（技术经济及管理专业论文）复合标底条件下的承包商投标报价研究.pdf

d i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt ot i a n j i nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y f o rt h em a s t e r sd e g r e e r e s e a r c ho nc o n t r a c t o r ，st e n d e ro f f e r u n d e rt h eco n d i t i o no ft h ec o m p o u n d r e s e r v a t i o np r i c e b y g u oh u i y a n s u p e r v i s o r p r o f y i ny i l i n j a n 2 0 1 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天盗理工大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：孚产慧名 签字日期：形年弓月岁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 叁盗墨墨盘望有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨盗墨兰盘望 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：奔怎岩 导师张7 垅 签字日期：厶夕年乡月多日 签字日期：年 月 日 摘要 当今我国建筑市场的竞争r 渐激烈，同时随着建筑市场的对外开放，造成了市场供 大于求，投标单位互相排挤等很多不规范的行为出现。加上业主的让利要求，要想投标 中标，投标报价这一环节相当重要，报价过高，往往不能中标，浪费人力、物力、财力， 如果报价过低，虽然能中标，但往往会给后期经营带来很大的困难，甚至亏本，这不是 投标人的目的。我国承包商应该以科学报价和理性报价作为投标的目标，以此来提高中 标概率，提高经济利润。 在复合标底条件下的综合评估法是国内常用的一种评标方法，体现招投标的公平公 正，同时也适合当今国内建筑市场的情况。在复合标底条件下进行投标报价，无疑是承 包商需要关注的重大问题，因为承包商参与投标的最终目的是为了获取预期利润，而投 标报价的优劣直接关系到承包商中标与否，并且能否实现利润最大化。 2 0 0 8 版建设工程工程量清单计价规范实施不久，承包商应该与时俱进，深入了 解其中承包商可利用的对自身有利条款，有针对性的在投标报价过程中充分利用获利空 间，做出既有竞争性又有获利性的最优报价。 本文将承包商在复合标底条件下的投标报价分为两部分内容，这两部分属于前后串 联的关系。第一部分，是确定投标的总价，以有竞争力的总价争取中标。投标总价确定 的方法分为两种：基于博弈思想的序列分析法和基于概率论思想的b 分布函数预测法。 第二部分，是在总价不变的前提下优化单价，通过量化的不平衡报价法来实现。 一般的不平衡报价策略是定性方面的分析，本文通过层次分析法、模糊综合评价、 线性规划等方法，实现了不平衡报价的定量化处理，并且求出使得承包商收益最大化的 报价最优解。 从而最终建立竞争性总价和最优化单价的复合标底条件下承包商投标报价的有效 方法。 关键词：投标报价复合标底不平衡报价 a b s t r a c t t h ec o n s t r u c t i o nm a r k e ti nc h i n at o d a yi s i n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i v e ，w h o s ed e m a n d e x c e e d ss u p p l ya st h ec o n s t r u c t i o nm a r k e to p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r d ，w h i c hc a u s e dt h e t e n d e ru n i t sr e p e lm u t u a l l ya n dm a n yo t h e rn o n s t a n d a r db e h a v i o r , t o g e t h e rw i t ht h eo w n e r s p r o f i tc o n c e s s i o nr e q u i r e m e n t s ，i no r d e rt ot e n d e rt h eb i d ，t e n d e ro f f e ri nt h i sp a r ti si m p o r t a n t ， i ft h ep r i c ei st o oh i g h ，t h e yc a nn o tw i