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首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 论文摘要 论文摘要 随着世界政治经济全球化的不断深入， 国家之间的经济往来越来 越紧密，国际化市场的一个重要特点是知识产权的垄断竞争。企业要 获得国际市场上的竞争优势， 必须依靠其所拥有的知识产权的数量和 质量来支撑，由于我国知识产权制度建立起步较晚，很多国内企业才 刚刚开始布局自己的知识产权管理体系。 本文作者在国内一家知识产 权代理事务所从业多年，在实际的工作当中，发现很少有国内企业在 知识产权部署中设置预警系统，很多都是在遇到知识产权纠纷了，才 被动的开始制定知识产权保护策略。 在知识经济的时代背景下， 企业提高核心竞争力的重要途径之一 就是依靠掌握核心技术、不断自主创新，获取知识产权优势来实现。 检索国内外关于知识产权的学术文献， 作者发现更多的文章关注的是 企业知识产权战略及实施方面的研究， 然而专门针对企业知识产权优 势的前期研究非常少。 本文运用相关的经济学理论分析了知识产权与 经济发展的相互关联。基于fuzzy综合评价法（模糊综合评判法）设 定了企业知识产权优势评价的指标， 并且运用到典型案例企业得出相 关的数据。 针对我国企业目前在国际化过程中所面临的知识产权问题 进行了分析，并且提出了应对策略。 关键词：知识产权优势 知识产权优势评价 fuzzy综合评价法 东风汽车公司 关键词：知识产权优势 知识产权优势评价 fuzzy综合评价法 东风汽车公司 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 abstract with the deepening of globalization of the political and economic, the economic contacts between the countries become ever closer. the monopolistic competition in intellectual property field is regarded as an important feature of the international markets. enterprises must rely on the quantity and quality of the intellectual property which they hold to obtain competitive advantage on the international market. since the establishment of the intellectual property system in china started late, many domestic enterprises have only just begun the layout of their own intellectual property management system. the author worked in an ip law firm for many years. however, in the actual work, she found that few domestic firms set to deploy early warning system in the intellectual property management. most of them start to make the strategies on intellectual property rights protection just when being faced with ip disputes. in the context of the era of knowledge-based economy, one of the most important ways to improve enterprises core competitiveness is to master the core technology and constant innovation and then to achieve the intellectual property advantages. after searching scholarly literature on intellectual property at home and abroad, the author finds that much more articles are researching on the ip strategy and implementation. but there are little preliminary literatures specifically on intellectual property advantages study. in this