（中国古代文学专业论文）元明公案文学智判研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 公案题材文学是古代文学中的一个重要门类。研究历史已近百年时间。判案 环节是公案文学的要点和出彩之处，尤其是其中的“智判”环节，即官员以自身 的智慧来判案的描写十分精彩，引人注目。但这方面的研究还十分不足。对于公 案文学智判的特点，之所以如此描写的时代和社会因素，以及这样判案的规律性 等方面还值得进一步加以探讨。本文试图站在现代学术的视野上来审视公案文学 中官员的智判。 文章序言对公案小说和公案戏剧的研究历史作了介绍和回顾，对公案文学当 前的研究现状进行了分析。公案文学的研究有了向纵深方向发展的趋势，目前仍 有必要从多种角度对公案小说进行更深入的研究。 论文以时代为线索，第一章首先探讨了元代公案文学中官员智判的方法，并 且分类归纳和举例，主要有计谋判案、实地调查判案和逻辑推断判案等三种智判 方式；接着探讨这些判案方法产生的时代背景和社会因素，寻找出元代公案文学 智判描写之所以如此的原因，主要是从民族状况、社会阶层、法制状况和作家对 法律的了解程度等方面进行了分析。第二章探讨了明代公案文学中官员智判的判 案方法，也分类进行了归纳和举例，主要有心理判案、逻辑推断判案、缜密调查 判案、直觉判案等四种判案方式，反映了明代公案小说智判方式的多样化和丰富 性；进而也对这些智判方法产生的时代背景和社会因素进行了探讨，主要是从文 体特点、出版业的繁荣状况、文学自身的发展和法律因素等方面进行了分析，寻 找出了明代公案文学智判描写产生的社会文化因素。 第三章以上面的分析为基础，迸一步加以拓展研究。将不同朝代进行横向分 析比较，分别从文学、法律和伦理道德等三方面加以探究，试图揭示元明两代公 案文学中的智判描写和那个时代的文学、法律及道德伦理的关系。并且得出结论： 第一，在文学发展方面，宋元明公案文学经历了智判描写由简单到详细，智判方 法由单一到丰富，智判情节由简单到曲折离奇，小说语言运用由文言到口语化、 通俗化等四个方面的发展演变。第二，在与法律的关系方面，元代公案戏智判描 写大多未遵循法律，明代公案小说的智判描写则基本符合法律。在量刑判罚方面， 山东大学硕士学1 立论文 量刑越来越严格，判罚越来越加重，这个变化发展也符合了古代法律的演进变化 规律。第三，在与伦理道德的关系方面，元明两代的智判描写基本都符合封建伦 理道德的要求。在余论部分又简单地讨论了现代侦探小说与古代公案小说的渊源 关系。 选题新颖，对当前公案文学研究中较欠缺的公案文学的智判进行了较为全面 深入的探讨。对公案文学的社会文化成因及规律性进行了有益的探索。 u 关键词：公案文学；智判方法；社会文化成因；规律 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h el e g a lc a s ei s 趾i m p o n a ms u b j e c t 锄o n gt i i ec h i i l 黯e 锄c i e n tl i t e 阳t u a n dt 圮 m s t o r yt 1 1 a tp p l eb e g a nt or e a r c hi sn e a r i yt i l c1 0 0y e a 培t h ek e yp o i r i t 锄d e x c e l l e n td e s c p t i o ni sm el i r 血o fd e c i d i n gt 圯c a 辩mt 1 1 el e g a ic a s el i t c 咖r e ， e s p i a l l ym el i f i l 【o ft h e 、v i j u