明比较优势接近平均水平；大于0 时，说明比较优势大，且越接近1 则比较优势越大，竞争力也越强；反之，小于 0 时，则说明比较优势小，竞争力也就j x ；如果t c i 值为1 ，则说明一国只进口 某类服务，如果t c i 值为1 ，则说明一国只出口某类服务。下面用贸易竞争优势 指数来对中印两国的服务贸易进行分析。 表3 12 0 0 0 - - 2 0 0 7 年中国服务贸易各行业贸易竞争指数 年份 2 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 行业 运输 - 0 4 8旬4 2- 0 4 10 40 3 4- o 2 9_ o 2 4田1 6 旅游0 1 1 o 1 20 1 40 0 7 0 1 5o 1 50 1 7 0 1 l 通讯服务o 7旬1 7 o 0 8 o 20 0 30 1o 0 2 0 0 4 1 0 建筑服务旬2 5旬0 1 0 1 3 0 0 40 0 50 2 3o 1 5o 3 0 保险服务_ o 9 2- 0 8 5 o 8 8 _ o 8 70 8 8一o 8 5一o 8 8 - 0 9 2 金融服务旬1 1 o 1 20 2 80 2 1旬2 - 0 0 4_ 0 7 2- 0 4 2 计算机、信息0 1 50 1 4 _ 0 3 o 0 3o 1 30 0 60 2 60 3 3 专利特许费0 8 8加8 9 0 9 2_ 0 9 4 o 9- 0 9 4一o 9 4一o 9 2 咨询0 2 9旬2 6 0 3 4 旬2 2- o 2- 0 0 7一o 0 3o 0 3 广告、宣传0 0 50 0 4 - 0 0 3 0 0 30 1o 2o 2o 1 8 电影、音像 - 0 3 4旬2 l旬5 3田3 5- 0 6 2旬0 6o 0 80 3 4 其他服务 o 0 70 1 2o 2 8o 40 3 l0 2 8o 2 7o 1 9 数据来源：商务部中国服务贸易统计) ) 1 9 9 7 2 0 0 7 年中国服务贸易进口分项目表与1 9 9 7 2 0 0 7 年中国服务贸易出口分项目表计算得出 表3 22 0 0 0 - 2 0 0 7 年印度服务贸易各行业贸易竞争指数 年份 2 0 0 02 0 0 1 2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 2 0 0 62 0 0 7 行业 运输 一0 6 2旬6 1加5 5o 5 1- o 5 0o 5 6- 0 5 4- 0 5 4 旅游 o 1 3o 0 3o 0 20 1 l0 1 20 1 l0 1 00 1 5 通讯服务0 8 00 3 4o 0 90 1 20 3 00 4 6 建筑服务 - 0 5 3- 0 5 6_ o 7 6旬2 30 1 90 1 3 4 保险服务 o 1 00 0 10 0 30 0 70 0 9o 0 3 金融服务 一o 7 0o 6 2- 0 3 4- 0 4 0- 0 2 4o 1 3 计算机、信息o 8 30 8 4 0 8 6 o 9 3o 9 1 0 8 9 专利特许费 o 5 7- 0 7 4- o 9 3- 0 8 70 9 0一0 8 3 咨询 广告、宣传 电影、音像 其他服务o 5 1- 0 4 9- 0 3 8田3 3o 1 7o 1 1 数据来源：中国服务贸易指南网中国与印度跨境服务贸易比较分析部分数据无法查找 从表3 1 和3 2 可以看出，除了印度的计算机、信息行业外，两国均没有具 有高比较优势的行业。两国竞争力基本相当的行业是其他商业服务( 都具有低比 较优势) 、旅游业( 都具有低比较优势) 、金融服务( 都具有低比较劣势) 及专利 和特许服务( 都具有高比较劣势) ，在其他行业两国各有长短。在计算机和信息 服务方面，印度的优势明显，目前，印度是计算机及信息服务的第二大出口国， 仅次于爱尔兰。2 0 0 0 到2 0 0 5 这六年间，其t c i 值一直高居0 9 左右，具有高比 较优势，而同期中国的t c i 值仅在0 1 左右徘徊，差距非常明显。在旅游业，中 国与印度都具有低比较优势。旅游业一直都是中国服务贸易的强项，也是对中国 服务贸易贡献最大的行业，悠久的历史和灿烂的文化让印度同样在旅游业中具有 低比较优势。运输业中国处于低比较劣势，印度处于较低比较劣势。