（区域经济学专业论文）菏泽市农村富余劳动力转移问题研究.pdf

菏泽市农村富余劳动力转移问题研究 学科：区域经济学 研究生签字：缨逝决 导师签字：7 右聋 ，、 葡要 菏泽市属于山东省经济欠发达城市，同时又是人口大市和农业大市，农村富余劳动 力积聚数量多、转移难度大，在很大程度上制约着该市的经济发展和社会进步。对这一问 题进行深入研究，对于解决该市的“三农”问题，促进经济较快发展，推动社会和谐发展具 有重要的现实意义。 本论文采用问卷调查的方法，在调查的基础上，通过查阅文献、整理资料、列表、 统计、比较等方法实证分析了影响该市农村富余劳动力转移的因素。并验证了有关学者关 于农村富余劳动力转移对农民收入提高的理论，指出菏泽市农村富余劳动力转移对农民收 入有促进作用，从而进一步论证了菏泽市农村富余劳动力转移的必要性。 本文包括五部分：第一章阐述了本论文研究的背景意义，研究内容和方法，明确了 论文的研究思路和分析方法，为论文研究提供了基础性工作。第二章给出了农村富余劳动 力转移的概念，对有关农村富余劳动力转移的主要理论进行了综合分析，在此基础上选择 了本论文的基本分析模型托达罗模型，并对该模型进行了深入的分析；第三章分析了菏泽 市劳动力转移的动力机制，阐述了菏泽市富余劳动力转移的大背景，即菏泽区域现状，根 据实地调查数据，论文分析了菏泽市富余劳动力转移的现状特征和出现的问题。第四章是 菏泽市农村富余劳动力转移的实证分析。本章是从微观角度来讨论的，首先分析了影响菏 泽市农村富余劳动力转移的因素，然后又探讨了菏泽市农村富余劳动力转移的效应，进一 步反证了把菏泽市农村富余劳动力转移出去的重要性。针对菏泽市农村富余劳动力转移过 程中出现的问题，在第五章笔者提出了对策与建议。第六章是结论部分。 总之，本文的研究表明：菏泽市存在大量的农村富余劳动力；如果将这部分劳动力 顺利转移到非农产业，将会促进当地经济的极大发展；但是影响和制约菏泽农村富余劳动 力转移的因素也很多；为了全面促进菏泽市农村经济的发展，必须制定切实有效的措施， 将菏泽市农村富余劳动力转移作为一项系统工程来抓。 关键词：农村富余劳动力；影响因素；效应；对策 t h er e s e a r c ho nt r a n s f o r mo fr u r a ls u r p l u sl a b o ro fh e z e d i s c i p l i n e ：r e g i o n a le c o n o m i c s s t u d e n ts i g n a t u r e ：肋 s u p e r v i s o rs i g n a t u r e ： h 3 j 吗 均 a b s t r a c t h e z eb e l o n g st ot h el o w e rd e v e l o p e dc i t yi ns h a n d o n gp r o v i n c e ，w h i c hi ti sal a r g e p o p u l a t i o nc i t ya n dab i ga g r i c u l t u r ec i t y ，i nw h i c hi th a ss or i c hs u p l u sl a b o rt h a ti ti s d i f f i c u l t yt ot r a n s f e r , t oal a r g ee x t e n t ，c h e c ka n ds u p e r v i s et h ec i t yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n ds o c i e t yp r o g r e s s c a r r y i n go nt ot h ep r o b l e mt h o r o u g hr e s e a r c h ，i tc a nw o r ko u t “t h r e e a g r i c u l t u r e s ”p r o b l e mo ft h ec i t y ，p r o m o t ee c o n o m ym o r eq u i c kd e v e l o p m e n t ，a n dp u s hs o c i e t y d e v e l o p m e n t t h i st h e s i sa d o p t st h em e t h o do fq u e s t i o n n a i r e ，a tt h ef o u n d a t i o no fi n v e s t i g a t e ，t h r o u g h c h e c k i n gc u l t u r a lh e r i t a g e ，s o r t i n gd a t a ，r o w w i n gf o r m ，s t a t i s t i c s ，c o m p a r i s o ne t c ，a n da n a l y s i s t h ei m p a c tf a c t o r so fr u r a ls u r p l u sl a b o r ，a n dv e r i f i c a