（工商管理专业论文）试论我国现阶段建筑工程招标管理.pdf

摘要 芦饥2 8 3 f ( 中困即将成为w t o 组织的成员，我困的建筑业与国际上通常的 运柞靖式存在着很大差距，如何规范行业管理，与世界同行接轨，已 成为当务之急。同时建筑业作为从业人员众多的传统行业，在整个国 民经济发展中起着举足轻重作用，建筑产品的质量和价格与广大人民 群众的切身利益息息相关。正冈如此，在新世纪的第年，国务院明 确把整顿建筑f i 场秩序列为今年整顿和规范市场经济秩序广作中的 重点内容，并提出既要加大治标的力度，又要从体制、机制和制度上 查找漏洞，通过深化改革、加强管理、建章立制，从根本卜解决存在 的问题。避免规避招标、虚假招标、偷_ l 减料等问题的发生。 本文正是基于从体制、机制和制度l 二查找漏洞，寻找治奉方法的 目的考虑进行写作的。文章首先对目前的建筑招标管理的发展和现 状，以及建筑产品特点、建筑招标市场结构的状况进行了分析，通过 分析，系统的认识了建筑招标活动，以及发q i 各种问题的背景。其次， 文章分丰i 了目前建筑1 程招标中存存的主要问题一一规避招# l 、嘘假 招标、n ：常招标低质量的问题，指出严重供需失衡的市场状态、1 、j 芒 善的代理人制度、信息不刈称以及不恰当的评标体系是造成这些问题 的深层次原冈。文章最后借鉴发达围家的成功经验，并运用信息不对 称理论、委托代理理论以及其他经济学理论的分析方法，提出市场力 面可以考虑适腹增加建筑行、i p 的产业集t + ，度、加快信息港的建设、重 视信用史的记录：业主方面结合激励相容、监督成本等约束条什处理 好委托代理关系，避免评标体系上的偏颇认识，用总承包招标、专业 承包招标的方式达到降低建筑f “品价格的目的，用保修期长钶帮助甑 g q 企业好坏。文学的最后还提了在招标的时引入扣保、傈险讥制 运用经济f 段保证合同履行。 关键词：工程招标供需失衡委托代理信息不对称评标体系 a 鹣s t r a c t w h i l ec h i n ai sg o i n gt ob eam e m b e ro f 洳ew 粥t h e r ei ss t i l lal a r g eg a pi nt h eo p e r a t i n g b e t w e e nt h ec o n s t r u c t i o ni no u rc o u n t r ya n dt h ei n t e m a t i o n a in o r m a l i ti sv e r yu r g e n tt o r e o r g a n i z et h ei n d u s t r yt oc a t c hu pw i t ht h ew o r l d e v e nt h o u g hc o n s t r u c t i o ni s ai r a d i t i o n a l i n d u s t r ye m p l o y i n gt h o u s a n d so fp e o p l e 。i t i s a c t i n g ac r i t i c a lr o l ei nt h ew h o l en a t i o n a l e c o n o m yd e v e l o p m e r i t 讳eq u a l i t y a n d p r i c e o ft h ec o n s t r u c t i o n p r o d u c t sc l o s e l y a n d i m m e d i a t e l yc o n c e m s o ft h ec u s t o m e r s a tt h ev e r yb e g i n n i n go ft h en e wc e n t u r y , t h es t a t e c o u n c i lc l e a r l yt a k e s 搬er e c t i f i c a t i o no ft h ec o n s t r u c t i o nm a r k e ta sab a s i ci 挎mi nt h e r e n o v a t i o na n dn o r m a l i z a t i o no ft h em a r k e le c o n o m y i tc a l l sf o rt h ew h o l ei n d u s t r yn o lo n l yt o s t r e n g t h e nt h et e m p o r a r ys o l u t i o n t ot h ep r o b l e m s ，b u ta l s ot os e a r c h | 。