（世界史专业论文）腓特烈一世的施政研究.pdf

中文摘要 德意志国王，神圣罗马帝国皇帝红胡子腓特烈一世，在欧洲中世纪颇具盛名，他生 于德意志两大强大家族之一的霍亨斯陶芬家族，是一个尚武的皇帝，在他执政期间帝国 始终伴随着战争，并且一切政策都为其征战服务。腓特烈用封建法调节与诸侯的关系， 却又使诸侯势力增强，进而反抗王权，狮子亨利是典型。为给自己的对外征战找到合法 的理论依据，并且希望获得前代帝王的特权而复兴罗马法。腓特烈六次入侵意大利，并 且与教皇展开激烈的斗争，虽然战场上经历多次失败，并且手段残忍，但他的一些政策 是符合时代特征的，尤其是德意志人认为他给国家带来了荣耀。 本文共分五大部分。第一部分，介绍腓特烈其人，腓特烈时封建制度的发展背景及 由此背景导致的德意志封建主义特殊性。第二部分，由罗马法的地位，腓特烈的政治需 要分析复兴罗马法的原因，并且简单剖析复兴罗马法的历史意义。第三部分，从王权与 教权的矛盾根源导出腓特烈与教皇之间的斗争，认为二者既有斗争又有妥协，但斗争是 主流。第四部分是介绍腓特烈远征意大利，分别分析了对意大利、德意志、教皇的影响。 第五部分是结论，从正反两反面，客观地评价腓特烈。 关键词：腓特烈一世；施政；斗争；战争 a b s t r a c t g e r m a n i ck i n g t h ee m p e r o ro fh o l yr o m a nf r e d e r i c ki r e db e a r d , h ei sq u i t ef a m o u si n e u r o p ei nt h em i d d l ea g e s ，h ew a sb o r ni ng e r m a n y ，o n eo ft h et w os t r o n g e s tf a m i l i e s ， h o h e n s t a u f e nf a m i l y ，i sa na g g r e s s i v ee m p e r o r ，d u r i n gh i sd o m i n a t i o n ，a l w a y sa s s o c i a t e d 、 r i t hw a r s a n da l lh i sp o l i c i e ss e r v i c ef o rt h ew a r s f r i e d r i c hr e g u l a t et h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nh ea n da t h e l i n g sb yf e u d a ll o r d sl a w b u ti tm a d ea t h e l i n g ss t r e n g t h e nt h e i rf o r c e s ，a n d a g a i n s tt ot h ec r o w n , t h el i o nh e n r yi sat y p i c a lc a s e a st of m d i n gal e g a lt h e o r e t i c a lb a s i s f o rh i sb a t t l e ，a n dh o p et h a th ec a ng e tt h es p e c i a lr i g h t so fh i sp r e v i o u sg e n e r a t i o n e m p e r o r s ，t h e nh er e j u v e n a t e dr o m a nl a w f r e d e r i c ki n v a d ei t a l yf o rs i xt i m e s ，a n ds t r u g g l e f i e r c e l ya g a i n s tt h ep o p e a l t h o u g hf a c i n gw i t han u m b e ro ff a i l u r e sd u i n gh i sb a t t l e s ，a n di s r a t h e rc r u e l ，b u ts o m eo fh i sp o l i c i e sa r ei nl i n ew i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e t i m e s e s p e c i a l l y ，t h eg e r m a n i cp e o p l et h o u g n tt h a th eb r o u g h tt h ec o u n t r yg l o r y n l i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s t h ef i r s tp a r t ，i n t r o d u c ef r i e d r i c h ，d u r i n gf r i e d r i c h