d g m e m ，吐l a ti s ，协ed e s c r i p t i o na _ b o u th o w t h eo f n c e r d e c i d e dac a s ei nt 1 ei i g h to fh i sw i s d o mi sw o l l d e r f m na t m l c t sm e 豫a d e r sa n 饥t i o n b mt h e 他s e a r c ho nt ti si n a d e q 啪l e w 色n e c dt oe x p l o t h ec 1 1 王哦l c t c r i s t i c so ft h el e g a l c a s e ，t i l et i m ea n dm es o c i a l 缸t o r s 锄dt h e g u l 撕t yo f t h ed e c i s i o n t h i se s s a y 仃i e st o s u r v e yt h eo 街c 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导师签名：日期： 山东大学硕士学位论文 前言 学术界对公案文学的关注开始于上世纪初。小说方面，一开始，研究者主要 针对公案小说中大量存在的鬼神因素以及清官崇拜现象展开批评。五四新文化运 动兴起以后，鲁迅，胡适、孙楷第等学者对公案小说进行了专门的研究，他们的 研究成果和研究方法至今影响很大。鲁迅先生在中国小说史略第二十七篇清 之侠义小说及公案中专门对清代的侠义公案小说兴起的社会文化背景进行了探 讨：“时势屡更，人情日异于昔，久亦稍厌，渐生别流”。【1 】胡适在他的三侠五义 序中运用考证的方法，对小说的作者、本事、源流、版本等问题做了追根溯源 式的研究，指出包公是个“箭垛似的人物”【2 】，这种说法被后来的研究者认可并多 有引用。受胡适的影响，稍后问世的孙楷第的谈谈c 包公案 、赵景深的包公 传说、卫聚贤的 及其考证等文章，对包公题材作品的本事、来源及 演变进行了更为精细深入的研究。公案剧方面，1 9 3 4 年文学第3 期郑振铎的 元代公案剧发牛的原因及其特质是第一篇专门研究公案剧的论文，该文从何 谓“公案剧”、元代的“公案剧”、元代公案剧产生的原因、与宋代“公案传奇” 的不同、元代公案剧的特质等九方面入手，较为全面地深入了公案剧的领域，具 有开创性的意义。 孙楷第又继续开创了公案小说研究的新局面。他从版本目录学着手，其中 国通俗小说书目、日本东京所见小说书目、大连图书馆所见小说书目、戏 曲小说书录解题等著作，著录了海内外图书馆、收藏家所见的小说版本，为公 案小说的进一步研究提供了资料孙楷第还首次对明代短篇公案小说集进行了专 门评述，指出这些小说集大多为节商编撰，系“书贾掇拾，强凑成书”【3 】“盖书 肆商人，据旧传诸家公案，编次刊行。”【4 】他还认为公案小说的撰写目的是为大众 提供消追娱乐，具有浓厚的商业色彩，“唯意在搜集异闻，供一般人消遣”。1 5 j 上世纪五十年代至八十年代初对公案文学的研究着重社会批评模式。这时 期对公案小说的研究主要集中在以龙图公案，三侠五义为代表的包公系列 小说上，重点在考证作者生平、辨析版本演变及梳理源流本事等方面。公案剧则 多从社会政治角度解读，讨论的问题多集中于公案剧产生的社会原因、清官的评 山东大学硕士学位论文 价等问题。对“公案剧”的界定没有一个统一的标准，论者往往各取一端，造成 清官戏、包公戏、勘狱剧、公案剧等诸多概念的混淆不清，对公案剧数量的认定 也是各执一词。 八十年代之后，公案题材文学逐渐引起研究者的注意。谭正壁撰写了论 一文。