（技术经济及管理专业论文）国际产业资本流动与产业结构互动关系研究.pdf

a b s t r a c t w i t ht h eg e n e r a l i z a t i o na n dg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m i c ，f o r e i g n d i r e c t i v ei n v e s t m e n t sp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h es t r u c t u r eo fi n d u s t r y n o w a d a y s ，o u rc o u n t r y se c o n o m i c a c c e l e r a t i o ni sd e p e n d e do nal o t of f a c e t s ，s u c h a sa d v a n c e d t e c h n o l o g y 、c a p i t a l 、h u m a n r e s o u r c ea n di n v e s t m e n t s u r r o u n d i n g se t c ，e s p e c i a l l y t h e f d i ， b e c a u s eo ff d ic a nb r i n ga d v a n c e dt e c h n o l o g ya n dm a n a g e m e n t e x p e r i e n c e t oc h i n a m o r eo v e r ，i nt h eo p e n i n ge c o n o m i cc o n d i t i o n ， f d ii sm a i nb r i d g eb e t w e e nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e a d j u s t m e n t s o t h er e s e a r c ho nt h er e l a t i o n b e t w e e nf d ia n di n d u s t ws t r u c t u r ei sm o r en e c e s s a r ya n di m p o r t a n t b ya n a l y z i n g t h em e c h a n i s mo ft h e i n t e r a c t i o n ，t h i s a r t i c l e c o n c e n t r a t eo nh o wt o d e v e l o po u rc o u n t r y sf o r e i g n d i r e c t i v e i n v e s t m e n t st o i m p r o v e o u r c o u n t r y si n d u s t r y s t r u c t u r ea n d s t r e n g t h e n t h e c o m p e t e n c e a n d c o m p a r a t i v ep r i o r i t y o fo u r e n t e r p r i s e sa m o n g t h ea c u t ec o m p e t i t i o n k e y w o r d s ：g l o b a l i z a t i o n 、f o r e i g n d i r e c t i v ei n v e s t m e n t s i n d u s t r ys t r u c t u r e 、c o m p a r a t i v ep r i o r i t y 毕业论文：周际产业资本流动与产业结构互相动关系j , j t 究 第一章导论 本章作为全文的丌篇，主要讨沦f d i 与产业结构关系的研究背景及意义，并 给出全文的基本框架。 1 1 研究背景 ( 一) 经济全球化 半个世纪以来，世界经济经历了一个各国经济相互依存、相互渗透、不断加 深的时期，这就是经济全球化过程。经济全球化从其本质含义来看，是各旧经济 存若干领域和一定地理范围内进行联合，并逐步向更深层次和更广范围j j 、展的动 态过程。从经济全球化的发展进程看，它是以贸易自由化为先导，迸而向金融囡 际化发展，直至向生产一体化推进。在丌放经济下，国际产业资本的流动舰模不 断扩人，大大推动了经济全球化和产：业国际化进程，不仅列国际收支与国际竞争 力关系重大，而且还影响到一国产业结构调整与国民经济持续发展。 ( 二) 加入“w t o ”，机遇与挑l 钱并存 中国加入w t o ，并承诺降低关税和取消配额、进出口许可证等非关税壁垒， 客观上有较高难度产业竞争能力和经济承受能力。跨国公司凭借雄厚的经济和技 术实力纷纷抢占中国的新兴市场，将我国的产业结构重组纳入它们的因际分一t + 体 系，跨国公司采取了战略同盟作为新的竞争手段，中国企业“四面楚歌”。