（企业管理专业论文）虚拟企业中的知识转移与核心能力保护研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 l 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：趣日期：坦垃兰z ： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：墨远导师签名： 期： 山东大学硕十学付论文 i i 摘要 由于信息技术的迅猛发展和国际互联嘲的广泛应用，使制造商共享信息并在 全球范围内进行资源配霄成为可能，其组织结构也将趋于分散并逐步虚拟化。虚 拟企业( v i r t u a le n t e r p r i s e ，v e ) 被称为2 l 世纪企业的新型组织模式，它足随着精益 生产、集成制造、敏捷制造等制造发展形式的提出而发展起来的，是企业之间为 了共同响应某一市场需求机遇而形成的虚拟企业，它能够以其本身独有的柔性实 现对环境变化的敏捷性，使企业从容应付不可预测的市场变化，在多变的竞争环 境中取得长期的经济效益和可持续发展。同时，知识资本也逐渐成为企业竞争的 优势之一。“知识已成为一个企业的最重要的资源”，一个企妲的竞争力和潜在 竞争力主要决定于知识的模仿能力和创新能力。相应地，在所有的知识需要者和 知识拥有者之日j 知识模仿中，虚拟企业就提供了这么一个最充分，但也最具挑战 性，消化吸收别人知识的一个机制。 论文以虚拟企业产生的背景为起点，首先阐述了虚拟企业的内涵特征与理论 基础，进而展丌分析虚拟企业知识转移的动因、基本要素和一般模式，其次，本 章研究了我国企业与跨国公司的虚拟企业的知识转移层次和转移过程，并且分析 了影响虚拟企业知识转移的因素。本文还论述了虚拟企业知识转移的收益。本文 提出了虚拟企业强调的足利益均沾与共享，实际上也是双赢策略。这种合作博弈 中，强调的是双方利益的协同发展，双方效率的共同提高。 之后，本文也提出知识转移过程中也存在着风险，针对诸多风险，提出了相 应的防范措施，包括虚拟企业本身采取的措施和政府社会所给予的外部环境保障， 从而进行风险的防范，提高虚拟企业运作的效率和成功几率。 关键词：虚拟企业：知识转移；核心能力；风险规避 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h er a p i dd e v e l o p m e n ta n dw i d eu s eo fi n t e r n e tm a k ei t p o s s i b l e f o rt h e m a n u f a c t u r e rt os h a r et h ei n f o r m a t i o na n dd i s t r i b u t et h er e s o u r c ea c r o s st h ew o r l d , a n d o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ew i l lt e n dt od e c e n t r a l i z ea n dg r a d u a l l yv i r t u a l i z e v e , r e f e t e dt o a sn e wo r g a n i z a t i o nm o d e lo ft w e n t y f i r s tc e n t u r y d e v e l o pw i t ht h ea d v e n to f m a n u f a c t u r i n gm o d e ls u c ha sj u s t - i n - t i m em a n u f a c t u r i n g i n t e g r a t e dm a n u f a c t u r i n g , a n df o r mw i t ht h em u t u a lr e s p o n d i n gb e t w e e ne n t e r p r i s e st oo n eo fm a r k e td e m a n d o p p o r t u n i t i e s v ec a nu s et h ef l e x i b i l i t yp e c u l i a rt oi t s e l ft or e a l i z et h ea g i l i t yf o rt h e e n v i r o n m e n tc h a n g e ，e n a b l i n gt h ee n t e r p r i s et oa d a p tt ou n p r e d i c t a b l em a r k e tc h a n g e s a n da c h i e v e l o n g - t e r me c o n o m i c b e n e f i t sa n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t w