r 孰l e a k si nt h e c u r r e n ts y s t e ma n dp o l i c y i naw o r di ti sn e c e s s a r yt oc o m p l e t e l yr e s o l v et h ee x i s t i n gp r o b l e m b yd e e p e n i n g 凝r e f o r m ，c o n s o l i d a t i n g t h em a n a g e m e n ta n d e s t a b l i s h i n ga ne t f , j e n ts y s t e m ， i no r d e rt or e f r a i n 仟o mc n m i n a ia c t i o n ss u c ha se v a d i n gp u b l i cb i d d i n g a r t i f l c i a lb i d d i n ga n d j e r r y - b u i l d i n g ， t h i sp a p e ri s g o i n gt op r o v i d es o m ef u n d a m e n t a ls o l u t i o n st ot h e s ep r o b l e m sb a s e do nt h e i n v e s 妁a t i o no ft h el e a k si nt h es y s t e m a tf i r s t ，m a k e sas u r v e yo ft h ec u r r e n ts i t u a t i o na n d d e v e l o p m e n to ft h ec o n s t r u c t i o nb i d d i n gm a n a g e m e n t a n a l y z e sl h e c h a r e c t e r i s t i c so ft h e c o n s t r u c t i o np r o d u c ta n dc o n s t r u c t i o nb i d d i n gm a r k e ts t r u c t u r e ，a n dp r e s e n t sas y s t e m a t i c a l r e v i e wo ft h ec o n s t r u c t i o nb i d d i n ga c t i v i t i e s a n di t s b a c k g r o u n d s e c o n d l y , t h e a r t i c l e i n v e s t i g a t e st h eu n b a l a n c eo fs u p p l ya n dd e m a n d ，i m p e r f e c ta g e n c yi n s t i t u t i o n s ，a s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n a n d m p r e p e rb i d - e v a l u a o n o fp r o j e c t si nt h ec o n s t r u c t i o nm a r k e t i tc o n c l u d e s l h a lt h e s ea r el h ee x a c lp r o f o u n dr e a s o n sf o fl h es e r i o u sp r o b l e m si nc u l t e n lc o n s t r u c t i o n p r o j e c tb i d d i n g i e e v a d i n gb i d d i n g ，a r t i f 礤a lb i d d i n ga n di n e f f i c i e n c yo f t h ec u r r e n t b i d d i n g ，e l c ， a li h ee n d b a s e do nt h es u c c e s s f u le x p e h e n c eo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s 。a n da p p l y i n gt h e t h e o n , , o fa s y m m e t r i c n f o r m a t i o ne c o n o m y , a n do t h e re c o n o m i ct h e o r i e s 。t h et h e s i ss u g g e s t s l h a tt h ec o n s t r u c t i o nm a r k e ls h o u l dj n c r e a s ei t si n d u s t r i a i c e n t r a l i z 绷o n s p e e d t h e e s t a b l i s h m e n lo ft h ei n f o r m a t i o nh a r b o ra n dv a l u i n gt h ec r e d i tr e c o r d s m o r e o v e r , p r o p r i e t o r s s h o u l dc o m b i n ei n c e n t i v e sa n ds u p e r v i s i o nt od e a lw i t ht h ea g e n c yp r o b l e m ，a v o i d i n gab i a s e d b i d e v a l u a t i o ns y s t e m 。