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山东师范大学硕士学位论文 一 论卡特政府对拉美的人权外交 中文摘要 人权问题是当今国际社会普遍关注的重大问题，是国际意识形态斗争的重要焦点。 美国政府很早就把人权问题引入外交领域，但是，直到卡特政府时期，人权才真正与 外交实践结合起来，成为美国对外政策的重要原则。此后，人权外交被历届美国政府 所保留，成为美国外交政策的一个重要因素、一项关键原则、一个基本方面。鉴于人 权问题在当代国际关系中的重要性和敏感性，国内外有关美国人权外交的研究比较多， 成果丰富。但是，这些成果中，对美国人权外交总体性的研究比较多，分地区、分国 别的个案研究较少。本文试图通过对卡特政府时期美国对拉美的人权外交的个案研究， 比较系统地梳理，一下美国人权外交的出台及实践过程，客观地评价这一政策的得失成 败及实质，希望以此起到窥一斑而知全豹的作用。 拉美地区在地缘上与美国毗邻，因而一直被美国决策者视为天然的势力范围。自 1 8 2 3 年门罗宣言发表以来，美国就竭力控制拉美地区，在西半球建立霸权。美国成为 世界大国后，拉美更成为其争夺世界霸权的“后院”。卡特政府提出人权外交以来，拉 美地区就一直成为这一政策的重要实施对象。对拉美的人权外交相对于冷战时期对苏 联、东欧的人权外交更能清晰地折射出美国理想主义与现实主义外交思想之间的矛盾 与纠葛。 全文共分为四部分： 第一部分主要分析卡特政府对拉美人权外交的出台。本文认为，这一政策的出台 从思想渊源上讲，源于美国外交文化中的理想主义传统；从现实因素来看，它既是美 国与苏联在拉美争夺霸权的需要，又是美国对军政权统治下拉美人权状况恶化的反应， 同时还是美国国会及利益集团共同推动的结果。 第二部分主要用史实阐述卡特政府对拉美人权外交的实践。为了在拉美推行人权 外交政策，卡特政府主要采取了以下措施：对外援助与人权相挂钩；利用官方往来宣 山东师范大学硕士学位论文 传人权外交；依托美洲国家组织，促进美洲人权体制的健全；亲近拉美民主政府，疏 远军政府。 第三部分分析卡特政府对拉美人权外交失败的表现及原因。作为理想主义的外交 政策，人权外交未能从根本上改善拉美的人权状况。作为现实主义的外交政策，人权 外交使得美拉同盟关系更加松散：加速了尼加拉瓜革命的爆发；苏古趁机扩大了在拉 美的影响。这种结果与人权外交的初衷恰好相反，所以说这一政策是失败的。究其原 因，主要是由于人权外交的道德原贝i j 与美国的安全利益相冲突，其主观意愿与拉美的 社会现实相矛盾。 第四部分分析卡特政府对拉美人权外交的实质。本文认为，人权外交是美国文化 在外交上的反应，是美国全球战略的重要组成部分，是美国实现国家利益的手段。 结语通过分析卡特政府对拉美的人权外交的全过程，推断出里根、布什、克林顿政 府人权外交的实质，指出在美国现有的利益结构和权力体制之下，美国政府根本不可 能实现其人权目标。 关键词：卡特政府；拉美；人权；入权外交 分类号：d 8 7 1 2 0 i l 山东师范大学硕士学位论文 o nh u m a n r i g h t sd i p l o m a c y o fc a i r t e r a d m i n i s t r a t i o nt o w a r dl a t i na m e r i c a ( a b s t r a c t ) h u m a nr i g h t si s s u ei sa l li m p o r t a n ti s s u e ，w h i c ha t t r a c t st h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a l c o m m u n i t y sg e n e r a la t t e n t i o n ，a ni m p o r t a n tf o c u so ft h ei n t e r n a t i o n a li d e o l o g ys t r u g g l e s t h eu s a g o v e r n m e n ti n t r o d u c e dh u m a nr i g h t si s s u ei n t od i p l o m a t i cf i e l dl o n ga g o ， h o w e v e r , i ti si nt h ep e r i o du n t i lc a r t e ra d m i n i s t r a t i o nt h a th u m a nf i g h t si sr e a l l yc o m b i n e d w i t ht h ed i p l o m a t i cp r a c t i c et o g e t h e ra n db e c o m ea ni m p o r t a n tp r i n c i p l eo fu s a 。