h i l e k n o w l e d g ec a p i t a lg r a d u a l l yb e c o m e so n eo ft h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so ft h e e n t e r p r i s e s k n o w l e d g eh a sb e c a m et h em o s ti m p o r t a n tr e s o u r c eo ft h ee n t e r p r i s e , t h e c o m p e t i t i v ea b i l i t ya n dp o t e n t i a lc o m p e t i t i v ea b i l i t yo fc o m p a n ym a i n l yd e p e n d0 1 1t h e i m i t a t i n ga b i l i t ya n di n n o v a t i n ga b i l i t y a c c o r d i n g l y ，v ep r o v i d ef o rt h ek n o w l e d g e i m i t a t i n gb e t w e e nk n o w l e d g ed e m a n d e ra n dk n o w l e d g ep o s s e s s o r t h em o s tc o m p l e t e a n dc h a l l e n g i n gm e c h a n i s mw h i c hd i g e s ta n da b s o r bo t h e r sk n o w l e d g e t h ea r t i c l eb e g i n sw i t ht h eb a c k g r o u n do fe n t e r p r i s ef o r m i n g f i r s t l y i te x p l a i n t h ei n h e r e n tc h a r a c t e r i s t i ca n dt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h ee n t e r p r i s e s ，f u n l l e r a n a l y z i n gt h em o t i v ea n dr e a s o n , b a s i ce l e m e n t sa n dg e n e r a lm o d e lo ft h ek n o w l e d g e t r a n s f e ro fv e s e c o n d l y , i ts t u d yt h ek n o w l e d g et r a n s f e rl e v e la n dp r o c e s so fv eo f b o t ht h ec h i n e s ee n t e r p r i s ea n di n t e r n a t i o n a lc o m p a n ya n da n a l y z et h ef a c t o r sa f f e c t i n g k n o w l e d g et r a n s f e ro fv e a n di te x p l a i nt h eb e n e f i t so fk n o w l e d g et r a n s f e ro fv ea s w e l l t h ea r t i c l ep r o p o s et h a tv ee m p h a s i z et h ed i v i s i o na n ds h a r eo f b e n e f i t s - a c t u n l l y w i n - w i ns t r a t e g y s u c hk i n do f c o o p e r a t i v eg a m ep l a c ei m p o r t a n c eo nd e v e l o p m e n ta n d m u t u a li m p r o v e m e n to fe f f i c i e n c yo fb o t i lp a r t i e s t h e n , t h ea r t i c l ep r o p o s et h a tt h e t r a n s f e rp r o c e s sc a r r i e sc o s ta n do f f e rt h ep r e v e n t i v em e a s u r 船f o rt h er i s k si n c l u d i n g t h em e a s u r e st h a tv et a k eo ni t so w na n do u t e re n v i r o n m e n tp