（管理科学与工程专业论文）企业集团技术创新管理模式研究.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 l 强大的科技实力是个国家持续、高速发展的推动力量，也是企业集团是否充满 活力、具有竞争力的标志。1 9 9 9 年8 月，我国政府通过了中共中央国务院关于加强 技术创新，发展高科技，实现产业化的决定。决定强调企业是r & d 的主体，国家 支持和鼓励大型企业集团提取一定数量的资金，集中用于共性、关键性和前沿性重大 科技问题的研究开发和产业化的投入；尽快形成一批拥有自主知识产权、具备国际竞 争力的高科技企业或企业集团，使其成长为富有活力的新经济增长点，推动国民经济 的发展。户丫 现代企业的竞争越来越依赖于科学技术，强化技术创新，己成为世界企业管理研 究的主流，对企业集团技术创新的微观研究很有哩论和现实意义。在对熊彼特技术创 新理论研究的基础上本文梳理了技术创新理论的发展轨迹，技术创新的研究正在从 传统的单一变量研究向权变的、系统的观念发展。技术创新不再仅仅是技术本身及其 发明者的问题，而是一整套制度和机理的集合，是以商业盈利为最终目的的过程概念。 核心竞争力理论认为，企业要保持长期竞争优势必须在企业内部生成一些难以为竞 争对手所模仿的特异资产和能力。作者侧重于从微观的角度出发，把企业所拥有的技 术视作一个技术体系，个技术的集合。在对技术和技术创新本质特征分析的基础上， 提出了基于企业核心竞争力理论的技术分层，并对不同层次技术的市场可交易程度进 行了分析，提出了企业不同层次技术之间的动态性技术分层是企业技术商业化调整 的基础，企业技术创新管理模式的设计和建立必须满足企业技术的动态层次性。，7 f 企业的竞争优势不仅来源于要素禀赋，而且来源于这些要素的联结和运作方式， 现代企业理论论证了市场和企业是资源配置的两种可以相互替代的手段。在对企业集 团技术创新优势的一般性分析基础上，作者创造性地提出用n i s 方法解释企业集团技 术创新的网络放大效应。n i s 分析方法的引入将我们对技术创新狭义的、静态的理解 上升到系统的、互动的网络层面。运用n i s 的观点不难发现，不论是国家创新能力， 还是企业创新能力，包括技术联系、资金联系、信息联系和其他联系在内的有效制度 网络是一种基本的支撑力量，这使我们在重视创新系统中各个要素主体作用的同时， 还必须重视技术创新的制度建设。通过对企业集团内部结构的分析，我们认为与单一 华中科技大学博士学位论文 的法人企业不同，企业集团并不是完全以内部组织代替市场交易，而是追求组织安排 与市场交易之间的动态平衡。作者认为，企业集团内部组织结构的系统稳定性能够弱 化企业集团的“技术刚性”，较好地解决企业技术创新的动态平衡问题。企业集团的网 络组织结构、集团内部技术的公共物品特征和层次特征是作者建立以技术中心和战略 业务单元为基础的无边界技术创新管理模式的逻辑起点( l o g i cp o i m ) 。我们研究技术 创新管理模式的目的就在于通过分析不同组织结构对创新效率的影响，发掘不同结构 形式的优点和劣势，为企业集团的技术创新活动提供更有利的组织保障。声 作者在对国际企业集团技术创新管理模式的归纳总结和中国工业企业集团技 术创新管理模式的实证研究基础上，把企业集团技术创新组织结构分为四种模式 单一中心式、多中心式、轴心式和一体化，在此基础上，提出以技术储备中心和战略 业务单元为基础的无边界技术创新管理模式。这是一种摈弃传统僵化的层次管理模 式，以人为本，具有高度灵活性的学习型组织，将研究与开发活动与企业经营战略 融为一体是这种组织形式的主要特征。悱者在建立无边界技术创新管理模式的同时， 又构建了多个子模型解释说明无边界组织的运行平台、运行过程、技术储备中心和 战略业务单元的结合方式和组织目标，使这个组织结构在新颖创新的同时，又具备 比较强的可操作性。卅 关键词：企业集团( 技术创新阮边界) 组织结构 管理模式 7、， i i 华中科技大学博士学位论文 a b s t r a c t p o w e r f u ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y c a p a b i l i t yi sa ni m p o r t a n t f o r c et op u tan a t i o nf o r w a r d s m o o t h l ya n dq u i c k l y , a n d i ti sa l s of ls i g no f e n e r g ya n dc o m p e t e n c e t oa ne n t e r p r i s eg r o u p i na u g u s t1 9 9 9 ，c h i n e s eg o v e r n m e n ta d o p t e dad e c i s i o n i nt h ed e c i s i o n ，t h es t a t ec o u n c i l e m p h a s i z e d t h a t e n t e r p r i s e sf o r mt h em a i np a r to fr & d ：t h eg o v e m m e n ts u p p o r ta n d e n c o