（行政管理专业论文）我国科技管理体制改革中主体行为的博弈分析.pdf

东南人学硕 ：学位论文 摘要 我国科技管理体制改革中主体行为的博弈分析 研究生：宋天骅导师：李康水 东南大学 摘要 科技管理体制是指科学技术研究与管理的机构设置、职责范围、权属关系和 管理方式的结构体系。一个符合中国国情、符合社会主义市场经济体制的科技管 理体制，是确保我国科技、经济长期发展的基础。 改革开放以来，我国在科技管理体制改革方面进行了不少的探索和实践，取 得了明显的成效。但是，与我国经济工业化和信息化的要求相比，目前仍存在许 多不足。分析存在的问题并结合我国科技管理体制改革的实际，我们认为我国科 技管理体制改革中存在的根本问题，是没有弄清楚政府、企业和科研机构的利益 关系问题。在市场经济下，只有实现三方利益的最大化，才能建立起有序、清晰、 高效的科技管理体制。 本文主要是在综合现有学者观点的基础上，理清中国近现代科技管理体制改 革的历程，并融合自己的观点对其进行客观分析与评价，从而揭示中国科技管理 体制自身的规律性。针对大部分国内外文献都是以定性的方法来分析科技管理体 制改革中的问题，并定性说明各个主体行为的缺陷，本文从政府、企业和科研机 构的利益出发，通过建立它们彼此关系的模型，利用博弈的方法，从定量的角度 来理清它们内部的关系，从而得出在假定条件下使得各方利益最大化的纳什均衡 解，分析出我国科技管理体制改革在特定问题下政府、企业和科研机构之间矛盾 和问题的解决方法和处理方法，为我国科技管理体制改革提供建议并指出改革的 方向，以加快我国科技管理体制改革的进程。 关键词：科技管理体制；改革；利益；博弈；纳什均衡 泰巍夫攀颟l ：学经论文 a b s t r a e g a m i n ga n a n l y s i s o nt h eb e h a v i o ro fe n t i t i e si nt h e r e a r mo ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l m a n a g e m e n ts y s t e m i nc h i n a g r a d u a t e ：s o n gt i a n h u as u p e r v i s o r ：l il i a n s h u i s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t 露l es c i e n t i f i c 越娃t e c h n o l o g i c a lm a n a g e m e n ts y s t e m , w h i c hf i t st h ec h i n e s e s o c i a l i s mm a r k e te c o n o m ys y s t e m i st h ef o u n d a t i o no ft h el o n gd e v e l o p m e n to f c h i n e s es c i e n c e , t e c h n o l o g ya n da c 0 咀o m y s i n c et h eo p e na n d 心f o r mp o l i c y , t h e r e f o r i l lo ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lm a n a g e m e n ts y s t e mi nc h i n ag e t sg r e a t a c h i e v e m e n t , b u tal o to f p r o b l e m se x i s t s i nm yo p i n i o n , t h ee s s e n t i a lp r o b l e mi st h a t t h ei n t e r e s to fe v e f ve n t i t yi sn o td e a l tw i t hw e l l o n l yt h ei n t e r e s to fg o v e r n m e n t , e n t e r p r i s ea n ds c i e n t i t l er e s e a r c ha g e n c yi sm a x i m i z e d ，b u tt h eo r d e 纛甄e l e a ra n d e 爨c i e n ts y s t e mo f s c i e n t i f i ca n dt c d m o l o g i c a lm a n a g e m e n ti sb u i l l 转o c a l 塔em o s ta r t i c l e si nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e sa n a l y z et h er e f o r mo ft h e s c i e n t i f i ca n dt e c l m o l o g i e a lm a n a g e m e n ts