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十九世纪后期美国“国会政体”成因探析 摘要 美国宪法开篇即谈国会,并赋予它广泛的宪法权力和职责,立法部门在当时合众国缔 造者心目中的地位之高,由此可见一斑。时至今日,国会仍被大多数美国人视为美国民主 制度的基石。然而,自2 0 世纪以来,在世人的眼中,美国总统权力的膨胀似乎淹没了美 国国会作为联邦政府三大部门之一的宪政地位和影响,同时也影响着我国学者对美国国会 的认识和评价;学术界对国会的研究亦缺乏热情,1 9 世纪后期“国会政体”的研究更有被 学者们忽视的倾向。 本文立论的基础是1 9 世纪后期美国“国会政体”的确立。“国会政体”的确切含义是 指在1 9 世纪后期美国三权分立的政府体制下,形成的以国会为政治权力中心的政府运行 机制。1 9 世纪后期美国的权力架构实际上“是一种国会至上的政体,国会是美国最重要的 政策决策机构”。 本文着重解决的问题是1 9 世纪后期美国“国会政体”形成的原因。它的形成是一个 复杂的、系统的政府运作过程,其原因不易把握。诚如拉斯基所言,“制度是活东西,其 中私奥,绝非文字所能轻易表达”。在本文中,笔者尝试从四个方面阐释“国会政体”的 成因,它们是文章的主体部分。 第一、宪政设计是“国会政体”形成的内在优势。“国会政体”是美国建国以来宪政 体制演变的结果,制宪者的宪政设计是其形成的内在优势。合众国缔造者的制宪理念,国 会作为“宪法第一部门”的崇高地位,以及国会在权力制衡中的主动态势,都为国会在十 九世纪后期跃居美国政治权力的中心地位打下了坚实的基础。 第二、南方重建是国会权力迅速提升的契机。内战结束后,南方重建成了美国国内政 治生活的主旋律。围绕南方重建的内容、方式及领导权等问题,国会和总统展开了激烈的 权力角逐。由共和党主导的国会在与总统争夺南方重建的领导权的过程中,凭借宪法赋予 的立法权,通过自身内部力量的整合,不断打压总统行使权力的空间,特别是国会通过弹 劾约翰逊,一方面打击了总统部门的权威,另一方面也拓展了自身的权力空间。 第三、“国会政体”也是内战后分权体制演化的历史交汇。众所周知,美国是一个实行 t 三权分立的联邦制国家,这是一个“层次分权模式”的权力架构。1 9 世纪后期,三权分立 横向演化的结果是国会的权力日益膨胀;联邦体制纵向演化的结果是联邦政府的权力开始 加强,且大部分权力又流转向国会。到1 9 世纪后期,美国分权体制的横向演化与纵向演化 发生交汇,更加突出了国会在美国政治生活中的主导地位。从某种程度上说,“匡i 会政体” 就是1 9 世纪后期美国分权体制历史交汇的产物。 第四、社会转型期是“国会政体”确立的历史际遇。勿庸置疑,“国会政体”是一“个 特定时期的历史产物,它是为适应当时社会发展的需要而出现的。经济发展、社会转型 的时代背景也为国会立法权的充分运用和发挥提供了广阔的舞台,有利于国会政治权力 和社会影响力的膨胀。另外,在这种以发展经济为主要任务的和平发展时期,总统在外 交、防务及安全领域的宪政优势也难以发挥,缺少在政治影响力上赶超国会的空间和机 会。 结语部分揭示了“国会政体”在2 0 世纪的发展走向。“国会政体”是一个历史概念, 它必将随着社会的发展、时代背景的变迁而演变。2 0 世纪3 0 年代以后,国会的政治影响 日渐衰微,总统逐渐成为美国政治权力的中心。 最后,我们还必须认识到,在联邦政府的运行机制中,无论权力中心如何转移,只 不过是联邦权力在政府内部各部门之间的游走,它们始终坚守宪法职责,避免突破分权 制衡的框架结构,分权制衡的原则即使在今天也依然有效。认识到这些对我们准确理解 和深刻把握美国民主政治的内涵是至关重要的。 