u r a g eg i a n te n t e r p r i s eg r o u p sp u t t i n g c e r t a i na m o u n to fm o n e yi n t ot h er & do f i m p o r t a n ta n dc r u c i a l s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t s ；a n df o r m san u m b e ro fh i g h t e c h e n t e r p r i s e s a n d e n t e r p r i s eg r o u p so w n e di n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s a n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t e n c i e s a ss o o na s p o s s i b l y t h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e g r o u p sw i l l b ef ln e w g r o w i n g p o i n to f c h i n e s ee c o n o m yt h a tp u tn a t i o n a le c o n o m yf o r w a r d t h ec o m p e t i t i o no f m o d e me n t e r p r i s e si sb a s e do ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e e p e ra n dd e e p e r , a n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o nh a sb e e nt h em a i ns t r e a mo fi n t e r n a t i o n a le n t e r p r i s em a n a g e m e n tr e s e a r c h ， b a s e do nt h es t u d yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r yo fs c h u m p e t e r , t h ea u t h o rh a s p r o v e dt h a tt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a sb e e ns t u d i e da sf r o mas i m p l ev a r i a b l e t oa s y s t e m i ca n dc h a n g e a b l ei d e a t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sn o to n l yam e t h o di n v o l v e db yt h e t e c h n o l o g yi t s e l fa n di t si n v e n t o r s ，b u ta l s oa s e to l m e c h a n i s ma n ds y s t e mi no r d e rt og e t c o m m o d i t yp r o f i t s a ne n t e r p r i s es h o u l ds e tu ps o m es p e c i a lc a p a b i l i t i e sa n dp r o p e r t i e st h a t c a n n o tb ee a s i l yc o p i e db yi t s c o m p e t i t o r s t h es p e c i a lc a p a b i l i t ya n dp r o p e r t i e sh a v et h e p o s s i b i l i t yt ob ei t s c o r ec o m p e t e n c e f r o mt h em i c r oa n g l eo f e n t e r p r i s e ，t h ea u t h o rs e e m s t h et e c h n o l o g i e so w n e db ya ne n t e r p r i s ea sat e c h n o l o g ys y s t e ma n da g g r e g a t e ，a n dt h e n d i v i d e st e c h n o l o g ys y s t e mi n t os e v e r a ll a y e r sb a s e do nc o r ec o m p e t e n c e t h e o r y f u r t h e r m o r e ， t h ea