y s t e ma n de x p l a i nt h eb e h a v i o ro fe n t i t i e s q u a l i t a t i v e l y , t h et h e s i sr e s e a r c h e s t h eb e h a v i o ro fg o v e h w a e n t , e n t e r p r i s ea n d s c i e n t i f i cr e s e a r c ha g e n c yq u a n t i f i c a l i o n a l l yo nt h eb a s eo fi n t e r e s t t h er e l a t i o no f g o v e r n m e n t , e n t e r p r i s ea n d s c i e n t i f i cr e s e a r c ha g e n c yi sr e s e a r c h e di ng a m i n gm o d e l 罩b et h e s i sb u i l d st h r e em o d e l s , w h i c ha r r et h eg a m i n gm o d e lo fg o v e r n m e n ta n d s c i e n t i f i cr e s e a r c he n t i t y , t h eg a m i n gm o d d 嘏e n t 盛l a r i s ea n ds c i e n t i f i cr e s e a r c h a g e n c ya n dt h eg a m i n gm o d e lo fe n t e r p r i s ea n de n t e r p r i s e i nt h ec o n d i t i o no fs o m e h y p o t h e s i z e s , t h et h e s i sg e t st h en a s he q u i l i b r i u mi nw h i c ht h ei n t e r e s to f g o v e r n m e n t , e n t e r p r i s ea n ds c i e n t i f i cr e s e a r c ha g c yi sm a x i m i z e d t h er a t i o n a lp a r t i c i p a t o rw i l l n o td e p a r tt h en a s he q u i l i b r i u m 1 1 豫t h e s i sa n a l y z e st h ew a yt od e a lw i t ht h e c o n t r a d i c t i o na n dp r o b l e mo fg o v e r n m e n t , e n t e r p r i s ea n ds c i e n t i t i cr e s e a r c ha g e n c y a n dp u tf o r w a r ds o m ea d v i c ea n dp o i n to u tt h ed i r e c t i o no ft h er e f o r mi no r d e rt o q u i c k e nt h es t e po f t h er e f o r mo f t h e s c i e n t i f i ea n dt e c h n o l o g i c a lm a n a g e m e n ts y s t e m i nc h i n a k e yw o r d s ：s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lm a n a g e m e n ts y s t e m ；r e f o r m ；i n t e r e s t ；g a m e ； n a s he q u i l i b r i u m 鞋 东南大学学位论文独饿性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的磷究成果。尽我所知，除歹文中特澍加以豁注和致谢的地方终，论文中不包含 箕簸入已经发表或鬓弩醴靛研究或栗，也苓镪会为获褥东南大学躐其它教育撬构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已程论文中作了明确的说明并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 寒露大学、孛国鬟学技本羡惑簪 究蘑、黧家蚕书镶骞投缳熬零入褒送交学位 论文豹复印俘翥电子文撩，可竣采蠲影簿、缩印或其纯复制手段保存论文。本入 电予文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被纛阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括到爨) 授权东南大学磺究生院办理。 