（林业经济管理专业论文）苏北木材加工产业集群演化过程及规律研究.pdf

摘要 2 0 世纪8 0 年代以来，苏北木材加工产业集群初步形成，并呈快速发展态势。但因资 源供应短缺、产业创新力度不够等原因导致苏北木材加工产业集群发展出现停滞趋势。因 此，研究苏北木材加工产业集群的演化过程和规律，吸收和借鉴其他相同产业集群发展的 成功经验，提出实现苏北木材加工产业集群升级的策略措施，对于促进集群的持续发展具 有十分重要的现实意义。 本文主要包括7 章。第l 章阐述了论文研究的目的、意义、方法、创新点与重点，并 就木材加工产业的国内外研究动态进行了综述。 第2 章介绍了产业集群演化相关理论知识，为后面研究木材加工产业集群的演化过程 及规律奠定了理论基础。 第3 章介绍了木材加工产业集群的演化过程理论框架，建立了衡量划分产业集群演化 过程的鉴别指标，并分析了产业集群不同阶段的特点，同时对产业集群演化的影响因素做 了分析。 第4 章利用理论框架对浙江嘉善木业的产业集群演化过程、模型以及竞争优势做了研 究，对研究苏北木材加工产业集群的具有借鉴意义。 第5 章重点分析了苏北木材加工产业主要集聚带的演化历程。 第6 章结合木材加工产业的演化规律，得出苏北木材加工产业集群的发展趋势。 第7 章分析了苏北产业集群发展中存在的问题，提出了促进苏北产业集群健康发展和 提升的相关政策与建议，并指出了产业集群升级的目标模式。 关键词：木材加工产业，产业集群，演化过程，演化规律，对策建议 i i s t u d y o nt h ep r o c e s sa n dr u l eo fw o o d p r o c e s s i n gi n d u s t r y c l u s t e re v o l u t i o no fn o r t h e r nj i a n g s u a b s t r a c t 砀cw o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r yc l u s t e ro fn o r t h e r nj i a n g s uh a sb e e nf o r m e da n dd e v e l o p e d r a p i d l ys i n c e 19 8 0 s b u t , i ti sa tt h em e a n w h i l ec o n f r o n t e dw i mm a n yp r o b l e m s ，s u c ha s s h o r t a g eo fr e s o u r c e s ，l a c ko fi n n o v a t i o na n ds oo n , w h i c hw i l ll e a dt ot h et r e n do fs t a g n a t i o no f w o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r yc l u s t e r i no r d e rt og a i ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , i ti si m p o r t a n tt o s t u d yt h ep r o c e s sa n dr u l eo fw o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r yc l u s t e re v o l u t i o no fn o r t h e r nj i a n g s u , a n db r i n gf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r e so fa c h i e v i n g u p g r a d e o nt h eb a s i so fu s i n gt h e s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo fo t h e ri n d u s t r yc l u s t e r s t h i sd i s s e r t a t i o ni n c l u d e d7c h a p t e r s t h ec h a p t e rlf i r s t l yd i s c u s s e dt h es t u d yp u r p o s e ，s i g n i f i c a n c e ，m e t h o d s ，i n n o v a t i o na n dh i g hp o i n to f t h ed i s s e r t a t i o n i ns u c c e s s i o n ，t h ed o m e s t i ca n do v e r s e a sr e s e a r c hs t a t u so fw o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r yw a s s u m m a r i z e d t h ec h a p t e r2d e s c r i b e dt h er e l e v a n tt h e o r