sf o r e i g n p o l i c y h e r e a f t e r , h u m a nr i g h t sw a sk e p tb ya l lp r e v i o u sg o v e r n m e n t so fu s a ；b e c a m ea t l i m p o r t a n tf a c t o r , ak e yp r i n c i p a l ，ab a s i cr e s p e c ti nt h eu s a d i p l o m a t i cp o l i c ye v e rs i n c e i nv i e wo ft h ei m p o r t a n c ea n ds e n s i t i v e n e s so fh u m a nr i g h t si s s u ei nt h ec o n t e m p o r a r y i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s ，t h e r ei sm u c hd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c ho i lu s a h u m a n r i g h t sd i p l o m a c y t h ea c h i e v e m e n ti sv e r ya b u n d a n tt o o b u ta m o n gt h ea c h i e v e m e n tt h e s e ， t h eo v e r a l lr e s e a r c ho fu s a h u m a nr i g h t sd i p l o m a c ya r cm a n y , d i v i d ea r e a ，d i v i d ei n t o c o u n t r yo t h e rr e l a t i v e l yl i t t l ec a s es t u d y t h i sd i s c o u r s et r i e st os y s t e m a t i c a l l yc a r dt h ec o m e o na n dp r a c t i c ep r o c e s s ，t oo b j e c t i v e l ye v a l u a t et h ep o l i c y ss u c c e s s e sa n df a i l u r e sa n di t s e s s e n t i a lb ys t u d y i n gt h eu s ，a h u m a nf i g h t sd i p l o m a c yt o w a r dl a t i na m e r i c ao fc a r t e r a d m i n i s t r a t i o n t h ea u t h o rw i s h e st os e ef o r mas m a l lc l u et h a ti sc o m i n g p o l i c y m a k e r so fu n i t e d s t a t e sa l w a y sr e g a r dt h eg e o g r a p h i cp r o x i m i t yo fl a t i n a m e r i c aw i t hu s a ，a st h en a t u r a lo r b i t s i n c et h ep u b l i c a t i o no fm a n i f e s t oo fm o n r o ei n 18 2 3 ，t h eu n i t e ds t a t e se x p a n d e di t st e r r i t o r ya ta l lt h et i m e sa n dm a d ei t sg r e a te f f o r t st o c o n t r o ll a t i na m e r i c aa r e at oe s t a b l i s hh e g e m o n yi nw e s t e r nh e m i s p h e r e s i n c ec a r t e r a d m i n i s t r a t i o np u tf o r w a r dt h eh u m a nr i g h t sd i p l o m a c y , l a t i na m e r i c ab e c o m e sa l l i m p o r t a n te x e c u t i v eo b j e c to f t h i sp o l i c y 1 1 1 山东师范大学硕士学位论文 i h ew h o l ed i s c o u r s ec a r lb ed i v i d e di n t of o u rf a c t i o n s ： t h ef i r s tp a r to ft h i sa r t i c l em a i n l ya n a l y s e st h