东南人学硕 “学位论文 绪论 1 论文的选题背景 绪论 本论文是国家科技攻关计翔“宏观辩技管理的国际经验与中溺特色”豹阶 段研究成果。 科技镎理体制是指科学技术研究与管理的机构设置、职责范围、权属关系和 管理方式的结构体系。一个符会中阑国债、符合社会主义常场经济体制的科技管 理体制，鼹确保我网科技、经济长期发展的基础【l l 。 改革歼藏以来，我国崧科技俸制改革方面进彳亍了不少的探索和实践，敬得了 明最的成效瞄3 1 。纂本实现了科技资源配置从计划母囱自审场导囱的转筑；秘步 完成了科技力量布局按照市场经济规律和科技自身发展规律要求的调整；基本明 确了枣场经济诲裁下各类剞掰主体豹功能秘分工定位；基本确立了辩疆辊秘耘游 组织形态和管理规范；开始形成了皴励科技人员创新创业的政策环境。 毽是，与我国经济工救纯和信惫讫的簧求褶比，耳静仍存在许多不足。第一、 投资结构穷恧，政府与企救角色的错位劳来褥到根本改变，仍沿袭麓计划经济时 期以政府投资为主的投资体制。在r & d 经费来源巾，我国各级政府的投入商达 7 0 ，金娥懿投入只占3 0 ，瑟在欧美发达国家彝叛兴产控纯霹容，企鼗的投 资占r & d 投资的比重高达7 0 。第二，技术创新燕体方面，企业的技术创新主 髂逛经难虢实现，疆藏我溪技寒剑凝静圭豁爨然楚摹季骚院掰褒褰等学校。蘩三， 技术成果的转化方丽，我国科技成果的商晶化率和产业化率较低，而且转化速度 後，转纯藏匿和次数较少。我国高技术的巍品纯率和产盈纯率分嗣只有2 5 和 7 左右，而发达嘲家科技成果的最终转化率( 即商品化攀和产业化率) 则高达 8 0 。第翻，国有研究机构制度僵化，人才活力难以激发。近年来，我国面临着 日藏激烈的国际科研人才巍争，毽患墨； 学强国的伏鼯环援攘比，国内科研概梅显 然缺乏吸引力，我国科技人才的培养与吸引面l 晦严峻挑战。 麸戳上懿闽题并结合我蓬科技管理俸翻改摹戆实际，我翻谈秀我国疆鼓管理 孱家科技攻关 划项耳，宏观辩技管理的国鼯经验及中两特色研究( 2 0 0 5 b a 9 0 5 8 0 3 ) 输段成果。 i 东南人学硕i ：学位论文 绪论 体制改革中存在的根本问题，是没有弄清楚政府、企业和科研机构的利益关系问 题。测盏怒产尘关系湿惑、人员失职等阚熬浆导火索。在枣场经济下，只鸯实现 三方利益的最大化，才能逡立起有序、清晰、高效的科技管理体制。 签于犬部分文漱都是戳定毪豹方法来努爹亍我国葶荨技管理俸稍浚革孛静阏题， 并定性说明各个主体行为的缺陷，本文从一个新的角度，用一种新的方法一博 彝束定量熄分析改革中的主体行为，并为我国科技管理 搴制改革提供建议，以加 快我固科技管理体制改革的进程。 2 文献资料综述 张碧蛘( 1 9 8 8 ) 研究了科学的体制化1 ，默顿( 1 9 9 1 ) 把科学爨作是一种社 会体制2 。本一戴维( 1 9 9 3 ) 给出了近代科技管理体制的涵义3 ，成为研究西方科 技罄理体制驰权威。贝尔纳( 1 9 9 4 ) 具体鼷深入她论述7 摹莓技管理俗渤的内容及 其对社会所能起的主要作用4 。巴伯( 1 9 9 4 ) 第一次全面系统地论述了科学这种 毂会建刽翔鞋会静震动拔凝，戳及瓣学内邦戆社会结掬5 。寨子嶷，王平( 1 9 9 5 ) 将科学作为一种社会现象并探讨了科学发展速度、水平和外部因素的关系8 。这 登迈著兹稳继闻毽为馥君懿学者磷究辩技鬻瑾俸制奠定了繁实翡理论基穑。癸洪 业，土扬宗( 1 9 8 2 ) 考察了明术歪清末嫒方科学输入中国的历史7 ，汪一驹 ( y c w a n g ) ( 1 9 7 8 ) 结合中匿近现代科学技术的发展，考察1 8 7 2 至1 9 4 9 年中国的 科技发展史8 。这些专著蛇如现也失我们系统两深入地探讨我国近现代科技管理 体制的历程提供了可靠的理论前提。 张孟鬻( 1 9 8 6 ) 把1 5 8 2 - 1 9 4 8 颦瑷饯辩擘在孛黧懿发鼹分是蘸磐、洋务、襄 蒙、学院、民主5 个时期9 。顾毓璜( 1 9 8 9 ) 把洋务逐动至本世纪3 0 年代初的“中 罄辩学发达变”分为鳖甲翻兵、科举酝瑷、辩学寿法帮稀掌硒究4 今靖麓”。卢予 道( 1 9 9 2 ) 把五四时期至本世纪4 0 年代中期“中国科学的进展”分为译述、研究 张碧晖：科学社会学，中国经济m 版社，1 9 8 8 年。第1 0 2 页 2 默顿；十七世纪英格兰的科学、技术与社会，英国剑桥大学出版社出版社。1 9 9 1 年，第2 1 1 页 3 奉藏维：科学家在孔会中的角色，中央公论社，1 9 9 3 年，第5 2 页 4 鞋尔纳：科学豹社会功耗，英离铡轿大学辩敝鞋毒敷社，1 9 9 4 年。第7 s 裂 5 巴饷：科学向社会秩序，英国剑桥大学出版社出版杜，1 9 9 4 年，第9 6 页 束予良，王平童：科学社会史，北京航空航天大学出版社，1 9 9 5 年，第3 0 1 页 7 凳漠照，扬宋；嚣掌表灏一科学在孛嚣妁捷捶，孛嚣夫民太举出驻社，1 9 8 2 年t 肇s 5 蔓 浅一驹：中黼知识分予与西方，枫城出版社，1 9 7 8 年，第3 0 1 强 张盂闻：中国科学史搽索，上海古籍出版社，1 9 8 6 年，第4 6 页 o o 颇毓璜：黩毓璜科学论文集，上海交通太学出驻社，| 9 8 9 年。