nt h eb i d ，w h i c hw o u l dm a k eaw a s t eo fm a n p o w e r , m a t e r i a la n df i n a n c i a lr e s o u r c e s ；i ft h ep r i c ei st o ol o w , a l t h o u g ht h e yw o u l dw i nt h eb i d ，t h e y o f t e nw i l lc a u s eg r e a td i f f i c u l t i e si nt h el a t t e rp a r to fb u s i n e s s ，o re v e na tal o s s ，t h i si sn o tt h e p u r p o s eo ft e n d e r s t h ec o n t r a c t o ri no u rc o u n t r ys h o u l db eb a s e do ns c i e n t i f i ca n dr a t i o n a l p r i c i n ga st h et a r g e t so f t e n d e ro f f e r , t oi m p r o v et h es u c c e s s f u lp r o b a b i l i t ya n dt oi n c r e a s et h e e c o n o m i c p r o f i t s t h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o da st h eb a s i so fc o m p o u n dr e s e r v a t i o np r i c ei s c o m m o n l yu s e di no u rc o u n t r yr e f l e c t st h ef a i r n e s sa n dj u s t n e s so ft h et e n d e r i n g ，b u ta l s o s u i t st ot o d a y sd o m e s t i cc o n s t r u c t i o nm a r k e t t h ec o n t r a c t o ru n d o u b t e d l yp a y sa t t e n t i o nt ot h et e n d e ro f f e rm o s t l yu n d e rt h e c o m p o u n dr e s e r v a t i o np r i c e ，b e c a u s et h eu l t i m a t eg o a lo ft h ec o n t r a c t o ri st oo b t a i nt h e e x p e c t e dp r o f i t s ，w h i l et h et e n d e ro f f e rp r o p e r n e s so rn o td i r e c t l yr e l a t e st ow h e t h e rt h e c o n t r a c t o rc a nw i nt h eb i do rn o t ，a n di fc a na c h i e v et h eg o a lo f p r o f i tm a x i m i z a t i o n t h e2 0 0 8e d i t i o n ”c o d eo fv a l u a t i o nw i t hb i l lq u a n t i t yo fc o n s t r u c t i o nw o r k s h a sj u s t i m p l e m e n t ，t h ec o n t r a c t o rs h o u l db ew i t ht h et i m e s ，i n d e p t hu n d e r s t a n d sw h a tc a nb eu s e d t op r o t e c tm e i ra d v a n t a g eb yt h et e r m si no r d e rt of u l lu s eo ft h ep r o f i tm a r g i n sd u r i n gt h e t e n d e ro f f e rp r o c e s sf o rm a k i n ga no p t i m a lt e n d e r i n gb o t hc o m p e t i t i v e l ya n dp r o f i t a b i l i t y t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t ot w op a r t si no r d e