u s 嘲稻eo v e r a l lb i d d i n ga n dp r o f e s s i o n a lc o n t r a c tb i d d i n gt or e d u c e t h ec o s to fc o n s t r u c tp r o d u c t a n dd i s t i n g u i s hv a d o u se n t e r p r i s e sa c c o r d i n gt ot h ev a l i dp e d o d o fg u a r a n t e e f i n a l l y , t h et h e s i sa l s os u g g e s t sd r a w i n gg u a r a n t e em e c h a n i s ma n di n s u r a n c e c o m p a n y i nb i d d i n ga c t i v i t i e st oe n s u r et h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec o n t r a c t k e yw o r d s ：b i d d i n gp r o c e d u r eo fp f q e 味，u n b a l a n c eo fs u p p l ya n dd e m a n d ，a g e n c yp r o b l e m ， a s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n b i d - e v a l u a t i o ns y s t e m 9 9 m 1 3 3 陈为荣 试i 仑我国现阶段建筑工程招标管理 前言 今年年初国务院发出通知：整顿和规范市场经济秩序。通知第 二部分特别指出“工程建设领域招投标弄虚作假、工程质量低劣的 问题相当突出大力整顿和规范市场经济秩序，已经刻不容缓。” 建筑工程招标作为建筑市场上的重要行为，与建筑市场经济秩序有 着密切关系。本文的目的是为完善建筑工程招标管理的制度，进而 为建立良好的建筑市场经济秩序做出努力。同时希望供导师和同行 先生批评指正。 本文将分三个步骤进行论述，首先阐述现阶段我国建筑市场工 程招标中存在的问题及其分类；其次用理论方法结合实际情况，分 析产生这些问题深层次的原因；最后结合相关经济理论和先进国家 的经验以及国际惯例的情况，提出解决问题的一些设想和方案。 文章具体分为六个章节： 第一章网顾建筑工程招标制度的发展历史，明确工程项目招标 在我国建筑业管理中的重要意义。 第二章分析工程招标投标的主体利益，介绍工程招标的程序 第三章分析建筑产品特点、建筑招标市场结构状况及发生各种问题 的背景条件。 第四章分析目前建筑工程招标中存在的主要问题一规避招标、虚 假招标、正常招标低质量的问题，指出严重供需失衡的市场 状态、不完善的代理人制度、信息不对称以及不恰当的评标 体系是造成这些问题的深层次原因。 第五章介绍发达国家的成功经验以及国际惯例的情况。 第六章运用信息不对称理论、委托代理理论以及其他经济学理论的 分析方法，提出市场和业主两方面的制度改革，市场方面叮 以考虑适度增加建筑行业的产业集中度、加快信息港的建 设、重视信用史的记录；业主方面结合激励相容、监督成本 等约束条件处理好委托代理关系，避免评标体系上的偏颇认 识，用总承包招标、专业承包招标的方式达到降低建筑产品 价格的目的，用保修期长短帮助甑别企业好坏。最后还提出 了在招标的同时引入担保、保险机制，运用经济手段保证合 同的履行。维护建筑市场的i f 常秩序。 ! 型! ! ! 堕垄鲞 望笙墨堕堡堕垦堡苎三矍塑查堕兰 l 我国建筑工程招标管理的发展过程 1 1 我国工程项目招标制的发展过程 在计划经济时期，工程项目的投资主体基本上都是政府，建筑丁 程项目是作为任务，以计划和行政的手段，按隶属关系分配给各国营 建筑旆工单位建造的。也就是说，如果国家计划在河北建造钢厂，即 使河北当地有合格的施工队伍，这项工程也只可以由冶金部调谴其下 属的各冶金建设单位，哪怕不远万里地迁移到河北进行施工，其结果 是：效率低下，工程项目成本人为增加，因为所有调遣费用计入工程 造价。建设单位( 现在通常所称的“业主”) 不能择优选择承包对象， 建筑施工企业( 现在通常所称的“承建商”) 也无法进行合理竞争。 改革丌放后，为彻底打破旧体制的约束，8 0 年代初，深圳、广东、 吉林等地先后试行了工程招标承包制，取得了显著效果。1 9 8 4 年1 1 月，国家计委、建设部在试点的基础上颁布了建设工程招标暂行规 定，要求“列入国家、部门和地区计划的建设工程，除某些不适宜招 标的特殊工程外，均按本规定进行招标”。l9 8 5 年六届人大二次会议政 府工作报告又在建筑业首先进行全行业改革部分再次强调“要积 极推行以招投承包为核心的多种形式的经济责任制。凡重要工程和城 市开发建设的承发包，都必须进行招标、投标。”至此，招标承包制作 为建筑业和基本建设管理体制的一项关键措施在全国普遍推广开来。 当时上海市建设委员会曾发文，规定招标方法有：公开招标、邀请招 标、协商议标_ 三种。九十年代，国家计委、建设部等部门先后发布了 工程建设施工招标投标管理办法( 1 9 9 2 年) 、国家基本建设大中型 项目实行招标投标的暂行规定( 19 9 7 年) 、建设工程施工发包与承包 价格管理暂行规定( 1 9 9 9 年) 等等文件，对招投标的操作过程、标底 编制权等细节方面做了不断的调整与修改，虽有政出多门无所适从之 嫌，但招投标工作本身还是得到了更为广泛的认识与接受，其操作和 管理方面也得到了不断的深化与发展，招标工程占当年施工面积的比 例从1 9 8 4 年的4 8 经过卜年时间1 9 9 4 年达到4 0 6 ( 数据来源于工 程招投标与合同管理p 4 7 ) ，到1 9 9 9 年全国施工投标承包的房屋建筑 面积占全部房屋建筑面积的比例已达6 2 9 。