u t h o rh a sa n a l y z e dt h em a r k e t a b l ed e g r e e so ft h et e c h n o l o g i e so fv a r i a b l ed e g r e e sa n d p r o v e dt h a tv a r i a b l et e c h n o l o g i e si na ne n t e r p r i s ea r ee x c h a n g e a b l e t h ed i v i s i o ni sb a s e do n t h ec o m m e r c i a la d j u s t m e n to f e n t e r p r i s et e c h n o l o g y ；t h e r e f o r e ，t h ed e s i g na n de s t a b l i s h m e n t o f e n t e r p r i s er & dm a n a g e m e n t m o d e ls h o u l dm e e tt h ec h a r a c t e r i s t i c so f t e c h n o l o g y t h ec o m p e t i n ga d v a n t a g eo f e n t e r p r i s ei sn o to n l yg e tf r o mr e s o u r c ee l e m e n t s ，b u ta l s o f r o mt h ec o n n e c t i o np a a e m sa n du s a g em e t h o d so t t h e m m o d e me n t e r p r i s et h e o r i e sh a v e p r o v e dt h a tm a r k e ta n de n t e r p r i s ec a nr e p l a c ee a c ho t h e ri ns o m ew a y w er e a l i z et h a ti n s i d e s t r u c t u r e so fe n t e r p r i s eg r o u p sa n dc o m m o n e n t e r p r i s e sa r ed i f f e r e n t ，a n di n s i d ee n t e r p r i s e 华中科技大学博士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一： g r o u p ，t h em a r k e te x c h a n g ec a n n o tb er e p l a c e db yo r g a n i z a t i o na c t i o n si naw h o l e t h e i n s t i t u t i o na r r a n g e m e n t so f e n t e r p r i s eg r o u pa r ei no r d e rt ob a l a n c et h eo r g a n i z a t i o na n dt h e m a r k e t t h es y s t e m i cs t a b i l i t yo f e n t e r p r i s ei n s i d es t r u c t u r ew e a k e n s t h et e c h n o l o g yr i g i d i t y , a n di tc a ns o l v et h ed y n a m i c e q u i l i b r i u mp r o b l e mo f e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c r e a t i v e l y , t h ea u t h o rp u tf o r w a r dan e wm e t h o dt h a ta n a l y z e sn e t w o r km a g n i f i c a t i o n e f f e c to ft h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eo fe n t e r p r i s e g r o u pi nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nb yn i s s y s t e mi sc o n s t i t u t e db yf a c t o r sa n dt h er e l a t i o n s h i p sa m o n gt h ef a c t o r s ，a n do p t i m i z a t i o n g r o u po f f a c t o r sa n dt h e i rr e l a t i o n s h i p si st h eb a s e m e