s r u l e t h eb a c k g r o u n do ff e u d a li n s t i t u t i o n a n dt h es p e c i a ln a t u r eo fg e r m a nf e u d a l i s m t h e s e c o n dp a r t f r o mt h es t a t u so ft h er o m a nl a wa n df r i e d r i c h sp o l i t i c a ln e e d sa n a l yt h ec a u s e s o fr e j u v e n a t i n gr o m a nl a w a n a l ys i m p l e l yo ft h eh i s t o r i c a ls i g n i f i c a n c eo fr e j u v e n a t i n g r o m a nl a wr e i u v e n a t i o n t h et h i r dp a r t ，a n dd r a wf o r t ht h es t r u g g l eb e t w e e n b e t w e e n f r e d e r i c ka n dt h ep o p e t h e r ea leb o t hs t r u g g l e sa n dc o m p r o m i s e s ，b u tt h em a i n s t r e a mi s s t r u g g l e t h ef o u r t hp a r t i st oi n t r o d u c et h ef r i e d r i c h se x p e d i t i o nt oi t a l y ，a n da n a l y s et h e i m p a c tt oi t a l y g e r m a n ya n dt h ep o p e 1 1 1 ef i f t hp a r ti st h ec o n c l u s i o n , a p p r a i s eo b j e c t i v e l y f r o mb o t hp o s i t i v ea n dn e g a t i v ep a r t s k e y w o r d s ：f r i e d r i c hi ；p o l i c y ；s t r u g g l e ；w a r 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：劣趁基至 日期：2 迎幺= 2 岁 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日期： | r 。 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 德国是两次世界大战的策源地，德意志民族的强悍令人震撼，人们对德国的兴趣， 对德意志民族的兴趣极为浓厚，由此对德意志民族历史上有重要影响的皇帝倍加关注， 红胡子腓特烈就是其中之一。德意志皇帝的历史令人难忘，悲剧连绵，他们受基督教洗 礼，按罗马方式加冕，头上顶着神圣的光环，在现实征战中却极度凶残，腓特烈一世也 同样醉心于战争厮杀难以自拔，以致于意大利人称他的红胡子是用鲜血染红的。虽然他 自称是上帝的使者，却难以掩盖他的种种罪恶行径。他的一生经历了被教皇开除教籍、 选举敌对的教皇，也经历过德意志封建主的叛乱、与罗马的冲突和征战意大利，可以说 他的经历是德意志历代皇帝的缩影，对于他的施政研究也可以了解到德意志当时社会状 况。 对于腓特烈学术界褒贬不一，我们能否完全否定或是肯定他昵? 本文选择腓特烈执 政时的几个方针政策( 引入封建制度、复兴罗马法、与教皇的斗争、远征意大利) 对其 进行探讨。 关于腓特烈大多关于欧洲中世纪的书籍都有所涉及，对他的施政政策也有研究，但 多是选择某一方面进行阐述。相对来说国外的研究比国内好的多，但受客观条件限制， 国内能搜集到的这类资料有限。 国外主要有j u d s o nk n i g h t 的中古传记。本书介绍中世纪著名的人物，包 括著名统治者、作家、思想家。关于腓特烈的部分介绍他的出身背景，试图通过战争控 制意大利，腓特烈之死及对他的评价，文中突出强调了腓特烈控制意大利源于“神圣罗 马帝国”的封号。w i mb l o c k m a n sa n dp e t e rh o p p e n b r 。u w e r s 的欧洲中世纪 3 0 0 1 5 5 0 年的介绍，这本书中对于腓特烈有颂扬之意，认为他的上台给德意志乃至 欧洲带来了荣耀，并概括了他如何当选为王和他执政期间的政策，对本文的写作有很大 的帮助。 德国的阿米尔著的德意志帝国皇帝列传是评价腓特烈施政政策较全面的一本 书，可使我们掌握腓特烈的施政政策，但因为本书讲述了德国历朝历代的皇帝，从查理 大帝到德意志末代皇帝威廉二世，对于每一位皇帝讲述的比较简略。