胡士莹在话本小说概论中专列一章( 第十六章明清说公案) 探 讨明清时期的公案小说，成为这一时期公案小说研究领域的代表作。由于资料的 缺乏，这一时期的研究还主要集中在龙图公案、三侠五义等几部作品上， 在深度和广度上都没有根本性的突破。九十年代的公寨小说研究进入繁盛时期， 主要体现在两个方面：一是公案小说丛书的刊行，不少较为罕见的公案小说作品 得以整理出版，如中华书局出版的古本小说丛刊和上海古籍出版社出版的古 本小说集成两部大型小说总集。搜集了国内外的稀见公案小说，为公案小说的 研究提供了极大的便利。第二方面，公案小说研究专著的出版，标志着公案小说 研究走向系统和深入，这些专著对公案小说的概念、源流演变、公案小说在各个 时期的特点以及公案小说中题材分类进行了研究。代表著作有黄岩柏的中国公 案小说史、孟犁野的中国公案小说艺术发展史及曹亦冰的侠义公案小说史 等。此外还有面向大众的学术普及读物，如张国风的 公案小说漫话和鲁德才 的三侠五义。海外也有一些公案小说的研究，如日本小野四平所著中国近代 白话短篇小说的研究，其中对“三言”中公案短篇小说的研究就比较精细。总体 来看这一时期公案小说研究成果十分显著。而这一时期对公案剧的研究却趋于沉 寂，但也有的学者尝试从法律角度阐释公案剧，如张培田的论著中国法文化散 论中对元杂剧的法律问题有所涉猎，徐忠明的论文 与元代法制的若 干问题试析、包公杂剧与元入法律文化的初步研究、中国传统法律文化视野 的清官司法等，新思路让人耳目一新。总的说来。这一时的公案文学研究有较 大进步，取得了显著的成果。但也存在明显不足，主要表现在：研究视野比较狭 窄，研究对象丰要集中在龙图公案、三侠五义等几部作品和公案戏上，对 公案文学的在各个时期不同特征及其在各个时期的不同特质的深层文化内涵的研 究还有所欠缺，研究方法也显得比较单一。 近几年，又有一些新的公案研究专著和论文相继出现，为公案文学研究的进 一步深入做出了贡献，使公案文学研究取得了较大进步，如苗怀明的中国古代 2 山东大学硕士学位论文 公案小说史论、吕晓蓬的 古代小说公案文化研究、杨绪容的百家公案研究 等。论文有曹亦冰的明代小说与公案文化、杨绪容的明书判体公案小说集之 间的相互关系及文体演变等，公案文学的研究有了向纵深方向发展的趋势。但 对于各个时代间的横向对比，规律性分析的研究仍存在较大空间，因此目前从多 角度对公案小说进行更深入的研究就显得颇为必要了。 判案环节是公案文学的要点和出彩之处，尤其是其中的“智判”环节，即官 员以自身的智慧来判案的描写十分精彩，引人注目。本论文重点研究了元明公案 文学的智判方法、特点及其产生各个时代不同判案特点的社会文化成因，并对两 个时期不同的智判方法、特点加以对比研究，综合分析其中反映出的文学演进规 律、法律演进规律，及社会伦理规律。试图从中找出公案题材的文学作品引起元、 明两代人极大兴趣的原因所在，并试图寻找两代公案文学智判中是否有一点规律 可寻。选题新颖，对当前公案文学研究中较欠缺的社会文化成因及规律性进行了 较为有益的探索。 3 山东大学硕士学位论文 第一章元代公案戏智判方法及其社会成因 第一节元代公案戏的智判方法 公案戏是元杂剧的重要题材之一，现存魔合罗、勘头巾、灰阑记、陈 州粜米、鲁斋郎、鸳鸯被、杀狗劝夫、合汉衫、救风尘、潇湘雨、 神奴儿、盆儿鬼、荐福碑、酷寒亭、遇上皇等十余种。其中只有魔 舍罗、勘头巾、灰阑记、陈州粜米、鲁斋郎是以官员的主观努力断案 的，有断案过程和情节的描写；在其他剧作中，断案不是主要的情节，断案官员 也不是主要人物，案情在第四折自然显现，水落石出，断案官员只宣判即可。所 以我们研究元杂剧中的智判特点时，重点放在对前五部戏的分析上。 由上述五部审案、断案为主要情节的戏看来，元代公案戏运用官员智慧的判 案方法可以分为三种情况； 一、计谋判案 计谋判案是采用一些小计谋、小手段，对为非作歹者加以惩处，为底层受压迫 看伸冤的方法，其中以陈州集米和鲁斋郎两戏较有代表性。 