（科学技术哲学专业论文）技术创新中的知识产权文化研究.pdf

摘要 随着知识经济的不断深化和科学技术的迅猛发展，技术创新成为决定市场 竞争成果的关键因素，而知识产权制度的建立和使用促进了技术创新的发展，关 于技术创新与知识产权保护的课题研究具有重要的理论和现实意义。我们注意到 在技术创新和知识产权保护研究中出现的保护缺失，单纯依靠知识产权制度的研 究不能解决，需要引入知识产权文化的内在支持。对技术创新中的知识产权文化 问题进行研究有利于解决这些困扰技术创新进步的难题。 本课题的研究从文化维度出发，对技术创新和知识产权文化进行深层分析， 构建起技术创新中知识产权文化的三部分研究框架。第一部分，技术活动中的知 识产权文化。第三部分，通过对技术创新中知识产权作用的历史考量以及创新主 体，创新客体与知识产权文化的不同作用模式研究，明晰技术创新与知识产权文 化之间的互相作用机制。第四部分，通过知识产权文化在技术创新中的缺失分析， 从观念文化，制度文化，行动文化的三个层次讨论知识产权文化的建立。最后分 析了我国企业技术创新中知识产权文化的现状及存在的问题，并对问题形成的原 因进行了分析，在此基础上结合国外的先进经验提出解决的对策。 笔者试图通过多文化视角的分析，审视技术创新中知识产权保护的困境以 及其文化成因，为知识产权文化在技术创新中的建立寻找出途径，希望借此为技 术创新中的知识产权保护所面临的困境找出一条合理的出路。 关键词：技术创新；知识产权文化；技术文化；技术创新主体；技术创新客体 a bs t r a c t a l o n gw i t ht h ek n o w l e d g ee c o n o m yu n c e a s i n gd e e p e n i n ga n dt h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yh i g h s p e e dd e v e l o p m e n t ，t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a sb e e nt h ek e y f a c t o rt h a td e c i d e sm a r k e tc o m p e t i t i o ns u c c e s so rf a i l u r ei nt h em a r k e tc o m p e t i t i o n t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e ma c c e l e r a t e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s o ，t h es t u d yo f t e c h n o l o g yi n n o v m i o na n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya r ev i t a lt h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i c s i g n i f i c a n c e w ec a nf i n dt h a tt h e r ea r es o m ed i f f i c u l tp r o b l e m si nt h es t u d yo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h el e g a ls y s t e mo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yc a n ts o l v et h e s ep r o b l e m s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e mc a n r u nw e l lw i t h s u p p o r to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc u l t u r e t h ep u r p o s e so fs t u d yo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yc u l t u r ef o re n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na r e ：t os o l v et h ep r o b l e m w h i c hh i n d e r st h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h ep a p e rd o e sat h o r o u g hr e s e a r c ho nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n di n t e l l