( 数据来源于建设部部长 俞正声2 0 0 1 年4 月1 6 日所做突出重点狠抓落实进一步开展整顿规 范建筑市场秩序工作报告第一部分) 9 9 m 1 3 3 陈为荣 试论我国现阶段建筑工程招标管理 具有历史意义的是，在1 9 9 8 年3 月1 日建筑法正式实施一年 多时间后，2 0 0 0 年1 月1 日招标投标法正式实旌，建筑工程招标 无法可依、无章可循的状况得到了明显改善，建筑工程招标已逐步进 入依法管理的轨道。其第三条明确规定“在中华人民共和国境内进行 下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建 设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：( 一) 大型基础设 施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；( 二) 全部或者 部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；( 三) 使用国际组织或者 外国政府贷款、援助资金的项目”。似乎国内非国有经济投资进行的j 程项目被豁免在外，其实不然，为了增加企业价值，适当利用财务杠 杆是必要的，所以完全用自有资金投资的项目是非常少的。所以可以 认为招标投标法规范对象基本上覆盖了境内所有工业以及大型民 用建设项目。第十条规定“招标分为公丌招标和邀请招标。公，r 招标， 是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。 邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他 组织投标。”过去对有些工程技术复杂、工期紧迫可以协商议标的行 为，现在已经属于违法行为了。而后建设：r 程质量管理条例、建 设工程勘察设计管理条例以及一些配套规章又相继颁布实施。2 0 0 0 年全国依法应进行施工招标工程的招标率达到9 8 12 ，依法应进行施 工公开招标工程的公开招标率也达到了9 6 7 。( 数据来源于建设部部 长俞乖声2 0 0 1 年4 月1 6 日所做突出重点狠抓落实迸一步开展整顿 规范建筑市场秩序工作报告第。喑口分) 1 2 工程项目招标在我国建筑业管理中的意义 从19 8 4 年到2 0 0 1 年，我国实行招投标制已有l6 年的时间，从其 促进建筑业的管理体制改革的效果来看，可以说是成效显著，硕果累 累，充分体现了推行这项制度的必要性。 1 2 1 招投标制符合建筑产品的生产特点 建筑产品的买卖过程更类似于招标人向投标购买一种订制服务， 不象购买一辆汽车或一台电脑，卖者可以按营销计划生产产品，买者 可以做到真正的“货比三家”，建筑产品由于它的产品特点决定了不可 能先生产后销售，而招投标的方式可使社会成本最低，同时也更有利 于满足买者的需求。 ! ! ! ! ! ! 堕垄茎 苎堡塞里里堕垦塞璺三呈塑鱼塑 1 2 2 招投标制促进了建设领域经济效益的提高 业主方面，也就是招标方，改变了旧体制下“投资无底洞，工期马拉 松”的被动局面。实行招标的工程投资即在开工时基本确定，双方的 权力、义务以合同的形式确定下来，而标价一般比概算价降低5 。6 ， 有的降低幅度更大，并且工期大大缩短，从财务分析的角度，也提高 了投资回报率。例如，19 8 6 年有色总公司对十三个建设项目的l8 个单 项工程实行招标，其概算投资3 7 5 亿元，中标价3 2 5 亿元，降低4 8 0 0 万元，平均降低】2 9 ，中标工期比定额工期一般缩短2 0 。3 0 。 承建方，即中标方，处于总价包下后，扣去成本就是利润的新局 面，创造热情被极大的激发出来。据各年统计年鉴数据，全国全民和 集体所有制建筑施工企业产值和利润比以往均有较大幅度的提高，劳 动生产率在最初几年更是得到了很大提升，其中全员劳动生产率由 1 9 8 4 年的5 14 8 元人，到19 8 7 年己达到10 3 4 5 元人，几乎翻了一番。 1 2 3 招投标制中的竞争机制有利于资源优化配置 对于工程业主来说，工程招标就是择优，通过招标，来选择他所 看好的最优者。对于承包商来说，参加投标无疑就如参加一场赛事竞 争，这场赛事不仅比报价的高低，而且比技术、经验、实力和信誉。 招标投标给企业生存带来外部压力，使其产生前所未有的紧迫感，迫 使建筑企业注意自身的经营管理，注意技术进步，提高管理水平，企 业内部资源得到优化配置。招投标过程中的优胜劣汰，也使整个社会 的资源得到优化配置。 1 2 4 招投标制有利于我国建筑企业进入国际市场 世界上国际工程承包是一个巨大的市场，每年工程承包合同额达 2 0 0 0 亿荚元以上i ，而这些合同都要通过竞争性招投标才能获得。如h 界银行贷款项目，对贷款幽的前提条件是工程发包，货物采购，都要 实行国际或国内竞争招标。前几年我国世界银行贷款的鲁布格水电站、 京津塘高速公路、二滩水电站等工程，均采用了国际竞争性招标。我 国的建筑企业只有通过更多地参与因内国外的竞争性招标，不断积累 经验，提高自身素质包括投标能力，才有可能进入国际市场，并最终 在国际工程承包中获益。 