陈州粜米( 无名氏撰) 演包拯陈州放稂的故事。陈州大早三年，刘衙内的 儿子小衙内刘时中和女婿杨金吾趁机盘剥百姓。贫民张秘古因为与之辩理，被他 们用御赐紫金锤打死。张馅古的儿子小馅古前往开封府包拯处告状，朝中因此派 包拯查办此事。乔扮后的包拯凭御赐势剑金牌杀死了杨金吾，又让小铋古用御赐 紫金锤打死刘时中。当刘衙内捧着“只赦活的，不赦死的”的圣旨想救儿子、女 婿时，已经晚了，反而救了小忪古。 鲁斋郎( 关汉卿撰) 写权贵鲁斋郎强夺银匠李四、孔目张圭之妻，迫使两 家妻离子散，最后包拯设计智斩鲁斋郎，两家终得团圆的故事。权贵鲁斋郎秉性 骄横好色，偶见银匠李四之妻颇有姿色，便以修银壶为名，连骗带抢劫走李妻。 李四悲愤不已，前往郑州告状。惰急之下心疼病发作，被孔目张圭所救。张圭见 他与己妻同姓，便认为妻弟。李四诉说鲁斋郎劫妻一事，张圭惧其权势，打发李 四回家。李四回去后，一双儿女喜童、娇儿因无人照料不知去向。清明节，张圭 4 山东大学硕士学位论文 一家上坟，鲁斋郎用弹弓打鸟击中其子金郎，张圭大骂，知是鲁斋郎后惧怕不已。 鲁斋郎又看中张妻美色，令张圭献妻。张圭竟然依言将妻子骗到鲁斋郎处，鲁斋 郎大喜，便将先前所抢李四之妻赏给张圭。恰巧李四前来探访，得遇己妻。张圭 一双儿女金郎和玉姐此时也走散，心灰意冷之下，将李四之妻归还，自己出家云 游。包拯任开封府尹，去五南采访时先后遇到喜童、娇儿兄妹和金郎、玉姐兄妹， 将他们收留并教养成人。包拯听说他们的母亲均被鲁斋郎所夺，知其劣行甚多， 欲除掉他。又担心有人庇护，乃以“鱼齐即”这一相似之名奏明圣上，圣上判斩， 事后得知实倩也无可奈何。后喜童中状元，金郎也中举做官，包拯令他二兄妹去 云台观烧香，巧遇李四夫妇和张圭之妻，又恰巧张圭云游路过。两家人终于团圆。 包拯将两兄妹各自配成婚姻，两家更为亲密。 作者关汉卿是元代人，他的杂剧以宋代人包拯判案故事为背景，表面上是写 宋代，实际上多处表现了作者所生活的元代。以上两部杂剧都是写包拯用小的计 谋惩处恶人，它们有一个共同的特点是都采用了一些小计谋来判案。 用小的计谋判案在陈州粜米这部作品中有多处表现：第一方面，紫金锤 是皇上赐予刘衙内儿子的，他人不可擅自使用，而包拯却违反皇令，让小协古使 用并且打死了人。第二方面，刘衙内请下皇令“只赦活的，不赦死的”，本是用来 救自己儿子的，包拯却用它救了小馅古。 鲁斋郎这部作品中的小计谋表现在：第一方面，包拯向皇上请示“鱼齐 即”的死罪，以假名字欺骗皇上得到斩书；第二方面是将“鱼齐即”擅自改为“鲁 斋郎”，以私改皇令来惩处恶人。 当然，包拯运用的小计谋、小手段实现了公平，符合了民众要求司法公正， 公平的愿望，也符合社会道德礼法的规范。实际是一种为入民伸冤，为社会除恶 的行为。包拯是伸张正义的典范。 二、实地调查判案 实地调查判案是指通过实地缜密侦察、推理、调查取证等，找出案件真相的 判案方式，代表作是勘头巾。 勘头巾以孔目张鼎为主角，案情比较复杂曲折。贫民王小二经常得到刘 平远员外的接济，某日又来到员外门前，却与员外发生了一场口角；恰好刘员外 山东大学硕士学位论文 的浑家与太清观的王知观“有些不伶俐的勾当”，便唆使他杀了刘员外，两人得以 做一辈子夫妻。王知观趁刘员外出门要账酒醉时杀了他，取头巾回来为证见。地 方官审理此案时，听信刘妻之言，将王小二作为疑犯，将他屈打成招。但是刘员 外的头巾一直没有找到，负责审案的令史再次到牢里拷问王小二，王小二受刑不 过，随口说头巾藏在城外刘家菜园里井口旁边的石板底下。刚好有个卖草的庄家 被牢头戏弄，关在牢里打草苫，听到了王小二的供词。