阿尔弗雷德所著德 国中世纪介绍了腓特烈的家族及与其有姻亲关系的家族，腓特烈为巩固地位获得威尔 夫家族的支持而做出的让步( 尤其对亨利) ，腓特烈的上台缓和了霍亨斯陶芬家族与威 尔夫家族之间的冲突，又通过各种方式获得诸侯的支持，而后，腓特烈与亨利关系破裂， 二者为获得英国支持几乎同时与英国达成联姻协议。罗马教廷的各项政策是腓特烈帝国 政策的中心，与腓特烈在意大利的利益密切相关，在与教皇的斗争中，教皇又得到了英 东北师范大学硕士学位论文 法的支持壮大了自己的力量，作者总结腓特烈一世在对外征战中总体说来是失败的。德 国的赫伯特格隆德曼的德意志史，对腓特烈的执政期间的活动做了阐述，有助于 我们了解他执政时的史实，但本书史实性较强，没有深入的剖析。英国历史学家詹姆 斯布赖斯所著的神圣罗马帝国把神圣罗马帝国当作从许多已经完全从世界上消失 的信仰和传统中产生的一种制度或是体系来描述，作者认为腓特烈统治时期是帝国编年 史中最光辉的一页，在他的统治下，做了最大的努力来降伏当时威胁着他，并注定摧毁 他的两个敌人意大利的独立精神和教廷，所以作者认为腓特烈与教皇和意大利的斗 争是必然的，像皇帝和教皇这样两个君主连在一起，皆有广阔而无限的权利要求，必然 发生冲突。而关于腓特烈在意大利的作为，作者认为许多史书将他描述为外来的暴君， 奥地利压迫者的先驱。英国的诺曼戴维的欧洲史以时间为主线，选举了腓特烈的几 个片段做了简要的概述，本书可作为很好的背景材料来读。罗伯特所著的剑桥中世纪 历史，其中介绍了腓特烈一世统治时期的社会秩序，社会等级制度，对待贵族的政策 及与教皇的权力之争，宣扬权力是上天授予的。他重新建立旧制序，为巩固选侯的地位， 他拉拢城市，在城市建立商业组织，另外他支持外国学者到本国学习法律。意大利人路 易吉萨尔瓦托雷利的意大利简史，书中关于腓特烈一世的部分主要讲述的是腓特烈 一世对意大利的侵略过程，作者从意大利人的角度描述了巴巴罗莎侵略意大利的凶残， 其次作者宏扬伟大，指斥渺小，将各代君王、教皇的自私、可耻行径都暴露出来。但不 管意大利在历史上是多么的四分五裂，备受外国的统治和奴役，作者反复强调一个基本 事实：意大利文化和意大利意识到处一致、普遍存在，意大利终究是会统一的。 国内方面有侯树栋的德意志中古史主要侧重于写德意志封建主义发展特点及 随着封建主义发展王权的发展状况，从而分析德意志封建主义的特殊之处，对于分析腓 特烈时期引用封建法有很大的帮助。中欧各国中重点介绍了德国，细致地讲了德国 的起源，神圣罗马帝国的建立、发展、衰落和资本主义生产方式的产生，还有各个阶段 的政治、经济，工人、农民的战争，书中分析了腓特烈进攻意大利的渊源，意大利贵族 经常把持教皇选举，使帝国的皇帝不易统治，自鄂图一世之后连续几代继承人都不断进 攻意大利。作者总结神圣罗马帝国是一个大而不强的国家，帝国通过王室联姻而形成一 个以德意志各邦诸侯为主体的、多民族、多个国家暂时联系在一起的松散的集合体，各 地缺乏经济上的联系没有太大内聚力。德意志强悍之谜是环球人类文明探谜丛书， 本书揭示了日耳曼民族强悍的历史原因，讲到德意志独具韵味的日耳曼文化，德意志人 经历的多灾多难，磨练了他们坚毅的性格，这也为霍亨斯陶芬家族的一系列征战和施政 策略做了铺垫。 本文是在前人研究成果的基础上，试图从历史学的角度进一步客观而较全面的分析 并评价腓特烈一世其人及施政政策。 2 东北师范大学硕士学位论文 腓特烈一世时期的封建制度 ( 一) 腓特烈一世家族及性格特征 腓特烈一世( f r i e d r i c hi ) ( 约1 1 2 2 年一1 1 9 0 年6 月1 0 日) ，绰号红胡子，意大 利语为巴巴罗莎( b a r b a r o s s a ) 。他是德意志霍亨斯陶芬王朝的国王( 1 15 2 年一119 0 年在位) 和神圣罗马帝国皇帝( 1 15 5 年加冕) ，他也是德意志的土瓦本公爵( 1 14 7 年起，称腓特烈三世，) 和意大利国王( 1 1 5 4 年一1 1 8 6 年) 。他的父亲是士瓦本公 爵腓特烈二世，母亲是巴伐利亚的朱迪丝是属威尔夫家族，按亲属关系他是皇帝 康拉德三世的侄子。 霍亨斯陶芬王朝兴起于德意志的士瓦本( 相对而言这里受罗马的经济文化影响稍多 一些) ，之所以命名为“霍亨斯陶芬 是因为在士瓦本有一座名为“斯陶芬 的城堡， 而“霍亨 表示光荣、尊贵，是德国的魏布林根人。在康拉德上台之前，这个家族在帝 国中并没有多少令人关注的历史。1 1 3 8 年皇帝罗退尔二世驾崩，把本意是将王位传给自 己的女婿萨克森和巴伐利亚的亨利，但德意志贵族害怕亨利的强盛会不利于自己力量的 增长，于是选择了弱小的霍亨斯陶芬的康拉德为王，即康拉德三世。但结果却事与愿违，1 康拉德三世不甘心做诸侯的傀儡而和强大的威尔夫家族进行了长期而又艰难的斗争，同 威尔夫家族的斗争扩大了霍亨斯陶芬家族的影响，但也正是因为两者的斗争使康拉德没 能得到罗马的加冕，在他之前的历任神圣罗马帝国皇帝都得到过加冕。但他善于和高级 神职人员相处，善于迎合教会，康拉德生前外号叫“教士国王 。他软弱又长期生病， 当他刚刚要帮助陷入困境的教皇欧根三世，并想通过此举获得加冕时却不幸逝世，他在 临终前却没有将王位传给自己的儿子，而是让他的侄子腓特烈继承国王，从腓特烈一世 开始霍亨斯陶芬才真正成为了皇族。 