e c t u a l p r o p e r t yc u l t u r e ，b a s e do nt h ev i e wo fc u l t u r e ，a n dt oc o n s t r u c tt h er e s e a r c h f r a m e w o r kt h r o u g hf o u rp a r t s p a r ti ：t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc u l t u r ei nt e c h n i c a l a c t i v i t i e s p a r ti i ：f o u n d e dt h er e s e a r c hm o d e lo f “t h em e c h a n i s mo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yc u l t u r ei nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns u b j e c ta n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o b je c t ”t h e n ，w em a k ee n t e r p r i s e sr e c o g n i z et h e i n t e r a c t i v er u l e sb e t w e e n t e c h n o l o g yi n n o v m i o na n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc u l t u r e p a r t1 1 1 ：b a s e do nt h el a c k o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc u l t u r e ，w ed i s c u s st h ee s t a b l i s h m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y c u l t u r eo nt h r e el e v e l s ( n a m e l yc o n c e p tc u l t u r e ，s y s t e mc u l t u r e ，a c t i o nc u l t u r e ) a t l a s t ，t h r o u g ha n a l y z i n gt h es i t u a t i o na n de x i s t i n gp r o b l e m so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y c u l t u r ew h i c hi ne n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，w ec a l lf i n dt h ec a u s eo ft h e s e p r o b l e m s ，a n dt oi m p r o v et h es o l v i n gc o u n t e r m e a s u r e sb ya b s o r b i n gt h ef o r e i g n e x p e r i e n c e t h ea u t h o rh o p eic a nm a k ee f f o r t si ne x t e n d i n gt h ev i e w so fc u l t u r ea n df i n d t h ew a yt h a tt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yc u l t u r ew o r kw e l l a n dw a l ko u tt h e p r e d i c a m e n t s ，i ns c a n n i n gt h ep r e d i c a m e n t sa n dc u l t u r ec a u s e so fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yc u l t u r ef r o mam u l t i - d i s c i p l i n a r yp e r s p e c t i v e k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc u l t u r e ；t e c h n o l o g y n c u l t u r e ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns u b j e c t ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no