令史审出了头巾所在，就 要去取这件重要证物时，那位卖草人出得门来却碰上了在附近探知动静的王知观， 卖草人将王小二的供词说给他听，王知观迅速将头巾藏到王小二所招供之地。奉 命前去的张千顺利取到证物，此案遂定为铁案。王小二要被处决时，六案孔目张 鼎进衙办事，听到王小二喊冤，就想为他重新审理，寻找案中的破绽，却无法解 释王小二何以知道头巾埋藏的场所。七弯八绕，闲谈中张鼎偶尔说起这衙门的屋 顶哪怕加几张草苫也好，张千猛地想起那日去取头巾时，曾经遇到一个卖革人。 张鼎找到了这位庄家，得知那天他曾经将王小二的供词说给王知观听，经由这条 小线索，终于找到了凶手。 这个案件的审案者张鼎，采用曲折的巧合方式找出了案件的真凶，为受冤的 王小二伸冤，反映了人民群众的心声。冤案遍地的时代，人民总希望有能吏出现 并为百姓冤案昭雪。当张鼎听到有人喊冤时，立即调查事件真相，“草苫”的话语 使张千想到打草苫的卖草人，调查卖草人又获知他曾把情况告诉给王知观，通过 王知观获知事情真相，使王小二昭雪。这一步步的重要线索都是通过实地调查完 成的。当然其中也有巧合存在，但毕竟是通过调查走访，寻找证人来破案，充分 反映了实地调查判案在元杂剧中的运用。 三、逻辑推断判案 逻辑推断判案即通过对生活逻辑、人情事理的关系进行推断来判案的方式， 代表作是灰阑记。灰阑记又名包待制智赚灰阑记，大体情节是：马员外 去世，其妻与赵令史私通，想将马员外之妾海棠的儿予据为己有，并将海棠赶出 门外。赵令史买通街坊邻里作伪证，将海棠屈打成招。这时包拯重新审案，他没 有轻信原先的人证，而是设下一个灰阑，让孩子站在中间，令马员外的大妻与海 棠同时用力从两边拉扯，并声称谁将孩子托出灰阑谁就是孩子的亲牛母亲。大妻 6 山东大学硕士学位论文 死命用力拉扯，孩子疼痛不已，海棠便撒手不忍继续拉扯，使孩子受痛。这时包 拯宣布孩子的亲生母亲是海棠。这里包拯用了逻辑推断判案，他采用亲母必不忍 心伤害自己孩子的人之常情，通过设置灰阑拉幼儿的方式检测出孩子的亲母。表 现了判案官的智慧和洞察事实真相的能力，虽然它在一定程度上违背了一般意义 上人证物证均有的庭审过程，但在司法不健全，审案不严密的时代却是科学合理的。 综合以上三种情况，可见元杂剧中的许多审案情节，是运用了小的计谋和手 段判案，也有一部分是通过实地调查判案和逻辑推断来判案的。 第二节公案戏智判方法的社会文化成因 一、外部原因 ( 一) 阶级不平等 元代是蒙古族少数民族专政的时期，民族压迫严重，民族之间极端不平等。 在法律上，元代蒙古族和其他民族执行不同的法律规定。“元朝将各民族划分为四 等：第一等是蒙古人，第二等是色目人( 即西夏人，回回人，西域人) ：第三等是 汉人( 即原来金国统治下的汉人和契丹人，女真人) ；第四等是南人( 即南宋统治 下的汉人和西南地区的各族人) 。在刑法方面，四等基本上可归结为两级，即蒙古 人、色目人为一级。汉人、南人为另一级。由于民族等级不同，所以审理、处刑 亦有不同，即所谓蒙汉异法。”嘲元史刑法志一规定：“诸蒙古人居官犯法， 论罪既定，必择蒙古官断之，行杖亦如之。诸四怯薛及诸王、驸马、蒙古、色目 之人，犯奸盗诈伪，从大宗正府治之。”f 7 】不仅在定罪方面不同，在量刑方面，蒙 古人、色目人与汉人、南人同罪异罚。如同样是犯盗窃罪，汉人、南人一律刺字， 而蒙古人则不能刺字。元史刑法志三中写道：“诸盗窃初犯，刺左臂，谓已 得财者。再犯刺右臂，三犯刺项。”“其蒙古人有犯，及妇人犯者，不在刺字之列。” 哺】再比如犯斗殴杀人罪，汉人、南人若殴杀蒙古人，则一律处死，并征烧埋银：但 是蒙古人如果殴杀汉人、南人，则免处死刑，仅仅罚其出征及征烧埋银。 元代还维护贵族、官吏、僧侣、地主的特权。“元初曾规定贵族可以杀死有罪 的奴隶。后来此条虽然废除，但元律仍然允许贵族对奴隶施行刺面、割鼻等私刑。” 一l 元律还维护官吏的特权。