腓特烈一世中等身材，英俊潇洒，白脸红眉，目光锐利，金红色卷发，红色胡须， 由于六次进军意大利并且极其凶残，意大利人称意大利人的鲜血染红了他的胡子，因此 赋予他红胡子( 巴巴罗莎) 的绰号。腓特烈受过相当好的教育，富有才干，因为父亲是 属霍亨斯陶芬家族，母亲是威尔夫家族，而在当时的时代，德意志王侯中以霍亨斯陶芬 家族和威尔夫家族势力最为强大，融合了两大家族血统的腓特烈成为德意志最受关注的 人物，霍亨斯陶芬家族和威尔夫家族又是两大对立的家族，腓特烈的继位一定程度和时 期内缓和了两大家族的矛盾。弗赖津奥托曾说他“作为两大家族的亲戚将两道墙壁的裂 缝粘合的如同墙角石般。 虽然有些言过其实，却表达出了腓特烈的上台确实暂缓和 了两大家族的矛盾。 o 德 赫伯特格隆德曼等著，张载扬等译：德意志史第一卷上册，北京：商务印书馆，1 9 9 9 年，第5 0 0 页 3 东北师范大学硕士学位论文 腓特烈生活在一个动荡的时代，德意志内部为争夺国王位置而连年厮杀，国王与教 皇之间为了争夺主教叙任权等权力也进行了长期的斗争。正是这种动荡的局势培养了他 的尚武精神，腓特烈一世的少年时代就是在这种明争暗斗、尔虞我诈的环境中度过，这 给腓特烈以深刻的影响，生长环境培养了他在坎坷的政治生活中，随机应变，能屈能伸， 能进能退的政治素质，他的年轻的心理萌发着争夺权力、扩张领土、建立大一统帝国的 思想，同时酿就了与教皇争夺主教授职权的基本国策。他前任的国王的上台是教会的功 绩，腓特烈则是通过诸侯选举即位的，他于1 1 5 2 年3 月4 日在法兰克福被诸侯选为国 王，并于3 月9 日在亚琛加冕，腓特烈只把选他为王之事通知了罗马教皇，没有请示他 对选举是否认可，这就预示着腓特烈在将来的统治中依靠的主要力量是诸侯，而非教皇。 腓特烈“这个人与亨利四世有着同样的思想：神圣罗马帝国的皇帝，是神立的皇帝，是 上帝在人世间惟一的代言人。他的一生，几乎和鄂图一世一样不休不止地与教皇作对。 混合了两大强势家族的血统，使他骨子里有一种坚毅的性格，同时他的前任统治者康 拉德三世的软弱给他提供了一面镜子要摆脱皇帝被动的局面，重新树立起威信。德 意志在奥托一世和亨利三世在位时一直是皇帝驾驭教皇，教皇相对于皇帝处于从属地 位，但在康拉德三世时教皇地位逐渐上升，甚至在腓特烈上台前，教皇通过“沃尔姆斯 协定”取得了几乎与皇帝平等的地位，这是腓特烈不能容忍的，他想驾驭教皇并使其成 为对外扩张的工具，意味着皇帝与教皇的斗争不可避免。 “在1 1 5 2 年巴巴罗莎腓特烈被选举为德意志国王标志着一个世纪的黎明，霍亨斯陶 芬王朝两个令人印象深刻的国王腓特烈一世和他的孙子腓特烈二世使欧洲更辉煌。展 现了腓特烈的政策在中世纪的影响力。他一生醉心于金戈铁马的生活，是典型的尚武皇 帝。有人说德意志“在查理的统治下帝国的领土更宽广些，在亨利三世统治下，其力量 更大些，但帝国从没有像在这个被国人看作民族英雄的那样生机勃勃，从来没放射出过 这样的骑士的光辉，至今国人仍然把这个君主当作半条顿性格，半神话的典型 腓特烈一生征战与斗争不断，为建立和稳定大后方他引入了封建制度。 ( 二) 腓特烈引入封建制度的政治背景 德意志封建主义的显著发展是在1 1 世纪中后期，这源于皇帝与教皇之间的“主教 授职权之争 ( 德意志有其特殊性，这来源于“神圣罗马帝国 的荣耀，德皇为使人们 相信他的帝国是强盛的古罗马帝国的继续，需要得到罗马教皇的加冕使其权威得到逻辑 上的论证与认可，德皇又不愿受制于教皇，地方诸侯也常常借助教会削弱王权，这些矛 盾斗争是导致德意志长期分裂的重要原因。) 和为建立庞大的帝国而积极对外征战的需 要。“德意志的统治者们不断卷入意大利的和帝国的事务，不可能不影响到德意志的内 。柯尊文：你应该知道的欧洲史，北京：九州出版社，2 0 0 8 年，第7 3 页。 。w i mb l o c k m a n sa n dp e t e rh o p p e n b r o u w e r s , t r a n s l a t e db yl s o l av a nd e nh o v e n d n t r o d u c a o nt om e d i e v a le u r o p e 3 0 0 - 1 5 5 0 ，n e wy o r k ：r o u t l e d g e ，2 0 0 7 ，p 1 6 0 英 詹姆斯布赖斯著：神圣罗马帝国，北京：商务印书馆，2 0 0 0 年版，第1 4 5 页。 4 东北师范大学硕士学位论文 部发展。腓特烈在一系列的战争中无暇顾及诸侯贵族实力的日益壮大，另外要有稳固 的大后方，即建立稳固的国内政治秩序和社会秩序，就要调整好与诸侯的关系，不仅要 有稳定的的局势，还要获得诸侯经济、军事上的援助，腓特烈采取的基本政策是用封建 法调整王权与诸侯的关系，以此实现双方之间权力平衡与政治合作，主要是实施封建采 邑制，诸侯贵族从皇帝手中获得采邑封地，同时获得封地内的政治、经济、司法等主权， 但要效忠国王为国王服役。