b j e c t m 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：哆髫移 日期：勿j 年分月 2 0 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录到中 国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：乃甏当 日期：2 口知年 乡月易a 日 导师签名： 日期：乃尸年，月劢e l 1 1 本课题研究的背景 第一章绪论 技术创新作为当今技术研发领域最活跃的部分，在哲学、经济学、管理学、 法学等众多学科领域都对它展开过不同角度与视野下的观察研究。通过对1 9 8 9 年后国内技术创新的研究成果的系统总结与分析，可以将技术创新的研究分为三 个阶段：创新理论的消化( 1 9 8 9 1 9 9 2 年) ；创新理论的本土应用( 1 9 9 3 2 0 0 0 年) ；创新研究的全面拓展与再创新( 2 0 0 1 年及之后) 。技术创新研究的问题 主要集中在创新理论、企业创新、创新扩散、产业创新、区域创新、创新体系、 创新管理工具、创新研究工具等八个领域。口1 从三个研究阶段的划分可以看到， 技术创新研究已逐渐由最初对国外引进的理论概念演化为与中国社会技术发展 紧密相关的实践研究。研究细化出的八大领域则展示了技术创新研究取得的丰硕 成果。在近年来的研究中，随着对国内技术创新理论认识的不断加深和国际学术 交流的日益频繁，一些将技术创新视为经济提升原动力的唯技术论逐渐淡出人们 的视野，在实践研究基础上提出的多层次研究成为关注的重点，全面认识技术创 新在整个社会发展和经济运行中所担任的角色，并完善创新环境以推动技术创新 的发展是课题研究的关键问题。 通过二十多年的完善，技术创新已经由最初单纯理论研究发展到知识管理， 创新网络等深层次延伸问题；而我国的知识产权运行方式也由最初的国家调控方 式进阶为市场自主驱动的模式，知识产权运用的主导权已经下放到市场主体。技 术创新与知识产权保护的研究作为技术创新研究大课题下重要的一环，已经进入 了广度与深度双向扩展的阶段，对它们两者关系的研究突破以往互动机制的平面 双向研究，进入多视角多层次的立体互动结构研究时代。同时，技术创新与知识 产权保护作为理论性与实践性相结合的研究项目，其范围没有被局限在前面所说 的八个研究领域的种类划分中，而是涵盖了企业创新，创新体系，管理工具等多 个研究领域，在整个研究中所占的比例也在不断增长。 1 1 1 技术创新是现代经济发展的动力源 技术创新作为一个学术理念被提出首先是在经济学领域，当时并未马上获得 重视，因为当熊彼特在1 9 1 2 年提出这一理论时，西方经济增长的动力仍是传统 【l 】杨德林，周亮，吴贵生技术创新研究在中国【j 】技术经济，2 0 0 9 ，第2 8 卷：2 【2 1 5 家骗，施晓江中国技术创新学术研究1 8 年述评( 上) 【j 】中国青年科技，2 0 0 7 ，1 5 9 期：5 2 l 的资本掠夺模式，依靠对其他落后国家的压榨取得低廉的劳力和资源是财富获得 最佳途径，技术力量只被视作提高生产率的一种手段。直到2 0 世纪五六十年代， 发展中国家的民族独立运动使赤裸裸的资本掠夺不能继续，经济力量和科技力量 的作用日益显现，学者才重新重视技术创新这一概念。尽管通过对技术创新的长 期研究我们已经认识到，单纯的技术创新并不能解决经济增长的问题，过度关注 技术创新的经济价值还会带来技术创新的负面效应。但是作为当代技术手段中最 贴近社会生活，最能解决社会需求与科技发展矛盾的技术方式，技术创新对经济 生活的影响无疑是不可否认的。从大的层面来说，一个国家技术创新水平的低下 会使得国家在国际竞争中处于劣势；从小的层面来看，企业如果在技术创新上不 占有优势，无疑就意味着它技术水平的落后以及对市场反应的迟钝。无论国家或 企业如果不能促进技术创新就无法在这个商品流动性越来越强的市场与来自其 他拥有重视技术创新传统地区和企业竞争，就只能在残酷的市场中被淘汰。 同时一个技术创新成果对社会大众而言只是一项带来更多便利的新商品、新 技术工艺，但对国家来说技术创新力量是一个国家综合技术实力的展现，体现出 国家的国际竞争力以及在国际市场上的话语权，对企业而言创新成果的形成是企 业内在技术的积累，是企业知识创新的成果。在产品技术内涵决定产品价值的今 天，技术创新不仅意味着企业获取的市场实际利益，同时也显示出一个企业拥有 的巨大知识内涵量。基于此，对技术创新的重视并不仅仅是对技术创新所呈现的 实际成果的关注，而是对技术本源知识更深层次的发掘。真正带给给技术创新生 命力的是技术创新中知识的产生，流动，再创造，唯有掌握了意味作为技术创新 本源的知识，并激活这种知识运动的生命力，技术创新才能在国家、企业中起到 应有的作用。作为经济发展的动力源，技术创新体现出的不仅是经济价值，它体 现出的社会价值，人文价值也是新时期科技创新的应有内涵。 1 1 2 技术创新与知识产权文化关系 知识产权制度的诞生目的就是为技术服务，从十五世纪威尼斯颁布类似专利 制度的法律到英国实行最具现代专利制度意味的1 6 2 3 年垄断法规，乃至我国现 在所制定知识产权法律体系，所有的知识产权制度设定皆围绕技术保护与促进， 旨在促进技术发展进步。