t e st h et h e o r i e st h a tr e l e v a n ts c h o l a rs a y s t h a tt h et r a n s f o r mo ft h er u r a ls u r p l u sl a b o rc a l li m p r o v et h ei n c o m eo ft h ef a r m s ，p o i n t i n go u t t h a tt h et r a n s f e ro ft h eh e z e sr u r a ls u r p l u sl a b o rh a sa l r e a d yp r o m o t et ot h ef a r m e ri n c o m e ， t h u sf u r t h e ra r g u m e n t st h en e c e s s i t yo ft h et r a n s f e ro ft h eh e z e sr u r a ls u p l u sl a b o r t h i st e x ti n c l u d e sf i v ep a r t s ：f i r s t l y ，t h et h e s i sr e s e a r c h e st h eb a c k g r o u n d ，p u r p o s e ，o b j e c t i v e s ， w h i c hi sap r e p a r a t o r yb a c ef o rt h ef o l l o w i n gs t u d y s e c o n d l yi t g i v e st h ec o n c e p to ft h er u r a l s u p l u sl a b o r ，a n dm a k e st h e o r e t i c a la n a l y s e sa b o u tt h er u r a ls u p l u sl a b o rm i g r a t i o n o nt h eb a s i s o ft h ea n a l y s i s ，i tc h o o s e st o d a r om o d e la si t sb a s i ca n a l y z i n gm o d e l a tt h et h i r dp a r t ，i ta n a l y z e t h ed r i v i n gm e c h a n i s mo ft h es u r p l u sr u r a ll a b o rm i g r a t i o n ，a n dd e s c r i b e st h eb a c k g r o u n do ft h e r u r a ls u r p l u sl a b o rm i g r a t i o ni nh e z e ，s u c ha st h eh e z es i t u a t i o n ，t h el a b o rf o r c es i t u a t i na n d q u e s t i o n t h ef o r t hc h a p t e ri se m p i r i c a la n a l y s i so ft h er u r a ls u r p l u sl a b o ri nh e z e f i r s t l y ，i t a n a l y s e st h ef a c t o r sw h i c hi m p a c tt h et r a n s f e ro ft h es u r p l u sr u r a ll a b o ri nh e z e s e c o n d l y ，i t a n a l y s e s t h ee f f e c tw h i c ht h et r a n s f e ro ft h er u r a l s u r p l u s l a b o r b r i n g so u t ，f u r t h e r c o u n t e r e v i d e n c et h ei m p o r t a n c et ot r a n s f e ro ft h el a b o ri nh e z e a tt h ef o u n d a t i o no ft h e p r o b l e m ，t h ew r i t e rp u t sf o r w a r dt h et a c t i c sa n ds u g g e s t i o n sa tt h ef i f t hp a r t c h a p t e r6i s c o n c l u s i o na n df o l l o w - u po u t l o o kp a r t t h er e s e a r c hm a k e si tc l e a rt h a tt h e r ei sag r e a td e a lo fa g r i c u l t u r es u r p l u sl a b o ri n