r o t e c t i o nt h a tt h e g o v e r n m e n ta n ds o c i e t yp r o v i d e , t h u sc a r r y i n go u tt h ep r e v e n t i o no fr i s ka n di n c r e a s e t h ec h a n c eo f s u c c e s s k e yw o r d s ：v e ；k n o w l e d g et r a n s f e r m a t i o n ；c o r ec o m p e t e n c e ；p r e v e n t i n gr i s k s 3 山东大学硕士学位论文 第一部分绪论 1 1 研究的背景及动机 由于信息技术的迅猛发展和国际互联网的广泛应用，使制造商共享信息并在 全球范围内进行资源配置成为可能，其组织结构也将趋于分散并逐步虚拟化。虚 拟企业( v i r t u a le n t e r p r i s e ，v e ) 被称为2 l 世纪企业的新型组织模式，它是随着精益 生产，集成制造、敏捷制造等制造形式的提出而发展起来的，是企业之问为了共 同响应某一市场需求机遇而形成的一种新型组织模式，它能够以其本身独有的柔 性实现对环境变化的敏捷性，使企业从容应付不可预测的市场变化，在多变的竞 争环境中取得长期的经济效益和可持续发展。同时，知识资本也逐渐成为企业的 竞争优势之一。知识已成为一个企业的最重要的资源，一个企业的竞争力和潜在 竞争力主要决定于知识的模仿能力和创新能力。相应地，在所有的知识需要者和 知识拥有者之日j 知识模仿中，虚拟企业就提供了这么一个最充分、但也最具挑战 性、消化吸收别人知识的一个机制。2 0 世纪8 0 年代，哈默、普拉哈拉德和多茨 ( h a m e l ，p r a h a l a da n dd o z1 9 8 9 ) 利用5 年多的时f b j 对1 5 家虚拟企业做了研究。研 究结果发现，同本企业通过合作加强了自身技术和能力；而美国企业在合作中失去 的则比得到的更多。哈默、普拉哈拉德和多茨认为，出现这种结果的主要原因， 在于美国企业加入合作的目的往往是降低成本和风险或者进入新市场；而日本企 业则会花很大力气去学习别人的技术和能力。因此，一个企业如何向他的同伴 学习，及怎样通过虚拟企业的知识转移机制提高他的竞争力，这是迫切需要研究 的问题。 1 2 有关虚拟企业知识转移的理论综述 1 2 1 关于虚拟企业中知识转移的研究 1 虚拟企业中知识转移的动因研究 哈耶克i - l a y e k ( 1 9 4 5 ) 。指出了企业知识的来源：一是来自企业的内部，企业自 己投入资源生产知识，如技术知识、决策常规程序。这种自力更生策略有其局限 ( d g a r yh a m c l ，c k p r a h a l a d ，a n dy v e sd o z * c o l l a b o r a t ew i t hy o u rc o m p e t i t o r sa n dw i n ”，h a r v a r db u s i n e s s r e v i e w ，j a n u a r y f e b r u a r y ，1 9 8 9 h a y c k ，e a 。t h e m o f k n o 忡m 脚”，a m e r i c a n e c o n o m i c r e v i c w , 1 9 4 5 , v 0 1 3 5 ，n 0 4 ，p 5 1 9 5 3 2 4 _ 山东大学硕士学位论文 性。一则需要花费较长的时b j ，二则需要花费较多的资源。在目前重视专业能力、 产品生命周期缩短、竞争极为激烈的世界里，一个企业想完全靠自己获取关键性 的资源、能力以及技术，是相当危险的由于世界创造的潜藏性知识愈来愈多， 一家公司采取自力更生的策略来获取所需要的全部知识，将日趋困难：二是来自企 业外部，这包括市场交易、合并与收购其他企业、虚拟企业。利用市场交易进行 知识转移存在道德风险，而且当一家企业想从别的企业获取潜藏知识时，他的员 工必须和对方有直接的、密切的关系，允许它的员工、装备、构思甚至文化等超 越企业的疆界。在这种情况下，仅凭市场交易，潜藏性知识就无法顺利转移。有 些企业为获取新知识，去并购其他具有它所需要的能力和知识的厂商。这种策略 也有缺点，有时具体操作上难度比较大如一家企业不可能买下拥有某些新知识 和新能力的大学实验室。此外，一家企业的财力和管理能力也有限度，即使购并 是可能的，但因此可能会破坏企业的凝聚力、信任感及创业精神。从经济学的成 本收益出发，虚拟企业是企业获取新能力和新知识的一种有效形式，它目标明确， 组织形式灵活，又能够创造潜藏性知识移动的条件。 i n k p e n ( 1 9 9 5 ) ”是最早研究虚拟企业知识转移的主要代表人物之一，他提出 了知识联盟的定义：知识联盟是虚拟企业的一种，是从知识角度来分析虚拟企业的 动机与内容。广义地说，它是指企业与企业或其他机构通过结盟方式，共同创建 新的知识和进行知识转移。 d o z y ( 1 9 9 6 ) 。