然而， 从长远看， j h x , 世界贸易组织会加快我国工业化进程。入世使我国获得巨人的市 场进入机会从而有利于我国引进工业化所需要的先进技术和管理经验。因j 比， 围企业如何抓住“入世”这一机遇丌拓国内、国际两个市场、利用两种资源， 参与国际分工，逐步培育我因跨国公司，从全球范围内配露资源，促进产业结构 升级，加速经济发展已迫在眉睫。 ( 三) ：旰放经济下f d i 是产业结构调整和经济增长的联系纽带 经济全球化的核心是生产要素全球配置、重组，产业结构全球性调整和转移 以及仓! i k 价值链、产业链在全球范围内配置。而f d i 是生产要素全球配置和产 业结构国际剃度转移的主要途径( 一般国际化大致经历以下几个阶段：国际贸易 一资本的国际化一跨国经营一跨国公司一产业国际化一要素的全球配置) 。方 毕业论文：周际产业资本流动与产业结构互相动关系j , j t 究 第一章导论 本章作为全文的丌篇，主要讨沦f d i 与产业结构关系的研究背景及意义，并 给出全文的基本框架。 1 1 研究背景 ( 一) 经济全球化 半个世纪以来，世界经济经历了一个各国经济相互依存、相互渗透、不断加 深的时期，这就是经济全球化过程。经济全球化从其本质含义来看，是各旧经济 存若干领域和一定地理范围内进行联合，并逐步向更深层次和更广范围j j 、展的动 态过程。从经济全球化的发展进程看，它是以贸易自由化为先导，迸而向金融囡 际化发展，直至向生产一体化推进。在丌放经济下，国际产业资本的流动舰模不 断扩人，大大推动了经济全球化和产：业国际化进程，不仅列国际收支与国际竞争 力关系重大，而且还影响到一国产业结构调整与国民经济持续发展。 ( 二) 加入“w t o ”，机遇与挑l 钱并存 中国加入w t o ，并承诺降低关税和取消配额、进出口许可证等非关税壁垒， 客观上有较高难度产业竞争能力和经济承受能力。跨国公司凭借雄厚的经济和技 术实力纷纷抢占中国的新兴市场，将我国的产业结构重组纳入它们的因际分一t + 体 系，跨国公司采取了战略同盟作为新的竞争手段，中国企业“四面楚歌”。然而， 从长远看， j h x , 世界贸易组织会加快我国工业化进程。入世使我国获得巨人的市 场进入机会从而有利于我国引进工业化所需要的先进技术和管理经验。因j 比， 围企业如何抓住“入世”这一机遇丌拓国内、国际两个市场、利用两种资源， 参与国际分工，逐步培育我因跨国公司，从全球范围内配露资源，促进产业结构 升级，加速经济发展已迫在眉睫。 ( 三) ：旰放经济下f d i 是产业结构调整和经济增长的联系纽带 经济全球化的核心是生产要素全球配置、重组，产业结构全球性调整和转移 以及仓! i k 价值链、产业链在全球范围内配置。而f d i 是生产要素全球配置和产 业结构国际剃度转移的主要途径( 一般国际化大致经历以下几个阶段：国际贸易 一资本的国际化一跨国经营一跨国公司一产业国际化一要素的全球配置) 。方 毕业论文罔阿、产业资本流动与产业结构互相动关系研究 豳，丌放经济条f t ：r 产业资本的跨国流动大大推动了经济全球化和产业国际化进 程，f d i 的规模、流向及结构等迅速变化对各国经济总量增长、增长方式的转变、 n 、i e 结构s i 级以及产业竞争力的提高产生重大影响；另一方面，f d ! 加人了各 吲经济的7 r 放度，使各国社会总需求和总供给越来越大程度上纳入世界分工体 系。符旧的j o ：、i k 结构调整在全球范围内进行垂直和水平分工以在国际竞争中发挥 各国的比较优势，提高各自的产业竞争力和综合竞争力。 总之，”放经济f ，资本的国际流动得到了前所未有的发展，反之f d i t i j 以仡技术获瞅、资本形成、资源开发、国际贸易扩大、市场机制发展等疗而促进 经济发展各个要素从而有力推动我国经济发展。 ( 4 ) 图际产业资本流动条件下的经济增长方式转变 随着全球化进程的加速国际产业资本流动规模的扩大列一围经济增k 乃至 产、【k 结构产生深刻f j l 勺影响，中国“入i 目：”后，如何转变经济增长方式，走集约化 的道路，不断提升我国产业结构，以增强我国的产业竞争力迫在眉睫。经济增长 因素与产、比结构的影响因素互为交叉，相辅相成。在国际产业资本的影响下，经 济增跃与否，尤其是增长方式的转变，国际竞争力的加强更加依靠产业结构的调 整、升级。而i ? i ) ti 1 ( 女j - 是两者的纽带，通过资本、技术、人力资本等要素的流入， 人大推动我国产业结构调整步伐，从而促进国民经济持续发展。 经济发展是一系列因素相互作用的动态过程。劳动投入、资本积累、土地及 其他自然资源、政朐经济政策、教育文化、规模经济、资源配置、科技进步及社 会制度等交织成一个复杂的因素网络对经济增长过程产生影响。 基j i 以一卜背景分析，加快产业结构升级已成为必然，个国家要参与固际竞 争必须生产具有国际竞争力的产品，即按照国际产业演变规律提升自己的产：。铈结 构。而在丌放经济下必须考虑f d 对经济增长和产业结构的影响。因此本文试 图用经济增长理沦来剖析f d i 与产业结构调整的互动关系。以往的理论往往仅 注重剥外直接投资研究或者只局限于产业结构领域。