c h i n a ，a n dt r a n s f e rt h o s el a b o r st on o n a g r i c u l t u r ei n d u s t r yw i l lg r e a t l ya c c e l e r a t eo u rc o u n t r y s e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ea g r i c u l t u r es u r p l u sl a b o ri nc h i n a ，h o w e v e r ，i si n f l u e n c e db yv a r i o u s f a c t o r s e x p e d i t i n gt h et r a n s f e rp r o c e s si sas y s t e m a t i cp r o j e c t t h e r e f o r c e ，t or o u n d l yp r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to fr u r a le c o n o m i c sa n dt h ew h o l en a t i o n a le c o n o m i c s ，i ti sq u i t en e c e s s a r yt o e s t a b l i s hc l e a re f f e c t i v em e a s u r e st oi m p e lt h ep r o c e s so fa g r i c u l u t u r es u r p l u sl a b o rt r a n s f e r k e y w o r d s ：r u r a ls u r p l u sl a b o r ；i m p a c tf a c t o r s ；e f f e c t ；t a c t i c sa n ds u g g e s t i o n s 学位论文知识产权声明 学位论文知识产权声明 本人完全了解西安工业大学有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读学位期间 学位论文工作的知识产权属西安工业大学。本人保证毕业离校后，使用学位论文工作成果 或用学位论文工作成果发表论文时署名单位仍然为西安工业大学。学校有权保留送交的学 位论文的复印件，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签名：一三樊诲夹 指导教师签名：孑舀马黾 日期： 硼、芗，多 5 3 学位论文创性声明 学位论文独创性声明 秉承学校严谨的学风与优良的科学道德，本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师 指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，学位论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，不包含本人已经申请学位 或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所作的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示致谢。 学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 学位论文作者签名：，二终通袋 指导教师签名：7 舀写 日期： 2 耐、罗芗。 1 绪论 1 绪论 我国是一个农业大国，农民问题始终是我国的根本问题。因此，大力发展现代化农业， 提高农民收入，改善农业生产方式及农民生活条件，是我国工业化、现代化的关键。然而， 如此巨大的农村劳动力存量是阻碍现代化农业进程的主要因素；只有将农村富余劳动力转 移出去，才能提高农业生产率，实现农业的适度规模经营，才能提高农业吸收现代技术的 能力，真正实现农业的现代化i u 。 农村富余劳动力转移，是我国国民经济发展中的一个全局性问题。我国农村富余劳动 力存量巨大，人均农业资源占有量少，并且随着人口的增长、农业劳动生产率水平的提高 和可耕地资源数量的减少，农村富余劳动力存量还会进一步加大。同时，我国不仅农村劳 动力过剩，而且城市就业压力也很大，显然无法在短时期容纳数以亿计的农村富余劳动力。 因此，如何妥善解决农村富余劳动力的转移问题，是我国今后相当长的时期内所面临的一 个重要的问题i 引。 1 1 选题背景与意义 农业作为我国的基础产业和弱势产业，问题也开始凸现出来，农业发展滞后、农村发 展缓慢、农民增收乏力的“三农”问题成为制约我国经济发展的突出问题。所以要想建成社 会主义的和谐社会，最重要的是要加快农村各个方面的发展。 由于城乡二元经济结构的存在和农业生产率的不断提高，在我国农村内部积累了大量 的农村富余劳动力。据统计，目前我国农村劳动力有近5 亿，而广义农业可容纳的劳动力 仅3 亿，尚有2 亿的农村劳动力出现剩余。