运输服务与 货物贸易关系紧密，一国货物贸易较强往往可以带动运输业的发展，但随着国际 运输服务集装箱化和网络信息化的发展，运输部门越来越成为资本和技术密集型 的服务产业，中国在运输业中的劣势也开始凸现，运输服务的t c i 值在货物贸 易连续顺差的情况下一直处于负值，反映出我国货物进出口大量使用外国运输服 务的现状。在保险服务中，印度的优势同样远远大于中国，1 9 9 6 年以前，中国 保险服务一直具有较高的比较优势，而1 9 9 6 年以后急剧下降为高比较劣势，保 险服务由净出口变为净进口。这是由于1 9 9 5 年保险法颁布后，我国保险服 务市场开放度提高，中外合资、外商独资的保险公司大举进入，保险市场的竞争 加强，垄断局面被打破，我国保险服务的真正竞争力水平被暴露出来，自2 0 0 0 年到2 0 0 7 年8 年间，其t c i 一直维持在- 0 9 左右，在国际市场几乎毫无竞争力 可言。印度的保险部门受到政府的干预程度比中国低，其保险服务一直处于低比 较优势，波动幅度一直不大。由于缺乏印度在咨询、广告宣传和电影音像等服务 部门的统计数据，对这几项部门不能做出分析。但综合来看，印度在服务贸易中 具有相对优势的部门多于中国。 3 2 显性比较优势指数( r c a ) 的结果与分析 显性比较优势指数( r e v e a l e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei n d e x ，简称r c a 指数) ， 于1 9 5 5 年由美国经济学家巴拉萨( b a l a s s a ) 提出，是衡量一国产品或产业在国 1 2 际市场竞争力最具说服力的指标。它旨在定量地描述一个国家内各个产业( 产品 组) 相对出口的表现。通过r c a 指数可以判定一国的哪些产业更具出口竞争力， 从而揭示一国在国际贸易中的比较优势。所谓显示性比较优势指数是指一个国家 某种出口额占其出口总值的份额与世界出口总额中该类商品出口额所占份额的 比率，用公式表示为： r c a = i x i j i ：- - y i x 一二y ； 其中，x i j 表示国家i 出1 2 1 产品j 的出口值，表示国家的总出口值；x w j 表示 世界出口产品j 的出口值，y ：j 表示世界总出e l 值。 由公式可知，r c a 值的取值范围为 o ，+ ) ，该值越大表示该国某产品越 具有出口竞争力，r c a 值为1 时为平均水平。 表3 31 9 9 7 - 2 0 0 7 年中印服务贸易显性比较优势指数( r c a ) 比较 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 中国 o 6 2o 5 80 6 60 5 80 5 70 5 50 5 0o 5 00 4 60 4 6 0 4 8 印度 1 0 61 2 61 4 31 4 71 4 41 4 21 4 91 8 21 8 72 0 52 o o 数据来源：w t oi n t e r n a t i o n a lt r a d es t a t i s t i c s2 0 0 8 ，根据相关数据计算得出 从表3 3 中可知，我国近1 0 年服务贸易的r c a 值一直在0 4 5 0 7 之间波动， 说明我国服务贸易的国际竞争力弱。而印度的服务贸易早在1 9 9 7 年就已大于 1 0 ，说明印度的服务贸易自9 0 年代后期就已具备了一定的国际竞争力；特别是 自2 0 0 4 年开始，印度的服务贸易r c a 值一直在1 8 之上，说明印度的服务贸易 具有了很强的国际竞争力。同时，表1 0 还反映出自1 9 9 9 年到2 0 0 6 年间，我国 的服务贸易竞争力在持续下降，直到2 0 0 7 年才有了略微反弹，而印度在2 0 0 1 年到2 0 0 6 年间一直在持续上升。由此可见，借助显性比较优势指数量化的服务 贸易国际竞争力水平，印度处于明显的优势，竞争力明显强于中国。 3 3 利用因子分析法对中印服务贸易竞争力进行评价 对服务贸易竞争力进行评价的指标很多，上面提到的贸易竞争指数( t c d 与显示性比较优势指数( r c a ) 都是单一的指标，下面通过一个综合指标利用因 子分析法对服务贸易竞争力进行分析。 3 3 1 因子分析法 因子分析法是通过研究多个指标相关矩阵的内部依赖关系，找出控制所有变 量的公共因子，将每个指标表示成公共因子的线性组合，以再现原始变量与因子 之间的相关关系。