指出虚拟企业的主要目标是学习及创造知识。虚拟企业可以协 助一家企业从其他企业那罩学习到专业化的能力，协助一家企业和其他企业合作 创造新的潜藏性知识，也可以使一家企业协助另一家企业创造新的能力和技术， 使大家共同受益。 9 0 年代初，普拉哈拉德和哈默( p r a h a l a d 。c k a n dg h a m e l ，1 9 9 0 ) 提出了核 心能力的理论。核心能力具有用户价值性、独特性和延展性，因而被看作企业获 取持续竞争优势的基础。一种核心能力毫无疑问地包括隐性知识和显性知识。具 体而言，企业参与联盟的动机主要有： ( 1 ) 复杂的学习动机。学习的范围包括联盟对象的独有专业制造技术、组织 i n k p e na c 1 9 9 5 t h cm a n a g e m e n to fi n t e r n a t i o n a lj o i n tv e n t u r e s ：a n o r g a n i z a t i o n 1 e r a n i n g p e r s p e c t i v e r o u t l e g e ：l o n d o n b u r g e r s ，wp t c w l h i l la n d w c k i l n 1 9 9 3 ) a t h e o q o f # o m i 姗砷= g i ca l l i 锄c e s ：t h ec 越e o f t h e g l o m l a u t o i n d u s l r y ”s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l 1 4 1 6 ) 5 山东大学硕士学位论文 管理能力、行销能力等。另外，那些欲进行多角化经营，进入新产业的企业，可 能面临长期居高不下的学习成本曲线的障碍，如果新进企业能与该产业内的成熟 企业建立知识联盟，即可共享成熟企业的专业知识和经验技能，迅速制造出低成 本的新产品，减少进入新产业的风险，加快讲入新市场的进程。 ( 2 ) 获得r d 资金，分散创新风险。企业要独自完成对一个大项目的研究或 一种新产品的制造推广，往往面临巨大的投资风险。知识联盟可以有效降低这一 风险。 ( 3 ) 进入国际市场。与其他企业合作，利用对方的国别知识，如营销网络和 技能，对商业惯例、市场结构、政策法规的熟悉等等，以便降低进入成本。 就中国企业与外国公司进行联盟的情况而言，中方更多出于学习动机，而外 方则利用国企业的本地化优势进入中国市场。 2 虚拟企业知识转移机制研究 知识转移是策略管理的一个亮点，同时也是知识管理理论与实践发展中一个 必不可少的分支。关于知识转移的工作大部分还处于一个理论水平，深入的研究 还有待实证分析来对现有理论进行考证。目静的研究主要是集中在知识转移的模 型、有效性与知识转移的策略这三个角度。 在知识的转移模型方面，许多学者从不同的出发点提出了不同的知识转移模 型。根据其出发点的不同，主要包括过程模型、要素模型和其他模型等。其中过 程模型主要是将整个知识转移分为不同的阶段，具有代表性的是s z u l a n s k i 的四 阶段模型以及m y r n ag i l b e r t m a r t y nc o r d e y h a y e s 的五步骤模型：要素模型是 以知识转移过程中的要素为基础建立研究模型，比较典型的是j e f f r e y b i n g - s h e n gt e n g 提出的知识源( s o u r c e ) ，知识受体( r e c i p i e n t ) 、转移的知识 ( k n o w l e d g e ) 及转移情境( c o n t e x t ) 四要素模型，v i t oa l b i n o 等人归纳出的转移 主体、转移意境、转移内容、转移媒介四部分知识转移分析框架以及国内学者王 开明、万君康提出的接受者、发送者和中介媒介三要素模型：其他模型中比较突出 的是n o n a k a 提出的知识螺旋模型以及徐会发等人在s z u l a n s k i 过程模型基础上提 出的知识转移情境模型。 在知识转移的有效性方面。p o l a n y 认为：知识有一种隐性成分，而且当这种 山东大学硕士学位论文 隐性成分越多，知识就越难传递。s w a p 等人认为显性知识通过文档电子媒介或 通过交流都能有效的转移，而隐性知识需要更亲密的接触或者培训手段如导师制 或讲解。p e t e r s e n 等认为当人造的手段利用率降低时，转移的成本会大幅度的 增加。 s z u l a n s k i 固和s i m o n i n 啄j - 知识的隐含性与转移的困难程度作了实证分析，被 众多学者认为具有重大的意义 随着研究的深入，研究者们对知识本身的属性的关注转移到能够影响知识转 移的其它因素。如t s a i 认为集团公司的集权化不利于知识的共享，而社会交互有 利于知识广泛共享。 g h o s h a l 等人研究了跨国公司赋予部门的自治权与建立计 算机网络有利于知识转移。og u p t a ，s c h l e g e l m il c h 和s z u l a n s k 认为高水平的 知识吸收能力有力于知识的转移。 