随着人口数量的不断增加、耕地面积的减少、 土地中等的完善和机械化程度的提高，将会有更多的劳动力从农村释放出来，由此大量的 富余劳动力转移及香港的人口转移总数至少将达到4 _ - 5 亿左右，农村劳动力就业形势十 分严峻【3 1 。 当前，我国已进入工业化时期，这一时期正是城镇化加速发展时期，也是加速发展农 业的时期。国家也从宏观发展角度出发，加强了对农村富余劳动力向非农产业和城镇转移 的调控和管理【4 】。党的十六大报告中明确提出了：“农村富余劳动力向非农产业和城镇转 移，是工业化和现代化的必然趋势”，这项工作也已成为各级党委政府面临的一项极为紧 迫的工作。 菏泽市地处山东省西南部，辖一区八县，1 5 8 个乡镇，总面积1 2 2 2 8 平方公里，耕地 面积1 0 4 3 万亩。总人口8 7 5 万人，农村劳动力4 7 3 万人。目前，该市农业劳动力实际需 求仅为1 9 0 万人，农村劳动力剩余问题较为突出，已经成为影响该市经济发展的关键问题。 山东省菏泽市作为一个农业大市，农村富余劳动力积聚数量多，转移难度大。对这一问题 进行深入研究，对于解决该市的“三农”问题，促进经济较快发展，推动社会和谐发展具有 1 两安工业大学硕士学位论文 重要的现实意义【5 1 。 那么，从当前菏泽市农村富余劳动力转移的现状看，主要是哪些因素影响农村富余劳 动力转移呢? 农村富余劳动力转移对当地经济产生了哪些积极的影响? 为了促进农村经 济的较快发展，菏泽市应采取哪些有效的措施才能切实加快农村富余劳动力向非农产业和 城镇的转移? 显然，认真地思考并回答这些问题，具有重要的现实意义。 同时，菏泽市和我国很多经济欠发达地区的经济情况有很大的相似性，其农村富余劳 动力转移情况也代表了我国大多数经济欠发达地区的农村劳动力剩余状况，研究菏泽市农 村富余劳动力转移问题对研究我国的农村富余劳动力问题具有一定的代表意义。 另外，选择这样一个题目，也是基于我个人的生活与工作经历，我本人就是来自菏泽 市的一个县郓城县，对农村地区的生活有切身的体会，使我对农村地区劳动力问题有 更多的思考。同时也想借此机会，对这一问题做以更深入更系统的学习和研究。 1 2 研究方法与难点 本文以定性分析与定量分析有机结合，综合运用经济学与统计学的研究方法。在对经 典理论模型进行回顾、评论与借鉴的基础上，从微观角度实证分析了影响菏泽市农村富余 劳动力转移的因素，和劳动力转移给农村带来的效应。 本文的难点在统计数据收集方面。已有的经验研究所采用的数据，大都是由某一地区 的抽样调查得来，所选样本较小。这不但使其分析结果的代表性和可比性受到影响，而且 由于原始调查数据多数并不公开，也严重制约了该领域研究的顺利交流。同时，由于中 国统计年鉴及其他官方统计资料中，关于农村富余劳动力转移及农村、农业、农民方面 的详细分类数据也十分缺乏，很难直接利用官方数据进行详细的测算与分析。这样，本文 进行实证分析时所遇到的数据缺乏困难可以想象。经过认真考虑与权衡，最终选定以官方 数据为主，对其进行必要调整，以近似地适应理论模型和经验分析需要。同时，在必要和 可能的情况下，广泛引用以调查数据为基础的既有实证分析结果，并与本文分析结果进行 认真对比和审慎考察。这样处理的初衷是，既保证分析结果的可信性和可比性，同时又充 分利用多种渠道的信息和资料。当然，这项工作相当艰难，对不同来源数据之间的协调和 处理，必定还会存在许多不足和疏漏之处，将其完善有待更多研究者的不懈努力。 1 3 论文框架 第一章：绪论。阐述了本论文研究的背景和意义，明确了本论文的研究思路和分析方 法，指出了本论文的创新点与不足。 第二章：菏泽市农村富余劳动力转移的现状与问题。这一部分，笔者首先分析了菏泽 市农村富余劳动力转移的动力机制。在此基础上，分析了菏泽市农村富余劳动力转移的现 状与特点。在分析现状时，笔者得出了劳动力转移过程中出现的四个问题，即菏泽市农村 富余劳动力整体素质较低，转移能力弱；菏泽市劳动力市场不规范，劳务输出组织化水平 2 西安丁业大学硕士学位论文 不高；菏泽市工业化和城镇化水平较低，就地转移能力差；菏泽市转移的劳动力权益保护 上存在的问题。 第三章：菏泽市农村富余劳动力转移的实证分析。本章是从微观角度实证分析了影响 劳动力转移的制约因素。也就是农户及其成员特征，农户特征包括其家庭的经济状况，其 拥有的土地规模，人口数量和结构等等；农户成员个人特征包括其年龄、性别、婚姻状况、 教育和技能程度等等。得出结论：转移的劳动力一般以中青年者居多；男性比女性易于转 移；受教育年限越多，就越有可能外出就业；家庭劳动力资源越是丰富，也就越有可能转 移；人均耕地面积对农民的转移行为有显著的负作用；拥有更多的社会资本，农民转移的 可能性就大。然后是菏泽市农村富余劳动力转移的效用分析。是从两方面来说的，一是对 农民的收入效用，在这一部分给出了历史上菏泽市农民的收入情况；不同的就业状况对农 民收入影响，最后实证分析农村富余劳动力转移对农民收入的影响。一是消费效用。从静 态上看，以食品为代表的生存性消费支出比重过大，农户的生活消费仍处于低层次阶段； 从动态上看，农户的生存性消费比重在逐渐下降，而发展性消费在缓慢上升，农户的生活 消费状况有所改善。 第五章：菏泽市农村富余劳动力转移的对策和建议。笔者提出了下面五个建议：发达 国家农村富余劳动力转移的经验和启示；提高菏泽市农民的人口素质，开展职业技术培训 教育；完善农村劳动力市场，建立就业信息服务体系；加快推进城镇化，拓展富余劳动力 就业空间：改善农民进城就业环境，促进农业劳动力合理有序转移。 