9 9 m 1 3 3 陈为荣 试论我国现阶段建筑工程招标管理 2 工程招投标 2 1 工程招标的含义及分类 建筑工程招标是指业主对自愿参加某一特定工程项目的承包商进 行的审查、评比和选定的过程。在工程招标过程中业主首先要提出他 的要求和目的，即对特定项目的建设地点、投资目的、任务数量、质 量标准以及进度目标予以明确，并发布广告或发出邀请函，使自愿投 标者按业主要求的目标投标，然后业主按其投标报价的高低、技术水 平、工程经验、财务状况、信誉等方面进行综合评价，全面分析，择 优选择确定中标者，并与之签订工程合同，工程招标的本质是业主的 要约邀请，投标是承包商的要约的过程，定标则是承诺。 加强工程招投标管理，通过招标，严格质量、安全标准，落实质 量安全措施，确定合理的价格和工期，选择优秀的施工队伍，是确保 工程质量和旌工安全的关键。 按招标范围通常有：全过程招标、勘察设计招标、材料设备供应 招标、工程施工招标。本文不做特殊说明时，均足针对 程旌工招标 进行的论述。 2 2 工程招标投标的主体利益 在建筑招标投标活动中的直接主体包括：招标人、投标人，问接 主体包括：中间服务机构、政府管理部门、与项目有关的社会公众。 招标人是依照招标投标法规定提出招标项目、进行招标的法人或 者其他组织。 招标人般是建设发包单位，是投资者，处于买方地位。在招标 活动中他的主要利益在于通过招标找到合适的施一j ：队伍，工程的价格、 质量和工期等方面获得最好组合。 由于建筑市场竞争状况处于严重的供大于求的状况，这一点在第 二章会做详细的分析，买方在签订合同时对价格有很强的谈判力量， 所以价格方面的利益表面上是很容易保证的，但质量和工期方面的能 否保证，本文会在接下来的部分做进一步分析。 投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。投标方 一般是指工程施工单位，处于卖方地位。他主要关心参与投标是否能 【 | 标，如果中标又是否能够获利。同样由于处于激烈竞争的市场，卖 9 9 m 1 3 3 陈为荣 试论我国现阶段建筑工程招标管理 方的谈判力量较弱，其合理利益不易得到保证。其实这也是出现许多 问题的根源之一。 中间服务机构是指工程咨询单位、工程监理单位、建筑工程法律 事务所和仲裁机构等，在建筑市场中处于服务地位，虽然身肩公正的 脚色，但是仍以盈利维持生存，加之市场竞争十分激烈，他必然会关 心自己可以从该项目雇主那里获得的收益，以及未来承接业务的难易， 所以很难不与业主保持高度一直，行为上与业主有重合倾向。正因如 此，本文将不对这一方面单独展开论述。 政府管理部门在这里可以说代表了公众的利益，是指各地政府下 设的建设委员会以及他的各个下属部门，他关心税收和各项费用的收 取，不过他与某一具体项目的成败通常没有直接经济利益关系，一般 情况下他比其他直接主体更关心社会利益以及市场秩序，同时他会比 其他主体更多的要求招标投标的公丌、公平、公正，价格、质量和工 期三者中他更关心质量。 简言之，除了政府管理部门是站在更高的层面，对其他几方面以 及市场都负有监管的职能外，其他几方面的关系如图21 所示： 合同迨同 7 监督和管理、 承包商一中间服务机构 图2 1 业主、承包商和中间服务机构二三者的关系 业主与承包商足合同关系，业主和中问服务机构也是合同关系，但 是中间服务机构与承包商不是合同关系，他的任务是按照他与业主合 同中赋予他的权限对承包商工作实行监督和管理，原则卜中间服务机 构在业主和承包商之间是相对独立的第三方，不过本质上他是受雇丁 业主，由于受经济利益的驱使，他的行为通常会受到业主的严重影响。 古语说得好：“皮之不存，毛将焉附”。尽管工程招标投标的各个 主体有各自不同的利益所在，但市场公平、公正的良好秩序从长远的 角度必将有利于市场中的各个独立的主体，本文也是基于这个立场， 立足于完善市场秩序的角度，侧重于招标方的利益来论述招标管理， 最终达到维护市场总体利益的目的。 2 3 工程招标的程序 ! ! ! ! ! ! 堕垄苎 堕堡塞里理堕垦堡丝三垦塑蔓羔坠 按照目前的有关规定，建设项目的可行性研究报告被批准后，可 以向规划部门提出建设项目用地规划申请，在获得批准并被列入该地 区当年固定资产投资计划后，方可进行工程招标工作，其主要程序如 下： ( 1 ) 到相应的政府招标办进行招标登记 ( 2 ) 招标人组织招标工作机构，如：招标小组 ( 3 ) 由招标工作机构对投标单位进行资格审查，并确定允许参加投标 的投标单位 ( 4 ) 编制招标文件、目f i f 大多数招标还同时编制标底 ( 5 ) 向通过资格预审的投标单位发出招标文件 ( 6 ) 组织踏勘现场，招标文件答疑 ( 7 ) 制定评标办法 ( 8 ) 丌标 ( 9 ) 评标、决标 ( 10 ) 发中标通知 ( ji ) 签订旌工合同 2 4 工程招标活动主要的组成部分 按照规定，一旦获准招标，招标人有权自行选择招标代理机构， 委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定 招标代理机构。招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自 行办理招标事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办弹 招标事宜。依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事直的， 应当向有关行政监督部门备案。