（运筹学与控制论专业论文）闭环逆向供应链的研究.pdf

山东大学硕士学位论文 闭环逆向供应链的研究 乇婷 山东大学数学与系统科学学院 运筹学与控制论 山东济南2 5 0 1 0 0 中文摘要 根据物流管理协会的定义，供应链是指“为满足用户的需求而对从牛产点到 消费点的原材料、在制品、产成品以及相关信息高效率、低成本地进行计划、实 施和控制的过程”。该定义明确地表明了物流和信息流在正向供应链中的流动方 向是从生产商到消费者。 类似地，该协会将逆向供应链定义为：“为了重新获取价值或者正确处理废 物而对从消费点到生产点的原材料、在制品、产成品以及相关信息高效率、低成 本地进行计划、实施和控制的过程”。 分析上述定义可以发现，逆向供应链和正向供应链存在两个差异：一是目的 不同；二是物流和信息流的流动方向相反。 由于正向供应链的目标是实现产品和服务的价值，而逆向供应链是为了发掘 和利用缺陷品和废弃物的潜在价值，因此本文将闭环供应链定义为：闭环供应链 是在传统的正向供应链上加入逆向反馈过程( 即逆向供应链) 而形成的一个完整的 环状供应链体系( c l o s e dl o o ps u p p l yc h a i n ，简称c l s c ) ，通过产品的正向交付 与逆向回收再利用，使“资源一生产一消费一废弃”的开环过程变成了“资源一牛 产一消费一再牛资源”的闭环反馈式循环过程。该定义包含了物流和信息流在供 应链中的双向移动。闭环供应链分为四种运行模式：基于再循环的闭环供应链、 基于再利用的闭环供应链、摹于维修整修拼修的闭环供应链和基于再制造的闭 环供应链。对闭聊i 供应链的有效管理，不仅可以促进牛态环境优化，促进社会经 济的可持续发展，同时也可以为企业带来明显的经济效益，强化企业的竞争优势。 随着环保意识和可持续发展意识的增强，人们开始关注逆向物流的僻理，逆 向物流的回收模式分为三种，即第三方负责回收、零售商负责回收牛产商负责回 收i u | 收，以再制造为研究对象，对这二种不同的模式进行了分析比较，得出了一 些具有初步指导意义的结论。 本文对肇于单一制造商和单一零售商构成的闭王1 供心链( c i ，s c ) 进行了研究， 山东大学硕士学位论文 应用博弈理论对闭环供应链的定价策略进行了分析，分别锝出非合作模型的均衡 解和合作模型的均衡解，进一步对两种定价策略的效率进行了分析，在此展础上讨 论了零售商二次回收努力的结果。又考虑渠道一体化对品牌建设的作用，在一个 制造商和两个零售商的两阶段供应链系统中，其中确定性的市场需求弓产品的市 场零售价格有关，回收量与回收价格有关。通过分析以下三种定价方式f 的最优定 价下供应链成员和系统的收益，1 ) 商品市场零售价格和回收价格由零售商各自决 定，两零售商和制造商之间存在着竞争活动：2 ) 商品市场零售价格和酬收价格由 制造商统一制定；3 ) 市场零售价格、批发价格、转移价格和回收价格按渠道协调 的最优原则确定，确定了同一产品品牌内部的市场竞争、定价控制权及批发价格 对渠道性能及品牌自身造成的影响，并由此提出了分散决策系统中的种激励机 制。 关键词：闭环逆向供应链，再制造，回收补偿率，转移价格 山东大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h ec l o s e dl o o ps u p p l yc h a i n w a n g t i n g s c h o o lo f m a t h & s y ss c i ，s h a n d o n 9 7u n i v e r s i t y s h a n d o n g j i n a n 2 5 0 1 0 0 a b s t r a c t a c c o r d i n gt ot h ed e f i n i t i o nb yl o g i s t i c s a d m i n i s t r a t i v ea s s o c i a t i o n ，s u p p l yc h a i n m e a n st h ep r o c e s sf r o mp r o d u c t i o nt oc o n s u m p t i o nw h i c hi st os a t i s f yc o n s u m e r s d e m a n d s t tc o n t a i n sp l a n n i n g ，p r a c t i c i n ga n dc o n t r o l l i n gr a wm a t e r i a l s ，p r o d u c t sa n d r e l a t e di n f o r m a t i o ne f f e c t i v e l ya n dw i t hi o wc o s t t h i sd e f i n i t i o ns h o w sc l e a r l yt h a tt h e f l o w i n gd i r e c t i o no fl o g i s t i c sa n di n f o r m a t i o ni sf r o