元律对官吏的犯罪，往往规定“禁之”、“罪之”、“罚之” 山东大学硕士学位论文 等，但不一定规定具体的刑罚措施，使得在实际中无法具体操作。即使规定了具 体刑罚，也比唐、宋律明显减轻。元律还维护地主的特权，规定地主如果殴打死 佃客，杖一百七，而佃客如果殴打死地主，就必须处以死刑。元史刑法志四 规定：“诸地主殴死佃客者，杖一百七，征烧埋银五十两。叫l o 】这些在元杂剧中都 有体现，鲁斋郎中的鲁斋郎、蝴蝶梦中的葛彪、陈州粜米中的刘衙内及 他的儿子、女婿等权豪势要，他们为非作歹、骄横跋扈、为所欲为，因为他们都 是特权阶层。这样，元代以民族特权的形式使蒙古族人、贵族、官吏、僧侣、地 主等阶层凌驾于他人之上，成为特权阶层，造成了极大的不平等。 元代统治者以不平等的法律规定违背了平等原则，在这种严重的民族不平等 和民族压迫下，广大汉族群众成为受压迫对象和民族不平等政策的直接受害者。 贵族地主等特权阶层的存在又使得依法判案实现公正成为不可能。他们横行霸道， 清官想使他们得到应有的惩处却无法可依。元杂剧作为通俗文艺形式反映了这一 社会状况并且给以抗争，其中的智判方法有的虽然表面上违背了蒙古族贵族统治 者所制定的法律，实质上却符合民族之间公平、民主的原则。换句话说，只有违 反元代蒙古族贵族制定的不公平的法律，才能实现事实上的真正公平，才符合广 大人民群众的愿望和利益。所以公案戏中的包拯只有用采用一些小手段、小伎俩 来惩治特权阶层，实现实际的公平、合理。元代公案戏中的智判方法是在元代特 权阶层大量存在，阶级不平等条件下的特殊产物。 ( 二) 法制官制混乱 元代的法制混乱，导致吏制混乱黑暗，官吏判案认情不认法，认钱不认法。 元代社会的法制十分杂乱，既借鉴了唐、宋律法，又保留了辽、金旧法，总体比 较庞杂。“从总体而言，元朝的立法体现了蒙古落后旧法，辽金汉化遗法和唐宋固 有成法的结合。”“因此，元朝的立法不仅呈现出复杂的多元化色彩，而且内容庞 杂，结构松散。”【】“元代的条格是皇帝和中央政府颁下的政令，断例是皇帝和 司法部门审断案件的成例，这造成法律制度很不规范，内容混杂，结构松散，再 加上具有明显的民族压迫和军事专制的特点，以及司法上的随意擅断，种种弊害 使其不能形成良好的法制。，【拉】而立法的庞杂混乱很容易导致审判执行者无法可依 或依据混乱的现象。总地来说，元代没有形成完整统一、明确严密的法律制度。 更不可能加以严格的实施和执行。 山东大学硕士学位论文 元代官吏即便在有法可依的条件下也往往不能作出公正的判断。他们往往“认 情不认法”、“认钱不认法”，武断判案，造成有法不依、胡乱判案的现象元朝很 多司县官员由于对刑事案件不亲自调查，后来出现问题。大元检尸记上的案例 几乎都是由于司县官员对重罪案调查不清导致冤曲而受罚。例如：“大德六年( 1 3 0 2 年) 三月。中书省委官呈：庐江路含山县梅张保患丁肿而死，侮开先妄告赵马儿 踢死。初检官含山县达鲁花赤家奴、覆检官历阳县尉侯泽并不亲临视，止听从仵 作行人刘兴、王永兴定验梅张保作脚踢身死，屈令赵马儿虚招。及赵文通称冤， 委官缉问得梅张保却系患丁肿身死，具上其事。中书省下刑部议，各官所犯，罪 经释免，合解见任，别行求仕，记过刑部。都省准拟。”再如“元贞元年( 1 3 9 5 年) 九月，御史台呈：衡山县王庚二打死陈大十七，县丞王立不亲临检验，转令司吏 蔡朝用代之。本吏受财，以重伤为轻伤，妄作风中而死。据王立所犯，拟笞三十 七，解见任。都省准拟。叫”】官员这样玩忽职守，随意判案，就使得元代法制、吏 制更加混乱不堪，加剧了社会的黑暗混乱，使得冤狱遍地，广大人民群众有冤无 处伸。正像元杂剧窦娥冤中表现的那样，官吏因为贪财货而制造了冤案，案 件由窦娥之父窦天章担任了廉访使，窦娥冤魂哭诉于父才得以昭雪。