paper, the author theoretically analyzed the relationship between intellectual property rights and economic development. based on the fuzzy comprehensive evaluation method, the author sets a target of evaluation of intellectual property advantages, and apply to a typical enterprise and get the related data. the author also analyzes the current problems that the chinese domestic enterprises are facing with in international business and put forward corresponding countermeasures. key words: intellectual property advantages, evaluation on intellectual property advantages, fuzzy comprehensive evaluation method, dongfeng motor corporation 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 第一章 序 言 第一章 序 言 1.1 研究背景 1.1 研究背景 市场扩张的需要，使得中国企业，尤其是大中型企业正不断涌向国际市场， 竞争也随之日益加剧， 拥有自主知识产权越来越成为企业提高核心竞争能力的重 要途径。本文作者在国内一家知识产权代理事务所从业多年，主要负责国内大中 型企业的涉外知识产权保护及维权工作。在实际的工作当中，作者深刻感受到知 识产权对于提升企业竞争力的重要意义。全球化把中国企业推进国际市场，然而 这把双刃剑带来了机遇也让很多企业遭遇了挫折，关于知识产权的风波时有发 生，来自美国、欧盟、日本、韩国等专利大国的知识产权压力已经对中国构筑了 一道高高的门槛。 由于中国的企业在知识产权尤其是发明专利的投入上低于国外的企业，使 得产品研发的过程中，核心技术的使用上会受到更多的限制，很多的中国企业不 得不通过支付巨额的知识产权许可、转让费等方式获得一些关键技术的使用权， 这个费用甚至高于研发成本。与此同时，正在成长中的中国企业在国际贸易中经 常会遇到产品被仿冒、专利未经许可被他人使用等知识产权被侵害的风险，这样 一来企业需要花费额外的管理成本用于知识产权纠纷的处理。 综上所述，知识产权这一无形资产是企业竞争力得到提升的重要途径之一， 它在国际竞争中的作用和意义不容忽视。然而，作者在针对知识产权优势评价和 管理的前期研究文献中发现， 目前的研究文献中对于企业知识产权战略研究方向 的文献居多，很少有人专门研究企业如何获得知识产权优势、如何利用这个优势 影响企业乃至产业的自主创新能力。本文将结合作者多年的从业经验，探讨中国 企业在进入国际化市场中， 如何利用知识产权管理来形成知识产权优势提升企业 的核心竞争力。 1.2 研究的目的及意义 1.2 研究的目的及意义 1.2.1 研究目的 1.2.1 研究目的 当今世界，国家间综合国力的较量体现在科技技术的较量，一个国家获取竞 争优势的来源在于这个国家的主导产业在国际市场上是否具有竞争力， 而这种竞 争力则来源于企业是否具有创新机制， 是否可以通过建立创新机制来提高生产效 率。中国企业想在国际市场上占据一席之地，应该具备自主研发、自主创新的能 力，掌握核心技术拥有自主知识产权。知识产权是企业发展的战略性资源，企业 应当自主创新，挖掘知识产权优势，培养自己的品牌，有效提升竞争力。 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 本文的研究目的是运用知识产权管理与企业竞争优势等相关学科理论，系 统地研究和分析中国企业在加速融入全球化经济时， 如何通过自主知识产权获取 竞争优势， 并运用大量的数据和实证证明获取知识产权产权优势对于企业提高核 心竞争力的重要性， 同时也为我国政府的知识产权实施战略提供实用有效的理论 基础。 1.2.2 研究意义 1.2.2 研究意义 互联网的海量信息引领人类进入了知识经济的时代， 随之而来的是更大范围 的经济和贸易全球化。 “知识经济是和农业经济、工业经济相对应的概念，是一 种建立在知识和信息的生产、分配、使用之上的经济，是以知识为基础的经济” 1。在知识经济的背景下，知识必然要通过知识产权的形式发挥作用，知识产权 的拥有量， 尤其是企业拥有自主知识产权的数量及质量就成为了衡量企业经济实 力及综合竞争力的一个重要指标。 （1） 现实意义 中国于 2001 年加入世界贸易组织（world trade organization ,wto） ，我 国企业与 wto 其他成员国之间的贸易壁垒及行政壁垒正在逐步消失， 取而代之的 是以知识为载体的知识产权壁垒逐渐成为了中国企业在全球化市场竞争面临的 新考验。