mp r o d u c e rt oc o n s u m e ri nt h e o b v e r s es u p p l yc h a i n s i m i l a r l y ，i td e f i n e sr e v e r s es u p p l yc h a i nap r o c e s sf r o mc o n s u m p t i o nt op r o d u c t i o n w h i c hi st oo b t a i nt h ev a l u ea g a i no rd i s p o s eo ft h ew a s t ec o r r e c t l y a l s oc o n t a i n s p l a n n i n g ，p r a c t i c i n ga n dc o n t r o l l i n gr a wm a t e r i a l s ，p r o d u c t sa n dr e l a t e di n f o r m a t i o n e f f e c t i v e l ya n dw i t hl o wc o s t w ec a nf i n df r o mt h ed e f i n i t i o n sa b o v et h a tt h e r ea r et w od i f f e r e n c e sb e t w e e n r e v e r s ea n do b v e r s es u p p l yc h a i n ：o n ei st h ed i f f e r e n ta i m s ；t w oi st h eo p p o s i t ef l o w i n g d i r e c t i o nb e t w e e nl o g i s t i c sa n di n f o r m a t i o n s i n c et h ea i mo fo b v e r s es u p p l yc h a i ni st oa c h i e v et h ev a l u eo fp r o d u c t sa n d s e r v i c e ，t h er e v e r s es u p p l yc h a i ni st oe x p l o r et h ep o t e n t i a lv a l u eo ft h ed e f e c t e d p r o d u c t sa n dt h ew a s t e ，t h i sp a p e rd e f i n e st h a t ：t h ec l o s e dl o o ps u p p l yc h a i ni sa c o m p l e t er i n g l i k es u p p l y c h a i n s y s t e m w h i c hc o n t a i n sr e v e r s ep r o c e s so nt h e t r a d i t i o n a lo b v e r s el o g i s t i c s t h r o u 曲t h ep r o d u c t so b v e r s ep a y m e n ta n dr e v e r s e r e c y c l i n g ，t h es p l i t - r i n gp r o c e s s c a l l e d t h e r e s o u r c e s p r o d u c t i o n - e x p e n s e t h e a b a n d o n e d t u r n e dt ot h ec l o s e d l o o p f e e d b a c k c y c l i cp r o c e s s o f t h e r e s o u r c e s p r o d u c t i o n e x p e n s e r e g e n e r a t i o nr e s o u r c e s ”t h i sd e f i n i t i o nc o n t a i n sd o u b l e d i r e c t i o n s m o v eo fl o g i s t i c sa n di n f o r m a t i o ni nt h es u p p l yc h a i n t h ec l o s e dl o o p s u p p l yc h a i ni sd i v i d e di n t of o u rt y p e so f o p e r a t i o n a lm o d e l ，n a m e l yb a s e do nr e c y c l i n g ， o nr e u s e ，o nr e p a i d r e f u r n i s h i n g c a n n i b a l i z a t i o na n do nr