ei s s u eo fc a r t e ra d m i n i s t r a t i o n sh u m a n r i g h t sd i p l o m a c yt o w a r dl a t i na m e r i c a t h ea u t h o rb e l i e v e st h i sp o l i c y si s s u ec o m e sf r o m t h et r a d i t i o no fi d e a l i s mi na m e r i c a nd i p l o m a t i cc u l t u r e b yt h el o o ko fr e a l i s t i cf a c t o r , i ti s t h en e e do fu s 。a c o n t e s t i n gh e g e m o n yw i mu ，s s r 。i nl a t i na m e r i c a ；t h er e a c t i o no f a m e r i c a nt op e j o r a t i v eh u m a nr i g h t sc o n d i t i o no fl a t i na m e r i c au n d e rm i l i t a r yr e g i m e ；t h e r e s u l t so fa m e r i c a nc o n g r e s sa n dh u m a nr i g h t si n t e r e s tg r o u pf o r c e dt o g e t h e ra tt h es a m e t i m e ， t h es e c o n dp a r tm a i n l ye x p a t i a t et h ei m p l e m e n to fc a r t e ra d m i n i s t r a t i o n sh u m a n f i g h t s d i p l o m a c yt o w a r dl a t i na m e r i c ab yl i s t i n gh i s t o r yf a c t s f o rp u s h i n gh u m a nr i g h t s d i p l o m a c yi nl a t i na m e r i c ai n t op r a c t i c e ，c a r t e ra d m i n i s t r a t i o nm a i n l yt a k e st h e s em e a s u r e s c o n n e c t st h ee x t e r n a la i d 、i mh u m a nr i g h t sc o n d i t i o n ；m a k eu s eo fo f f i c i a li n t e r c o u r s et o p r o p a g a n d i z et h eh u m a nr i g h t sd i p l o m a c y ；t op r o m o t et h es o u n do fa m e r i c ah u m a nr i g h t s s y s t e mb yd e p e n d i n go na m e r i c an a t i o n a lo r g a n i z a t i o n ；t oh o b n o bw i t hl a t i na m e r i c a d e m o c r a t i cg o v e r n m e n t ，s t a n do f f t h em i l i t a r yg o v e r n m e n t t h et h i r dp a r ta n a l y s e st h ee x h i b i t i o na n dr e a s o n so fc a r t e ra d m i n i s t r a t i o n sh u m a n r i g h t sd i p l o m a c yt o w a r dl a t i na m e r i c a sf a i l u r e s ，a sa ni d e a l i s t i cd i p l o m a t i cp o l i c y , h u m a n f i g h t sd i p l o m a c yn e v e re s s e n t i a l l yc h a n g e st h eh u m a nr i g h t sc o n d i t i o no fl a t i na m e r i c a a s ar e a l i s t i cd i p l o m a t i cp o l i c y , h u m a nr i g h t sd i p l o m a c ym a k e st h eu s a a n dl