如：斯蒂芬海默的垄断优 势理论、维农的产品周期理论、拉格曼的内部化理论、小岛清的边际产_ 、l k g j 。张理 论、约翰邓宁的国际生产折衷理论均为对外直接投资理论。从钱钠里的一般均 衡产、f k 结构理论、配第克拉克的三次产业结构理论到二元结构论，到投入产f 产 、眦联系沦都只就产业结构领域而论。 扛业论文：固际产业资本流动与产业结构互相动关系i i j 究 水文认为，产业结构影响因素是经济增长方式转变的重要因素，我国能否在 ”放经济一p 提升产业结构以寻求新的经济增长点是实现经济可持续发展的关键。 所以下文有必要对丌放经济下的经济增长作新的界定，以便对传统济增长理论作 。螳修正。 1 2 理论综述 一、经济增长的涵义 萨缪尔逊( p a u l s a m u e l s o n ) 在经济学一书中是这样定义经济增氏的： “ 经济增长是指一个国家潜在的国民产量或者潜在的实际g d p 的扩 展。我们可以把经济增长看作是生产可能瞄：边缘随着时间向外推移。” 诺贝尔经济学奖得主库兹涅茨在1 9 7 i 的演说中提到“一个国家的经济增长， 可吼定义为向它的人民提供品种同益增加的经济商品能力的长期上升，这个增长 能力基于改进技术，以及它要求的制度和意识形态的调整。”。 卡尔多给出了反映经济增长过程的6 个方程式事实： 人均产出随时间增长而增长率没有下降趋势； 每个工人拥j 有的实物资本随时间增长； 资本回报率几乎不变； 国民i 恢入中劳动和实物资本份额几乎不变； 实物资本与产出之比几乎不变； 各个国家每个人的产出率显著不同。 从以上的定义和论述中可以看出已有的研究领域都是将经济总量的增加作 为增长的最明显特征，既没有考虑经济的持续发展，也没有考虑增长方式的转变， 更没有考虑国际产业资本流动对经济增长方式及产业结构的影1 1 向。 在丌放经济下，经济增长的特征可以归纳如下： ( 1 ) 经济增氏不仅仅是总量的增长，最明显特征是产出能力的增长带来的人均 产量或产值的增加； ( 2 ) 经济要持续发展，必须转变经济增长方式，由“粗放型”增长转变为“集 约型”增氏： 萨缨尔逊、诺德豪斯：缔济学( 第12 版) 第七编，l 萄鸿业等洋，第13 2 0 页，中用发展j | ；版礼，i9 9 2l 库兹涅茨：现代经济增k ：事实和思考，载诺儿尔经济学奖学金获得者_ 讲演集l9 6 9 一】9 8j ，巾周 引会科学版引，1 9 8 6 扛业论文：固际产业资本流动与产业结构互相动关系i i j 究 水文认为，产业结构影响因素是经济增长方式转变的重要因素，我国能否在 ”放经济一p 提升产业结构以寻求新的经济增长点是实现经济可持续发展的关键。 所以下文有必要对丌放经济下的经济增长作新的界定，以便对传统济增长理论作 。螳修正。 1 2 理论综述 一、经济增长的涵义 萨缪尔逊( p a u l s a m u e l s o n ) 在经济学一书中是这样定义经济增氏的： “ 经济增长是指一个国家潜在的国民产量或者潜在的实际g d p 的扩 展。我们可以把经济增长看作是生产可能瞄：边缘随着时间向外推移。” 诺贝尔经济学奖得主库兹涅茨在1 9 7 i 的演说中提到“一个国家的经济增长， 可吼定义为向它的人民提供品种同益增加的经济商品能力的长期上升，这个增长 能力基于改进技术，以及它要求的制度和意识形态的调整。”。 卡尔多给出了反映经济增长过程的6 个方程式事实： 人均产出随时间增长而增长率没有下降趋势； 每个工人拥j 有的实物资本随时间增长； 资本回报率几乎不变； 国民i 恢入中劳动和实物资本份额几乎不变； 实物资本与产出之比几乎不变； 各个国家每个人的产出率显著不同。 从以上的定义和论述中可以看出已有的研究领域都是将经济总量的增加作 为增长的最明显特征，既没有考虑经济的持续发展，也没有考虑增长方式的转变， 更没有考虑国际产业资本流动对经济增长方式及产业结构的影1 1 向。 在丌放经济下，经济增长的特征可以归纳如下： ( 1 ) 经济增氏不仅仅是总量的增长，最明显特征是产出能力的增长带来的人均 产量或产值的增加； ( 2 ) 经济要持续发展，必须转变经济增长方式，由“粗放型”增长转变为“集 约型”增氏： 萨缨尔逊、诺德豪斯：缔济学( 第12 版) 第七编，l 萄鸿业等洋，第13 2 0 页，中用发展j | ；版礼，i9 9 2l 库兹涅茨：现代经济增k ：事实和思考，载诺儿尔经济学奖学金获得者_ 讲演集l9 6 9 一】9 8j ，巾周 引会科学版引，1 9 8 6 墅竖堡塞：堕堕兰些窭奎鎏垫曼兰些苎塑蔓塑垫叁墨型! ! ( 3 ) 经济增长往往伴随着经济结构、产业结构的调整、升级，以提高产业竞争 力： ( 4 ) 在丌放经济条件下，经济总量的增长和经济增长方式的转变以及产业结构 的调整、爿级和产! 世竞争力都受国际产业资本的深刻影响。 因此，本文所界定的经济增长是：在经济全球化条件下，国际产业资本加速 流动背景f 的内涵式增长，是经济结构、产业结构不断调整，产业竞争力、企业 竞争力不断提高的动态增长过程。是不断集约化，依靠产业结构不断升级来实现 经济可持续发展的过程。经济增长受劳动投入、资本积累、科技进步等一系列因 素影响，而技术创新为增长的原动力。 