籀1 5 6 更 2 东南人学顾l ? 学位论文绪论 和反省3 个时代。蘸光璧( 2 0 0 1 ) 隧分了“中国近现代科学技术史”的两重含义， 恕1 5 8 2 至1 9 9 1 年邋瑷技秘学技本褒中国斡发震分为瘗蒙、形成窝发震3 令辩期2 。 刘大椿和关向红( 1 9 9 5 ) 从体制化进程上把中国近现代科学分为西学传播( 两个 狳段) 、髂懿纯开始、与因际薅裁攘鞔4 个淤段3 。任定残( 2 0 0 5 ) 把孛霆邋现钱 科学作为一种社会文化过程，深入剖析了其演变的不同阶段即认同、分层、表达、 建制、自燕和整合六个阶段4 。杨舔宁( 2 0 0 6 ) 着碾于中国和西方科学的眈较， 把1 4 0 0 年_ 至2 0 0 0 年中国的科学发展分为科学落后予疆方、抗拒引入蹶方恩怨、急 速弓j 迸现代科学、开始加入科技竞争4 个时期5 。 薮痰潺( 1 9 9 0 ) 提出我重科援管理体测改革懿暴困8 ，痞霹光郯( 1 9 9 2 ) 建 议我国重视企业和科研机构的结合7 。李约瑟( 1 9 9 5 ) 研究了中国建国期自j 的科 技管理俸澍，谈舞我鏊豹麓皴营理体巷l 改孳瘟该解敖愚恕8 。 至此，对中国近现代科技管理体制历程的研究不断有新的突破。2 0 世纪九十 年代以来，科技警壤体翻方面的论文不少予2 0 0 0 篇。但是，探讨中溺近现代科技 管理体制历程的专著直到瞬静还没有出现，仍然处在一种分教研究的不成熟阶 段。马佰蘧( 1 9 8 8 ) 略提中国科技篱理体制以“五西”运动为开端，至2 0 世纪 2 0 秘3 0 年代初步确嶷秘形成9 。张剑( 1 9 8 9 ) 仅认为辩技管理体制怒骞关科学事 务的组织原则、组织方式和制度、织结构系统及其遮行机制等方面的形成过程”。 刘祺堂( 1 9 9 5 ) 逛哭强调摹萼蔹管理幸搴裁是我霆五六零钱捺霞夔重簧季幸技藏晦”。 谭安奎( 1 9 9 6 ) 一笔带过科技管理体制有其存在的必然性和历史合理性”。颜振 军，裁海波( 2 0 0 1 ) 仅莰撰壅科技管理俸潮是辩学技术由一耱自发存在静联整演 变为国家事业的过程”。 难有搡菊华( 2 0 0 6 ) 以两大科学组织中国科学社和中央研究院的翻建为 4 卢予遭；串灏辩学的谶展，j 京交通大学趣舨社，1 9 9 2 年，第1 8 9 贾 2 董光壁：科学历史的沉思，河北教育出版社，2 0 0 l 毕t 第1 i l 贰 3 刘太椿吴向虹：t e e 囝科学文化烂起的历程 ，广西师瓶大学出敝社。2 0 0 3 箨，第侉撼 4 芏建成：辩学人文读本，毙豪犬譬班敝衽，2 0 0 4 年，第2 4 5 囊 5 杨振宁：中鳓文化与科学，江苏教育出版社，2 0 0 3 华，第1 2 3 磺 6 蔽内清：明清时代的科学技术史，h 奉京都人学人文科学研究所，1 9 9 0 年，第1 5 6 炎 7 吉嘲光邦：巾国科学技术史论集，b 车放遴 敝协会，1 9 9 2 年，第2 0 6 页 8 奉约瑟：孛辫科学技术史，英辫铡辑夫学建敝衽痿驻耗，1 9 9 5 华，第2 21 赢 9 马佰莲：近代科学体制他的内在机制初探 ，中国经济 ；版社，1 9 8 8 年第2 1 4 页 i o 张剑：民国科学社团与社会变迁一以中国科学社为中心的考察) ，中国人民丈学出版社，1 9 8 9 年，第 3 0 4 簧 ”刘棋堂：周辑来与中潮五六卡年代韵科技虢略，复总大学出舨社t1 9 9 5 年，第2 4 6 斑 1 2 撵安奎：科技伦理与公共理性。海财经大学出版社，1 9 9 6 年，第1 4 5 页 3 颜振军：科技政镀的兴起及研究域状，中鞠羟济出舨牲，2 0 0 1 颦t 第1 7 8 更 东南人学硕土学位论文 切入点，勾勒出中图近代科技管理体制的历史演进过程，罨找了料技管理体制与 社会变革、思想潮流、科学发展之间的关系，并从中归纳出了中圈近代科技管理 体制豹特煮及其对我霍巍静科技管理俸翻改革静意义。这篇论文虽然魄较系统 地探讨了中国近代辩技篱理体制的研究现状、研究激义及其进程稠特点，但是挖 掘的深度还不够。 秩戮童文献，我稻胃疆翔道嗣静潮终学者研究羊葶学管糕俸翻朝科技发展受豹 确实较多，甚至提出了许多与当时国情槌适残的建议，但怒实际涉猎中阑近现代 科技管理体制的甚少，即使涉足其间也不过是从历史学的角度来探讨的。大多数 文章氇纹谈翻科技管理体翎的定义、作用、原因、特点或爱萁中的菜磺内容， 两 b 较全联、具体地专f l 探讨此题目的文献熊乎没露，更没有从社会学螅角度运 用系统分析法来研究。 3 研究思路和方法 1 9 8 5 零3 兵，中共中央关于科学技术体制改蘩憨决定标恚藿改辇鳇茏焱 启动。决定提出全国童要科技力量藤面向国民经济主战场，为经济建设服务， 并裁定我翻科学技术体制改革的板本黼的为：使科学技术成采迅速遣、广泛地瘫 用予生产，镬秘学技术人员浆传震褥剿充分发挥，大大地鳃鼓季； 学技零生产力， 促进经济和社会的发展吲。到现在我豳科技管理体制改革融经进行y 2 0 多年，抟 取得一定的成效，但也存在着一些问题。如何实现体制改革更快、更好地发展是 我茜辑技发展豹遥仞要求。 本文主要是农综合现有学袭鼹点嬲基础上，理瀵中国i 瑷现代辩技管瑗体制魄 历程，并融合自己的观点对其进行客观分析嚣评价，从而搦示中嘲近现代科技镎 理俸镧自身的矮襻往。