a t i na m e r i c a a l l i a n c el o o s e r ；h a s t e n st h ee r u p t i o no fn i c a r a g u ar e v o l u t i o n ；u ，s s ra n dc u b a si n f l u e n c e i nl a t i na m e r i c a ne n l a r g e d t h i sr e s u l ti sj u s tc o n t r a r yt ot h i sp o l i c y so r i g i n a li n t e n t i o n s o w ec a l ls a yt h i sp o l i c yf a i l e d ，i t sf a i l u r e sr e a s o ni st h em o r a ld i s c i p l i n eo fh u m a nr i g h t s d i p l o m a c yi si nc o n f l i c tw i t hu s as e c u r i v yi n t e r e s t s ；i t ss u b j e c t i v ei n t e n t i o nc o n t r a d i c t s w i t hl a t i na m e r i c a ss o c i a lr e a l i t y t h ef o u r t hp a r ta n a l y s e st h ee s s e n t i a lo fc a r t e ra d m i n i s t r a t i o n sh u m a nf i g h t s d i p l o m a c yt o w a r d l a t i na m e r i c a t h ea u t h o r b e l i e v e sh u m a nr i g h t sd i p l o m a c yi st h e r e a c t i o no fa m e r i c a nc u l t u r et od i p l o m a c y ；t h ei m p o r t a n tf a c t i o no fu s ，ag l o b a ls t r a t e g y ； t h em e a n so f r e a l i z i n gu s n a t i o n a lb e n e f i t t h ee p i l o g u ed e d u c t st h a tt h ee s s e n t i a lo fr e g a n ，b u s ha n dc l i n t o ng o v e m m e n t s 山东师范大学硕士学位论文 h u m a nr i g h t sd i p l o m a c y b ya n a l y z i n gt h ew h o l ep r o c e s so fc a r t e ra d m i n i s t r a t i o n sh u m a n r i g h t sd i p l o m a c yt o w a r dl a t i na m e r i c a ，p o i n t so u tt h a tu n d e re x i s t i n gu s ai n t e r e s tf r a m e w o r ka n dp o w e ri n s t i t u t i o n ，u s a g o v e r n m e n tc o u l dn o ta c h i e v er e a lh u m a nr i g h t sg o a la t a l l ， k e y w o r d s ：c a r t e rg o v e r n m e n t ；h a m a nr i g h t s ；h u m a nr i g h t sd i p l o m a c y ；l a t i na m e r i c a c l a s s i f i e dn u m b e r ：d 8 7 1 2 0 v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得 ( 注：如没有其他需要特别声 明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位敝作者签名- 杰鸯卑 导师签字- 弓_ 荔秀 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权堂 垫可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名 高托华 导师签字 弘豸袭 签字同期：2 0 0 步年砰月j 口同 签字日期：2 0 0 7 年归护日 山东师范大学硕士学位论文 导论 ( 一) 选题意义 人权本来是指“人按照其自然属性和社会属性享有和应该享有的基本权利”。 