尤其经历了 2008 年以来的全球经济衰退，对中国的企业来说衰退仍然 隐藏着机遇， 利用经济衰退的机会提高自身的创新能力能够帮助中国企业赢得下 一轮全球竞争的先机。 因此， 对企业知识产权战略的研究显得十分的迫切和必要。 我国目前大多数企业已经意识到自主知识产权的重要性，但是行动上仍滞 后，很多企业尚未建立起有效的知识产权管理体系。本文将界定知识产权优势的 内涵，并且构建知识产权优势形成的框架，设定知识产权绩效的评估指标，并基 于 fuzzy（模糊综合评价）法对企业国际化进程中的知识产权绩效进行评估。 （2） 战略意义 智力资源、智慧成果的培育和配置逐渐成为了国家的核心竞争力，包括专利 在内的知识产权已成为世界各国政府和企业关注的重点。以美国为例，目前全球 100 家申请专利最多的企业和 100 个品牌价值最高的企业中，美国企业占据一半 以上。日本也是注重知识产权并取得成功的国家之一，在 2002 年获得美国专利 授权最多的 10 家企业中，有 6 家日本企业榜上有名。日本的专利申请绝大多数 来源于企业的自主研发， 正是在日本政府大力推行知识产权与经营一体化的国家 战略方针的指引和扶植下迅速发展和壮大。 当前，我国政府也不断加大知识产权领域的投入和保护力度，将重视知识产 1 冯小青企业知识产权战略知识产权出版社， 2005：3-4 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 权和大力提倡企业自主研发提升到国家战略的高度， 加大国家政策倾斜和资金支 持力度，我国企业拥有自主知识产权的必要性主要表现在以下方面：1）提高中 国企业自主创新能力，是建设创新型国家的必然要求。加入wto以后，我国面临 诸多挑战，科技投入的增长显然滞后于科技发展需要，许多自主创新技术和产品 由于缺乏核心技术的支持，市场的认可度十分低下。目前我国对外技术依存度仍 然居高，与美国、日本等发达国家5%左右的依存度相比还有很长的路要走；2） 技术创新在国家经济增长和科技进步中起着催化剂的作用， 技术创新程度决定了 一个国家在国际竞争中的地位。对企业而言，技术创新是企业获得长期生存和发 展的关键因素，掌握了核心技术就掌握了企业发展的命脉。从法学的角度上说， 知识产权的界定和取得是对企业专利技术、商标、著作权等无形资产法律保护, 它赋予企业对知识型产权的独占权利,在法律的保护之下，权利人可以打击任何 的非法侵权行为,不仅可以防止他人的模仿， 还可以有效地抵制竞争对手,使企业 赢得绝对的竞争优势；3）中国企业必须努力打造中国的国际型品牌。品牌是商 品生产者或经营者用于与他生产的产品或提供的服务进行区别竞争者的标识， 它 也是企业所拥有的一项无形资产，属于知识产权范畴内的一项专属权。目前，不 论、是出于保护还是防御的考虑，中国的大多数企业都拥有自主品牌，然而企业 是否建立起品牌的文化，是否能够打造国际型的大品牌，暂时还是中国企业需要 做出长期努力的课题。 中国企业今后必须适应国际市场的新特点、转变观念，在努力掌握技术核心 的同时创建自己的品牌。一个知名品牌的诞生就是企业文化长期积淀的结果，不 论是可口可乐还是索尼都经历过这样的发展道路。因此，今后中国的企业要占领 世界市场必须打造出中国的国际性品牌。 本文通过对知识产权相关理论的研究和 成功案例的论证，并结合国外企业国际化进程中积累的应对策略及机制，试图总 结出中国企业在国际化进程中遭遇的知识产权风险， 从而帮助中国企业建立和形 成有效的知识产权优势，实现由“中国制造”到“中国创造”的转变。 1.3 研究的拟解决的主要问题及研究方法 1.3 研究的拟解决的主要问题及研究方法 1.3.1 研究拟解决的主要问题 1.3.1 研究拟解决的主要问题 依据上述的分析，本文将目前知识产权相关领域的研究中存在的主要问题归 纳如下： 1、缺乏系统的理论指导。知识产权既是法律现象又是社会经济现象的产物， 研究知识产权应该着眼于科技、经济、法律等多个理论体系。然而目前把多学科 领域信息整合来研究知识产权优势的文献很少， 企业研究如何通过知识产权的运 作获得企业竞争优势缺乏理论指导。 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 2、缺乏实证研究成果。目前的研究文献中对于企业知识产权战略研究方向 的居多，但是很少有人专门研究企业如何获得知识产权优势，如何利用这个优势 影响企业乃至产业的自主创新能力，促进国家经济的增长，进而提高国家的综合 国力。 3、缺乏定量的研究成果。现有的知识产权研究文献多为定性分析，着重研 究企业知识产权管理及战略实施， 然而关于知识产权的数据定量分析的文献非常 少。 基于上述的分析结果，本文作者在研究国内外企业知识产权战略的基础之 上，对中国企业在国际化进程中知识产权优势形成的机理进行了分析和研究，并 用fuzzy（模糊）法对企业知识产权评估机制做出了定量的数据模型。