二、经济增长理论溯源： 经济增长理论与经济发展理论的关系： 经济增长理论研究经济发展的动力和因素，以人均国民生产总值的增加为标 致：经济发展不但指产出增加，而且意味着经济结构及社会结构的变化。本文认 为经济增长与经济发展是意义相同可以互用的两个概念，两者不断融合。经济发 展的基本动力是经济增长，促进经济增长的因素也是促进经济发展的重要因素。 ( 1 ) 哈罗德一多马模型 4 0 年代末，英国经济学家哈罗德( r f 1 l n r r o d ) 和美国经济学家多马 ( f ：d d o m n r ) 从长期和动态的角度研究影响经济增长的因素，标志着现代经济 增长理论的丌端，该模型的核心是强调资本积累在经济增长巾的决定性作用，认 为资本积累率直接决定着经济增长率的高低。 哈罗德一多马模型的主要假定： 一部门经济； 两种生产要素：劳动与资本； 不考虑技术进步； 不变的资本一产出比； 不变的外生劳动力增长率： 不变的规模收益。 基本方程式为：g s s c 其中s ：储蓄率；c ：资本一产出比；0 ：经济增长率 堂些堕苎!里!：兰些堕查堕垫兰主些竺塑兰塑垫苎墨!【翌一一一一 哈罗德认为实现长期稳定增长的条件是：实际增长率g 、有保证的增长率g ，、 自然增长率g 。三者。致。 即g = g 。= g 哈罗德一多马模型首先对凯恩斯理论进行长期化和动态化，具有重要，r 创意 义。f 匝它完全建立在凯恩斯有效需求理论的基础之上，因此7 0 年代发达国家的 “滞涨”问题引起凯恩斯主义的危机也使哈罗德一多马增长理论无法幸免。 ( 2 ) 新古典经济增长理论 1 9 5 7 年索洛( r s o o w ) 综合运用新古典主义的边际生产力理论和! t - 产函数， 建立了技术进步条件下的新古典经济增长模型：y = a ( t ) f ( k ，l ，) 。其中，y 代表 产量，k 和l 分别代表资本和劳动投入，乘数因子a ( t ) 代表生产函数随技术进步 的积累效果。索洛第一次将技术进步因素纳入增长模型，并列技术进步对经济增 长贡献的份额作了定量测算，从而突破了长期占统治地位的“资本积累是经济增 氏的决定性因素”的观点。 ( 3 ) 人力资本理论宇泽模型 索洛发现经济增长最重要的因素是科技知识增长，但未能解释科技进步从哪 罩束。实际上，新的科技成果一方面直接通过教育而产生，另一方面新技术应用 于生产，使知识的增长人格化于每个劳动者身上，表现为人力资本的增k 。与j 泽 在1 9 6 5 经济增长总量模型中的最优化技术变化一文中引进教育部门，指出 教育部门对产出的贡献是通过提高生产部门技术水平而实现的。宇泽模型提出了 研究内生经济增长的另一思路，即人力资本为核心。 三、丌放经济f ，产业结构的决定因素。 随着新科技革命浪潮的全面掀起，世界产业正在向高新、高效、高质、更加 集约化和现代方向发展，经济结构正在向深度和f “度拓展，导致了世界人爿、技 术、市场等竞争同趋剧烈。因此转变经济增长方式，促进产业结构大调整是我国 产业现代化的必然要求；是我国与世界产业接轨，提高本国产业竞争力的必 l 】之 路。 根本动因：需求变化。随着经济发展，需求结构会发生相应的变动并呈现 出层次性和演变的有序性，这是技术创新和产业结构演进的基本依据所在。需求 具有引导乍产的作用，因此，为保证产! 结构与社会多层次的需求比例协凋，要 堂些堡塞：堕堕兰些塑查堕垫：! ! ! ! 丝塑里塑垫茎墨婴壅一 求投资结构随着消费结构的变化而变化。 相对成本。相对成本是从供给方面列产业结构变动产生决定性影响的因 素。相列成本高低反映了资源的耗费水平，相对成本低的产业占有比较优势而吸 引资源流向该产业，使该产业得以扩张。 内在动因：技术变革。“主导产业”处于核心地位，它们能大量吸收创新 成果并促使生产率上升，而且当“主导产业”进入成熟期以后，n 生产g n n n 牢和成本降低速率趋于减缓，又会促使新的重大技术创新和新一轮主导产业的出 现。技术创新推动下“主导产业”的依次更替，便成为产业结构演进的显著特征 与标志。 外在动因f d i 。在丌放经济环境下，f d i 从需求结构和相对成本两方面列 产业结构产生重大影响。静态地看，若全球某一产业的投资需求总量一定，则国 内投资与国际投资相互消长，即国外投资进入该行业越多，该行业的国内投资就 越少；动态地看，伴随着国际资本的跨国流动，资金、技术、知识等要素也在全 球范围内最优化配置，从而降低生产相对成本，大大提s i 了本1 7 7 1 , n 东道闫的产业 结构。此外，外资对本国的需求拉动和引导进而间接影响本困的产业结构。i ；d i 不但加速各国进出口结构的不断变动，而且也促使各国产业结构发生变化。 1 3f d i 与产业结构的关联机制 在丌放经济条件下，产业结构“优”的标准，主要有两个：一是结构效益最 佳。即产业结构变化所带来的经济效益。二是转换能力最强。即产业结构对技术 进步，社会资源供给状况和市场需求状况变化的适应能力。一方丽产业结构的转 换是外商直接投资的必然产物，另一方面，产业结构的转换，又为我因对外赢接 投资注入新的动力。 