1 它 是一个历史的具体的概念。一方面，人权的内涵和外延随着人类社会的发展而发展； 另一方面，不同的国家和地区因为其具体情况的不同而对人权的理解和实践有所差异。 但是，不管这些差异的程度如何，人权这一概念在本质上是属于一国内政范围内的问 题。只是到了第二次世界大战之后，它才真正进入到国际关系领域，具有了国际性的 一面。将人权概念引入国际领域的初衷是为了各国间的交流与合作，以更好地促进全 世界人权事业的共同发展。但在这一过程中，一些西方国家尤其是美国却把在国际上 促进人权当成了谋求国家利益的手段。于是，国际关系领域出现了人权外交( ( h u m a n r i g h t sd i p l o m a e y ) ：这_ 样的外交形式。 在美国的外交政策史上，人权外交早在威尔逊总统时期就已经初现端倪，经过罗 斯福、肯尼迪总统的发展，到卡特政府时期正式成为美国对外政策的“核心”1 2 和“灵 魂”。【那此后，这一政策一直被美国历届政府所保留，成为“美国外交政策中的一个重 要因素、一项关键原则、一个基本方面”。 4 1 自人权外交出台以来，广大第三世界国家 就一直是这一政策实施的重要对象。时至今日，美国与第三世界国家在人权问题上的 争论不仅没有停止，反而有愈演愈烈之势。这主要是由于冷战的结束使美苏对抗的局 面不复存在，东西方意识形态斗争有所弱化。美国将这一切看作是西方民主和人权政 策的胜利，因而更加大了推行人权外交的力度。只是随着苏联及东欧国家的消亡，美 国将人权外交的重点转移到了广大发展中国家。美国认为，不少发展中国家存在“严 重的人权问题”，独裁主义或极权丰义政权长期剥夺人民的基本权利和自由， 阻碍社 会经济的发展和政治民主化的进程。长此以往，必将激化国内矛盾，引发革命或战争 从而危及到世界的和平与稳定，最终危及美国的利益与安全。因此，美国必须对这些 国家采取必要措施，迫使其改善人权状况，达到符合美国要求的标准。广大发展中国 家由于历史原因和文化传统的不同形成了一套自己的人权标准，他们对于美国强加于 己的西式价值观念非常反感，双方为此展开了激烈斗争，人权问题在国际关系中的地 位凸显。研究美国对发展中国家的人权外交有助于进一一步了解美国外交政策的产生机 山东师范大学硕士学位论文 制、延续与变化；认清美国推行人权外交的动机、实质及影响，从而为广大发展中国 家对美国的人权外交提供一个更加清醒全面的认识。 ( 二) 研究现状 鉴于人权问题在当代国际关系中的重要性和敏感性，国内外有关人权外交的研究 颇多。尤其是在国外，有关人权外交的研究起步早，成果多。其中的代表作主要有： 戴维幅赛, 钽, ( d a v i drf o r s y t h e ) 著人权与美国外交政策：重新考虑国会( h m a nr i g h t s a n d u ，s f o r e i g n p o l i c y ：c o n g r e s s r e c o n s i d e r e d ) ( 佛罗里达大学，1 9 8 8 年) 、r 彼得贝 尔( r p e t e rb a e h r ) 著：人权在外交政策中的角色( t h er o l eo f h u m a nr i g h t si nf o r e i g n p o l i c y ) ( 麦克米伦出版有限公司，1 9 9 4 年) 、萨拉斯坦梅茨( s a r as t e i n m e t z ) 著：民主 转变和人权：美国对外政策的观点( d e m o c r a t i ct r a n s i t i o na n dh u m a nr i g h t s p e r s p e c t i v e so nu s f o r e i g np o l i c y ) ( 纽约，1 9 9 4 年) 、格伦- a 莫沃尔( g l e n na m o w e r ) 著：人权与美国外交政策：卡特与里根的实践( h u m a nr i g h t sa n da m e r i c a i l f o r e i g n p o l i c y , t h e c a r t e ra n d r e g a n e x p e r i e n c e s ) ( 纽约，1 9 8 7 年) 、r j 文森特( r j v i n c e n t ) 著：外交政策与人权及其反应( f o r e i g np o l i c ya n dh u m a nr i g h t sa n d r e s p o n s e s ) ( 剑桥大学，1 9 8 6 年) 、戴维希普斯( d a v i dh e a p s ) 著：人权与美国人 权外交政策：第一个十年，1 9 7 3 - - 1 9 8 3 ) ) ( h u m a nr i g h t sa n du s f o r e i g np o l i c y ：t h ef i r s t d e c a d e ，1 9 7 3 1 9 8 3 ) ( 纽约，1 9 8 4 年) 、n n 被得罗( n n p e t r o ) 人权的困境：卡特 和里根的政策( t h e p r e d i c a m e n t o f h u m a n p c l 曲t s ：t h e c a r t e r a n d r e g a n p o l i c y ) ( 纽约， 1 9 8 3 年) 。