（国际贸易学专业论文）上海生产者服务业吸收外商直接投资问题研究.pdf

j ：海犬学硕f i ：学位论文 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，随着上海利用外资的不断发展，服务业包括生产者 服务业利用外商直接投资的发展呈起伏变化。在2 0 0 1 年我国加入w t o 以后，上 海生产者服务业科用外商直接投资又呈现出新的变化。那么，从9 0 年代以来， 上海生产者服务业利用外商直接投资的具体情况如何? 其发展对上海的经济增 长、产业效应、技术溢出、就业及城市综合功能等方面的效应到底有多大? 目 前投资存在着哪些主要闯题? 为促进英进一步发展应做怎样的对策调整? 这是 本文研究的主要立意和分析视焦。 本文从基础理论分析入手，运用定性与定量、比较与借鉴的分析方法，全 面系统地研究上海生产者服务业吸收外商直接投资问题。全文共有六章，第一 章主要介绍选题的目的与意义，对国内外研究的现状进行简要综述，然后引出 本文研究的问题和基本思路框架。第二章主要描述生产者服务业及外商直接投 资的定义、分类与特点，然后借鉴影螭较大也最具代表性的邓宁的折衷理论和 m a r k u s e n 等学者的生产者服务业对外直接投资与跨国公司模型，- 从理论角度来 解析生产者服务业对外直接投资的动因等问题。第三章从国际产业发展与对外 投资转移、国内产业调整与产业投资集聚和上海自身的基础与条件这三个视角 来探讨上海利用生产者服务业外商直接投资的环境。第四章利用由上海市工商 行政管理局主编的上海市外商投资企业、外国( 地区) 企业常驻代表机构名 录所统计的外商投资企业单位数，从总体规模、行业分布、空间布局、引资 方式等几个方瑟来详细地考察生产者服务业利用处资的情况，并将上海与冒内 外其他城市在生产者服务业吸收外商直接投资方瑟进行比较，使我们对上海生 产者服务业吸收外商直接投资的态势有个较为清晰的了解。第五章运用计量回 归模型和芬德理模型等分别就生产者服务业外商直接投资对上海的经济增长、 ， 产业效应、技术溢出、就业及城市综合能力等问题进行了实证分析，并得出相 应的结论；第六章对上海生产：静暇务业翻霸外商鼠接投谚i 中存在的主要问题进 行了较为详细地分瓠，荠对其未来麴进。步发展，键 囊了争嚣应的对策! 孑建汉。 ：海人学硕士学位论义 本文研究认为，2 0 世纪9 0 年代以来，上海生产者服务业利用外商直接投 资呈起伏变化，其发震的规律性不十分明曼。总体上来看，生产者服务业外资 企业数量占服务业外资企业数量的比重约为7 7 7 ，占总的外商投资企业数量 的比重约为4 0 5 5 ；此外，其占全国生产者服务业合同利用外资金额的比重近 1 0 ，但与北京、国外城市如纽约、伦敦及东京等相比，生产者服务业利用外 资水平还有一定的差距。从细分行业来看，目前上海批发业、租赁和商务服务 业的外资企业数均高予运输和仓储业、信息传输计算机服务和软件业及科学研 究和技术服务业；运输和仓储韭吸弓| 的外资企韭数最少。从空闻布局来看，生 产者服务业外资主要集中在浦东新区、中心市区翱部分郊区。经实证分析，生 产者服务业外商直接投资对上海经济增长的影响系数为0 0 0 6 3 ，对产业内部结 构的优化、产业竞争力的提升、劳动力就业的数量和质量、技术溢出等都产生 了一定程度的积极影响。同时，研究发现生产者服务业外商直接投资存在着投 资额规模仍然较小、内部各行业引资发展不够平衡、空间布局也不均衡、进入 方式仍比较单一等问题。我们应该利用现有的优势条件，调整策略，积极推进 上海生产者服务业利焉外商蛊接投资的发震。 关键词：生产者服务监钤商直接投资现状经济效应闼题与对策 t 海夫学 0 j 0 学位论义一一 一_ o 。o _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ o _ o o o o o o o o 。1 。”。一一一 a b s t r 矗e 墨 s i n c et h e1 9 9 0 s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to ff d ii ns h a n g h a i ，s e r v i c ei n d u s t r y i n c l u d i n gp r o d u c e rs e r v i c e sa p p e a r e du p sa n dd o w n s a f t e rc h i n a e n t r y i n t ot h e w t o ，f d ii np r o d u c e rs e r v i c e si ns h a n g h a it o o ku pan e wa p p e a r a n c e s oh o w w a s t h es p e c i f i cc i r c u m s t a n c e sa b o u tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti np r o d u c e rs e r v i c e si n