以下引出三条传导机制： 一、引进f d i 对我国产业结构的推动作用机制 f d i 流入一资本比率变化一资本劳动边际生产力变化一资本劳动要素价格 变化一劳动力进入或退出该行业一行业规模发生变化一该行业的贸易条件发生 变化一出口商品构成发生改变一产业结构升级和转换 二、剥外直接投资对产业结构的作用机制： f d i 流出一产业梯度转移( 边际产业对外转移) 一获得海外资源、市场一扩 堂些堡塞：堕堕兰些塑查堕垫：! ! ! ! 丝塑里塑垫茎墨婴壅一 求投资结构随着消费结构的变化而变化。 相对成本。相对成本是从供给方面列产业结构变动产生决定性影响的因 素。相列成本高低反映了资源的耗费水平，相对成本低的产业占有比较优势而吸 引资源流向该产业，使该产业得以扩张。 内在动因：技术变革。“主导产业”处于核心地位，它们能大量吸收创新 成果并促使生产率上升，而且当“主导产业”进入成熟期以后，n 生产g n n n 牢和成本降低速率趋于减缓，又会促使新的重大技术创新和新一轮主导产业的出 现。技术创新推动下“主导产业”的依次更替，便成为产业结构演进的显著特征 与标志。 外在动因f d i 。在丌放经济环境下，f d i 从需求结构和相对成本两方面列 产业结构产生重大影响。静态地看，若全球某一产业的投资需求总量一定，则国 内投资与国际投资相互消长，即国外投资进入该行业越多，该行业的国内投资就 越少；动态地看，伴随着国际资本的跨国流动，资金、技术、知识等要素也在全 球范围内最优化配置，从而降低生产相对成本，大大提s i 了本1 7 7 1 , n 东道闫的产业 结构。此外，外资对本国的需求拉动和引导进而间接影响本困的产业结构。i ；d i 不但加速各国进出口结构的不断变动，而且也促使各国产业结构发生变化。 1 3f d i 与产业结构的关联机制 在丌放经济条件下，产业结构“优”的标准，主要有两个：一是结构效益最 佳。即产业结构变化所带来的经济效益。二是转换能力最强。即产业结构对技术 进步，社会资源供给状况和市场需求状况变化的适应能力。一方丽产业结构的转 换是外商直接投资的必然产物，另一方面，产业结构的转换，又为我因对外赢接 投资注入新的动力。 以下引出三条传导机制： 一、引进f d i 对我国产业结构的推动作用机制 f d i 流入一资本比率变化一资本劳动边际生产力变化一资本劳动要素价格 变化一劳动力进入或退出该行业一行业规模发生变化一该行业的贸易条件发生 变化一出口商品构成发生改变一产业结构升级和转换 二、剥外直接投资对产业结构的作用机制： f d i 流出一产业梯度转移( 边际产业对外转移) 一获得海外资源、市场一扩 毕业论文同际产、世资本流动与产业结构互相动关系研究 大有效市场需求一1 ，约国内资源、技术力( 缓解国内有关商品、劳务的供给压力) 一- 全球资源最优化配置一提高产业国际竞争力一延长产业生命周期一产业结构 j r i t , 、升级 三、我固产业结构升级x tf d i 的反作用机制： 产业结构升级一产品的国际竞争力增强一f d i 动力与引力变化一f d i 加强 国际产业结构存在演进时滞，各国产业结构升级由于经济发展水平的不同在 世界范国内呈现此起彼伏的过程。因此，我国要大大发展对外直接投资，通过产 品出【l 逐步纳入国际分工体系，一方面享受比较优势带来的利益，另一方面却加 深着对国际分工体系的依赖；继之，随着当地劳工及其它经营费用的提高，产品 的比较优势发生变化，产品的国际竞争力也发生变化，产业结构不断升级，旧的 产业将向外转移，从而增加列外直接投资。 总之经济增长不仅依靠需求不断增长来拉动，而且还依靠产业结构和投资结 构的合理化和高度化来推动。在市场经济条件下，必须通过优化需求结构来实现， 礼j 了1 ：放经济下还必须考虑国际投资对我国产业结构的影响。 外资的流入推动了产业结构升级和产业竞争力的提高，并引起国际生产和贸 易分工改变，经济的持续增睦又为外资流入和扩大对外贸易提供了可靠的保证。 归纳以上三条传导机制可得到以一f p i 商真接投资与产业结构调整关联机制模型。 图1 一i 外商直接投资与产i k 绡构调整关联机制 一 外商商接投资 一 毕业论文罔啊；产! 资本流动与产业结构互相动关系 f 究 1 4 指标体系 一、产业结构与f d 互动关系评价指标体系的选定原则 产业结构的衡曼不仅局限于g d p 和生产效率，还涉及政治、经济、社会、 f d i 和固家竞争力等宏观问题，以及产业竞争力和企业竞争力等中观和微观问 题，因此其评价指标体系是一个多方面组成的有机整体。应该考虑一定的系统性、 层次性和可行性。 二、指标体系 厂第一产业附加值g d p i l 产业附】1 1 值构成比重 第二产业附加值g d p f l 第三产_ , l k v 4 , t 加值g d p 强势产、眦和弱势产、毗对比( 比较优势的分布、转移) ，附加值最高产业的附加值增减变化率( 与基数比较) 成长最快产业的刚加值增减变化率( 与基数比较) l 成长最慢的附加值增减变化率( 与基数比较) 一般情况下，附加值排序靠前的产业属于国民经是中居主导地位的产业。产 业附加值成长率的变动直接反映出产业生命周期的变动和产业竞争力转移方向， 成长最慢的产业通常为不具备或丧失国际竞争优势的产业，剥此排序的分析在一 定程度f ：能够预测竞争力转移的机会。 