这些著作从不同的侧面对美国人权外交出台的原因或背景；实施的可行性、 合理性；现实主义者和理想主义耆有关人权外交的争论等问题进行了深入地探讨和分 析，为本文的写作提供了许多有益的借鉴。 国内对美国人权外交的研究自2 0 世纪9 0 年代以来，取得了长足进展。我国学者在 翻译介绍外国学者相关著作的基础上，不断推陈出新，结合我国现实开展自己的研究， 并取得了丰硕成果。据不完全统计，1 9 7 9 - - 1 9 8 9 年，我国学术界发表的有关美国人权 外交的文章仪有4 篇【5 1 ，而1 9 9 0 2 0 0 3 年，国内各类学术杂志及报刊发表的有关美国 人权外交的论文多达8 2 篇 6 j 。在这期间，学术界还出版了四部有关人权外交的专著： 张宏毅著美国人权和人权外交( 人民出版社，1 9 9 3 年版) ；周琪著美国人权外交 政策( 上海人民出版社，2 0 0 1 年版) ；罗会钧著美国对发展中国家的人权外交( 中 南大学出版社，2 0 0 3 年版) ；洪国起、董国辉等著透视美国人权外交( 世界知识出 2 山东师范大学硕士学位论文 版社，2 0 0 3 年版) 这些著作涉及的范围包括了美国人权外交的理论基础、历史根源、 出台原因、实施手段、标准、特征、实质等1 0 个以上的相关主题。前人的这些研究为 本文的写作奠定了坚实的基础。 从现有的著作和论文来看，我国学者与美国为主的西方学者对美国人权外交的分析 和评价上存在一些分歧，观点和侧重点也有所不同。首先，在对“人权外交，这概 念的理解上有所不同。美国将自己的人权外交解释为“以促进人权为主要目的外交政 策”。【7 】广大第三世界国家则认为所谓的人权外交是指“美国政府为了美国统治阶级的 政治、经济利益，以维护人权为借口，运用政治、经济、军事等手段，在世界上推行 美国的政治、经济制度和价值观念，处理对外关系的一项重要政策”； 8 】“是推行强权 政治国家的某些当权者以捍卫人权为幌子，达到干涉、侵略别国目的，最终实现资本 主义一统天下”【9 】的工具和手段。其次，我国大多数学者对美国的人权外交持否定态度， 认为人权外交是霸权主义性质的，是美国进行意识形态渗透、实现国家利益的一种战 略手段，强调人权外交的功剥性和虚伪性。美国学者多强调人权外交的道德原则对国 家利益得失的影响。再次，双方研究的侧重点不同。我国学者对这一问题的研究集中 在美国人权外交的动机、实质以及与美国全球战略的关系，美国学者则侧重国内政治、 文化传统、价值观念对人权外交的影响及其这一政策的合理性、可行性等技术性问题。 对美国人权外交的研究虽然取得了上述成果，但是仍然有许多问题值得进一步研究 和探讨。正如国内知名的美国问题专家周琪所言：仅仅指出人权外交是美国的政策工 具、借口和i 院子，尚不足以解释美国人权外交的深层次原因和社会背景。此外，对人 权外交的成败得失也缺乏一个比较客观的评价。而且，从上述成果来看，对美国人权 外交总体性的研究比较多，分地区、分国别的个案研究比较少。在对美国人权外交研 究日益繁荣的今天，不能不说是一个遗憾。本文试图通过对卡特政府时期美国对拉美 的人权外交的个案研究，比较系统的梳理一下美国人权外交的出台及实践过程，客观 的评价这一政策的得失成败及实质，希望以此起到窥一斑而知全豹的作用。 本文之所以选择卡特政府时期，是由于正是在卡特任内，人权才与美国的外交实 践真正结合在一起，成为美国对外政策的重要原则；人权外交才成为美国公开的、占 主导地位的外交政策并对其后的历届政府及其当时的国际关系产生了重要影响。继卡 特之后，里根、布什和克林顿政府都在不同程度上继承了这一政策。从追本溯源的考 虑出发，研究卡特政府时期的人权外交有助于理解这一政策的起源与演变。本文之所 由东师范大学硕士学位论文 以选择拉美地区作为研究对象，是因为拉美在地缘上与美国为邻，美国在这地区有 着重要的经济和战略利益；维护美国在这一地区的利益是美国的对外战略目标之一。 在这一地区，除了古巴之外，其他拉美国家与美国同属于西方世界的盟友，对这些国 家的人权外交相对于冷战时期对苏联、东欧的人权外交更能清晰地折射出美国理想主 义与现实主义外交思想之间的矛盾与纠葛。 在上述国内外学者的著作中，专门研究美国对拉美人权外交的著作很少。在本人 目力所及的范围内，国内见到的有关美国对拉美人权外交的专著只有拉斯舒尔茨( l a r s s c h o u i t z ) 著人权与美国对拉丁美洲的政策( ( ( h u m a nr i g h t sa n du n i t e ds t a t e sd o t i c v t o w a r dl a t i n a m e r i c a ) ) ) ( 普林斯顿大学，1 9 8 1 年) ；霍华德维亚尔达( h o w a r d 、矾a r d a ) 编著人权与美国人权政策：理论方法和一些观点( ( ( h u m a nf i g h t sa n du s h u m a n r i # t sp o l i c y ：t h e o r e t i c a l a p p r o a c h e sa n ds o m ep e r s p e c t i v e s ) ) ) ( 华盛顿，1 9 8 2 年) 。 