本文研究 的具体问题如下： （1）知识产权优势理论分析 （2）比较分析国外企业知识产权优势的形成经验 （3）企业国际化进程中的知识产权优势的评价 1.3.2 研究的方法 1.3.2 研究的方法 本文通过总结国外企业在他国的知识产权经验， 为中国企业如何在国际化进 程中形成知识产权优势提供具有借鉴意义的理论指导， 同时通过分析已经在国际 化商业战场中具有成功实施经验而获益的企业为实证对象， 为企业提供确实有效 的策略方案。主要的研究方法如下： （1）文献归纳总结法：参照现有知识产权理论及竞争优势理论，阅读相关文 献，总结经验、推断有效策略 （2）企业访谈法：对典型行业企业进行实地访谈进行实证研究 （3）比较分析法：对国内和国外类似行业的企业之间不同的策略比较分析 （4）定量分析法：运用 fuzzy 法对企业的知识产权绩效进行评估 第二章 理论综述 第二章 理论综述 知识产权作为无形资产的一种，作者将在本章对研究中所用到的知识产权 与经济学、制度经济学、技术创新学等相关理论进行了分析评述，从中可看出无 论是从区域、产业、企业等不同主体视角，知识产权制度的形成与发展与之相互 促进与制约，为后续研究奠定理论基础。 2.1 知识产权优势的基本内涵 2.1 知识产权优势的基本内涵 2.1.1 知识产权的定义和属性 2.1.1 知识产权的定义和属性 知识产权是指公民或法人对其在科学、技术、文化、艺术等领域的发明、 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 成果和作品依法享有的专有权， 即人们对自己通过脑力活动创造出来的智力成果 所依法享有的权利，知识产权包括：商标权、专利权、工业品外观设计、版权及 著作权、集成电路布图设计全、未披露信息专有权。 知识产权一旦成为交易的客体，国际贸易中的其他交易行为便与他产生了 千丝万缕的联系。 知识产权的稀缺性注定了它成为经济发展不可或缺的又一种重 要的生产要素，它同时具备了经济和社会资源的双重特征和功能： （1）财产属性 从法理学的角度而言，知识产权既是一种自然权属，也是一种法定权属。 这也就是说，知识产权是宪法和法律赋予权利人的一种特权，智力成果的创造者 可以享有起创造成果的独占权，这是一种私权，是受到法律保护的对私有财产的 垄断权。 （2）智力属性 众所周知，知识产权是一种无形的财产权，它是创造者在智力劳动过程中 创造并获得的成果。 知识产权是以人们的智力创造为前提而在法律保护下获得权 利，人们为了实现知识成果的价值，而制订了知识产权制度。通过这种法律权属 作为载体，智力成果才能实现产生了物质的外化价值。 关于知识产权优势的理论， 国内外学者都从不同的角度进行过深入和探索和 研究，在新的经济形势下，知识产权优势与国际竞争力之间相互作用的研究时间 里在知识产权经济学、制度经济学以及技术创新学等学科基础之上进行的。 2.1.2 知识产权优势的基本内涵 2.1.2 知识产权优势的基本内涵 从本质上说，知识产权和知识产权优势是相互作用、相辅相成的，拥有知识 产权是前提，而最终获得知识产权优势是目的，这两者的相互作用就必须通过知 识产权战略的实施来实现。见图 4-1. 2 图 4-1 知识产权优势内涵图 2本图来源：本文作者编制 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 知识产权优势，是指企业通过专利及商标授权许可或转让等形式实现其所 拥有自主知识产权的核心经济价值， 此价值即企业以技术和品牌为主导的经济优 势。知识产权优势基本可以四个维度来考察：知识产权创造、知识产权管理、知 识产权实施、知识产权保护。如今，知识、技术、信息在企业竞争中的地位是越 来越高，知识则取代了土地、资本等资源成为了打开企业获胜的一把“金钥匙” 。 作为促进经济发展的资源，知识产权的重要作用日益彰显。因此，中国企业在不 断深入国际市场时，要正确、有效的使用知识产权资源，从而更好地发挥知识产 权优势。 知识产权优势的形成，既可以通过资本密集型产业和技术密集型产业实现， 也可以通过劳动密集型产业来实现，因此，企业要注重知识产权的数量的同时更 要关心知识产权的质量，发挥自主知识产权的优势，掌握具有自主知识产权的核 心技术和尖端产品，从而摆脱中国消费者对国外的技术和品牌的依赖。 知识产权优势的基本特征主要表现在以下五个方面： 1）开放性。知识产权优势的形成得益于经济的全球化，国际化竞争的背景 下，任何一个国家或地区想在这种国际经济体系中寻求经济贸易的动态利益，就 必须打开国门全面开放国内的市场， 进行与国际经济体制的接轨和实现国家经济 机制的转换 2）规则性。在框架下，国际知识产权制度的规则日益完善，随着经 贸体系越来越趋于一致性， 成员国之间的国际经济贸易所需遵循的规则也越来越 趋同，国际经济贸易和合作的双方都逐渐把知识产权资源的创造、获得、利用和 运营作为国际技术、贸易、文化交流的主要规则来承认和遵守 3）垄断性。经济主体（自然人或者企业法人）在法律程序的保护下，把其 拥有的专利、商标、著作权等无形资产的相对优势转化为一种市场垄断的优势， 并且在知识产权运营的过程中通过许可转让、投资控股、技术联盟等方式，在限 制竞争对手进入的同时也享受了知识产权的垄断权所来的经济利益； 4）价值性。知识产权是一种私有权，它的创造、获得、使用及运营等一系 列活动中，会影响国家、地区的经济的整体发展势态，从而会带来现实而长远的 经济增长，企业可以通过知识产权的获得和运营实现知识产权投入的附加值； 5）可持续性。