s h a n g h a is i n c et h e1 9 9 0 s ? h o w m u c hd o e si ta f f e c ts h a n g h a i se c o n o m i cg r o w t h ， i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s , e m p l o y m e n ta n dt h ec i t y sc o m p r e h e n s i v e f u n c t i o n s ? w h a ta r et h em a i np r o b l e m se x i s t i n gi nf d ii np r o d u c e rs e r v i c e si n s h a n g h a i ? a n dh o wt oa d j u s ta n dc h o o s et h ep e r f e c tp o l i c i e sa n dm e a s u r e st o p r o m o t ei t sf u r t h e rd e v e l o p m e n t 。t h e s ea r et h ef o c u s e sa n dc o n t e n to f t h et h e s i s 。 t h et h e s i si n c l u d e ss i xp a r t s f i r s t ，i ti n t r o d u c e st h ep u r p o s ea n dm e a n i n g so f c h o o s i n gt h i st o p i c ，m a k e sab r i e fo v e r v i e wo ft h es t a t u so fs t u d yi nt h et o p i ca t h o m ea n da b r o a d a n dt h e nr a i s e st h ei s s u eo ft h i sp a p e ra n d 攮ef r a m e w o r k s e c o n d l y ，t h i st h e s i sd e s c r i b e st h ed e f i n i t i o n ，c l a s s i f i c a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so f p r o d u c e rs e r v i c e s t h e na n a l y s e s 粉li np r o d u c e rs e r v i c e sf r o mt h e t h e o r e t i c a l p e 豁p e c t i v eo ng r e a t i n f l u e n t i a la n dm o s tr e p r e s e n t a t i v ed e n n i n g st h e o r ya n d m a r k u s e n st h e o r e t i c a lm o d e l so ff d ii np r o d u c e rs e r v i c e sa n dm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s t h i r dt h ea u t h o re x p l o r e st h eb a c k g r o u n do ff d i i np r o d u c e rs e r v i c e s i ns h a n g h a if r o mt h ei n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n ta n dt r a n s f e ro fi n d u s t r i e s ，i n d u s t r i a l r e s t r u c t u r i n ga n da g g r e g a t i o ni nd o m e s t i c ，a n ds h a n g h a i so w nc o n d i t i o n s f 酣ht h e p a p e ru s e st h eu n i to ff o r e i g n - i n v e s t e de n t e r p r i s e sa n dp e r m a n e n tr e p r e s e n t a t i v eo f f o r e i g n i n v e s t e de n t e r p r i s e si ns h a n g h a i ，w h i c hw a s e d i t e db yt h ea d m i n i s t r a t i o no f i n d u s t r ya n dc o m m e r c eo fs h a n g h a im u n i c i p a lt oa n a l y z et h ef d ii np r o d u c e r s e r v i c e sf r o mt h ep r o s p e c to f t h eo v e r a l ls c a l e ，s p e c i f i ci n d u s t r i a l ，s p a t i a l d i s t r i b u t i o n 。