e t i c a lk n o w l e d g eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l u t i o n ，w h i c hl a i d t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h es t u d yo nt h es t a g ea n dr u l eo fw o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r yc l u s t e re v o l u t i o no f n o r t h e r nj i a n g s u t h ec h a p t e r3i n t r o d u c e dt h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko ft h es t a g eo ft h ew o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r yc l u s t e r e v o l u t i o n ，e s t a b l i s h e dt h ei d e n t i f i c a t i o ni n d i c a t o r so fm e a s u r i n ga n dd i v i d i n gt h ed i f f e r e n t a ls t a g e ，a n d a n a l y z e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fd i f f e r e n ts t a g e so fi n d u s t r yc l u s t e i na d d i t i o n ，i ta l s oa n a l y z e dt h ei n f l u e n c i n g f a c t o r so f t h ei n d u s t r yc l u s t e re v o l u t i o n t h ec h a p t e r4r e s e a r c h e dt h ee v o l u t i o ns t a g e ，m o d e la n dc o m p e t i t i v ee d g eo fw o o di n d u s t r yc l u s t e ro f j i a s h a ni nz h e j i a n gp r o v i n c eu s i n gt h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r kd e s c r i b e di nt h ep r e v i o u sc h a p t e r , w h i c hi so f g r e a ts i g n i f i c a n c ef o rs t u d y i n gt h ew o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r yc l u s t e ro fn o r t h e r nj i a n g s up r o v i n c e t h ec h a p t e r5a n a l y z e dt h ee v o l u t i o nc o u r s eo ft h ep r i m a r yw o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r yc l u s t e rz o n eo f n o r t h e r nj i a n g s up r o v i n c e ，s u c ha ss u q i a n ，x u z h o ua n dl i a ny u n g a n ge ta 1 t h ec h a p t e r6d i s c u s s e dt h er u l e sa n dd e v e l o p i n gt r e n d so fw o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r yc l u s t e re v o l u t i o n o f n o r t h e r nj i a n g s up r o v i n c e t h ec h a p t e r7a n a l y z e dt h ea p p e a r i n gp r o b l e m sd u r i n gt h ed e v e l o p m e n to fw o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r y c l u s t e ro fn o r t h e r nj i a n g s up r o v i n c e ，a n dp u tf o r w a r dd e t a i l e dc o u n t e r m e a s u r et h a tc a np r o m o t ec l