但无论是招标人自行招标，还是委托 代理机构招标，招标活动所要涉及的工作还是大致相同的。从以卜流 程图可以看到，招标工作一般分三步：对投标肴的资格预审：向预审 合格者发放招标文件和接受投标书；开标、评标和签定合同。 2 4 1 对投标者的资格预审 资格预审被看成是招标投标的第一轮竞争。招标人在这个阶段要达 到的目的是，邀请到足够数量的参与者，并在他们中选出财务状况， 技术能力和经验及信誉各方面符合本项目的要求的少数几家承包商， 给予他们参与第二轮竞争投标的资格。由于进行了资格预审，避免 了大量不合格的承包商参与投标所带来的社会浪费，也简化了评标上 9 9 m 1 3 3 陈为荣 试论我国现阶段建筑工程招标管理 作，有利于维护招标人的利益，所以一向受到高度重视。资格预审的 具体步骤如下： 首先是邀请承包商参加资格预审。即在国内外有关报刊，杂志上发 资格预审广告，邀请愿意参加工程投标的承包商申请投标资格审查。 如果是邀请招标，则只对有限的多家承包商发出邀请。招标人可以根 据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请书中要求潜在投 标人提供有关资质证明文件和业绩情况。按法律规定，招标人不得以 不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视 待遇。 其次是颁发和提交资格预审文件。业主颁发资格预审须知，要求投 标者填写有关表格和回答有关问题。 根据世界银行采购指南，资格预审文件的内容包括资格预审通告、 资格预审须知及有关附件和资格预审申请的有关表格。 最后是预审资料分析，审查并通知已入选的投标者。由业主负责 对投标者提交的资格预审文件进行评比和审查，在我国目前招标预审 的评比主要是针对施工企业资质等级，相关工程的施工经验，人员及 财务状况等硬性指标，按一定的标准评分，把各项资格的评价转换为 数字，有时还确定一个最低分数线，对标准和最低分数线的确定招标 人有很大的主动性。评比结束会向所有参加申请资格预审者公布所有 入选的投标者名单，即所谓“短名单”。 2 4 2 向预审合格者发放招标文件和接受投标书 在得到，份投标者名单后，招标工作进入到准备招标文件，投标 者购买招标文件，业主接收投标者提交投标文件的阶段。 招标文件作为招标活动中的核心文件，其质量的高低直接关系到 招标一1 j 作的成败，它一般包括：投标邀请函、投标肴须知、合同条件、 技术规范、施工图纸、工程量表、其他信息资料、投标书格式及附件。 招标文件的编制要求首先要确保设计文件的质量。施工图纸应符合规 范要求，专业之间协调统一，采用的技术规范和标准应具体、明确， 尽量采用国家通用标准，并尽量反映出招标人的意图和要求。 2 4 3 开标、评标和签定合问 2 4 3 1 开标，评标的时间要求 我国在施工招标管理办法中规定投标的有效期1 0 3 0 天。按国际 惯例，一般为9 0 、l2 0 天。这罩的投标有效期是指从投标截止之r 起到 ! 型! ! ! 堕垄苎 姿篓墨璺墨璺! 塑至苎三蔓型翌堡! ! 里 公布中标日为止的一段时间。投标有效期要保证招标单位有足够的时 间对全部投标进行比较和评价。也就是说我国通常情况是投标截止日 期以后，业主应在1 0 、3 0 天内开标，评标和授予合同。 2 4 3 2 开标 开标是指把投标者递交的投标文件启封揭晓。开标应当在招标文 件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当 为招标文件中预先确定的地点。 开标由招标人主持，邀请所有投标人参加，有时会规定邀请公证 机关参加，否则在法律上无效。 开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况， 也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作 人员当众拆封，宣读投标人名称、所投标的合同编号、投标价格和投 标文件的其他主要内容。同时开标时应宣布评标、定标办法。招标人 在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，丌 标时都应当当众予以拆封、宣读。并当场确定无效标书。通常未密封， 字迹模糊，未加盖法人单位公章和法人代表印签，其他不符合规定和 要求的以及逾期送达的标书会被视作无效。j r 标过程应当记录，并存 档各查。 2 4 3 2 评标 评标是招投标的关键环节，评标足否公l f 关系到招标投标的成败。 评标由招标入依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标的项甘， 其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成， 成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成 员总数的一定比例，按招标投标法规定是不少于三分之t 二，通常这些 专家应当从事相关领域工作满数年并具有高级职称或者具有同等专业 水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府 有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的 专家名单中确定；一般招标i 页目可以采取随机抽取方式，特殊招标项 目可以由招标人直接确定。与投标人有利害关系的人不得进入相关项 目的评标委员会。