i ；| a n g 等人从总公司到子公司的知识转移，为 了形成有效的知识转移，用实证分析的方法分析了知识转移的影响因素：总公司转 移的能力与转移的意愿，予公司接受方的接受意愿与接受能力。 v i t oa l b i n o 提 出了一个模型来分析一个工业区的领导企业如何更改知识的属性并且利用不同的 供应关系来提高知识转移的有效性，该模型重点强调知识的编码化可以使知识转 移更快并且更加有效，然而知识编码化水平越高，知识越容易被区域的其它竞争 者共享，因此，领导企业应当通过减少供应商的数量来控制知识的转移。 b o l i s a n i 以n o n a k a 的知识转换模型为基础，认为企业之间也存在这种四种转化 方式( 显性到显性，显性到隐性，隐性到隐性，隐性到显性) ，并做了大量的实证 p o l a n y im 1 1 吣t a c i td i m e n s i o nl m l n y ra n c h o rb o o k s ：6 a r d e nc i t y , 1 9 6 7 圆s w a pwe ta 1 u s i n gm e n t o r i n g ds t o r y t e l l i n gt oi l a n s f c rk n o w l e d g ei nr i gw o r k p l a c e 【j l j o u m a lo f m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e n 强2 0 0 i 。i8 i ：9 5 - l l4 c a m i c c ( 1 9 9 2 ) ”r e p u t m i o na n dt h ep m l c c e s s o rs e l e c t i o n ：p l i i s j o n sa n dt h ei n s t i u t i o n a l i s l s a n l e t i c d m s o c i o l o g i c a lr e v i e w 5 7 p p 4 2 i 4 4 5 固s z u l a n s k i g n e p r o c e s s o f k n o w l e d g e t r a n s f e r ：a d i a c h r a n i c a n a l y s i s o f s t i c k i n e s s l j l o r g a n i z a t i o n a lb e h a v i 盯 h u ud e c i s i o np r o c e s s e s 2 0 0 0 , 1 1 s i m o n i nbl a m b i g u i t ya n dt h ep r o c c o f k n o w l e d g e r a l l s f c l i n 姗啦c g i ca l l i a n c e sp 1 s t r a t e g i cm a n a g e m e n t j o n m a l 。1 9 9 9 2 0 1 7 ) ：5 9 5 6 2 3 ， t s a i w s o c i a l 吼m c t u 伸o f e o o p c t i t i o n w i t h i nam u l t i u n i to r g a n i z a t i o n ：c o n a x l i n a t i o n c o m p c t i t i o 儿a n d i n t r a o r g a n i z a t i a n a lk n o w l e d g es h a r i n gl j 】o r g a n i z a t i o ns c i a n e c ，2 0 0 2 1 3 2 ) ：1 7 9 - 1 9 0 g h o s h a ls k o r i n eh ，s z , l a n s k igi n t c n m i tc o m m u n i c a t i o ni nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sl _ i 】m a n a g e m e n t s c i e n c e 1 9 9 4 4 0 ( i ) ：9 6 - 1 1 g u p t aakg o v i n d a r a j a nvk n o w l e d g ef l o w sw i t h i nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a x i n n s s t r a t e g i cm a n a g e m e n t j o u m a l ，2 0 0 0 ( 2 1 ) ：4 3 9 6 p i e n 砒t 0 n ywt c h t mpk a ni n t e g r a t e dm o d e lo fk n o w l e d g et r a