u s t e r c o m p e t i t i v e n e s s i nt h ee n do ft h ed i s s e r t a t i o n ，i tp o i n t so u tt h eo b j e c t i v em o d e lo fu p g r a d i n gt h ei n d u s t r y c l u s t e r k e y w o r d s ：w o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r y ；i n d u s t r yc l u s t e r ；e v o l u t i o ns t a g e ；e v o l u t i o nr u l e ；c o u n t e r m e a s u r e s a u t h o r ：l i uh o n g 1 i s u p e r v i s e db yv i c e - p r o f c h e nd a - s h e n g h i 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行的研究工作 所取得的成果。尽我所知，除文中已经特别注明引用的内容和致谢的地方外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明并表示感谢。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担 、 - 拳位论文作者( 本人签名) ：y 缘韵加、彳午；月，莎日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南京林业大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版( 中国科学技术 信息研究所；国家图书馆等) ，允许论文被查阅和借阅。本人授权南京林业大学 可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以汇编和综合 为学校的科技成果，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论 文全部或部分内容。 保密口，在j 解密后适用本授权书本学位论文属于不保密 ( 请在以上方框内打“ ” ) 学位论文作者( 本人签名) ： 指导教师( 本人签名) ： 易月i 踟 j 月门日 爷铲 川 洲 致谢 值此论文完成之际，首先感谢导师陈大胜副教授多年来对我工作、学习和生活等方面 给予的无微不至的关怀和培养。论文从选题、研究方案的制定、直至论文的完成无不倾注 着导师的心血，陈老师在繁忙的教学和科研工作之中，仔细修改了全文，使拙文增色不少。 导师渊博的知识、严谨的治学态度、一丝不苟的科学精神、活跃的学术思想以及对学术前 沿敏锐的洞察力令我受益匪浅，终生难忘。在此向导师致以最诚挚的感谢。 在论文的写作过程中，南京林业大学的贾卫国副教授，对我的论文也提出了许多宝贵 的意见和建议，在资料的收集过程中，江苏省林业局计财处王晓澜处长，朱学雷、雷成刚 先生也给予了大力支持，同时感谢南京林业大学图书馆的各位老师也提供了诸多方便。 在我三年的硕士学习生活中，同学朋友之间的相互交流、相互帮助使我受益匪浅，也 给我留下了美好的回忆。另外，在论文的编辑修改过程中，还得到师兄陈麒、师弟孙方韬、 好友张建的热情帮助，在此一并致以诚挚的谢意。 在学业生涯即将结束之际，尤其要感谢我的父母，感谢多年来他们给予我的无私关怀 和支持，家人的关爱和鼓励是我不断前进的动力。 最后，向百忙之中审阅本论文及参加论文答辩的各位专家表示衷心的感谢。 在此论文完成之际，再一次衷心感谢所有关心、支持、帮助过我的领导、老师、同学、 朋友和亲人。 刘宏莉 二零零九年六月 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 森林是陆地生态系统的主体，林业是经济和社会可持续发展的重要基础，在生态环境 建设中处于非常重要的地位。根据党的十七大精神，江苏省委、省政府明确作出了深入学 习科学发展观，走实施可持续发展道路，打造绿色江苏的现代林业工程建设的重大决策。 建设以森林植被为主体的国土生态安全体系，优化人居环境，改善城乡面貌，既是江苏林 业在新时期谋求发展的一项战略举措，也是可持续发展战略赋予林业的历史使命，更是实 现江苏“两个率先”和生态目标的客观要求。 木材加工产业作为江苏，尤其是苏北地区最具特色的产业之一，对全省尤其是苏北生 态环境的改善，促进经济和社会的发展，有着举足轻重的的作用。随着2 0 世纪8 0 年代以 来，以杨树为主要原材料的苏北木材加工产业的迅速兴起和繁荣，给苏北地区带来了巨大 的生态效益、经济效益和社会效益，成为江苏林业乃至全国林业的一个亮点【l 捌。目前以 人造板等工业为支柱的苏北木材加工产业呈现出强劲发展势头，仅木材加工所制成的各类 板材在江苏木材市场的总销量就已经达到六成左右。人造板加工业已成为全省尤其是苏北 林产工业的支柱。杨树的大面积种植推动了木材加工业的繁荣，而木材加工业又反过来促 进了杨树产业的发展。 近年来，苏北一些地区开始集中办产业，一些产业集群已初见端倪。