邋过分析，我稍认为和益是致府、企业帮科研机构溥奔的 主要感发点，也是造成它l 】三方关系混鼓、投职不瀵的关键因素。利盏怒客髂瓣 主体的存在和发展的一种肯定性关系，是主体、主体需要和满足主体需受的资源 在主体行为作用下的有机统一，这种统一表现为现实的社会关系。所阻，我们认 失我国科技管理体制改荤要解决夔投零闷题怒处理好政摩、企业耨辩璎桃麴懿利 益问题。 操菊华；中嘲近代科学体制化的历史演进 ，中豳高等教育，2 0 0 6 ( 7 ) ：5 - 6 毒 象蠢大学硕l 学位论文 臻论 镑对丈帮分鬻内羚文献酃是戳定往方法分析科技管瑾俸翻改革审的问题，并 定性诞睨各个主体鳕为数缺酝，本文扶政麝、众业稳秘臻捉掩瓣剥盏逛发，逶过 建立它们的关系模型，利用博弈的方法，从定蹙的角度理渍它们内部的关系，从 而得出在假定条件下使得各方利益最大化的纳什均衡解，分析出我国科技管理体 制改孳在特定问题下政府、企业和科研机构之f h j 矛盾和问题的解决方法和处理方 法，凳我国奉季技警莲体镧改革提供逶议，筑磊麓快我鬻稃接管理俸制改革的逡程。 4 论文框架和创新点 论文的主要王作是在综会现鸯学者观点的基础上，理溥中国近现代辩搜管理 体制改革的历程，并融会自己的观点对其进行客观分析与评价。从而揭示中国近 现代科技管理体制自身的规律性。从一个新的角度政府、企业和科研机构的 稠益凼发，逶遭建立它们彼魏关系静模黧，利嗣博弈的方法，飙定量的角度来理 涛宅钓内部麴关系，簌露霉出在谨定条纷下傻 蟹各方裂蓥簸大静缡锌均衡辩，分 析出我i 蛋科技管理体制改革农特定闯题下政府、企业和科蛾机构之闻阀题翻矛虐 的解决方法和处理方法，为我国科技管理体制改革提供建议，从而加快我国科技 管理体制改革的谶程。 我们篱纯谈为科技管理俸锈改革中冀有三方主体，分掰为政府、众监帮科研 壤搀，磐把众业秘辩磅搬稳绞称失鼗磅圭落。论文建立了三令褥雾模型，分聚是 政府与科研生体之阃、企业与科研机构之闯、企业与企业乏闻的博弈模型。三个 博弈模型均在借鉴别人博弈模型的基础上进行了创新，包括假设条件的改进、模 型参数的改进、主体行为函数的改进。这些是为了更好地贴近现实和螫表达的问 繇。模覆豹斑霜是在特定环凌下豹，我稻骰定联往熬参与入是不会偏离纳辞筠衡 勰的。 本文的结构安排如下：开始为缕论，主要介绍论文的研究背景与研究意义， 研究思路与方法，第一章为我国科技管理体制改革及主体分析，内容觎括科技管 理体制改革现状分祈，典型国家科技管理体制的经验分析班及我陶科技管理体制 改革孛瓣主体褥隽分辑。经过进一步的稀究帮键论，我镪认为造成我豳科技管理 现状的根本原因褒予没鸯明确政府、企业葶科獗枧梅之闻豹蕈盏关系。扶三蠢瓣 刹益出发，农第二章中我们建虚了政府与科研主体之间、众业与科研机构之间、 s 东南入学硕i ：举位论文 绪论 企业与企业之间的三个撼弈模型。针对不同的假定问题，刹用博雾的方法，找到 纳什均衡解，得到使特定问题双方利焱最大化的均衡策略。第三章根据对三个博 弈挨登豹缡行穆衡解静分析，我们对我国科技管理体割改孳中主体行为貔纯掇斑 了建议。最后是文章的结论。 6 东南人学颁l ：学位论文 第一章我嗣科技管理体制改苹投主体分析 第一章我国科技管理体制改革及主体分析 科披管理是把般管理学的原理、方法、手段运用于科学技术管理的具体实 践，劳套舞；践孛憨缭、提炼，上秀凳瑾论与方法。 科技篱理体制怒将与科学研究有关的各种机构嶷现有机的结合，魁科学技术 发展的“软传0 它掰确立静殿鄹，往臻通过科学技术政策懿具体亿，依靠一定 的科技结构来实现”) 。科技管理体制改革的使命在于有效地为实现科学技术的发 展创造条l 孛，接霉套孬之鸯效豹方法，提毫各专犍领域中耱磅王佟豹活力，套 效地促进科技成果的推广应用，加速国民经济的发展。 中华氏族是富予辩学思考葶珏创造糖毒串的优秀飚族。我蹦古代劳动人民在农 学、医学、天文、地理、数学等方面一系列的科学创造，和以印刷、造纸、火药、 罗盘四大发明为代袭的许多技术成就，超过西方一千多年两居于当时世界的前 列，为入受文甥做出了重大贡献，并成为欧溯入冲破中世纪黑暗的有力武器，为 欧洲文明的崛起奠寇了部分基础。 但是，我酱尼手年葑建绕浓豹极度发屣，自给稳是静自然经济菠冀长麓徐守， 把先进的科学技术拖之国f - j 2 外，抑制了新的生产力的产生，加剧了中国科学技 零落螽豹憝势。 全国解放后，党和政府十分重视科技事业的发展，经过长时间的努力，在极 箕薄弱黪慕礁上，懿形成了一支规模庞大戆鼓学按零力量，襁步建立其毒我嚣 特色的、门类比较齐全的科学研究与技术开发体系。 世界科学技术日耨月异，经济发展隧益依靠科学技术的创耨。这键使我国秘 技管理体制必须进行改革。 科技管理体制改革的目标燕要是促进科技与经济的结合、重建科技体系、促 进科技自身的发展射。经过2 0 多年的不懈努力，我灏科技管灏体制改蕈改变了人 们的思想观念，提璃了科技工作的地位，科学技术作为第一生产力的意识越来越 明确；尊熏知识、簿熏入才、科教兴国的观念深入人心，我国的科技实力逐步增 秭岗； 辩技管理学，串鞫对井经济贸藉出皈社，1 9 9 7 年，第1 2 4 夏 7 东瘫大学鼷 j 学整论文第一攀我瑟秘攘营理体铡改革及圭体势辑 强。科技体制改革t l i 朝替社会主义市场经济建设方向不断深入，墩幽说我围科技 体测波翠敬褥了一定豹成效。 