第六章：结论部分。该市农村富余劳动力转移工作的整体思路应该是：根据菏泽当地 实际发展状况，首先是发挥其现有资源优势，提高村民收入，然后是做好对土地制度的发 展，实现农业生产的规模经营，并做好对转移劳动力的培训工作，在此基础上建立一个健 全的信息收集渠道，为当地的富余劳动力转移奠定好良好的经济、制度、技术基础。 1 4 本论文的创新点与不足 选取菏泽市农村富余劳动力转移为研究对象具有一定的代表意义，菏泽市是鲁西南的 经济欠发达地区，存在着农村富余劳动力多，转移速度慢的问题，农民收入增长也较慢。 本论文采用问卷调查的方法，得到了第一手数据，运用l o g i t 模型分析了影响菏泽市 劳动力转移的微观因素，得出了文化素质低是阻碍劳动力转移的最显著因素。并用数学模 型分析了劳动力转移带来的收入效应，得出农民从事非农产业既第二、三产业所获得的收 入，以及受教育年限对农民收入的重要贡献。因此，进一步反证了把菏泽市大量的富余劳 动力转移出去的重要性。 鉴于时问和本人的水平有限，以及在收集数据上的困难，只是在用数学模型实证分析 了影响菏泽市富余劳动力的微观因素。笔者只是分析了富余劳动力给本地带来的正面效 应，而没有谈负面效应，比如出现了大量的留守儿童，就是一个值得研究的课题。本论文 只是从很小一部分研究了菏泽市农村富余劳动力转移的问题，因此，本课题的后续工作应 3 西安工业大学硕+ 学位论文 该从更广泛的反面去研究劳动力转移。 4 2 农村富余劳动力转移的理论基础 2 农村富余劳动力转移的理论基础 2 1 农村富余劳动力转移的基本理论 2 1 1 相关概念的界定 1 ) 农村劳动力的概念 劳动力是指具有劳动能力的人，劳动能力是人们在生产劳动中的体力和脑力的总和。 劳动力具有数量和质量上的规定性，劳动力的数量，主要由劳动年龄人口决定；劳动力的 质量，取决于劳动者在生产中所利用的知识与技能；劳动力结构主要包括年龄结构、就业 结构、文化结构；劳动力年龄结构是指劳动人口的年龄构成，即各种劳动年龄人口占劳动 人口的比重；劳动力就业结构，通常指国民经济各部门之间所占用劳动力的数量和比例； 劳动力文化结构指劳动人口的各类文化程度的比例1 6 】。 本论文中所指的农村劳动力均指处于劳动年龄1 6 6 0 周岁的全部乡村人口数，无论是 否参加经济活动都包括在内，但不包括不处于劳动年龄阶段内却参加经济活动的人v l r q 。 2 ) 农村富余劳动力的概念 对于农村富余劳动力目前没有公认的概念。在本论文的研究中，把农村富余劳动力定 义为超过农村产业需求的那部分劳动力。既包括农业富余劳动力，也包括农村中二、三产 业的富余劳动力i 引。 虽然农村富余劳动力和农业富余劳动力的概念有着很大的不同，但农业富余劳动力是 农村富余劳动力的主体，目前农村中二、三产业的富余劳动力较少，即使产生富余，这部 分人也会回乡种地，最终表现为农业富余劳动力。因此，在本论文的研究中，农村富余劳 动力就是指农业富余劳动力，二者不做概念上的严格区分。 3 ) 农村富余劳动力转移的概念 农村富余劳动力转移，其实质是实现农村富余劳动力的充分就业。关于农村富余劳动 力转移的概念，目前还存在认识上的误区，这就是把农村劳动力转移简单地等同于将农民 由乡村向城市转移，这种认识是片面的。 在本文的研究中，将农村劳动力的转移划分为产业上的转移、空间上的转移、角色上 的转移三种。产业上的转移指的是农业劳动力由农业向非农产业的转移。空间上的转移指 农民由以前在乡村从事耕种劳作迁至城镇进行某些非农性的经营活动。角色上的转移则不 单单指人员在空间上的转移，而且还包括即使不进行空间转移农民也完全或部分从事工商 业等非农产业的经营，即已成为非农民或兼收的农民1 9 1 。 2 1 2 农村富余劳动力的经济学特征 根据经济学中的边际收益递减规律，农村富余劳动力表现为新增农业劳动力边际产 5 西安工业大学硕十学位论文 量为零，即劳动力的增加未提高农业总产出。所以，农村富余劳动力一个重要的经济学特 征是零值边际劳动生产率。现以农业劳动力与生产率变化示意图加以分析。详见图2 1 ： o l 尊2 i tl a 3a 图2 1 农业劳动力与农业生产率变化示意图 如图2 1 所示，纵坐标q 代表农业产出量，横坐标i j a 代表劳动力数量，曲线t 代表 农业总产出变化曲线，曲线a 代表农业平均产出量，曲线m 代表农业边际产出量。 在第1 阶段，农业总产出曲线t 、农业平均产出量曲线a ，农业边际产出量曲线m 三 者都呈上升趋势，在这一时期，农业劳动力增加，农业生产要素与农业劳动力将逐步得到 合理配置，农业资源开发强度增大，利用效率提高，故而曲线均逐步上升。这一阶段，为 农业劳动力短缺阶段。 第1 i 阶段，当农业劳动力达到l a l 时，农业边际产出量达到最高点，这说明农业生 产要素与劳动力结合已经达到了最佳状态。但是，农业总产出曲线t 、平均产量曲线a 仍然继续上升。农业劳动力边际产出量为正数，农业劳动力短缺现象逐步得以缓解。 第1 i i 阶段，当农业劳动力由l a 2 增加到1 a 3 时，平均产量曲线a 从最大值点开始下 降，边际产出量曲线m 为零，农业总产出曲线t 达到最大值。