在徐州的邳州市 和宿迁的沭阳县，自发形成了依托传统产业和资源优势的成长型的木材加工产业集群，地 处苏北的邳州板材加工产业板块已成为全国“四大板材加工基地之一”，板材加工业既是邳 州第一支柱产业，又是省级重点发展的集群产业。现有各类板材加工企业3 0 0 0 余家，深 加工生产线6 0 0 多条，年产胶合板1 0 0 0 万立方米，产值过百亿，政府的财政收入中板材 经济的贡献就占到三分之一以上。淮安市木材加工企业走小规模、大群体发展之路，目前 已形成占全市木材加工企业总数四分之一以上的木材加工产业带。在产品产量中，纤维板 产量位居全省地级市首位，主要分布于洪泽、盱眙、淮阴三县区。另外，宿迁市木材产业 也发展迅速，主要形成三大加工带，即沭阳县的扎下、贤官和桑墟一带；泗阳县的众兴、 临河、新袁一带；宿城区的洋河、西陈集一带。 虽然苏北一些地区一些产业集群已基本形成，其中从规模数量上看苏北木材加工产业 已步入快速成长的轨道，但是与周边地区的差距还很大。木材加工产业在苏北经济发展的 作用只是刚刚起步，木材加工企业面临着数量多、小而散、小而乱的不良局面，而且大部 分木材加工企业设备、工艺落后，很多企业都在使用落后淘汰的设备，产销规模在百万元 以下，相当一部分小企业和个体木材加工户甚至还停留在手工作坊阶段【3 】。因企业技术设 备落后、生产效率低下，抵消了整个产业中其它大中型企业的规模效益。同时木材加工企 业人才缺乏，人造板产品质量不稳定，产品的应用面狭窄，涉及木材加工业领域的各项管 理不规范，产品营销理念落后，产业化意识不强等方面，无法发挥集聚效应和规模效益。 为数众多的小型木材加工企业一方面引发了企业间的恶性、无序竞争，造成资源的过度消 耗，破坏了市场的正常运行。 在通过调查和分析苏北木材加工产业和嘉善木业的发展演化路径的基础上，我们发现 两个地区的产业发展有着很多相似之处，尤其是在演化路径上，目前的嘉善木业发展较苏 北地区要快一个节拍。苏北地区目前的集群发展阶段与2 0 0 3 年嘉善由于原料短缺，市场 饱和等因素而导致集群发展出现暂时停滞阶段很相似。因此，本文在案例分析上选择了研 究嘉善木业集群的演化路径，旨在找出嘉善木业演化的发展规律，借鉴学习其成功经验， 并结合苏北地区本身独特的优势的特点，对苏北木材加工产业升级发展策略进行了研究， 以实现苏北木材加工产业集群成功升级，这对于提升苏北木材加工产业发展水平，促进江 苏林业产业的可持续发展具有十分重要的现实意义。 1 1 2 研究意义 经济的发展，一方面表现为总量的增加，另一方面表现为产业由低级到高级的演化过 程。产业集群的发展及其演化始终是我国经济发展的重要内容，产业运行与发展情况最终 决定了我国经济发展的质量和效益。木材加工产业作为苏北地区的主导产业，对苏北经济 的贡献是相当巨大的，然而由于资源短缺等因素，苏北木材加工产业的发展正处于关键时 刻。面对机遇与挑战，对苏北木材加工产业集群演化及实现其产业升级的对策研究已迫在 眉睫，且具有非常重要的积极意义。 1 1 2 1 丰富产业集群演化知识和规律，促进产业集群演化理论的发展。 产业集群是产业发展演化过程中的一种地缘现象，是指某一产业领域相互关联的企业 及其支撑体系在一定区域内大量集聚，发展成具有持续竞争优势的经济群落。研究产业集 群的来源机理及其演化发展，对于优化资源配置、形成区域竞争优势以及建立空间创新系 统具有重要的意义，同时将产业集群演化理论知识与模型应用于苏北这个特定领域，既可 以验证理论知识的存在性，又可以丰富和提出新的问题，促使理论知识的更深的探讨，弥 补不足，巩固已有的产业集群演化理论知识。 1 1 2 2 促进苏北木材加工产业的稳步、健康、可持续发展 从苏北木材加工产业的发展现状和演化历程出发，结合产业集群演化的相关理论知 识，进一步研究了苏北木材加工产业的发展规律与趋势，有利于我们得出实现木材加工产 业走可持续发展之路的有效途径，为苏北木材加工产业的发展提供了方向，以便促进苏北 木材加工产业甚至是江苏杨树产业的升级与提高。 1 1 2 3 促进苏北地区经济发展，缩小与苏中、苏南地区的差距，从根本上解决三农问题 江苏木材产业主要集中于苏北地区，苏北杨树产业的兴起，带动了苏北木材加工产业 的发展，有效促进了苏北地区生态环境的改善，农业结构的调整和农民收入的增加。在建 设绿色江苏的政策背景下，进一步推进杨树产业健康可持续发展，实现苏北木材加工产业 升级，提高经济效益，将有利于进一步促进苏北地区土地增绿、政府增税、农业增效、农 民增收，从而促进江苏经济发展，解决三农问题。因此，对于苏北地区，甚至整个江苏经 济的发展具有积极而重要的战略意义。 1 1 2 4 促进其他产业的发展与进步 2 产业集群根据每一种产业的不同都有其集群演化的发展过程，并具有独特的发展规律 和特征。本研究以苏北木材加工产业的集群演化规律为基础，对于我国其他产业的集群演 化具有一定的借鉴作用和参考价值，从而对转变我国经济增长方式，解决产业集群演化的 深层次问题提供一定的发展方向。同时本研究从战略角度研究苏北木材加工产业的发展， 将产业集群与区域特色经济联系起来研究，试图使木材加工产业成为苏北地区的主导产 业，带动整个苏北地区的经济发展。 因此，本文的研究成果不仅对理论的探索，而且对实践的指导，均有积极的理论意义 和现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 从所掌握的资料看来，国外学者对木材加工产业集群演化的研究成果较少。