e m a n u f a c t u r i n g t h ee f f - e c t t i v em a n a g e m e n tt ot h ec l o s e dl o o ps u p p l yc h a i nn o to n l ym a yp r o m o t et h e e c o l o g i c a l e n v i r o n m e n t o p t i m i z a t i o n ，s o c i a le c o n o m y s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ， s i m u l t a n e o u s l ya l s om a yb r i n gt h eo b v i o u se c o n o m i ce f f i c i e n c y f o rt h ee n t e r p r i s e ， s t r e n g t h e nh i s h e rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e w i t ht h ea w a r e n e s so fe n v i r o n m e n tp r o t c c t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e 山东大学硕士学位论文 r e v e r s el o g i s t i c sm a n a g e m e n ti si n c r e a s i n g l yb e i n gr e c o g n i z e d m a n u - f a c t u r e s p r o d u c t t a k e - b a c km o d e l sc a nb ec l a s s i f i e di n t ot h r e et y p e s ：t h i r dp a r t yt a k e - b a c k , r e t a i l t a k e - b a c ka n dm a n u f a c t u r i n gt a k e b a c k 1 1 1 i sp a p e ra n a l y z e sa n dc o m p a r e st h e s et h r e e m o d e l sa n do b t a i n ss o m ee l e m e n t a r yc o n c l u s i o n s t h ec l o s e d 1 0 0 ps u p p l yc h a i nb e t w e e nt h em a n u f a c t u r e ra n dt h er e t a i l e ri ss t u d i e d i nt h i sp a p e r t h ep r i c ed e c i s i o n sa r ea n a l y z e db yg a m et h e o r y an o n - c o o p e r a t i v em o d e l e q u i l i b r i u ma n dac o o p e r a t i v em e d e le q u i l i b r i u ma l eo b t a i n e d e f f i c i e n c i e so fe v e r y d e c i s i o na r ef i l r t h e ra n a l y z e d o nt h eb a s i sw ea l s od i s c u s st h er e s u l to ft h er e c y c l i n g t w i c eb yr e t a i l e r t h a l lw ef o c u so nt h ee 毹c to fc h a n n e lc 0 0 r d i n a t i o no nb r a n d i na t w o s t a g es u p p l yc h a i nw i t ho n em a n u f a c t u r e ra n dt w or e t a i l e r s ，c u s t o m e rd e m a n d sa r e d e t e r m i n i s t i ca n dd e p e n d so nr e t a i lp r i c e s ，r e c y c l i n gq u a n t i t yd e p e n d so nr e c y c l i n gp r i c e ， w ed i s c u s st h eo p t i m a lp r i n c i n ga n di n v e n t o r yp o l i c i e sf o rt h ef o l l o w i n gt h r e ec a s e s ：1 1 