【关键词】美国国会:分权制衡;“国会政体”;成因探析 【分类号】d 7 7 1 2 9 i l r e s e a r c ha n da n a l y s i so nt h ef o r m a t i o no f “c o n g r e s s i o n a lg o v e r n m e n t ” o ft h eu s a i nt h el a t e1 9 “c e n t u r y a b s t r a c t t h ec o n s t i t u t i o no ft h eu s a b e g a nw i t ht h ea m e r i c a nc o n g r e s s , a n de n d o w e d i tc o n s t i t u t i o n a lr i g h t s8 n dr e s p o n s i b i l i t i e s ,w h i c hr e f l e c t e dt h eh i g hs t a t u so f c o n g r e s si nt h em i n d so ft h ef o u n d e r so ft h eu n i t e ds t a t e s u pt ot h ep r e s e n tt i e , t h ec o n g r e s sh a sb e e nc o n s i d e r e dt h eb a s i so fa m e r i c a nd e m o c r a t i cs y s t e m s h o w e v e r , t h e e x p a n s i o no ft h ep o w e r s o ft h ep r e s i d e n ts e e m st o s u b m e r g et h es t a t u sa n d i n f l u e n c eo fa i i l e r i c a nc o n g r e s sa so n eo ft h et h r e ep a r t so ft h eg o v e r n m e n ts i n c e t h e2 0 “ e e n t u r y a tt h es a m e t i m e , i ta l s oi n f l u e n c e sc h i n e s e s c h o l a r s u n d e r s t a n d i n ga n de v a l u a t i o n so ft h ea i e r i c a nc o n g r e s s : t h ea c a d e m i cc i r c l e sh a v e n oe n t h u s i a s m si nt h es t u d yo fa m e r i c a nc o n g r e s s ,a n dt h e r ei sat r e n dt h a tt h e s t u d yo ft h e“c o n g r e s s i o n a lg o v e r 叫e n t ” i nt h el a t e 1 9 ”c e n t u r yi si g n o r e db y s c h 0 1 a r s t h eb a s 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后期,美国国会的权力非但没有缩小,反而一直处于权力及影响的高峰期,主导着美国 的政治生活。美国从1 8 6 5 年至1 9 0 0 年一直是“国会居权力主导地位的时期”,“在这一 时期,三权分立原则的运行出现不平衡,权力中心向国会倾斜,国会成为三个部门中地 位最高的机关”“:“这段时间内,在联邦政府的三个机构里,国会是进攻性的精灵 ( a g g r e s s i v es p i r i t ) ”,这一历史时期还被有的学者称之为议会政体时期”。1 ;还 有的学者指出,“自宪法实施到本世纪( 指2 0 世纪笔者注) 2 0 年代一个半世纪的绝 大部分时间里,国会在美国政治生活中都居于主导地位”“1 :在美国学术界,学者们在 探讨国会与总统的关系时,也把1 8 6 1 年至1 9 0 0 年这段时期界定为“国会上升期”;还 有的美国学者直接称其为“政党政府”( p a r t yg o v e r n m e n t ) 或国会政体” ( c o n g r e s s i o n a lg o v e r n m e n t ) “1 ;甚至有的美国学者提出,“直到本世纪( 指2 0 世纪 i 笔者注) 2 0 年代及以后的某些时期,争夺全国政治权力的斗争,是在国会内部围绕议事 规则和领导权展开的而不是在国会和总统之间进行的”“1 ;美国的权力槊构实际上“是 一种国会至上的政体,国会是美国最重要的政策决策机构”。