因子分析通过原始指标的相关矩阵将所含有的信息，建立因子 模型，将多个指标经重组转化少量互不相关的综合指标( 成为“因子 ) ，这少量 的综合指标从不同侧面重组若干原有指标，涵盖了原指标带有的绝大部分信息 ( 一般为8 0 9 6 左右) 。 在因子分析中，我们将每个公共因子表示为变量的线性组合，进而用变量的 观测值来估计每个公共因子的值，既是因子得分，比较各个样本的因子得分，可 以进行更深入的分析。而且，因子分析模型中各综合因子的权数是根据综合因子 的方差贡献率大小来确定的，方差越大，变量越重要，从而具有较大的权数，这 样就避免了人为确定权数的随意性，使得综合评价结果唯一，而且较为客观合理。 3 3 2 利用因子分析法对中印服务贸易竞争力进行评价 具体到运用因子分析法对中印服务贸易竞争力进行比较，首先，选取几个指 标，再找出控制这些指标的因子，建立因子模型，再用少量的综合指标去反映原 有指标，表达原指标的信息。 表3 4 中列出了1 1 个国家的6 项数据，选取的这x 1 q 6 的六项指标分别为： x 1 ：服务贸易出口额( 亿美元) x 2 ：服务贸易进口额( 亿美元) x 3 ：t c i x 4 - r c a x 5 ：服务贸易额占世界总贸易额的比重( ) x 6 除运输、旅游外的服务贸易额占服务贸易总额的比重( ) 1 4 表3 4 中印服务贸易竞争力国际比较数据( 2 0 0 7 年) x 1) ( 2x 3 x 4x 5 x 6 中国 1 2 1 71 2 9 3- o 0 30 4 89 0 84 3 6 5 美国 4 5 6 33 3 5 90 1 51 4 82 8 2 05 7 0 6 德国2 0 5 82 5 0 4一o 1 00 7 01 3 4 35 3 3 9 日本 1 2 7 11 4 8 7o 0 80 7 91 5 1 4 5 9 5 8 英国 2 7 3 01 9 4 1 o 1 72 0 13 8 4 06 2 7 1 法国 1 3 6 71 2 4 1 0 0 51 0 41 9 8 14 3 6 9 印度8 9 77 7 20 0 72 0 03 8 2 07 7 7 8 新加坡6 7 37 0 1旬0 20 9 61 8 3 75 3 0 2 韩国 6 1 58 2 5田1 50 7 41 4 2 13 5 7 5 中国香港 8 2 74 1 00 3 41 0 01 9 1 4 5 4 7 6 中国台湾 3 0 93 5 3- o 0 70 5 81 1 1 6 6 1 4 0 数据来源：w t oi n t e r n a t i o n a l t r a d es t a t i s t i c s2 0 0 8 ，根据相关数据计算得出 借助于s p s s l 4 0 软件，首先将原始数据标准化，并建立变量的相关系数矩 阵r ，然后通过因子模型( p = 6 ，n = l i ) ，计算出r 的特征值和贡献率( 表3 5 ) ， 以及因子荷载矩阵( 表3 6 ) 从表3 5 可以看出，变量相关系数矩阵有两大特征跟3 2 9 4 和1 6 2 6 ，其累计 贡献率达到了8 2 0 ，这表明前两个因子提供了原始数据6 个指标所能表达的足 够信息。所以选取前两个主因子。 从表3 6 可以看出，第一个主因子f 1 在x 3 、x 4 、x 5 、x 6 上有较大载荷， 可将其称为服务贸易质量因子，第二个因子f 2 在x 1 、x 2 上有较大载荷，可将 其称为服务贸易规模因子。 表3 5r 的特征值和贡献率( 结果保留三位小数) 各初始因子贡献率初始主因子旋转后主因子 初始因子特征值方差贡献累计贡献方差贡献累计贡献方差贡献累计贡献 率( )率( )率( )率( )率( )率( ) 13 2 9 45 4 8 9 6 5 4 8 9 6 5 4 8 9 65 4 8 9 64 8 2 7 24 8 2 7 2 21 6 2 62 7 1 0 48 2 0 0 12 7 1 0 58 2 0 0 13 3 7 2 98 2 0 0 1 30 6 9 91 1 6 5 29 3 6 5 3 40 3 6 26 0 3 99 9 6 9 3 50 0 1 80 3 0 71 0 0 0 0 0 60o1 0 0 1 5 表3 6 方差最大旋转后的因子荷载矩阵( 结果保留三位小数) 变量 f lf 2 x 1 0 2 5 1 0 9 5 9 x 20 0 1 90 9 8 3 x 30 6 7 30 1 2 3 x 40 9 3 20