相关研究 成果主要包括：第一，木材加工产业产品的结构( d a v i dj b r o o k s ，1 9 9 7 ) 4 1 ，主要研究 如何顺应市场需求发展趋势，来提高木材产品线的宽度和深度；第二，木材产品的市场、 价格，即研究木材产品的市场走向及价格发展趋势( p e c kt j ，2 0 0 2 ) 1 5 ，以为本国木材 产业的发展提供信息支持；第三，木材企业经营战略( b a r b i e r ，e d w a r dr ，2 0 0 2 ) 1 6 】，主 要探讨木材企业的资源获取战略、技术创新战略、市场营销战略等；第四，木材加工产业 集群发展的技术、组织，主要探讨如何通过技术创新来推动木材加工产业的升级以及如何 优化木材产业组织结构来提高木材产业的国际竞争力。 1 2 2 国内研究现状 有关木材加工产业的研究，从上世纪九十年代中后期以来，很多学者和基层工作者进 行过较为深入的研究，提出了许多观点，出了不少成果。相关研究成果如下： 关于木材加工产业现状的研究有：沈文星通过对我国木材加工产业【。7 】的研究指出，全 国木材市场呈现出以下几个特点：一是木材产品供需总量平稳增长；二是木材市场的区域 差异表现为北方地区供需活跃、南方地区资源紧缺；三是进口木材对平衡国内供应缺口、 稳定市场发挥了积极作用。赵广杰认为，随着我国国民经济的快速增长，中国的木材工业 呈现高速崛起的势头【8 】，人造板产量大幅度增加，但是木材加工企业规模较小。叶克林认 为，我国劳动力比发达国家低廉，木材加工企业运营条件比大部分发展中国家好，特别是 改革开放3 0 年来，企业适应市场经济的能力有较大增强【9 l 。王敏、刘春香分别对菏泽市、 苏北地区的木材加工现状做了分析。 关于木材加工产业可发展存在的问题及对策研究：张齐生认为，目前国内木材资源的 供应量在短期内不可能大幅增长，国外资源也同样面临价格攀升、运输费用增加、限制原 木出口等方面的压力，因此资源约束性的影响愈来愈明显【l 们。沈文星采取系统分析法、 对比分析法和实证调研法，指出了我国木材a n - r 产业发展中存在的木材资源结构性短缺日 益加剧、木材资源严重不足等问题。程宝栋等认为，鉴于我国严重稀缺的木材资源，再加 上落后的制浆技术水平，对日益增长的纸产品需求难以提供资源和技术的保障，所以在一 定时期内只能以进口为主【1 1 1 。贾雷、陈卫中、张静等人分别对江苏木材加工产业、江苏 杨树产业、黑龙江木材加工产业的可持续发展提出了对策与建议。 关于木材加工产业集群的研究：北京林业大学程宝栋、宋维明两位教授提出浙江嘉 善木材产业发展及启示【1 2 1 ，该文章主要从产业集聚发展的不同阶段分析了嘉善木业的 演化过程，从产业资源、产业布局和产业组织三个方面总结与分析了嘉善木材产业的发展 沿革；浙江大学陈建伟教授提出专业化产业簇群与竞争优势【l3 1 ，以浙江南浔为例分 析了木业集群的优势，着重强调专业化产业集群作为一种新型的产业组织形式，能够有效 推动区域经济健康、快速、持续的发展。 关于苏北地区木材加工业的研究：邳州市板材产业集群发展战略定位 1 4 】，该文献 是由徐州师范大学娄海、王振波等人提出来的，文章结合江苏省沿东陇海线产业带开发战 略实施的重大机遇，重点从微观( 邳州市) 、中观( 沿东陇海线产业带) 和宏观层次( 江苏省和 整个陇海产业带) 上对邳州市板材产业集群进行了市场、产品及空间上的发展战略定位。 陈麒在邳州板材产业发展对策研究 1 5 】中分析了邳州板材产业集群现状和发展过程中 存在的问题，并在此基础上提出了发展邳州板材集群的措施与建议。另外，从杨树木加工 产业角度研究苏北木材加工业的内容比较多，主要是针对杨木加工业存在的问题作出了描 述，并提出了相关对策。南京林业大学贾卫国副教授提出“苏北杨树加工产业市场结构 分析 ，该文章在阐述苏北杨树加工产业市场结构分析意义的基础上，从市场集中度、产品 差别化以及进入和退出壁垒等方面对苏北杨树加工产业市场结构进行了分析和描述，指出 目前苏北杨树加工产业有类似完全竞争的市场结构【16 1 。 1 2 3 评述 综上所述，目前对木材加工业的研究主要集中于应用上面，大多数文献从木材加工业 的现状着手，并在此基础上提出了一些措施和对策。而这些应用型研究具有明显的区域性， 主要针对我国木材加工业比较集中的地带，譬如浙江江山、嘉善，山东临沂，苏北邳州等 地，这些文献具有很好的现实意义，但是由于理论研究相对较少，缺乏一定的理论基础。 对于苏北地区木材加工业的研究，主要是从杨木加工出发，根据市场集中度、产品差别化 等产业组织学理论的知识分析了邳州、宿迁泗阳杨木加工产业市场结构，并指出了问题， 提出了建议。从产业集群角度研究木材加工产业的文献主要集中于山东临沂、浙江嘉善， 动态的分析产业集群演化的研究很少。而对苏北木材加工产业集群的研究也比较少，只有 少量文献描述了邳州地区的板材集群，而且主要是针对集群本身进行的研究，产业集群演 化的研究更少，几乎接近于空白。 研究虽少，但是近几年来，产业集群凭借其独有的外部经济效应、创新与扩散效应、 区域品牌效应吸引了国内外的许多专家学者和产业政策制定者的注意，它不仅促进了所在 地区的经济增长，也增强了区域的核心竞争力，因而许多国家和地区政府在制定发展本国 和本区域经济的战略时，已将培育特色产业集群作为重点来抓，政策也由单纯的产业政策 转变为产业集群政策。产业集群的研究已经很多，而从动态的研究产业集群的演化尚少， 还为形成完整的理论体系。因此对产业集群演化的理论和实证研究必将成为以后国内外学 者的研究重点。