3 。英国著名政论家拉斯基在 美国总统制一书中也指出,“南北战争后,从格兰特到麦金莱的当选,政府实【啄权力 的重点还是在国会手中”。“”可见,随着学者们对美国国会研究的深入,已认识到1 9 世 纪后期国会在美国政治生活中的突出地位和影响。 本文立论的基础是美国国会在1 9 世纪后期权力主导地位的确立,着重解决的问题是 分析该时期以国会为主导的政府运行机制形成的原因,即“国会政体”的成因。由于受 美国当前政府运行机制的影响,学者们在对美国政府各部门间的权力关系进行定位时, 常常是“只注重现实,而忽视历史”。比如在描述美国的国家体制时,一般认为“美国是 一个以总统为核心的实行三权分立的联邦制国家”,更有甚者称“美国总统在三权分立的 政治结构中作为行政部门的首长,其地位显然优于立法部门与司法部门”“,这样的界 定很不准确,在很大程度上忽视了国会的地位和影响,甚至是对它曾经拥有的历史地位 和影响的变相否定。希望通过本文关于“国会政体”成因的阐述,能让人们对美国政治 制度发展史上国会的历史地位和影响及“国会政体”有一个更客观的认识和评价。 ( 二) 涵义界定 文中所用“国会政体”,并非笔者所创,而是受美国久负盛名的政治学家、历史学家 伍德罗威尔逊于1 8 8 5 年出版的大作国会政体美国政治研究( c o n g r e s s i o n a l g o v e r n m e n t :as t u d yi na e r i c a np 。1 i t i c s ,早先曾译为“国会政府”) 一书的启发, 遂把1 9 世纪后期国会居主导地位的联邦政府运行机制称之为“国会政体”。本文“国会 政体”的含义类似于威尔逊文中所指的“国会制政府”( 威尔逊又称其为“委员会政府”) , 即“由服从立法机关支配而又不对它负责的半独立的行政官员组成的政府”。m 1 在本文中, 它明确的涵义是指车;? 学挈犀期摹甲;撂分享肇哆帝俸刭下,形感的嗒单令扫喀堆槔力 卞一参够萼席季爷讥创。伍德罗威尔逊曾言,美国“宪法的形式是一个经过精心调整的、 理想盼平衡体,而当今( 指1 9 世纪晚期笔者注) 我国政府的实际结构只不过是国会 至上的一种体制”“”,因此,“将国会政体作为联邦的真正政体进行认真研究是正确的” “。本文故借用威尔逊先生“吉言”,将立论的基础锁定在“国会政体”。 在本文中,“国会政体”这一政治形态主要是通过国会与总统之间权力关系的历史演 2 变来体现的。联邦最高法院虽然是“三权”之一,但是,它作为“司法部门既无军权、 又无财权,不能支配社会的力量与财富,不能采取任何主动的行动”,是“三权中最弱的 一个,与其他二者不可比拟”o ”:威尔逊曾这样评价最高法院,“正如我已经指出的t 至 少有一个相当大的管辖权领域,最高法院虽然已被邀请甚至已获特许去占领,但是它却 拒绝进入。这样,最高法院便放弃了一切监视使联邦通过最容易、最主要和最明显的途 径达到至高无上权威的打算。它已声明,它无权干预国会或总统的政治处理权”。“”鉴于 种种原因,最高法院在司法实践中常常采用“政治回避原则”( 即政治问题应由国会和总 统解决,法院只受理纯属司法问题的案件) ,它一般不介入国会与总统的权力纠葛,在两 者的权力争夺中影响式微,故行文中不再赘述。 “国会政体”并非一个抽象的概念,而是一个活生生的历史事实。早在内战期间, 国会和总统就关于南方重建的领导权问题展开了争论。国会认为,南方重建的领导权应 由国会和总统共同享有:而林肯认为,南方重建属于总统权限范围,理应由总统独享。 于是,在1 8 6 3 年1 2 月8 日,林肯不等国会有机会采取行动,就发布了一个对南方叛乱 者来说十分宽容的大赦与重建宣言,即林肯的“十分之一”重建计划。这一计划的出 台也刺激了国会共和党激进派争取重建领导权的欲望,在他们的推动下,国会于1 8 6 4 年 7 月通过了韦德一戴维斯重建议案,对南部各州回归联邦提出了比林肯更为严厉和具体 的要求,但最终林肯以该议案将影响总统的重建计划为借口予以“搁置否决”。