知识产权优势带来的利益性在于它可以通过知识产权把发展 经济的基点放在知识资源和人力资源这种可持续性资源上， 这样就减少了经济发 展对自然资源的依赖，从而可以保障社会经济发展的全面性和可持续性。 2.2 知识产权的理论综述 2.2 知识产权的理论综述 知识产权对其所有人而言是一种无形的资产，是人们的智力成果，这种权利 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 受到法律的保护，并且通过许可和转让等形式实现价值的转化。知识产权作为一 种民事权利，具有专有性、排他性、地域性的特点，同时它还具有可复制性，它 的发展与国家法律和经济环境息息相关。 知识产权是一个跨法律、经济、科技等学科的边缘学科。从法律层面看，知 识产权是国家法律赋予的一种权利，是对知识产权持有者的法律保护；从经济的 层面看，知识产权的静态所有权可以转化为商用价值，以专利为例，企业在核心 领域拥有一项或多项发明专利便可以在法律的保护下抢占先机、独霸市场。 2.2.1 企业知识产权的经济学分析 2.2.1 企业知识产权的经济学分析 1、微观经济学角度分析知识产权 1、微观经济学角度分析知识产权 （1）知识产权的边际效应 20 世纪中期法律经济学作为一个学派逐渐得到学术界的认可，在法律经济 学研究者将财产权运用到经济学的学术领域。从经济学的角度看，企业经济行为 的最终目的是追求利益最大化。 知识产权制度却使得产权持有人享有了对技术创 造的私有，创新者对于自己的智力成果拥有了不可替代的垄断。这里使用经济学 中的“追求利益最大化”的效益理论可以很好的诠释知识产权制度下对智慧财产 权保护是有效实现资源优化的必要条件。 以专利法为例， 当立法者将创新者对发明专利的垄断期限调整到边际成本等 于边际社会收益时，就能够实现边际效用的最大化。既可以降低创新成本，又可 以实现有效社会收益。目前国际通用的专利权期限为：发明专利保护年限为 20 年，实用新型和外观专利的保护年限为 10 年，专利权人因其对专利的垄断权而 获得经济补偿，所以每年需要支付一定数额的专利年费，专利年费的数额每三年 为一个档次递增。通过立法设置知识产权的私有权期限有利于创新技术的扩散， 让权利人获得其创新而产生的预期收益的同时也激励其进行再创新。 （2）知识产权对供求平衡的影响 通常的经济活动中市场可以划分成两个部分：产品市场和要素市场。经济 学家在分析市场时会着重考查产品市场和要素市场的供求均衡。 图 2-1 知识产权与供求平衡关系 3 3 本图来源：陈通 宏微观经济学 2006： 304 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 图 2-1 为某产品的供求均衡分析图。图中 d 为产品的需求曲线，s 为产品的 供给曲线。如图所示，当其他条件不发生变化时，增加产品的供给会导致价格下 降，减少产品的供给价格随之上升。只有达到均衡点位 e0，此时的产品价格为 p0，需求量为 s0，厂商才能实现利润最大化。然而，当知识产权因素发挥作用 时，该产品的市场均衡将发生相应的变化。 1）当厂商在产品中引入商标、著作权等可以刺激消费者购买需求的知识产 权时，在产品的替代效应的作用下，消费者会倾向于性价比更高、质量更好、品 牌更有信誉的产品。如 2-1 所示，在知识产权因素的作用下新产品刺激了消费， 在供给曲线 s 保持不变的情况下，消费者需求每增加一个单位，该产品的价格随 之提高一个单位，同时出现了新的均衡点 e1，厂商于是扩大生产，由此可以活 得更多的收益。另一种情形下，当产品的价格保持不变时，由于消费者对于新产 品的热衷，导致需求增加，需求曲线从 s 到 s2，新的均衡点为 e2，厂商由于销 售量的增加也使得收益提高了。 2）当厂商在产品中引入专利技术等可以提高生产效率，降低生产成本的知 识产权时，由于生产效率的提高，使得厂商在相同时间内生产出来的产品数量更 多，生产成本的降低又使得产品的销售价格下降，两个因素的作用下，消费者的 购买成本下降了，生产商的利润增加了，厂商和消费者获得了双赢。 厂商在产品中引入知识产权的作用是的产品或服务的生产、需求及收益都 会发生相应的变化，知识产权的有效运用能够提高市场中微观主体的经济利益， 能够充分发挥知识产权优势，从而为提高企业竞争力服务。 2、宏观经济学角度分析知识产权 2、宏观经济学角度分析知识产权 （1）对于不同微观主体的知识产权分析 1）垄断市场中的知识产权作用 早期的垄断市场通常呈现某一产业被一家企业独家垄断占有，创新技术的 出现可以使得后进企业通过一次决定性的成功创新便超越前者成为占据垄断地 位。在简单的市场结构下，垄断企业通常不会寻求创新，因为垄断者依靠现有的 技术便可以获得高额的垄断租金，新的创新投入可能使得其现有的技术过时，在 研发投入规模不变，同时垄断者目前没有任何研发优势时，往往不会主动进行创 新。相反地，后进企业想获得垄断租金就必须加大创新投入，只有产品的技术含 量及产品的可替代性高于在先垄断者， 那么他就能够代替在先垄断者获得垄断优 势。 然而上述的独家垄断，在现实的经济活动中很难实现，更多的是多头的垄 断市场，市场处在多个企业并驾齐驱的竞争当中。