2 进出口商品构成 追踪列外贸易方面国际竞争力的分布状况，可从大类进出口商品构成的角度 加以考察，由此透视出生产要素比例和产业的优劣势分布，比较优势升级现象与 世界贸易构成变动趋势是否相符。 厂初级产品 出口厂劳动密集型：纺织、服装 l 制成剐资本与资源密集型：化工 l 资本、技术密集型：机械、运输设备 进口商品构成 3 产、i k 集中度：集中化指数( 赫氏指数) h = 厣 堂些堡塞! 里塑! 主些塞查堕垫皇兰型生堑塑戛苎堕塑望墨竺至r _ 一 h 。为j 国“j 口商品集l p 化程度 x 为第j 种商品口比值 x = 菪x i2 3 9 指按第二次修订的国际贸易标准分类共2 3 9 利商品 产业竞争力升级，可以从出口商品构成多样化程度加以判断。它反映了国际 间产业优势同产业结构调整产业生命运动周期的相互联系。产业生命周期的演变 决定了相对落后国家进入新的国际分工领域时，出口产品数目会有所扩大，而竞 争力高的国家则相反会缩小。同时产业结构调整所推动的国际直接投资及企业跨 国兼并使发达国家产业集中度提高。 4 f b 流入累计值，累计值g o p 的比重 f d i 流入累计值，累计值占g d p 的比重来衡量外资在我国中的经济地位， f i ) i 囡内资本形成来估计对我国经济发展的影响力。 因为资本形成是劳动生产率提高和产业竞争力增强的物质基础，我圉f 担 负着实现工业化重任，资本积累发挥关键性作用，在各种生产要素中，资本数量 的快速增加是产业竞争力提高的重要标志。 5 比较优势显示指数( r c a ) r c a ：( e i e h l ( w i w ) 其中： r c a 比较优势显示指数： e 1 h 囡出口的i 产品； e h 因的总出口； w 。全世界i 产品的总出口： w 全世界的总出口。 用比较优势显示指数( r c a ) 可以衡量和推断国与国之问比较竞争优势的存 在和转移状况。一般来说，一个国家或地区在一定经济发展水平下，技术要求与 之相匹配的产业具有比较优势，随着经济发展和技术进步，逐渐在技术要求高的 产! 世获得比较优势，而在技术要求相对较低的产业失去比较优势。企业如能随着 优势的变化而转移生产区位，则产业的生命周期将会在国际转移中得到了延伸。 毕业论文：闻际产、世资本流动与产业结构互相动关系研究 1 5 创新之处及全文结构安排 ( 一) 本文的立意： 改革丌放以来，随着我国引进外资规模不断扩大，经济总量得到了较大增长， 产业结构也大大提高。然而，一味的引进来，给我国经济造成了巨大冲击。在) r 放经济体系下，在中国加入“w t o ”之后，在跨国公司纷纷“抢滩大陆”瓜分 中国市场的宏观国际背景下：在中国宏观经济态势发生了根本性变化，在需求约 束型经济初步形成的今天，在中国产业结构落后以及企业缺乏竞争力的国内严峻 形势下，中国能否在结构升级中寻找新的经济增长点，以带动中国经济的再次高 速发展问题迫在眉睫。而以往的研究只注重某一方面的研究，要么研究外商直接 投资，要么研究产业结构领域的问题，而且，仅仅局限于利用外资方面的研究。 本文试图通过国际产业资本流动与产业结构的互动关系，探索我国产业结构的 国内、囤际转移和升级模式，以促进改革开放，谋求新的经济增鹾点。 ( 二) 创新之处： 第，突破性，由于尚处于商品交换的国际化阶段，我国对外直接投资还刚 刚起步，因此国内大多侧重于引进外资的研究，而忽略了对外投资。本文不但论 述引进外资的作用，还强调发展我国对外投资的迫切性。 笫二，现实性，西方的对外直接投资理论集中在投资的动因、决定因素等方 面研究，本文则结合我国“过剩经济”背景研究产业资本对产业结构的重要影响。 第三，全面性，以往的研究仅仅局限于产业资本流动方面的研究或产业结构 调整方面的某一领域的研究，而本文则将两者有机结合超来，探索两者之间的互 动关系。首先研究产业资本流动对产业结构调整的影响，然后，逆转笔锋分析提 升产业结构对促进我国企业对外投资的作用。 ( 三) 研究方法： ( i ) 国别比较分析方法，借鉴发达国家的产业资本流动态势，寻求一般的 对外投资规律，并结合我国的具体实践，找出差距所在，以促进产业结构调整， 探求有中圈特色的经济增长模式。 ( 2 ) 宏观与微观分析相结合的方法宏观分析主要从国际产业资本的流动、 世界产业结构的趋势，以及我国的“过剩经济”背景下，投资通过对消费结构的 影响，进而影响总需求、总供给，再带动贸易结构，进而影响产业结构的提升。 r 兰些堡墨! 里i 堡兰些笙查堕垫生主些丝竺兰塑垫茎墨堕塑 一 一一 微观分析集巾在外商直接投资列我国产业结构重组，提升我国企业竞争力的影响 以及竞争主体培育等方面的研究。 ( 3 ) 实证分析与规范分析相结合，从理论上分析“应该”如何员彻产业政 策，引导外资投入所需产业，以及“应该”如何提升产业结构，增强企业的国际 竞争力，培育一批优势企业“走出去”。另外，事实胜于雄辩，通过大量的数据、 资利及指标分析来检验立论的准确性。 ( 四) 全文的结构安排： 西方的列外直接投资理论集中在投资的动因、决定因素、发展条件等方面， 而对“产业资本流动剥产业结构的重要影响”方而的研究几乎空白。国内由于我 国对外直接投资还刚刚起步，利用外资方面的研究较多，至于中固如何对外投资 的研究则更少。