n to f s y s t e me f f e c t s o ，t h ef i r s tp u r p o s e o f p r i n c i p l em a k i n g i st ob r i n gt h ei n i t i a t i v eo f s y s t e m i cf a c t o r si n t of u l lp l a y t h ea d o p t i o no f n i sh e l p su sp r o m o t et h eu n d e r s t a n d i n go ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r o mas t a t i cl e v e li n t oa s y s t e m i ca n dd y n a m i cl e v e l a n a l y z e db yn i s ，w e c a l lf i n dt h a te f f e c t i v e p r i n c i p l en e t w o r k i s t h em a i nf o r c et h a ts u p p o r t sb o t hn a t i o n a li n n o v a t i o na n de n t e r p r i s ei n n o v a t i o n t h e r e f o r e ， w em u s t a t t 磐hi m p o r t a n c e t oe v e r yi n n o v a t i o nf a c t o ra n dt h ee s t a b l i s h m e n t o f p r i n c i p l e t h e l o g i cp o i n t s o ft h ee s t a b l i s h m e n to f n o b o u n d a r yt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n m a n a g e m e n tm o d e lb a s e do nt e c h n o l o g yc e n t e ra n ds t r a t e g y b u s i n e s su n i t ( s b u ) a r et h e n e t w o r ks t r u c t u r e ，t h ep u b l i cg o o d sa n dl e v e lc h a r a c t e r i s t i c so fi n t e r n a lt e c h n o l o g ya n dl e v e l t h ep u r p o s eo fs t r u c t u r e s t u d y i st o a n a l y z e t h e o r g a n i z a t i o n i n f l u e n c eo ni n n o v a t i o n e f f i c i e n c y , f m da d v a n t a g ea n d d i s a d v a n t a g e o fd i f f e r e n t s t r u c t u r e s ， a n dt h e n p r o v i d e o r g a n i z a t i o ng u a r a n t e ef o rt h n o l o g y i n n o v a t i o na c t i v i t i e so f e n t e r p r i s e s t h ea u t h o rh a si n c l u d e dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no r g a n i z a t i o nm o d e l so fi n t e r n a t i o n a l e n t e r p r i s eg r o u p s ，a n dm a d ec a s es t u d yo f t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n tm o d e lo f c h i n e s ei n d u s t r ye n t e r p r i s eg r o u p s b a s e do nt h ef o r m e rs t u d y , t h ea u t h o rh a sc r e a t i v e l y e s t a b l i s h e dan o b o u n d a r yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n tm o d e lo nt e c h n o l o g yc e n t e r a n ds b u t h i si sak i n do f n e wl e v e lm a n a g e m e n tm o d e lt h a tg e