r e t a i lp r i c e sa n dr e c y c l i n gp r i c e sa r ed e t e r m i n e db yr e t a i l e r sr e s p e c t i v e l y ，c o m p e t i t i o n s o c c u rb e t w e e nm e m b e r so ft h es u p p l yc h a i n ；2 ) r e t a i lp r i c e sa n dr e c y c l i n gp r i c e sa r e d e t e r m i n e db yt h em a n u f a c t u r e r ；3 ) p r i c e sa r em a d ea c c o r d i n gt oc h a n n e i c o o r d i n a t i o n w i t ha n a l y s i sa n dc o m p a r i s o no ft h ea b o v et h r e ec a s e s ，t h i sc h a p t e rp a y a t t e n t i o nt ot h ea f f e c t so ft r a n s f e rp r i c i n ga n di n n e r - b r a n dc o m p e t i t i o n so nc h a n n e l p e r f o r m a n c ea n db r a n di nan e w s v e n d o rp r o b l e m ，a n dp r e s e n t sa ni n c e n t i v es c h e m ei n ad e c e n t r a l i z e ds u p p l yc h a i n k e y w o r d s ：t h ec l o s e dl o o ps u p p l yc h a i n ，r e m a n u f a c t u r e ，r e c y c l i n gr a t e ，t r a n s f e rp r i c e 原刨性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：进导师签名：陟：班 山东大学硕士学位论文 第一章供应链逆向物流 本章首先介绍供应链逆向物流的内涵、成因分析、战略价值、发展现状及对 此问题的研究现状。 随着科学技术的进步和人们生活水平的提高，消费者对产品多样化和个性 化的要求越来越高，由此导致产品生命周期日渐缩短，更新换代速度加快，被人 们淘汰和废弃的物品也越来越多。与此同时，人们的环保意识不断增强，环保法 规日益完善，许多国家开始要求牛产企业对产品生命周期的全过程负责，尤其是 必须负责废旧物品的回收，以达到资源再生、物料增值和成本节约的目的。于是， 逆向物流这一新兴的科学领域应运而生。尤其是在汽车行业，随着汽车拥有量的 剧增及其所带来的环境、能源问题，更使逆向物流日渐成为业界和各国政府关注 的热点，从而导致了汽车产品召回制度的产生。产品召回制度源于2 0 世纪6 0 年代 的美国汽车行业，经过多年实践，美国、日本、欧洲、澳大利亚等国对缺陷汽车召 回都已经形成了比较成熟的管理制度。在欧洲，许多欧盟成员国实施了专门的法 律，要求制造商在知晓其产品存在缺陷后采取措施进行召回。近几年，随着消费者 地位的上升，消费者权益增加，产品召回现象从最初的汽车、电脑迅速蔓延到手 机、家电、日用品等各行业。为了维护企业的核心竞争力。企业需要通过有效的 逆向物流管理来降低召回损失。 1 1 逆向物流的内涵及其主要环节 供应链本身是一项循环物流系统( c y c l el o g i s t i c ss y s t e m ) ，即由正向物流 与逆向物流构成，如图1 所示。图中双箭线流向代表了商品的正常需求与交易活动 通过供应一制造一配送一零售途径，满足顾客的需要，这是物流的丰流向渠道， 称为正向物流：另一种流动方向与前者相反，故称为逆向物流。 t j 一褒尔正嘲物德 表示缓弃物物流，表示固唆锈流 l 纠ij 幽缱 以川络，j 壶h 国际权威组织美刚物流竹理协会( t h ec o u n c i 】o fl j o g is t i c sm a n a g e m e n t ) 山东大学硕士学位论文 在其公布的供应链全景物流词条术语2 0 0 3 年9 月升级版中，对逆向物流给出 如下解释：由于修理和信誉问题，对售出及发送到顾客于中的产品和资源的回流 运动实施专业化的物流篱理。 中国国家标准物流术语则将逆向物流分解为两大类：( 1 ) 回收物流 ( r e t u r n e dl o g i s t i c s ) ：不合格物品的返修、退货以及周转使用的包装容器从需 方返回到供方所形成的物品实体流动；( 2 ) 废弃物物流( w a s t em a t e r i a l l o g i s t i c s ) ：将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、 分类、加工、包装、搬运、储存，并分送到专门处理场所时所形成的物品实体流 动。 