作为苏北地区的支柱产业，木材加工产业己被认为是苏北经济区重点发展 、 4 的产业集群之一，动态的研究对苏北木材加工产业集群演化将成为木材加工产业研究的一 个热门话题。从这样的趋势来看，本文的研究具有很大的现实意义。 1 3 研究内容及研究重点 1 3 1 研究内容 本研究将从产业集群及其演化理论出发，对苏北木材加工产业集群的现状和演化过程 进行研究，结合嘉善木材加工产业演化过程与模型，试图探讨苏北木材加工产业集群的演 化规律，并针对目前苏北木材加工产业集群发展过程存在的问题进行分析，对苏北木材加 工产业集群的发展提出了相关建议。具体研究内容如下： 1 、介绍产业集群演化、资源支撑型产业集群以及生命周期的理论知识，为后面研究 木材加工产业集群的演化过程及规律奠定了理论基础。 2 、介绍了木材加工产业集群的演化过程理论知识，建立了衡量划分产业集群演化过 程的指标，结合生命周期观分析了产业集群的不同阶段的特点，同时对木材加工产业集群 演化的影响因素做了分析，为苏北木材加工产业集群的演化过程的分析提供理论基础。 3 、利用理论基础对浙江嘉善木业的产业集群演化过程以及竞争优势做了描述，对研 究苏北木材加工产业集群演化过程的界定以及演化趋势的探索具有借鉴意义。 4 、结合木材加工产业集群演化过程的理论知识，借鉴嘉善木业集群的演化过程的划 分，重点对苏北木材加工产业集群主要集聚带的演化过程进行了划分，主要包括宿迁、丰 县、邳州、连云港等区域。 5 、结合木材加工产业集群发展的演化规律，根据苏北木材加工产业集群的演化过程 的描述，得出苏北木材加工产业集群的发展趋势。 6 、分析了苏北产业集群发展中存在的问题，提出了促进苏北产业集群健康发展和提 升的相关政策与建议，并指出了产业集群升级的目标模式。 1 3 2 研究重点 本项目研究重点在于： 1 、苏北木材加工产业集群现状、演化过程及演化规律的提出； 2 、苏北木材加工产业健康发展的原因分析和促进产业发展的产业政策的制定。 1 4 研究思路与研究方法 1 4 1 研究思路 1 4 2 研究方法 本文在研究过程中主要采用了如下方法： ( 1 ) 定性分析和定量分析相结合方法。定量分析可以提高准确性、科学性，定性分 析可以使评价更加全面、系统。两者相结合，才能做出恰当的评价。本文在分析苏北木材 加工产业演化过程、演化规律时，以及研究浙江嘉善木业集群中均采用的该方法，以实证 研究为基础，通过对苏北木材加工加工企业的规模、产品结构、技术水平、生产效率等方 面的调查，进行统计分析，对苏北木材加工规模上企业的集中度、生产能力及规模等进行 了分析；在研究浙江嘉善木业集群时也采用了同样的方法，从而既阐述了产业发展演化过 程；又分析了苏北木材加工产业发展过程中存在的问题，结合嘉善的竞争优势，寻求了最 优的解决思路和方案。 ( 2 ) 理论分析方法。本文第一部分主要用的该方法，阐述了产业集群理论、产业集群 演化、资源支撑型产业集群等基本理论知识，为苏北杨树产业集群的发展研究提供了理论 6 基础和模型。 ( 3 ) 规范性方法与实证方法相结合的方法。实证研究的主要目的在于解释现象的本质， 而规范性方法则强调从特定的价值判断出发，力求从逻辑高度概括出最优的模式应该是什 么，进而指导实践，实现其规范化。实证方法主要用于案例分析，即浙江嘉善木业集群的 分析。 ( 4 ) 归纳演绎与对比分析相结合。在分析苏北木材加工产业集群演化过程和演化规 律中，重点采用了此种方法，结合理论知识、嘉善木业集群的演化过程、演化模型选得出 苏北地区木材加工产业集群的发展阶段和演化规律。 ( 5 ) 数据分析方法。该方法的应用能够使文章的分析更具有说服力。本文采用了大 量的数据图标说明，该方法主要用于分析我国木材加工产业的现状、苏北木材加工现状以 及产业集群发展规律的分析上，但由于苏北木材加工产业的经营主体分散，管理口径不一， 统计数据来源渠道较杂，也欠规范，本文根据研究需要，就相关领域的数据进行了综合性 整理，其目的是理清当前苏北木材加工产业的现状和经济特征，为实现苏北木材加工产业 发展提出行而有效的对策建议。 ( 6 ) 图形分析法。为了更为生动和形象的描述苏北木材加工产业集群的发展情况和 分析发展过程中存在的问题，本文利用图形分析发，构造了演化过程曲线图和趋势图，以 便于更好的研究和分析问题。 1 5 研究创新点和难点 本文的创新点主要包括以下几个方面的内容： l 、系统研究木材加工产业集群的演化阶段，目前尚未见系统研究的报道； 2 、从产业演化的角度，研究苏北木材加工产业的演化规律，具有创新性； 3 、在产业演化过程中出现的问题和发展趋势预测的基础上，提出促进苏北木材加工 产业发展的对策，指导性和操作性更强。 本论文属应用研究，目的是要通过研究苏北木材加工产业集群演化的过程和规律，得 出可行性的建议和政策，借以提高木材加工业综合效益，保证木材加工业的生态、经济和 社会的可持续发展，这是一项复杂的工程，需要进一步细化研究，并将研究落实到实处， 这也是在今后应该重点研究的部分。 本研究的难点同样在于能否得出木材加工这样的资源依赖型产业的演化规律，能否寻 找到该产业发展演化的主要影响因素，并针对江苏的具体情况，提出切实可行的产业升级 政策。 第二章产业集群演化理论研究 白8 0 年代以来，随着科学技术，特别是信息、计算机与通讯技术的发展和全球交通 和基础设施的改善，各种区域发展的主要要素资本、资源、技术的流动更快了，这似 乎将导致全球区域发展归一化，原来一些地方性资源变成了普遍性资源，地方性资源的制 约性减少，原来有明显地域性分布产业的区域特性将逐步消失，最终达到不同区域发展水 平的归一，区域发展的机会和结果将逐步等同。