c o m p a r i n gi tw i t ho t h e rc i t i e s 毅h o m ea n da b r o a di no r d e rt og e ta c l e a r e rp i c t u r eo ff d ii np r o d u c e rs e r v i c e s ，f i f t ht h ep a p e rc o n d u c e sa ne m p i r i c a l s t u d yo fi m p a c to ff d ii np r o d u c e rs e r v i c e so nt h es h a n g h a i se c o n o m i cg r o w t h ， i n d u s t r i a l ，t e c h n o l o g ys p i t t o v e r s ，e m p l o y m e n ta n d t h ec i t y sc o m p r e h e n s i v e f u n c t i o n s 。f i n a l l yt h ep a p e ri s t oa n a l y z et h em a i np r o b l e m se x i s t i n gi nf d ii n p r o d u c e rs e r v i c e s i ns h a n g h a ia n dp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c i e sa n d s u g g e s t i o n sf o ri t sf u r t h e rd e v e l o p m e n t t h ea u t h o rd r a w st h ec o n c l u s i o n sa sf o l l o w s ： s i n c et h e1 9 9 0 s ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti np r o d u c e rs e r v i c e si ns h a n g h a i v l l 海大学顾士学位论文 a p p e a r e du p sa n dd o w n s ，、a n dw a sl a c ko fr e g u l a r i t y 。o v e r a l l ，t h en u m b e ro f f o r e i g n f u n d e de n t e r p r i s e so fp r o d u c e rs e r v i c e sw a sa b o u t7 7 7 o u to ft h a ti n s e r v i c e si n d u s t r i e s ，o fa l lt h et o t a ln u m b e ro ff o r e i g n i n v e s t e de n t e r p r i s e s ，t h e p r o p o r t i o nw a sa b o u t4 0 5 5 b e s i d e s ，i ta c c o u n t e df o r1 0 i n 像en a t i o n a lp r o d u c e r s e r v i c e sa c c o r d i n gt ot h ec o n t r a c ta m o u n t c o m p a r e dw i t hb e i j i n g , n e wy o r k , l o n d o n ，t o k y o ，a n do t h e rb i gc i t i e s ，i t sl e v e lo ff d ii np r o d u c e rs e r v i c e sw a s l a g g i n gf a rb e h i n d t h en u m b e ro ff o r e i g n - f u n d e de n t e r p r i s e si nt h ei n d u s t r i e so fw h o l e s a l eu a d e ， l e a s i n ga n db u s i n e s ss e r v i c e ss e c t o rw e r c w e r eh i g h e rt h a nt h a ti nt r a n s p o r t a t i o na n d w a r e h o u s i n g ，i n f o r m a t i o nt r a n s m i s s i o na n dc o m p u t e rs e r v i c e sa n ds o f t w a r ei n d u s t r y a n dt h es c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dt e c h n i c a ls e r v i c e 。 