许多学者对递向物流的定义和内涵都提出了自己的看法。综合这些学者的表 述，逆向物流意指物资从产品消费点( 包括最终用户和供应链上客户) 到产品的 来源点的物理性流动。尽管逆向物流主要是指物资的逆向流动，但同时又伴随着 信息流、资金流、价值流、商务流，它与常规物流( 顺向物流) 无缝对接而成为 整个物流系统的有机组成部分。 逆向流物包括退货逆向物流和回收逆向物流两部分。退货逆向物流是指下游 顾客将不符合订单要求的产品退回给上游供应商，其流程与常规产品流向正好 相反。回收逆向物流是指将最终顾客所持有的废旧物品回收到供应链上各节点企 业。它包括五种物资流：直接再售产品流( 回收一检验一配送) ，再加工产品流 ( 回收一检验一再加工) ，再加工零部件流( 回收一检验一分拆一再加工) ，报废 产品流( 回收一检验一处理) ，报废零部件流( 回收一检验一分拆一处理) 。回收 逆向物流主要包括以下几个环节： 1 回收。回收是将顾客所持有的产品通过有偿或无偿的方式返回销售方。这里 的销售方可能是供应链上任何一个节点，如来自顾客的产品可能返回到上游的 供应商、制造商，也可能是下游的配送商、零售商。 2 检验与处理决策。该环节是对回收品的功能进行测试分析，并根据产品结构 特点以及产品和各零部件的性能确定可行的处理方案，包括直接再销售、再加工 后销售、分拆后零部件再利用和产品或零部件报废处理等。然后，对各方案进行 成本效益分析，确定最优处理方案。 3 分拆。按产品结构的特点将产品分拆成零部件。 4 再加工。对回收产品或分拆后的零部件进行加工，恢复其价值。 5 报废处理。对那些没有经济价值或严重危害环境的回收品或零部件，通过机 械处理、地下掩埋或焚烧等方式迸行销毁。西方【j 4 家对环保要求越来越高，而后 两种方式会对环境带来一些不利影响，如占用 地、污染空气等。闪此，l 口西 办鲥家丰要采取机械处删方式。 山东大学硕士学位论文 i 。2 逆向物流的成因分析 近年来，逆向物流业务呈现快速增长的态势，越来越多的企业意识到逆向物 流已成为市场竞争的一个有力武器。通用汽车、i b m 、惠普、施乐、柯达、3 m 等 著名企业纷纷制定逆向物流战略，作为强化其竞争优势、增加顾客价值、提高供 应链整体绩效的重要手段。逆向物流在产业界的广泛实践不是偶然的，它的产生 源自于市场竞争、供应商的产品召回行为和环境保护。 ( 1 ) 逆向物流的“市场竞争”成因 逆向物流首先起因于竞争。因为客户满意是维持竞争优势最重要的策略。逆 向物流随着市场竞争程度的不同而不同。市场竞争程度越高，顾客在交易中的地 位越有利，逆向物流也就越发达。下面以完全垄断市场和完全竞争市场这两个极 端为例来说明市场竞争程度对逆向物流带来的影响。在完全垄断市场中，完全不 存在市场竞争，只有一家厂商垄断产品的生产或销售，顾客在交易中处于绝对劣 势。交易发生后。即使是厂商的原因，顾客要求退货的愿望根本得不到满足，因为 顾客根本没有其它选择。因此逆向物流在这个市场中基本不存在。反之，完全竞 争市场的竞争程度最高，顾客完全处于优势，厂商任何引起顾客不满意的行为都 会失去顾客。因此厂商对顾客退货的条件相当宽泛，由此而来的是顾客退货的增 加。当退回产品规模变大时，会对供应链中的正向物流产生较大的影响。为了降 低成本，厂商不仅要设立专门机构处理退回产品，而且需要借助信息技术建立专 门的逆向物流系统，对逆向物流活动和正向物流活动进行全面协调，从而提高效 率，节约成本。因此在高度竞争的市场中，逆向物流的发达程度关系着企业的经营 成败，采用一个高效的逆向物流系统己成为企业的战略选择。 ( 2 ) 逆向物流的“环境保护”起因 在产品生命周期的不同阶段，都可能会对生态环境产生不良影响，这种影响 主要是源于物质不恰当的流动。例如，牛产过程中的有毒中间物、产品使用过程 及产品报废后废弃物的流出等，均会对牛态环境造成严重破环。西方国家的经验 研究表明，企业的物流能力与环境策略的成功实施之间具有密切的关系：企业对 环境问题的反应将影响企业整个价值链上的许多物流决策：同时，物流管理者的 决策对企业环境项目的成功实施又具有深远的影响。 1 3 逆向供应链 逆向供应链( r e v e r s es u p p l yc h a i n ) 足近年来在逆向物流( 1 e v e r s e 3 山东大学硕士学位论文 l o g i s t i c s ) 的概念上发展起来的。“逆向物流”的概念最早是由s t o c k 在】9 9 2 年提出的，他指出逆向物流为一种包含了产品退回、物料替代、物品再利用、废 弃处理、再处理、维修与再制造等流程的物流活动。逆向供应链是相对于正向供 应链( 即我们一般所说的供应链) 而言的。由于提出和研究的历史很短，还没有 一个统一的概念。v d a n i e l 和r g u i d ej r 等认为“它是为了从客户手中回收 使用过的产品所必需的一系列活动，其目的是对回收品进行处置，或者再利用。” 虽然逆向供应链和逆向物流的概念提出的时问并不长，但是很多制造型企 业，如汽车牛产商，早在上个世纪2 0 年代就已经开始了这方面的实践。