n s f e rf r o mm n cp a r e n t t oc h i n a 鲫b s i d i a t yp 1 j o u r n a io f w o r l db u s i n e s s , 2 0 ( 1 4 ，( 3 9 ：1 6 8 1 8 2 a l b i n ov c l a u d i oaqs c h i u m agk n o w l e d g et r a n s f e ra n di n t e r - f i r mr e l a t i o n s h i p si ni n d u s t r i a ld i s t r i c t s ：t h e r o l e o f t h e l e a d e r f i r m 【j 】t e c h n o v a t i o n 1 9 9 9 q 19 ) ：5 3 - 6 3 7 山东大学硕士学位论文 分析，分别给出了相应的转移机制。 在知识转移的策略方面，s v e i b y 与s c h l e g e l m i l c h 等人从策略角度对知识转 移研究的工作进行了分类。s v e i b y 分析了知识转移的9 种策略：( 1 ) 个人之问的 知识转移：( 2 ) 个人到外部组织结构的知识转移：( 3 ) 外部组织到个人的知识转 移；( 4 ) 个人才能向内部组织的知识转移：( 5 ) 内部组织向个人的知识转移：( 6 ) 不同外部组织之间的知识转移：( 7 ) 外部组织向内部组织的知识转移：( 8 ) 内部 组织向外部组织的知识转移：( 9 ) 不同内部组织的知识转移。函 3 虚拟企业知识转移中的核心能力保护研究 p a r k h e ( 1 9 9 3 ) 。指出了在虚拟企业的知识转移中联盟参与者存在着机会主义 行为。市场交易存在的道德风险和机会主义行为也会带进虚拟企业景面，虚拟企 业的过渡性质和特定目标任务，也容易使虚拟企业各方产生损人利己的动机，如 免费搭车、盗用问题。从博奕理论来看，参与虚拟企业的企业如果都追求自身成 本最小利益最大化，结果会使联盟陷入“囚犯困境”。这样虚拟企业的绩效只能是 次优的。而且导致联盟不稳定，容易过早地结束联盟。 需要事前设计一个良好的虚拟企业治理结构。一种方法足拟定一个详细的包 含有保障条款的合约。这种方法的局限性在于，合约上要靠企业自己监督管理， 发生纠纷时不会选择执行成本较高的法院或其他第三方进行仲裁。私下解决往往 只能终止合约。另一种方法是靠信誉机制和发展相互信赖关系。如果一方为了眼 前利益而欺骗对方，那么会损害其信誉而影响到将来联盟的收益。p a r k h e ( 1 9 9 3 ) 以“未来的阴影”( s h a d o w o ft h ef u t u r e ) 来表达这个意思。他认为，“未来阴影” 的长度与知识联盟时间长度、双方接触频率、行为透明度有关。此外，一个企业 的知识联盟历史，在知识联盟中投入专用资产作为“人质”，也会增加相互信融关 系，从而有效减少知识联盟中的机会主义行为。知识转移需要双方人员的密切交 流，新知识的产生往往需要彼此分享对方的知识。从组织形式来看，股权式合资 企业更适合知识联盟，它可以给虚拟企业各方带来更多的学习机会。 从理论综述来看，现在对虚拟企业中的知识转移的研究在世界范围内仍属于 b o l i s a n ies 删ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yn l a n a g c m c l t t ：ak n o w l e d g e - b a s e dp e r s p e c t i v e 川t e c h n o v a t i o n , 1 9 9 9 1 9 l ：2 0 9 - 2 1 7 s v e i b yke ak n o w l e d g e b a s e dt i l c o f yo f t h ef i r mt og u i d e ns t r a t e g yf o r m u l a t i o ni j 】j o u m a lo f i n t e l l e c t t m l c a p i t a l ，2 0 0 1 ，2 ( 4 ) ：3 4 如3 5 8 c a m i c ，c 1 9 9 2 ) r e p u t a t i o na n dt h ep r e d e c e s s o r s e l t i o n ：p a r s o n sa n dt h ei n s t i u t i o n a l i s t s , a m e r l c a n s o c i o l o g i c a lr e v i e w , 5 7 。p p 4 2 1 - 4 4 5 8 山东大学硕士学位论文 起步阶段，没有系统的虚拟企业中的知识转移理论，在国内管理学界也刚刚起步。 总体来说，理论研究的不足表现为以下几个方面：( 1 ) 缺乏统一的虚拟企业中 的知识转移的研究框架：( 2 ) 没有对虚拟企业中的知识转移的障碍因素分析和知识 转移层次分析：( 3 ) 缺乏科学、合理的虚拟企业中的知识转移的效益评价系统：( 4 ) 对知识转移中有可能导致参与企业核心能力受损的风险缺乏防范对策和措施。 