t h er e s u l to ft h ee m p i r i c a la n a l y s i ss h o w e dt h a tt h ec o e f f i c i e n to ff d ii n p r o d u c e rs e r v i c e so i ls h a n g h a i se c o n o m i cg r o w t hw a s0 0 0 6 3 ，a n di th a dp o s i t i v e i m p a c ti no p t i m i s mo ft h ei n t e r n a ls t r u c t u r eo ft h es e r v i c es e e t o r ，u p g r a d eo f c o m p e t i t i v e n e s si nm a n u f a c t u r i n gs e c t o r , b o t ht h eq u a n t i t ya n dq u a l i t yo ft h e e m p l o y m e n t 。 m e a n w h i l e ，t h es t u d ya l s of o u n dt h a tt h e r ew e r es t i l lm a n yp r o b l e m se x i s ti n f d ii np r o d u c e rs e r v i c e si ns h a n g h a i ，s u c ha ss m a l l s c a l eo ft h ef d ia m o u n t ，t h e i m b a l a n c ei nt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a ls e c t o r s ，t h eu n e v e nd i s t r i b u t i o no fs p a c e ， a n dt h es i n g l e n e s so fe n t r ym o d e s ow es h o u l du s eo u re x i s t i n g a d v a n t a g e c o n d i t i o n s ，a d j u s ts t r a t e g i e st oa c t i v e l yp r o m o t et h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to ff d ii n p r o d u c e rs e r v i c e si ns h a n g h a i ， k e y w o r d s ：p r o d u c e rs e r v i c e s f d ic u r r e n ts i t u a t i o ne c o n o m i c e f f e c tp r o b l e m sa n dm e a s u r e s v l l l 上海犬举硕j ：学位论文 图表目录 表2 1 ：生产者服务监f d i 所有权、区位和内部化优势说明1 5 表3 - 1 ：董9 镐一2 3 年按行业统计豹服务业跨国劳贿出黉额弗位：吾万美元) 2 5 袭3 2 ：2 0 0 3 年零l2 0 0 4 年发达薅家跨国并麴出口额的部门和行业分布 2 7 袭3 3 ：主要年份上海服务业产值构成情况( 单位：) 。2 7 表3 _ 4 ：2 0 0 2 年上海服务行业的结构素质特征情况表2 9 袭4 - 1 ：主要年份上海生产者服务业外商投资企业单位数( 单位：家) 3 2 表4 - 2 ：上海生产者服务业外商投资企业占服务业外商投资企业比例变化表( 单位：) 3 2 表毒3 ：上海生产者服务业外裔投资企监占外商投资企业比例交讫表( 单位：) 3 2 表毒4 ：上海生产者暇务妊纛制造业外裔投资金业攀位数( 单位：家 3 2 袭4 - 5 ：2 0 0 2 - - 2 0 0 3 年上海和= l l ：京地区信息服务、租赁和商务服务业弓l 资情况表3 3 袭4 - 6 ：主要年份上海生产者服务业各行业外商投资企业注册登记情况表 ( 单位：家) 3 3 表4 7 ：主要年份上海运输和仓储业外商投资企业单位数( 家) 3 5 表4 _ 8 ：主要年份上海租赁和商务服务业新增外资企业单位数( 单位：家) 3 6 袭4 - 9 ：主要年份上海科学研究和技术服务她新增外资企业单位数( 