rt oe x p l a i nt h ec o n t r a c t o rh o wt om a k ea n o p t i m a lt e n d e ro f f e ru n d e r t h ec o m p o u n dr e s e r v a t i o np r i c e ： t h ef i r s tp a r ti st od e t e r m i n et h et e n d e rs u mi no r d e rt ow i nt h eb i dw i t hac o m p e t i t i v e p r i c e t h em e t h o do fd e t e r m i n et h et e n d e rs u mi sd i v i d e di n t ot w ok i n d s ：t h es e r i e sa n a l y s i s b a s e do ng a m et h e o r ya n dt h epd i s t r i b u t i o nf u n c t i o np r e d i c t i o nm e t h o db a s e do n p r o b a b i l i t yt h e o r y t h es e c o n dp a r ti st oo p t i m i z ec o m p r e h e n s i v eu n i tp r i c ew i t ht h et e n d e rs u mn o t c h a n g e da st h ep r e m i s e st h r o u g ht h eq u a n t i t a t i v eu n b a l a n c eb i d d i n gt oa c h i e v e t h eg e n e r a la n a l y s i so fu n b a l a n c eb i d d i n gi sq u a l i t a t i v ea s p e c t s ；t h i sp a p e ra c h i e v e sa q u a n t i t a t i v et r e a t m e n ta b o u tt h eu n b a l a n c eb i d d i n gt h r o u g ht h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ， f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o na n dl i n e a rp r o g r a m m i n g ，a n df i n d st h em o s to p t i m a l s o l u t i o nt om a x i m i z et h ec o n t r a c t o re a r n i n g s u l t i m a t e l y , e s t a b l i s h e sa ne f f e c t i v em a n n e rf o r t h ec o n t r a c tt om a k eac o m p e t i t i v ea n do p t i m a lt e n d e ro f f e ru n d e rt h ec o n d i t i o n so f c o m p o u n dr e s e r v a t i o np r i c e k e yw o r d s ：t e n d e ro f f e r , c o m p o u n dr e s e r v a t i o np r i c e ，u n b a l a n c e db i d d i n g 目录 第一章导言l 1 1 问题的提出1 1 2 研究目的和意义2 1 3 研究对象界定3 1 4 研究技术路线4 第二章文献回顾6 2 1 承包商投标报价模型研究6 2 2 复合标底条件下的投标报价方法7 2 3 承包商投标报价优化方法8 2 4 承包商不平衡报价的投标策略9 2 5 文献简评与归纳9 第三章研究设计1 l 3 12 0 0 8 版计价规范下承包商获利分析1 1 3 2 综合评估法的评标方法分析1 4 3 3 较大中标概率总价确定1 7 3 4 保证中标概率的单价优化2 0 第四章解决方案2 9 4 1 较大中标概率的总价确定方案2 9 4 2 保证中标概率的单价优化方案3 5 第五章结论与展望4 7 5 1 研究结论4 7 5 2 研究局限性及未来研究方向4 7 参考文献4 8 发表论文和科研情况说明5 0 致谢5 1 第一章导言 1 1 问题的提出 第一章导言 随着中华人民共和国招标投标法的颁布和实施，我国的建筑市场上招投标行为 也随之越来越规范，从而保证了招投标双方的合法权益，维护了社会和国家的公共利益。 对推动我国建筑市场和谐、有效的发展起着巨大的作用。