这是一种浪 漫主义的夸张和想象，现实生活中绝不会有鬼魂出现并且产生这样的巧合，而如 此结局使得批判的力量更加强大，恰恰说明元代冤案遍地却无法昭雪。元代社会 法制杂乱状况和官员徇私枉法现象，使得元杂剧作者对智判方法的描写只能违背 现实，加以想象，甚至违背现实生活规律，采用假象的方式实现公正。 而从另一个方面说，官员的认情不认法有一个重要原因是下层官吏俸禄无着。 元代官员分为九品十八阶，各按品阶领取一定数量的俸禄，每一品阶又分上、中、 下三个档次，即同一品阶中按任职的重要程度领取三种数量不等的俸禄，如中书 省平章政事、构密院知枢密院事和御史台御史大夫同为从一品，t h 他们所得俸禄 就各不相同。元代中央官员俸禄以实物和货币两种形式支付，地方官俸禄中却无 实物部分，只享有职田收入，作为俸禄的补充。元代官制的这一特殊现象使官吏 必须通过盘剥压榨百姓来聚敛财富，为钱失去了公平，为财泯灭了人格。反映在 作品中，窦娥冤中桃杌见到张驴儿马上下跪说：“但来的都是衣食父母”所以 元代的法制混乱，特别是吏制不合理都成为元代冤狱遍地的一个必然性原因，使 元代的社会更加混乱，黑暗不堪。这不但加重了人民的负担和悲哀，也使作家在 9 山东大学硕士掌位论文 人民的期盼下更要塑造出为民伸冤请命的清官。 二、内部原因 元杂剧繁荣，杂剧自身的通俗文学性质影响了智判的方法。在元代，杂剧这 种形式达到了成熟的阶段。如果说宋元话本小说标志着通俗文学的觉醒，那么元 杂剧则标志着通俗文学的崛起。杂剧是元代文学的主要形式，取得了前所未有的 辉煌成就，使得同时的高雅文学诗文相形见绌，黯然失色。它一改之前戏曲 的粗糙、稚嫩。以成熟而崭新的丽貌登上了文学舞台，展现于世人面前。它的巨 大成就表现在涌现出了一大批著名的作家，作品数量也不少。代表作家有关汉卿、 白朴、马致远、郑光祖、王实甫、石君宝、乔吉、纪君祥等。录鬼簿一书收 录了元代的杂剧、散曲作家有1 5 0 余人之多。钟嗣成的录鬼簿记载元杂剧的作 品数量有4 5 0 多种，朱权的太和正音谱记载有5 6 0 余种。加上其他文献可以收 集到的数目，元人杂剧总数约有六百种左右，但现存元人杂剧只有1 2 0 余种了。从 当时杂剧作家之众，剧日之多，可以想见当时杂剧的繁荣景象。在这一时期还涌 现出了许多的戏剧评论家和戏剧理论家，他们写作了许多有关戏剧方面的专著， 其中引人注目的有钟嗣成、夏庭芝等人。钟嗣成的录鬼簿主要记载作家方面 的情况，夏庭芝的青楼梦主要记载演员情况，其中记录了元代一百多位女演 员的生平事迹，对他们高超的艺术才能和表演才华，给予了高度的评价。这些都 显示了作为通俗文学的戏曲的鼎盛。 在元代，通俗文学形式杂剧超过了雅文学，展示出它应有的风采，引起了世 人的瞩目。正是由于杂剧是通俗文学的一种形式，它直接面向社会大众来表演。 它的通俗性、群众性的特质决定了元杂剧必须符合群众的审美观点和审美好尚， 必须要表现群众的意愿，能够反映当时的市民理想，反映平民的是非观念和人生 哲理。也即具有强烈的平民意识。在情节结构上要不落俗套、出乎寻常，要出乎 法律规定之外又在牛活情理之中，以提高群众的兴趣。这样，元杂剧为了能够吸 引起观众更大的兴趣，就往往使公案类的作品的判案贴近民心，体现民意。具体 体现在作品中，就是使用多种多样、不拘一格的智判方式，使强权阶层受到处罚， 受冤群众得到昭雪。所以元杂剧自身大众通俗文学的性质决定了元杂剧的智判 方法。 1 0 山东大学硕士学位论文 三、主体原因 元代社会一个最突出的特点是汉族文人的地位发生了重大变化。元代统治者 本是游牧民族。尚武轻文，歧视汉人，特别贱视儒者。当时的社会把人分为十等， 有所谓“七匠，八倡、九儒、十丐”之说，文人被贬到社会的最下层。时人曾感 叹道：“嗟乎卑哉，介乎娼之下，丐之上者，今之儒也! ”【1 4 l 在“万般皆下品，唯有 读书高”的封建社会，元代文人遭到了前所未有的轻视，而且作为进身之阶的科 举也几乎被取消。