而技术创新这个概念自从1 9 1 2 年由熊彼得在经济发 展理论中提出后，因其对技术商业化的准确概括，在之后的研究中得到学界的 普遍认同。1 作为技术研究中与经济和社会关系最为紧密的部分，同时也是当今 社会最为活跃的技术发展手段，技术创新与知识产权制度相互支持，相互促进， 对两者互动机制的研究是多种学科研究的热点。大部分的学者都认为，技术创新 是不可能离开知识产权保护的，而这种保护需要从单纯的产品成果保护延伸到技 【3 】傅家骥技术创新说【m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 8 ：1 1 4 2 术创新的每个方面。法律制度上的知识产权保护得到技术创新活动参与者的高度 关注，经过长时间的政府政策修订与学界研究讨论，结合多类型创新活动参与者 的实践经验，现代知识产权制度不再是由国家来作为主体运行，而是成为市场主 体的自主行为，并且从上至下形成个相对完整的保护体系对技术创新给予支 撑。 而在这样的背景下，相同的知识产权制度在不同市场主体的实施过程中却 有截然不同的结果：部分企业通过知识产权制度促进了企业的技术创新能力和 竞争实力的提高，而部分企业虽有日完善的知识产权制度保护，却逐渐丧失竞 争优势，失去创新活力。这其中的差异不仅关系到创新参与者之间管理能力的 强弱、创新工具运用水平的高低，也涉及到知识产权文化在人群中的深层沁入 问题，单纯依靠知识产权政策规范的硬性制定不能处理这种矛盾。针对此，知 识产权文化研究成为问题解决的切入点，作为一种新型文化，它平衡了社会与 科技的关系，揭示了知识产权在技术创新中应用以促进知识创造为目的的本源 问题，从历史沿革、思想价值观、制度设计、行动模式等多方面解释了知识产 权在技术创新中运用的困境。本文试图通过分析知识产权文化概念与技术活动 的关系，寻找技术创新与知识产权文化之间互动机制的运转方式，全面建立起 促进技术创新发展的知识产权文化。 1 2 本课题的研究现状 国内外很多著名学者对技术创新与知识产权的问题展开了深入地研究，取 得了大量极有应用价值及学术价值的成果，特别是我国在2 0 0 3 年参入世贸组织 后，国内学界掀起一波技术创新与知识产权应用研究拓展与再创新的热潮。研 究的重点集中在两个方面：一，技术创新与知识产权文化的关系研究；二，知 识产权文化建设研究。不过知识产权文化作为一个新概念，将它引入技术创新 研究的时间还不长，很多研究者在对相关问题进行分析时并没有明确点出知识 产权文化的概念，只在内容上直接体现。 1 2 1 技术创新与知识产权文化关系研究 在国外，技术创新与知识产权文化的关系研究已经从走向了从内部消化向 外部扩散的阶段。美国学界对知识产权文化与技术创新的关系在内部和外部有 不同的认知。在内部，美国社会公众对知识产权的接受度高，侵权在美国的经 济成本和社会成本都相当高，所以知识产权文化是“宽松 的，以合理的限制 保护产权人利益，防止过度保护降低技术创新转化率。而对外，知识产权文化 的是“严格 的，通过知识产权文化的向外扩展，向国外企业灌输自己的技术 标准，然后以兼并交易的方式扩大自己知识产权的范围，利用产权优势压制市 场其他技术创新的进行。这种对两者关系的全新认识建立在其内部技术创新的 高水准和知识产权文化的完整性之上。 而国内的研究主要关注的是两者的基础关系研究，包括两者的作用机制和 机制的完善问题。以傅家骥，陈昌曙，远德玉，吴汉东，冯晓青，李扬为代表 的著名学者为技术创新和知识产权文化的概念认识扫清了障碍，包括朱丽兰， 李兆阳，陈伟在内的不同专业学者此基础上提出了自己的观点，使技术创新与 知识产权文化延伸性研究在我国的现实基础上取得丰富成果，肯定了知识产权 文化在我国技术创新中的必要性，明确了两者相互支持相互促进的辨证关系。 近几年更有大量的年轻学者加入研究的队伍中，从国家的宏观角度到企业的实 践角度多层次探讨两者的关系问题，希望从中找到我国技术创新与知识产权文 化研究拓展的最佳途径，借理论突破促进现实问题的解决。 1 2 2 知识产权文化建构研究 理清技术创新与知识产权文化的关系后，知识产权文化的建设成为研究的另 一主要问题。在国外研究中，美国欧盟这样的国家和地区，由于其知识产权制度 建立早，知识产权观念接受度高，文化传统对知识价值的认同，知识产权文化的 建设研究并没有作为一项全面系统的工作进行。欧美研究者对科技社会发展的变 化所带动的知识产权调整研究构成了其知识产权文化新建的主要内容。相比之 下，日本的研究者更加重视知识产权文化的全面建设。作为没有知识产权传统的 亚洲国家，日本注重在国民中普及知识产权观念，为技术创新培育新鲜血液，针 对不同阶段的人群采取的不同的知识产权教育政策是日本知识产权文化研究的 新成果。日本政府将知识产权战略作为立国之本，对知识产权制度的本土化和国 际化研究投入了大量的人力物力，使得日本的知识产权保护在国际上处于领先地 位。 我国在2 0 0 8 年国家知识产权战略纲要正式确定了知识产权文化的培育。 但是国内关于知识产权文化建构的权威性研究还不多，吴汉东先生从法律文化的 角度，提出知识产权文化应当在移植西方先进法律理念的基础上整合中国的传统 文化内核，在多元文化的相互作用、相互影响过程中实现改造和重构。