不过，招标投标法在实施 的过程中还是有着一些漏洞和不足，使得招投标管理活动中的一些问题和矛盾也逐渐浮 出水面。 对于国有投资或国有投资为主的大、中型工程项目，2 0 0 3 版建设工程工程量清单 计价规范( 以下简称2 0 0 3 版计价规范) 中已明确规定必须进行招标并且强制执 行该规范。这是我国建筑市场和造价管理体制的改革的手段和体现，同时也是对工程建 设领域计划经济体制下传统计价模式的摒弃。 在2 0 0 3 版计价规范实施的五年后，国家建设部经过大量的调查研究、总结经 验和针对施行中存在的问题，经广泛征求意见，反复修改、审查，编写了2 0 0 8 版建 设工程工程量清单计价规范( 以下简称2 0 0 8 版计价规范) ，并于2 0 0 8 年1 2 月1 同起j 下式执行。2 0 0 8 版计价规范的编制，是对2 0 0 3 版计价规范的补充和完善， 不仅较好得解决了工程量清单计价模式从2 0 0 3 年执行以来存在的主要问题，而且对工 程量清单计价模式的指导思想进行了进一步的深化，在“政府宏观调控、企业自主报价、 市场形成价格”的基础上提出了“加强市场监管”的思路，以进一步强化工程量清单计价 模式的执行。与此同时，建筑市场的日益繁荣，尤如一把双刃剑，给广大施工企业的发 展带来勃勃生机的同时，也对其如何进行生存竞争提出的严峻的考验。在这种形势下， 投标报价成了施工企业最重要的活动之一。 实质上，工程量清单招标是为了更好的推进和完善我国的建筑市场的招投标制度， 为我国加快与国际建筑市场接轨提供了保障。其具体实施步骤为：在招投标阶段由招标 人依据工程施工图纸、招标文件要求，以统一的工程量计算规则和统一的施工项目划分 规定，为投标人提供实物工程量项目和技术性措施项目的数量清单。然后由投标人在国 家定额指导下，结合工程情况、市场竞争情况和本企业实力，并充分考虑各种风险因素， 自主填报清单开列项目的综合单价与合计汇总价，并以所报综合单价作为竣工结算调整 价的招标投标方式。 当今，我国施工企业在经营管理中的主要任务就是如何通过以高效的投标策略来进 行投标并最终获取标的。但通过对相关文献的翻阅和历年相关统计数据的查阅，发现 2 0 0 3 版计价规范实施几年以来，全社会建设工程平均中标率仅为1 5 4 ，平均每个 标有6 5 个投标人参与竞争，平均投标直接费用为1 8 5 力- 元次：因非最高分而未中标的 占4 8 t 1 】【2 】。由此可以看出，我国施工企业招投标工作实施的并不是很理想和乐观。 第一章导言 在我国当今建筑市场，承包商能够揽到工程的关键是采取f 确恰当的投标报价，从 而在合理的、有竞争能力标价的前提下可以尽可能的获取利润。关于投标报价方法，主 要就是预期利润不减少时如何降低报价，提高中标率，以及在报价基本不变时，如何无 形提高预期利润值。随着我国建筑市场的竞争同渐激烈，如果承包商采取了不恰当的投 标策略，如单纯依靠压低投标价格取胜的报价策略，反而会物极必反，给自己带来不必 要的经济损失。因此，投标人应该在标价具有竞争力的自仃提下，树立明确的成本观念， 做出较为优化的投标报价，尽可能增大投标企业的经济利益。但如何能在看似矛盾的中 标和获利两个目标之间拿捏得当，是承包商急需解决的重大问题。 资料来源：自绘 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 图1 1 承包商投标报价中面临的问题示意图 当今我国建筑市场的竞争同渐激烈，同时随着建筑市场的对外开放，造成了市场供 大于求，投标单位互相排挤等很多不规范的行为出现。加上业主的让利要求，要想投标 中标，投标报价这一环节相当重要，报价过高，往往不能中标，浪费人力、物力、财力， 如果报价过低，虽然能中标，但往往会给后期经营带来很大的困难，甚至亏本，这不是 投标人的目的。我国承包商应该以科学报价和理性报价作为投标的目标，以此来提高中 标概率，提高经济利润。我国建筑市场中工程项目招投标大量采用复合标底法作为评标 定标的方法。由于复合标底是由各投标单位相互共同确定，施工单位在投复合标时，大 多数凭经验确定报价，凭运气中标，如何合理优化投标报价是困扰投标单位的事情。 对于承包商来说，在现行的招投标体制下，应该不仅要熟悉我国工程量清单招投标 体系，增强投标报价理论，而且还要结合企业自身的技术、管理水平和工程项目的竞争 情况，采用一些切实有效的投标策略和投标技巧。因此，为了解决投标企业如何确定投 第一章导育 标报价和增加中标概率，研究工程量清单招标模式下的投标报价模型是尤为重要的，对 于工程量清单招标模式下的报价策略与技巧的研究，一方面可以提高投标企业的中标 率，另一方面可以为投标企业带来更多的利益，从而增强企业的竞争力。从而为建筑企 业从粗放经营向集约管理的转变引导施工企业开展公平合理的价格竞争，促进工程建设 招投标健康、有序、协调发展提供了保障和依据。只有这样才能推动我国工程造价改革 不断向纵深发展，真正营造一个既符合国际惯例，又适合我国国情的“公开、公平、公 正和诚实信用”的市场竞争机制与市场竞争环境。 