1 3 研究的意义 1 3 1 理论意义 虚拟企业中知识转移机制的研究包括从理论体系到模式构建，以及运行机理 和管理方法等一系列的综合问题，对这些问题深入细致的研究，是建立虚拟企业 模式的关键。虚拟企业的组建是一项复杂的系统工程，需要有一套完备的理论体 系进行指导。研究中国虚拟企业模式，建立完整的虚拟企业基础理论、基础结构 与方法体系，解释和阐明虚拟企业从概念构思到组织以及实施运行中的一系列问 题，指导和帮助我国企业组建和实施虚拟企业模式，显得十分重要。而且虚拟企 业的知识转移机制是否能有效运行，关系到各盟员企业是否能够从联盟中获得比 独立行动更多的利益。因此，如何对虚拟企业进行计划、组织、协调和控制，都 需要较完备的理论和方法来支持和指导。 1 3 2 实践意义 研究我国企业与跨国公司虚拟企业的知识转移层次，研究我国企业如何利用 与跨国公司的虚拟企业参与竞争和发展自己的竞争优势，这对于我国企业如何利 用与跨国公司建立虚拟企业，获得先进技术和管理知识，迎接加入w t o 的挑战具 有重要意义。 1 4 本文的研究思路和内容框架 本文研究的主要内容围绕虚拟企业中的知识转移过程、层次及风险的防范展 开。全书共分为五大部分。 第一部分引言。此部分为论文的丌篇部分，主要包括虚拟企业产生的背景 ( 包括国际背景和市场环境) 、国内外研究者关于虚拟企业及知识转移的理论成果 评述、撰写此文的理论意义和实践意义以及本文的研究思路和主要内容框架。 第二部分虚拟企业的概述与虚拟企业中知识转移的理论基础。首先是虚拟 企业的概念的阐述，然后对其主要特征、功能进行分析，揭示了虚拟企业的本质。 9 山东大学硕士学位论文 然后从经济学理论和组织学习理论分析了虚拟企业中知识转移的理论基础，进而 阐述了虚拟企业知识转移的基本要素和知识转移的一般模式。 第三部分虚拟企业知识转移机制的研究。此部分为本文分析的重点之一， 首先作者把虚拟企业知识转移机制进行了层次分析，为下文的分析奠定基础。然 后从联盟整体角度和联盟企业个体角度对虚拟企业中的知识转移过程进行了分 析，并指出了影响虚拟企业知识转移的关键要素。进而，分析了虚拟企业参与方 通过知识转移获得的收益。最后，提出了构建促进虚拟企业知识转移的协同学习模 式的对策建议。 第四部分虚拟企业知识转移中的核心能力保护。此部分为本文研究的第二 个重点，主要分析了虚拟企业知识转移中所面临的风险，有来自联盟内部的，也 有来自联盟外部环境的，文中一一做了分析。针对诸多风险，提出了相应的防范 措施，包括联盟本身采取的措施和政府社会所给予的外部环境保障，从而进行风 险的防范，提高虚拟企业运作的效率和成功几率。 第五部分我国企业发展虚拟企业的启示。此部分为本文的结尾，通过前几 部分的分析，结合我国的实际国情，分析了我国虚拟企业发展的现状和存在的问 题以及我国发展虚拟企业的有利条件，文章最后，作者提出了几点参考性的建议。 主要体系框架如图卜l 所示： 1 0 图卜l 本文体系框架 山东大学硕士学位论文 1 曼皇! 竺! ! 鼍! ! ! ! ! ! ! ! ! 苎皇! ! ! ! ! ! 毫皇詈! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! 皇! ! ! ! ! 苎! ! ! ! 鼍! ! ! 苎詈詈! ! 暑! ! 皇! ! ! ! ! ! ! 苎 第二部分虚拟企业中的知识转移的基本理论 2 1 虚拟企业概述 2 1 1 虚拟企业的概念与特征 “虚拟企业”一词最早出现在肯尼思普瑞斯1 9 9 1 年向美国国会提交的一份 报告中。唧i l l i a nd a v i d o w 和i t i c h a e l s m a l o n e 在1 9 9 2 年给出了虚拟企业 的定义：“虚拟企业是由一些独立的厂商、顾客、甚至同行的竞争对手，通过信息 技术联成的临时网络组织，以达到共享技术、分摊费用以及满足市场需求的目的。 它既没有中央办公室，也没有正式的组织图，更不象传统企业那样具有多层次的 组织结构。”1 9 9 3 年，美国商业周刊在封面上做了一幅虚拟组织的广告，宣 传虚拟企业，此举将虚拟企业的理论研究推向了高潮。 国内也有许多学者开始了对虚拟企业的研究，并给出了其不同的定义：“虚拟 企业是一些典型的头脑型企业，即把四肢分离，只留下大脑”( 张承耀， 1 9 9 7 ) 。“虚拟公司是知识经济时代的一种典型产物，知识经济是一种高智能性经 济，虚拟公司也是一种高智能性经济，虚拟公司并非只是一种商业精英，把它 作为一种社会生存和时代生活来看，它己形成了一种新的划时代性精英文化，知识 经济构建的新时代文明，已经和正在全方位地改变人们的既有生存和生活，工作和 学习，这将在道德、情感、法律和风习等方面给人类带来长期而综合的革新”。o 。虚 拟公司是指在信息社会中，企业在开发、生产、销售新产品时，通过信息网络在 世界范围内形成的最佳合作伙伴组成的临时集团。当开发某个项目时，技术能力、 生产能力、销售能力最强的企业主动组合到一起，共同开发和生产。项目结束之 后，联合体立即解散”( 陈梦根，1 9 9 7 ) 。 