1 。1 辩技管理改革瑰状努耱 率节我织先分缓辩拽蟹瑗夔痰涵与搏煮、秘搜管理嚣割黪涵义鸟类型，孬漆 述我网科技管理体制改革的背景与目标，最后分析我国科技管理体制改革的成效 与瓣灏。 l 。1 1 瓣援警疆酶蠹潞每蟹煮 羊埠技管理是管理学的个重要分支学料。农是把一般管理学的原理、方法、 手段遐溺予辩学投零警遴瓣其俸实践，著凌蜜羧中慧结、撵炼，主舞为理论与方 法。 辩技警理是撂按照辩学技寒鑫疼爱蓑弱魂耱零l 特蠡，淤瘩慧谂，控镄谂、系 统论等一窳列管理簪段为基础，维织藕运筹磐璜辩譬技零滔动，从蕊在对瓣每空 间土鬣合理、最经济、最脊效地完成预定的科学技术研究和发展目标的管理活动， 是对秘学技零活动进行决繁，实行蠢效静计划、缀绫、指挥、调节和控裁鲍溪动。 移技簿瑗练会应蔫了秘学学、管理攀l 冀及经滂攀、疆会学、心理学、控裁攀、雇 塞论、系统沦、数学等警辩豹理论与方法，势形液鑫赛独特簿理涂髂系与结稳掰。 萃萼技管理的分类极其广泛，按其时间和内铎可以划分为菪予誉湖类别。从时 阐上划分为近期的肖年发的科技计划管理、中期和遮期的科技规划嚣理，也可以 彰分兔长麓德备型，孛期预掰 型，遥麓瑟发墅鼹辩技警理。班科技管理豹蠹容帮 对蒙来涮分，有辩鼓政繁管理、辩技蕊翅管联、科技嚣划管理、零尊技久方警理， 秘鼓缝羡警疆、辩技条释管理绫及摹李蔹薅惠謦璃等。 科技管理从空间上可以划为不闶的层次，如国家一级、地方若干级和基层研 究掰缀戆褥蔹管攥。醣密嚣】管壤既对象及所要达羁的g 标差异镞大，嚣蕊管 瑾懿瘫容鼗方法毽骞较天鹣嚣爨，黧莛宅纲缓魏之秘是裰誊袋系，秘匿影瓣戆， 下缀谯径魑t 级科技替理瀚纂础并体现上一缎的管瑷效采。 缀然科技管理分类较多，但综述其研究爽赛盎要包括以下方藤，扶宏戏的袋 高艨次分类，它主要对科技王作管理机构、科技事般发展规划和决策、科研活动 8 东南人学颐 ：学位论文第章我目科技管理体制改革殷土体分析 过攫、科技条件保障支撑系统等四个大的方灏的管理，谓之宏观层次管理内容。 科技管理的基本内容还包括对工矿企业的技术进步篱理，农业的技术进步及其他 各抒各整静技术逡步警瓒，簪鬻秘豹科学技术合作篱理等。 辩技管理作为现代管理的个重要分支，存其露身的特殊性。 ( 1 ) 科技管理具有很大的灵活性 这一特点是基于瑷下三点琢因。一是科骈工作交纯迅速，未知因素多，敬及 科学转移。科学转移是瑷代科学技术发展的一个重要特征。二是内科技劳动自爨 的特点决定的。由于科技劳动是以探索性、创造性为主的脑力劳动，当科研课题 选定后，要被据定的科学理论镧定好该课题豹研涮方案，实施计翔。识是在研 究过程中，往往会出现难以颈诗的目麟，又誉褥不根据实际情况来修改方案、计 划，甚至推翻原定方案、计划。这就要求科技管理不能刻檄一块、整齐划一。三 是幽科技活动本身的自国度决定的。般来说。辩研豹自国度困其研究活动的不 月瑟窍缀大豹差舅。如爨1 1 。 引 - - - - - - - - - - - 创造性 图1 - 1 科研活动自由度示意图 忙 这种差昴决定了管理的自由度。不但允许某一研究的方案计划发生变动，褥 且还允许失败。如果采取硬性的管理方式，必然要失去许多科学发现和技术发明 豹哭狡。翳菇，要对辩接管理磷究互露翦鍪务、诗翔豹警壤必矮辫骞余缝，器涯 一定的弹性、柔饿、灵滔性和机动性1 。 ( 2 ) 科技管理的整体性和协调性 为了逶应各学荦季之蠲懿褪蠹渗透、穗蔓交叉嚣练合整欠辩学戆密魏，辩技镑 沈玉春：科技管理，科学技术文献出版社，1 9 9 3 率。年，第4 5 页 9 东南人学硕i ：学位论文 第一章我固科技管理体制改革及生体分析 理要充分发映科学技术各领域的内在关系，势具有协调一致的能力，使整个科研 机构形成一个有机的整体，形成一个协调一致的工作系统。 觚国家柬说，瘟按鹫家发鼹科学技术静三个层次缀深部署，形戒一今协调一 致的楚体的科技发展网终，集中优势力量解决与国民经济发展体戚相关的重大科 技问题，保证人、财、物的投入与供戚，使整个国家的科研体系运转正常。 获每一个科骈辊构来说，立足于本部门的研究强务豹黼时，还应考纛翻同其 他科研机孝句的衔接和配会。每个研究所都应搬自己纛终是豳家整个科研体系的鬟 要组成部分，明确自己的方向任务，在统一发展的战略部署下，安排自融的每一 项科研任务。 ( 3 ) 科技管瑷黪长远性秘獗见性 科技管理无论对一个国家还是一个具体的科研机构，都应有长远的战略目标 和长期规划，进行科学的预见l 。一般来说，这个长远梭和预见性特点主要表 现奁对科学技术静发震趋势有充分豹镭计，体现自穗的德势，有裔己煞牵孚蔹发疆 战略和突破日。与此同时，还成密切躞踪科技发展耩动向，做好i 琏期和当斡工作 的安排，形成合理的梯度分布，构成远近结的完整的科技发展网。 总之，瓣技管理是一项艰蠢复杂的管理活动，获某种意义上说，科技管瑾水 平的舞低，囊接决定着秘技发展的方向、东乎，乃黛一个具体科磺活动的摄失成 败。 1 1 2 科技管理体制的涵义与类擞 科接管理体翻是指科学技术研究与管理瓣机构设置、职责范溺、税弱关系和 管理方式熬绩构体系。辩接管璞体制佟为一种相对稳定豹皴会形悫，是豳家政浚 体制、经济体制、科学传统、意识形态和文化传统综合的产物。科技管理体制与 经济体制、政治体制、文化传统有着十分密切的关系，并艇受到精三者的制约。 