客观上使诸侯贵族权势日益扩张，他们凭借物质实力和皇帝 的默许建立起独立的地方权力中心，并在自己的中心内形成了层层所属的封建等级关 系，为后来诸侯领地国家的出现奠定了基础，典型的就是策林根公爵家族在黑森林一带 建立的“国家”。腓特烈要稳固国内局势的这种措施本身却潜伏着使皇权彻底衰落和国 家分崩离析的危险，正如有的学者指出的“西欧封建制是产生于公共权力危机与地方势 力崛起的特殊历史背景之下，是一个充满复杂矛盾的政治有机体。正是因为腓特烈的 让步与纵容，使诸侯势力借机膨胀起来，腓特烈的中央集权政策受到强有力的挑战，诸 侯之中主要的敌人和竞争对手是“狮子亨利。 “狮子”亨利是属威尔夫家族，是腓特烈的表兄弟，也是巴伐利亚和萨克森公爵。 威尔夫家族与霍亨斯陶芬家族的强大导致两大家族相互敌视，矛盾争夺不断。尽管腓特 烈一世融合了两大家族的血统，一段时间内缓和了矛盾，但只是暂时的，根本矛盾没有 解决。相反，腓特烈执政期间两大家族的斗争愈演愈烈。 腓特烈一世的纵容行为使亨利势力越来越强，加上亨利原本实力雄厚，越来越脱离 国王的控制。 腓特烈要拉拢诸侯以增强自己的斗争实力，“狮子 亨利自然更是拉拢的对象之一。 1 1 5 0 年他让“狮子”亨利放手侵占易北河以东的斯拉夫人土地，并给予其主教任命权， 还把巴伐利亚的领地归还与他。在萨克森，亨利和大熊阿尔伯特为了争夺普勒茨考( 萨 勒河畔) 伯恩哈德伯爵和温岑堡( 位于莱因河中游以东) 的赫尔曼伯爵的遗产发生纠纷， 在梅泽堡还没达成谅解，直到1 1 5 2 年1 0 月在维尔茨帝国会议上，腓特烈帮助调节了这 一争端：亨利得到了温岑堡的遗产，阿尔伯特得到普勒茨考的遗产，他还宣布狮子亨利是 皇权在萨克森和巴伐利亚的代理人，虽是公爵履行的却是国王的权力。总之，对亨利施 以各种恩惠，但他要求亨利必须在军事上支援国王，这些“恩惠却助长了亨利的嚣张。 他的恩惠不只是对亨利的，而是对所有诸侯的。在这方面，腓特烈主要是顾及自己 的当前利益行事，并没有长远的打算。亨利是当时帝国最强大的领主又是英国国王的女 婿( 他1 1 6 8 年与国王的女儿玛蒂尔德结婚) ，从实力上日益威胁着国王的地位。亨利逐 渐开始拒绝向国王履行军事义务，非但如此，他还提出国王要为他以往的付出给予回报， 亨利要求得到格斯拉尔城和哈尔茨山的银矿，格斯拉尔的地位相当重要，是他的官邸所 在地，也是腓特烈的首都，该地地处萨克森中部，当时皇帝没有同意。 亨利主张发展城市生活和市民的社团生活，所以反对腓特烈的封建皇权思想，他拒 。 德 埃罩希卡勒尔著，罗伯特金贝尔、丽塔金贝尔编，黄正柏、邢来顺、袁正清译：德意志人，北京： 商务印书馆，1 9 9 9 年，第8 l 页。 o 王越旺：对西欧封建制矛盾复杂性的新认识。博士学位论文，郑州大学学报2 0 0 3 年，第1 4 1 页。 5 东北师范大学硕士学位论文 绝向皇帝履行所负的封建义务，也代表了其他诸侯的意愿，这也是为什么在腓特烈时期 形成诸侯割据，城市工商业发展较迅速的一方面原因。 另外，亨利自身高傲而又固执己见，人称高傲的亨利，他常常无视君主权威。在萨 克森有计划地购置土地，力求扩大私人领地和财产，他建造的私人城堡布局结构与当时 皇帝行宫相当，1 1 6 6 年又让人在城堡广场上建造了狮子纪念碑作为他统治的象征和司法 的标志，诸如此类的一系列行为都在向皇权示威。在二者的斗争中，根据腓特烈能屈能 伸的性格及当时战争形式的需要，他曾试图缓解与亨利的关系，甚至不顾国王的尊严在 基亚文向亨利下跪，请求不要与国王敌对，然而亨利却是“转过身，骑上他的坐骑奔驰 而去 。在他的眼中国王只是徒有虚名，自己已经等于甚至高于国王。面对亨利的咄咄 逼人的气势，腓特烈进行了反击。双方为争夺格斯拉尔展开过斗争，当腓特烈与教会联 手要求亨利放弃对萨克森境内的教会的控制，并归还被他夺去的教产时，亨利拒绝了这 些要求，“腓特烈要求他到国王的法庭受审，亨利拒绝接受审判，腓特烈最终宣布他为 不受法律保护的人，并从他手中剥夺了两处公爵领地和大量采邑。腓特烈与亨利的关 系破裂，也代表着霍亨斯陶芬家族与威尔夫家族几十年的友谊已经过去，亨利也不再出 席法庭会议，1 1 8 0 年和1 1 8 1 年在帝国大会上对他进行了审判，他被开除教籍。腓特烈 一世曾试图要亨利拿赎罪钱，这样就可以赦免他，亨利为顾全自己的名誉，认为这样对 他来说要价太高，于是拒绝了。狮子亨利固执己见最终中断了自己的政治进程，亨利最 后失去了财产和领地。 腓特烈与亨利的斗争不仅代表两大家族的斗争，同时也代表着封建皇权受到诸侯的 挑战，为帝国最终走向封建诸侯割据埋下了伏笔。 结果却对德意志历史产生了深远影响，一方面，消除了威尔夫家族超越公爵的权力 而对王权造成的威胁，对于斯陶芬王朝和帝国建设是必要的，也避免了诸侯中出现一个 极强者，德意志各诸侯之间几乎势均力敌，最终形成分裂割据。另一方面，亨利在帝国 东北部创建的强大的国家权力，在亨利的统治下局势相对稳定，亨利的倒台造成当地政 局混乱，对于北阿尔宾根地区的德意志移民进展新公爵一时难以在这里树立起足够的权 威，不具备在这里贯彻自己意图和命令的力量，导致了在波罗的海地区的重心很快便向 丹麦转移。 