总统的否 决激怒了国会中激进的共和党人,他们宣称,“国会的权力是至高无上的,必须得到应有 的尊敬”“”。并以实际行动来抵制林肯的重建计划,拒绝接受已经按照总统重建计j ! i 薪 组建的路易斯安那等州要求恢复国会代表权的请求。因而国会与总统在重建领导权问题 上出现对峙,重建受阻。内战还未结束,国会与总统就南方重建的权力之争己初现端倪。 内战结束后,林肯被刺身亡,安德鲁约翰逊入主白宫。随着约翰逊新的南方重建 计划的出台,关于重建的领导权问题再次浮出水面,而且声势更大。约翰逊制定的重建 计划相对于林肯的“十分之一计划”更为宽松,导致了南方政治形势的逆转,叛乱者重 掌政权,颁布“黑人法典”,否决宪法第十三条、十四条修正案以及组建残害黑人的“三 k 党”等恐怖组织。特别是约翰逊总统对公民权利法案和国会重建法案的连续否决, 促使国会中的共和党入团结一致,接连推翻了总统的否决。在“南方重建”的领导权之 争中,国会最终战胜总统,并按照国会的计划重建美国南部叛乱诸州。国会还通过立法 和弹劾等方式消减、打压总统权力空间。1 8 6 8 年2 月2 4 日,众议院以总统违背军队指 挥权法案和官职任期法案为由,以1 2 6 票对4 7 票的压倒多数票决定对总统进行弹 劾。约翰逊总统在参议院的审判中虽以一票之差未能达到三分之二的多数票而免遭定罪, 但他经过此次遭遇之后,颜面尽失,威信扫地,已无力与国会抗衡;在民主党内的支持 率也急剧下降,甚至在任期末竟没有获得本党总统候选人的提名,这在美国总统史上是 少有的现象。 国会趁南方重建之际,掌握了美国政治生活的主导权。约翰逊以后的大多数总统都 甘愿做一个“看家人”,安心于履行宪法赋予的“切实执行国会颁布的法律”的权力,而 不愿作“当家人”,不谋求政治权力的主导地位;像海斯、克利夫兰两位总统曾经试图挑 战国会的权威,扩大总统的影响,但他们的目的仅仅是希望能独立行使宪法赋予的总统 权力而己,并非想逾越此限:然而他们的行为非但未能扩展总统职位的权限,反而为此 “付出了沉重的政治代价”,“甚至连本党也唾弃他们,认为他们开罪国会将不利于本 党竞选”“”;为此,海斯仅担任了一届总统便告退乡里,克利夫兰则争取连任失败,他 为谋求二进白宫忍辱负重,苦等了四年才能如愿,还因不讲策略的大量否决国会议案以 及政策导向的失误致使民主党内部四分五裂,元气大伤,使共和党再次进入一个全面掌 权时期;1 9 世纪末上任的麦金莱总统早先曾在众议院担任筹款委员会主席,是里德议长 的第助手。“,熟悉国会的运作情况,因而他能与国会相处的十分融洽。麦金莱的这一 表现得到了时人的大加赞赏,一位参议员这样感叹道,“我们从来没有哪一位总统能像麦 金莱那样对国会产生如此大的影响”,“我从来没有听说过他与参议院和众议院的政党领 袖们有即便是最轻微的摩擦”。m 3 可见,当时人们对总统能否与国会搞好关系是十分看重 的,并以此作为评价总统能力高低的一项重要指标。这正如约翰谢尔曼参议员所言,“像 我们这样一个共和国的行政部门应当服从立法部门”乜2 1 。难怪1 9 世纪末英国著名政治评 论家j 8 l n e sb r y c e 发出这样的感慨,“为什么伟大的入都没有当选为总统? ”1 事实上这 也是学人们对这时期总统的权力未得到有效使用、意志未被真正贯彻、权威未能真正 体现的一种历史现象的真实写照和无可奈何的感叹。 国会还凭借着手中的立法大权,通过制定贯彻国会意志的相应法律,积极扮演着政 4 策制定者的角色。这在信奉自由放任政策、资本主义市场经济飞速发展的时期,国会的 这种政治影响能力是无法估量的。特别是1 9 世纪末,国会通过颁布州际商务法和谢 尔曼反托拉斯法,大大加强了它对全国经济的宏观调控能力;国会还凭借“钱袋权”, 掌握着行政部门的预算开支,以此加强对行政部门的控制,形成具有美国特色的“一仆 二主”( 即行政部门接受国会和总统的双重领导,但国会的影响力大于总统) 的局面。1 9 世纪后期,国会正是以这种不容置疑的权威姿态积极介入美国的政治、经济生活,成为 美国的政治权力中心。 当然,这里需要说明的是,在分权体制中这种权力重心的偏移并未突破制宪者的宪 政设计,分权制衡的原则仍然发挥着作用。