1 2 2 研究意义 大部分承包商为了投标成功，往往会压低投标报价，压缩自己的利润空间，这违背 了企业经济效益第一的原则，这种作法有其一定的局限性。承包商应该将前期的报价与 后期实施阶段的可以盈利的手段相互配合，尽量合理的减少风险损失，提高自身经济效 益和经营管理水平。 在我国，很多学者对于投标报价的研究很多，形成了一套的理论和方法体系，但是 由于我国建筑市场的高速发展和矛盾的日益凸显，现有的研究已经出现了明显的滞后性 和不适用性，所以，本文在原有理论方法的基础上进行研究探索，针对不断改进和变化 的评标方法，力求找到新形势下适合于工程量清单计价模式的投标报价方法。 1 3 研究对象界定 招投标制度为我国工程建设领域顺应社会主义市场经济原则和现代企业制度起到 了积极作用，但是，随着我国市场经济改革的深入和加入世贸组织与国际接轨的需要， 其弊端同益凸现。为了顺应市场的发展，我国便产生了适应时代潮流的招投标新方法。 招投标制度是市场中各方主体的博弈行为，由于评标标准发生变化，投标人的博弈策略 也随之变化。依据“得益最大”的博弈原则，投标人报价的博弈策略遵循项目的预期利 润与中标概率的乘积最大化。传统的招投标中，中标概率与投标价关系较小，而在新形 式下的招投标中，较低的价格将得到较高的中标概率。因此，总体来说，招投标的价格 趋于合理降低。由于投标人出于自己的利益考虑，产生了相互之间的竞争，通过市场经 济“看不见的手 ，维护了开放型社会的价格体系，使工程价格趋于合理。 本论文针对复合标底条件下的招标评标方法，以承包商投标的预期利润最大化报价 方法为研究内容，将承包商在此评标方法下保证中标概率与获取最大利润两方面作为着 力点，建立投标总价预测模型，运用量化的不平衡报价策略确定优化的单价，建立在保 证尽可能中标的前提下，使得承包商利润最大化的投标报价方法。因此，本文的研究对 象界定为投标总价和投标单价。 第一章导言 1 4 研究技术路线 本研究从现状分析入手，了解当前形势下承包商投标报价的背景、环境及过程。回 顾文献，以一般的承包商投标报价模型研究为基础，进而具体到复合标底条件下承包商 投标报价方法，研究投标总价，而后寻求对已有价格的优化方法，使价格更优，最后配 合适当的投标策略进行优化报价的实现。 本文寻找优化投标报价思路的方向、切入点及关键因素，选取比较简洁易行的处理 工具将投标报价的过程分解为总价确定和单价优化两部分，使其适应复合标底条件下的 评标方法，得出较为接近实际的最优报价结果。 本论文技术路线如图1 2 所示。 第一章导言 总价不变条件下的单价优化 基于收益最大化的优化不平衡报价法 不平衡系数的确定 文献分析法 层次分析法模糊综合评价 t 优化报价的确定 线性规划法 多一_ 承包受收益最大化的投标报价确定 资料来源：自绘 图1 2 技术路线图 5 一 ii， m i l i l i i i l i i山 ii-l-i-i- 第二章文献同顾 第二章文献回顾 承包商进行建设工程项目的投标报价要考虑两个方面的内容，中标概率和获取利 润。采取保证中标概率主要是通过数学方法来实现的，获取利润则需要在保证中标的前 提下，进行有针对性的投标策略制定，最常见的投标策略之一是不平衡报价策略。很多 学者在上述方面做出了大量的基础研究。 2 1 承包商投标报价模型研究 1 统计决策理论模型 f r i e d m a n 最先提出投标报价模型，这个模型建立的目标是实现投标人的最大期望利 润，此模型的研究对象为密封式投标问题，中标概率的计算方法是：模型假设每个竞争 者的获胜率互不造成干扰，因此通过计算投标人对其他每一个竞争者的单独胜率，来计 算对其他所有竞争者的胜率，迸一步求出我方在此项工程上的中标概率【3 儿训。 g a t e s 在f r i e d m a n 模型的基础上进行一定修改，提出了自己的投标报价模型。g a t e s 不认同将各个竞争对手的问题看作是相互独立的事件，而是认为在市场中物资、人员等 资源可以自由流动，因而投标人之间的报价并非没有关系，g a t e s 认为对于每个标高值( 标 高= 标高金预算成本) ，我方能够击败其他每个竞争对手的概率是大致相同的。除了研究 上述具体知道其他所有投标人的情况和仅仅知道投标人个数的情况以外，他还研究了其 他5 种不同竞标环境下的投标策略：孤立策略、最小差距策略、非平衡策略以及两个和 两个以上的多个投标者策吲5 。 c a s e y - s h a f f e r 模型从本质而言也是对f r i e d m a n 模型的修改，模型假设实际成本等 于估计成本，提出了不同于f r i e d m a n 的获胜概率计算的两个公式。此外，模型还假设 投标人只知道一部分竞争对手的情况，而其他竞争对手的身份和个数情况没有掌握【6 j 。 2 对策理论模型 v i c k e r y 在基于拍卖理论的奠基性文章中第一次提出了招投标与拍卖理论的基本 数学模型，即独立私人价值模型( t h ei n d e p e n d e n tp r i v a t em o d e l ，简称i p v m ) ，并且 将此模型与四种拍卖方式的内在联系进行了探讨。 