而在当今 的社会中，对于废旧产品的处理则越来越成为产品制造商们面临的一个主要问 题。这一方面是因为民众和政府对于环境保护的意识和要求越来越高，用于废旧 产品的处理成本变得非常巨大；另一方面，很多公司发现对于废旧产品的回收 和重新利用可以降低生产的成本，增加公司的利润。 近年来许多国外著名公司，如施乐、博世、i b m 、通用汽车等，都通过利 用先进的技术和管理手段改进了自身逆向供应链的管理。节约了资源，在增加了 公司利润的同时也对环境保护做出了积极的贡献。例如博世公司在每个新的电动 工具中都安装一个传感器，以在其使用了一定的年限以后方便地判断其是否能够 再利用，节省了大量回收检查的成本，使逆向供应链变得更有效率。 ( 1 ) 逆向供应链的结构 无论一个公司的逆向供应链是为了节约成本、增加收益，还是因为环境保护 的压力，它都面临着许多挑战。它需要选择合适的方式进行产品的回收、运送、 储存和再利用。它需要决定这些活动哪些外包，哪些由自己来做，从而使得成本 最小化。但无论如何，一个标准的逆向供应链一般包含五个部分：产品回收、逆 向物流、回收产品的分拣、再加工、再销售。 ( 2 ) 逆向供应链和闭环供应链 成功的公司总是将前向供应链和后向供应链协调起来，创造出一个闭环供应 链( c l o s e d l o o ps u p p l yc h a i n ) 。所谓闭环供应链是指：将商品从生产地流通到 消费者，又将消费者退回的商品运送到生产地，从而形成一个封闭的产品供应 链。闭环供应链的研究虽然起步较晚，t u 是最近几年取得了非常大的进展，国内 外许多学者都在进行这方面的研究。v d a n i e lr g u i d ej r ，t e r r yp h a r r i s o n ， l u kn v a nw a s s e n h o v e 等人最先开始闭环供应链理论的研究，提出了闭环供应 链出现的原因及需要解决的问题：r o l a n dg e y e r 和t i mj a c k s o n j y 析了闭环供应 链的结构，评价标准和目前闭环供应链研究和实践面临的约束：一些学者则是使 f h 模型来解决闭环供应链中各环节的问题：e m m o n s ，g il b e r t 和i ) o n o h u e 研究了最 优的产品川收合同；p a d m a n a b h a n 等则研究了蚓收产品的不确定性对于最终销售 山东大学硕士学位论文 的影响# c o r b e t t ，d e c r o i x 等人则研究了闭环供应链对于改善环境的影响。 1 4 供应链逆向物流的战略价值 从近些年逆向物流实践的验证来看，全球领先的知名企业如通用汽车、i b m 、 3 m 、西尔斯、强牛等在逆向物流管王i ! 领域所实施的一系列控制措施和信息化系统 已经获得了成本下降、资源利用、客户满意度、环保等多方面的综合利益。越来 越多的企业意识到逆向物流逐渐成为强化竞争优势、增加顾客价值、提高供应链 整体绩效的有效利器，逆向物流已被提高到了一个战略高度。 ( 1 ) 供应链逆向物流可以改善和提高顾客价值，增强供应链的整体战略竞争优 势。逆向物流能够确保不符合要求的产品及时退货，有利于消除顾客的后顾之忧， 提高顾客的满意度和忠诚度。扩大市场份额，从而增强企业的战略竞争优势。 另一方面。对于供应链上的企业来说。上游企业采取宽松的退货策略。能减少下 游企业的经营风险。改善供需关系。促进企业间的战略合作。强化整个供应链的 竞争优势。 ( 2 ) 供应链逆向物流可以促进供应链上各企业质量符理体系的不断完善。现代 企业的质量锋珲很多属于一个闭环式的活动。包括计划、实施、检查、改进。逆 向物流恰好处于检查和改进两个环节上。承上启下。作用于两端。退货中产牛的 产品或服务质量问题，将通过逆向物流信息系统不断传递到管理层。管理者可以 推动组织在事前不断改进质量管理体系。从系统上根除质量隐患。 ( 3 ) 保护环境。塑造良好的企业形象。进入经济时代后。人们对环境的期望和 各国的环保法形成了对企业行为的无形约束，企业的环境业绩已成为评价企业运 营绩效的重要指标。 ( 4 ) 重新捕获价值和回收资产的成本优势。减少物料耗费、提高物料利用率是 企业成本管理的重点。也是企业增效的重要手段。废旧产品价格低、来源充足， 对这些产品回购加工可以大幅度的降低企业的物料成本。此外逆向物流的战略性 功能还表现在洁净渠道、合法处置等方面，对于企业长期利益甘标而言，它的战 略贡献足多维的。 1 5 逆向物流面临问题分析 在具体运作逆向物流、进行逆向物流铺；理时，要注意以下问题： ( 1 ) 信息的不易得性。在实施逆向物流时，必需的信息包括以下四种：产品组 山东大学硕士学位论文 成成分的信息；产品回收数量的信息；再制造产品、零件及物料的市场需求信息： 产品回收处理以及废弃物处置的作业信息。但是由于这些相关的信息通常都相当 的分散。有的信息在公司内部。有的在整个企业链中。有的信息甚至是无法取得 的。造成许多企业不容易获得这些信息。 ( 2 ) 风险逐级放大效应加大。供应链逆向物流虽然能使下游客户减少或规避经 营风险。