t sr i do f r i g i d i t yo f t r a d i f i o n a l m o d e l s ；a n dt h i s i sa l s oah i g h l yf l e x i b l es t u d y o r g a n i z a t i o n f o c u s e do np e o p l ei nt h e o r g a n i z a t i o n am a i n f e a t u r eo ft h i so r g a n i z a t i o ni sm i xr & da n ds t r a t e g yo ft h ee n t e r p r i s e t o g e t h e r t h ea u t h o rh a sa l s o e s t a b l i s h e das e to fs u b - m o d e l st oi l l u s t r a t et h eo p e r m i n g p u r p o s e ，t h eo p e r a t i n gp l a t , t h eo p e r a t i n gp r o c e s sa n dt h ec o n n e c t i o no ft e c h n o l o g yc e n t e r a n ds b u a l lt h e s em a k e 也em o d e ln e w l ya n d o p e r a t i v e l y k e yw o r d s ：e n t e r p r i s eg r o u pt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n n o - b o u n d a r y o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e m a n a g e m e n t m o d e l i v 华中科技大学博士学位论文 1 绪论 经济发展，既包括数量( 速度和规模) 的扩张，也包括经济运行体系质量( 生产 要素投入产出比) 的提高。由于资源的有效供给不足，经济发展受到投入总量的严格 限制，因此必须通过提高投入要素的产出效率来保证经济的持续发展。提高生产要素 的产出效率，一靠改进投入要素的质量；二靠改进转换系统的功能和效率。要实现这 两种“改进”，归根结底，只能靠劳动力素质的不断提高和技术、工艺、组织、管理 等方面的不断创新。由此可见，技术创新是提高经济运行质量的关键因素。 1 1 问题的提出 建国5 0 年，特别是改革开放2 0 多年，我国已经形成了门类齐全，具有一定规模 的工业生产体系，一些主要产品产量跃居世界前列，一批重大技术装备已基本立足国 内生产，重点行业生产水平与国外差距明显缩短。但是，我国仍然是一个发展中国家， 并且是一个由计划经济向市场经济转轨的国家，这就决定了中国经济的发展水平尚处 于成长阶段。加入w t o 后，国内市场进一步开放，国家经济的国际化程度不断提高， 来自国际跨国企业集团的竞争压力对我国企业，乃至整个国民经济的成长是一个巨大 的威胁。体制转轨和对外开放的现实决定了我国现阶段不可能走完全通过市场机制的 调节来发展企业的道路。现实的严峻性迫使我国实施大企业战略，重点发展一批具有 国际竞争力的企业集团，实现自己的赶超目标。 我国r & d 结构属于发展中国家类型。在这种类型中，研发经费大部分来源于政 府，主要分配给科研机构，使用在应用研究上。在这种情况下，社会研发主体是国家 科研设计单位，而不是企业。但是，随着改革进程的逐步推进，我国的科研设计院 所开始企业化改制，逐步从依靠国家财政拨款向自主经营、自负盈亏的现代企业转型。 同时，政府要求国家级大型企业集团建设技术中心，并将大部分原国家管辖的科研院 所并入企业集团，希望全面提高企业的技术创新能力，尽快培育具有自主知识产权的 核心技术。通过行政划拨，我国建材行业最大的行业平台级企业集团中国建筑材料( 集 分析数据来源：中国科技统计年鉴( 2 0 0 1 ) ，中国统计出版社 华中科技大学博士学位论文 团) 公司( 简称中国建材) 拥有蚌埠玻璃设计研究院、合肥水泥研究设计院、哈尔滨 玻璃钢研究院、咸阳陶瓷研究院、西安墙体设计研究院、秦皇岛玻璃设计研究院等八 个国家甲级研究设计院所，6 个技术中心和6 个质量检测中一t 5 ，它们分别在新型墙体 材料、陶瓷、玻璃、水泥、玻璃纤维、复合材料等的科研、设计方面拥有国内领先的 技术水平，其中一些技术如复合材料成型技术等已达到国际先进水平，具备了大型企 业集团的技术创新条件和基础。从某种意义上说，这些研究设计院所不仅是中国建材， 也是整个建材行业重要的技术平台。 科研设计院所的加入使集团的技术能力得以迅速提升，但是这样的技术“跃进” 也给企业运作带来一些问题，主要体现在两个方面：一方面，企业集团现有的产业实 力无法充分吸收新的技术创新成果。以中国建材为例，该集团旗下有我国较大的几家 玻璃研究设计单位，国内大部分玻璃浮法线都是由这三家单位设计建造的，处于国际 中上技术水平，在东南亚和中东等地区占据了相当的市场份额：但截至到2 0 0 2 年1 2 月底，随着集团战略调整，中国建材旗下唯一一家玻璃生产企业已经完成了破产清算。 