然而，近年来的经济发展事实表明，这种 归一化过程仍很遥远，许多商品的生产制造向一些核心地区聚集，很多的产业仍趋于定位 在特定的区域，并且与之相伴生的产业创新活动在全球集聚程度更加显著，这样落后区域 面临的发展挑战更加严峻。这种包含着创新和生产活动的产业集中现象，被波特称之为产 业集群【1 7 】。实际上，产业集群已经成为很多国家和地区获得快速发展的一个显著特征， 如美国的硅谷、印度的班加罗尔、我国广东东莞等等。 随着经济技术的发展，社会需求格局的变化，许多产业已经从过去的标准化、大批量 向“弹性精专”的生产方式转变。带着大批量生产印痕的垄断或寡头垄断经营的单个大企 业在一些特别的、差异化的产业或产品上越来越缺乏竞争力l l 引。与此相对的是，在很多 国家和地区涌现出了产业集群，它们可以提供很大量的差异化产品，同时生产效率与创新 能力特别强，在全球市场上展现出很强的竞争力。在经济全球化发展的今天，产业集群越 来越成为国家和区域参与国际竞争的一支重要力量，甚至日益成为国家竞争优势的基础， 并描绘出当今世界经济的基本空间图景【1 9 1 。在此背景下，与产业集群相关的理论和应用 研究也越来越受到学术界的重视。 2 1 产业集群内涵及分类 2 1 1 产业集群的内涵 产业集群是在专业化分工的基础上，基于一类或几类产业的经济关联，由数目众多、 彼此间具有分工合作关系、不同规模的企业以及对其发展有促进作用的各种机构等行为主 体在特定区域集中形成的一种具有网络形态特征的中间性组织，是“企业外部化 和“市 场内部化 的产物。产业集群的产生是对企业科层和纯市场组织的一种效率补充，在一定 程度上弥补了企业科层和纯市场组织形式生产的效率空隙。 产业集群概念的界定，由于考察的角度不同，学者们对集群的定义也有所区别，综合 起来有代表性的有以下几种表述： m a r s h a l 认为产业集聚可以带来外部经济，外部经济包括外部规模经济和外部范围经 济【2 0 】。外部规模经济是指企业利用地理接近性，通过规模经济使企业生产成本处于或接 近最低状态，使无法获得内部规模经济的单个企业通过外部合作获得规模经济；外部范围 经济指在一定区域里相关产业的企业集聚或企业数量增多时，企业可以通过垂直关联而实 现与供应商、客户之间的业务沟通，企业可以通过水平关联并可以借助二级单位的生产能 力控n - - - 级单位的产品质量。 h o o v e r 也从规模经济的角度对产业集群进行了研究【2 l 】。他认为，规模经济是产业集 群产生的原因，通过研究证实，任何一种产业都存在三个不同层次的规模经济，即单个工 厂、商店等的规模经济、单个联合企业体的规模经济及产业集群的规模经济。 韦伯在分析投资区位选择时，在工业区位论中阐述了集聚经济与产业集群的关系， 并强调集聚经济的作用【2 2 】。他认为，企业在进行运输、劳动力成本的区位选择时，应将 集聚指向作为考虑的因素之一。企业通过集聚能够获得分散状态下难以取得的经济效率。 也就是说，聚集产生的系统功能大于在分散状态下各企业所实现功能的总和。 韦伯认为产业集群是在某一地域内相互联系的企业集聚体。这一定义的特点是强调了 产业集群是企业的一种空间组织形式【2 2 j 。他将产业集聚分为两个阶段：第一阶段是企业 自身的简单规模扩张而引起的企业集中现象，这也是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要 是靠大企业以完善的组织方式集中于某一区域，并引发更多的企业的集聚。他所说的“高 级阶段”的“集聚就是本文所讨论的产业集群。 新制度经济学派的威廉姆森提出，在介于纯市场和科层组织之间，存在着大量的中间 性组织，这种中间组织比市场稳定，比科层灵活，且能有效地降低交易费用【2 3 1 。根据他 的观点，产业集群可定义为：基于专业化分工与协作的众多企业集合起来的组织，这种组 织结构是介于纯市场和科层之间的中间性组织。此定义是从企业组织形式的角度得出的。 迈克尔波特在其竞争优势理论的基础上对产业集群进行了研究，他认为：产业集群 是在某个特定领域中，一群在地理上邻近、有相互关联的企业和相关法人机构，由于彼此 的共通性和互补性相互联结在一起【2 4 】。他认为产业集群的成员包括上游产品的供应商、 下游的渠道和顾客、提供互补产品的制造商以及具有相关技能、技术或共同投入的其它产 业的企业，还包括提供专业培训、教育、研究与技术支持的政府或非政府机构，如大学、 质量标准机构、短期培训机构及同业协会等等，它们之间存在既竞争又合作的关系。他又 进一步分析认为，产业集群对区域竞争和产业集群内的企业竞争都是至关重要的，这可以 使产业集群内的企业更好地接近劳动者和公共物品以及获得产业集群内相关机构的服务。 同时，他认为，产业集群与竞争的关系表现在三个方面其一，产业集群内的企业通过在群 内的生产力对群外企业施加影响其二，集群内的企业通过采取低成本地进行技术创新为将 来的发展奠定了基础其三，集群的环境有利于新企业的产生和集群规模及影响的扩大。因 此，产业集群能够提高企业的竞争力，产业集群是提高产业竞争力的重要因素。 我国也有一些学者对产业集群的定义提出了自己的看法。