对德意志诸侯而言，威尔夫家族的倒台给诸侯带来的更多的是好处，只有借助诸侯 的帮助皇帝才能够征服亨利公爵，所以皇帝对他们必须作出更多让步，为符合诸侯的要 求，腓特烈将已经上缴的帝国封地赐给帮助他反对亨利的盟友，于是形成了一个“较年 轻的帝国诸侯等级 。“在1 1 8 0 年4 月的格尔恩豪森帝国会议上，原属亨利的萨克森公 国被瓜分给科隆大主教菲利普和安哈尔特伯爵伯恩哈德。1 1 8 0 年9 月，原属亨利的巴伐 利亚被分给巴拉丁伯爵维特尔斯巴赫的奥托，同时从巴伐利亚公国分离出一个施蒂里亚 公国，并授予原藩侯奥托卡尔。 以往按照惯例国王是将没收的土地据为己有以扩充王 回 德 阿米尔著，李世隆等译： 德意志帝国皇帝列传，北京：东方出版社h 版，1 9 9 5 年版，第1 5 7 页。 函g b a r r a c l o u g h 劢po r g i n so f m o d e r ng e r m a n y , o x f o r d ：b a s i lb l a c k w e l l 1 9 4 7 p p 1 8 7 - 1 8 9 圆 德 赫伯特格隆德曼等著，张载扬等译： ，北京：世界知识出版社，2 0 0 7 年版，第2 9 6 页。 1 0 东北师范大学硕士学位论文 二、复兴罗马法 一、5 乙罗 厶 ( 一) 复兴罗马法的原因及措施 腓特烈实施各种手段伸张自己的权力，使用法律是其中之一，有人对腓特烈的评 价是“正义的维护者，法律的爱好者”。腓特烈爱好法律是因为法律是他行使权力的有 力武器，法律是统治阶级意志的体现。在当时的时代法律的运行效果更好一些，因为当 时的人们刚刚从野蛮中脱离出来，并不善于创造，思考空间有限，有一种盲目服从的心 里，于是会以一种盲从甚至敬畏的心理看待成文的法律和条文。中世纪的人们服从上帝， 服从上帝的意志，而根据“君权神授”理论，受过加冕的国王具有根据上帝的旨意制定 法律的特许权，服从它就是服从上帝的旨意，新约全书中有这样一段话“每个基督徒都 应该服从国家，是它的子民。因为没有一个国家不是经过上帝的允许而建立的。哪罩有 国家，哪里就是上帝指定的。反对国家就是反对上帝的意志，凡这样做的人就是在表明 自己就是如此。只要人们服从法律，就根本不用害怕国家权力的持有者，只有违背它的 人才会害怕。如果你不怕国家，你就会行善，就享有权利，那么你就会得到它的承认。 随着社会的进步，统治阶级不再仅限于用神意来控制人民，而是用有形的书面条文加 强统治，腓特烈就是其中之一，企图使法律条文能逐渐取代神意。他对法律的最大贡献 就是复兴罗马法。 西方学者认为，古罗马主要给我们留下两大精神文化遗产，即圣经和罗马法。 “在我们的文明史上，罗马法占据着一个独一无二的地位。它从最初一种狭小而简陋的 农村共同体的法律，发展成为一个强大的城邦国家的法律，接着，在其发展过程中，又 成为一种帝国的法律。而这个帝国统治着几乎为当时人们所知道的整个文明世界。”圆罗 马法的地位可见一斑。罗马法本身有优势，它自产生以后，随着社会进步和为满足阶级 斗争的需要，它能不断吸收和发展古代亚非国家和希腊诸国的法律，最终成为奴隶社会 最发达、最完备的法律，罗马法能随着社会的进步不断完善自我以适应社会，也就是现 在所说的“与时俱进。但在查士丁尼以后，有很长的时间罗马法都不受重视，而到了 中世纪，在1 2 世纪以前，封建自然经济占统治地位之时通行的是地方习惯法，罗马法 适用的范围是有限的。自1 2 世纪以后，西欧各国出现了一个解释、研究、运用罗马法 的热潮，历史上称之为罗马法的“复兴 。( 这里之所称之为“复兴而不是“恢复”， 是因为罗马法并没有被人们完全遗忘，罗马法在意大利和法国南部等地从未绝迹，所以 西欧罗马法不是在它已经完全不存在的情况下来恢复，而是在它长期衰落之后的振兴。) 罗马法的复兴是适应社会需要的，它可以满足当时西欧各国一般财产和契约关系的需 。新约全书保罗书， z l 。转引自王亚平： ，博士学位论文，安徽师范大学法学院，2 0 0 7 年，第8 8 6 页。 1 2 东北师范大学硕士学位论文 另外，出于个人权利考虑，腓特烈想利用罗马法来恢复其先辈所拥有的一切权利，借此 强化王权。 罗马法曾是某些法典或习惯部分的基础，也是许多仅由于社会变化而有所修改的法 典的全部精神实质，因此国家投入大量的人力、精力注释和宣传罗马法。 腓特烈复兴罗马法首先是从大学着手，l1 5 8 年他授予特许状成立波伦亚大学( 位 于意大利北部，是意大利最古老的大学) 开始只有法律系，后来增加了医学系、文学系 和神学系。波伦亚大学成立后，很快成为研究和传播罗马法的中心，欧洲各国学生纷纷 到此留学，规模逐渐扩大，从这些学生开始西欧逐渐形成了一个世俗的法学家阶层，他 们后来被吸收到各国政府中担任司法或是行政职务，这些职务过去是由教会僧侣担任。 此时对罗马法的研究和大学的建立，使法学最先从神学中分离出来，成为- - 1 7 独立的学 科。说明人们逐渐从虚幻的神的世界中解脱出来步入现实。 此时罗马法的复兴研究主要处于注释罗马法时期，注释法学派又称波伦那法学派， 将经院哲学的万法论用于注释法，运用注释的方法在罗马法的典籍旁或是行间进行注 释，以解决法典内在的矛盾，但不考虑社会历史背景等外在因素。