边际产出量为零，说明劳 动力与农业生产要素配置状况已经严重恶化，农业劳动力已经出现部分闲置状态，劳动时 间得不到充分利用。 第阶段，农业劳动力继续增加，农业边际产出量由正数转为负数，农业平均产量 a 继续下降，农业总产出曲线t 开始下降。新增农业劳动力对农业生产已无任何贡献， 其劳动力数量的增加和劳动时间的延长对农业生产非但无益，反而影响农业的总产出。 从以上的分析可以看出，农业劳动力数量由l a 2 增至l a 3 ，虽然边际劳动生产率在下 降，但仍能提高农业生产总量。但当农业劳动力达到i a 3 之后，增加的农业劳动力对农 业生产则有害而无益，这时再增加的农业劳动力即为农村富余劳动力u o 。 6 西安工业大学硕士学位论文 2 2 农村富余劳动力转移的理论综述 2 2 16 1 ；推力一拉力 理论 “推力一拉力 理论在1 9 世纪时已在一些文献中有所提及，它所阐述的是1 9 世纪工 业革命中西方国家出现的商业中心提供的就业机会所形成的拉力；同时农业机械化的进 展，导致农村劳动力过剩，迫使大量农民离开土地流入城市寻找发展机会所形成的“推力”。 到2 0 世纪5 0 年代唐纳得博格等人发展了这一理论，他着眼于迁移原因的研究，认为迁 出地必有种种消极因素所形成的“推力”把当地农民推出原居住地，而迁入地必有种种积极 因素所形成的“拉力”把外地居民吸引进来。形成“推力”的因素，诸如当地的自然资源枯竭、 农业生产成本增加导致的失业和半失业状况等。“拉力”因素，诸如迁入地较高的工资收入、 较好的生活水平、较好的受教育机会、文化设施和交通条件等。当然，迁出地对迁出者并 非完全充满排斥力的消极因素，其中也有一些吸引人的积极因素，如家人团聚的欢乐、对 祖地的依恋等；同样迁入地也有一些排斥人的消极因素，如环境质量下降、人生地不熟的 烦恼等。迁移者总是在迁出和迁入两地的积极因素和消极因素多寡大小的比较中，以及在 迁移后的正负效益的利弊得失的权衡中，做出是否迁移的抉择。这一理论迄今在国际学术 界仍十分流行，用来解释人们迁移的动因是比较贴切的1 1 1 】。 2 2 2 刘易斯的两部门结构发展模式 发展经济学家刘易斯教授于1 9 5 4 年和1 9 5 8 年分别发表了劳动力无限供给条件下的 经济发展和再论无限的劳动两篇著名的论文，创立了农村富余劳动力转移“二元结 构模型”( 也就是“无限富余劳动力发展模型”) ，在刘易斯的模型中，不发达经济由两个部门 组成：传统的、人口过剩的、仅能维持生存的农业部门，以劳动边际生产率等于零为特 点。高劳动生产率的现代城市工业部门，从仅能维持生存的农业部门退出的劳动力可以 逐渐转入这个部门。刘易斯将传统和自给自足的农业经济体系和城市现代工业体系称之为 国民经济的二元结构。认为经济发展依赖于工业部门的扩张，工业通过增加新的资本和扩 大生产规模，不断吸收农村富余劳动力，从而获得更多的利润。依次循环，直到农村富余 劳动力被吸收完毕。随着经济活动不断从传统农村农业向现代城市工业转移，就发生了经 济结构的转变。 虽然刘易斯的两部门发展模型既简单，又与西方国家历史上的经济增长经验大体一 致，但是政治力量的一些假设条件并不适合当代大多数第三世界国家的制定与经济现实。 首先，刘易斯模型暗含的假定认为工业把新增加的资本投在同样的设备上，但是如果 资本家把利润重新投入到更加尖端的节约劳动力的高技术设备上，则工业的扩张对技术水 平有限的农业富余劳动力转移则是一种相当大的阻碍作用，近几年来，我国乡镇企业由劳 动密集型向资金、技术密集型过渡，吸纳富余劳动力的能力下降既是一个很好的反证。 其次，刘易斯模式中认为在农村存在着富余劳动力，而在城市里则是充分就业状况。 7 西安工业大学硕士学位论文 很明显这在许多发展中国家中并非如此的，如中国在由计划向市场经济转变的过程中，面 对市场的竞争，许多企业不得不释放多余的职工，有的在竞争中发生了企业的停业、解散、 破产，使得城市仍存在相当数量的失业者。 第三，刘易斯认为现代部门存在一个竞争的劳动力市场，把农村富余劳动力从农业部 门转出，到被城市现代工业部门完全吸收看成是一种毫无障碍的过程。与一些劳动力市场 尚未完善的发展中国家的现实情况相去甚远，如在中国，受户籍制度、社会福利保障制度 等制度的约束，农村富余劳动力向城市现代工业部门转移总是有层层障碍1 1 2 1 。 2 2 3 费拉尼斯模式 费一拉尼斯模式是在刘易斯模式基础上提出的，是对刘易斯模式的修正和补充。美国 耶鲁大学教授费景汉、拉尼斯认为刘易斯模式存在两个不足：一是对农业生产在推动工业 发展中的作用重视不够，二是农业劳动生产率提高应是农业劳动力转移的前提条件。为此， 费景汉和拉尼斯提出了以分析农业剩余劳动力转移为核心、重视技术变化的“费一拉二元 结构”模型。将农业剩余劳动力转移分为三个阶段。第一阶段，假设农业剩余劳动力存在， 部分农业劳动力边际劳动生产率等于零，劳动力可无限供给。当农业剩余劳动力向工业部 门转移时，农业产出保持不变。由于他们的转移，使农业部门农产品产生剩余，而且剩余 数量等于转移劳动力的农产品需求量。第二阶段，工业的发展和扩张，使农业劳动力减少， 农业部门劳动边际生产率提高，但仍然低于制度工资。农业总产量与工业部门增长不能同 步，农产品剩余不能满足农业剩余劳动力转入工业部门的需要，粮食出现短缺，从而导致 工业产品比较价格降低，工人实际工资上涨，不利于工业的进一步发展。