元代除了太宗九年( 1 2 3 7 年) 举行过一次科举外，以后科举废止 长达八十年之久，直至仁宗延裙二年才恢复科举制度，但当时“仕进有多歧，铨 衡无定制”，【5 j “侥幸之门多，而方正之路塞，官冗于上，吏肆于下”。而且其 科举条例规定又极不公平，对蒙古人特优待，对汉人则特别严厉。元代统治者一 再做出强硬的规定，各级官吏“其长者蒙古人为之，而汉人南人贰焉”，1 1 7 1 即使是 “各道廉访司，必择蒙古人为使。或阙，则以色目老臣子孙为之，其次参以色且， 汉人”。况且“科举取士，只是万分之一耳，殆不过粉饰太平之具。”元世祖忽 必烈曾说：“汉人惟务课赋吟诗”，“何关修身”，“何益为国”。【1 9 】 广大汉族文人本身就受到民族歧视，再加上进身之阶被堵，前途无望，文人 地位一落千丈。作为士人，他们唯一能跻身庙堂的捷径被阻塞，经受着理想幻灭、 进退无路、生活无助的打击。元世祖四年翰林学士王鹗等上书称：“贡举法度，士 无入仕之阶，或习刀笔以为吏胥，或执仆役以事官僚，或作技巧以贩鬻为工匠商贾。” 刚有的甚至被捕为“驱口”，沦为奴隶，饥寒交迫，自身难保。文人在这种境遇下， 人格尊严遭到了摧残，从而使他们沉沦下层，志不得伸。于是产生了愤懑、悲观、 失意的心理。大量以儒为业的文士沦入社会最底层后，有的开始写作杂剧，比如 关汉卿。这样一方面可以维持生计，更重要的一方面是寄托情志，托戏寓思。在 杂剧中借历史人物的手与口，比如宋代人包拯的放事，来鞭挞元代社会极大的黑 暗与丑恶，寄寓自己的身世的沉沦之悲、抒发对现实的忧患和对历史的思索。世 态的炎凉、人情的冷暖、穷途末路的悲酸，全部寓于了元杂剧作家的笔下。这使 元代文人在公案戏的判案描写上寄寓了深沉的时代悲欢，在公案戏的智判方法使 用上也凝聚了作家自身的反抗。 由于元代法律混乱，庞杂不简明，这就很难使人弄清法律的具体规定，吃透 山东大学硕士学位论文 法律的精神，以实现普及。而且元代统治者没有普及法律的意识和具体举措，所 以元代法律的普及程度很低。不用说普通的在元代属“九儒十丐”、地位低下的文 人，即使元代官员恐怕也是不懂法的。作家对元代社会生活可能有深刻的体察， 但不一定对元代法律法规完全了解、详细知道。作家在不懂法的情况下很容易对 某些断案情节仅凭自己的想象，为迎合观众的口味来进行写作。有位学者在其专 著中列举了许多例子，最后得出结论认为：“关汉卿在蝴蝶梦和鲁斋郎中 写到的包公执法而不懂法甚至犯法，就不是历史上的包公的过错，而是作家关汉 卿在塑造包公的形象时，把自己不懂法的错误原封不动地移植到作为文学形象的 包公身上去了。”【】这种说法是有道理的。 山东大学硕士学位论文 第二章明代公案小说智判方法及其社会醋田 第一节明代公案小说及其智判方法 公案题材文学进入明代，突出的成就主要表现在拟话本和白话短篇公案小说 集上。拟话本是文人模仿话本写作的一种供案头阅读的白话短篇小说，它们在明 代由于文学修养较高的文人创作和书商推动的双重作用下达到了繁荣，最有代表 性的是“三言”“二拍”。根据黄岩柏的中国公案小说史统计，“三言”共1 2 0 篇，除去宋元旧作，在剩下的8 0 篇作品中有1 8 篇属公案小说；“二拍”共8 0 篇 作品，其中公案作品有2 5 篇，占的比例更大，较有名的有玉堂春落难逢夫、滕 大尹鬼断家私等。在其他拟话本小说中，型世言共8 0 篇作品，公案作品也 有2 5 篇。 明代还出现了短篇公案小说集，主要有百家公案、海公案、龙图公案、 廉明公案、诸司公案、新民公案、详刑公案、律条公案、明镜公案、 详情公案等。这些短篇小说集除百家公案外，其所收小说都按先叙述事 情的起因、来由，接着叙述事件的发展过程，“末达判断之公”【2 1 1 的结构形式。