拉斯舒尔茨著人权与美国对拉丁美洲的人权政策书是公认的研究美国对拉 美人权政策的经典之作。作者重点分析了美国对拉美人权外交形成、发展和实施的过 程，认为这一一过程很大程度上受美国政府决策机制的影响。作者详细讨论了美国的公 众观点、利益集团以及国务院的官僚们如何将人权因素注入到美国对拉美的政策中。 其中，国会对美国决策的影响成为讨论的重点。【】本书对美国对外决策过程的分析为 研究美国对拉美的人权外交提供了个很好的视危，便于我们更好地理解人权外交在 拉美推行的国内因素及其运作过程，有利于理解这一一政策的摇摆不定性。 霍华德维亚尔达编著人权与美国人权政策：理论方法和一些观点一书是一 本有关美国人权政策的论文集，重点探讨了美国对拉美的人权政策的可行性、延续性、 双重标准、拉美民主与人权的特殊性等问题，重点分析了卡特与里根政府在执行人权 政策上的差异。1 1 1 1 本书精选了一些负责美国人权政策的政府官员的著述，他们对人权 政策的分析有助于我们理解美国人权观念与拉美社会现实的差别以及美国在拉美推行 这一政策的阻力与困境。 国内关于美国对拉美人权外交的研究尚没有专门的著作出版，只是散见于有关美 国入权外交著作的某些章节中。有关于此韵论文，笔者所见的也只有三篇文章： 刘新民所写的浅论美国对拉美的人权政策一文从分析人权的概念入手，简明 扼要地论述了美国对拉美人权政策形成和发展的过程，以及在此过程中出现的一些特 点。【1 刁郝名玮所写的从美拉关系看美国的人权外交主要是以美拉关系为线索分析 山东师范大学硕士学位论文 了卡特政府人权外交的理论基础、时代背景、历史渊源和外交实践等问题【1 3 】。此文应 该说还是一篇对美国人权外交进行总体分析的文章，并没有对拉美地区进行深入探讨。 李丽和赵越所写的论卡特政府“人权外交”在拉美的应用及其本质一文从美国人 权外交提出的国内外背景出发，分析了卡特政府人权外交在拉美的实践过程及其本质 【“ 。这三篇文章从不同的侧面分析了美国对拉美的人权政策，为本文的写作提供了一 些可借鉴的研究思路。 ( 三) 本文的研究思路及主要内容 本文是对美国人权外交的个案研究，重点考察7 0 年代卡特政府对拉美的人权外交。 本文通过分析卡特政府对拉美人权外交的出台、实践过程、最终结果和实质，折射出 理想主义与现实主义对美国外交的双重影响。理想主义和现实主义是影响美国外交政 策的主要理论，也是美国外交政策的两个重要传统。现实主义外交思想强调国家利益 是美国外交政策的出发点和最终归宿；理想主义外交思想强调对外政策中的道德因素， 认为一国的对外政策应当反映该国的政治、社会和宗教信仰而不仅仅是传统的国家利 益。现实主义与理想主义交织在一起，共同作用于美国的外交政策中，在美国不同的 历史时期、不同的国内外环境下交替成为美国外交政策的主导思想。 美国外交政策中，理想主义与现实主义的矛盾即道德考虑与国家利益之间的矛盾 必然反映到人权外交中来，从而使理想主义的人权外交在其出台及实践过程中总是与 美国的国家利益纠缠在一起。最终由于人权外交的道德原则与美国的安全利益相冲突， 其主观意愿与拉美的社会现实相矛盾而导致这一政策的失败。从中，我们可以看出， 美国外交中理想主义的道德原则最终从属于现实主义的国家利益原则。因此，人权外 交不仅仅是美国文化在外交上的反应，而且是美国全球战略的重要组成部分，是美国 实现国家利益的手段。事实上，美国现有的利益结构和权力体制之下，美国政府根本 不可能实现其人权目标。 需要说明的是，由于目前学术界对外交政策的研究多集中在政治、军事、战略的 相互关系和影响上，文化对外交的影响研究的相对薄弱，资料也 e 较少。本文有关美 国文化对人权外交的影响，借鉴的资料主要是王晓德博士的美国文化与外交。资料 的缺乏给本文的写作带来一定难度。此外，由于文化本身涉及哲学、宗教、意识形态、 社会价值等诸多方面，其意义非常宽泛，学术界对文化的概念也没有一个明确统一的 界定。因此，对文化概念的把握已经超出了本人的能力范围。资料的缺乏和本人理论 山东师范大学硕士学位论文 水平的有限使本文有关美国文化与人权外交的论述和阐释缺乏一定的广度和深度，只 能作为问题提出，留待将来做进一步研究。 本文根据其内容和特点，主要采取以下几种研究方法：( 1 ) 历史分析方法。本文关 注的焦点主要集中于1 9 7 7 一1 9 8 1 年，卡特政府时期的人权外交与同时代拉美地区的政 治和人权状况。本文将对这一时期所发生的与人权有关的重大历史事件及人物进行细 致入微地考察，以获得对整个事件的整体把握。( 2 ) 归纳演绎法。拉美地区国家众多， 卡特政府对各国的具体政策和侧重点不同，本文将在整体分析的同时重点考察对阿根 廷、巴西、智利等国的政策并通过对这些国家的分析总结出这一政策的一般性和特殊 性。 本文所关注的时间主要集中在1 9 7 7 1 9 8 1 年，但为了体现历史事件的延续性和继 承性，还将追溯相应的历史背景和8 0 年代以后美国人权政策的发展，从而比较完整地 探讨这一问题的来龙去脉。