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。 通常招标人会采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。 任何单位和个人不得干预、影响评标的过程和结果。泄露标底属于违 法行为。 9 9 m 1 3 3 陈为荣 试论我国现阶段建筑工程招标管理 评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必 要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者 改变投标文件的实质性内容。评标委员会应当按照招标文件确定的评 标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；设有标底的，其标底应 依法作为判定串通投标、哄抬标价和分析报价差异等情况的参考，也 就是要参考，但不作为中标的直接依据。评标委员会完成评标后，会 向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。招标人根据 评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招 标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。 为了确保招投标的公开、公平、公正，严格评标办法和标准，招 标人须要在招标文件中载明评定标标准、办法和合同的主要条款，且 一经认可不得随意改变。 其具体程序如下图： ! 竺! ! ! 堕垄墨 蔓堡墨塑翌堕塾塞兰l e 堡羔型i 笪里 评标的内容： 行政性评审 这是为了确定投标标书的合格性而进行的评审。即从众多的投标书中 筛选出符合最低要求标准的合格标书：淘汰那些基本不合格的标书t 以免在技术评审和经济评审中浪费时间和精力。 合格的标书的主要条件是 投标书的有效性。投标单位是否已获得预审资格的投标资格? 投标文 件是否是原件? 是否在开标截止时问之前递交的标书? 投标书的完整性。投标书是否包括招标文件规定的应递交的一切和所 有文件。例如，除报价单外，是否按要求提供了工程进度计划表、施 工方案、资金流动计划、主要施工设备等。总之，凡是招标文件中已 提出要求的，投标单位必须与报价单同时递交，才能被认为是完整的 投标书。 投标书与招标文件的一致性。如果招标文件指明是应答标，则投标书 必须完全对招标文件的每一空白栏做出回答，不得有任何修改和附带 条件。假如投标单位有修改和建议，只能在完成应答招标文件的基础 上另行提出自己的建议。 报价计算的正确性。分析标价和总价是否宵算术上的计算错误，是舀 有遗漏或增补? 经过行政性评审被认为足合格的投标书j 有资格进入技术评审和商 务评审。 技术评审 对投标文件进行技术性评审的r j 的是，确认备选的中标单位完成本一r 程的技术能力，以及他们的旎工方案的可靠性。虽然投标前通过了资 格预审，在投标后针对标转再进步评审，重点是围绕投标书中有关 的施工方案、计划和各项技术建议进行的。其评审的内容大致如卜 型! 塑堕垄茎一堕塑型业竖堕墅塑堡兰兰 投标文件是否包括了招标书中所要求的各项技术文件，它们同招标书 中的技术说明和图纸是否一致。 施工进度计划是否能满足业主对工程竣工时间的要求，这一进度计划 是否科学和严肃，是否确实可行? 投标单位将采取何种措施来保证施工进度。例如各类施工机具和劳务 安排是否合理和可能? 施工质量如何控制和保证，包括各项保证质量的管理措旌是否可行? 投标文件对招标工程在技术上有何保留或者建议。评定这些保留条件 是否影响该工程的最后技术性能和质量，研究其建议的可行性和技术 经济价值，考虑是否全部采纳或部分采纳其建议。 经济评审 经济评审的目的是，从成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的 合理性和可能性，估量授标给各投标单位后的不同经济效果。经济评 审的主要内容是： 审查全部报价数据的正确性，并与标底或审批预算的数据进行适当的 对比分析，发现有较大差异的地方，并分析其差异的原因，评价报价 是否合理。 分析报价构成的合理性。 分析机械台班和工人计日工资，以及所套定额的一致性和合理性。 投标单位对支付条件有何要求或给予业主何种优惠条件。 分析投标文件中所附资金流量表的合理性及其所列数字的依据。 以上三方面的评审内容，在评标时作为可比的元素，并按各元素 的重要程度给予一定的权重，由评委打分，把定性的概念转换成定量 的数字，从高到低进行排序评定。得分高者胜出。做法类似于资格预 审，但更精确、更严格，评分的内容也更详细。 9 9 m 1 3 3 陈为荣试论我国现阶段建筑工程招标管理 按招标投标法规定，中标人的投标应当符合下列条件之一：( 一) 能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；( 二) 能 够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投 标价格低于成本的除外。 至此工程招标活动方告结束。 9 9 n 1 3 3 陈为荣 试论我国现阶段建筑工程招标管理 3 建筑招标产品特点及市场的结构状况 3 1 建筑产品 3 1 1 建筑产品的组成划分 我国在建筑管理方面一直沿用前苏联的模式，为了便于管理和定 价，作为招标的标的物，一个建设项目一般按组成层次被划分成：若 干个单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。 