尽管对虚拟企业这一概念的提法有多种，但目i j 比较一致的看法是：虚拟企业 是一些独立的厂商、顾客、甚至竞争对手，以商业机遇中的项目、产品或服务为 中心，在分利用各自的核心能力，广泛利用以i n t e r n e t 为核心的信息技术，以合 作协议、外包、虚拟企业，特许经营或许可、甚至成立合资企业的方式所构建的 以赢利为目的的动态的、网络型的经济组织。 肯尼思普瑞斯2 l 世纪的生产企业研究：丁业决定朱柬 n 华盛顿邮报1 9 9 1 年0 4 月2 li 第2 1 版 黄野虚拟公司 m 广州：广东绛济i i 版社。1 9 9 9 1 山东大学硕士学位论文 在美国、r 本等发达国家，虚拟企业己成为高度发达的信息技术与企业追求创 新的结合体。虚拟企业被预测将成为网络时代的骄子。它有着极为独特的特征( 表 2 一1 ) 。 表2 - i虚拟企业的特征 序号特征 内容 l人力虚拟化能够迅速地通过信息网络从外部调集和解散相应 2运作弹性化的人力资源 3 信息网络化迅速扩人规模，获取效益或者自行解体，以减轻或 缓解生产经营风险 4组织结构动态化 通过闪特网( i n t e r n e t ) 、屯子数据交换( e d i ) 、企 业内部网i n t r a n e t 、局域网( e x t r a n e t ) 等网络实 5 千r 业并行分布式 现了与其他企业的信息共享，使各组织形成了平等 与合作的且利大系 此外，虚拟企业的辉煌也归功于其别具一格的优点( 表2 2 ) 。 表2 - 2虚拟企业的优点 序号优点内容 1 适应性强可以组纵备种规模的生产 2 重构性好可以适应不断变化的l 订场需求 3反应速度快虚拟企业的组织扁平化，反廊速度快 4 竞争力强通过企业间的合作可集中全球范罔内的资料和技 术，以增强企业的竞争力 5 费_ i j j 低，风险低可以降低风险，降低费用 6 进入市场快便进入新市场避开市场罐垒 2 1 2 虚拟企业的运作模式 1 虚拟生产。虚拟生产是虚拟经营的最初形式，它以外包加工为特点。如波 音，顶尖的飞机制造公司，却只生产座舱和翼尖：戴尔，全球最大的计算机供应商， 却不生产任何主要部件。 2 企业共生。当几家企业有着共同的需要，出于对技术保密或成本的考虑不 愿外包的部分，共同出资建立专业化的厂家来生产，并共同分享利益，负担成本。 3 人员虚拟。人员虚拟指的是企业借助外部的智力资源与自身的智力资源相 结合以弥补自身智力智源不足的一种管理模式。如乐凯公司聘请麦肯锡、罗兰贝 格咨询公司的管理专家为其作战略规划、管理咨询。 4 功能虚拟。功能虚拟指的是企业借助于外部的具有优势的某一方面功能资 源与自身资源相结合，以弥补自身的某一方面功能不足的一种管理方法。其形式 1 2 山东大学硕士学位论文 包括虚拟营销、虚拟储运、虚拟广告设计、虚拟结算、虚拟制造等。如微软、康 柏、松下、爱立信等著名厂商进入中国市场都是采用虚拟营销的方式来实现的： 全球最大的互联网设备提供商思科系统公司则成功地采用了虚拟结算和虚拟制造 系统，使其具有强大的竞争力。 5 策略联盟。它是指几家公司拥有不同的关键资源，而彼此的市场有某一程 度的区隔，为了彼此的利益，进行策略竞争优势。如微软公司和英特尔公司组成 的w i n t e l 联盟是计算机业软、硬件组合的最具垄断策略性的联盟：为了与欧洲空 中客车竞争，美国波音与日本三菱、富士和川琦重工结成国际虚拟企业，共同出 资4 0 亿美元，开发波音7 7 7 客机等。 6 品牌虚拟。它是指以商品和服务品牌资源为核心，而虚拟掉生产等部分职 能而组建的虚拟企业如天津品科技公司在没有厂房、没有自己的销售网络的 情况下，却利用品牌这一利器，虚拟运作，短短两年时问内便使。背背佳”做到 了年销售额近3 亿元的业绩，名列矫姿产品市场全国第一，“背背佳”也成为全国 知名品牌：深圳意丹奴服饰有限公司既不是制造商。也不是批发商，更不是零售商， 它只是品牌商，它的工作就是塑造品牌、维护品牌。它通过形象策划、物流系统、 训练中心和信息工作四项品牌管理支柱很快地整合了制造商、加盟商，仅用了两 年多时间便使2 0 0 万元的公司资产发展到2 亿元。 2 2 企业中的知识与知识获取方式 2 2 1 隐性知识与显性知识 未来学家阿尔文托夫勒早在1 9 9 0 年就指出，知识是企业最高质竞争力的源 泉，也是未来权力转移的关键所在。国帕维特( p a v i t t ) 、纳尔森( n e l s o n ) 和格兰特 ( g r a n t ) 等人提出的企业知识理论的核心观念也认为企业价值最主要的来源是知 识一1 9 5 8 年，普兰妮( p o l a n y i ) 首次提出了显性知识和隐性知识的概念，被认为 是对知识认识的重大突破。目前，按照o e c d 的知识经济( k n o w l e d g e - b a s e do n e c o n o m y ) 分类方法，知识可以分为四种类型：事实知识( k n o w - w h a t ) 、原理知识 ( k n o w - w h y ) 、技能知识( k n o w - h o w ) 和人为知识( k n o w - w h o ) 。前两类知识可称为显性