以刘华， 周洪涛，郭民生，郝连忠，马维野为代表的学者结合文化的基本观点，对知识产 权文化进行了理论探讨，在历史渊源和文化背景上分析了中国知识产权文化建构 的困境，提出了与传统文化相融合，与经济发展相适应，与国际趋势相包容，与 建设创新型国家相呼应的知识产权文化建构之路。 需要指出的是目前这些研究在现实层面上还存在不足之处。首先是国外的 研究往往是基于本国技术、文化和法律基础之上的知识产权文化建设，这为中 4 国的研究者提供了很多理论上的重要参考资料和实践中的宝贵可借鉴经验，但 研究背景的不吻合，导致这些研究成果缺乏直接指导意义。创新的有利条件在 很多情况下都具有不可复制性，盲目模仿带来的弊端远超过了所带来的益处。h 1 其次，国内的研究对技术创新与知识产权文化的关系多关注的是制度文化上的 问题，仅从制度的角度解读两者的互动机制，对制度的建构提出修改意见，忽视 了其中更深层的文化内涵。或是将知识产权文化建设视作企业创新文化建设的 一小环，没有重视它的独特性与全局性。再次，明确关于知识产权文化的研究 还比较少，集中在法律文化领域。学者对知识产权文化的研究是为了解决知识 产权战略面临的困境，学者多站在宏观的角度，来论述知识产权文化建设的重 要性，以及从社会环境建设，国家政策制定等大的方面论述知识产权文化的建 设之道。而技术创新中的知识产权文化相关问题具有宏观和微观两种角度，其 中牵涉的技术创新的知识问题需要在微观层面上展开具体分析。 1 3 本课题的研究意义 目前发达国家的高新技术企业利用其既有的技术优势和对知识产权的深 度运用，集中对我国高新技术领域进行知识产权战略扩张，尽管国家对知识产 权保护采取了多种政策倾斜，我国创新型企业在知识产权的运用手段上还是稍 显单一和稚嫩，对知识产权的理解深度不足。因此，对技术创新中的知识产权 文化建设进行全面的多层次的探讨，以此提高我国技术创新中知识创造的实 力，增强创新活力，在理论和实践上都有重大意义。 研究技术创新和知识产权文化的运作规律不能使用一成不变的观察眼光， 在时代的变迁中无论是技术创新还是知识产权文化始终处在一种动态变化中。 特别在信息流动速度闪电化的今天，要使它们两者之间的良性互动达到期望 值，必须深入了解知识产权文化内涵。本文研究透过技术活动中的知识产权文 化产生，站在历史发展和文化沁入的深度来认识和处理技术创新中的知识产权 文化建设问题。对发达国家技术创新中优秀的知识产权文化建设经验进行细致 的分析比较，辨证的借鉴和学习。 我们期待通过制度和观念层面上的双层建设，使知识产权文化深入技术创 新人群的精神核心内部，对技术创新的创新人员，创新构想，研发和市场等各 要素都起到激励作用，让先进文化观念和对制度的认同都渗透到创新人群的行 动模式之中。这样不仅能加快技术创新知识的流动、成果的产生，也能优化技 术创新人才的培养模式，形成知识生产的良性循环。同时知识产权文化通过对 整个社会的渗入，激励普通民众尊重知识价值，抵制非法侵权，崇尚创新活动， 【4 】朱丽兰主编海外技术创新参考读本【m 】北京t 新华出版社，2 0 0 0 ：3 5 反对抱残守缺，为技术创新营造起良好的社会和市场环境。 6 第二章技术活动中的知识产权文化 2 1 科技史上的知识产权 技术创新是技术活动进展到一定阶段产生的新概念，在技术创新概念产生之 前，技术活动与知识产权就有着密切的联系。要了解技术创新与知识产权文化的 内在关系，必须明确知识产权在技术史上的地位，以及它对技术活动的保障和规 范作用。知识产权在技术史中并不是一开始就以通常意义上的知识产权法律制度 形象出现的，旨在公共知识生产与公共利益的发现优先权，和激励私有知识生产 与个人利益的发明专利权都是知识产权在技术史上的表现形式，啼1 两者虽内容有 所区别，核心却都是为了激励知识生产，对技术发展有着重要的意义。 2 1 1 科学发现优先权之争 科学发现优先权之争实质上是科学共同体内部科学家的特殊知识产权之争。 默顿在1 9 5 7 年发表的 科学发现的优先权演讲中，从社会学的角度对科学发 现优先权的概念进行了分析。n 1 他指出科学家对科学发现优先权的争夺是基于科 学制度本身对知识创新的追求和对已知知识的扩展，对新知识不懈追求是科学家 工作的目标，获得原创性或独创性的认同是对科学家的肯定。科学发现优先权之 争不是肤浅的利益争夺，它主要是科学家对独立完成知识工作成果的重视，是对 科学制度的一种捍卫。科学发现优先权会为科学家带来奖金或科研经费增加等一 定的物质利益，但是它最重要的部分还是科学共同体和同行对科学家在科学发现 行为中独特作用的承认。科学发现优先权实际是一项特殊的知识产权制度，尽管 它不直接向科学家支付知识使用的对价，因为科学家将自己的个人劳动成果公 布，它就成为公共知识，为社会所共享，但是通过对优先权的承认，科学家发现 新知识的研究成果受到肯定，并根据这种对其独创性的肯定实现科学奖励。科学 优先权对知识个人属性( 虽然仅仅是名誉上的归属) 的肯定，说明科学知识归属 可以作为一项私权被认同，是知识产权的一种。科学发现优先权之争表明对科学 技术活动进行规范的重要性，需要有一套严整的制度来确定科学发现优先权的取 得方式。 