t h 由于采取宽松的回收策略而加大了自身的风险。即风险由下游往上游 转移。另外。供应链也存在需求信息逐级放大效应。即“长鞭”效应。致使上游 所获信息严重失真。上述两方面因素共同作用，导致供应链的风险逐级放大效应 更加明显。 ( 3 ) 经济效益和社会效益的矛盾。由于环保法规的约束。企业必须通过产品回 收减少产品对环境的危害。以达到国家的环保标准。然而。产品回收却不一定能 带来经济利益。甚至可能造成亏损。 ( 4 ) 回收品业务和常规品业务的冲突。回收品业务流程包括逆向物流和顺向物 流的部分。其中顺向物流部分与常规品业务流程重叠。在紧急的情况下，这两种 业务在加工、库存、配送等环节都可能会相互冲突，企业为了确保常规品业务正 常运作，不得不放弃回收品业务。 ( 5 ) 逆向物流管理的不确定性和复杂性。从以上分析的逆向物流的特点知道， 逆向物流的混杂性和多变性使得逆向物流在管理上比正向物流要复杂的多，究其 原因在于前者比后者增加了许多复杂性和不确定性，恰恰是这些不确定性和复杂 性会使整个逆向物流的绩效变差。 1 6 研究现状 当前对逆向物流系统结构设计的研究取得了一些成果，多为定性分析 1 3 ， 1 4 ，1 6 ，2 6 或个案研究 1 0 ，1 5 ，1 7 ，2 3 ，3 1 ，并且仅限于独立的逆向物流系 统，而未将逆向物流系统与传统物流系统有机整合在一起，更未形成完整的理论 体系 2 5 ，2 6 。此外，受逆向物流的不确定性和信息制约等因素的用扰，以上文 献大多仅限于对问题的静态、单一运作周期情况的考虑 2 3 ，并且研究重点基本 都集中在系统的组织结构( 如成员的功能、成员选择和选址定位 1 0 ，1 5 ，1 7 ， 2 4 ，2 9 3 1 ) ，而对系统的信息结构( 包括信息的类型和特征、信息集成和信息 共享策略) 和决策结构( 包括决策机制、契约合同的订立、决策权力的调配以及 利润的分f l d ) 则鲜有研究。 h 前，学术界对c i 。s c 的研究还处于初级阶段，现有成果卡要集中于定性分 6 山东大学硕士学位论文 析和个案分析，对于闭环供应链中参与成员的关系及利润的分配协调的研究还 很少。如g u i d e 、s a m e e 探讨t c l s c 的实施方案 4 ，5 ：s u r e n d r a 研究了c l s c 实 施中的一些关键问题 6 】：d i m i t r i o s 借助计算机构建了c l s c 的仿真模型 7 ，8 等。对处于集成供应链上的企业来说，提高效率的策略与其上下游企业 的利益都密切相关，因此其决策不可能是孤立和任意的。据d e l o i t t e 咨询公司的 研究报告 9 ，北美有9 1 的制造企业将供应链臀理列入了关键或重要管理活动， 但仅有2 的企业取得较好效果，其中一个最丰要的原因就是在供应链管理中缺 乏有效的协调。于是，如何协调一个企业与其上下游企业之间的关系、实现双赢 或者多赢就变得尤其重要了。 在文献 i 中，作者对利用零售商进行回收的逆向物流进行了建模，并提出 了基于n a s h 均衡的协调方案，但由于只考虑了1 个供应商、1 个零售商的渠道结构， 与现实中多零售商有一定差距。文献 2 给出了一个多阶段的竞争博弈模型， 其中制造商( 0 e m ) 与再制造商在产品的回收中存在竞争，而每个阶段总的回收 数量假定为以前某些阶段销售总数量的一定比例：文献 3 给出了一个两阶段模 型，制造商与再制造商在产品的销售与回收中同时存在竞争，而第二阶段总的回 收数量也是假定为第一阶段销售数量的某个比例。文献 2 对文献 3 在回收 产品的分配上做了一定的改进，制造商与再制造商得到的回收产品的比例分别由 提供的单位回收价格决定，但单位回收价格对回收总数量的影响并未给予体现。 本文首先在回收模式最优的情形下给出回收价格对回收总数量的影响，接着 讨论了零售商进行二次回收努力的情形，并根据实际数据给出最优回收补偿率， 然后研究了一个具有2 个零售商，并且零售商在销售与回收中同时存在竞争的问 题，单考虑两个零售商处于同一市场区域中所产乍的竞争这一因素，其中包括零 售价格方面的和非零售价格方面的竞争，分剐分析了系统处于各自分散定价、制 造商统一定价与系统最优定价三种情形下的渠道性能，分析转移价格、回收价格 以及批发价格和零售价格在同一市场中品牌内部的竞争对供应链整体性能的影 响，并通过对比分析确定最优的合作机制，为国内企业更好地加强品牌建设提供 有用的参考。 山东大学硕士学位论文 第二章再制造情况下的回收模式 随着各国谁牛产谁负责回收处理的法规的纷纷出台和环保意识的增强，以现 代环境铃理原则实现产品系统环境性能的改善的一种丰要制度是传统的“污染者 付费原则”的深化和延伸，它要求牛产者不仅要对生产过程中产牛的环境污染负 责，而且要对产品在整个牛命周期内的环境影响负责即企业必须对其牛产的产品 的整个生命周期( 包括生产过程和牛命结束阶段) 负责，尤其是必须对其因销售 而产牛的终极产品进行回收，再循环，再利用和废弃处理，从而实现资源的循环 利用和环境保护的目的。因此，在这样的背景下，大量的终极产品不再流入小商 小贩和维修站，而是由企业选择采取合理的方式进行回收处理，由此逆向物流回 收，可以分为企业直接参与和间接参与两种方式。