c a p e n 等人针对i p v m 模型的不足另外提出了新的模型，即共同价值模型( t i l e c o m m o nv a l u em o d e l ，简称c v m ) f 8 1 。c v m 模型是指：由于拍卖品的客观价值具有不 确定性，因此没人知道价值到底有多大，它为一个随机变量，并且存在多个不确定因素 共同影响所有投标人的判断，每一位投标人都可能认为其他竞争者拥有某些对估价有用 的重要信息，并在自己估价的同时受到其他人的影响。k a g e l 和l a v i n 于1 9 8 6 年建立了 共同价值拍卖的均衡出价模型，此模型表示，共同价值拍卖将在一个对称的纳什均衡条 件下，由估价最高的竞标人做出最高的出价【9 】。 第二章文献同顾 m i l g r o m 和w e b e r 放宽了独立私人价值假设，建立了关联价值模型( t h ea f f i l i a t i o n v a l u em o d e l ，简称a v m ) ，此模型包括了i p v m 模型和c v m 模型为其特例，统一了 私人价值模型和公共价值模型，为拍卖理论的研究提供了新的思路【i 们。 3 基于人工智能的决策支持系统模型 建设工程项目投标报价中，标高会决策是一项相对很复杂的工作，需要对大量的相 关联变量进行综合评价后才可以做出j 下确决策。考虑到标高金决策的特点适用于人工智 能的方法来解决，于是不少学者开始研究基于人工智能的投标报价决策支持系统，即基 于事例推理( c a s e b a s e dr e a s o n i n g ，简称c b r ) 技术的投标报价体烈1 0 j 。 表2 1 投标报价模型分类表 投标报价模型分统计决策理论模对策理论模型基了二人工智能的决策支持系统模型 类型 主要研究者f r i e d m a n v i c k e r y t a v a k o l g a t e s c a p e n u t o m o c a s e y 和s h a f f e rk a g e l 和l a v i n a h m a d m i l g r o m 和w e b e r 模型局限性公式比较复杂，仅仅仅反映预测者的知识较难输入，所用的i f t h e n 考虑竞争和期望某个单一准则的简准则火部分依赖于过去经验的类推 盈利两个因素，忽单追求，对于多个准和直觉判断，可能导致较人的输出偏 略评价定性因素则的追求反映较弱，差 对整体局势的理解 比较片面 资料来源：根据文献 7 】【8 【9 】 1 0 】整理自绘 综上所述，对于投标报价模型的研究，国外进行的比较早，研究的重点集中在对于 其他竞争对手投标报价对我方报价的影响方面，将竞争对手作为单独的个体，或者将其 他所有竞争对手作为一个整体进行研究，得出我方获得投标成功的概率。不同的模型对 竞争对手做出不同的假设，同时也具有不同的计算准确度。假设终归会与实际有所偏离， 因此计算结果也难免出现不同程度的偏差。相对于上述投标报价模型而言，本文采用的 模型较简洁，求解方法也没有做过多的假设，专家打分法和计算机模拟方法的使用减少 了个人主观因素对预测偏差的影响。并且，在确定总价后，采用量化的不平衡报价法进 一步优化单价，实现中标和获利的双重目标。 2 2 复合标底条件下的投标报价方法 李向阳在复合标底报价的量化分析中通过对投标单位以往开标资料的分析和归 纳，结合复合标底的特点，运用概率论的有关理论，总结量化分析复合标底报价的一种 方法【l i 】。 袁剑波在博弈论在复合标底投标中的应用中通过对复合标底的特点分析，结合 第二章文献同顾 博弈论建立了一个不完全信息静态博弈模型。文章中通过对博弈模型进行均衡分析，指 出企业如何调整自己的对策，以便在复合标底投标中做出正确决策而获得最大收益i l 引。 朱小容在线性规划在复合标底投标报价决策中的应用中通过建立模型进行数学 求证，将线性规划引入投标报价决策之中，并利用实例验证了线性规划在复合标底报价 中的有效应用i i 引。 刘洪宇在基于复合标底的投标报价决策研究中构建了一个在实际中便于操作的 投标报价决策模型。在该文中，首先根据复合标底招标的特点，建立了一个基于复合标 底招标下的投标报价评价指标；其次，在评价指标的约束下，运用线性规划的方法，建 立一个投标报价的数学模型；最后，通过一个实例演算该方法在实际中的应用，并证明 此模型是有效可行的【1 4 j 。 徐春华在复合标底投标报价博弈研究中从博弈论的角度出发，分析了投标报价 的相关因素，建立了复合标底的博弈模型，并通过一个实例演算验证该方法在实际中的 应用，证明此模型是有效可行性【l 5 。 综上所述，复合标底下承包商投标报价主要运用博弈论、概率论及线性规划方法对 投标报价进行定量化处理。 2 3 承包商投标报价优化方法 汪晓昀在工程项目投标报价优化方法中说明要在投标竞争中取胜，制定合理的 投标报价策略就显得尤为重要，并且探讨了运用概率分析方法。该文针对不同的竞争对 手进行了投标报价的技术与方法研刭1 6 j 。 王红平在运用决策树法对投标中报价方案的优化中以投标活动中的报价为例， 简要介绍了在投标中运用决策树法对报价方案的优化，并提出了应该注意的问题j 。 