科技史上有多起科学发现优先权之争，最为著名的就是牛顿与莱布尼兹的微 积分发明优先权之争。这场争论在科学技术史上有非常重大的影响，争执在双方 【5 】牛俊美，陈爱华科学知识产权的不同类型及其科学伦理样态【j 】中州学刊，2 0 0 8 ，第2 期：1 3 l 【6 1 默顿科学社会学【m 】鲁旭东，林聚任译北京：商务印书馆，2 0 0 3 ：3 7 9 7 与其支持者之间存在了很长一段时期，英国数学界因此与欧洲大陆数学界交恶， 口1 微积分在将近一百年的时问内都没有被英国学界所接受。哺1 科学发现优先权的 争夺对牛顿和莱布尼茨自身的研究工作造成严重干扰，与对方的知识权利之争让 两位科学家无法专心工作，陷入无止尽的相互攻击和自我澄清之中。联系这场争 论和其他优先权争执，我们可以发现两个重要原因，一是争执的科学家之间往往 有着密切的科学交流关系；二是科学发现的“同时发生 。要解决科学发现优先 权之争必须解决这两者的问题，前者的发生是科学活动的必然需求，而后者所谓 的“同时发现 在科学研究中并不是真正的同时发现。以牛顿与莱布尼茨之争为 例，两人之间在1 6 7 6 年就有过学术上的通信，此时牛顿已经完成流数的研究，并 在信中提及这个一问题，四1 而莱布尼茨在1 6 8 4 年先于牛顿发表了关于微积分的论 文。通过科学交流，牛顿为莱布尼茨的研究提供了启示，但牛顿虽然开创了流数 研究，却是莱布尼茨率先发表研究成果。深入的科学交流很容易使自己的独创思 路为别人所利用，拒绝交流却会导致科学共同体研究范式的失灵。而“同时发现 只是两方以上科学家对相同内容的研究成果究竟是以成果发表一时间还是研究开 始时间作为优先权取得标准的不确定。 科学发现优先权满足了科学知识生产对一种产权制度的内在要求，将对科学 贡献的“承认”作“财产 的存在方式。n 町科学发现优先权之争实际上是相关 知识产权规范缺失所导致的，科学发现优先权取得时间标准的不明确使优先权的 争夺很难避免。为这项特殊知识产权制定可行的规范性保障性制度，统一优先权 的评判标准，才能使科学交流正常进行。现代社会，科学家们利用论文发表制度 与学术会议制度等知识产权保护方式有效避免了科学优先权之争，规范了科学研 究的行为模式，使优先权这项特殊知识产权得到良好保护，加速了个体知识的社 会化，激励了社会知识生产和披露公开，实现了知识产权利益与社会公共知识利 益之间的均衡协调。 2 1 2 技术发明中的专利保护 技术发明对知识权利的保护需要是专利保护制度产生的基础，专利保护制度 是现代知识产权制度的起源，与科学发现优先权不一样，专利保护最重要的部分 就是保证技术发明人的经济权益，要求其他使用者向专利权人支付相应的知识对 价。从近代技术史的发展中不难看出，从近代技术史的发展中不难看出，技术发 明与专利制度的发展无论在时空上还是在发展程度上都有着惊人的一致性。 【7 】c h a r l i eb r o a d l e i b n i z ：a ni n t r o d u c t i o n 【m 】l o n d o n ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，l9 7 5 ：3 【8 】杨东旭关于科学发现优先权争论的启示一一以牛顿、莱布尼茨为例【j 】法制与社会，2 0 0 9 ，第1 期 ( 上) ；1 1 6 【9 】韦斯特福尔郭先林等译牛顿传【m 】北京：中国对外翻译出版公司，1 9 9 9 ：3 0 2 【1 0 】李正风科学知识生产方式及其演变【m 】北京：清华大学出版社，2 0 0 6 ： 3 3 4 、3 3 3 8 1 5 世纪的威尼斯作为欧洲技术中心，出台了历史上第一部具有专利制度雏 形的法律制度。1 这项制度解决了威尼斯政府利用个人保守的技术秘密的问题， 以认可了发明的财产价值和有期限的专利财产权权为作为对价，要求发明人向市 政府登记并公开其发明技术。尽管当时认可的技术发明仅限于机械装置，但是它 的出现对之后的专利发展有着极其重大的影响。而十七世纪的英国是第一次工业 革命的中心，在1 6 2 3 年，英国颁布了第一部具有现代意义的专利意义的法律垄 断法规，它采用了威尼斯专利法中的权利授予标准，将保护的范围扩大到新产 品以及制造新产品的方法上，同时提出“授予专利不得违反法律，也不得抬高物 价以损害国家、破坏贸易、或者造成一般的不方便n 2 注意平衡私权与社会公 共利益之间的关系。垄断法规的颁行，有效促进了工业革命的展开，为这一 时期英国的技术发明的进行提供了良好的激励制度。美国专利法的制定传承了英 国的法律传统，1 8 3 7 年美国联邦专利法的第三次修改才真正奠定了现代专利制 度的基调。n 3 在这部法律中，专利保护范围扩大到工序、机器、制造和物质组 成四个范畴，对技术发明给予了充分的支持，同时它要求申请者必须上交对成果 的完整报告和新颖性说明，并对外公开。这使得专利制度从真正意义上实现了对 技术的整体前进所作的保护与促进，达到“知识权利 与“知识自由的两者兼 顾。 在专利制度的护航之下，技术发展不再仅以一个国家为中心，而呈现出多国 多地区齐头并进的态势，技术发明的数量与质量都有了明显的提高，在各个技术 领域都取得了突破性进展，技术活动和技术成果突破地域的限制，向外不断扩展。 