单位：家) 3 7 表4 - 1 0 ；上海穸 企设立研发中心的研究领域分布情况袭 袭4 - 1 1 ：上海生产者服务业外裔寅接投资实际值与预测值( 单位：家) 3 7 3 8 袭4 - 1 2 ：主要年份上海市投资性公司和管理公司新增外资企业单位数( 单位：家) 3 8 袭4 - 1 3 ：生产者服务业外资在上海的空间分布( 单位：家) 3 9 表4 - 1 4 ：1 9 9 3 和2 0 0 5 年上海生产者服务业各领域新建企业方式占比情况( 单位) 4 2 表4 - 1 5 ：世界城市网络4 3 表4 - 1 6 ；上海与国际犬都市跨豳公司总部和金融枫构数餐的比较单位：个) 4 4 表4 - 1 7 ：全球性生产者服务企数在国际犬都市的区袋分布( 2 0 0 1 年) ( 单位：个、) 4 4 袭5 1 ；各产她增加值增长攫数 产鼗抟关联缝。这也是与其孛溯投入特性相呼应的，它与农监、制造业 及其他服务妲匏关系都极为密切，有些生产者服务监裁是逐步从制造监中分离 出来的，本来就属于制造业生产过程中的一今环节，与制造业存在着密切联系。 此外，生产者服务业内部行业也存在着较强的正向关联性。如物流业，其内部 是运输业、仓储业、信息业、包装业等行业的紧密整合。 当今生产者服务业外商童接投资的特点主要表现为以下豳个方面： 1 ) 生产者驻务监豁商直接投资的规模越来越太。据联合溺( 2 0 0 5 年世界投 资报告披露，2 0 0 4 年婿发领域外国“绿避”式投瓷项嚣的数量麸2 0 0 3 年熬5 t 6 个增加到了6 4 2 个；地区总部的外国童接投瓷也在大幅增热，2 0 0 4 年全球囊建 地区总部超过3 5 0 个。涉及的行业也越来越多，誊软件、电讯、金融服务、管 理咨询、电子芯片设计、研发和法律服务，涵盖产品设计、财务会计、企业采 购、交易处理、人力资源管理、r r 技术保障等多个服务环节。 2 生产者服务业褂商壹渡投瓷越来越多缝采取并购模式进入东道鞠。跨函 公驾把跨萤并赠当终进入东道藿麴一个快速丽又实震的方法，如在银行妲、电 信、商务服务等。舞果条绎允许，健稍一般攘管瑰有的鼹终。据( 2 0 0 4 苹超器 投资报告统计，1 9 8 8 - - 2 0 0 2 年，电信、电力、商务服务在跨匿并购中的比重 有所上升，但金融业的并购比例有所下降。 3 ) 生产者服务业外商直接投资的行业分布发生了变化，盒融业投资比例下 降，商务服务监与运输、仓储和交通业投资阮例上升。1 9 9 0 - - 2 0 0 2 年，会融业 古+ 鼹务避对外直接投资翁览铡蠢4 0 下降到2 9 ，裔务服务占菔务业对外宣谈 投资的睫摄瘿量3 t 舞粪2 6 ，运输、仓麓莘f | 交邋占黢务敛对外点接投资戆眈 l 二海大举颁： ：学位论义 倒考3 上舞到l 圭。 毒) 发达国家是生产者服务业终囊蛊接投瓷戆主要输窭冒，发震中雹家是生 产者服务业外齑蛊接投资的主要输入国。据联合霉( 2 0 0 5 年世界投资报告披 露，2 0 0 4 年研发领域外国“绿地”式投资项露为6 4 2 个，其中发展中国家接受了 4 2 9 个新研发项瞪，2 0 0 4 年全球新建地区总部超过3 5 0 个，其中近6 0 都设在 发展中国家。 2 。2 生产者服务业外商直接投资相关理论解析 2 0 世纪9 0 年代开始，对生产者服务业的研究逐渐增多，但从总体上来看， 研究垒产者服务业f d i 鹃文献还是较少。本文主要借鍪影确较大也最具代表性 的邓宁懿拼衷理论2 1 帮m a r k u s e n 等学者的生产者服务对努直接投瓷与跨蓬公司 模型2 2 来解析生产者服务业对外宣接投资。 2 2 。1 邓宁静折衷理论解析 1 ) 所有权优势 服务业所有权优势可以理解为企业满足兵当前或潜在顾餐斋求的能力。概 括起来，生产者服务业跨国公司的所有权优势主要表现为以下几个方面： 覆量控铡。毒予服务一般具有不可存储性、异震性等特点，所以保证服 务质量对生产者服务企业尤为重要。特剐是随着收入承平的提高和企业之瓣竞 争的加剧，质量爨益成为影响服务需求的重要变鐾，在许多情瑟下，它可畿是 生产者服务业跨国公司竞争优势的重要来源。在一些如咨询、金融等生产者服 务业中，企业创造和傈持一个成功品牌形象的能力、在多个地区提供服务时实 施质量控制的能力决定了其跨国经营的成败。 规模经济。生产者服务企业的规模经济和专业仡与制造业几乎没有仟么 差裂。大型咨询企业、投资镊行等酉戬在机构蠹都调动入员、资会和蓿惠，实 甜d u n n i n g ，j h ，a n dm a f i h e wm c q u e e n t h ee c l e c t i ct h e o r yo fm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s ea n dt b ei n t e r n a t i o n a l h o t e li n d u s t r y 1 nn e wl h e o r i e so fm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s ef m 1n e wy o r k ：s t m a r t i n sp r e s s 。 “麓a r k u s e n ，r u t h e r f o r d 。秘臻f o r e i g nd i r e c ti n v e c i t t - f l e n l ns e r v i c e sa r mt h ed o m e s t i cm a r k e tf o re x p e r t i s e 。t h e w o r l db a n kd e v e l o p m e n tr e s e a r c hg r o u pt r a d e ，2 0 0 0 l 海大举硕 ：学位论义 现人事和管理的专业化，双面哥以针对不同的经营环境来调整价格以实现剩润 最大他。至予规模经济所产生的分数风险的优势则在保险、再保险和投资银行 业尤为明显，规模几乎已经成为它们成功进行跨国经营的前提条件。t e n e l l ( 1 9 7 9 ) 、t s c h o e g l ( 1 9 8 3 ) 和s a b i ( 1 9 8 8 ) 认为规模大能使银行以相对低的成 本将其规模效应转移到国外市场，并且能够与本地机构竞争。此外，大型的服 务公司还往往容易得到优惠的融资条件和折扣等。 技术和信患。服务业的技术体现为软技术，与制造监的硬技术样，服 务业的软技术是服务企业竞争优势的重要来源之一。在一些服务业中，采黛数 据技术，从事获褥、扩展、加工、储存、监控、解释和交换信息，著尽量降低 成本的能力是企业的无形资产或核心的竞争优势，丽以信息的获得、储存、加 工和传输为主要内容的证券、咨询类服务企业就更是如此。n i g h ，c h oa n d k r i s l m a n ( 1 9 8 6 ) 、c a s s o n ( 1 9 9 0 ) 认为投资国制造业跨国公司的相关信息是银行 业竞争优势的重簧来源。因为企业喜欢跟较少的银行进行业务往来，这样可以 签可能地避免企业机密的金融信息的泄漏。因此，一量某个镊行与一个企业建 立了业务关系，它就有了竞争优势，并且可以为这家企业在国外市场经营提供 服务。 获得投入或进入市场的有利机会。邓宁在2 0 0 2 年联合图贸易与发展会议 的期刊跨国公司杂志第1 1 卷上发表了关于服务企业竞争优势地理来源的文 章。通过对1 0 个专业商业服务行业的4 4 8 家企业的调查研究，结果显示服务业 ( 尤其是知识密集度较高的专业服务业) 跨国公葡的竞争优势是基于矫国的活 动而来的。两且样本的统计也显示大多数的竞争优势与样本企业的跨国度有关， 并且由并购进入方式所获得的竞争优势要比绿地投资和非股权联盟等进入方式 要大。 企业的信誉和商标名称。服务是典型的“经验产品”，其性能只有在消费 之后才能得到评价，因此信誉和商标这样的非价格因素往往是生产者服务企业 向消费者传递信息的有力手段，也成为企业主要的竞争优势之_ 。许多成功的 生产者服务业跨圆公司，螽烫恩、毕马威等一其卓越服务帮优良晶牌麓扩散往往 成为对外直接投资的先导。 ，：海入学硕 二学位论文 入力瓷源。暇务的实施者和受动者都是人，入为资源素质的提高无疑将 便服务的质量和数量大大提升，有利予增强企业的优势。另外，在入力资源的 1 使用过程中，还普遍存在着“干中学”和“溢淑效应”这样的动态效应，为服务企 业优势的创造、保持和发展奠定了基础。 创新。在许多情况下，创新形成了跨国服务公司的竞争优势。尤其体现 在计算机和软件服务业、咨询、商务服务业等。不断在生产、经营和管理等方 面进行创新，是生产者服务企业保持恒久竞争力的根源。 2 ) 内部化优势 邓宁提出，拥有无形资产所有权优势的企业，透过扩大鲁己的组织和经营 活动，将这些优势的使用内部化。因为内部化使用比非股权式转让带给无形资 产所有者以更多潜在的或现实的利益，如商标和版权的保护。信息密集型的服 务行业如银行业和商务服务有相当多的信息和知识，只有在企业内部才能够得 到更好的保护和更有利的利用。一般而言，与生产者服务业跨国公司特别有关 的内部纯优势包括以下几个方面： 避免寻找交易对象并与其进行谈判丽节约的成本。服务贸易的起始点是 跨越国境寻求合适的客户，这其中必然会产生包括寻秘成本、协商成本等在内 的系列交易成本。跨国投资通过将外部交易内部化，可以有效地降低交易成 本。 弱化或消除要素投入在性质和价值等方面的不确定性。由于生产者服务 产品的差异性较大，又具有量身制作的特征，信崽的不对称使得买方对产品的 了解程度远低于卖方，容易盘现双方要价差距较大的现象。内部化可以克服以 上弊端，消除投入方瑟的不确定因素。 质量的保证。与所有权优势相对应，产品质量控制是服务企业对外直接 投资的主要动力之一，通过将服务交易内部化，服务企业可以用统一的衡量标 准，实现在全球范围内对产品质量的监控，使其所有权优势得以保持和发挥0 避免政府干预。目前，对服务产品跨国交易的严格管制还存在，配额、 关税、价格管制等f 预手段层l 当不穷。褶对来讲，外裔直接投资踟于其在一圈 ，经济发琏中掰产生的移：檄影响l 纛i 易皴东道嗣掰接受。凼瑟，忘接投资可以降低 l 毒 卜海久擘硕二l ：学位论文 致策性因素鸽子扰。 