从集团角度来看，玻璃生产能力和玻璃研发能力根本无法匹配，集团内部生产能力无 法吸收集团科研设计单位的技术成果。另一方面，集团内部现有的技术研发储备不能 满足集团产业发展的需要。例如，中国建材下属核一心企业北新集团公司引入了日本新 日铁公司最先进的整体房屋技术，2 0 0 3 年计划完成新型房屋产值将达到3 亿元人民 币，而中国建材现有研究机构在这方面缺乏相应的技术储备。 如何合理规划集团技术创新管理模式，建立产业平台和科技平台相结合的技术创 新体系，使集团技术资源能够得以充分运用，顺利实现集团战略，为整个集团、整个 行业，乃至整个社会的技术创新做出应有的贡献，不仅对单个的企业，对中国现阶段 的很多国家级企业集团的运作都有参考借鉴意义。 1 2 技术创新理论的一般研究 从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响出发，熊彼特( j a s c h u m p e t e r ，1 8 8 3 1 9 5 0 ) 在2 0 世纪3 0 年代末首先提出了以技术创新为核心的经 济发展理论。熊彼特的理论不仅在技术研究领域上具有开拓性，也是非均衡经济分析 和制度学派的奠基石。 华中科技大学博士学位论文 1 2 1熊彼特技术创新理论的基本观点 熊彼特认为，创新就是以获取潜在利润为目的，把生产要素和生产条件的新组合 引进生产体系，建立一种新的生产函数。熊彼特的技术创新理论和经济发展理论强调 了造成经济演进和性质变化的内生力量，在他看来，“经济生活中的变化不是外面强 加的，而是由它本身的创造精神从内部产生的发展的每一个具体过程最终以上一 次发展为基础每一个发展过程都为下一个发展过程创造了先决条件”。1 2 1 c 0 新是一 种“创造性的破坏”，这种创新理论形成了非均衡分析的起点。他把不断从内部创新 的经济结构，即不断地破坏旧的，不断地创造新结构的过程称为“产业突变”，或者 “创造性的破坏”。【3 】破坏使一批企业在创新浪潮中被淘汰，在对原有生产要素进行重 新组合的基础上，诞生出一批新的有活力的企业，从而促进整个社会经济的发展。因 此，创新是打破旧的均衡状态，使经济从一个均衡向另一个均衡移动的根本力量。 熊彼特的创新理论可以用“发明刨新扩散”三个过程来概括。创新始于 发明创造，创新的示范作用必然引起全社会范围内大面积的技术扩散，而技术扩散的 结果会导致全社会经济的高质量增加。因此，在创新理论的基础上，熊彼特提出了经 济周期理论，他认为，创新的引进不是连续平稳的，而是起伏不定的，这样就产生了 周期性的经济波动，即经济周期。熊彼特通过分析创新过程的发展来解释资本主义经 济繁荣、衰退、萧条和复苏的周期过程的，并认为决定这个周期过程的主要因素便是 技术创新。一种创新通过扩散刺激了大规模投资，引起全社会范围的生产高涨。众多 的模仿能够使创新成果获得大面积的扩散，这种扩散最终足以影响一国的经济发展。 但随着创新技术的扩散普及，由技术创新带给企业家的生产优势就会消失，超额利润 趋零，为这种创新进行的投资也将减少，经济转入衰退：而要使经济再发展，就必须 开展新一轮的技术创新。也就是说，只有不断地推进技术创新及其后的扩散，经济才 能持续不断发展。 熊彼特的创新理论提出之后，被同期的“凯恩斯革命”的理论所淹没，在当时 并没有得到广泛的重视。 1 2 】j a s c h u m p e t e r ( 1 9 3 9 ) ：b u s i n e s sc y c l e s ，v o l1 n e wy o r k ，m c g r a w - h i l l ，p 3 7 3 1 诺曼克拉克，卡莱斯图朱马：经济思想的渐进理论，引自g 多西编：技术进步与经济 理论* ，经济科学出版社，1 9 9 2 年版，p 2 5 9 华中科技大学博士学位论文 1 2 2 技术创新理论的几个发展阶段 五十多年来在熊彼特理论的基础上，技术创新理论得到不断充实、丰富和发展。 我国学者叶梦尘就国外关于技术创新理论学说归纳总结为8 种流派：模仿论、市场结 构论、企业规模论、经济增长论、线性序列论、扩散模式论、源泉论和方法论。 4 1 国 外学者对技术创新的研究过程大体可分为三个阶段： 第一阶段( 2 0 世纪5 0 年代2 0 世纪6 0 年代) ：创新理论的萌发阶段。在新技术 革命浪潮推动下，技术创新逐步突破了古典经济学的局限与束缚，形成对技术创新起 源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。这个时期技术创新的研究集中体现为 以经济发展的非均衡、非连续为基本特征的技术变革对经济影响的分析，主要特征表 现为： 1 ) 在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域。一系列技术突破对传统组 织管理形成了强有力的冲击和挑战，对创新相关问题的研究多从创新主体的组织结构 变动、风险决策行为及管理策略的角度出发。比较具有代表性的有卡特( e e c a r t e r ) 的企业行为理论与高水平团体决策研究、莫斯( e vm o r s e ) 等人的创造性专利与组 织结构理论、欧内克( ww o l e k ) 等人的技术与信息转移研究以及对工业组织实践的 调查等。1 5 1 2 ) 研究开始涉及到创新过程中的信息交流、创新环境、创新的过程管理等方面。 