罗马法得到注释和说 明是在意大利和南方许多学校和巴黎、牛津，被誉为人类智慧的完美结晶，是真正、永 恒的法律。在罗马法的注释上付出了巨大的体力和脑力劳动，“不能不承认，在精确、 准确以及一切无需历史知识和历史考订方法帮助而能继续存在的文、法科学分支方面， 后人很少有能够和这些所谓的罗马法注释家相比的，绝对没有超过他们的。”法学家的 目的是使罗马法在实际生活中广泛应用，使它成为现行法律，但当时对罗马法的复兴还 处于初级阶段，这一任务并没有完成。但注释法学派最先预见到了罗马法的适用性，对 民法大全进行整理、探讨，将其作为维持现存社会秩序的规范来研究，为罗马法的 研究打下了基础。 罗马法的复兴对西欧中世纪特别是对中后期的历史发展有重大进步意义。 ( 二) 复兴罗马法的意义 首先、有利于加强神圣罗马帝国的统一。罗马法的一个重大原则就是君主的权力不 受任何限制，罗马法的绝对主义原则为各国君主所倡导，其中有绝对主义原则可以作为 扩充王权的法律依据。大批罗马法学家进入国王政府机构之后，积极支持国王扩大权力， 反对封建割据势力。当时罗马法学家们尊皇帝为“世界之主 ，是所有臣民即所有人生 命财产的绝对主人，是合理和正义的化身，法律的唯一源泉，古罗马法学家乌尔比安有 一句著名的格言“君主的意志具有法律效率”。君权作为法律的象征这一观点为腓特烈 在德意志和意大利的支持者及世界其他地区的人所接受。虽然腓特烈表面上谦虚地声称 他的愿望是按照法律而统治的，但实际上这些恭维的言辞进一步激发了腓特烈内心对特 权的更强烈要求。罗马法具有保障商品经济发展和市民等级的条款，使商品经济得到比 o 英 詹姆斯布赖斯著：神圣罗马帝国，第1 4 9 1 5 0 页。 国a n d e r s o n , p l i n e a g e s f r o ma n t i q u i t yt of e u d a l i s m ，l o n d o n ：h u m a n i t i e sp r e s s ，1 9 7 4 ，p 2 7 1 3 东北师范大学硕士学位论文 较顺利的发展，市民等级的地位逐渐增强，而市民等级在其成长初期是支持王权的，王 权代表着秩序，王权的加强有利于国家政治稳定与统一，所以说罗马法的复兴能够促进 并巩固国家统一。 其次、罗马法的复兴可以解决各封建领地之间的法律冲突。在罗马法复兴之前，各 封建领地内有各自的法律，而无一般性的法律可以解决各领地之间的冲突。罗马法的复 兴，在德意志出现了一个权威的法律，各封建主只要承认自己是德意志的一部分( 德意 志认为它是古罗马帝国的延续) 就要接受罗马法，德意志有了各领地都认可的法律。 因为罗马法本身的影响力，人人以信奉罗马法为荣。从长远看罗马法为资本主义经 济发展提供了法律依据。 “腓特烈一世加强在德国的权力，旨在实现其帝国主义理想，这种理想部分是继承 了从查理大帝开始的各代皇帝的遗志：部分是取决于复兴的罗马法。根据罗马法，皇 帝为万国至尊，代表着绝对权力。罗马人民委托皇帝代表其全部权力，所以红胡子自认 为是世界之主，欧洲各地的君主都应由他来统治，对于不服从者要坚决打击。 “君权神授的神权政治思想为封建王权的合法性提供了理论基础。腓特烈等欧洲 中世纪君主们积极吸收罗马法中伸张君权的原则来制定实体法，加强集权。只是由于错 综复杂的国内外政治形势，更多是因为教俗争霸等原因，使之没有完成强化王权，全国 统一的夙愿，但这也抹杀不了他这一时期对罗马法的贡献。 。 意 路易吉- 萨尔瓦托雷利著，沈珩、祝本雄译：意大利简史，北京：商务印书馆，1 9 9 8 年版，第1 5 4 页。 1 4 东北师范大学硕士学位论文 王权与教权之争 ( 一) 同教皇的斗争深层原因及实质 中世纪的政教关系非常复杂，在封建社会初期主要是相互利用、相互勾结，到了全 盛时期以后，则以斗争为主。王权与教会之间本应该是一种政治同盟关系，二者相互支 持，教会在理论上论证了王权的神性，如果国王得到了教皇的加冕，那么国王即成为了 神授权的在世俗社会的代言人，反之，王权有义务保护教会。自从奥托大帝以后，形成 了一种惯例德意志国王必须由罗马教皇加冕，德意志的皇帝想出各种计谋由教皇为 其加冕戴上皇冠。 但皇帝和教皇，一个世俗领袖，一个宗教领袖，都有无限的权力要求，必然发生冲 突。“主教授职权之争 实际上就是皇帝与教皇的权力之争，在皇帝看来，教皇只是应 该管辖宗教事务，不应该干涉世俗事务，但在教皇来看，所有人都应该服从于神意，皇 帝应该臣服于教皇。“教皇在实现教权至上过程中的勇气以及其继承者们在保持教权至 上方面无所畏惧的坚定性，以热情和勇气鼓舞了他们的拥护者”，当时普遍认为 僧侣如果通过圣职任命，如果无罪世俗长官无权的对其管辖，也不应在世俗法庭接受审 判。世俗政权对于社会生存和发展至关重要，皇帝认为如果有其他政权干涉会扰乱其行 使权力，这样皇帝和教皇便必然相互敌对。此外，还有更具体的原因。 腓特烈更不能容忍皇帝的世俗权受到侵蚀，他宣称他的权力是上帝直接授予的，君 权神授理论意在强调王权应该免受教权的控制，因此在“罗马帝国前加上了“神圣 二字。巴巴罗莎“声明，他得到皇冠仅仅仰仗上帝的恩典和诸侯的自由选举。 