第三阶段，农业 部门剩余劳动力转移完毕。农业边际劳动生产率高于制度工资，也就是说农业和工业劳动 者工资均可按市场原则决定，农业劳动和农业生产趋向于商业化。费拉模型与刘易斯模型 的重大区别是：前者不但考虑了工业部门的发展，而且也充分关注农业部门的发展，并且 明确了二者的发展关系，认为农业部门劳动生产率的提高，农业剩余产品的增加是农业劳 动力转入现代工业部门的前提条件。显然，拉尼斯和费景汉的两部门发展及其关系的认识 更贴近实际，这是对刘易斯模型的补充和推进。 此模式的假设前提：二元经济结构的前提是城市己充分就业，农村中有剩余劳动力， 任何一个愿意到城市工作的人都能在城市现代工业部门找到一份工作；在农村剩余劳动 力被完全转移之前，工资水平不变。而现实情况表明，这些假设与现实不符，首先6 0 年 代以来，发展国家的城市失业问题越来越严重，而与此同时，劳动者从农村流入城市的速 度不但没有逐渐减慢，反而在持续增长；其次既是城市的失业人口在不断增长，由于工资 的刚性、经济的不断发展和社会的不断进步，城市工资在持续上升【1 3 】。正因如此，这一 模型后来也有许多经济学家对其提出了疑义。 2 2 4 托达罗人口流动模型 鉴于刘易斯一费一拉尼斯人口流动模式的先决条件与现实存在的冲突，6 0 年代末到 8 西安下业大学硕士学位论文 7 0 年代初，美国著名发展经济学家托达罗( m e t o d m ) 从发展中国家农村人口流入城市 和城市失业同步增长的矛盾现象出发，创立了自己的人口流动模型。他认为，既使城市中 已经存在着大量的失业人口，但是，只要城市就业的预期收入高于农村，那么农村的人口 就要向城市流动。因此，农业劳动力向工业部门转移的决定因素，是城乡收入的预期差异 和城市就业机会可能性大小，而不是当时现存的城乡收入的实际差异。例如，一个农村劳 动力在农村的年收入为5 0 0 元，而到城市工作的年收入为1 0 0 0 元，如果预计到城市工作 一年就业的可能性为2 0 ，则该劳动力在城市工作一年的预期工作收入为2 0 0 元，而不 是1 0 0 0 元，这样他就不会流入城市，而选择继续留在农村。如果在城市的就业机会为7 0 ， 则预期收入为7 0 0 元，比农村的年平均收入5 0 0 元高，这样就有可能流入城市。托达罗把 农业人口迁入城市就业的可能性与城乡收入的实际差价有机结合起来，建立了人口流动模 型，即：n t = f ( d ) ( f 0 ，d = p 、v r ) 式中，n t 为在第d 期从农村迁入城市的人口数，d 为城乡预期的收入差，f 是劳动力迁 移是预期收入差的增函数，p 为在城市中找到工作的概率，w 为城市工资实际水平，r 为 农村工资水平。对于这一模型的基本特征，托达罗概括为四点： 人口转移的促进因素是对相对收益和成本的经济考虑( 主要是经济因素，但也有心 理等其他因素) 。 转移的决策是依赖于“预期的”，而不是现实的城市与农村的实际工资差额。 因为城市也存在着失业，转移到城市工作的劳动力在城市得到工作的可能性同城市 失业率呈反向关系。 超过城市就业机会增长率的人口转移不仅是可能的，而且是合理的，甚至可能扩大 城市与农村预期收入的差额。因此，城市失业率高是大部分发展中国家城乡之间经济比例 严重失衡的不可避免的结果。 托达罗针对发展中国家城乡就业的实际情况，认为城市现代工业部门的扩张是不足以 吸纳全部农村富余劳动力的，必须重视在经济发展中占重要地位的农业部门。并提出取消 一切人为的城乡实际收入差异的政策；积极发展农村经济，提高农业生产力，改善农村生 活环境，把农村富余劳动力问题的解决同农村的发展结合起来，缩小城乡差别等措施，他 的这些观点是比较符合我国国情的，对我国解决农村富余劳动力的转移具有一定的指导和 借鉴意义1 1 4 j 。 2 3 模型的选择托达罗模型的优化 2 3 1 托达罗模型的剖析 托达罗模型正确地分析了农村劳动力在比较经济利益的驱动下，向较高收入地区转移 的现实，在他的模型中，提出了缩小城乡差距，提高农民就业机会和收入水平的主张，这 对于解决城市失业问题，促进城市经济和社会稳定，以及农业经济发展有重要意义。但是， 托达罗模型也存在不少缺陷： 9 两安工业大学硕士学位论文 1 ) 托达罗假定发展中国家在农村部门不存在富余劳动力，认为农业劳动边际生产力 始终是正数，这与我国的现实不符。 我国农村存在大量富余劳动力，农村人口增长又快于城市人口增长，在有限的土地上 必然存在大量的生产率很低的劳动力。从我国现实情况看，我国的农村富余劳动力总量大， “十五”期间农村富余劳动力有1 5 亿左右，其中向非农领域转移的就有4 0 0 0 万人，如果 按g d p 保持年均8 的增长，每年大约只能提供8 0 0 万个就业岗位，劳动力将会长期供 过于求。周天勇认为，中国的实际情况是，农村富余劳动力的机会成本很少，而且其就业 概率也会大得多，因此而抑制城市化，或者认为限制劳动力流动是不合理的。 2 ) 托达罗模型中包含一个假定 即转移到城市的劳动力必定在城市里找到工作，即使找不着工作也会做临时工或完全 闲置。因为他们在城市里待的时间越长，获得工作的机会就越大，预期的收入也越高。 这些假定是不符合实际的。实际上，农民在城里找不着工作的话，一般都会返回农村， 做临时工的人挣到一些钱后，也都会再回到农村。因为，在城市中生活比在农村中生活要 支付更高的生活费用。