本文试图探索我国产业结构的国内、国际转移和升级模式，以国 际j “业资本流动与产业结构的互动关系为主线来展开，一喑0 析其三条传导机 制。全文内容如下： 第一章导论。主要论述本文研究背景，理论综述，本文的切入点，产业资 本流动与产业结构的互动机制及本文的研究方法和创新之处。 第二章 吸收外商投资对产业结构转换机制分析。主要从利用外资促进我 围技术进步、管理改进、及产业国际化的理论研究和实证研究。特别是对沿海地 区六省一市进行比较分析，深入分析外商投资对浙江这区域的产业结构影响和 区域竞争7 的总体剖析。 第三章 列外直接投资对产业结构提升作用机制。外资的利弊分析可得， 火星引进f d i 的同时应大力鼓励中国企业“走出去”。对我国对外直接投资剥提 高产业结构，提升区域竞争力的作用机制分析以及对外投资产业选择研究。 第四章产业结构升级对f d i 的反作用。主要从产业结构调整及产业结构 列级，产业重组等方面，提高我国企业的竞争力以促进中国的列外直接投资以迎 接全球化浪潮。 第j i 章 构建我国对外投资及产业结构的支持系统。主要从鼓励利用外资 的优惠政策对产业结构的利弊，以及产业政策对经济增长的双重效应来分析，提 政府如何趋利弊害，构建政府的宏观支持系统。 - 堡些堡兰! 璺堕兰些塑查堕垫! ! 兰! ! 堕塑! ：塑垫苎墨型堑 第二章吸收外商投资对产业结构作用机制分析 世界经济经历了一个各国经济相互依存、相互渗透、不断加深的时期，这就 是经济全球化的过程。从总体上看，经济全球化具有以下特征：其一，信息技术 革命是经济全球化持续发展的动力，它的高速发展电促进了国际分工的深化。其 二，贸易自出化进程进入新阶段是经济全球化进程的推动力。其三，盒融国际化 成为经济全球化的重要运行机制。从经济全球化的发展进程，它是以贸易自“ 化 为先导，进而向盒融国际化发展，直至向生产一体化推进。其四，跨国公司构建 的国际_ i 产体系是经济全球化的新水平，成为经济全球化最充分的表现形式和竞 争i 三休。 经济全球化最实质性的内容是金融全球化，即资本流动的全球化。从近几年 的情况看，每年实现跨国流动的直接投资额i 乜在3 0 0 0 亿美元至4 5 0 0 亿美元之间， 且继续呈f ：升趋势。从流向看，约7 0 f j g 夕b 国直接投资流向发达国家，3 0 流入 发展r f j 国家；根掘联合圉贸发会议的资料，1 9 9 0 年、1 9 9 5 年、1 9 9 7 年流入发达 吲家的外国直接投资比例分别高达7 93 、7 06 和6 8 ，而流入发展中国家的 外国直接投资比例分别为2 06 、2 8i 、和3 0 2 。究其原因，发达固家在技术 水平，市场潜力和经营环境上具有发展中国家无法比拟的优势，这决定了f 益追 求高质量的固际资本必然将发达国家作为投资的首选之地。多数发达国家丌始步 ) i x z 域经济一体化轨道，加上发达国家一般拥有较为完善的证券市场，这也是固 际会融市场有利于发达国家融资的一个重要原因。美国是最大的资本输入国和输 2 i j 国，它的列外投资7 0 流向发达国家，仅有3 0 流向发展中国家。 从4 j - , l k 分布看，基础设施和服务领域已经成为外资投资发展中国家的热点领 域。掘统计，1 9 9 0 年，流向基础设施的外因直接投资仅为1 4 亿美元，19 9 7 年高 达3 2 0 亿荚元，平均年增长率为5 6 ，其中约1 3 流向发展中国家。可见，基穰n 设施平服务业领域吸收外资的潜力是十分巨大的。目前世界经济增长放慢，外部 需求基本稳定，出口导向性的外国直接投资将面 i 俪更加激烈和残酷的市场竞争。 基于上述原因，拥有资金和经营管理经验优势的外国投资者在发展中国家更愿意 选择投资j 二他们有竞争优势，而且市场前景广阔的基础设施和服务业领域。 围际资本能否列主权国家的经济发展起到积极的促进作用，关键取决于决策 ! 些堡壅：旦竖：兰些塑查堕垫望兰些堕塑要塑塾茎翌型堡l 一 者是否对其善加运用。就我国目前的情况来说，应顺应潮流，因势利导，抓住时 下圆际资本流动的一些规律、特点和趋势，趋利避窖，在积极防范金融风险的同 时，为有效利用国际资本创造必要的政策框架和良好的投资环境，合理引导国际 资本流向，吸引外商投向高科技产业，提高引资质量和优化外商投资产业结构， 使之为我国的经济建设和国力增强服务。 2 1中国引进外商投资对产业结构的作用机制 f d i 流入一资本劳动比率变化一资本劳动边际生产力变化一资本劳动要素 价格变化一要素自由进入或退出该行业一行业规模发生变化一该行业的贸易条 件发生变化一出口商品构成发生改变一产业结构升级和转换 从马克思劳动价值论框架概括出另一机制： f d i 流入一资本有机构成变化一劳动生产率变化一产品的价值变化一产品 的交换价值变化一产品的价格变化一贸易条件发生变化一出口商品构成发生改 变一产业结构升级和转换 产业结构的影响因素与促进经济增长的因素相互交叉，促进经济增长的因素 包括技术获取和使用、资本形成、人力资源等因素，它们通过生产结构，产业结 构柬影响经济发展。而外商投资作为技术、资金、管理经验向我国整体转移和扩 散的综合体，同时影响经济增长、结构调整的各个要素来全面推动我国产业结构 升级进程。 