在激烈的竞争当中，技术领先 者通常能够获得更多的经济效益， 创新可以使得企业提高生产效率的同时降低成 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 本，企业必须通过创新来摆脱“并驾齐驱”的竞争局势。技术通过产品作为载体 便具备了可复制性和易模仿性，尽管增加创新投入会使得现有技术被淘汰，但是 企业要摆脱被他人模仿，便需要不断更新技术创新的步伐，在加大创新投入的过 程中，也带动了整个社会经济的增长与发展。 2）知识产权与经济增长的内在关系 经济的增长过程是一个开放而又复杂的过程，在这个过程当中，各经济主 体正在以复杂多样的方式进行着资源市场和发展空间的争夺， 知识产权通过激励 以创新为目的的技术研发间接地影响经济的增长过程。要实现“技术创新知识 产权获得-技术的再创新”的良性循环，企业需要依靠知识产权的保护，利用 知识产权保护制度有效保护创新者的治理成果， 知识产权通过间接影响社会资源 配置，为技术研发提供了强有力的产权保护，从而促进了社会经济的增长。 法律法规的制定是用来规范人们的行为，它不仅是社会现象的衍生，还是 经济现象的衍生， 国家的政治法律制度通过规范经济主体的行为来影响社会的经 济绩效。 2.2.2 制度经济学与知识产权 2.2.2 制度经济学与知识产权 早期制度经济学形成于 19 世纪末，在学者们批判传统的主流经济学的过程 当中形成，其主要代表人物是凡勃伦、康芒斯、米歇尔。制度经济学派从进化和 演变的角度分析社会学和经济学进行制度分析， 他们十分重视技术和社会结构的 变化对社会经济的影响。 20 世纪 40 年代，西方经济学在经济理论上遇陷入了危机，一些受制度经济 学理论熏陶的学者对大量事实进行深入研究的时候， 逐渐对原有的主流经济学的 假设前提以及研究方法提出了质疑，随之便形成了新制度经济学。它属于新自由 主义思想的一支，以科斯、诺斯为代表的新制度经济学家，对经济学的假设前提 进行了修改，在坚持以制度作为研究对象的前提下，采用交易费用分析的方法分 析制度以及制度的变迁对社会的经济影响。 制度经济学是知识产权存在的理论依据之一。知识产权是一个法律范畴的权 属，然而这个权属只有在实现商用化的过程当中产生了交易费用，才能够确立其 产权私有的可能性。 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社 会关系， 是规定人们相互行为关系的一种规则。 产权经济学大师阿尔钦认为： “产 权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。 ”这揭示了产权的 本质是社会关系。产权包括所有权、使用权、收益权、处置权等，当一种交易在 市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物 品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 “在一个知识发散的社会，人们必须对生产资源拥有可靠的、可以让渡的私 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 有权， 并在可信赖的合约交易的谈判中仔一个共同协议的价格和较低的成本下进 行产品交换，这一体制协调发散信息的能力使得更有价值的物品的可得性增加， 并使他们的成本变得原来越低” 4。知识产权是智力成果的创造者获得法律上的 独占权，知识资产的私有化可以激励新的创新活动，也可以提高生产的效率，从 而有效实现交易成本的降低。 制度经济学派研究的一个共性在于制度对经济增长 的影响。知识产权的建立保证了财富的市场化激励因素的存在，其制度的扩散推 动了科技技术的创新。知识产权制度促进国家知识存量的增长，有利于知识的扩 散和共享，充分发挥了知识产权的重要价值。 2.2.3 技术创新与知识产权 2.2.3 技术创新与知识产权 技术创新理论源于约瑟夫熊彼得(joseph a. schumpeter)1912 年提出的创 新理论，熊彼德在其著作的经济发展理论一书中首次提出了创新的概念，自 此国内外许多学者对技术创新进行了全方位、多层次的深入研究，并且从不同的 角度对技术创新的概念做出了论述。 然而学者们对于创新的理解可以归纳为以下 几个共性的方面： 创新是经济增长的内在因素， 创新包含社会和技术两个层面； 技术创新的目标是实现技术或范明创造的商用价值； 技术创新的过程是创新 概念最终转化为生产力的过程。 技术创新可以分为两大类型：一、宏观与微观分类；二、客体与主体分类。 技术创新的主体是企业，在技术创新的每一个环节都要面临各类方案的选择，而 企业的内外部环境因素会影响企业的选择：规模较小、组织一体化程度较低的企 业通常都会采用技术购买或者技术模仿的创新策略；规模较大、组织一体化程度 较低的企业会采取联合创新的策略；规模较小、组织一体化程度较高的企业可能 采取一体化兼并的创新策略；规模较大、组织一体化程度较高的企业，则会采取 企业内部创新的策略， 开发自身的创新能力， 为企业的自主创新培养和储备人才。 