北京大学的王缉慈从新产业 区理论角度指出产业集群是大量专业化企业及其相关支撑机构在一定地域范围内的柔性 集聚，它们结成密集的合作网络，植根于当地不断创新的社会文化环境之中【2 5 1 。 对产业集群定义研究比较深入的学者仇保兴认为，“产业集群是一群自主独立又相互 关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场和层级两 种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活【2 6 j ”。 归纳现有的文献，我们可以发现各种定义尽管研究角度不同，但它们之间仍有共同之 处，主要表现为：第一，产业集群表现为地理上的邻近性；第二，强调企业间及产业内的 关联性；第三，在一定的程度上强调社会关系网络及企业间信任与合作的重要作用。国内 外关于产业集群定义综述如表2 1 、2 2 所示【2 7 3 5 1 。 表2 1 国外集群概念 作者对集群的界定 p o r t e r由一系列相关联的企业和其他对竞争对手有重要影响的实体组 成，是在某一特定区域的相关企业和机构地理集中现象。 c r o u c ha n df a r r e l l 在某一特定领域，由于共同性和互补性，由相互联系的企业和相 关的机构所形成的一个地理上集中的群体。 r o s e n f e i d 集群仅仅被用于代表那些因为地理集聚性和相互依赖性而能够 协同生产的企业中。 f e s e r产业集群不仅是指相关的和支持性的产业和机构，还应指那些由 于关联性而更有竞争力的相关和支挣陛机构。 s w a r mp r e v e z e r 基于一个地理空间上，同一产业内企业的群体。在某一特定区域 中相关产业的一个大企业群。 s i m m i ea n ds e n n e t t 主要通过供给链，并在相同市场条件下运作的，具有高层次协作 的大量相互关联的产业中的企业和服务性企业。 r o e l a n d ta n dd e n h e r t o g集群的特征是在一个价值增殖生产链中相互联系的，具有强烈相 互依赖性的企业( 包括专业化供给者) 组成的生产者网络。 v a n d e n b e r g ，b r a u 集群是那些生产过程中由于商品、服务和( 或) 只是的交易而紧 a n dv a n w i n d e n 密关联的专业化组织的地方化网络。 e n r i g h t 一个区域集群是一个产业集群，其成员企业相互之问紧密集聚。 表2 - 2 国内关于集群的概念 理论视角作者对集群的界定 产业集群是一种新的仇保兴小企业集群是由众多自主独立以相互关联的小企业依 产业组织形式据专业划分和协作关系并在某一地理空间高度聚集而 建立起来的产业组织，这种组织的结构介于纯市场和纯 科层组织之间。 芮明杰 中小企业集群是通过信息共享和人员相互作用形成中 小企业之间的结合，是一种新生企业和产业组织制度。 产业集群是在一定区慕继丰企业网络是指一批具有相互联系的企业和机构在某些 域内形成的企业网络地理区域的集中。 吴思华中小企业集群定义为一群独立自主又彼此信赖的成员 组合，成员之间具有专业分工、资源互补现象，彼此间 维持着长期的非特定合约关系。 赖士葆中小企业集群是两个或两个以上独立但又相互关联的 个体企业间所建立的长期关系，这种关系不一定以契约 来维持，而可通过承诺与信任来进行。 产业集群是相同产业符正平、强调产业集群的产业特征，认为产业集群指同一产业的 在某一地区的成长现徐康宁、企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地理 象曾忠禄位置上的集中和成长现象。 产业集群是具有共同王辑慈一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联机构，他们 的产业文化和价值的同处一个特定的领域，由于具有共性和互补性联系在一 企业在一定地域空间起，具有专业化特征。 内的集聚 1 0 产业集群是具有高度柳卸林内涵概括为：( 1 ) 相互作用、相互依存的企业集团构成 创新能力的社会生产段小华的生产或社会系统；( 2 ) 集群内的企业有着非常活跃的 系统创新交换过程，知识转移和分享非常频繁，是一个知识 和分享的密集区；( 3 ) 集群通常有很强的科技基础，提 倡创新和创业文化。 复杂性理论陈继祥提出基于复杂性科学和涌现性理论，对产业集群的生成 发展进行另外途径的研究。他们认为产业集群是复杂 的，产业集群系统中各部分之间的关系和相互作用比各 部分本身更重要。要深入到产业集群核心问题的本质， 如动力机制及其作用规律、竞争力的来源与构成、集群 的演进规律等，需要对传统思维方式进行反思。 2 1 2 产业集群的分类 目前，关于产业集群类型有多种划分方法，代表性的观点有迈克尔波特的垂直产业 集群与水平产业集群之分；马库森的马歇尔式产业区、轮轴式产业区、卫星平台式产业区、 依赖政府型产业区四分法以及s c h m i t z 的创新型集群和低成本型集群两分法等。这些产业 集群分类较好地体现了产业集群之间的差别，但是它们之间或者缺乏统一的划分标准，或 者没能体现彼此之间的联系未能动态的研究产业集群的发展趋势，不便于我们对产业集群 治理比较与演变趋势进行分析。基于研究需要，本文重点根据产业集群的生成机制对产业 集群进行分类。 产业集群的生成机制带有明显的地域特征。根据产业集群的生成机制，通常将产业集 群分为三种类型原生型、嵌入型和衍生型。 ( 1 ) 原生型。又称为资源依赖