迁移者是理性的经济人，他在城市里等待就业机会的同时，会充分 考虑自己的生活成本，而托达罗只考虑了农村劳动力的迁移成本，忽视了迁移所需的附加 成本，如制度约束带来的额外费用和在城市里生活的生活成本及心理成本。具体来说，务 工的成本包括经济成本和社会成本，经济成本包括托达罗模型中的迁移成本，进城后为获 得城市的暂住证等的证卡成本、培训成本等。社会成本包括思乡的心理成本、承受不公平 待遇、子女受教育机会的丧失等成本。 因此，光考虑城乡预期收入差距，还不能解释这种转移，还必须考虑在城市获得的实 际收益和实际花费的成本。这种收益分为有形的和无形的。有形的收益是货币性收益，即 农业劳动力在城市就业所获得的工资和其他货币收入；无形的收益是一种潜在的收益，即 农业劳动力通过进入城市，使自身素质得到提高，获得了一定技能。 3 ) 农村劳动力的转移直接受就业概率的影响 在托达罗模型中，就业概率乃p ) = y n ( o i s ( t ) 一，l o ) 】，农村劳动力是否转移依据 的是城市总就业人数”o ) ，城市总失业人数s ( 0 ，l o ) 和城市新就业岗位创造率y n ( t ) ，而丫。( t ) 又等于工业产出增长率与劳动生产率增长率之差【1 5 j 。这个就业概率的确定从理论上讲看 似可行，但从现实看，农村劳动力无从知道这些数据，这些变量太宽泛，缺乏可行性。因 此，其迁移似乎带有“盲目性”，但从菏泽市劳动力转移过程中，笔者了解到，转移劳动力 在做出流动决策时，虽然大部分没有去考察流入地的就业情况，如哪些行业需要工人等， 但他们一般是在外出工作已经找到的情况下，才选择做出转移，很少有盲目选择外出情况 的，而这些已有的工作信息又主要是通过外地打工的亲朋好友处得来的。 2 3 2 托达罗模型的修正 基于以上对托达罗模型的分析，对托达罗模型作如下的理论假定： 1 0 西安工业大学硕士学位论文 是农村劳动力是理性的经济人，农村劳动力从事经济活动的目的在于追求经济利益 的最大化。 是农村劳动力作出决策的依据是其行动的成本和收益。 根据以上假定，建立新的农村劳动力转移模型： m ( t ) = f 【d ( t ) ，c ( t ) ，r ( t ) 】， af od 0 ，af 0r 0 ，af 0c 0 表明农村富余劳动力转移的总量m ( t ) 是城 乡预期收入差异的增函数，当预期收入差异较大时，向城市转移的量就越大，反之就小； af ar o 表明m ( t ) 随农村劳动力在城市获得的实际收益的增加而增加；af oc 0 表明 m ( t ) 随转移的成本的增加而减少，当成本增大时，农村劳动力向城市转移的量就会减少， 反之，会增大。d ( t ) 仍然表示城乡预期收入的差异；n m 表示对具体就业岗位的预期就业 概率，与托达罗的就业概率的含义不同。 2 3 3 修正后的模型对促进我国农村劳动力转移的指导意义 从以上分析看出，要促进农村富余劳动力顺利转移，就要从提高就业概率、减少成本 支出、增加收益等方面着手： 1 ) 提高农民收益 从修正后的托达罗模型可以看出，由于d ( t ) = = w ( t ) n ( t ) 一r ( t ) ，而n ( t ) 是具体岗位的就业概 率，因而，要促进农村富余劳动力顺利转移，就要扩大这些劳动力的就业概率。 a 、提高城市化水平，扩大城市就业容量。 提高城市化水平是解决农村富余劳动力转移的重要举措，据预测，我国城市化水平到 2 0 1 0 年将达到4 5 左右，如果实现了这一目标，则将会有2 亿左右的农村人口转为城镇 人口。提高城市水平，可以根据具体情况进行城市建设，一方面可以发展大中城市，充分 利用工业经济中心的地位，利用其资金、技术密集的优势，大力发展高新技术产业服务业， 创造尽可能多的就业机会，为转移的农村富余劳动力提供足够的岗位；另一方面发展小城 镇，加快农村城镇化步伐，加大对农业基础设施的投资力度，在农村建立工业小区，在工 业小区的建设上，要本着以市场导向为原则，以能够产生关联效应的、能带动周围经济发 展的产业为主导产业，通过采取政策，以税收优惠、财政补贴等方式，鼓励乡镇企业发展 劳动密集型产业，吸收更多的劳动力就业【1 6 1 。 b 、大力发展农村经济。 提高就业概率，除了要通过增大城市的就业之外，还要立足于农村本身的发展，扩大 农村内部的就业概率。要着重调整内部的结构，从传统的种植业转向林、牧、渔业，带农 两安 二业大学硕七学位论文 产品加工业的发展及有关的服务业的发展，就地吸收从农业中释放出来的富余劳动力。 c 、建立就业服务制度。 为了提高转移劳动力的就业概率，可以成立研究就业市场的机构，为农村富余劳动力 提供就业前、就业中和就业后的服务，通过提供信息参考、统一管理、跟踪服务等一系列 措施，及时了解市场需求和用工状况，提高转移富余劳动力的就业概率n ( t ) 。 d 、统筹就业，建立城乡统一的劳动力市场，扩大就业渠道。 目前，从转移劳动力转移途径和方式的分析看，通过同乡和亲戚朋友的社会关系网络 转移的劳动力占了很大部分的比重，从转移出去的1 0 5 人的统计分析来看要有亲朋好友引 荐、自发性结伴外出、广告信息引导、中介组织推荐等四种中以亲朋好友引荐外出人数最 多，达7 7 人，是转移总数的7 3 3 3 ，也就是社会学上说的“初级社会关系”，这是劳动力 市场发展比较初级的阶段。比较高级的阶段应