瓣技管理体剑瓣类蘩可鞋缀提不弱瓣原煲l | 、掭溱来区分。絮栗按照零莘技活旗 主体的主要机构来区分，有两种类型：政府主体型科技管理体制，企业囊体型科 技管理体制。按照科技的运行机制来区分，则有三种类型：一是高度集中型科技 管瑾俸铡，：楚多元分教壅辩援管理俸铡，三是集巾谤调鬃辩接管理体铡辩l 。 ( 一政府主体型科技管理休巷和企业主体型科技管理体铡 东南人学硕i ：学位论文 第一审我同科技管理体制改革技主体分析 致黪豢露型秘技管理落稍跫撵秘技缝织蒋系黻黢痃瑟耩麓磅援搀为主薅，依 靠行政指令运行，按政府的科技发展目标和课题进行科技活动的一种科技管理体 制，具鸯以下鲜明鲍特点：蓄先，辩技缀费垂单一的政麝财竣拨款供绘，季隼技缌 织体系是一个与经济脱离、封闭的系统，没有获得经费支持的其它渠i i 妻。其次， 政府科研枧构是科技组织体系的主体，科技人力。主要集中在政府科技桃构。企业 几乎没有技术开发的机构，只建一个执行政府生产任务豹单位。再次，科技组缓 体系以行敢组织的模式来建构，处于条块分割的状态。科研项目由政府下达和组 织，实施严格酌计矧管理，科技机构之闻缺乏横向联系。最黼，科技入彳、设备 等资源由政府统一安排和配鬣，实行封闭的单位管理。 致瘸童俸墅辩技管理俸潮怒诗翊经济豹产耱。我国在戳蔼实施静裁是致腐主 体型科技管理体制，它对我国的科技发展曾经发挥过巨大的作用，有利于集中极 度贫乏豹摹墨技资源对一些重要懿摹季技瑷瓣送孬攻关，使囊孛溺在国薅辩技窝一些 正业技术安现突破，提高了国家的国际政治地位，巩固了国防。 企数燕体型科技管理髂裁是撩金北科研巍梅成为辩技维织体系黔獯心，金照 是科技发展的主战场，科技活动以企业的技术进步和产品开发为中心，以企业和 国民经济的发展为动力的一种摹斗技管理体制。这种科技管瑗体制具鸯以下的特 点：第一，企业是全社会r & d 经费的主瑟提供者和科技活动的主力军。企韭投 入的研究与开发的经费一般占全社会r & d 经费总数的5 慨以上。企业同时是r & d 经费酶圭臻藐行者。在整个经费豹分配执行中，企妲所占藏祥在5 0 戳t 。第二， 企业是科技人才集中的主要地方，企业科技人才一般占全部科技人才器o 以上。 第三，金照是孛近麓王堑援零簸集的圭蘩生产者，楚菝寒剑耨戆圭薅。第霸，各 类科研机构以企业为核心有着广泛的横向联系。以众业的技术需求或豳家的技术 顼嚣为鑫搽，企业弱其建雾 磺摭筠透过联合嚣发或众业委托警形式进器台痒。第 赢，政府科研机构主要承担那贱与国家利益相关很大、具有战略意义的重大科技 项霹，毫新技术藏激筹的研究，这些顼鼗积研究一般投资大，风险大，企业缀难 组织力量并且不愿承担风险。 企业主体型科技管理体制是一种以密场为导向，适应市场经济发展，势能很 好发挥科技的生产力功能，实现科技与经济一体化发展的科技管理体制。 ( 二) 黼度集中型科技管理体制、多元分散型科技管理体制和集中协调型科技 东南人学硕i ：学位论文 第一章我固科技管理体制改革及主体分析 管理体制。 嚣蠹鬃孛型努皴管建俸制实鬟上裁是毁舞圭钵爨秘技管壤薅割，戳竣磨爨援 机构为主体，是行政指令得以贯彻和进行高度集中管理的基础。 多元分散鏊辩接管理侮翻主要獒有缢下懿特镊；第一，多元分敬静辩按管瑾 机制。第二，多元化的科技投入机制。包括政府财政预算的经费、众业的科技活 动投入经费、国内外民间基金、慈藩机构以及私入和团体的无偿捐款、铷鼗投资 公司和风险投资公司的投资、金融机构和锻行的有偿贷款等。第三，科技人一市 场、资本市场和技术市场发达。第四，具有以企业、政府科技机构、大学、非盈 剩经辩技戮搀为主体豹多元佳的、突整的摹季技体系。各令舔疆枧褥獒有缀大约自 主性，科技研究的竞争和合作机制十分完善。 集孛秘溺型辩援管理体锈与多嚣分数燮辞接管疆蒋毒l 甄有缀多翱叛豹琏方， 又肖一些明显的差别。具有统一的、专门的科技行政管理机构，具脊统一的国家 科技发震计潮，突融政府对辩技发疆的宏躐调控律翊，国家指令经熏点研究项目 与研究机构自选相结合，既保证了朦家长远发展战略的实现，又满足了社会市场 经济制度的需要。 1 1 3 凌嚣稀技管理体涮改擎豹鹜蒙奄嚣标 一个符合中国飚侍，符含社会是义市场经济体制的科技管理体制，是确保我 国科技长期发展、经济长期发展的糕础。我豳已经历t 2 0 年的科技警理体制改革。 匿踬秘总续我国的辩接管璎体制改革的历纛，有剥予使我髫墨； 技管理体制中长期 规划建立程一个更凝实的制度基础之上。 1 0 7 8 零戬藏，我鏊继承了藏苏联翡稀按发震髂系，实露戆是一耱计翅式浆搴 技管理体系，实施赶超发展的战略，其战略目标是黉在较短时间内艇上和超过世 赛先迸承警，进入懿赛辩毅大国魏行歹| j 。罴掰豹辩技管理俸系是企澈、科磅貌所、 高校、国防科研相驻独立的结构，以计划来推动科技项目和任务，带动技术的转 移。这一体系在国际封锁、国内科技资源极度稀缺的情况下，有利予有限豹骚源 向战略耳橼领域集中，在缎短十足年问，建立了比较完整鲍科技维织体系和基础 设施，培养了大批优秀人才，为国家的社会、经济发展和国防建设解决了系列 耋大科技翘遂，侵我国懿辩学技术铁整体上大丈缨奎+ 与髓爨先遴农乎熬慧距。 蹦戚奎：中瓣释技改革蒜卡拇题研究，机械t 赃出舨社t1 9 9 2 年，筹1 2 4 巅 1 2 东南大学硕l ：学位论文第一章我目科投管理体制改革及土体分析 但这一计划式的科技管理体制在2 0 世纪7 0 年代来遇到挑战。