早在改革丌放初期，国家计委、国家建委、财政部曾联合发文， 规定如钢铁工业总投资在5 0 0 0 万元以上属大型建设项目，2 0 0 0 。5 0 0 0 万元为中型建设项目，2 0 0 0 万元以下为小型项目。机械工业总投资在 2 0 0 0 万元以上为大型建设项目，8 0 0 2 0 0 0 万元为中型项目，8 0 0 万元 以下为小型项目。在一个建设项目中，具有独立设计文件，竣工后可 以独立发挥生产能力或效益的就是单项工程，如学校的教学楼、图书 馆、食堂等各自成为一个单项工程；而单位工程竣工后一般不能独立 发挥生产能力或效益，但具有独立设计，可以独立组织施i r ，它是币 项工程的组成部分，如前例教学楼的缺础打桩工程、结构工程、装饰 工程以及电气照明、给排水等号业工程，单位工程一般是进行工程成 本核算的对象；分部工程是单位工程的组成部分，如结构工程由柱梁、 墙身、楼地面等分部组成：分项工程是分部工程的组成部分，如不同 截面的柱子、不同面层的地面作为各个分项工程组成了杜梁以及楼地 面分部工程。 3 1 2 建筑产品的特点 建筑产品与其他工业产品最大的不同在于它的固定性。一旦完工， 施丁单位只能是离开自己的r 作地点，而将产品就地不动地移交给投 资者。另外它的同定性还表现在产成品不可以随需求移动。例如，青 岛的厂商在黄岛需要一间标准厂房，而即使是浦东正好有空余的一间 想卖出，仅由于建筑产品固定性的特点，这笔交易也是不可能完成的。 同时建筑产品还表现出很强的多样性。几乎每一件产品都足不同 的，即使是同样外观和功能的建筑物，由于所在地点不同，地质条件 不完全一样，其看不见的基础部位也会发生变化。 由于其固定性与多样性，建筑产品的用途相对来说有很大的局限 9 9 m 1 3 3 陈为荣 试论我国现阶段建筑工程招标管理 性。一般工业产品在制造完成后，可以运到任意地点，为任意使用者 选购使用。与此不同的是，建筑产品是按某一特定的使用者、在这个 特定的地点、按照原来特定的用途来建造及使用的。另外，建筑产品 的用途不仅直接决定于用户的要求，而且在一定程度上取决于它所处 的位置，就像我们现在不可能将一座化工厂建在浦东陆家嘴一样。 与一般工业产品相比较，建筑产品显得价值巨大，普通的小型建 筑产品价值达十几万、几十万元，大型建筑产品的价值可达几千万元、 几亿元，甚至高达几百亿。宝钢仅三期工程的投资高达6 0 0 个亿，而 整个上海市证券市场2 0 0 0 年底的市值也不过6 0 0 0 亿。 另外，建筑产品还具有强烈的社会性。一些重要的有特征的建筑 产品往往超过经济范畴，成为人类文化的瑰宝。建成的建筑产品还是 人类环境的一部分，它既可能提升环境的价值，也可能破坏已有的环 境水平。其社会性还表现在它的综合经济效益方面，不同的建筑产品 往往互为外部条件，若干个建筑产品的经济效益并不是各个建筑产品 经济效益的简单叠加，而会产生综合效益，在正常情况下，这种综合 效应具有放大和乘数的效果。 建筑产品是固定的，它有特殊的用途，它的价值巨大，外部性很 强，社会对建造工程的容错力很低。这些特点从另一个方面也强调了 r 程招标的必要性和重要性。 3 1 3 建筑产品的计价特点 由于建筑产品自身单件性的特点，决定了其成本的个别性，不能 批量生产也不能统一定价，不仅只能根据每个建筑产品的具体情况分 别计价，而且需要在没有开始生产之前就要报价事先确定价格，也就 是说有定价在先的特点。当然由于建筑产品的多样性，实际情况复杂， 以及本身这一定价就是具体定价人员的事先估计和期望，所以建筑产 品事前定价从一开始就带有很强的不可靠和不确定的成分。 另外建筑产品的计价还有一个特点是：供求双方直接定价。与一 般产品定价方式不同，建筑产品在生产前通过招标投标，买者和卖者 会面对面商谈价格等事宜，买者从若干份报价中做选择，而且从某种 程度上讲，购买者在建筑产品定价上起主导作用。 通常情况下，招标以一个建设项目为一个独立标的物，大型建设 项目也有以各单项工程为标的物进行招标的。而标价一般就是以分项 工程为最小单位编制汇总而成，具体的计价方法以上海地区为例，首 先根据施工图纸计算出分项工程的工程量，如某某工程总高5 0 米，超 9 9 m 1 3 3 陈为荣 试论我国现阶段建筑工程招标管理 高建筑面积1 0 0 0 0 平方米，查定额，高度在6 0 米以内超高费( 定额编 号1 2 0 0 3 ) 单价2 3 2 9 元平方米，得超高费2 3 2 9 0 0 元，计入定额直 接费，然后按规定比率依建筑工程造价计算顺序表，计算其他直接费、 综合间接费、利润、税金等各项费用，合计得到工程总造价。 3 2 建筑市场的结构及竞争状况 根据美p in d y c k 、r u b i n f e l d 所著微观经济学的定义“市场 是相互作用、使交换成为可能的买方和卖方的集合。”“市场的大小指 的是市场的边界，既包括地理的边界又包括就产品范围这个角度而l - - 的边界”。我们提到建筑市场时，也需要给定一个比较清楚的定义与边 界，建筑工程招标可以认为是一个交换的过程，进行这一交换的场所 应是建筑市场，在这个市场中买方是投资者( 业主) ，卖方是旌工单位 ( 承包商) ，( 为了论述的方便这里不谈分包的问题，) 通过工程招标买 方表达了自己的购买意图，卖方通过投标参与竞争，工程招标结束使 这一买卖的意图得以达成，他们交换的“商品”是施工单位按投资者 的意图建造出的建筑产品，更广义地说则是一种“施工服务”。