技术创新使得知识产权得到界定，而知识产权制度的建立又推动了技术的 创新，技术创新与知识产权是社会经济中相互影响、互相促进的两个相关因素。 技术创新的过程就是新的权力主体不断出现的过程， 在这个过程当中社会的财富 在逐渐的积累，知识产权保护的范围也在向新的领域延伸。任何的技术创新都包 含技术的研发、产品的开发以及技术的商品化这几个阶段，知识产权制度是技术 创新成果的法律形式， 它是实现智力成果权利化、 商用化以及资本化的基本前提。 知识产权为技术创新活动提供了制度保障， 使得创新的主体可以把无形的智慧通 过有形商品的载体进入市场获得高额的智力财富。 4 aa阿尔钦等著 财产权利与制度变迁-产权经济学派与新制度学派译文集 上海人民出版社：168 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 第三章 企业知识产权优势的评价 第三章 企业知识产权优势的评价 知识产权优势可以分为宏观和微观两大类， 其中宏观的知识产权优势掌握在 国家及政府手中，这方面的优势只要包括知识产权的创造、获得、传播、价值转 化、知识产权制度、相关法律法规的制定以及知识产权人才的培养等，而微观的 知识产权优势则掌握在企业、科研院校手中，这些创新的主体主要通过建立知识 产权管理机制、培养和储备知识产权研发人才，来进行知识产权资源的运用，从 而获得相应的经济利益。 本研究主要是从企业层面来探讨国际化进程中构建知识 产权优势的理论及其应用。 3.1 国际化创新企业与知识产权优势 3.1 国际化创新企业与知识产权优势 企业的竞争优势源自于企业配置、开发、保护资源的能力，而决定企业的这 些能力的是企业对知识以及与知识密切相关认知的学习能力。 企业基于知识产权 而形成的竞争力优势主要建立在企业培养和开发创新的能力之上。 企业的知识产 权能力可以从以下几个方面来探讨：一、企业开发和创造知识产权的能力；二、 企业获得知识产权的能力；三、企业运用知识产权与其他资源整合的能力。 图3-2 知识产权优势与提升企业竞争优势的内在关系 5 随着国际化进程的深入，企业的认知能力和学习能力得到了一定程度的提 高，有利于企业的跨国经营方案上做出科学的选择。通常，企业国际化越早认知 障碍就越小，较早实施国际化的企业具有学习的优势，在国际市场上的表现也更 加的从容。这是因为这些国际化较早的企业用于在国际市场的资源积累时间较 长，虽然在开始国际化时资源基础相对薄弱，然而他们却在市场上获取了更多的 经验，对于企业的管理团队还是企业员工的认知能力的提高都有很大的帮助。 企业的竞争优势来源于企业的创业时机、企业所掌握的核心技术、创业者 的认知、 国际化网络等因素， 这几个因素的共同作用下便产生了企业的竞争优势。 知识密集度被研究国际创业的企业家视为企业获取国际竞争优势的关键来源。 知 识作为一种独特的资源是企业国际创新企业获得竞争优势充要条件之一。 国际新 5本图来源：本文作者编制 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 创企业大多都是掌握核心技术的企业，他们的知识含量高，雇用了大量具有科技 知识的员工，这类企业比那些依赖有形资源的传统型企业学习技能，知识密集度 是那些技术含量较高的高新企业获得成功的关键因素。 3.2 知识产权优势的作用机制分析 3.2 知识产权优势的作用机制分析 3.2.1 对要素条件的影响 3.2.1 对要素条件的影响 当前的知识经济时代下，知识由外生性生产要素变为了内生性生产要素，并 逐渐成为现代经济活动中的生产“第一要素” 。知识产权作为知识的外在权利属 性，在经济活动中对其他的要素的影响是不容忽视的。 1、具有渗透和协调的作用。 1、具有渗透和协调的作用。 知识是一种“软无形”的要素，它渗透于其他的生产要素中并协调这些要素 间的活动。知识产权作为知识的外在权属形式，同样渗透并协调着其他的生产要 素，激活并改善其他生产要素的绩效。 经济系统的倍增效益通常都是系统中各要素之间的非线性相互作用而产生 的结果，当体系中诸要素相互作用并且形成不可分离的有机整体时，才能体现整 体大于部分之和的整体效应。 经济学中的边际收益递减规律说明在不变生产要素 被充分利用的前提下， 继续增加每一单位的要素投入所带来的收益的增加是呈递 减之势的。然而，知识这个创新的主体，可以改变要素投入带来的收益规律，当 其他不变要素充分利用的情况下，继续增加可变动的投入，结合必要数量的技术 要素相配合，可能导致知识对物质生产要素的边际技术替代率的递增。 2、改变了生产要素的需求结构 2、改变了生产要素的需求结构 知识要素能够渗透并激活其他的生产要素， 因此它具有不同于其他要素的独 特性。进入知识经济时代，知识要素对生产发挥的作用越来越大，部分劳动要素 被知识要素所代替，许多新的知识密集型产业及行业逐渐产生，劳动要素的需求 结构发生了巨大的变化，同时也改善了劳动要素的供给水准。 知识大致可以分为显性知识和隐性知识两大类， 显性知识是那些可以用言语 或其他方式直接表达的知识，隐性知识是指那些不能通过载体表达的知识。知识 产权真是一种将知识显性化的过程，它界定了这类智力财产的归属，不但保护了 所有人的利益，同时还将知识转化为了生产力。