3 ) 区位优势 邓宁认为，区位优势不是企业所拥有的，而属东道国所有，因此企业无法 自主支配，而只能适应、利用这项优势。区位因素直接影响着跨国公司对外投 资设厂的选址及其整个国际化生产体系的布局。由于许多服务的生产和消费必 须在同一地点和同一时间进行，于是在许多服务业部门中，对外直接投资是向 外雷市场提供服务翡最方便的方式。而且，随着贸易、制造业对外直接投资和 技术转让豹增加，对支撑其增长的服务熊需求也就扩大了。区位优势的获得与 保持往往是服务业对外直接投资的关键。 邓宁认为，与制造业相比较，运输成本不是影响服务业对外直接投资的一 个重要因素，而接近消费者、使服务适应当地的风俗习惯和需求等则是影响服 务业跨国公司选址的主要因素。市场容量的大小和特点及实际工资水平会对企 业服务、专业化服务的选址也有很大的影响。此外，影响服务业跨国公司区位 选择的因素还有集聚经济、东道霞政府的激励、控制和管制措施等。t e r p a t r aa n d y u ( 1 9 8 8 ) 研究了各种因素对美国广告业跨匿经营的彩响，他销发现东道銎的 市场规模对荧国广告企业跨国经营有积极的影响，研究还证实了美国广告公司 进行跨国经营的时候会对寡头垄断的市场结构做出反应。 基于邓宁的折衷理论，生产者服务业进行对外直接投资的三大优势归纳如 下： 表2 1 ：生产者服务鼗f i ) i 所有投、区位帮内部纯优势说明 行业 所有权优势区位傀势内部化优势 接近跨国客户机会 与客户现场接触 有限的企业间联 所要求标准的经验 卷常羼予文化敏感动 会计、审计 业务专门知识领域 对( 国际) 标准的 蔫毫会计金渡的媵墨形 运癍警越搬表糕撞瘊鼙管理 象和稃序 政府坚持当地参 寡头礁f 弩相互作用与 进入市场( 国内客户的 与褒户现场接触 对广告设计的质 予公司) 有利机会 透麻当地趣味、语 鲑管理 创造畿力、形象和采蛩 h 需要当地投入r l j i 告 声誉 接近人众传播；! ! f l 介 豳家法规 i s 尽系列服务需鬈 j “告密集产熬鹃 若二f 协洲经济性 对外| q 1 ；i 、l i = j “告的全球化 j ：海人擎烦j ：学像论嶷 金融实力避入蔽铡 酶低与静霍代理 商的交易成本 撬模、专门知识藉信誉 集中技术密集活动 犬顼嗣对当地辅 o 政府援助的经济性助资产、分数风险 建筑管理 o 努动力成本低公鲍璇量遴常需 政府支持簧等级管理，否 嬲，通常驻疆黉或 出口形式提供服 务 资本密集度高 基本上把各地联系 厩勤管理 致府支持播藏，帮脚l 对怒来缴商结合优势 交通逡输外国运输工具航线熬控 籍要当地的售禁威量管理 制娥、终端维修和支 蕊隧经济和协调经济 持设施( 在撬场拳l 与商品擞产企业的联系码头业) 资鞲来源：襞萼| 鑫陈宪，程大孛。黏合裁：全翻产照与市场整合孛煞毅务贸易f 瓤l 上海社会辩 学院出版社，2 0 0 1 2 。2 。2m a r k u s e u 等学者的理论模型解析 之翁已有m a r k u s e n ( 捞裙) 、f r a n c o i s ( 1 9 9 0 a 南) 、m a r r e w i j k ，s t i 的r aa n d d e v a a l ( 1 9 9 5 ) 这些学者炊藿际贸易理论鼢角度来磷究生产者服务监f d i 。在这 ，里，m a r k u s e n r u t h e r f o r d & t a r t 在上述学者磅究的基础。，创造性地采焉定 量的分析方法，将生产者服务融入一般均衡的静态模型之中，分亳隧在国态熟练 劳动力供给固定的情况下f d i 的影响。 1 、) 假设条件 第一，龟产者服务是国际不可贸易的；第二，生产苔服务具有两个层面上 的差异性，鼹务螽身的裰互差异涟与罄剐差异性；第三，大量差异性生产者驻 务可以降低f 游产业的矮量调整成本( 生产者服务提嘉擞终产罴生产的生产率， 这反过来会增加对生产者服务的霰求，从焉产生簦囱_ ! l 曩 囱外鄹性的良性循 环) ；第口【 ，生产者服务是在规模撤酬递增条件下生产的。 2 1 推导过程 霰定青两种最终品x 和y ，在阳内市场上可以获得f i 百种基本要索s 和l 。s 代表熟练辑魄力，l 代表所有英他篮素，并合并为复合宝喾戳简化模型。s 和l 鲍慈供给；毫，鼠爸i 黧家之潮不； f 瓮动。y 的生产燎数t lc o b b - - d o u g l a s 形 t 海大学顾上学位论文 式，以便与x 进行冼鞍。 ￥一i - 每 ( 1 ) 服务作为x 生产麓串澜投入，所有服务投入鹣复合体z 进入x 的生产函数， 鳔 。 石= 擘霉雩曦 嗨礴，瓣x 相对于y 是熟练劳动力密集型黪e 服务是蠢不完全竞争懿企监提供。在垒潼与差异健驻务类别之褥存在一一 对应的关系。垂痰企业与萤外金业都生产服务投入。z 。是z 口和的不变替代 弹性醴数，丽每一乙和毛又分别是其每一释类和钿静不变替代弹性函数： 蟊= ( z g + z 盖y 押 ( 3 ) 其中磊= ( 妻艺) l ，磊一( 耋霭) l “，数和分别为国内与进口服务的种类数不同 静类服务黧替我弹性为：一l 簿一6 ) ，- l 辩一) 。6 和的值在0 鞫1 乏闻，这 意味着服务的替代弹性超过1 。 ， 鬓肉中瓣投入乙是运用匡凑熟练劳动力帮复合要索生产的，进霜服务( 跨 函公司帮f d i 提供) 锄是篇函内熟练劳动力、国内复合要素和进翻复合要素( 标 有v ) 生产的。这些进口投入有专业技术知识、先进技术、管理毅能和营销技 能。爨既，变量v 具有普遍性，它反映了外蓬生产结构与本函生产结梅的关键 差裂。z 痰秽赡生产含畜霹定成本鞠可交藏本。由于这一成本结构翡特点， 嚣姥，透常瘸成本函数焉不是生产蘧数来表达差异牲产燕或服务静生产技术。 令c 。期e 掰分裂菇銎内与磐霪服务生产的成本函数。假定企业类型具有对称性， 帮辑有辨翟企遂有摆溺豹成本结构，蕨有雷内企业其有褶丽的成本结构，气和 分别表示潜肉与图外单位可变成本函数，艿和矗分别表示阐内与国外固定成 本函数。令，、w 、p 分别表示s 、l 、f ，j 价格。这样，鞲l 内j 国外中m 】航 上：海入学硕上学位论义 的成本函数必：， e 。妒，w ，z 。) - c , t p ，w ) z 。串l ( r ，w ) ( 4 a ) c f 以矽，p ，) 一c 胛p ，w ，p ，) 孑。+ 矗( ，w ，p ，) ( 4 b ) 在均衡状态下，嘞和靠。分别为豳内与国外服务企业的数量。根据谢泼德引理 ( s h e p h a r d ，sl e m m a ) 2 3 ，则3 和五的市场出清等式可以写为：。 五一，+ t + 托d c d - i ，+ 以。c ( 5 a ) s = s ，+ 鼠+ ，l d c k + 咒小c 0 ( 5 b ) 其中c 洳和g 扣分别表示企业，但 d ，硝 ) 的单位成本对非熟练劳动力和熟练劳 动力价格或工资率的偏导数。 代表性消费者通过提供要素及税收收益( 净补贴) 获得收入。令下标c 和p 用以区别盖和y 的消赞和生产。代表性消费者的偏好为： u - ，( 墨，e ) ( 6 ) 假定贸易平衡条件要求x 和y 的净出鞠等于购买外国生产糟服务的净支 付。令戌和p ：分别表示石和y 的世界市场价格( 这一价格在有税收或补贴的情 况下与国内价格不同) 。贸易平衡为： 成( 砟一t ) + p ；辑一誓) 一p y = o ( 7 ) 其中，对国外服务的需求等于外豳服务数量乘以外国特定服务的成本函数对进 豳成本的导数： v 一，l 。c 村p ， ( 8 ) 假定存在“大数目垄断竞争? ( 1 a r g e - - g r o u pm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n ) ，即荤 个企业并不能影瀚市场价格，那么，遂意味着服务价格对边际盛本的魄率傈待 不变。“首先分橱赧务部门t 总产舷中革个服务z 州的地阶- - 厂秘i z 口l 。檄据公式f2 ) 、 3 ) 和链式法则，畜 2 3 浚，；l 麒l t ：j 滋义楚。城奉曛数镞唑袭i 豫搿的警毂等 ：浚溲囊静祭；露求。 上海人学硕j ：学位论文 汉a z , , e - ( a x a z ，) 【彪，o z u ) ( a z 耐a ) 一( 1 0 【，一b 。) s ? 。砖z 二”艮( z 刍+ z 二) 1 7 7 _ 1 z 置2 z r “a i l ( 9 ) 用以表示x 的国内价格，p 表示代表性的生产者收取的价格。出于最终 品x 的生产被假定是竞争性的，所以p 就是生产x 的的边际产品价值。 氏一觳o 一一，蝣。毋峨( z 暑￥尸h 嚣5 1 ( 1 0 ) 于是，单个生产者的收益为 z 。；p ：；一p , ( 1 - a ，一多，) s j 。砖z 8 一敬( z 三+ r 尸巾茗乇( 1 羔) 这里的垄断竞争假定意味着单个企业将乙看作是固定的或是作为参数，延 伸一下即意味着将z d 和乙也看作是固定的。所以，单个企业将公式( 1 1 ) 右 边除了之外的所有变量都看作是固定的。根据边际收益等于边际成本，则 m r s 一p x o - - 1 ，- 8 ；) 砖q 。凡+ 瓦) 1 碥y - - ； ( 1 2 ) 公式( 1 2 ) 意味着份格与边际成本的比率等于1 e 。根据对称性假定，。外国所 有服务种类的成本结构与需求都是一样的，所有外国企业的产出与价格也将是 样的，因此，对所有f ，可以写作z 。；一z 。和p ：一p ：。对于国内企业 也一样。 。 那么，对予对称性服务企业( 或乃) 的均衡则由两个等式和两个来知 数的解来确定。一个等式是单个企业的最优化条件，边际收益等于边际成本： 另一个条件来自于自由进入条件即价格等于平均成本。这一条件决定了均衡时 的企业数量。 m r = 鹚：矽一e 。( ，彬，p ，) ( 1 2 a ) 尹；。一ac ：p c m ( r ，w ，磊) + 无( ，w ，p ，) 气( 1 2 b ) 求嚣乙的值， z 。= e ( 1 一) 【厶( ，w ，p ，) 气，( 厂，帆p ，) = ( a 。一1 ) 【厶( ，嵋p ，) c 。( 厂，w ，p ，) 】 ( 1 3 ) 1 ：海入学硕1 二学位论文 扇公式( 1 3 ) 9 知，当固定成本相对于边际成本较大( 规模经济较大) ，且不 同种类的服务之间是较好的替代晶( 替代弹性较大) 时，给定种类服务的产崮 也较大。