本文关注的地域范围指广义上的拉丁美洲，即美国以南的 美洲国家和地区；具体包括墨西哥高原、中美地峡、西印度群岛和南美大陆。 全文共分四部分： 第一部分主要分析卡特政府对拉美人权外交的出台。本文认为，这一政策的出台 从思想渊源上来讲，源于美国外交文化中的理想主义传统；从现实因素看，；从现实因 素来看，它是卡特政府与苏联在拉美争夺霸权的需要，是美国对军政权统治下拉美人 权状况恶化的反应；是美国国会及其利益集团共同推动的结果。 第二部分主要用史实阐述卡特政府对拉美人权外交的实践。第三部分分析卡特政 府对拉美人权外交失败的表现及原因。作为理想主义的外交政策，人权外交未能从根 本上改善拉美的人权状况。作为现实主义的外交政策，人权外交使得美拉同盟关系更 加松散；加速了尼加拉瓜革命的爆发；苏古趁机扩大了在拉美的影响。这种结果与这 一政策的初衷恰好相反，所以说这一政策是失败的。究其原因，主要是由于入权外交 的道德原则与美国的安全利益相冲突，其主观意愿与拉美的社会现实相矛盾。第四部 分分析卡特政府对拉美人权外交的实质。本文认为，人权外交是美国全球战略的重要 组成部分，是美国实现国家利益的手段，是美国文化在外交上的必然反应。结语通过 分析卡特政府对拉美的人权外交的全过程，推断出星根、布什、克林顿政府人权外交 的实质，指出在美国现有的利益结构和权力体制之下，美国政府根本不可能实现其人 权目标。 6 山东师范大学硕士学位论文 一、卡特政府对拉美人权外交的出台 美拉关系中的人权问题由来已久，其渊源最早可以追溯到1 9 世纪末召开的泛美国 际会议。这些会议讨论了有关公众健康、妇女权利、工人生活及工作条件等人权问题。 泛美联盟建立后，美洲各国在它的组织之下，先后在一些具体的人权问题上进行了体 制化保障的努力。1 9 2 8 年2 月，美洲各国在哈瓦那签署了关于外国人地位的公约， 该公约规定了外国公民所享有的基本民事权利。1 9 3 3 年1 2 月，在蒙褥维的亚签订的美 洲国家间关于政治庇护权的公约规定了个人的政治庇护权，不分国籍，都应该受到 保护。1 9 3 8 年1 2 月，美洲各国在二战爆发前公布的关于美洲原则的宣言，宣布各 国将共同关注“世界法制在和平与正义之下获得保持并关怀人类社会和经济上的福 利。”为此，宣言提出了不干涉本国内政和外交、和平解决国际分歧、禁止使用武力 等八项原则。这些原则不仅在后来的联合国宪章等许多国际文件中得到体现，而 且为美洲国家组织的成立奠定了思想和组织基础。 2 0 世纪4 0 年代末期，随着美洲国家组织和人权组织的建立以及美洲国家间一系列 人权条约的签订，美拉关系中的人权问题开始引起人们的注意。但这一时期对人权的 关注更多的是停留在文件上，人权原则并没有同外交实践真正的结合在一起。尤其是 7 0 年代以来，拉美各国军人政变夺权成风，国家大权几乎全部落入军事独裁统治者之 手。执掌政权的拉美军政府在国内实行极其黑暗的专制统治，公民的基本权利根本无 法得到保障，美洲国家间签订的人权条约也就成了一纸空文。 直到7 0 年代后期，吉米卡特( j i m m yc a r t e r ) 上台以后，这种状况才有了很大 改变。卡特上台后制定了对拉美政策的新方针：采取积极态度改善影响美拉关系的重 大问题；推行人权外交；主动改善同古巴的关系；重视拉美的经济问题。此后，人权 外交成为卡特政府拉美政策的重要环节。卡特政府在拉美推行的人权外交卡特政府在 拉美推行的人权外交不是无源之水，无本之木，从思想渊源上来看，它是美国外交文 化中的理想主义传统在当代的表现形式；从现实因素来看，它是卡特政府与苏联在拉 美争夺霸权的需要，是美国对军政权统治下拉美人权状况恶化的反应；是美国国会及 利益集团共同推动的结果。 山东师范大学硕士学位论文 ( 一) 人权外交与美国外交文化中的理想主义传统 研究美国外交政策的学者大都承认，理想主义和现实主义是影响美国外交政策的 主要理论，也是美国外交政策的两个重要传统。现实主义外交思想强调国家利益是美 国外交政策的出发点和最终归宿，认为“外交旨在维护根据安全和繁荣来界定的国家 利益。国家利益是一国在其对外政策中所追求的最终目标。，1 1 6 】理想主义外交思想强调 对外政策中的道德因素，认为一国的对外政策应当反映该国的政治、社会和宗教信仰 而不仅仅是传统的国家利益，主张外交的主要目标是维护正义与全世界进步，“在很大 程度上视国际斗争为正义与邪恶之争，民主与独裁之争，维护人权与践踏人权之争”。 1 1 7 现实主义与理想主义交织在一起，共同作用于美国的外交政策中，在美国不同的历 史时期、不同的国内外环境下交替成为美国外交政策的主导思想。 美国外交政策中的理想主义传统源于美国政治文化中的“使命观”和“美国例外 论”，认为美国是独一无二的道义之邦，是其他各国效仿的典范；美国受上帝之托，对 人类的发展和命运负有特殊责任，负有把世界从“苦海”中拯救出来的“使命”。这种 观念可以从清教徒的宗教观中找到根源。众所周知，美国是一个深受宗教传统影响的 移民国家。在早期来到北美大陆的移民中，许多人是来自英国的清教徒，他们的思想 很大程度上受了1 6 世纪欧洲的宗教改革家约翰加尔文倡导的新教教义的影响。新教 教义的核心内容是信仰得救的“预定论”，认