比较具有代表性的有艾伦( a l l e n ) 等人对信息需求与应用的研究1 6 】，埃德温等人在工 业研究与技术创新的关系，技术创新的环境与管理等方面的研究。但总的看来，在这 一阶段，创新仍仅仅只是被视作一个整体变量来加以研究。 第二阶段( 2 0 世纪7 0 年代2 0 世纪8 0 年代初) ：多点研究时期，这是技术创新 研究的持续兴旺阶段。研究者开始有针对性地系统搜集技术创新的案例和数据，并提 出对技术创新的专门定义。这个阶段的主要特征是： 1 ) 技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初步形 成了技术创新研究的理论体系，创新理论开始分化为技术创新理论和技术进步理论。 技术创新理论的研究重点是企业在创新过程中的技术创新行为、规律及其影响。技术 1 4 1 叶梦尘：国外技术创新的八种理论，国外科技政策与管理，1 9 9 0 年第2 期，p 2 5 - 3 0 i s 傅家骥：技术创新学，清华大学出版社，2 0 0 1 年版，p 2 6 1 a l l e n ，t ，m a n a g i n gt h e f l o wo ft e c h n o l o g y ：t e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dt h e d i s s m i n a t i o no f t e c h n o t o g i c a li n f o r m a t i o n w i t h i nt h er & d o r g a n i z a t i o n ，c a m b r i d g e ，m a ：m i tp r e s s ，1 9 7 7 4 华中科技大学博士学位论文 进步理论则是评价技术创新、技术扩散对宏观经济的影响。 2 ) 技术创新研究的具体对象开始逐步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内 容的比较全面的探讨。研究内容主要包括创新研究的理论基础，技术创新的定义、分 类、起源( 动力与机会) 、特征、过程机制与决策、经济与组织效应、r & d 系统、技 术创新的主要影响因素、创新的社会一体化和政府介入机制及相关政策等等。厄特巴 克( u t t e r b a c k ) 等在7 0 年代初的综合研究中粗略地提出了技术创新过程及相关因素 理论，强调技术创新主要障碍是创新主体的内外部交流能力。 3 ) 逐步把多种理论研究方法应用到技术创新研究中。如运用组织管理行为理论 研究创新主体，运用信息理论研究创新过程中信息流发生、传递和作用，运用决策理 论研究创新初期的风险决策机理，运用市场结构和竞争理论研究创新实现机制和效 率，运用宏观经济理论分析政府与市场机制对企业创新的作用和影响，等等。更加关 注创新在扩散过程中的改进，以及渐进创新和组织创新的重要性。这一阶段创新研究 的方法主要结合了样本调查和理论推导。 这个阶段研究中最显著的成就出现在7 0 年代，门施等人用现代统计方法验证并 补充了熊彼特提出的“技术创新决定经济周期”的经济周期理论，得出了“技术创新 周期与经济周期逆相关”的结论。门施认为，萧条是创新的主要动力，创新则是经济 发展高潮的基础。他认为，在经济处于萧条状态下，企业家必然会去寻找新的、有利 可图的机会，这时新的根本型创新群就会出现，从而产生了新的生产部门。随着市场 的逐步完善和投资的扩张，该产品技术不断改进，生产能力大大加强，到达某一时点 后，其生产能力势必超出所在地区和国家的市场饱和能力，经济开始出现衰退，在这 期间，除了新的一轮技术创新之外，没有其他的解决办法，门施把新技术出现前的这 种状况称为“技术僵局”。 总的来说，这一阶段研究主要有三个方面的局限性，一是研究较分散，重复性研 究较多，许多具体问题未得到充分深入研究便被搁置起来。如创新行为特性问题，前 后共提出了三十多种创新特性，但却缺乏对各种特性的内涵及其相互关系的研究，所 提出的特性中多有重叠，直接影响了其理论与应用价值：二是研究的重点不突出，一 般创新，包括教育、医疗和社会福利等方面创新研究不少，对工业企业技术创新的研 究相对不足；三是对创新全过程的研究呈现出明显的前重后轻倾向，不论是信息与决 策分析，还是相关影响因素和政策机制分析，都侧重于创新采用环节，而缺乏对创新 华中科技大学博士学位论文 = = = = ；= = = = = = = = ；= = = = = = = = = = = = = = = = = ；= = = = = = = = = 一 实现过程的相应研究。 第三阶段( 2 0 世纪8 0 年代至今) ：创新理论的系统集成阶段，有关技术创新的研 究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经营活动和政府科技管理政策产生了 直接的积极影响。这一阶段技术创新研究的特点集中表现在以下三个方面。 1 ) 研究由多点向综合化方向发展。这个阶段学者用多种形式对前人的研究成果 进行汇总分析，主要采用三种方法：一是描述性总结，即就某些专题将已有研究成果 分门归类加以总结描述。如缪尔塞( r m u e s e r ) 在1 9 8 5 年对自熊彼特起至今半个多 世纪时间内有关技术创新定义问题进行了历史回顾和整理分析，为进一步科学地提出 完整准确的创新定义提供了更充分的研究依据。