显性化的知识是实现了知识的传 播，使得固化于人们大脑中不可见的智慧成为了公众所能共享的资源。 知识经济强调知识的生产、传播和应用，知识通过物质才能成为指导实践的 基础，而土地、能源等自然资源在生产过程中的基础性地位却在不断弱化。虽然 知识必须依附于物质才能发挥作用， 但是自然资源已经不再是确定企业竞争优势 的决定性因素，知识的开发和利用可以提高生产效率，减少自然资源的消耗，这 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 在一定程度上使得人类与自然的关系得到了缓和。同时，区域间的自然资源优势 也逐渐被知识优势所代替， 现代企业在经济活动中更加注重的是产品中的知识含 量，而不仅仅只在于物质产出的数量。 3.2.2 对企业战略、结构和竞争状态的影响 3.2.2 对企业战略、结构和竞争状态的影响 现代企业的竞争力主要来源于其自身的创新活动,创新过程包含了知识投 入、知识产权产出及价值转化等内容。在目前良好的知识产权保护环境下，作为 创新主体的企业通过创新活动而获得相应的知识产权所有权,在市场中，高质量 的创新技术一旦被使用可以为企业带来巨大的价值， 那是因为企业在保护自主产 权的同时还可以通过授权许可等方式获得巨额收益， 从而也推动了企业加大知识 产权创造的投入。为了追求知识产权价值体现的最大化,企业不断形成和积累了 良好的知识产权创造和利用的能力，同时,在创新获取收益的驱使下带动产业内 大量企业的自主创新,形成产业集群创新,为企业间的持续创新提供良好的外部 环境。 知识产权是创造者的智力成果，具有不可逆转性，它逐渐成为了社会资源中 的一种稀缺资源。从资源配置的角度，知识产权制度的建立保护了创新者的创新 投入，同时也促进了创新的扩散。有些学者认为知识产权制度加剧创新者对知识 产权的垄断，可能出现资源的误置，然而知识产权制度的存在保护了创新者的智 慧成果，促进了科学技术的发展，进而加速了社会的进步。从经济增长的角度， 自熊彼德提出创新概念以来， 创新便于经济发生了紧密的联系。 人们逐渐意识到， 经济增长依赖于技术的进步，创新是技术进步的源泉，创新优势提升企业竞争力 的动力。 不同行业、不同规模、不同地域的企业在各自不同的发展阶段制定的知识产 权战略的具体要求和侧重各不相同， 但是创新与知识产权相互作用产生的良好习 惯却存在一致性： （1）注重创新意识的培养。行动的指导是意识活动，创新习惯的培养首先 源自于人们头脑中的创新意识的形成。创新型企业通常会根据其经济发展状况， 通过口头、书面及创新竞赛等方式，在企业员工中形成创新文化的氛围，激励员 工主动创新的意识。 创新意识通过知识产权界定权属的过程才能在企业的经济活 动中产生价值， 因此需要建立企业的创新激励机制， 包括金钱等物质财富的激励， 以及员工职位升迁等精神方面的奖励， 知识产权的创造者还可以以技术入股的方 式获得企业的部分股权，这种股权分配收益和股东地位确立的霜重奖励，有利于 推动智力成果的价值转化。 （2）注重知识产权人才的分工协作。分工协作是提高生产效率的一个有效 途径，在现代化的企业模式中，在创新的知识产权领域中，由于知识产权的这一 首都经济贸易大学硕士学位论文 中国企业在国际化进程中的知识产权优势研究 概念对大多数企业而言尚属于新生的事物， 尽管在一些大型的企业中设立了专门 从事知识产权事务的部门，但是部门的规范化还需完善，很多企业中的创新人才 缺乏必要的创新成果保护的相关法律和政策的知识， 这样就给创新成果的转化和 有效保护带来了一些困难。 鉴于上述情况， 已经或者即将步入国际化竞争当中的中国企业需要培养和储 备相关的知识产权人才， 形成创新人才和知识产权人才在创新过程中的阶段化分 工。人才分工与合作在当今的信息社会不应该只局限于企业本身，还要合理使用 外围人才，尤其是现在全球化的市场背景下，企业要形成和利用国际化的创新人 才结构模式， 由社会的中介机构或者研究院等完成创新和知识产权人才的分工协 作。 （3）注重加快创新成果的知识产权化。创新成果的表现形式多种多样，例 如一项发明可以采取不公开秘方的形式存在， 也可以申请专利享有一定期限内的 独占权。 选择何种智力成果的存在方式必须是创造者对相关方面的知识有充分的 了解，如果创新成果使用不当有可能导致创造者丧失了对此项创作的占有权。因 此，企业应该对创新成果加以引导，形成首先考虑知识产权保护的意识习惯，从 而加速实现创新成果的知识产权化， 便于在后续的知识产权战略的指引下形成创 新成果的有效实施和利益的快速回归。 图 3-3 创新投入到创新在投入的良性循环图 6 （4）注重配套知识产权的形成。企业能够及时地将创新成果通过许可使用 或者转让等形式快速地实现创新投入的产出效应， 这个对创新来说是一个极大的 激励，同时也为创新过程中的知识产权商业化提供有利的条件，从而吸引更多的 风险投资者来进行创新投资。 然而企业千万不可忽视创新技术的存在形式的每一 次利益转化是否受到法律的保护。比如从产品的研发到包装设计再到市场销售， 整个过程会使用和创造出大量的知识产权。 很多企业只关注到整个过程的某个某 几个环节，而忽视了技术研发、商标、著作权等等是整个智力成果商业化过程的 一系列知识产权体系， 甚至有些企业在被侵权后却因为知识产权