单一国家的专利保护难以满足技术发明发展传播的需要，专利保护的国际化成为 必然的趋势。1 8 8 3 年，法国、意大利等十一个国家在巴黎召开会议，会议通过 并签署了 ：保护工业产权巴黎公约，这是专利保护国际化的第一项国际公约。 通过多国之间协议实现了专利在公约国范围内普遍承认与保护。 技术发明与科学发现不同，两者都是向世界提供新知识，但后者提供的是认 识世界的知识，在科学共同体形成后，科研经费是由国家与社会提供，很少有科 学家是自筹资金研究，而前者提供的是改造世界的知识，它能产生直接的经济效 益，研究经费大多是私人或企业自筹。两者知识属性的不同，决定了它们所产生 知识采用专利和科学发现优先权这两种不同知识保护形式。技术发明首创成本 高，除非发明者有把握在发明问世后能以利润的形式收回部分贡献于社会的收益， 否则他们不会无缘无故地投入高额的一次性成本。专利是保证发明者在一定时期 【l l 】吴汉东知识产权法【m 】北京：中国政法大学出版社，2 0 0 2 ：1 1 3 1 2 1 唐昭红解读专利制度的缘起从早期专利制度看知识产权正当性的条件【j 】科技与法律，2 0 0 4 ， 第l 期：6 3 【1 3 李兆阳高新技术知识产权保护和产业化【m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：8 9 内拥有垄断权以从其发明获益的法律机制。发明者利用法律体系来影响和改变创 意的排他性程度。若没有专利权的保护，人们很容易根据发明进行仿制，结果来自 仿制品的竞争会打击发明人的创造积极性。n 上面技术发明与专利的发展史也 很好的证明了这一点：技术发明需要专利保护，两者的完善与发展在时间和空间 上都有极强的一致性。 2 2 技术活动中知识产权文化的形成 2 2 1 技术文化向知识产权文化延伸 作为一种社会现象，技术推动了整个人类历史的前进，谁也无法脱离它来谈 社会进步。从社会学的角度来看，技术与人类文化的关系比科学与人类文化的关 系更加久远，技术是人类的生存和发展的力量，有了它才有人类生活，之后才有 人类文化的产生。在这个标准之下看技术与文化是一种从属的关系，因为文化之 所以存在，依托的是技术维持起人类生活。从历史的观点看，作为人类本能的补 充和延伸，技术伴随着人类的进化。n 5 1 从穴居人使用粗糙的工具捕猎生火开始， 人就与其他的动物区别开来，人成为了技术的人，创造技术的过程就是创造人的 过程，没有技术就没有人类的发展和人类文化的生成。技术，是人的不可或缺的 存在，是文化生成发展的物质基础、手段、动力和源泉。n 阳但是再从另一视野 来观察技术与文化，尽管文化基于技术而生，但是在历史的进程中，技术与文化 一起演进，文化所包含的知识，价值观，民俗民情又逐渐渗透到技术之中，使得 技术超越了原来的实用层面，深入到技术价值观等精神层面。不同的文化常常以 不同的技术形式体现出来，文化以其独特的方式塑造了不断发展的技术。不置身 于文化整体中，技术就会面临畸形发展的问题，而只有通过文化视野观察它才能 真正理解它。我们有充足的理由将技术视为文化的一部分，如怀特在对文化的组 成的分析中将文化系统分为三个层面，技术层面处于底层，哲学则在顶端，居中 的是社会学。技术系统是基础的系统，社会系统是技术的功能，而哲学则反映社 会制度。技术力量是整个文化系统的决定性力量，它决定社会系统的形态，并与 社会系统一起决定哲学的内涵与取向。n 钉当然这样的提法并不意味这技术一开 始就是文化，作为最初恶劣条件下维持生存的手段，它形式简单，但作为文化出 现之后，在社会文化中发展起来的技术，它所蕴含的意义便不再限于物质或技巧 的简单堆砌，而是包含各个层面文化的技术，成为由技术行动，技术制度与规范， 技术精神价值三个层次构成的整合体。 1 4 】徐竹青专利、技术创新与经济增长：理论与实证【j 】科技管理研究，2 0 0 4 ，第5 期：l l o 【1 5 】王伯鲁技术究竟是什么广义技术世界的理论阐释【m 】北京：科学出社，2 0 0 6 ：3 4 【1 6 】张扬等著科学、技术与社会【m 】长沙：湖南人民出版社，2 0 0 5 ：7 1 【l7 】w i n n e rl a u t o n o m o u st e c h n o l o g y m m a s s ：mi tp r e s s ，l9 7 7 ：7 6 l o 现代社会，技术对人类的影响比以往更加强烈，其发生与社会作出反应的时 间差远远短于科学与社会，这就如微软推出“视窗7 操作系统的社会反响远远 大于科学家宣布冥王星不再是九大行星一样，尽管科学对自然世界的观察更为本 源，世俗生活直接所接触到却是技术。与此相对应的就是发展中的文化根据自己 的需求设定新的技术要求，对原有的技术世界提出新的突破与挑战；技术则不断 通过新力量和新手段的运用，改变人们看世界与沟通交流的方式，赋予文化新的 内涵与表现形式。技术文化的概念随时代而不断改变，其定义的变化直接体现出 技术文化由对技术粗浅认识到对技术本质及技术价值深入探讨的延伸。广义上 说，技术文化就是指技术本身及其历史变迁，以及由于技术变迁而导致的技术制 度和相应的观念文化变迁。 从知识产权文化的诞生路径观察，其进程是：技术发展一一制度缺失一一知 识产权制度补缺一一知识产权文化在知识产权制度的发展中诞生。