二是折中协调性提高，即将创新研究 中有关的争论问题重新提出，结合新情况在对各种观点进行综合分析的基础上推出新 理论。如对技术创新动力源泉上长期存在的“需求拉动”与“技术推动”的争论，芒 罗( h m u n r o ) 等人结合8 0 年代的新情况重新进行了评价，提出了推拉综合模式和 技术轨道等新观点；三是系统化归纳，即通过系统归纳以往分散性研究成果间的内在 联系，形成新层次上的系统理论。格温( d g e r w i n ) 1 9 8 8 年提出以创新不确定性为 前提的创新过程理论，布朗( w b b r o w n ) 等人在1 9 8 9 年提出以创新目标、创新阶 段和决策输入变量为中心的相关性系统分析，斯通曼( rs t o n e m a n ) 对技术变化所作 的经济数理分析，库姆斯( r c o o m b s ) 等人对技术创新与厂商行为、经济和社会发 展相互关系进行了分析。 2 ) 在综合已有研究成果的基础上，从研究范围中选出或新提出有关重点专题深 入研究。据美国国家科学基金会8 0 年代中期报告，有关的热点问题包括：企业组织 结构与创新行为、小企业技术创新、技术创新实现问题、技术创新上的大学工业 界关系、技术创新激励、r & d 系统、创新风险决策、企业规模与创新强度的相关性、 创新学习扩散和市场竞争策略，等等。 3 ) 注重研究内容和成果对社会经济活动的指导作用。以英国学者弗里曼 ( f r e e m a n ) 为代表的新熊彼特主义者开始研究政府的科学技术政策对技术创新所起 的重要作用，提出国家创新体系的观点，并开始了实用性强的研究课题，如技术创新 的预测和创新活动的测定评价、创新组织建立的策略和规范、政府创新推动政策的跟 踪分析、对某一行业的技术创新或某一项技术创新发生与发展全过程的分析等，受到 普遍关注。这一段时期的研究力求将技术创新研究成果直接应用到社会经济技术行动 6 华中科技大学博士学位论文 计划中去。 从对技术创新理论研究轨迹的梳理过程中，我们可以清晰地看到，技术创新的研 究正在从传统的单一变量研究向权变的、系统的观念发展。技术创新不再仅仅被视作 技术本身及其发明者的问题，而是一整套制度和机理的集合，这对我们研究企业集团 的技术创新活动有很强的理论支持。 企业的技术创新活动要受到社会科技进步水平、市场结构、企业组织结构、管理 模式等一系列因素的强烈制约，而技术创新对经济发展贡献的主要方式是提高社会生 产力。美国宾西法尼亚大学的经济学家曼斯菲尔德( m ，m a n s f i e l d ) 对美国i 7 种技术 创新的社会收益进行评估后认为，这些技术创新的平均社会收益为5 6 ，平均个人收 益率为2 5 。1 9 9 6 年7 月2 5 日，美国科学技术委员会发表了为了国家利益的技术 政策报告，在论述技术与美国的关系时指出，在当今世界中，技术是否领先常常是在 全球市场上成功与失败的区别所在。对一个公司如此，对一个国家也是如此。据估计， 在过去5 0 年中，美国经济增长约有4 9 是靠技术取得的，依靠资本的因素占2 4 ， 依靠劳动力的因素占2 7 。【7 】技术创新对经济和社会发展的影响由此可见一斑，而且 这种影响正在逐步加深。 1 3 企业规模与技术创新能力 尽管从“泰勒制”以来，对组织行为和组织结构的研究已经有了很长的历史，建 立了严密的理论体系，但是从组织结构和规模对企业技术创新效率影响的角度进行研 究还是近些年才开展的工作。 8 1 爱德温曼斯菲尔德、莫斯顿卡曼和南塞施瓦茨 等为代表的技术创新经济理论，研究了技术创新与垄断、竞争和企业规模之间的关系， 认为竞争程度、企业规模和垄断力量是决定技术创新的三个重要因素。其中，企业规 模的大小不仅直接影响着技术创新的能力，而且影响着市场前景的大小。 1 3 1大企业技术创新优势论 1 ) 关于大企业技术创新优势的理论论述 【7 1 朱斌：科学技术对经济和社会发展的影响，科学对社会的影响，1 9 9 7 年第一期 1 8 1 吕炜：论风险投资机制的技术创新原理，经济研究，2 0 0 2 年第2 期，p 4 8 华中科技大学博士学位论文 熊彼特早年认为，在完全竞争条件下，任何企业都没有富裕资金支持技术创新， 相反，垄断的市场结构有助于技术创新。他认为，垄断企业能够承担创新风险，垄断 利润是技术创新资金的主要来源，而对垄断利润的预期可以成为创新的激励机制。 企业必须达到一定规模才能形成垄断，在熊彼特创新理论的影响下，一大批经 济学家对市场结构、企业规模与技术创新的关系进行了理论和实证研究。新熊彼特主 义的重要代表人物之一，美籍经济学家爱德温曼斯菲尔德( e d w i nm a n s f i e l d ) 运用 回归统计分析模型，在大量统计数据基础上分析了大企业在技术创新中的作用，得到 的结论是：( 1 ) 大企业在整个创新中所占的比例较大，有重要影响作用；( 2 ) 大企业 创新比例与其所占市场份额间有相关性，但非严格对应，而是依行业状态而定：( 3 ) 小企业在创新中的作用似乎有下降趋势。| 9 l 另两位美籍经济学家莫斯顿卡曼和南塞施瓦茨( 1 9 7 2 、1 9 7 5 、1 9 8 4 ) 的研究 结果显示，决定技术创新的主要因素有3 个：一是竞争程度，竞争引起创新的必要性， 并决定创新的强度