一、资本形成 f d i 一国外储蓄率一总储蓄率一资本量一资本劳动比率变化一资本产出 率一资本劳动边际生产力变化一要素价格变化一要素自由流动( 进入或推出行 业) 一产业扩张或收缩一产业结构发生调整 f d i 最直接的作用是资金流入，有助于消除我国产业结构升级所需的储蓄 和外汇双重缺口，从而产生规模经济和外部效益。我国原本缺少资金形成的分散、 小规模、低效率生产，由于外资的注入而产生了新的活力。外商投资为我国企业 创造和扩展新的投资机会，并促进企业竞争和技术进步。另外外资企业往往集中 于增长快、附加值高的技术密集型制造业和服务业，通过外溢效应，竞争效应和 产业关联效应来促进我国企业投资效率的提高。 资本一产量比率在技术不变条件下等于加速系数( 用c 来表示，即c - - y y ) ! 些堡壅：旦竖：兰些塑查堕垫望兰些堕塑要塑塾茎翌型堡l 一 者是否对其善加运用。就我国目前的情况来说，应顺应潮流，因势利导，抓住时 下圆际资本流动的一些规律、特点和趋势，趋利避窖，在积极防范金融风险的同 时，为有效利用国际资本创造必要的政策框架和良好的投资环境，合理引导国际 资本流向，吸引外商投向高科技产业，提高引资质量和优化外商投资产业结构， 使之为我国的经济建设和国力增强服务。 2 1中国引进外商投资对产业结构的作用机制 f d i 流入一资本劳动比率变化一资本劳动边际生产力变化一资本劳动要素 价格变化一要素自由进入或退出该行业一行业规模发生变化一该行业的贸易条 件发生变化一出口商品构成发生改变一产业结构升级和转换 从马克思劳动价值论框架概括出另一机制： f d i 流入一资本有机构成变化一劳动生产率变化一产品的价值变化一产品 的交换价值变化一产品的价格变化一贸易条件发生变化一出口商品构成发生改 变一产业结构升级和转换 产业结构的影响因素与促进经济增长的因素相互交叉，促进经济增长的因素 包括技术获取和使用、资本形成、人力资源等因素，它们通过生产结构，产业结 构柬影响经济发展。而外商投资作为技术、资金、管理经验向我国整体转移和扩 散的综合体，同时影响经济增长、结构调整的各个要素来全面推动我国产业结构 升级进程。 一、资本形成 f d i 一国外储蓄率一总储蓄率一资本量一资本劳动比率变化一资本产出 率一资本劳动边际生产力变化一要素价格变化一要素自由流动( 进入或推出行 业) 一产业扩张或收缩一产业结构发生调整 f d i 最直接的作用是资金流入，有助于消除我国产业结构升级所需的储蓄 和外汇双重缺口，从而产生规模经济和外部效益。我国原本缺少资金形成的分散、 小规模、低效率生产，由于外资的注入而产生了新的活力。外商投资为我国企业 创造和扩展新的投资机会，并促进企业竞争和技术进步。另外外资企业往往集中 于增长快、附加值高的技术密集型制造业和服务业，通过外溢效应，竞争效应和 产业关联效应来促进我国企业投资效率的提高。 资本一产量比率在技术不变条件下等于加速系数( 用c 来表示，即c - - y y ) 兰些婆苎! 里堕主些塑查堕垫皇主些堕塑里塑垫差墨型苎l 一 反映一定时期资本在各部门中的生产率，即单位产量所需资本的投入量。丌放经 济下，随着f d i 的流入而流入国外储蓄率s f ，增j j h t 总储蓄率s ( s 。s d 4 - s t ) 。 因此哈一多模型应修正为： g = s c = ( s d + s o c 由1 二可知，封闭经济条件下，经济增长率g 仅由内部储蓄率s d 引起，而随着 f d i 的流入也流入了国外储蓄率s f ，从而加大了储蓄率s ，促进了国内经济增长。 另外，根据新古典综合派的经济增长理论： y y = a 4k k + b + l l + a a 经济增长率g 不仅取决于资本增长率k k 和劳动增长率a a ，还取决于资 木劳动的配合比例。随着f d i 的流入，国内资本供给大于需求，利息率下降，资 本要素价格也随之下降，提高了资本一产量比率，有利于发展资本密集型产业。 在封闭经济下，由于国内单位劳动所需的资本量大，资本的需求缺口大，因此国 内资本利息率上升，资本边际生产力相对较高，资本利润率也较高，资本要素价 格也高，国内只适合发展劳动密集型产业，但外商投资流入改变了资本产量比， 使得我国的资本密集型产业得以发展。 综上，f d i 引致的国外储蓄流入和资本产出比率降低都加速了我国经济增长。 二、技术获取 f d i 一跨国公司技术内部化( 保持技术垄断权) 一技术转移一技术模仿( 学 习效应) 一技术扩散一技术创新一要素边际生产力( 单位投入的产出量) 一生产 要素相对收益一降低相对成本一改善贸易条件一改变需求结构一改变投资结构 一改变生产结构一产业结构发生调整 外国直接投资是我国获取先进技术的关键。我国可以利用发达国家的新技 术，发挥后起国优势，参与国际经济与合作，大大缩短我国工业化进程，再刨经 济增长的奇迹。跨国公司已经成为当今世界技术开发的主体，随着技术的高级化、 知识化，跨国公司更倾向于采用对外直接投资使用其专有技术来确保其对技术的 垄断权。因此，引进f d i 就成为我国获取技术的最便捷途径。f d i 的技术转移不 仅改变了我国现有的产品结构，而且通过学习效应和扩散效应促进我国企业的丌 发和创新。应该说f d l 月o 产业结构的促进作用最终表现于外国企业和本国企业在