许高峰在工程项目投标的优化报价模型中提出货币时间价值和通货膨胀对工程 项目投标的影响，在充分考虑项目影子价格的类型与计算的基础上，通过建立工程项目 投标优化报价的基础模型来获得一次优化报价；该文还运用多目标规划、随机规划以及 动态优化的理论与方法，针对一次优化报价存在的问题，构筑工程项目投标优化报价的 随机工程量模型、成本单价调整模型、动态优化模型等系列二次优化报价模型l l 引。 刘开宁在建筑施工企业投标决策优化研究中在阐述施工企业进行投标决策优化 重要性的基础上，进行了是否投标的最优决策分析，并分利润法、主要对手法、多个对 手法、转折概率法等四个方法就最优报价的确定进行了详细的阐述l l 川。 王艳辉在工程量清单招标模式下投标报价策略研究中提出投标报价要考虑资金 的时间价值并考虑投标竞争坏境的影响，利用不平衡方法和g a m e 理论提出了工程量清 单报价的优化策略【硼j 。 综上所述，承包商的投标报价优化中非常关注最优报价的确定，对现有制定的报价 进一步优化，可以使得不降低中标概率的前提下提高承包商利润；或者在预期利润不变 的前提下，做出更有竞争力的报价。 第二二章文献同顾 2 4 承包商不平衡报价的投标策略 严月英等在国际工程不平衡报价价格调整幅度分析中建立了基于时间价值的不 平衡报价策略模型，以确定调整幅度达到比较合适的范围1 2 。 白明等在f i d i c 合同条件下不平衡报价的规划模型中利用资金时间价值理论， 建立了以工程实际付款现值最大化为目标函数的线性规划模型，并配以具体的工程实例 通过计算机求得不平衡报价的最优解。在该文中建立的模型，既考虑了施工中工程量的 变化，又顾及到工程施工顺序的影响，体现了资金的时间价值【2 2 1 。 徐志国在不平衡报价法的运用中结合工程投标和施工合同管理实际讨论不平衡 报价法的基本原则和主要应用途径，并且提出工程量较小的项目宜高价，不计入总价的 项目宜高价，选择方案的项目宜高价，地质缺陷处理的项目宜高价，业主有可能调整的 项目价格宜低，业主供材但无价的项目的宜报价合理但材料取低价，利用合同中的含糊 或矛盾确定价格水平1 2 引。 陈浩在不平衡报价投标技巧中探讨了不平衡报价的多种实施方法，以期达到既 不提高总价影响中标，又能在结算时得到理想的经济效益的目的，进而增强企业竞争力 1 2 4 0 刘卫星等在基于工程量清单的不平衡报价模型研究中从投标方的角度出发，利 用资金时间价值理论，建立了以工程实际付款终值最大化为目标函数的非线性规划模 型，该文同时配以具体的工程实例通过计算机软件求得不平衡报价的最优解【2 引。 综上所述，目前对于不平衡报价的研究大多数停留在定性的层面，对定量化的研究 较单一的从时间价值的角度出发，不够系统和深入。因此承包商在采用不平衡报价策略 时往往掌握不好分寸，并不能在运用理论指导实践时取得最佳效果。 2 5 文献简评与归纳 通过文献综述可知，复合标底条件下承包商投标报价的定量化处理是一个较为复杂 的过程。目前，文献研究主要集中在通过数学模型的建立寻求中标的最大概率。但是不 同程度的假设条件与认为主观因素的影响，往往导致对中标预测的偏差。 对于承包商投标报价的优化问题主要是针对投标总价的调整，虽然有人提出采用不 平衡方法优化报价，但是缺乏这方面的系统研究。而且对于应用比较广泛的不平衡报价 策略的研究大部分学者是通过定性描述的方法确定的。如表2 2 所示。 因此，对于解决第一章中提出的承包商所面临的保证中标与获取利润两难的问题， 并没有针对性的有效解决方案。 第二二章文献同顾 表2 2 复合标底条件卜投标报价研究总结 土要研究主要观点 目前研究存在问题 学者 投标报李向圈i运川概率论的有关理论，总结模型建立和分析过程中不同情况的条什假设以 价方法量化分析复合标底报价及主观的求解可能导致测算结果与实际不同程 袁剑波、建立复合标底的博弈模型，对度上的偏离 徐春华 搏亦模型进行均衡分析 朱小容、建立模型进行数学求证，将线 刘洪宇性规划引入投标报价中 报价优汪晓昀、运用概率分析方法，针对不同仅针对投标总价优化的思路过于狭窄，没有重 化方法刘开宁竞争对手调整报价视对于单价的调整，在单价优化方面也缺乏定 王红平运 j 决策树法对报价方案进量化的方法研究 行优化 许高峰、基于资金时间价值，并利用不 王艳辉平衡法和博弈理论的报价优 化方法 资料来源：根据文献【l l 】【1 2 】【1 3 【1 4 】【1 5 】【1 6 】【1 7 】 1 8 】 1 9 】【2 0 】整理自绘 2 0 0 8 版计价规范执行不久，国内对于此版清单计价规范的研究还不是很普遍和 深入的，也没有对于改进部分相关规定的详细分析，对于在2 0 0 8 版清单计价模式的新 环境下承包商的投标报价的研究较少，在2 0 0 8 版计价规范下承包商的利润空间把 握不足。 归纳起来，目前研究存在如下三方面具体问题： 首先，对于复合标底条件下承包商投标报价的研究思路比较单一。 其次，目前对于投标报价优化问题主要集中在投标报价总价上，而较少的关注项目 单价。 最后，承包商不平衡报价策略的运用缺乏定量化处理。 