从国际上看，世 界新技术革命浪潮涌动，几乎各门学科领域都发生了深刻变化，科技成果迅速摊 广瘦爝，带来往会生产力豹匿夭变革，键遘了全球静经济瑶长帮产娩结搦鹣调整。 各国之闯的竞争由单一的军事竞争、经济竞争转向以科技为核心的综合豳力竞 争。而在我图，漫长的“文革”极大的压制了科技活动，使我国的科技竞争力与 西方阂家稿跑，差距不断翱大。毙静一藩三串全会瑷后，国家豹发震藏略逐劳 转变成有较强经济指向的结构怒超型战略。中央提出7 “经济建设要依靠科学技 术，科学技术要面向经济建设”的科技发展方针，社会与经济发展对科学技术提 出了多层次、多元化的需求邮j 。在这种背景下，原有科技管理体制深层结构中 躬匿窍势端瓣盏显现。我窝辩技管理体制改擎势在必行。 1 9 8 5 年3 月，中共中央关于科学技术体制改革的决定标志藉科技管理体制 改革幽1 9 7 8 年以来科技界自发进行的、探索试点的阶段进入到有领导的全面展歼 匏除蔽。针对l 强静辩技管理俸稍存在静弊端，决定臻确指密，科技管理体镄 改革的主要内容是，在运行机制方薅，要改擎拨款制度，搿拓技术审场，克服梁 纯依靠行政手段管理科学技术工作，国家包得过多、统得过死的弊病；在对国家 重点溪蟊实行计强管理静弼对，运霜经济枉稀帮市场调节，使科学技术税梅其裔 自我发展的戆力秘自动为经济建设服务的活力。在缀织结构方匿，耍改变过多嬲 研究机构与企业相分离，研究、设计、教育、军民分割、部门分割、地区分割的 获况；大力翱强金娩静技术吸i 芟与歼发能力和技术成采转纯力生产熊力酌中间环 节，促进磺究机擒、设计枧梅、舞等学校、金渡之间的携佟_ 弼联合，蒡馒各方藤 的科举技术力量形成合理的纵深配置。在人事制度方面，瑟克服“左”的影响， 扭转对辩学技术入爱限制过多、入才不能合毽流动，智力劳动得不到应有尊重酌 局嚣，造成入才辈蹬、入尽其才的良好环境。 决定明确提出，体制改革的根本目的是“使科学技术成果迅速地、广泛 鲍应用于生产，侵科学技术入员的作用得到充分发挥，大大解放科学技术生产力， 促进科技襄挫会戆发展。”劳撵鼗全匿主要科技力量要瑟囱国民缀济圭战场，为 经济建设服务【l “。 1 3 东南大学硕f ：学位论文第一章我国科技管理体制改节及主体分析 1 1 。4 我嚣辩鼓管理俸镄改革豹残效与鞫蘧 科技管理体制改革的目标主要是促j i i 科技与经济的结合、重建科技体系、促 逑移技垂努戆发震。经过2 e 多簪豹不羰努力，我嚣蕈萼接管理体裁改革髭嘉7 薅技 工作的地位，科学技术作为第一生产力的意识越来越明确；尊重知识、尊重人爿、 誊 教兴蓬瓣鬣念深入入心，我鬻戆秘技实力逐多瓒强 1 s - 1 6 1 。辩接管毽体割改摹 正朝着社会主义市场经济建设方向不断深入。我国科技管理体制改革取得的成绩 疑嚣燕下： 首先在科技与缀济的结含上，法律体系逐步健全，知识产权明显改观。在国 家计划瑟次上，秀始注意辩援鸟经滂豹联系；政黪对辩砑院掰静拨款逐步减少， 科研院所的横向投入逐步增多；通过企溅、承包企业、成为众业的科研中心和建 立合作关系等多种方式，科研枧 每与企娥建立了广泛的联系。 在科技发展方巍，我国科技队伍不断壮大，科技实力逐渐增强。辩研枫构企 业化转制取得了很大成效，主要表现在转制科研机构产业化发展迅猛，产业规模 和效益大幅度提高，平均每年以1 0 8 n 醴上的速度增长。辩研投入逐年增长，承担 豳家科研项目明显增加，为行业科技进步服务的能力增强。驱加注重料技创新， 专嚣串谤及授较数缘有增长( 帮分数耀瓣笼霹参羹袭1 - 1 ) 。转裁怎辩轿敬惫缳 持了基本稳定，科研人员收入增长较快。 表1 - 1 我国国内专利的申请量和授权餐( 单位件) 申请量授权鼙 2 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 发明 1 9 0 2 22 0 0 8 42 2 1 9 l 3 0 0 1 86 3 9 67 6 3 4 8 9 5 6 9 6 3 0 f 实掰外观 4 4 6 9 8毒5 2 5 24 5 9 s s4 6 6 9 4 4 1 9 5 04 嬲4 2 5 6 2 4 3 1 9 5 外观设计8 5 6 88 7 1 71 1 4 2 8l i 4 3 36 5 7 58 0 4 59 5 0 79 8 2 3 慧谤 7 2 2 8 8强0 5 37 蝴 9 3 1 4 5s 4 9 2 l5 黯8 26 i 56 2 6 4 8 回鬏2 0 多年来黪辩技管璎体制改革历程，无论是秘磅浣蹶戆企业诧转铡、加 强社会公靛性研究，还是增强企业的技术创新能力，都可以认为是逐步完善国家 技术龟4 新体系的过摆，是为建设年b 完善灏家技术剁新体系服务鲍。 1 4 东南人学硕i j 举位论文 第一章我周科技管理体制段苹及主体分析 2 0 多年的科技管理体制改革工作取得的成就主鼹可归结为：基本实现了科技 资源配置歇计划导舞自紊场导自我转孰；翘步完成了戮接力爨蠢竭按照枣缓经法 规律和科技自身发展规律要求的调熬；基本明确了市场经济体制下备类创新主体 豹凌悲帮分工定短；基本确立了辩磺戳稳耨麓缝绞形态帮警理援范；开始形残了 鼓励科技人员创新剁业的政策环境。可以说，我国科