国会只是在当时社会大转型的特定的历史环 境下,把宪法赋予它的能够利用的权力淋漓尽致的发挥了出来,在总统们还没有找到运 用手中权力的有效途径和得力方式之时,国会被历史推上了前台,主导了美国的政治生 活。 ( 三) 研究动态 在我国,对美国国会的研究起步较晚。旅美归国学者孙哲这样评价我国美国国会的 研究现状,“美国国会可能是世界上最受关注的政治机构,有关它的书籍汗牛充栋,但在 中国,人们对它的了解还非常有限,现有的中文资料也相当匮乏”。“;“中国对美国国会 的研究目前相当薄弱。由于人力、物力、财力的制约,加上长期偏见和忽视的缘故,科 学的、客观的研究成果尚不多见”,同时他还指出目前对国会的研究是“美国研究的新支 点”。“1 笔者据有关资料统计,自1 9 7 9 年至1 9 8 9 年国内学者发表的从政治制度层面论述美 国国会的文章共4 5 篇,包括7 篇译文。“;自1 9 8 9 至2 0 0 2 年1 月,国内学者发表的此类 文章共1 2 篇。”;建国以来以国会为主题的著( 译) 作、论文集等数量也有限,主要有: 安葛罗米柯的美国国会、威尔逊的国会政体美国政治研究、d a v i dr m a y h e y 的事关选举:美国国会的政治解读、蒋劲松的美国国会史、与非的美国国会、 孙哲的左右未来:美国国会的制度创新与决策行为和美国国会研究i 、汪熙主编 的美国国会与美国外交决策等;另外有关国会的一些精辟论述还散见于部分论述美 国政治制度的专著中,如张定河教授的美国政治制度的起源与演变、李道揆教授的美 国政府与美国政治、曹绍濂教授的美国政治制度史、查尔斯比尔德的美国政府 s 与政治、詹姆斯m 伯恩斯等的美国式民主、加里沃塞曼的美国政治基础、 麦克斯j 斯基德摩等的美国政府简介、彼得沃尔的美国政府内幕人物与政治 等等1 。 学者前辈们筚路蓝缕,孜孜探寻,已取得了可喜的成果。然而,当前学术界对国会 的研究多侧重于其内部组织结构、立法程序及运行机制等方面,多属微观层面的研究, 能从宏观层面、历史的角度把国会作为一个整体来研究、并探寻其历史演变者寥寥无几, 而论及1 9 世纪中后期美国国会的历史地位并分析其原因的作品更是风毛麟角。 蒋劲松的美国国会史是当今国内唯一一部以国会为研究对象、考察其历史演变 的专著。作者认识到自“内战结束后几十年里,国会成功地压倒了总统的权势,建立起 辉格党人以来国会议员们梦寐以求的国会政体”,进而又对“进入本世纪( 指2 0 世纪一 一笔者注) ,国会的最高地位无奈旁落,总统重新崛起,执掌了联邦政府的牛耳”。”的原 因进行了详细的阐述,但遗憾的是作者对“内战结束后几十年里”形成的“国会政体” 的原因却只字未提;马啸原教授著的作为面向2 1 世纪课程教材,发行甚广,影响较大的 西方政治制度史,在第九章关于美国政治制度的变化一节中这样写道,“按照制宪会 议参与者的设计,联邦政府立法、行政、司法各有其权责,相互分立而又相互制约,但 国会则始终处于支配地位,建国以后的一个半世纪,实际情况已大体与美国宪法设计者 们的愿望相一致,在此期间,虽然有过少数总统,如杰弗逊、林肯、西奥多罗斯福、 威尔逊等,曾行使较大权力,能与国会抗衡,但国会在中央和全国政治生活中的地位, 并未因此动摇,它始终是国家政治权力的中心”。”,作者虽以睿智的笔触点明了建国后 政府运行机制的要旨,但对这一时期国会“始终是国家政治权力的中心”的原因却未作 分析而就此止笔,让人甚觉遗憾:自9 0 年代初以来,对美国政治学研究产生重大影响的 李道揆教授的专著美国政府和美国政治在“美国国会的演变”一节中也指出,“宪法 制定者们设计了三权分立、相互制衡的以权制权的中央政府体制。中央政府的立法、行 政和司法三个部门中,国会届于首要地位。宪法的一些条款明显的体现了这一点”,“大 约一个半世纪之久,如同制宪者所企望的那样,国会在联邦政府三部门中居于主导地位”。 。”从文中论述不难发现,作者也认为国会在一个半世纪的绝大部分时间里居于国内政治 生活的主导地位,但是作者也未对该时期内国会居主导地位的原因进行分析,而是不惜 笔墨地阐释2 0 世
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