所谓直接参与即由企业自己直 接负责终极产品的回收处理工作；而间接参与是指企业可通过一定的契约或转让 价将终极产品的回收处理工作转让给联合团体或其他第三方物流公司负责。因 此，根据参与逆向物流回收主体的不同可分为：企业自营回收方式，企业联合体 回收方式和第三方回收方式。 2 1 产品回收管理的特点 ( 1 ) 产品回收在逆向供应链中的角色分析 参与逆向供应链的摹本实体主要有用户、回收商、回收中心、原制造商、原 供应商、原销售商和服务商。产品在用户手中的使用情况，导致了逆向供应链中 逆向物流的三种走向：第一种是用户在购买商品后使用不满意，要求退货：第二种 是用户在使用商品的过程中出现故障，要求维修：第三种是用户在产品的生命周 期内使用了产品主要的客户价值，产品中还有一定的价值残留。产品回收是先将 这二种初始的逆向物流汇聚在一起，然后将其中包含的实物价值和信息价值提炼 出来，经过细分后传递给逆向供应链上的不同成员。产品回收是逆向供应链的物 流载体，有了回收的产品后逆向供应链的运作才真正肩动起来，产品回收和将回 收产品中的实物价值和信息价值传递到逆向供应链的耳标成员构成逆向供应链 的手体。 ( 2 ) 产品回收管理的内容 产品回收不但回收了产品外鼎的再循环价值，也回收了产品内潜在的市场信 息和客户信息。客户端作为供应链和逆向供应链衔接点，起到了承上启卜的作用， 通过客户端的衔接，才使正向供应链和逆向供应链瞒合为循环流程的可持续发展 山东大学硕士学位论文 供应链。因此，产品回收管理是从用户手中收回用户不能使用或不愿继续使用的 产品，并对回收产品分类检测，分析处理后对其实施基于现代信息技术的回收产 品数据信息管理和基于现代管理理念的回收产品客户关系管理。 企业自营回收方式 逆向物流的自营方式就是指生产企业建立独立的逆向物流体系，自己管理退 货和废旧物品的回收处理业务。在逆向物流自营方式下，企业不但重视产品的生 产销售和售后服务( 包括退货的管理) ，还重视产品在消费之后的废旧物品以及 包装材料的回收和处理。企业建立了遍及所有本企业产品销售区域的逆向物流网 络，以便回收各种回流物品，并将其送到企业的回流物品处理中心进行集中处理。 在政府管制的条件下，牛产企业建立自己的逆向物流系统，这是外部社会成本的 内部化，是生产者责任延伸制度的主要形式。 企业联合体回收方式 逆向物流的联合体经营方式是指生产相同产品或者相似产品的同行业企业 进行合作，以合资等形式建立共同的逆向物流系统( 包括回收网络和处理系统) ， 为各合作企业甚至包括非合作企业提供逆向物流服务。 第三方回收方式 逆向物流的外包方式是生产企业通过协议形式将其回流产品的回收处理中 的部分或者全部业务，以支付费用等方式，交由专门从事逆向物流服务的企业负 责实施。 三种方式比较分析 随着政府对企业回收责任限制的加大，企业逆向物流中的各功能模块可能由 一个或多个企业来承担，可以采取的形式也是多种多样的，根据美国逆向物流委 员会对3 0 0 多家物流企业的逆向物流活动模式选择的调查结果显示，不同企业会 根据逆向物流活动的不同而选择不同的模式。逆向物流和传统的正向物流相比， 在运作和机理上具有其特殊性，不同的模式对企业逆向物流系统的不同方面存在 不同的影响。 ( 1 ) 自营回收模式下，由于是由企业本身回收自己牛产销售的产品，企业能 根据市场销售渠道掌握产品的流向，具有快速信息反馈的能力，使其回收工作运 作高效。同时，企业熟知回收产品的设计流程，能进行准确的拆卸，节省了拆卸 时间，提高了经济效益。佴者，氽业耐回收的产品其有独占性，拆卸下来的零部 山东大学硕士学位论文 件和材料在经过适当的处理之后即可进行生产再利用，实现了资源的闭环再循 环。 当然，任何事物都具有其两面性。在企业自营回收模式下，生产商只对自己 销售产生的产品进行回收，其专业化程度较高，回收产品有限，从而对于整个地 区来说，不同的企业各自为政建立各自的回收再制造中心，造成了资源的极度浪 费。同时，有限的回收产品，产牛不了规模效应，使得回收的流程加长，回收成 本增加。 ( 2 ) 在联营回收模式下，以由生产商联合体来负责完成相应的回收处理。同 时，生产商联合体回收的是同类产品，产品具有相似性，只需建立少量的回收处 理中心，减少产品回收的中间环节，节约回收成本但是，亦不可避免地具有缺陷， 尽管负责回收的是同类产品，但是同类产品依然在一定程度上具有各自产品的专 业机密信息，两联营回收模式很难获得这些信息，增加回收拆卸难度，同时产品 被回收之后，不可能进入闭环再循环，而只能进行其它产品的再利用和再制造工 作。 ( 3 ) 在第三方负责回收模式下，产品的回收工作由专业的第三方物流回收公 司来完成。此时制造商可以专注于产品的生产销售而将产品的回收处理工作留给 专业化公司去完成。这样。不但可以将更多的精力用于提高生产销售的业绩，同 时也可以精简部门机构，而且制造商也可以通过此方式将由于产品的不确定性带 来的风险转嫁给第三方。 但是，在第三方负责回收模式下，企业将这部分回收处置工作外包给第三方 来完成，其势必要支付一定的回收成本来给第三方。此外企业必须决定管理第三 方逆向物流服务商需要什么技能。尤其要决定，为了