圆抹杀了 教皇的功劳，皇帝受上帝的委托管理世间万物，他认为皇帝与教皇之间，皇帝进行政治 统治，教皇是进行精神辅助，“统治 自然占主要地位，而“辅助 属从属地位。腓特 烈进一步声明“一、谁认为神圣罗马帝国的皇冠是罗马教皇授予的，或者谁认为在 教廷受制于罗马贵族或其他政治势力时，皇帝无权进行裁决，谁就是基督的敌人。二、 至于神圣罗马帝国的皇帝，历来由德意志的国王兼任，德意志的国王来自于德意志 的民族，由王公选举团选举产生。谁认为罗马教皇可以封立和批准皇帝，像哥里格 利七世所说的，罗退尔二世所做的那样，或者谁认为在德意志的国王选举出现纠纷时， 皇帝可以不请自到地进行裁决，谁就是基督徒中的叛逆。三、至于罗马城，如果它还像 在古代那样是一个帝国的整体，那么，罗马就是德意志的民族附庸，因为罗马的荣 誉不在别处只在德意志。” o 英 詹姆斯布赖斯著： 下册，北京：商务印书馆，1 9 6 1 年版，第8 页。 2 0 东北师范大学硕士学位论文 夺的土地，归还各城市任命自己官吏的权力，废除隆卡利亚会议的一切决议，只在形式 上保留了最高任职权，并规定伦巴第同盟在皇帝出巡时必须给予接待和配合，腓特烈发 动的意大利军事战争以失败而告终。 腓特烈先后几次远征意大利最终无果而终，一贯被大家称为“政治上的胜利者，战 场上的失败者”。他不甘心失败，失败没能使腓特烈金盆洗手，他企图谋得霸权的宗旨 从没有停止过，把侵略目标投向了南部意大利和西西里。 西西里的经济和战略地位极为重要，是欧洲到北非最为便利的捷径，从此到东方也 相当方便，西西里岛沿岸的一些港，如墨西拿、巴勒摩、喀大尼亚等在很长时间内一直 是西欧船只的集散地。西西里王国的统治者，凭借着天然的地理优势而获得了巨额的财 富，“在整个地中海世界中，再没有一块地方比西西里的地位更利于贸易的。这一个大 岛像一个抛锚的战舰停泊在东西地中海之间的狭窄水道上，扼守着每一条道路，向每一 只通过的船舶征通行税。 诸多从事商业的国家都在觊觎这一不可多得的要地，也是中 世纪历任德皇制定意大利政策的出发点。 但他1 1 8 6 年第六次南下意大利，这一次他换用另一种形式取得了胜利，红胡子腓 特烈放下了武器，改用“婚姻外交 的手腕使西西里和南部意大利自然落入霍亨斯陶芬 王朝手中。腓特烈的计划暂时大获成功，11 8 6 年他的长子即后来的德皇亨利六世与西西 里王位继承人康斯坦丝公主在米兰共和国的天主教堂举行盛大的婚礼，还有新任的教皇 乌尔班三世为新婚夫妇加冕为意大利国王和王后，为他的后继者控制意大利铺路。按照 封建联姻继承的传统加上喜庆的气氛容易让对手将一切奉献出来，婚姻外交获得成功，- 腓特烈兵不血刃地巧取了意大利的大片土地。西西里自然地落入了霍亨斯陶芬王朝的手 中，其威力绝不亚于战场上取得的胜利。他还要成了那不勒斯和西西里的国王候选人。 据记载在这次政治联姻中腓特烈大肆挥霍、铺张浪费，好像是在庆祝阴谋的得逞，为其 子孙树立生活的榜样。在这场不流血的政治斗争中，腓特烈如愿以偿了，但令他预想不 到的是，正是西西里领地成为后来霍亨斯陶芬家族与教皇残酷斗争的根源，也是这场斗 争使霍亨斯陶芬家族被赶尽杀绝。而在这里，亨利六世虽然通过与西西里国王公主康斯 坦丝的婚姻和平地得到了西西里的统治权，但他还是被当做外人，这个地区的人民并不 顺从于他，以致于他的军队对这个已经是自己统治区的地方施加暴行，1 1 9 4 年他竟使用 可怕的大屠杀手段平息了该地区的叛乱，把西西里的重要人们绞死、活埋或烧死。教皇 英诺森三世描述亨利六世“亨利六世怒吼的北风刮过大地 。回 ( 二) 远征意大利的影响 腓特烈对意大利的政策的变化是王朝由盛到衰的一条主线，在神圣罗马帝国史上意 义深远。 对于意大利是践踏、掠夺的侵略战争，使意大利人们陷入极大的灾难。 美 汤姆逊著： 中世纪经济社会史下册，第1 9 页。 雪 德 阿米尔著，李世隆等译：德意志帝国皇帝列传。第1 6 2 页。 2 l 东北师范大学硕士学位论文 腓特烈对克雷玛和米兰施行骇人听闻的暴行，在打击米兰的饥饿战役中，使用的不 是武器，而是用农具消灭橄榄林、果园和葡萄园，寸草不留，所有的家畜都遭宰杀，通 道被封锁，仅4 0 天的时间把城市四周变成荒芜一片，直到米兰城内变得荒芜。在包围 克雷玛时，皇帝的军队侮辱性地把砍下的敌方人头当球踢，对于俘虏兵，“残忍地在城 墙上把他们分尸，惨不忍睹 。有一次，腓特烈下令将擒获的俘虏绑在高塔顶端，想 以此迫使城市投降。然而从塔尖却传来战斗的呐喊：“我们为祖国为自由而死无尚光荣， 我们不怕牺牲，因为只有牺牲才能使我们获得解放。 甚至连儿童都被腓特烈的人绑在 围城的机器上，以儿童的躯体做人体盾牌。 当攻下米兰城后，腓特烈限令当地居民在8 天内必须离开城市，不允许任何人住在 米兰，米兰周围所有城堡必须销毁，整个城市一天天地败落直至荒芜，在荒凉的土地上 又用犁耕并撒下一层盐，意思要让这个城市永远荒芜。这是他最喜欢的惩罚方式将 一座座城市踏成平地，对意大利来说是毁灭性的打击，臣民的生命财产遭到相当残酷的 破坏，但腓特烈认为他是在帮助人消除罪恶，是在镇压统治下的反叛力量，是在维护正 义，解放被压迫民族。人们称他的帝国是“圣地”，称作“神圣帝国”。 腓特烈在意大利无疑是非正义的赤裸裸的侵略行为，但当时德意志和意大利的民族 国家尚