于是，本文在上述文献回顾的基础上拟定在2 0 0 8 版计价规范背景下，针对复 合标底条件下的综合评估法，先总价后单价的投标报价确立过程，以达到先中标后获利 的双重目的，改善目前研究中存在的一些问题，拓宽投标总价确定思路，深化单价优化 方法。 第二章研究设计 第三章研究设计 3 12 0 0 8 版计价规范下承包商获利分析 2 0 0 8 版计价规范与2 0 0 3 版计价规范相比变化很大，对交易、实施、结算 中工程计价的规定更加详细丰富，使各阶段工程计价相关规定更加专业化，将更有利于 规范工程建设参与各方的计价行为。 3 1 12 0 0 8 版计价规范下承包商可利用的条款分析 条文数量：2 0 0 8 版计价规范与2 0 0 3 版计价规范的相比，由4 5 条增加到 1 3 7 条，其中强制性条文由6 条增加到1 5 条。2 0 0 8 版计价规范的内容涵盖了工程 实施阶段从招投标开始到工程竣工结算办理的全过程，并增加了条文说明。新增条款的 分布如下：前期：招标控制价、投标报价的编制、合同价款的约定；中期：工程量的计 量和价款支付、索赔与现场签证、工程价款调整等；后期：竣工结算的办理及工程计价 争议的处理。于是，在2 0 0 8 版计价规范下承包商可以利用相应的条款，扩大自己 的获利空间，可利用条款如表3 1 所示i 2 6 j 拉。 表3 12 0 0 8 版计价规范下新增承包商可利用条款分析 序号涉及方面具体内容措施方法 2 0 0 8 版计价规范对招标控制价、投标 工程量清单报价的编制，对合同价款的约定，： 程计目光长远，将招投标阶 l 计价的使用量与价款支付，索赔与现场签证，t 程竣 段与实施阶段相结合， 范围工结算以及j 1 ：程计价争议均进行了详细阐联系看待 述 2合同方式宜采用单价合同使用不平衡报价策略 投标文件与 认真仔细编制投标文 3招标文件的 招标文件与中标人投标文件不一致的地 件，并利用招标文件中 方，以投标文件为准 对丁承包商有利的漏 解释顺序 洞 一i ：稃计量时，若发现i ：程量清单中出现漏 利h j 对丁承包商有利 l ：样计量与项、：i ：样量计算偏差，以及i ：科变更引起 4 的可能的i ：程变更，与 价款支付j l ：科量的增减，应按承包人在履行合同义 不平衡报价相配合 务过稃中实际完成的i ：科量计算 第三章研究没计 序号涉及方面具体内容措施方法 招标i ：程以投标截j ：日期前2 8 天，非招标 ：l ：程以合同签订前2 8 天为基准日，其后国 家的法律、法规、规章和政策发生变化影 5 响1 ：科造价的，应按省级或行业建设主管 部门或其授权的：l 程造价管理机构发布的 规定调整合同价款 若施j r = 中出现施t 图纸( 含设计变更) 与 工程量清单项目特征描述不符的，发、承 6 包双方应按新的项目特征确定相应工程量 清单项目的综合单价 因分部分项工程量清单漏项或非承包人原 预计未来可能的有利 工程价款调 因的t 程变更，引起措施项目发生变化， 于承包商的价款调整， 整 造成施工组织设计或施工方案变更，原措 与不平衡报价相配合 施费用中已有的措施项目，按原措施费的 7 组价方法调整：原措施费中没有的措施项 目，由承包人根据措施项目变更情况，提 出适当的措施费变更，经发包人确认后调 整 若施工期内市场价格波动超出一定幅度 时，应按合同约定调整j r 程价款；合同没 8 有约定或约定不明确的，应按省级或行业 建设主管部门或其授权的工程造价管理机 构的规定调整 同一工程竣上结算核对完成，发、承包双 方签字确认后，禁i 卜发包人义要求承包人 9 与另一个或多个工程造价咨询人重复核对 利用发包人可能出现 竣j t ：结算竣f t 结算，禁j ：发包人要求承包人和两个 的疏忽或漏洞，把握潜 造价咨询人重复核对竣i ：结算在利润 发包人应对承包人提交的竣1 ：结算签收， 1 0 拒不签收的，承包人可以不交付竣i ：1 ：群 资料来源：根据文献【2 6 】【2 7 】整理自绘 1 2 第二章研究设计 3 1 22 0 0 8 版计价规范下承包商投标报价的获利空间分析 2 0 0 8 版计价规范总结了2 0 0 3 版计价规范实施以来的经验，并针对执行中 存在的问题，对2 0 0 3 版计价规范进行了补充修改和完善。2 0 0 8 版计价规范与 2 0 0 3 版计价规范比较，承包商的获利空问主要表现在如下三个方面。 ( 1 ) 2 0 0 3 版计价规范规范招标投标的工程量清单计价行为；而2 0 0 8 版计价 规范则规范了从招标投标至竣工结算的施工阶段全过程工程计价行为。这样就要求承 包商在投标报价时，要目光长远，事先把握实施阶段可能带来的收益变化。 ( 2 ) 2 0 0 3 版计价规范主要侧重工程量清单计价技术，目的在于规范工程量清 单招标投标中的计价行为。2 0 0 8 版计价规范包含从招标投标开始至竣工结算为止的 施工阶段全过程工程计价技术与管理，使工程过程中的每个计价环节有“规 可依、有 “章”可循，以施工顺序为轴，相互贯通，建立规范工程造价计价行为的长效机制。因 此，承包商要实现投标报价阶段铺垫的预期利润，就要做好实施阶段的细节工作。 ( 3