进程分为三个 阶段：一，技术作为改造世界的手段，它的进步程度直接与经济产出的高低挂钩， 技术的经济价值得到肯定。二，技术的地位提升引起高度关注，但是保护制度的 缺失使得技术拥有人面临众多模仿者的冲击，但保守技术秘密又不利于技术的扩 散及再创新，技术研究受到挑战。专利制度在这样的背景下发展起来，它以公开 信息为代价换取限定时间内的独占权，对技术的良性发展起到了护航作用。三， 专利制度向前发展，逐渐形成今天涵盖专利，外观设计，商标等多种对象的知识 产权制度。知识产权文化在制度的基础上发展起来，并在技术活动与知识产权制 度不断的变迁中孕育出新的文化内涵，同时也引导知识产权制度的革新。透过知 识产权文化发展进程，不难看出技术是知识产权文化产生的物质基础，知识产权 文化可以看做广义技术文化的一部分。 作为技术文化发展的特殊分支，知识产权文化在不断发展中形成独特的内 涵，形成其相对独立性，技术文化与知识产权文化之间存在密切的交流，知识产 权文化以保护技术创新者利益和促进技术发展为目的，技术文化向知识产权文化 的延伸要解决的就是保护什么样的技术和以一种什么样的角度看待技术发展的 方向。 当代技术文化最大的问题就是技术与人、与自然的割裂和矛盾，它不再仅仅 以人类生存与发展的工具或手段的面目出现，而是反客为主，升腾为以自身为 目的、为实现其目的的手段之自满自足的“自我 ，结果它创造了日益深沉的生 机沦丧与人性毁灭。叼知识产权文化作为技术文化的一部分同样面对技术在人 文与生态两方面的危机。 首先是技术文化中的人文危机。技术是人类生存的基础，现代技术使人掌握 【1 8 】t h o m a n sb e r r y t h ed r e a n lo f t h ee a r t h 【m 】s a nf r a n s i c o ：s i e r r ac l u bb o o k s ，1 9 8 8 ：1 5 9 l l 了世界的主导权，一切阻碍在技术面前显得如此不堪一击。技术的发展速度超越 了人类的理解，就犹如孩童手握枪支，缺乏足够的判断力却掌握未知的强大力量 很容易使人类陷入一场技术灾难，失去对人本源的信仰。在技术的膨胀面前，知 识产权文化同样在反省，是技术控制下的人还是人类控制的技术。知识产权保护 知识拥有人对知识的独占权，是一种无形的财产权，尽管有时间的限制，但在有 限时间内，产权人对知识的控制的不可侵犯的。技术的独占意味新力量的排他性 集中拥有，对知识产权人而言，这带来的经济上的财富只是一方面的优越感，在 技术力量带来的权力话语权下，技术主导社会生活的优越感才是产权人所着迷 的。知识产权护航下的技术在积累财富的同时酝酿下一次技术突破，循环反复， 形成技术财团，产权人在金钱与技术权力的包围下将“技术水平提升 定位为技 术研究的唯一标准。知识产权文化在这个背景下沦为实用工具文化，仅以对利益 的维护作为人们学习接受的唯一目标。 其次是技术文化中的生态危机。自然是技术改造的对象，砍伐木材建筑房屋 是对自然资源的利用，拦截河流筑起水坝利用水流落差发电也是对自然资源的利 用，两者之间的差别在于对自然改造力度的不同。从人类早期对自然不了解而产 生的畏惧，到现代人类对自然的改造力量的升级，人类沉醉在对自然的征服假象 中，想象自己是这颗星球的唯一主宰。生态化思潮的兴起并不能阻止技术开拓河 流移开大山的震撼，知识产权本身无法认识技术- 的生态前景，、破坏性技术却因经 济价值得到重视，利用知识产权的转让获得巨大的经济回报。如果技术文化不将 生态价值延伸到知识产权文化中，知识产权文化就会沦为技术的工具性文化，人 们将陷入破坏性技术的崇拜与经济利益诱惑之中，失去对技术应有的指导意义。 与其他的文化群体相比，知识产权文化的文化群体对先进技术更加贴近， 他们比一般民众更了解技术，对技术的走向也有更多的话语权。所以调整这个文 化群体对技术的认识态度是技术文化向知识产权文化延伸所必须实现的。在知识 产权文化的两大主题分享知识和保护知识中，文化群体正确的技术态度使他们在 选择技术知识学习和再创新时具有甄别性，善于吸取人文化、生态化技术的优点， 摒弃落后的破坏性技术，打造倡导和谐平衡的知识产权文化。 2 2 2 知识产权文化的文化品格 知识产权文化是知识产权制度发展产生的先进文化，它代表的是社会对知 识价值的认同和知识分享的渴望，在知识时代受到广泛而深切的关注。在2 0 0 3 年，世界知识产权组织首次提出了创建知识产权文化的思路，并把创建知识产权 文化作为世界知识产权组织的一项重点工作。世界知识产权组织表示，建立一种 充满活力的知识产权文化，是各国的共同需要，它可以让所有的利益相关者在一 个相互联系的战略整体中发挥各自的作用，并能实现知识产权作为促进经济、社 1 2 会和文化发展有力手段的功能。n 们2 0 0 4 年，在东京召开了以知识产权文化的建 立和传播为主题的国际研讨会，并形成了以知识产权文化为主题的东京宣言。 2 0 0 8 年国务院颁布实施的国家知识产权战略纲要中明确指出，把知识产权 文化建设列为实施国家知识产权战略的重要组成部分。尊重知识、崇尚创新、诚 信守法组成了知识产权文化的文化品格。 技术史上来看，知识产权的出现激励并保障了个人的创新发明，促进了技 术的投入